| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 持权益变更声明书 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条进行申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条或1934年证券交易法第16(a)条进行申报 |
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| 如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的申报事项可能仍需继续。 见说明 说明1(b)。 | |||||||||||||||||
| 勾选此方块以表示已根据发行人股权证券的购买或出售的合约、指示或书面计划进行交易，旨在满足10b5-1(c)条规的积极辩护条件。参阅第10条指示。 | |||||||||||||||||
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称
和 逐笔明细或交易代码
BGC集团有限公司。 [ BGC ] |
5. 报告人与发行人之关系
（勾选适用者）
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 04/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如为修订，原始注册日期
（月/日/年） |
6. 个人或合并/群体申报（选择适用的行）
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| 表I - 取得、出售或享有之非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 证券名称（第3项指示） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，视同执行日期（月/日/年） | 3. 交易代码（第8项指示） | 4. 取得的证券（A）或出售的证券（D）（第3、4和5项指示） | 5. 报告交易后拥有的受益证券数量（第3和4项指示） | 6. 持有形式：直接（D）或间接（I）（第4项指示） | 7. 间接受益所有权的性质（第4项指示） | |||
| 编码 | V | 金额 | （A）或（D） | 价格 | ||||||
| 普通A级股票，每股面值$0.01 | 04/01/2024 | A | 1,304,864 | A | (1) | 6,338,202(1)(2) | D | |||
| 普通A级股票，每股面值$0.01 | 13,366,470(3)(4)(5)(6) | I | 见注脚(3)(4)(5)(6) | |||||||
| $0.01每股的B级普通股 | 8,973,721(7)(8) | D | ||||||||
| $0.01每股的B级普通股 | 100,285,202(6)(8)(9) | I | 见注脚(6)(8)(9) | |||||||
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表二-已经收购、出售或持有的衍生证券 （例如：puts、calls、warrants、期权、转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券标题（出售人办法第3步） | 2. 衍生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期（月/日/年） | 3A. 如有，视同执行日期（月/日/年） | 4. 交易编码（出售人办法第8步） | 5. 取得的（A）或出售的（D）衍生证券数量（出售人办法第3、4和5步） | 6. 转换日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生证券底层证券的标题和数量（出售人办法第3和4步） | 8. 衍生证券价格（出售人办法第5步） | 9. 举报交易后持有的衍生证券数量（出售人办法第4步） | 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（出售人办法第4步） | 11. 间接受益所有权的性质（出售人办法第4步） | ||||
| 编码 | V | (A) | (D) | 转换日期 | 到期日 | 职称 | 股份的数量或数量 | ||||||||
| 回应说明： |
| 1.2024 年 4 月 1 日，宝格集团股份有限公司（「本公司」）根据 BGC 集团股份有限公司的长期奖励计划授予报告人 1,304,864 个限制股票单位（「RSU」）。每个 RSU 代表一份获得公司 A 类普通股的一股份，面值 0.01 美元（「A 类普通股」）的有效权利。根据报告人于适用授权日期内的第一 (第一) 至第五 (五) 周年纪念日，RSU 须在适用授权日期为本公司或其任何附属公司主要为本公司或其附属公司提供服务，而且该公司在授权发生的季度总收入至少为 5 百万元的总收入有关情况，RSU 将于该项目获得最少 5 百万元的总收入有关情况下获得。该补助金已获本公司补偿委员会批准，并根据修订后的 1934 年证券交易所法规则 160亿 3 条获豁免。 |
| 二.另外包括由报告人直接持有的 5,033,338 股 A 类普通股。 |
| 三.报告人对 13,366,470 股 A 类普通股的间接金钱权益包括 (i) 12,149,099 股的 A 类普通股，其中包括（A）8,808,665 股持有在报告人个人资产信托基金中持有的 A 类普通股股份，其中他是唯一受托人，（B）1,668,475 股 A 类普通股在报告人的格拉特 IV 账户中（其他是其唯一受托人）持有 (C) 786,447 股由信托持有的 A 类普通股股，以利益：报告人及其直属家人（「信托」）的后裔，其中报告人的妻子是两名受托人之一，而报告人有限制解除和取代该等受托人的权力，(D) 持有 290,149 股 A 类普通股 |
| 4.（从注脚 3 继续）报告人的 Keogh 退休账户中，（E）信托账户持有 539,359 股 A 类普通股，以供报告人及其直属成员使用，(F) 34,576 股 A 类普通股持有在 IRA 退休账户中，（G）20,397 股 A 类普通股，以保管账户为某些报告成员使用根据《统一送给未成年人法》，以及 (H) 1,031 股 A 类普通股持有在其他退休账户中持有的 1,031 股 A 类普通股报告人配偶的利益， |
| 5.（继注 4）(ii) 5,548 股 A 类普通股代表报告人配偶对 LFA 有限责任公司（「LFA」）所拥有的股份比例权益，(iii) KBCR 管理合作伙伴有限责任公司（「KBCR」）持有 600,938 股 A 类普通股股份有限公司（「KBCR」），及 (iv) 持有 610,885 股 A 类普通股）截至 2024 年 3 月 1 日的账户。 |
| 六.CF 集团管理股份有限公司（「CFGM」）是康托·菲茨杰拉德股份有限公司（「CFLP」）的董事总合伙人，并且报告人为 CfGM 唯一股东的主席兼行政总裁，以及一个实体的受托人。KBCR 是 CFLP 的非管理总合作伙伴，而报告人员是 KBCR 的管理成员。报告人员是 LFA 的管理成员。报告人拒绝 CFLP、CfGM、KBCR 和 LFA 持有的所有股份超过其金钱权益（如有）的实益拥有权，而本报告不会视为承认他是任何该等超过股份的实益拥有者或有金钱权益，就交换法例第 16 条或任何其他目的而被视为承认。 |
| 七.由报告人直接持有的 8,973,721 股本公司 B 类普通股，面值 0.01 美元（「b 类普通股」）组成。 |
| 八.B 类普通股的股票可随时以一对一的方式转换为 A 类普通股（如有调整）。 |
| 九.包括 (i) 中信托持有 93,340,477 股 B 类普通股，(ii) CFGM 持有的 2,972,524 股 B 类普通股，(iii) 信托持有 1,610,182 股 B 类普通股，(iv) 26,052 股 B 类普通股，代表报告人配偶对 LFA 所拥有的股份比例权益，及 (v) 2,33535 KBCR 持有 967 股 B 类普通股。 |
| /s/ 霍华德·W·卢特尼克，主席兼首席执行官 | 04/01/2024 | |
| ** 报告人签名 | 日期 | |
| 提醒：每种有直接或间接收益的证券应在单独的行上报告。 | ||
| * 如果表格由多个报告人提交， 请参阅 指令 4 (b)(v). | ||
| ** 故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 查看 美国法典第18条第1001款和第15条第78ff(a)款。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 请参阅 第6条指令的程序。 | ||
| 回应此表格中信息收集的人员，除非表格显示当前有效的OMB编号，否则不需要回应。 | ||