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SEC announcement ·  07/05 16:17
Moomoo AIのまとめ
On July 3, 2024, SeaStar Medical Holding Corporation notified The Nasdaq Stock Market LLC of a possible violation of Nasdaq Listing Rule 5635(d)(2) concerning the issuance of shares without shareholder approval. The issue arose from the conversion of convertible notes and exercise of warrants issued to an institutional investor. These financial instruments were part of a Securities Purchase Agreement from March 15, 2023, which was approved by shareholders at the Annual Meeting on June 28, 2023. Amendments to the agreement on August 7, 2023, and December 11, 2023, involved additional convertible notes and warrants, with adjustments to conversion and exercise prices. SeaStar Medical has requested Nasdaq to review the transactions for compliance and has committed to adhering to Nasdaq's shareholder approval requirements for future securities issuances.
On July 3, 2024, SeaStar Medical Holding Corporation notified The Nasdaq Stock Market LLC of a possible violation of Nasdaq Listing Rule 5635(d)(2) concerning the issuance of shares without shareholder approval. The issue arose from the conversion of convertible notes and exercise of warrants issued to an institutional investor. These financial instruments were part of a Securities Purchase Agreement from March 15, 2023, which was approved by shareholders at the Annual Meeting on June 28, 2023. Amendments to the agreement on August 7, 2023, and December 11, 2023, involved additional convertible notes and warrants, with adjustments to conversion and exercise prices. SeaStar Medical has requested Nasdaq to review the transactions for compliance and has committed to adhering to Nasdaq's shareholder approval requirements for future securities issuances.
2024年7月3日、SeaStar Medical Holding Corporationは、株主の承認なしに株式を発行した可能性について、Nasdaqリスティング規則5635(d)(2)の違反があるとNasdaq Stock Market LLCに通知しました。この問題は、機関投資家に発行された転換社債と譲渡可能証券の行使によって生じました。これらの金融商品は、2023年3月15日に承認された有価証券購入契約書の一部であり、2023年6月28日の定時株主総会で株主に承認されました。2023年8月7日と12月11日の契約の修正では、追加の転換社債と譲渡可能証券、転換価格と行使価格の調整が行われました。SeaStar Medicalは、Nasdaqが遵守を審査するように依頼し、将来の有価証券発行におけるNasdaqの株主承認要件を遵守することを約束しました。
2024年7月3日、SeaStar Medical Holding Corporationは、株主の承認なしに株式を発行した可能性について、Nasdaqリスティング規則5635(d)(2)の違反があるとNasdaq Stock Market LLCに通知しました。この問題は、機関投資家に発行された転換社債と譲渡可能証券の行使によって生じました。これらの金融商品は、2023年3月15日に承認された有価証券購入契約書の一部であり、2023年6月28日の定時株主総会で株主に承認されました。2023年8月7日と12月11日の契約の修正では、追加の転換社債と譲渡可能証券、転換価格と行使価格の調整が行われました。SeaStar Medicalは、Nasdaqが遵守を審査するように依頼し、将来の有価証券発行におけるNasdaqの株主承認要件を遵守することを約束しました。
これらの内容は、情報提供及び投資家教育のためのものであり、いかなる個別株や投資方法を推奨するものではありません。 更に詳しい情報