格隆汇7月5日発表、East Group Co.（300376.SZ）は最近、同社及び何思模氏、同社の社長兼CEOである何佳氏、董事の牛鴻氏、現役董事である蕭大志氏、董事兼取締役会秘書である趙久紅氏、独立取締役である關易波氏、独立取締役である林丹丹女史、現役監査役である時小莉女史、現役財務責任者の張順江氏、現役CEOの陳硕氏、副CEOの嚴銀科氏、副CEOの胡志強氏、副CEOの萬祖岩氏、副CEOの于玮氏、副CEOの王進軍氏を対象とした「行政処罰および市場禁入の事前通知書」を中国証券監督管理委員会より受領した。
East Group Co.は、上記の商業的な実態のない偽の貿易取引、金融代理業務、代理業務、データセンター統合業務による売上高、売上原価、純利益の虚偽記載から、同社が2017年から2021年の年次報告書を開示していることに起因するとして、虚偽記載があったと疑われている。そのうち2017年には、虚偽の売上高8,220,616,666.54元、当年公表の売上高の11.23％を占め、虚偽の売上原価が7,290,656,621.31元、当年公表の売上原価の12.33％を占め、虚偽の純利益が427,936.50元、当年公表の純利益の0.05％を占めた。2018年には、虚偽の売上高が12,925,022,540.02元、当年公表の売上高の27.78％を占め、虚偽の売上原価は10,996,348,809.76元、当年公表の売上原価の31.74％を占め、虚偽の純利益は0元、当年公表の純利益の0％を占めた。2019年には、虚偽の売上高が9,723,238,819.98元、当年公表の売上高の29.05％を占め、虚偽の売上原価は8,787,806,092.20元、当年公表の売上原価の32.30％を占め、虚偽の純利益は1,746,798.40元、当年公表の純利益の3.71％を占めた。2020年には、虚偽の売上高が6,763,296,487.72元、当年公表の売上高の16.22％を占め、虚偽の売上原価は5,596,978,752.29元、当年公表の売上原価の18.99％を占め、虚偽の純利益が1,149,848.92元、当年公表の純利益の2.25％を占めた。2021年度においては、虚偽の売上高が3,112,572,670.03元、当年公表の売上高の7.24％を占め、虚偽の売上原価が2,566,231,057.71元、当年公表の売上原価の8.60％を占め、虚偽の純利益は488,676.11元、当年公表の純利益の0.80％を占めた。
関係者の違法行為の事実、性質、事情及び社会的な危害の程度に基づいて、証券法第197条第2項の規定に基づいて、本委員会は次のように決定したいと思います：1. East Group Co. Ltd.に対して改正の責任を負わせ、警告を与え、800万元の罰金を科す。2.元の実質的な支配者の何思模氏に対して1000万元の罰金を科す。3.何佳氏に警告を与え、400万元の罰金を科す。4. 張順江氏に警告を与え、300万元の罰金を科す。5.陳硕氏、胡志強氏、嚴銀科氏、趙久紅氏、時小莉氏に警告を与え、それぞれ80万元の罰金を科す。6.肖大志氏、牛鴻氏、関易波氏、林丹丹氏、于玮氏、万祖岩氏、王進軍氏に警告を与え、それぞれ50万元の罰金を科す。