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华安证券(600909.SH):安徽证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施

華安證券(600909.SH):安徽證監局決定對公司採取責令改正的行政監管措施

智通財經 ·  02/18 18:02

華安證券(600909.SH)公告,2024年2月18日,公司收到中國證券監督管理...

智通財經APP訊,華安證券(600909.SH)公告,2024年2月18日,公司收到中國證券監督管理委員會安徽監管局(“安徽證監局”)《關於對華安證券股份有限公司釆取責令改正措施的決定》。

經查,安徽證監局發現公司存在以下問題:一是公司發佈的涉及“左江科技”等研究報告存在製作不審慎的情形;二是在人員管理、網絡安全管理、融資融券業務管理等方面存在不足;三是在開展投資銀行業務過程中,個別項目盡職調查不充分,質控、內核把關不嚴,持續督導不到位。上述情形違反相關規定,反映出公司內部控制、公司治理等方面存在缺陷。安徽證監局決定對公司採取責令改正的行政監管措施。

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