根据美国证券交易委员会(SEC)美东时间4月1日披露的文件,$II-VI INC 6.00% MANDATORY CON PFD SER A (IIVIP.US)$、$Coherent (COHR.US)$高管WALTER R BASHAW II拟于4月1日出售4,375股普通股股份,总市值约26.52万美元。
此外,WALTER R BASHAW II自2024年3月14日起至今合共已减持该公司8,175股股份,总价值约49.22万美元。
什么是Form 144?
《1933年美国证券法》Rule 144规定:上市公司中关联方(上市公司持股10%以上的大股东、公司高管及董事成员)以及从关联方中获得股票(这一类股票属于限制性受限证券或者控制证券)的持股人,在卖出这类股票时必须遵守严格的披露程序,卖出前需向SEC申报Form 144文件。
其中,关联方必须持有证券至少六个月,卖出的股数不得超过已发行股份总数的1%。关联方在任何三个月期间出售的股票数量超过5,000股时,或总市值超5万美元时须向SEC提交该表格。