12月20日、証券管理委員会の公式ウェブサイトにより、北京証券管理局が信達証券に対して警告書を発行する行政監督措置をとったことが示された。

調査の結果、信達証券は口座の実名制管理が不十分であり、顧客の権益保護が不十分であり、スタッフ管理が不十分などの問題が存在し、北京証券管理局によって警告書を発行する行政監督措置が決定された。

複数の管理制度が不十分

北京証券管理局は決定の中で、信達証券が主に以下の三つの問題を抱えていることを指摘した：

一つ目は口座の実名制管理が不十分である。信達証券は、電話での再確認において顧客が自分以外の者が操作または使用していると表示した場合、再認識の手段や疑わしい取引の分析及びアンチマネーロンダリング管理などの措置を講じていない。

二つ目は顧客の権益保護が不十分である。信達証券の苦情と報告の処理は形式的であり、苦情と報告の処理のプロセスと制度が一致していない。本社は制度の要求に従って投資家の苦情を統一的に管理しておらず、支店の苦情事項に対する把握が不十分である。

三つ目は、従業員管理が不十分であることです。信達証券は従業員の不正な株式売買を監視するシステムを確立しておらず、従業員の株式売買などの違反行為の監視のタイムリーさと有効性が不足しています。

それ以前に、河北証券監視局は12月4日に、信達証券の支店従業員に対して警告書を発出する行政規制措置を講じたことを公表していました。調査の結果、信達証券河北支店の従業員である于潤杰が、顧客のために証券取引を行い、顧客に手数料を返還する行為を行っていたことが判明しました。近年、会社はこのために何度も罰金を科されています。

前三四半期の売上高と当期純利益がともに減少しました。

公開資料によると、信達証券の株主である中国信達は、国務院の承認を得て設立された初の金融資産管理会社であり、国際資本市場に上場した最初の中国の金融資産管理会社です。

信達証券の歴史は、その前身である中国信達資産管理公司的の証券業務部にさかのぼります。長年の発展を経て、信達証券は徐々に、証券仲介、投資銀行、資産管理、自営業務などの多くの分野を含む総合的な証券会社に成長しました。

第三四半期の報告によると、今年の前三四半期に信達証券は売上高235億元を達成し、前年同期比で14.19%の減少でした；当期純利益は88.5億元で、前年同期比で18.49%の減少でした。その中で、第三四半期の売上高は75.4億元で、前年同期比で10.38%の減少でした；当期純利益は27.1億元で、前年同期比で24.02%の減少でした。

業績の下落の原因について、証券市場全体の縮小が直接的な要因です。今年、グローバル経済は動乱に直面しており、株式市場は大きく変動し、貴金属や債券などの市場の変化も投資家の信頼に影響を与えました。投資家がリスク回避の感情が高まると、株式への投資意欲が低下し、その結果、仲介の取引量が減少し、売上高と利益に影響を及ぼします。

さらに、製品とサービスの調整が業績に影響を与えた可能性もあります。市場の変化に適応するために、会社は戦略転換を行うことがあり、例えば、伝統的な仲介業務への依存を軽減し、資産管理および投資銀行サービスに拡張することですが、短期的にはこれらの新しいビジネスはまだ位置づけて利益に大きく貢献できていません。

最近比較的話題になっている合併再編について、信達証券は11月7日のインタラクティブプラットフォーム上で、現時点で会社は政府機関、規制機関、会社の親会社および実質的な支配者からの上記の件に関する書面または口頭での情報を受け取っていないと開示しました。合併再編に関連する計画があれば、会社は情報開示に関する規定に厳密に従い、速やかに公告を発表します。

二次市場では、12月20日までに信達証券の株価は0.46%上昇し15.33元/株で、時価総額は497.2億元で、今年の累計で14.79%下落しています。