偽 0001488039 0001488039 2023-09-26 2023-09-26

アメリカ合衆国証券取引委員会 

ワシントンDC20549 

現行レポート
適法 1934年の証券取引法第13条または15条(d)

 

 

（会社設立時の指定名）

 

 

登録者の電話番号（地域コードを含む）: (206) 588-0256

 

（法人格の設立または組織の州またはその他の管轄区域）
前名または前住所、前回の報告以降に変更がある場合

 

 

以下の規定の一つに基づく登録者のフォーム 8-K 提出の義務を同時に満たすことを意図している場合は、該当するボックスをチェックしてください。

 

☐証券法425条に基づく書面による通知（17 CFR 230.425）

☐証券取引法14a-12条に基づく募集資料（17 CFR 240.14a-12）

☐Exchange Act（17 CFR 240.14d-2(b)）に基づく公開前通信

☐Exchange Act（17 CFR 240.13e-4(c)）に基づく公開前通信

 

証券取引法第1933号規則405号または証券取引法第1934年に定められた規則120.2に定義された新興成長企業であるかどうかにチェックマークを付けて示してください。

 

新興成長企業☐

 

 

アイテム2。株式の未登録販売、資金使用、発行者による株式の購入

 

 

 

法定第12（b）条に基づき登録された証券：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2023年9月26日、Atossa Therapeutics, Inc.（以下「会社」）は、The Nasdaq Stock Market LLC（「ナスダック」）からの通知を受け取りました。通知によると、会社はNasdaqの上場規則5550(a)(2)、すなわち買気配に適合していないため、会社の普通株式が30営業日連続で1株あたり1.00ドルの最低終値買気配を維持していませんでした。会社は2024年3月25日までに適合性を回復する必要があります。手紙には、Nasdaqのスタッフが、会社の普通株式の買気配が1.00ドル以上で10営業日連続で終値すると、適合性を回復した旨の書面通知を提供する旨も記載されています。

 

ナスダックの通知は、当社の普通株式の上場や取引に直ちに影響を与えません。当社は、2024年3月25日までの間に普通株式の買気配を積極的に監視し、不足分を解決し、最低買気配価格の要件に準拠するための利用可能なオプションを検討します。

 

 

 

* * *

 

 

 

 

 

 

署名 

 

 

1934年証券取引法の要件に基づき、当該報告書は、以下に署名・認証された担当者によって、当社の代表として正当に認証されたものです。