债券代码： 112363 债券简称： 16 三湘债

关于召开三湘印象股份有限公司“16 三湘债”

2018 年第一次债券持有人会议的通知

特别提示：

1、根据《三湘股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募

集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《三湘股份有限公司 2015 年面

向合格投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持

有人会议规则》”）的约定，债券持有人会议决议须经超过持有本次债券未偿

还债券总额二分之一有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）同意方可

生效。但对于免除或减少发行人在本次债券项下的义务或本次债券担保人对本

次债券的保证义务的决议以及变更《债券持有人会议规则》的决议，须经债券

持有人（或债券持有人代理人）所持表决权三分之二以上（包括三分之二）通

过才能生效。

2、债券持有人会议的有效决议对决议生效之日登记在册的全体债券持有

人（包括所有未参加会议或明示反对意见的债券持有人）具有同等的效力和约

束力。

3、债券持有人会议不得就未经公告的事项进行表决。债券持有人会议审

议拟审议事项时，不得对拟审议事项进行变更，任何对拟审议事项的变更应被

视为一个新的拟审议事项，不得在本次会议上进行表决。

4、债券持有人会议的债权登记日为持有人会议召开日前的第 5 个交易日。

于债权登记日收市时，在中国证券登记结算有限责任公司或适用法律规定的其

他机构托管名册上登记的债券持有人，为有权出席该次债券持有人会议的债券

持有人。

债券持有人可以亲自参与债券持有人会议并表决，也可以委托代理人代为

参与并在授权范围内行使表决权。债券持有人拥有的表决权与其持有的债券张

数一致，即每 1 张债券（面值为人民币 100 元）拥有 1 票表决权。债券持有人

与债券持有人会议拟审议事项有关联关系时，应当回避表决。

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 根据《公司债券发行与交易管理办法》、《募集说明书》及《债券持有人

会议规则》及《三湘股份有限公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券

受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）的有关约定，债券受托管理

人海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“受托管理人”）就召集“16

三湘债”2018 年第一次债券持有人会议（以下简称“本次债券持有人会议”）事

项通知如下：

一、债券发行情况

债券代码 112363

债券简称 16 三湘债

发债主体/公司/

三湘印象股份有限公司

发行人

债券名称 三湘股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券

起息日 2016 年 3 月 23 日

到期日 2019 年 3 月 23 日

债券余额 5.94 亿元

票面利率 7.25%

债券期限 3 年（2+1）

还本付息方式 每年付息一次，到期一次还本

上市或转让场所 深圳证券交易所

担保方式 抵押担保

注 1：发行人原名为三湘股份有限公司；

注 2：本次债券原名为三湘股份有限公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债

券。

二、召开会议的基本情况

（一）会议召集人：海通证券股份有限公司。

（二）会议召开形式：以非现场方式召开。

（三）会议时间：2018 年 6 月 13 日。

（四）债权登记日：2018 年 6 月 6 日（以下午 15:00 交易时间结束后，中

国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的债券持有人名册为准）。

（五）会议召开和投票方式：本次债券持有人会议以通讯（邮寄或传真）

投票的方式、以记名方式投票表决。自债权登记日次日（2018 年 6 月 7 日）起

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至 2018 年 6 月 13 日 15:00 止，将表决票以邮寄或传真方式送至本公司，以债

券受托管理人收到上述文件的时间为准。

（六）会议审议事项：《关于三湘印象股份有限公司回购注销部分限制性

股票并减少注册资本事项的议案》（议案全文参见附件一）。

（七）出席会议的人员

1、除法律、法规另有规定外，截至债权登记日（2018 年 6 月 6 日）下午

收市（15:00）后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的

“16 三湘债”名册上登记的有表决权的本期债券持有人，为有权出席本次债券持

有人会议的债券持有人。债券持有人可以亲自出席债券持有人会议，也可以委

托他人代为出席并在债券持有人的授权范围内行使表决权。

2、见证律师将对会议的召集、召开、表决过程、出席会议人员资格和有

效表决权等事项出具法律意见书。

3、下列机构可参加债券持有人会议，并可以在会议上发表意见，但没有

表决权：

（1）债券受托管理人；

（2）发行人或债券持有人为发行人关联方；

（3）见证律师。

三、出席会议的债券持有人登记办法

（一）出席会议的人员及权利

1、法人类参会人

需提供营业执照、法定代表人授权委托书、证券账户卡（或持有本次债券

的证明文件）、联系人及联系电话、地址及邮编（代理人须附上本人有效身份

证复印件和投票代理委托书）。

2、自然人参会人

需提供本人身份证、证券账户卡。代理人需提供本人身份证、授权委托书、

委托人身份证及证券账户卡（或持有本次债券的证明文件）。

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 上述有关证件、证明材料均可使用复印件，法人债券持有人提供的复印件

需加盖公章，自然人债券持有人提供的复印件需签名。

3、拟出席会议的债券持有人可通过传真或邮寄方式将上述登记材料在 2018

年 6 月 13 日 15：00 前随表决票送达会议召集人处，邮寄方式的接收时间以会议

召集人工作人员签收时间为准。逾期送达或未送达相关证件、证明的债券持有

人，视为不参加本次会议。

4、联系方式

（1）债券发行人：三湘印象股份有限公司

联系地址：上海市杨浦区逸仙路 333 号 5 楼

联系人：唐晓红

邮编：200434

电话：021-65361223

传真：021-65363272

（2）债券受托管理人：海通证券股份有限公司

联系地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 1510 室

联系人：王振宇、毛玉

邮编：200001

电话：13795228223

传真：021-23212013

四、表决程序和效力

1、债券持有人或其代理人应于 2018 年 6 月 13 日 15：00 前将是否同意议案

的表决回执（债券持有人详见附件二，代理人详见附件三）传真至会议召集人

处，并于会议结束后 5 个工作日内（即 2018 年 6 月 20 日之前）将原件寄达会议

召集人。

2、向会议提交的每一项议案应由与会的有权出席债券持有人会议的债券持

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有人或其委托代理人投票表决。每 1 张债券（面值为人民币 100 元）拥有 1 票表

决权。债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，只能投票表示：同意或反

对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或参与持有人会议但未投的表

决票均视为投票人放弃表决权利，其所持有表决权的本次债券张数对应的表决

结果应计为“弃权”。

3、每一张未偿还的本次债券有一票表决权，但发行人或债券持有人为发行

人关联方的持有的未偿还本次债券无表决权。

4、会议通知载明的各项议案应分开审议、表决，同一事项应当为一个议案。

5、债券持有人会议不得就未在会议通知载明的议案进行表决。债券持有人

会议审议议案时，不得对议案进行变更。任何对议案的变更应被视为一个新的

议 案，不得在该次会议上进行表决。

6、债券持有人会议作出的决议，须经超过持有本次债券未偿还债券本金总

额二分之一有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）同意方可生效。但

对于免除或减少发行人在本次债券项下的义务的决议以及变更《债券持有人会

议规则》的决议，须经本次债券持有人（或债券持有人代理人）所持表决权三

分之二以上（包括三分之二）通过才能生效。

7、各项议题应当分开审议、表决。除因不可抗力等特殊原因导致债券持有

人会议中止或不能作出决议外，债券持有人会议不得对会议通知载明的拟审议

事项进行搁置或不予表决。

8、债券持有人会议决议经表决通过后生效，但其中涉及须经相关主管部门

批准的事项，经相关主管部门批准后方能生效。债券持有人会议的有效决议对

决议生效之日起登记在册的全体债券持有人（包括所有未参加会议或明示反对

意见的债券持有人）具有同等的效力和约束力。

特此通知。

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（本页无正文，为《关于召开三湘印象股份有限公司“16 三湘债”2018 年

第一次债券持有人会议的通知》之盖章页）

债券受托管理人：海通证券股份有限公司

2018 年 5 月 日

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附件一：

关于三湘印象股份有限公司回购注销部分限制性股票

并减少注册资本事项的议案

三湘印象股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 5 月 10 日召开第七届

董事会第二次（临时）会议、第七届监事会第二次（临时）会议，审议通过了

《关于回购注销未达到第三期解锁条件的限制性股票的议案》，同意公司将未

达到第三期解锁条件的限制性股票进行回购注销；本次回购注销的限制性股票

数量为 10,481,496 股，占目前公司总股本 1,381,752,594 股的 0.76%。本次回购注

销尚需提交 2017 年年度股东大会审议。《三湘印象股份有限公司减资公告》

（公告编号：2018-053）详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、深圳

证券交易所网站（http://www.szse.cn）等场所上发布的公告。

因此实施回购注销上述限制性股票 10,481,496 股后，公司注册资本将随之

发生变动，公司的总股本由 1,381,752,594 股变更为 1,371,271,098 股。

有关本次回购注销部分限制性股票的具体事宜，发行人已于 2018 年 5 月 16

日 在 巨 潮 资 讯 网 （ www.cninfo.com.cn ） 、 深 圳 证 券 交 易 所 网 站

（http://www.szse.cn）等场所发布公告，详情请参见《三湘印象股份有限公司关

于拟回购注销部分限制性股票并减少注册资本的公告》（公告编号：2018-

055）。

提请投资者审议同意上述事项。

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附件二：

三湘印象股份有限公司“16 三湘债”

2018 年第一次债券持有人会议表决票

本公司已经按照《关于召开三湘印象股份有限公司“16 三湘债”2018 年

第一次债券持有人会议的通知》对会议有关议案进行了审议并表决如下（请勾

选）：

序 表决结果

议案名称

号 同意 反对 弃权

《关于三湘印象股份有限公司回购注

1 销部分限制性股票并减少注册资本事

项的议案》

债券持有人盖章： 法人代表签字：

受托代理人签字： 债券持有数量：

持有人证券账号：

日期：2018 年 月 日

注：1、请在上述选项中打“√”；2、每项均为单选，多选无效。

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附件三：

投票代理委托书

兹全权委托__________先生/女士代表/本公司出席三湘印象股份有限公司

“16 三湘债”2018 年第一次债券持有人会议，审议《三湘印象股份有限公司回购

注销部分限制性股票并减少注册资本事项的议案》并代为行使表决权（请勾

选）：

表决结果

序号 议案名称

同意 反对 弃权

《关于三湘印象股份有限公司回购注销

1 部分限制性股票并减少注册资本事项的

议案》

注： 1、请在“赞成”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”；

2、如果委托人不作具体指示，视为受托人可以按照自己的意愿表决；

3、投票代理委托书复印件或按以上格式自制均有效。

授权___________先生/女士代表本公司于本次三湘印象股份有限公司“16 三

湘债”2018 年第一次债券持有人会议中提出临时议案（如需）。

授权___________先生/女士代表本公司于本次三湘印象股份有限公司“16 三

湘债”2018 年第一次债券持有人会议中对临时议案进行表决（如有）。

委托人盖章： 委托人营业执照号码：

委托人持有面额为￥100 的债券张数： 委托人的证券账号：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期：2018 年 月 日

委托期限：自本投票代理委托书签署之日起至本次债券持有人会议结束之日止。

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