三柏硕(001300.SZ)は、2024年7月5日に中国証券監督管理委員会青島監管局から、青島三柏硕健康科技股份有限公司、ラン華、方瑞征への警告書の措置を受けました。以下にその内容を公告します。
青岛三柏硕健康科技は、蘭華、方瑞征氏を含む。
調査の結果、青島三柏硕健康科技股份有限公司(以下「本公司」という)が、2022年11月18日の株主総会で可決された募集資金の一部(上限6.1億元人民元)を一時的に現金管理するために使用し、使用期限は可決された日から12か月間とされています。この承認された投資期間が満了した後、同社は募集資金の一部を引き続き現金管理に使用し、総額4.63億元となりました。同社は、上記の事項について審議手続きと情報開示の義務を適時履行せず、2023年12月29日になって業務を実施し、株主会で募集資金の現金管理案を補足審議して開示しました。
同社の上記の行為は、「上場企業募集資金管理と使用の監督要件(2022年改定)」(証券監督管理委員会公告〔2022〕15号)第8条と「上場企業情報開示管理規定」(証券監督管理委員会令第182号)第3条の規定に違反しています。前述の事件において、蘭華、方瑞征氏は、同社の当時の財務局長、秘書として、募集資金の使用を規範化し、情報開示の義務を履行するように上場企業を監督する責任を勤勉に果たしていませんでした。これにより、「上場企業募集資金管理と使用の監督要件(2022年修正)」(証券監督管理委員会公告〔2022〕15号)第3条および「上場企業情報開示管理規定」(証券監督管理委員会令第182号)第4条の規定に違反しました。