S-8 1 forms-8.htm

 

根据2024年2月6日提交给证券交易委员会的文件

 

注册编号333-

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿,DC 20549

 

S-8表格

 

1933年证券法下的注册声明

 

PAVMED公司

(公司章程中指定的准确公司名称)

 

特拉华州   47-1214177
(注册地或组织所在管辖区)   (美国国税局雇主号码)
文件号码)   (主要 执行人员之地址)

 

360 麦迪逊大道,25楼

纽约,NY 10017

(总部地址) (邮政编码)

 

PAVMED 公司。 修订和重新制订的2014年长期激励股权计划

(该计划的完整名称)

 

Lishan Aklog博士,董事长兼首席执行官

PAVmed 股份有限公司

360 麦迪逊大道,25楼

纽约,NY 10017

(服务代理人的姓名和地址)

 

(917) 813-1828

(代理接收人的电话号码,包括区号)

 

附带副本:

 

David Alan Miller律师

Eric t. Schwartz律师

Graubard Miller

克莱斯勒大楼

405 列克星顿大道,44th楼层

纽约,纽约10174

 

请勾选以下选项以确认该注册申请人是否为大型快速提交者、快速提交者、非加速提交者、小型报告公司或新兴成长型公司。请参阅交易所法规120亿.2中“大型快速提交者”、“快速提交者”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

 

  大型加速归档者 ☐ 加速归档者 ☐
  非加速归档者 ☒ 小型报告公司 ☒
    新兴增长公司☐

 

如果是新兴成长公司,请勾选方框,表明申报人已选择不使用依据证券法第7(a)(2)(B)条规定提供的任何新的或修订的财务会计准则的扩展过渡期进行合规。 ☐

 

根据1933年修订后的证券法规第462条的规定,注册声明一经提交给证券交易委员会即生效。

 

 

 

 

 

 

解释说明

 

本注册声明是由PAVmed Inc.(以下简称"公司")提交,以注册公司额外发行的432,452股普通股,根据公司修订的2014年长期激励股权计划(以下简称"计划")可发行股票,该发行股票属于第3.1节的附加证券,并仅包括《E条指示》要求的内容。公司特此将在这份注册声明中通过引用将先前在2021年5月20日(文件编号333-256343),2021年8月4日(文件编号333-258459),2022年4月13日(文件编号333-264271)和2023年2月10日(文件编号333-269700)向证券交易委员会(以下简称"SEC")提出的关于该计划的Form S-8注册声明的内容纳入。

 

 

 

 

股份注册声明中的规定 I

 

在10(a)版权声明中所需的信息

 

项目 1. 计划 信息。

 

项目 2. 注册人 信息和员工计划年度信息。

 

* 根据1933年修订版《证券法》及S-8表格第I部分:本登记声明中省略了所需的信息,并根据法规规定。包含了第I部分中规定信息的文件将根据《证券法》第428(b)(1)条中规定的要求发送或提供给员工、官员、董事或其他人员。根据本注册声明第II部分第3项要求引用的文件及并入参考文件共同构成符合《证券法》第10(a)条要求的招股说明书。

 

 

 

 

第二部分

 

注册声明中所需的信息

 

项目 3. 通过参考文件的方式加入

 

我们之前向美国证券交易委员会提交的以下文件已被纳入此注册声明中(不包括根据2.02条或7.01条提供的报告或部分报告以及随附的任何展示文件):

 

  关于 年度报告 10-K表格 截至2022年12月31日的财政年度 (于2023年3月14日提交)。
     
  关于 截至 2023年3月31日 (于2023年5月15日提交),截至 2023年6月30日 (于2023年8月14日提交),截至 2023年9月30日 (于2023年11月13日提交)。
     
  关于现时的8-k表格报告日期为 2023年1月17日 (于2023年1月18日提交), 2023年2月13日 (于2023年2月17日提交), 美国虚拟云技术公司 (于2023年3月13日提交), 2023年3月13日 (于2023年3月14日提交), 2023年3月21日 (于2023年3月24日提交), 2023年3月31日 (于2023年3月31日提交), 2023年5月31日 (于2023年6月6日提交), 2023年6月21日 (于2023年6月21日提交), 2023年6月28日 (于2023年6月28日提交), 2023年10月17日 (于2023年10月18日提交), 2023年12月5日 (于2023年12月5日提交), 2024年1月5日 (于2024年1月8日提交)和 2024年1月26日 (于2024年1月30日提交)。
     
  纳斯达克资本市场表单8-A 于2016年1月28日注册了我们的普通股,根据《交易所法》第12(b)条款(于2016年1月28日提交),以及 表单8-A 于2018年4月5日提交,注册我们的Z系列权证,根据《交易所法》第12(b)条款

 

所有 根据1934年以及修改的《证券交易法》第13(a)、13(c)、14和15(d)条的规定,我们随后提交的所有文件,在提交发帖有效修正前,指示所有已发行证券已售出,或注销所有未售出证券(不包括根据“当前报告第8-K表格上的2.02条款或7.01条款提供的任何报告或部分内容以及随附在该等条款陈述中的任何陈列文件)将被视为被纳入本登记声明,并成为自相应的提交日期始的本登记声明的一部分。本登记声明中纳入的文件中包含的任何声明,将以在本登记声明中包含的一个声明或以后提交的任何其他文件中纳入的一个声明对所有目的进行修改或取代。任何经过修改或取代的该等声明,除非经过上述修改或修订,否则不被视为本登记声明的一部分。

 

项目5。 具名专家和律师的利益。

 

Graubard Miller发布了关于根据本注册声明注册普通股合法性的意见。 Graubard Miller及其合作伙伴拥有购买我们普通股股份的认股权证,总体上代表了少于1%我们普通股的受益所有权。

 

项目8。 附件。

 

查看附件指数,其已纳入参考。

 

项目9。 保证。

 

(a) 以下是申报人的承诺:

 

  (1) 在 发布任何要约或销售期间 提交本登记声明的后效修正案:

 

  (i) 要包括1933年证券法第10条(a)(3)要求的任何说明书;

 

 

 

 

  (ii) 在招股说明书中反映出在注册声明生效日期之后(或最近的后续生效修正文件)发生的任何事实或事件,这些事实或事件单独或总体上代表了注册声明中所列信息的重大变化;
     
  (iii) 为包括有关分销计划的任何重要信息以前未在注册声明中披露,或者注册声明中与该信息发生的任何重大变化而做出的修改;

 

但前提是,在购买方的销售合同时间之前,在注册声明或招股说明书中作出的任何声明,或者在被纳入注册声明或招股说明书中的文件中或视为已被纳入注册声明或招股说明书中而申报的声明中作出的任何声明,将不会取代或修改此前在注册声明或招股说明书中作出或在任何这类文件中作出的任何声明。, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。,如果根据这些段落要求包含在备生效修正案中的信息已经包含在注册人根据1934年证券交易所法第13或第15(d)节向委员会提交的或提供给委员会的定期报告中,并且在本登记声明中通过引用纳入。

 

  (2) 为了根据1933年证券法确定任何责任,每个此类事后生效的修正案都将被认为是与所提供的证券相关的新注册声明,当时提供的这些证券将被认为是最初的。 真实提供
     
  (3) 通过一份后效修正案,将在发行结束时未销售的任何证券移出登记注册。

 

(b) 注册申报人特此承诺,为了确定根据1933年证券法规定的任何责任,在根据《1934年证券交易法》第13(a)条或第15(d)条的规定提交的注册申报人年度报告(以及必要时,根据1934年证券交易法第15(d)条提交的雇员福利计划年度报告)被纳入注册声明的文件应被视为涉及其提供的证券的新注册声明,并认为在该时候提供这些证券即为其初始的真实发行。

 

(h) 对于根据前述程序或其他途径对登记人的董事、高级管理人员和控制人根据1933年证券法项下产生的责任进行补偿可能是允许的,但登记人被告知,在美国证券交易委员会的意见中,这种补偿违反了该法中表达的公共政策,因此不可执行。 如果董事、高级管理人员或控制人对注册的证券提起针对这些责任的补偿要求(除了登记人支付的在成功辩护任何诉讼、诉讼或诉讼中发生的费用),则在此事件中,除非据其律师的意见,该事项已由主要判例解决,登记人将向适当司法裁判庭提交问题,即该补偿是否违反了该法中表达的公共政策,并将根据该问题的最终裁决进行裁决。

 

 

 

 

签名

 

根据1933年证券法的要求,申请人证实其有充分理由相信符合S-8表格申报的所有要求,并已授权签署本注册声明的签署人,在纽约市于此6日th日期为2024年2月5日。

 

  PAVMED INC.
     
  通过: /s/\n Lishan Aklog万.D.
    Lishan Aklog博士。
    主席兼首席执行官

 

授权书

 

根据此文件,以下签署名字的每个人构成并任命Lishan Aklog博士和Dennis M. McGrath,以及他们中的每一个人,具有完全权力代表对方,作为这些人真实和合法的委托代理人,具有完全的替代权和再替代权,代表他并以他的名义、地位和身份,在任何和所有能力下签署此注册声明,以及任何及所有修订案(包括事后生效的修订案),以及任何与之相关的文件,连同所附的展览和附表,并向证券交易委员会提交相同的文件,授予上述委托代理人和代理人及他们每个人,充分的权力和职权,以便履行和执行有关该事项的一切行为和事项,完全具有他可以亲自实施的一切意图和目的,特此批准和确认上述委托代理人和代理人、或他们中的任何人、或他们或他的替代人通过此项权力可以合法地履行或导致完成的一切行为。

 

根据指示并在指定日期担任以下职务的以下人员签署了此注册声明

 

签名   标题   日期
           
通过: /s/\n Lishan Aklog万.D.   主席兼首席执行官   2024年2月6日
  Lishan Aklog博士。   (首席执行官)    
           
通过: /s/ 戴纳斯·M·麦克格拉斯   总裁兼致富金融(临时代码)官员   2024年2月6日
  戴纳斯·M·麦克格拉斯   (首席财务及会计官)    
           
通过: /s/ 迈克尔·J·格伦农   副主席兼董事   2024年2月 6日
  迈克尔 J·格伦农        
           
通过: /s/ tim巴克斯特   董事   2024年2月 6日
  tim 巴克斯特        
           
通过: /s/ 詹姆斯·L·考克斯万.D。   董事   二月 6, 2024
  James L. Cox, M.D.        
           
通过: /s/ 乔安·B·哈维   董事   2024年2月6日
  琼 b. 哈维        
           
通过: /s/ 罗纳德 m. 斯帕克斯   董事   2024年2月6日
  罗纳德 m. 斯帕克斯        
           
通过: Debra J. White   董事   2024年2月6日
  Debra J. White        

 

 

 

 

指数

 

展示文物编号。   描述
3.1   公司章程登记声明表格S-1,文件编号333-203569的参考附件。
     
3.2   2015年4月19日发布的公司章程修正证书(附属于表格S-1,文件编号333-203569的参考附件)。
     
3.3   2018年10月1日发布的公司章程修正证书(附属于2018年10月2日提交的表格8-k的参考附件)。
     
3.4   2019年6月26日发布的公司章程修正证书(附属于2019年6月27日提交的表格8-k的参考附件)。
     
3.5   2020年7月24日发布的公司章程修正证书(附属于2020年7月27日提交的表格8-k的参考附件)。
     
3.6   2022年6月21日发布的公司章程修正证书(附属于2022年6月22日提交的表格8-k的参考附件)。
     
3.7   修改后的公司章程,日期为2023年12月5日(参照申报人于2023年12月5日提交的8-k表格)
     
3.8   b系列可转换优先股权利与限制的指定证书(参照申报人于2018年4月20日提交的8-K/A表格)
     
3.9   A系列可转换优先股和A-1系列可转换优先股的取消证书(参照申报人于2018年4月20日提交的8-K/A表格)
     
3.10   修订后的公司章程(参照申报人于2021年1月15日提交的8-k表格)
     
4.1   PAVmed Inc.普通股样本证书(参照申报人的S-1表格,文件编号333-203569)
     
4.2   PAVmed Inc. 高级担保可转换应收票据形式(参照申报人于2022年4月4日提交的8-k表格)
     
4.3   Lucid Diagnostics Inc. 高级担保可转换应收票据形式(参照申报人于2023年3月14日提交的8-k表格)
     
5.1   Graubard Miller 律师事务所的意见(随附提交)
     
10.1   PAVmed Inc.第五次修订和重订的长期激励股权计划(参照2021年4月30日提交的14A表格上附件A中的内容)
     
23.1   Marcum LLP的同意书(随附提出)
     
23.3   Graubard Miller的同意(包含在附件5.1中)
     
24.1   授权书(包含于此签名页中)
     
107   申报费用表的计算表(随附提出)