董事、高级管理人员关于公开发行可转债摊薄即期回报采取填补
措施的承诺
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 国发［2014］
17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作
的意见》（国发［2013］110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即
期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告［2015］31 号）
等有关法律法规的要求，就中南红文化集团股份有限公司（以下简称“公司”）
拟公开发行可转换公司债券事项，公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地
履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作
出如下承诺：
1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采
用其他方式损害公司利益；
2、本人承诺对自身的职务消费行为进行约束；
3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的
执行情况相挂钩；
5、若公司后续推出股权激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权
条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、自本承诺出具日至公司本次发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证
监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能
满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具
补充承诺；
7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任
何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，
本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
（以下无正文，为签署页）
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