展览品4.4

[认股权证格式]

行使本认股权书所规定之A类普通股份的数量可能小于本认股权书面额上所载明的数额，依据本认股权书面面额上所述第　1(a)　条规定。 1(a) 本认股权书条款第　SECTION　【空白】　条规定。

ICZOOM集团股份有限公司。

认股权 购买A类普通股

认股权证编号：

发行日期：[     ]，2024年（“发行日期”)

ICZOOM集团公司，一家开曼群岛免税公司，现在呈交证书，以获取有价值的对价（对该价值的收到和充足性在此确认）购买以下权利，由此产生的普通A类股票（包括以此为基础的任何普通A类股票购买权证，转让或替换，以下简称“权证”），购买价格（以下定义）生效后，从公司购买权证数目在发行日期后的任何时间或多次在到期日期（以下定义）纽约时间晚上11:59之前，_______________（根据下文条款的调整）完全支付并且不再需要缴纳资金的普通股票（以下定义）（“普通股”，此等股票的数量称为“权证股票数量”）。除非本权证中另有定义，在本权证中，本文中所定义的资本化术语应被解释为第19段所列之意思。本权证是购买普通A类股票的一部分，以下简称“注册权证”，根据（i）某个证券购买协议，日期为[●]，2024年，由公司和投资者（在此提及的“投资人”）签署，从时间开始进行修订（以下简称“协议”），以及（ii）公司的注册声明书，表单F-1（文件编号333-275708）（以下简称“注册声明书”）发行。公司本公司特此证明，其获得足够、相应的对价，注册持有人或其允许的受让方（以下简称“权利人”）有权根据以下条款获得在权证到期日（以下定义）之前，购买普通A类股票（以下定义）的机会，并在本文所述范围内和以这种方式行使权利。 _______若权利人根据本权证行使购股权，则行使价格须符合下文的“行使价格定义”规定，而且应根据下文“有效锁定期”规定的期间在权证到期日之前行使购股权。在有效锁定期结束前行使或出售购股权是违反本权证的规定的，并且这些购股权是非法的并且无效的。持有人每股普通股票的行使价格为美元[●]。权证本文描述的所有权证构成一个单独和不可分割的权利，在有关股份溢价、每股股数、股票办理手续、交割、证券代码及其他相关方面的任何分隔或组合都无效。在没有公司事先以书面形式同意的情况下，不得将任何这样的权证分开转让或分开出售或分开行使。认股权股票在有效锁定期结束前，本权证的行使价格每股普通股票为美元[●]，逐渐上升至美元[●]，并在权证到期日（以下定义）之前维持该价格。认股权编号本权证的行使价格定义为每股普通股票的价格，或被进行了股份拆分、股本减少、组合、分发股息、股份结构重组或任何正常或异常的情况调整（以下称为“调整”后的价格），每次调整后的价格应在行使该权证时向下调整到最接近该调整后的价格的整数美分，关于对权证行使价格进行调整的规定，根据本权证条件，应进行适当的调整，以提供与调整后的股本结构相当的购买特定普通A类股票的权利。「注册权证」注册权证认购日期证券购买协议买家投资者证券购买协议(以下简称“协议”)注册声明书苹果公司CEO库克大规模抛售股票，套现逾3亿港元，资金已存入上市公司设立的专项账户(“信托账户”)，以公共股东(定义详见下文)为受益人的注册声明(FORM S-1)中所规定的一定金额及特定款项。信托账户中持有的基金类型(包括资金持有的利息)除支付公司税费以外，一旦实现以下最早的情况之一即可支取: (i) 完成首次（业务）组合；(ii) 如果公司未能在2025年3月3日之前完成首次（业务）组合，则可以赎回100%的发行股份（如下所述）；或 (iii) 股东表决赎回发行股份。 若要批准修订本Amended and Restated Certificate，必须就修订对决定最早如下情形之一的公司的义务以在首次业务组合中允许赎回或未在终止日期之前完成首次业务组合即赎回100%的发行股份产生影响或涉及股东权益或首次业务组合前的活动（如第9.7节所述），对修订进行表决。发售期(“发售期”)所出售单位的组成部分的Common Stock股份的持有人(“发售股份”)，不论这些发售股份是在发售期内还是在发售市场上的二级市场中购买，也不论这些持有人是公司的发起人，高管或董事，或上述任何关联方的子公司，均在此被称为“公共股东”。”).

1.  行使搜查令。

(a)  锻炼的机理根据本条款和条件（包括但不限于第1（f）节中规定的限制），持有人可以在发行日期后的任何一天行使本认股权，包括全部或部分，通过递交书面通知（无论通过电子邮件还是其他方式），表明持有人选择行使本认股权的意愿，通知书的形式见附件。在按照上述方式行使本认股权后的一个（1）交易日内，持有人应将行使价格当日乘以行使本认股权的股票数所得的金额（“总行使价格”）以现金或电汇的方式支付给公司。持有人无需交付本认股权的原件即可实施本条款下的行使。关于认股权股票的一部分的行使的执行和递交将具有与取消本认股权原件并发放一张新认股权证明剩余认股权股票的购买权的相同效力。关于所有还留存的认股权股票的行使和递交，在按照本条款的规定交付认股权股票后，具有与取消本认股权原件并发放一张新认股权证明买入相应股票的的相同效力。在收到行使通知书的第二（2）个交易日之前，公司应通过传真或电子邮件向持有人和公司的过户代理（“过户代理”）发送收悉行使通知书的确认书，确认书的格式见附件，并要求过户代理根据本条款的规定处理本行使通知书。 在公司收到该行使通知书的第三（3）个交易日之前（或依据1934年法案或适用的法律、规则或法规对发起该认股权股票交易的遗产结算而言较早的日期），公司应采取以下行动：（i）在过户代理参加存管信托公司（“DTC”）快速自动证券转移计划的情况下，公司应在持有人要求的情况下将持有人根据该行使所享有的普通股的总数贷入到持有人或其指定人的DTC余额账户中，透过其Deposit/Withdrawal at Custodian系统，或者（ii）如果过户代理未参加DTC快速自动证券转移计划，并在持有人要求的情况下，公司应在提交行使通知书时发出证书，并透过可靠的隔夜快递寄送至行使通知书中指定的地址，且证书注册为持有人或其指定人的名下，数量为持有人根据行使通知书所享有的普通股的总数。递交行使通知书后，无论Warrant Shares何时记入持有人的DTC账户或关于Warrant Shares的发放日期（根据情况而定），持有人在所有公司目的上都被视为已成为相应Warrant Shares的名义所有人。如果此认股权股票是因本第1（a）节而提交，并且这份认股权股票所代表的认股权股票数量大于在提交认股权股票时获得的认股权股票数量，在持有人的请求下，公司应在本认股权行使后的五（5）个工作日内，并自行承担费用，尽快发行并递交给持有人（或其指定的人）一个新的认股权证明（依据第7（d）条的规定），代表在本认股权下直接获得认股权股票的数量，减去由于行使认股权股票导致的认股权股票数量。 不会有任何分数的普通股股份通过本认股权的执行而发行，而是应将将被发行的普通股数四舍五入至最近的整数。公司应支付任何和所有的过户、印花、发行和类似的税、费和开支（包括但不限于过户代理的费用和开支），以便于本认股权执行而发放的认股权股票。尽管如此，公司不能在更晚的时间内向持有人交付认股权股票（A）收取相关行使通知后或（根据适用的1934年法案或其他适用的法律、规则或法规而言）应支付该认股权股票的买卖款项之后超过五（5）个交易日，以及（B）收到总行使价格之后的一个（1）个交易日，并不被视为违反本认股权的条款。从发行日期开始，公司将维护参与DTC快速自动证券转移计划的过户代理，直至到期之日。行使日期在本认股权附件中所附的形式递交书面通知的全部或部分行使选择后在发生日期之后的任何一天，本认股权可被持有人行使，而不是部分行使选择。 附录 A (“本登记声明”) 由特立软件股份有限公司，一家德拉华州股份公司 (以下简称为“本公司”) 提交，目的是为了注册其额外的7,184,563股A类普通股，每股面值$0.0001 (以下简称为“A类普通股”), 以及在特立软件股份有限公司 2022年股权激励计划下可发行股份的1,436,911股A类普通股，注(下文简称为“A类普通股”)。认股通知。行使通知书总行使价格通过现金或及时可用的资金电汇支付的总行使价格 股份数量 展B确认书转让代理公司过户代理DTC存管信托公司股票交付日期等待行使期限

(b) 行使价格根据本认股权的规定，“行使价格”的意思是$[●]，并按照本认股权的规定进行调整。

(c) 公司未能按时交割证券如果公司在股票交割日或之前由于任何原因或无原因而未能交付股票，则：（一）如果过户代理未参与DTC快速自动证券转让计划，发行和交付向持有人（或其指定人）的认股权证股票数量的证书并在公司的股票登记簿上注册该认股权证股票，或者如果过户代理参与DTC快速自动证券转让计划，则将其信用账户的余额划入持有人或持有人指定的认股权证的股票数量，持有人行使本认股权证（根据情况）；或（二）如果覆盖认股权证股票发行的注册声明（或其中包含的招股说明书）不能用于发行这些认股权证股票发行的注册声明（或其中包含的招股说明书）以及公司未能及时（x）向持有人发出通知并（y）电子交付认股权证股票，而没有任何限制性注明，通过在其存托人系统中向DTC的持有人或其指定人的余额账户划入持有人根据此类行使有权获得的认股权证股票的总数（即上述条款（二）中描述的事件以下称为“通知失败”（与上述条款（一）中描述的事件一同称为“交割失败”），则除了所有其他可用于持有人的补救措施外，（X）公司应支付给持有人现金，而且在交割失败后的每一天，在股票交割日后且在此期间内有效的任何交易价格中由持有人书面选择的所有普通股未能在股票交割日或之前发行给持有人并且持有人对其所应得到的普通股没有权利，乘以（B）该普通股的任何交易价格，（A）持有人根据此项行使有权获得但未发给持有人并且持有人未按此类交割和通知失效或恢复向公司发出书面通知，按照一如既往的做法获得或退回本认股权证的任何部分 出于这Jede行使通知;前提是，无效化执行通知不会影响公司根据本第1（c）节或其他条款在此通知日期之前发生的任何付款义务。 除前述情况外，如果在股票交割日或之前（一）过户代理未参加DTC快速自动证券转让计划，则公司将无法发行和交付向持有人（或其指定人）的证书，并在公司的股票登记簿上注册该普通股，或者如果过户代理参与DTC快速自动证券转让计划，则过户代理未能把持有人或其指定人的信用账户划入根据此类措施有权获得的认股权证股票数量 按照公司的义务根据以下规定或（二）发生通知失败 无法获得的认股权证股票通知失败交割失败买入 代价购买价格3.公司的契约。

(d) 已保留。

(e) 争议 就行使价格的确定或根据本条款发行的认股股份数量的算术计算引发争议的情况，公司将迅速向持有人发行未引发争议的认股股份，并根据第15条解决争议。 如果存在关于行权价格的确定或根据本条款发行的认股股份数量的算术计算引发的争议，公司将及时向持有人发行未争议的认股股份并根据第15条解决该争议。

(f)行使限制本公司不得按照本认股权证的条款规定行使本认股权证的任何部分，持有人不得行使本认股权证的任何部分。在产生行使后，持有人与其他归因方共同持有的普通股，超过[4.99][9.99]%后，任何此类练习应被视为无效的，因为从那时起，除行使或转换本认股权证的未行使或未转换部分外，持有人与其他归因方共同持有的普通股的数量应包括持有人及所有其他归因方持有的普通股的数量以及根据本事项确定的本认股权证行使的普通股的数量。但不包括将会在行使持有人或任何其他归因方持有的，以及受限于与本第1（f）（i）节所含限制类似的转换或行使限制的任何其他公司证券（包括但不限于可转换票据、可转换优先股或认股权证，包括其他已注册的认股权证）的未行使或未转换部分后可发行的普通股。计算受益所有权时，应按照1934年法案第13（d）节的规定计算。为了确定持有人可行使本认股权证的普通股数量而不超过最高比例，持有人可依据（x）公司最近在20-F表或6-K表或其他公共文件中表明的普通股的数量确定，（y）公司发出的更近期的公告，或者（z）公司或计划股份管理员发出的任何其他书面通知中的普通股的数量，该数量不超过最高比例的普通股的数量（“报告的普通股份电视号码”）。 如果公司在持有人发送行使通知的时候，实际发行的普通股比报告的普通股份电视号码少，公司应当（i）书面通知持有人当时仍然持有的普通股数量，并且如果此类行使通知会导致持有人的实际受益所有权（根据本第1（f）（i）节的规定确定）超过最高比例，持有人必须通知公司减少行使通知中要求购买的认股权证的数量（行使通知减少的股票数量称为“减少股票”），（ii）尽快地，公司将为减少的普通股份返回持有人支付的行使价格。任何时候，持有人可以书面或口头要求公司在一（1）个交易日内以口头、书面或电子邮件的方式确认实际发行的普通股份数量。在任何情况下，发行的普通股数量应在报告的发行后，自本认股权证以及持有人及任何其他归因方自该日以来所转换或行使的公司证券的影响下确定。如果按照本认股权证的条款行使本认股权证以将普通股分配给持有人导致持有人及其他归因方被视为合法地拥有超过最高比例的普通股份，则所发行的超额股份（其总数不超过持有人及其他归因方依照1934年法案第13（d）条所合法拥有的数量）将视为无效，并应从一开始取消，持有人无权投票或转让超额股份。在超额股份已被视为无效的时候，公司应在尽快的时间内将持有人为超额股份支付的行使价格返回给持有人。持有人通过书面通知公司，每隔一段时间可以在超过六十一（61）日后增加（将自该通知发出后第60日之后生效）或减少最高比例为其通知中指定的任何其他百分比，但前提是（i）任何此类最高比例的增加在发送通知后的第61（61）日之后才生效；（ii）任何该类增减仅适用于持有人和其他归因方，而不适用于未成为持有人归因方的任何已注册认股证的其他持有人。本认股权证规定的普通股的发行数量超过最高比例的数量不应视为持有人在任何目的包括本第13（d）条或1934年法案第16a-1（a）（1）条的目的中拥有。 本段落的任何先前行使无效，不得对任何随后的行使确定其可行性的规定产生任何影响。本段的规定应按照与本第1（f）（i）节的规定所包含的预期受益所有权限制存在瑕疵或不一致的程度来解释和实施，或进行变更、添加修正以适当地实施该限制。本段限制不得豁免，并适用于本认股权证的任何继任持有人。¹“”指行使后立即生效的普通股的发行量。最大百分比本认股权证行使后，在给予行使后立即生效的普通股份后，基于已发行普通股的比例，在未获得发行证券登记时尚未发行的普通股份的百分比不超过[4.99][9.99]%（“最高百分比”），并且如果此认股权证未行使出售该普通股的数量，则该认股权证对于已经发行的本公司普通股的股份视为无认股权证。报告的普通股股份数量“报告的普通股份电视号码”表示行使通知期间实际发行的普通股份的数量（为了澄清，由于随后发行的普通股分发行股份时无需理会超过最高百分比的股份的股份视为无效，因此，报告的普通股份电视号码将导致任何已发行的股份达到或超过最高百分比的认股权证的行使立即被视为无效。所购买的股票数量减少的数量如果本认股权证的行使导致持有人及其他归因方因此认股权证的行使而被认为对本公司普通股拥有比法规第13（d）条规定的占总普通股的百分比更大的合法权利，则已发行的超过最高百分比部分的合并股份（由于根据本第1（f）（i）节的规定，持有人以及其他归因方合法拥有的股份总数不超过持有人及其他归因方合法拥有的所有普通股的百分之9.99， 故发行的股数不会超过持有人及其他归因方合法拥有的总股数）将被视为无效，并应予以被视为从未发行，持有人将无权投票或转让超额股份。在已发行的超额股份被视为无效后合理的时间内，本公司应将持有人就超额股份已经支付的行使价格退还给持有人。持有人通过书面通知公司，每隔一段时间可以将最高百分比增加（在发出这样的通知后的61（61）天之后生效），或将最高百分比减少至其通知中规定的任何其他百分比，前提是（i）最高百分比的任何增加将在发送通知后的61（61）天之后生效；（ii）任何该类增减仅适用于持有人和其他归因方，而不适用于非持有人归因方的任何其他已注册认股证的持有人。为了澄清，按照本认股权证的条款应发行的普通股数量超过最高百分比的数量，不得认为持有人在任何目的下均有合法拥有的股份（包括第13(d)条或1934年法案第16a-1（a）（1）条的任何目的）。本段参数中此前无法行使的规定不得对任何随后的行使可行性的确定产生任何影响。如果需要，本段规定应以修正或附加条款的方式进行解释和实施，以使其正确地执行本第1（f）（i）节的预期股票限制。本段限制不得豁免，并适用于本认股权证的任何继任持有人。超额股份^{21世纪医疗改革法案}第61(61)天^{21世纪医疗改革法案}

(g) 保留股份.

（一） 所需储备金额只要此认股证还有效，公司应始终保留发行的普通股票数量，数量至少等于注册认股证未行使股票的最大数量的100%，以满足公司在该日期下发行普通股的义务（不考虑任何行使限制）（“所需储备金额”）；但在任何时候，根据本条款1(g)(i)保留的普通股数不得被减少，除了与根据下文第2(a)条涵盖的任何行使或赎回注册认股证的缩减成比例。所需的储备金额（包括但不限于每次增加的储备股）应按照每个注册认股证持有人在结束日持有的根据行使限制未行使股票的可行驶普通股票数量或增加的储备股数（如有），以比例分配给所有注册认股证持有人（“授权股票分配量）。如果持有人出售或以其他方式转让其任何注册认股证的任何份额，则每个受让人应根据其受让人持有的普通股数按比例分配其持有人的授权股票分配量。分配给任何不再持有任何注册权证的人的普通股票的数量将重新分配给其他持有人，以按比例分配其持有的注册权证的有效股票数量。

应分配给注册权证的其余持有人，按照这些持有人持有的注册权证行使后可发行的普通股的数量比例分配（不考虑任何行使限制）。

(ii)  授权股份不足如果，在注册权证还未全部兑现时，且不受前述第1(g)(i)款的限制，公司因没有足够授权且未预留的普通股以满足其预留所需的保留量（“授权股份不足必须立即采取一切必要行动，将公司授权的普通股数量增加到足以允许公司为所有注册权证的预留所需的保留量。特此强调，自授权股份缺乏之日起，公司应尽快但不迟于授权股份缺乏之日起六十（60）天召开股东大会以批准增加授权普通股的数量。在与此类会议有关的情况下，公司应向每个股东提供代理声明，并尽最大努力引导其股东批准授权股份的增加和促使其董事会建议股东们批准该提议。如果公司由于没有足够的授权但未发行的普通股而无法行使本权证中所规定的股票行权权利，则公司应以等于本条款1(g)项下规定的期间内施行此权利的授权失灵股份数量乘以最大普通股交易日收盘价乘以这些授权失灵股的数量和这些授权失灵股的数量乘以最佳出价价格之和，以现金形式支付，并以代替提供授权失灵股份交换取消此权证的部分出售权。此外，如果权证持有人购买（在公开市场交易或其他方式下）普通股以满足出售授权失灵股的要求，则持有人应支付任何买入款项、佣金及相关费用。本第1(g)条款的任何内容均不会减轻购买协议中公司的任何义务。授权失灵股份

(h)强制锻炼.

(i) 总体来说在发行日期（x）后[●]个月纪念日之任何时候，只要主要市场上的普通股的VWAP超过$[●]（调整后的股票分割，股票分红，资本重组和类似事件）（“强制行使最低价值”）连续交易的十（10）个交易日（每个交易日，“强制行使测量期”），并且（y）不存在任何股本条件失败（除非在一定程度上获得持有人（如有，则仅限于适用于这种部分豁免的认股权股份）的书面豁免）。 （总称 “强制执行条件”），公司有权要求持有人按照本第1条规定行使该认股权，认购数量最多为本段落1(f)中允许发行给持有人的认股权股份数的总和、虽然当时生效的认股权编号还是该持有人的强制行使限制（这较少的认股权股份数，“最大强制行使股份数量”）根据适用的强制行使通知（定义如下）进行发行和交付，遵守本第1(a)条的规定（每个，“强制行使”).

(ii)机械学公司可以在计量期结束后的下一交易日通过向所有（但不少于所有）登记认股证的持有人发送书面通知（每个认股证的持有人为“强制行使通知”），要求根据本1(h)条款行使其要求进行强制行使的权利，并确定其日期为“强制行使通知日期”，每个通知表示强制行使通知都是不可撤销的。对于本合同项下的1(a)条款，“强制行使通知”应被视为在强制行使通知日期，持有人向公司提交行使通知，以执行在其有效期内直到期权行使日为止其本合同项下的权利。公司每20个交易日只能发布一次强制行使通知。每个强制行使通知应（x）声明公司选择在适用的强制行使通知日期之后的第二个（第二个）交易日行使被认股权进行行使（“强制行使日期”），（y）声明认股权的所有持有人（不超过最大强制行使份额金额）和被认股的权利数量在强制行使日期上被行使（受到根据第2条在强制行使日期之前可能发生的任何调整的限制），（z）包含公司的高管或董事认证在强制行使通知日期前已满足强制行使条件。尽管本合同的任何规定均相反，如果在强制行使通知日期起始日和适用的强制行使日期（“强制行使价格失败”）之前的任何交易日，上市的普通股的闭市价格未能超过强制行使最低价格，或者在强制行使日之前的任何时间发生了权益条件失败，则（A）公司将向持有人提供此后的通知，并且（B）除非持有人放弃（全部或部分）适用的权益条件失败和/或强制行使价格失败，否则强制行使将被取消，适用的强制行使通知将无效。强制行使通知强制行使通知日期 必要时修改每个强制行使通知都是不可撤销的。公司每20个交易日只能发布一次强制行使通知。每个强制行使通知应（x）声明公司选择在适用的强制行使通知日期之后的第二个（第二个）交易日行使被认股权进行行使（“强制行使日期”），（y）声明认股权的所有持有人（不超过最大强制行使份额金额）和被认股的权利数量在强制行使日期上被行使（受到根据第2条在强制行使日期之前可能发生的任何调整的限制），（z）包含公司的高管或董事认证在强制行使通知日期前已满足强制行使条件。强制行使日期强制行使价格失败除非持有人放弃（全部或部分）适用的权益条件失败和/或强制行使价格失败，否则强制行使将被取消，适用的强制行使通知将无效。

(三)  按比例行使要求如果公司依据本第1(h)款规定决定强制行使本认股权证，则须同时按同样比例采取同一行动来行使所有注册认股权证。

2.  行权价格和认股权数目的调整2. 行权时可认购的认股权数目和行权价格应定期按照本第2条所规定的进行调整。

(a) 分享分红派息和拆分在 Subscription Date 后的任何时候，如果公司：(i) 在其任何一类现有普通股上支付股息或以普通股支付分配；(ii) 通过任何股份分拆、股息或其他方式对其任何一类现有普通股进行细分，使其分成更多的股份；或 (iii) 通过任何混合、逆向股份拆分或其他方式将其任何一类现有普通股合并为更少的股份，则在所有这种情况下，行权价格的乘数为一个分数：其分子为该事件之前普通股的数量，分母为该事件之后普通股的数量。根据本段第 (i) 条款所作的任何调整，应在股东资格确认记录日期后立即生效，根据本段第 (ii) 或 (iii) 条款所作的任何调整应在细分或合并的有效日期后立即生效。如果在本条款计算行权价格的期间发生任何需要进行调整的事件，则将调整相应地以反映该事件。

(b)普通股发行后的调整如果公司在认购日或之后的任何时候发放、发行或卖出（或签订协议以发放、发行或卖出），或根据本第2节被认为已发放、发行或卖出任何普通股（包括公司拥有的或持有的普通股的发行或销售，但不包括任何排除证券的发放、发行或销售或认为已发放、发行或销售），每股有效价格低于在此类发放、发行或销售或被认定的发放、发行或销售之前立即生效的行权价格之价格，则该行权价格立即降低到加权平均价格相等的数量。适用价格”（前述为“发行股份的稀释），那么在此类发行后，立即将行权价格降低到等于加权平均价格的金额。

（一） 加权平均价格的计算任何确定日期上认股证的加权平均价格应按以下方式计算：

WP2 = WP1 * (A+B)/(A+C)，其中：

为了上述公式的目的，应适用以下定义：

(ii)  普通股份等的发行 如果公司在认购日后的任何时候登记普通股份持有人以资格获得分配或以任何方式（直接或在公司作为生存公司的合并中）发行或卖出任何可转换证券或权证、认购权或其他购买任何其他普通股份或转换证券（“普通股份替代物”），无论转换或转换权是否可以立即行使，并且每股普通股份可按其转换或转换而发行的价格将低于发行或销售时生效的认股证价格，或者在发行普通股份替代物后，可发行其他普通股份的价格每股修正或调整，且修正后的价格小于修正或调整时的认股证价格，则应按2(b)(i)款的规定进行调整。在将此认股证转换或交换为此类普通股份的实际发行时，不得再对此认股证的可行使普通股份数量和行权价格进行进一步调整。普通股份等效物

(三)  股权登记日如果公司为了使普通股股东有权利（A）获得普通股、期权或可转换证券的红利或其他分配或（B）认购或购买普通股、期权或可转换证券而记录普通股股东，则该记录日期将被视为在宣布该股利或做出该其他分配或授予该认购或购买权的日期发行或出售的普通股的日期。

(c) 认股权数目 ______________在根据第2（a）条进行行权价格的任何调整同时，可行权的认股权份数应成比例地增加或减少，以便在此类调整后，调整后认股权份数的总行权价格与调整前（不考虑本文所包含的任何行权限制）的总行权价格相同。

(d)  在发行某些期权或可转换证券后，持有人有权选择替代行权价格。 除本第2条的其他规定外，在任何情况下，公司若以任何方式发行或出售或与任何人 订立发行或出售任何普通股、期权或可转换证券（统称“期权和转换证券”），在认股日期后发行或履约， 且可以按照普通股市价变动或可能变动价格（包括通过一个或多个重置为一个固定价格的方式），但不包括反映 惯例防稀释规定的公式（例如股份拆分、股份组合、股息等交易）（每个这些可变价格的公式统称为“可变 价格”），公司应在协议签订和发行可转换证券或期权后当天以邮件和隔夜快递书面通知持有人。自公司签 订上述协议或发行任何此类可变价格证券之日起，持有人可自行决定是否依据本权证规定交换行权价格为 可变价格而非现行的行权价格。持有人决定以可变价格来支付本权证的行权对于本权证未来任何行权均不构成 义务。可变价格证券 ，除按照惯例防稀释规定（如股份拆分、股份组合、股息等交易）确定的（包括依据此 种公式可以按照普通股市价变动或可能变动价格的，包括通过一个或多个重置为一个固定价格的方式设定 的），公司在认购日期之后出售的根据协议可发行或可转换为普通股的证券。 变量价格证券，指根据协议发行的、可转换或可调换为普通股的证券，其价格随普通股市价变化的部分，但不包括按照惯例防稀释规定（例如股份拆分、股份组合、股息等交易）确定的（包括依据此种公式可以按照普通股市价变动或可能变动价格的，包括通过一个或多个重置为一个固定价格的方式设定的）。变量价格 自公司签订上述协议或发行任何此类可变价格证券之日起，持有人可自由选择在行权时以变量价格取代行权价格，但并非义务。如果持有人选择以变量价格支付本权证的行权价格，则需在行权通知中表明该选择只为本次行权而言，对于本权证未来的任何行权均不构成义务。

(e) 分享组合事件的调整如果在发行日期之后的任何时间内发生拆股、送股、股票组合、资本重组或其他类似交易使普通股股份（每一项均为“分享组合事件”）发生，则在其日期上，称为“分享组合事件日期”，且事件市场价格低于当前执行价格（在执行条款 2（a）所进行的调整后），则在该等分享组合事件之后的第十六个（16）交易日，打折行权价格就此调整减少至同一第十六个（16）交易日的执行价格（在执行条款 2（a）所进行的调整后），不过不得增加。 为避免疑问，如果上述语句中的调整如会导致行权价格的增加，则不作调整；并且不因根据本节规定的调整而对认股权证股票数量进行任何调整。分享组合事件”，其日期称为“分享组合事件日期分享组合事件日期）在事件市场价格小于当前执行价格（在执行条款2（a）所调整后），那么在该等分享组合事件之后的第十六个（16）交易日，打折行权价格就此调整减少至同一第十六个（16）交易日的执行价格（在执行条款2（a）所进行的调整后），不过不得增加。 为避免疑问，如果上述语句中的调整如会导致行权价格的增加，则不作调整；并且不因根据本节规定的调整而对认股权证股票数量进行任何调整。

(f)计算本第2条下的所有计算均应四舍五入到最近的分或适用的1/100的股份。^th任何特定时期内的普通股股份不包括由公司所有或持有的股份，也不包括账户内的股份，对于任何这样的股份的处置都将被视为普通股的发行或出售。

(g)  公司自愿调整根据主要市场的规则和法规，公司可以在本权证有效期内的任何时间将当前行使价格降低至董事会认为适当的任何金额和时间段。

3.  权利 在分配资产时. 除了根据上述第 2 节进行的任何调整外，如果公司应 通过以下方式向普通股持有人申报或分派其资产（或收购其资产的权利）的股息或其他分配 资本回报方式或其他方式（包括但不限于现金、股票或其他证券的任何分配， 财产、期权、债务证据或任何其他以股息、分立、重新分类、公司形式出现的资产 重组、安排计划或其他类似的交易) (a”分布”），在之后的任何时候 发行本认股权证，那么，在每种情况下，持有人都有权参与向该认股权证的分配 如果持有人持有完成后可收购的普通股数量，则持有人将在多大程度上参与其中 行使本认股权证（不考虑对行使本认股权证的任何限制或限制，包括不行使） 限制，即最大百分比），紧接在该分配记录之日之前，或者，如果没有 记录在案，确定普通股记录持有者参与此类股票的日期 分配（但是，前提是持有人有权参与任何此类分配 导致持有人和其他归属方超过最大百分比，则持有人无权 在最大百分比范围内参与此类分配（且无权获得此类分配）的实益所有权 由于此类分配（和受益所有权）而产生的普通股（以任何此类超额部分为限）及其部分 为了持有人的利益，此类分发应暂时搁置，直至持有人有权这样做的时期（如果有的话） 不会导致持有人和其他归属方超过最大百分比，届时持有者是一个或多个时间 应被授予此类分配（以及在该初始分发或任何后续分发中申报或进行的任何分配） 分配同样暂时搁置），其程度与没有此类限制相同）。

4.  购买权；基本交易。

（a） 购买权除了根据第2条作出的任何调整外，如果公司在任何时候向持有任何种类普通股股东(“<举报人>”)以比例是从缴款后的现有股份计算的方式,发放、发行或出售任何期权、可换股证券或购买股份的权利、认股权证、证券或其他财产(pro rata)，则持有人将有权根据此购买权的适用条款获取持有人在发放、发行或出售此类购买权的记录日期(“记录日”)之前(不考虑本认股证的任何限制或限制，包括但不限于最高百分比限制)完全行使本认股证可获得的普通股数时，持有人可获得的总购买权，或者如果没有采取这样的记录，则制定普通股的记录持有人的日期确定为发放、发行或出售此类购买权的日期(“<参与日期>”)，即使在持有人和其他归因方参与任何此类购买权的权利已超过最高百分比时，所以持有人将不有资格参与最高百分比的部分购买权(并且不会作为此类购买权(和其益处的所有权)的受益所有人(是否超过该等额度)以及这种购买权在那种程度上将保留给持有人，直到这样的时间或次数，如果有的话，即其权利不构成持有人和其他归因方超过最高百分比的情况，以及如果发生这种情况，持有人将被授予相同的权利(和任何发放、发行或销售于此类初始购买权或类似保留权上的购买权) 如同没有此类限制一样)。购买权购买权在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。到一定程度时，如果持有人参与任何此类购买权的权利将导致持有人和其他关联方超过最高百分比，则持有人将不有资格参与最高百分比的部分购买权(并且不会作为此类购买权(和其益处的所有权)的受益所有人(是否超过该等额度)以及这种购买权在那种程度上将保留给持有人，直到这样的时间或次数，如果有的话，即其权利不构成持有人和其他归因方超过最高百分比的情况，以及如果发生这种情况，持有人将被授予相同的权利(和任何发放、发行或销售于此类初始购买权或类似保留权上的购买权) 如同没有此类限制一样)。

(b)基础交易公司不得参与或成为基本交易的一方，除非（i）继承人以书面形式承担公司在本认股权证及其他交易文件（按照本节4(b)的规定）项下的所有义务，并根据持有人批准的书面协议中的形式和实质，Zhenz Warrant换发安防-半导体账户的成功实体证券，其形式和实质与本认股权证类似，包括但不限于，其可行权价格适用于与普通股相当价值的相应份额的股份资本，这些股份资本等同于在行使本认股权证时可获得的普通股股份（不考虑对本认股权证行使的任何限制）前的股份资本，并根据基本交易时普通股的相对价值和这种股份资本的价值进行调整（为了保护在基本交易前立即投资此认股权证的经济价值）；和（ii）继承人实体（包括其母公司）是在符合资格的市场上被报价或上市交易的公开交易公司，其普通股或普通股份相应。每个基本交易完成后，继承人实体将接替公司的位置（因此，在适用基本交易的日期之后，本认股权证和其他交易文件中指“公司”的条款将改为指继承人实体），并可以行使公司的一切权利和权力，并承担本认股权证及其他交易文件下的公司所有义务，后者产生与如该继承人实体被命名为公司一样的效果。每个基本交易完成后，继承人实体应向持有人确认，在适用基本交易完成后的任何时候行使本认股权证的时候，应发行公开交易的普通股股本（或其等价物），取代本基本交易之前行使本认股权证可获得的普通股（或其他证券，现金，资产或其他财产（除了仍可发行在3和4（a）条款下的项目之外的，这些项目将继续按此后收到）），如本认股权证立即在适用基本交易之前行使，则依照本认股权证的规定进行调整。尽管如前所述，并不限制本节1（f），但持有人可以选择性地通过书面通知公司放弃本节4（b）以允许没有假设的基本交易，而不做任何限制。在每个基本交易完成之前，除了对其他条款的替代，持有普通股的股东有权在基本交易之前授予证券或其他资产，有权获得普通股相应的权利，交易所（“）和作为普通股资本（“相应股份“），可以在适用基本交易后但在到期日之前任何时候行使本认股权证，代替在此之前行使本认股权证时可发行的普通股（或其他证券，现金，资产或其他财产（除了仍可按照3和4（a）条款发行的项目之外，在此之后仍可收到此类项目））。根据前一句作出的规定必须具有令持有人合理满意的形式和实质。 在此类基本交易发生之前（即“”），除了其他条款外，公司应作出适当的规定，以保证持有人在任何适用的基本交易完成之后但在到期日之前，可以在行使本认股权证时代替在移出或替换在适用的基本交易之前可以发行的普通股（或其他证券，现金，资产或其他财产（除了仍可按照3和4（a）条款发行的项目之外，在此后仍可收到这些项目））的股份，证券，现金，资产或任何其他财产（包括认股权证或其他购买或订阅权），前提是此认股权证在适用基本交易之前立即行使，不考虑行使本认股权证的任何限制。根据上述句子作出的规定必须具有令持有人合理满意的形式和实质。企业 活动公司应作出适当的规定，以保证持有人在任何适用的基本交易完成之后但在到期日之前，在代替在适用基本交易之前可以发行的普通股（或其他证券，现金，资产或其他财产（除了仍可按照3和4（a）条款发行的项目之外，在此后仍可收到这些项目））的股份，证券，现金，资产或任何其他财产（包括认股权证或其他购买或订阅权），前提是此认股权证在适用基本交易之前立即行使，不考虑行使本认股权证的任何限制。根据上述句子作出的规定必须具有令持有人合理满意的形式和实质。

(c) 黑·斯科尔斯价值尽管如上所述以及第4(b)条款，但在持有人在最早的以下情况之一提出请求时，公司或继承实体（视情况而定）应在任何时候交付本轮购买权证（对于本轮购买权证的剩余未行使部分）从持有人处购买（x）任何BSV基本交易的公众披露，(y)任何BSV基本交易的完成和(z)持有人首次成为经由公司与SEC提交的6-k形式的现行报告公开披露的这些BSV基本交易的日期起九十（90）天之内，支付相当于黑-舒尔斯价值的现金，如果BSV基本交易不在公司的控制范围之内，包括未获公司董事会的批准，则持有人仅有权获得公司或任何继任实体自该BSV基本交易实施之日起的相同类型或形式的对价（以相同的比例）用于购买在BSV基本交易中每个购买权证的平凡股价值为本轮购买权证剩余未行使部分，无论该对价是以现金、股份或其组合的形式提供，还是平凡股的持有人在BSV基本交易中获得选择以接受与BSV基本交易相关的替代对价条款之一。公司（或由公司指定）应在（x）请求之日后的第二（2）个交易日或（y）基本交易完成之日或之前向持有人支付这些款项。^nd苹果CEO库克大规模出售股票，套现逾3亿港元。

(d)应用本第4条款的规定同样适用于连续的基本交易和企业事件，并且应按照本认股权证（和任何此类后续认股权证）全面行使且不考虑任何对本认股权证行使的限制，（前提是持有人将继续享有最大百分比的权利，但应将其与根据1934年法案注册的股本以及此后行使本认股权证（或任何其他认股权证）而收到的股本相关联）。

5.  不绕路. 公司在此契约并同意，公司不会通过修改其章程或任何资产重组、合并、安排计划、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动来回避或试图回避本认股权书任何条款的遵守或履行，并将始终诚实信守本认股权书的所有规定，并采取所有必要的行动以保护持有人的权利。除非另有规定，否则公司不得增加行使价价值以下的任何普通股的票面价值，并应采取所有必要或适当的措施，使公司能够在行使本认股权书时合法有效地发行完全足额的非评估普通股股票。尽管本认股权书中有任何相反规定，但如果在发行日期之后的六十（60）个日历日纪念日后，由于任何原因（除本条款1（f）规定的限制情况外），持有人被禁止全额行使本认股权书，公司应尽最大努力及时排除此类故障，包括但不限于获得必要的同意或批准以允许行使入普通股。

6. 认股权持有人不被视为股东。 除非本合同另有明文规定，认股权持有人仅凭其持有本认股权的资格，不享有公司股比的投票权、分红派息权、也不被视作公司的股东，亦无权在行使本认股权之前，凭认股权持有人身份就任何企业行动（无论是否涉及重组、发放股份、股份重新分类、合并、转让或其他形式），行使投票、给予或拒绝同意，收到公司会议通知、分红权或认购权等权利。此外，本认股权未规定或构成要求认股权持有人购买任何证券或以公司股东身份承担任何责任，不论是由公司还是公司债主提出。本第六条规定不论如何，公司应将给予公司股东的相同通知和其他信息（在EDGAR系统上）提供给认股权持有人，同时将其与公司股东收到的通知同时通知。

7.  重新发行权证。

(a) 转让权证如果此认股证要转让，持有人应将此认股证交还公司，公司将根据第7(d)条，立即根据持有人的要求注册新的认股证，并交付其订单，该新认股证代表持有人转让的认股权利，如果转让的认股证数目不足此认股证总名下的认股证数，则还将根据第7(d)条为持有人注册新的认股证，以代表转让的认股权利未转让的认股权利。

(b)丢失，被盗或玷污的认股权证收到合理的证据证明本认股权证已遗失、被盗、毁坏或损毁（如书面声明及下述担保足已构成该等证据），且在遗失、被盗或毁坏的情况下，持有人已按合理习惯向公司作出有关担保（就残缺情况而言，则持有人应归还并注销本认股权证），则公司应按照第7(d)章节签发并交付一份代表购买本认股权证下潜在认股权的新认股权证。

(c) 可兑换为多个认股权证本权证可在持票人在公司主要办事处出示本权证并换领新的权证或权证（根据第7（d）条的规定），总共代表购买权利的普通股票，该权证下属于该权证下属的权证股份的数量，并且每个新的权证将代表持票人在此时指定的该等权证股份的部分股份；但是，不得发放普通股的分数权证。

(d)  发行新认股权证每当公司根据本认股权证的条款需要发行新的认股权证时，这些新认股权证（i）应与本认股权证具有相同的类型，（ii）应当代表 此新认股权证上指示的权利，以购买　 本认股权证所代表的认购权所涉及的股票（或在根据第7(a)条或第7(c)条规定发行新认股权证的情况下，由持有人指定的认购权所涉及的股票，这些股票加上与该发行相关的发行的其他新认股权证中的普通股票数量之和不超过本认股权证所代表的认购权所涉及的股票数量），（iii）应有一个发行日期，如该新证上所示的发行日期与发行日期相同，（iv）应具有与本认股权证相同的权利和条件。

8.  通知。每当根据本认股权证需要发出通知时，除非 本文另有规定，此类通知应根据《证券购买协议》第9（f）节发出。该公司 应立即向持有人提供根据本认股权证采取的所有行动的书面通知（普通认股权证的签发除外） 行使后的股份（根据本协议条款行使后的股份），包括对此类行动和原因的合理详细描述 因此。在不限制前述内容概括性的前提下，公司将在每次持有人（i）后立即向持有人（i）发出书面通知 调整行使价和认股权证数量，合理详细地列出并验证计算结果 此类调整中，(ii) 在公司结账或记录之日前至少十五 (15) 个交易日 (A) 关于普通股的任何股息或分配，(B) 关于任何期权的任何授予、发行或销售， 可转换证券或向普通股持有人购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，或（C）用于确定 对任何基本交易、解散或清算的投票权，前提是此类信息应 在向持有人提供此类通知之前或同时向公众公开，以及 (iii) 至少十 (10) 次交易 任何基本交易完成前几天。只要此处提供的任何通知构成或包含 有关公司或其任何子公司的重大非公开信息，公司应同时向其提交此类通知 美国证券交易委员会（定义见证券购买协议），根据表格6-k的当前报告。如果公司或其任何子公司 向持有人提供非公开的重要信息，这些信息不是同时在表格6-k的当前报告中提交的，也是持有人 尚未同意接收此类重要的非公开信息，公司特此承诺并同意，持有人不得 对公司、其任何子公司或其各自的任何高级职员、董事、员工、关联公司的任何保密责任 或与上述任何一方有关的代理人或其有义务不在此类非公开信息的基础上进行交易.它是 明确理解并同意，持有人在每份行使通知中规定的执行时间是确定的，并且可以 本公司不得提出异议或质疑。

9.  披露. 公司向持有人交付（或公司收据）后 持有人）根据本认股权证条款发出的任何通知，除非公司真诚地确定 与此类通知有关的事项不构成与公司或其任何子公司有关的实质性非公开信息， 公司应在该通知送达日期之后的工作日纽约时间上午 9:00 或之前，公开宣传 在 6-k 表格的当前报告中或以其他方式披露此类材料、非公开信息。如果公司相信 公司应这样指出，通知中包含与公司或其任何子公司有关的实质性非公开信息 在该通知中（或在收到持有人通知后，视情况立即以书面形式向持有人明确告知持有人），并在 此类通知（或公司在收到持有人通知后立即发出的通知）中没有任何此类书面指示， 持有人有权假设通知中包含的信息不构成实质性的非公开信息 与公司或其任何子公司有关。本第 9 节中的任何内容均不限制公司的任何义务，或 根据证券购买协议第4（i）节，持有人的任何权利。

10.  交易和披露限制的缺失公司承认并同意投资人不是公司的受托人或代理人，且投资人在没有签署投资人代表官员签署的书面保密协议的情况下，不需要(a)保持机密，和(b)在持有该等信息时避免交易任何证券。在没有签署此类保密协议的情况下，公司确认投资人可以自由交易公司发行的任何证券，可以拥有和使用公司提供的与此类交易活动相关的任何信息，并可以向任何第三方披露该等信息。

11.  修正和放弃权. 除此之外，本认股证条款的规定（第1条（f）款除外）可以被修改，公司可以采取本认股证所禁止的任何行动，或者不执行本认股证要求其执行的任何行为，只有在公司获得持有人的书面同意后才能这样做。除非以书面形式并由放弃一方的授权代表签署，否则不得生效。

12.  可分性. 如果此认股证的任何条款受到法律禁止或被认为无效或无法执行，那么原本被禁止、无效或无法执行的条款应视为修改为适用最广泛的范围，使其有效并可执行，且所述条款的无效或无法执行不会影响本认股证的其余条款的有效性。只要经修改后的本认股证继续表达各方对主题的原始意图，且所涉及条款的禁止性、无效性或无法执行性并不实质性地损害各方的预期或相互义务，或否则会实现其它有价值的收益，该认股证的其余条款仍将有效。 各方将诚意协商，以替换这些被禁止、无效或无法执行的条款，用一种有效的条款来达到与原本被禁止的、无效的或无法执行的条款大致相同的效果。

13.  适用法律. 本权证应受纽约州的内部法律的约束、解释和执行，关于本权证建构、有效性、解释和履行的所有问题，都应受纽约州的法律管辖，不得适用任何选择法律、法律冲突条款或规定（无论来自纽约州还是其他司法管辖区）使任何司法管辖区的法律适用。公司在此无可撤销地向位于纽约曼哈顿市区的州级和联邦法院提交任何争议的裁决或与此项权证、此项交易相关或此处所讨论的任何交易有关的纠纷，此处无可撤销地放弃并同意不在任何诉讼、行动或诉讼中主张任何其不受任何此类法院管辖，此类诉讼、行动或诉讼是在不方便的论坛中提起的或此类诉讼、行动或诉讼的地点不当。此处所含的任何内容都不得被视为对任何依法允许的以任何方式提供的法律程序的限制。此处所含的任何内容都不得被视为或作为禁止持有人在任何其他司法管辖区对公司采取诉讼或采取其他法律行动、以收回公司对持有人的债务、实现对任何抵押品或任何其他此类债务担保或对支持持有人的有利法院裁决实施判决。公司此处指定Puglisi＆Associates作为其在纽约提交法律文书的代理。如果根据上述句子执行法律程序，则该服务将被视为符合纽约州法律的要求，公司不得提出异议。此处所含的任何内容都不得被视为对任何依法允许的以任何方式提供的法律程序的限制。此处所含的任何内容都不得被视为或作为禁止持有人在任何其他司法管辖区对公司采取诉讼或采取其他法律行动，以收回公司对该买家的债务或强制执行持有人的任何法院判决的限制。 公司在此无可撤销地放弃其可能拥有的任何要求，在此不要求对本权证或与之相关或起因于本权证的任何纠纷进行陪审团审判的权利。将纽约州法律作为本权证的管辖法是一种有效的法律选择，并将在开曼群岛具有管辖权的任何有权威的法院中获得承认和执行，除了这些法律（i）被该法院视为程序性质，（ii）是税收或刑事法律或（iii）其适用与公共政策不一致，就根据开曼群岛法律对其解释。开曼群岛或其各自的财产、资产或收入没有根据开曼群岛或纽约法律对任何法律行动、诉讼或程序、任何法律行动、诉讼或程序中给予任何救济、对抗索赔、对抗任何开曼群岛、纽约或美国联邦法院管辖、对诉讼程序进行检查、诉讼程序的场所不当或期前就执行判决进行的扣押或进行的执行辅助扣押或执行该判决，或根据本权证或其他交易文件的任何有关义务、责任或其他事项在任何这样的法院中获得免责权，而且，如果在任何时候进行诉讼程序的任何这样的法院中，公司或其财产、资产或收入可以获得或今后可能获得任何此类免责权，则公司以法律允许的范围放弃了这种权利，并在本权证和其他交易文件中所规定的获得这种救济和执行的条件下同意这种救济和执行。

14.  所有板块；标题. 本权证应视为公司和持有人共同起草的文件，并不会视为起草此文件的任何人担保。本权证的标题仅供参考方便，不构成本权证的一部分，也不影响其解释。本权证中使用的但在其他交易文件中定义的条款应在交割日（在证券购买协议中定义）的其他交易文件中具有所指定的含义，除非持有人另行书面同意。

15.  争议解决.

（a） 提交争议解决.

(i) 对于与行权价、收盘价、买盘价、Black Scholes 价格或市场公允价值或权证股份数量（视情况而定）的算术计算相关的争议（包括但不限于与上述任何争议相关的争议），公司或持有人（根据情况而定）应通过电子邮件将争议提交给另一方。如果是由公司提交，发生引发争议的情况后十（10）个营业日内提交；如果是由持有人提交，则在持有人了解引发争议的情形后的任何时间提交。如果持有人和公司不能迅速解决有关行权价、收盘价、买盘价、Black Scholes 价格或市场公允价值或权证股份数量（视情况而定）的算术计算的争议，则在公司或持有人（根据情况而定）将此类争议行使通知公司或持有人（根据情况而定）并在此后第十（10）个营业日之后的任何时间，公司和持有人可以联合选择一家独立、信誉良好的投资银行、会计或估值公司来解决争议。

(ii) 持有人和公司应当各向此类投资银行、会计或估值公司交付（A）按照本第15条第一句规定交付的争议初始提交副本和 (B) 托证其在该争议中的立场的书面文件，在第五天下午5:00（纽约时间）之前提供，这是在持有人选择此类 投资银行、会计或估值公司(“争议提交期限”)之后紧接着的第五个营业日完成的（即，上述子句(A)和(B)中 提到的文件在此合称为“必要的争议文件”）（双方理解并同意，如果持有人或公司未能在争议提交期限之前提交全部必要 争议文件，则未能提交全部必要争议文件的一方将不再有权（并在此放弃其权利）向此类投资银行、会计或估值公司提 交或提交任何书面文件或其他支持文件与该争议有关，并且此类投资银行、会计或估值公司应当仅基于在争议提交期限 之前向此类投资银行交付的必要的争议文件解决该争议。除非公司和持有人另有书面协议或此类投资银行、会计或估值公 司另行要求，否则公司和持有人均不得在与该争议有关的情况下向此类投资银行、会计或估值公司交付或提交任何书面文 件或其他支持文件（必要争议文件除外）。^th业务日是指持有人选择此类投资银行、会计或估值公司“争议提交期限”后紧接着的第五个营业日，争议提交期限“必要的争议文件”是指在本第15条第（ii）款中确定为提交给投资银行、会计或估值公司的争议初始提交副本和各方用以 托证其在该争议中的立场的书面文件文件，同时持有人和公司应当遵守在协议或本协议中规定的使用技能和小心的 义务以确保所提交的任何文件的准确性和真实性。“必要的争议文件”双方理解并同意，如果持有人或公司未能在争议提交期限之前提交全部必要 争议文件，则未能提交全部必要争议文件的一方将不再有权（并在此放弃其权利）向此类投资银行、会计或估值公司提 交或提交任何书面文件或其他支持文件与该争议有关，并且此类投资银行、会计或估值公司应当仅基于在争议提交期限 之前向此类投资银行交付的必要的争议文件解决该争议。除非公司和持有人另有书面协议或此类投资银行、会计或估值公 司另行要求，否则公司和持有人均不得在与该争议有关的情况下向此类投资银行、会计或估值公司交付或提交任何书面文 件或其他支持文件（必要争议文件除外）。

(iii) 公司和持有人应确保该投资银行、会计或估值公司判断此类纠纷的解决办法，并最迟于争端提交截止日期后的十(10)个工作日内将解决办法通知公司和持有人。该投资银行、会计或估值公司的费用和支出应由公司和持有人平均分摊，除非明显错误，否则投资银行、会计或估值公司对此类争议的解决具有最终且具有约束力。

(b)其他本公司明确承认并同意，(i) 本第15条款构成本公司与持有人之间根据纽约民事诉讼程序法规§ 7501等的规则在生效时达成的仲裁协议，(ii) 与行权价格有关的争议包括但不限于有关议案2(b)项下是否发行或出售普通股或视为发行或出售其普通股，发行或视为发行普通股的每股对价为多少，任何发行或视为发行普通股是否属于豁免证券范围内；任何协议、工具、证券或类似物品是否构成期权或可兑换证券等问题，以及是否发生了稀释发行的争议，(iii) 本认股权和其他适用交易文件的条款应成为按照所选的投资银行、会计或估值公司解决相关争议的基础，该投资银行、会计或估值公司应有权(并在此明确授权)进行所有决定和类似决定，以确定与其决定有关的问题，例如是否根据议案2(b)项下发行或出售或视为发行或出售普通股，每股对价为多少，任何发行或视为发行普通股是否属于豁免证券的范围，任何协议、工具、证券或类似物品是否构成期权或可转换证券，是否发生了稀释发行，并应将这些决定和类似决定适用于本认股权和所有其他适用的交易文件的条款，(iv) 本第15条约定应不限制持有人追索任何禁令救济或其他衡平救济(包括但不限于本第15条中所述任何事宜)。CPLR订单 持有人有权根据CPLR § 7503(a)递交令人信服的仲裁申请，以实现本第15条的规定。

16.  救济措施、资格、其他义务、违约和禁令救济本认股权证所提供的救济措施应是累积性的并在本认股权证和其他交易文件下已有的所有救济措施之外，在法律或公平之下(包括特定履行的裁定和/或其他禁令救济)。本认股权证对持有人追究公司未履行本认股权证条款的实际和可能的损害赔偿的权利不受任何限制。公司向持有人承诺，本工具不得用于除明文规定外的其他用途。本合同中规定和提供的款项及支付等(以及其计算)应是持有人应收到的金额，不得因公司的任何其他义务(或其履行)而受到其他限制，除本合同有明文规定外。公司承认其违反本合同项下的义务将给持有人造成不可弥补的损害，而法定救济措施可能不充分。因此，公司同意，在任何此类违约或受威胁的违约情况下，本认股权证持有人有权获得特定履行和/或临时、初步和永久的禁令或其他合适的公平救济，而无需证明实际损害并无需提供担保或其他证券。公司应向股权证持有人提供公司所需的所有信息和文档，以使持有人确认公司遵守本认股权证的条款和条件(包括但不限于第2 条的遵守)。按本认股权证行使所需的股票和证书的发行应免费提供给持有人或其股份，不应受任何发行税或其他费用的影响，但前提是公司不得要求支付在发行和交付任何以持有人或其代理人名义发出的证书涉及的任何转让方面可能应支付的任何税赋。

17.  代收款项付款、强制执行及其他费用 如果(a)本认股权证委托律师代收或强制执行，或通过任何法律程序收取或强制执行本认股权证下应付金额，或持有人以其他方 方式采取行动以收取其应付款项或强制执行本认股权证的条款；或(b)出现任何破产，重组，公司破产或其他涉及 公司债权人权利并涉及本认股权证要求的程序，则公司应支付持有人为收取、强制执行或行动所发生的成本，或与该 破产、重组、公司破产或其他程序有关的费用，包括但不限于律师费和支出。

18.  转让. 本认股权可在未经公司同意的情况下提供销售、出售、转让或分配。

19.  某些定义. 为了本权证之目的，下列术语具有以下含义：

(a) ”1933 年法案” 指经修订的1933年《证券法》及其相关规则和条例。

(b) ”1934 年法案” 指经修订的1934年《证券交易法》及其相关规则和条例。

(c) “调整权“调整权”是指授予的任何权利，涉及发行或出售普通股（根据第2款的规定，包括被视为发行或出售的股票），该权利可能导致公司收到与此类证券有关的净代价减少（包括但不限于任何现金结算权利、现金调整或其他类似权利）。

(d) “其他人”是指任何直接或间接控制、被控制或与此人受到共同控制的其他人。在本定义中，“控制”一个人的意思是直接或间接拥有表决权，或持有该人有普通表决权的股份达到10%或以上，或直接或间接通过合同或其他方式决定该人的管理和政策。附属公司针对任何个人，“控制”表示直接或间接拥有表决权，或持有该个人有普通表决权的股份达到10%或以上，或通过合约或其他方式直接或间接决定该个人的管理和政策；“其他人”是指任何直接或间接控制、被控制或与此个人受到共同控制的其他人。

(e)  “已批准的股份计划“已批准的股份计划”指的是在本协议日期之前或之后，已获董事会批准，根据该计划可向任何在公司提供服务的员工、高管或董事发行普通股和标准期权。

(f) “归因方“”的意思是，合并考虑以下人员及实体：（i）由持有人的投资经理或其任何关联方或主要人员直接或间接管理或指导的任何投资工具，包括任何基金、投资人或管理的账户，目前或在发行日后的任何时候；（ii）持有人或前述任何人员的直接或间接关联方；（iii）任何一组人员，其行为或可能被视为与持有人或前述任何人员一起行动的组合；以及（iv）任何其他人员，其拥有公司普通股的受益权可被聚合计算以便与持有人与其他职权方在《1934年证券交易法》第13(d)节的目的下聚合。为明确起见，上述目的是为了集体地将持有人和所有其他归因方置于最大百分比的约束之下。

(g) ”出价价格” 是指截至特定确定时的任何证券的出价为 彭博社在确定时所报道的主要市场，或者，如果主要市场不是主要证券 此类证券的交易所或交易市场，此类证券在主要证券交易所或交易市场上的出价，其中 此类证券是按照彭博社在确定时所报道的上市或交易的，或者如果前述规定不适用， 据彭博社报道，此类证券在电子公告板上的场外交易市场上此类证券的出价价格 截至确定之时，或者，如果彭博社在作出决定时没有报告此类证券的出价， 粉红公开市场（或类似组织或机构）报告的任何做市商对此类证券的出价的平均值 在确定之时继承其报告价格的职能）。如果无法计算证券的出价 截至根据上述任何依据作出决定的特定时间，截至确定时该证券的投标价格 应为公司和持有人共同确定的公允市场价值。如果公司和持有人无法达成协议 根据此类证券的公允市场价值，则此类争议应根据第15节中的程序解决。 所有此类决定均应针对任何股票分红、股份分割、股份合并或其他类似交易进行适当调整 在这样的时期。

(h) “黑·斯科尔斯价值“”表示持有人根据第4(c)条款要求日期仍未行使的认股权证部分的价值，该价值使用从Bloomberg的“OV”函数获得的Black Scholes期权定价模型计算，该定价模型采用以下参数：(i)每股标的价格等于普通股交易日最高收盘价(1)与适用基础交易公告公布的交易日之前的交易日(或基础交易完成之日，以先到为准)开始并在持有人根据第4(c)条款要求的交易日结束之间的普通股收盘价(2)现金出售适用基础交易时每股股价加上提供的非现金对价的价值之和，(ii)行权价等于持有人根据第4(c)条款要求日期生效的行权价，(iii)与期权剩余期限相等的美国国债利率，其中期权剩余期限是指在持有人根据第4(c)条款要求的日期或适用基础交易完成之日或持有人根据第4(c)条款要求的日期早于适用基础交易完成之日时，期权剩余期限较长的期限，(iv)借贷成本为零，(v)预期波动率等于100%和Bloomberg“HVT”函数获得的30日波动率之间较大值(利用365日年化因子确定)，该日期为(B)适用基础交易完成的日期,(C)持有人首次知晓适用基础交易之日和(A)适用基础交易公告首次公开披露之日中最早发生的交易日之后的普通股交易日。 借贷成本为零。

(i) “彭博社报道。”指彭博有限合伙企业。

(j) “BSV基本交易“基本交易”指除将公司（包括其子公司，作为一个整体）不超过总计15%的财产和/或资产（通过一项或多项交易）出售、转让、转移、转让或以其他方式处置给一个或多个对象实体之外的任何基本交易。

(k) “第十章 转让证券 第10.1节 交易 如果发行受托人证明，债券持有人可以交换并迅速交付发行受托人这样的证明，无论是有欠款未偿还，还是实质性周转的时候，都可以在世界范围范围内经由源和债券市场交易。”指除周六、周日或纽约市商业银行授权或根据法律规定必须关闭的其他任何日子； 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。为澄清起见，只要纽约市商业银行的电子基金转账系统（包括电汇）通常在该日对客户开放，银行就不被视为根据任何政府机关的指示关闭任何实体分支机构，也不受“留守在家”、“住所内隔离”、“非必要雇员”或其他类似的命令或限制或关闭的影响。

（1） “收盘股价”指的是截至任何日期，所查询的证券在主要交易市场上的最后收盘交易价格，如彭博社所报告的，或如果主要交易市场开始采用延长交易时间，并且未指定收盘交易价格，则在下午4:00:00（纽约时间）之前的最后交易价格，如彭博社所报告的，如果主要交易市场不是该证券的主要证券交易所或交易市场，则该证券在列出或交易的主要证券交易所或交易市场上的最后交易价格，如彭博社所报告，如果前述不适用，则该证券在场外交易市场上的电子公告板上的任何做市商的卖出价格，如OTC Markets Group Inc.（之前为Pink Sheets LLC）所报告的，如果该证券没有被彭博社报告最后交易价格，则其所有做市商的买盘价格的平均值，如OTC Markets Group Inc.（之前为Pink Sheets LLC）在“粉红表”中所报告的。如果在任何上述基础上无法计算证券的收盘交易价格，该证券在该日期的收盘交易价格将是公司和持有人相互确定的市场公允价值。如果公司和持有人无法就该证券的公允市场价值达成一致，则应按照第15节的程序解决该争端。所有这些确定都将适当调整为在此期间进行的任何股息派发、股份分拆、股份组合或其他类似交易。

(m) ""表示普通股该公司的A类普通股，每股面值为0.16美元，以及（ii） 经过这类A类普通股变更或这类A类普通股重分类而转换成的任何股本。

(n) “”指的是在任何时候和在任何情况下，直接或间接地可转换为、行使或交换为，或以其他方式使持有人有权获得任何普通股的任何股票或其他证券（除期权外）可转换债券意味着除了期权之外的任何股票或其他证券，在任何时候和在任何情况下，直接或间接地可转换成、行使或交换成普通股，或使持有人有权获取任何普通股。

(o) “符合条件的市场”指的是纽交所美国、纽约证券交易所、纳斯达克全球精选市场、纳斯达克资本市场或主要市场。

(p) “权益条件” 是指与任何决定日期有关：（i）在该适用决定日期，适用一份或多份注册声明（各称为“Forced Exercise Registration Statement”）将生效，其中包含的招股意向书应在该适用决定日期（为避免疑问，任何已根据该招股意向书发行的普通股被视为不可用）与该事件有关验股证券及注册验股证券的普通股全部行使后应发行所有可行行使这项权证及注册验股证券所需的普通股的总数（分别称为“Required Minimum Securities Amount”）；（ii）在适用决定日期之前三十（30）个日历日内的每天（包括需要作出本决定的事件中要发行的普通股），在任一符合条件的市场上已上市或指定可作为行情（如适用），且已在该适用市场上停止交易（除非因公司的商业公告而在适用决定日期之前不超过两（2）天停牌）或已被适用市场注销上市或停止交易且有合理的注销前景可能发生（考虑到所有适用的通知、上诉、合规和听证期间）或等待中，根据该合格市场的最低上市维持要求，该普通股将不会被注销上市或停止交易（如适用）；（iii）在股权条件衡量期之内，公司应及时根据本第1条规定交付所有可以行使本权证的权证普通股及所有其他应按照其他交易文件规定及时交付的股本；（iv）根据需要发行的普通股的“Required Minimum Securities Amount”可以全部发行，而不违反适用市场的规则或法规，适用市场注销或停牌（如适用）；（v）在股权条件衡量期的每一天内，不存在任何正式。未决、拟议或有意的基本交易的公众公告（该等公告未被放弃、终止或完成）；（vi）公司无任何事实知见，该事实知见可合理预期导致适用的招股意向书不生效或其中的招股书不可用，而无法在与该事件有关的整个必需最低证券数量的普通股的发行上生效；（vii）持有人不持有公司、其子公司或其各自的附属公司、雇员、官员、代表、代理或类似人员向他们提供的任何重要、非公开信息；（viii）在股权条件衡量期的每一天内，公司还应遵守并未在任何重要方面违反交易文件（除重大不利影响或重要性变化的陈述或保证不得在任何方面违反之外），包括但不限于公司不得未按时根据任何交易文件支付任何款项；（ix）在适用的决定日期上，不存在或继续存在任何授权股份失败且（B）所有应根据需要发行的权证普通股，可以全部发行而不会造成股份数目不足的情况（如本第1(g)条所定义的）；（x）在该事件要求决定时应发行的普通股的必需最小证券数量的发行不会导致授权股数失败；（xi）在该事件要求决定时应发行的任何普通股都可以全部发行，而不违反本第1(f)条的规定（或适用于任何其他适用的注册权证的等效规定）；（xii）不存在任何持有人、公司、主要市场（或公司普通股正在其中主要交易的适用合格市场）和/或FINRA关于本权证或任何其他交易文件的任何条款或规定存在真正的争议，和（xiii）在该决定日期之前的七（7）个交易日内，没有强制行使，（xiv）可以无限制地在适用的合格市场上交易的注册权证行使后应发行的普通股得到充分授权并上市。强制行使注册声明必需最小证券数量在股本条件测算期内，我们的普通股在本公司允许的证券交易所或市场上已经上市或指定为报价，并且尚未因交易所或市场暂停交易（除因我们的企业公告而暂停交易不超过两天之外） ，而且不应由交易所或市场威胁到除牌或暂停，或者合理上可能发生除牌或暂停；股权条件衡量期 无

(q) “股权条件失败”表示在强制行使通知日前十（10）个交易日至强制行使日（包括强制行使通知日和强制行使日）期间，股权条件未得到满足（或获得持有人书面豁免）。

(r) “事件市场价格对于任何股份组合事件日期，“”意味着(x)在此股份组合事件日之后第16个交易日即将结束和包括此交易日的20个连续交易日内，普通股的五个最低交易日的VWAP之和除以(y)五个。所有这些决定都将适当地调整以反映此期间的任何股票股利，股票分拆，股票组合，资本重组或其他类似交易。

（s） “排除的证券”表示（i）根据获批的股票计划（如上所述）或与公司董事、高管或员工达成的协议所发行的普通股或标准股票期权，以报酬其在公司担任该职位所提供的服务，并且在本协议签署日已存在的这些协议，但须满足以下条件：（A）根据此条款（i）对所有这样的发行（考虑到通过行使这些期权而可发行的普通股）从认购日期起，总计不超过认购日前已发行和流通的普通股的10％；（B）这些期权中没有一个经过修改以增加可发行的股份数量，并且这些期权的任何条款或条件都未以任何不利影响买方的方式进行实质性更改；（ii）在认购日期之前发行的，基于可转换证券的转换或行使所发行的普通股（除了根据获批的股票计划（如上所述）或与公司董事、高管或员工达成的协议所发行的普通股或标准股票期权转换或行使的普通股外），但须满足以下条件：任何这样的可转换证券（除了根据批准的股票计划（如上所述）或与公司董事、高管或员工达成的协议所发行的普通股或标准股票期权转换或行使的普通股外）的转换价不得约定降低；这些可转换证券中没有一个经过修改以增加可发行的股票数量，并且这些可转换证券的任何条款或条件都未以任何不利影响买方的方式进行实质性更改；（iii）在任何真实的战略或商业联盟、收购、兼并、许可安排和战略合作中发行或可发行的普通股，但须满足以下条件：发行的主要目的不是提高资本（待合理确定）；购买或收购或接收这些证券的人不是其主要业务是投资证券的人；这些证券购买人、收购人或接受人仅由以下人员组成：(1)实际参与这种战略或商业联盟、战略或商业许可安排或战略或商业伙伴关系的人员；(2)在此类收购或兼并中获得的该类资产或证券的实际所有者；(3)上述人员的股东、合伙人、雇员、顾问、高管或成员，均已本身或通过其子公司成为与公司业务协同的运营公司或资产所有人，并将为公司提供除资金投资之外的其他收益；此类证券由公司发行给上述各方人员的数量或金额与其在该战略或商业联盟或战略或商业合作伙伴关系或将被公司收购或将被公司合并的资产或证券中的参与（或公平市场价值）不成比例；（iv）根据已注册的权证行使可发行的普通股；但须满足以下条件：已注册的权证条款在认购日期之后未经修改、改动或更改（除了根据注册权证条款在认购日期生效时的抗稀释调整）。

(t)  “到期日“”表示发行日后第[__]个月的日期，如果该日期不是一个交易日或主要市场不进行交易的日子（“假日”），则下一个非假日的日期。假日

(u) “强行行使限制Holder Pro Rata Amount指的是以下二者中较小值的比率的35%: (i) 在适用的强制行使通知日期之前连续三个交易日内，主要市场上普通股的总成交量（按Bloomberg报告）与三（3）的商，则结果 (ii)在适用的强制行使通知日期之前最近一个交易日，主要市场上普通股的总成交量（按Bloomberg报告）的20%。

“v” 指代（A）本公司应直接或间接地，包括通过子公司、关联公司或其他方式，在一项或多项相关交易中，（i）与一个或多个对象实体合并或转让（无论是否为存续的公司），或（ii）将本公司或其任何“重要子公司”（根据规则1-02的S-X法规定义）的所有或基本所有财产或资产出售、分配、转让、转移、转移或以其他方式处置给一个或多个对象实体，或（iii）进行或允许一个或多个对象实体进行，或允许本公司受到或拥有其普通股受到或参与一个或多个对象实体进行的购买、要约或交换要约，该要约得到至少（x）50%的普通股的持有人同意，（y）50%的普通股的持有人同意，这些普通股的存在假定任何对象实体进行、参与或与任何对象实体进行、参与这样的购买、要约或交换要约的普通股没有发行；或（z）这些普通股的数量，使得所有对象实体进行、参与或与任何对象实体进行、参与这样的购买、要约或交换要约，“beneficial owner”（根据1934年法案下的规则13d-3法规定义）至少占50%的普通股的比例；或（iv）与一个或多个对象实体完成股票或股份购买协议或其他业务组合（包括但不限于重组、资本重组、分拆或计划方案），其中所有这样的对象实体，个别或总体上，获得了以下：（x）至少占已发行和流通的普通股的50%，（y）至少占已发行和流通的普通股的50%，这些普通股假定在该股票或股份购买协议或其他业务组合中进行或参与或与任何对象实体进行或参与的任何对象实体没有发行；或（z）使对象实体的股权收益合计占至少50%的流通普通股的股权收益，或（v）重组、资本重组或分类其普通股；（B）本公司应直接或间接地，包括通过子公司、关联公司或其他方式，在一项或多项相关交易中，使任何一个对象实体单独或所有对象实体总体上成为“股权受益人”（根据1934年法案下的规则13d-3法规定义），是直接或间接地获得至少占已发行和流通的普通股的普通投票权数的50%以上；或（y）作为所有这样的对象实体不持有的已发行和流通的普通股的普通投票权数的50%以上计算，或（z）所占的合计已发行和流通的普通股的普通投票权数或其他公司的普通股中其他股权证券的百分比足以使这样的对象实体实现法定短途合并或其他交易，要求公司的其他股东无需经公司股东批准即可放弃股份；或（C）直接或间接地，包括通过子公司、关联公司或其他方式，在一项或多项相关交易中，发行或进入任何其他以规避或违反此定义为意图的工具或交易，此时应将此定义与本定义的严格符合不同地加以解释和执行，以纠正可能存在问题或与这样的工具或交易的预期处理存在缺陷或不一致的部分。基本交易认购证明书归档日之前，终止持有及其他应支付的款项应按本公司以及其他承销人之间的协议分配；此后，应按照本公司与承销人之间签订的其他协议进行分配。 苹果首席执行官库克大规模出售股票，套现逾3亿港元。该公司通过一项交易卖出了其业务中的一部分，并将利润回购了自己的股票。

(w) “集团”在1934年法案第13(d)条款中被称为“集团”，并在13d-5规则中进行了定义。

(x) “持有人按比例分配金额“”指（i）分子是收盘日行使本认股证可发行普通股的总数，（ii）分母是发行给买方注册认股证的总数，按照证券购买协议进行行使（在各种情况下，均不考虑其中设置的任何行使限制）。

(y) “Options“转换证券”是指任何认购或购买普通股或可转换证券的权利、认股权或期权。

(z) “被归属于该人的母公司实体“被适用人所控制的、其普通股或等效股权在合格市场上被报价或上市的实体；或者如有超过一个这样的人或母公司实体，则是具有截至基本交易完成日的最大公共市值的人或母公司实体。”

(aa) "持有“”代表个人、有限责任公司、合伙企业、合资企业、公司、信托、非公司组织、其他实体或政府机构或其部门或机构。

(bb) “主要市场”代表纳斯达克全球货币市场。

(CC) “SEC“”代表美国证券交易委员会或其继任者。

(dd) “Subject Entity”指任何单个或多个人或团体或任何该类个人、人群或团体的关联公司或联属公司。“Subject Entity”指任何单个或多个人或团体或任何该类个人、人群或团体的关联公司或联属公司。

(ee) "继任实体“”指由任何基本交易形成、产生或幸存的人（或如果持有人选择，其家长实体），或进行此类基础交易的人（或如果持有人选择，其家长实体）。

(ff) ”交易日” 视情况而定，指 (x) 与以下各项相关的所有价格或交易量决定 普通股，普通股在主要市场交易的任何一天，或者，如果本金市场不是本金 普通股的交易市场，然后在普通股所在的主要证券交易所或证券市场上交易 然后进行交易，前提是 “交易日” 不包括普通股计划交易的任何一天 此类交易所或市场时间少于4.5小时，或普通股在最后一小时暂停交易的任何一天 在该交易所或市场上交易（或者如果该交易所或市场未提前指定该交易所的交易关闭时间） 或市场，然后在纽约时间下午 4:00:00 结束的时段内），除非另行以书面形式将该日指定为交易日 由持有人或 (y) 就与普通股相关的价格或交易量确定以外的所有决定而言， 纽约证券交易所（或其任何继任者）开放证券交易的任何一天。

(gg) ”VWAP” 是指截至任何日期的任何证券的美元交易量加权平均价格 本金市场（或者，如果本金市场不是此类证券的主要交易市场，则主要证券市场） 交易所或证券市场（随后交易此类证券的交易所或证券市场），期限从纽约时间上午 9:30 开始，结束 彭博社通过其 “VAP” 功能报道，纽约时间下午 4:00（设置为 09:30 开始时间和 16:00 结束时间） 或者，如果前述规定不适用，则使用此类证券在场外交易市场上的美元成交量加权平均价格 在纽约时间上午 9:30 开始至下午 4:00 结束的纽约时间内提供此类安全的电子公告板 时间，如彭博社报道，或者，如果彭博社在这段时间内没有报告此类证券的美元交易量加权平均价格， 报告的所有做市商中此类证券的最高收盘买入价和最低收盘卖出价的平均值 在粉红公开市场（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）中。如果 VWAP 不能 根据上述任何依据在该日期为此类证券计算的，该日期该证券的VWAP应为公平市场 价值由公司和持有人共同确定。如果公司和持有人无法就公允市场价值达成协议 如果是这样的担保，则此类争议应按照第 15 节中的程序解决。所有此类决定均应 对期间的任何股票分红、股票分割、股份组合、资本重组或其他类似交易进行适当调整 这样的时期。

[签名 页接着]

在此证明， 本公司已于上述发行日期按期行使普通股认购证书。

附录A

运动 通知

为行使本权证，必须由注册持有人执行本行使权利。
行使购买A类普通股的权证。

ICZOOM集团股份有限公司。

签署人特此选择行使购买A类普通股权凭证No._______ (以下简称“本凭证”）权证ICZOOm集团有限公司（以下简称“公司”）公司在此未予定义但华隆期权证（Warrant）内规定的名称应具有Warrant中规定的意义。

1.  行使价格的形式 持有人打算采用以下方式支付行使总价格:

a "现金行权"与_______________认股权股份相关；和/或

2.  行权价格的支付如果持有人在行使权利时选择全部或部分通过现金支付购买认股权的股份，则持有人应按认股证条款向公司支付总行使价格$ _________________。

3.  认股权股票的交付公司应按认股权证条款向持有人或受持有人指定的代理人交付__________股普通股。交付应如下进行：

如果需要将证明文件寄送至以下姓名和地址，请在此勾选：

如果您要通过在托管处存/取款进行交付，请在此处进行确认：

日期： _____________ __，         

税 身份证号码：____________________________

电子邮件 地址：_____________________

展示B

确认

本公司特此确认此行使通知，并指示______________根据公司日期为_______年____月____日的股票过户代理指示及被_____________所承认和同意的该指示，发行上述数量的普通股。