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马萨诸塞州监管机构因第一共和银行内部人士交易问题对摩根士丹利(MS)处以罚款

金吾資訊 ·  Sep 6 23:46

金吾财讯 | 据媒体报道,监管机构发言人和周五披露的同意令文件称,马萨诸塞州证券监管机构因摩根士丹利未能妥善监控第一共和银行内部人士的交易行为,在该银行倒闭前对其罚款200万美元。

这位发言人表示,摩根士丹利为第一共和银行的一名前内部人员持有该账户,但未能向客户确认该个人当时没有根据重大非公开信息进行交易。

同意令称,摩根士丹利在9月3日提出和解协议,未承认或否认任何不当行为。该银行发言人表示,公司对解决此事感到满意。

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