展品一零一

超微電腦股份有限公司

衝突礦產報告

截至二零一七年十二月三十一日止日曆年

一、簡介

截至年度的本報告 二零一七年十二月三十一日已根據《規則》準備 13p-1 以及根據 1934 年證券交易所法規定的 SD 表格（以下簡稱「表格 SD」）的專門披露報告（統稱為 「規則」）。證券交易委員會（「SEC」）通過該規則，根據道德-弗蘭克華爾街改革和消費者的指示，實施與衝突礦產有關的報告和披露規定 2010 年保護法（「道德-弗蘭克法案」）。該規則對美國證券交易委員會註冊人的製造產品含有衝突礦物質而對其功能或生產所需的某些報告義務 產品。衝突礦物定義為卡西鐵石、骨灰石、金、鎢石及其衍生物，這些礦物僅限於錫、鈦、鎢和黃金（「3TG」）。

如果註冊人確定衝突礦產對於註冊人生產或簽約的產品的功能或生產必要，以 註冊人必須提交申請表格 SD，該表格說明該等必要衝突礦產品是否源自該國民主共和國所承諾的合理原產地查詢（「RCOI」） 剛果（「剛果民主共和國」）或鄰近國家（統稱為「涵蓋國家」）。

如果根據其 RCOI，註冊人知道 或有理由相信其供應鏈中的任何必要衝突礦產可能源自任何涵蓋國家，並知道它們不是來自回收或廢料來源，或有理由相信它們可能不是來自回收或廢料來源， 發行人必須對衝突礦產的來源和託管鏈進行盡職調查，並向證券交易委員會提交衝突礦產報告，其中包括有關盡職調查措施的描述。

本報告由超微電腦股份有限公司（本文稱為「超微型」，「本公司」，「我們」制定。 「我們」或「我們的」）。本報告所載的資料包括本公司所有需要合併的多數附屬公司和可變權益實體的活動。

二.公司概述

我們是全球領導者 高效能、高效率伺服器技術與創新。我們開發和提供 端到端 雲端運算、資料中心、綠色運算解決方案 企業 IT、大數據、HPC 和嵌入式市場。我們的解決方案範圍包括完整的伺服器、儲存裝置、刀鋒和工作站，到全機架、網路裝置、伺服器管理軟體以及技術支援與服務。

我們主要從我們位於加利福尼亞州的總部以及台灣、荷蘭、中國和日本的子公司的設施進行營運。我們 通過我們的直銷人員以及經銷商和原始設備製造商（「OEM」）銷售我們的伺服器系統、子系統和配件。

三.供應鏈概述

我們的供應鏈運營 我們的伺服器產品包括採購、訂單管理、製造、交貨和退貨。我們從以下四種主要供應商採購伺服器元件：

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物流和服務提供商被排除在合理原產地查詢（「RCOI」）之外 以及在下面討論的盡職調查措施，因為我們已經得出結論，它們並沒有為我們提供規則範圍內的任何產品。

作為 在下面進一步解釋，我們依賴我們的供應商提供有關產品組件和材料所含的衝突礦產品的來源、來源和託管鏈的信息。我們於 2013 年開始衝突礦產盡職調查。

根據這些供應商的聲明，我們確定他們從以下類型獲得我們產品中使用的衝突礦物質 加工設施：

二. 衝突礦產政策

我們承諾遵守道德-弗蘭克法案第 1502 條，並實現確認 我們產品中使用的材料是從無衝突的來源採購。我們已考慮經濟合作及發展組織（「經濟合作及發展組織」）的要求和相關指引，我們期望 供應商遵守責任業務電力聯盟（「RBA」）的行為準則，並按照我們的供應鏈責任期望進行業務，如我們的衝突礦產政策（ 「Cm 政策」）在 http://www.supermicro.com/about/policies/Supermicro_Conflict_Minerals_Statement.pdf。

為了支持這項政策，我們 期望：

三.合理國家 產地查詢

我們的供應鏈盡職調查「工作範圍」包括我們提供產品和組件的現有元件供應商 含有一個或多個 3TG 礦物（統稱為「範圍內供應商」）。為協助建立我們的供應鏈採購計劃，我們已採用 RMI 的衝突礦產報告模板（「CMRT」）和 使用範圍內供應商的 CMRt 推出合理原產地 (RCOI) 調查，供應商佔我們 2017 年產品相關採購開支總額的 100%。我們審查了我們的範圍內供應商，並將它們分為三個 基於採購價值的層級。我們按採購價值確定了我們的前 18 家供應商為第一層，接下來的前 51 家供應商為第二層，其餘 216 家供應商為第三層。第一次的供應商和 第二層佔我們 2017 年產品相關採購開支總額的 99%。此分類的目的是促進集中的 跟進 與我們的供應商處理安全 通過適當的資源分配，及時對 CMRT 做出回應。二零一七年從我們的範圍內供應商收到的 CMRT 百分比為 82%，而二零一六年的比例為 87%。儘管我們注意到回應率提高了 8% 從我們的前兩層供應商來說，我們第三層供應商的回應量減少了大約 5%。我們依據來確定礦物產地的國家的數據是通過我們的會員獲得的 RMI。

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在進行我們的 RCOI 後，我們無法確定所有衝突礦產的原產國 包含在我們的產品中，並非來自回收或廢料來源。鑑於此結果，我們確定該規則要求我們對我們產品中所含的衝突礦物產品的來源和託管鏈進行盡職調查，以使用 符合國家或國際認可的盡職調查框架的框架。

四.盡職調查

我們對託管的來源和鏈進行盡職調查 我們產品中使用的必要衝突礦產，以識別來自涵蓋國家的礦產，而不是廢料或回收來源的礦產。我們的盡職調查流程的設計已經開發，以符合五個步驟 經合組織指引提出的框架及黃金、錫、鈦和鎢相關補充劑。

我們的衝突礦產盡職調查程序 包括：

作為衝突礦產的下游買家，我們這樣做 與我們供應鏈中生產衝突礦產的冶煉廠或精煉廠沒有直接關係。因此，我們的盡職調查措施只能對託管來源和鏈提供合理，而不是絕對的保證 必要的衝突礦產。我們的盡職調查程序基於必要的是要向我們的直接供應商和那些供應鏈中尋求類似信息的供應商尋求數據，以確定原始來源。 必要的衝突礦物。我們也在很大程度上依賴獨立第三方稽核計劃所收集和提供的信息。這些信息來源以及我們的冶煉廠可能會產生不正確或不完整的信息。

我們建立了一個合規管理系統 具有適用的衝突礦產報告和披露規則。我們的管理系統包括開發一個衝突礦產監督委員會，由我們的高級營運副總裁、資深副總裁兼財務總裁兼首席執行官 合規主任，以及從採購、品質合規、財務和法律等相關職能組成的主題專家團隊。主題專家團隊負責執行我們的衝突礦產合規政策 和策略。衝突礦產監督委員會會定期向我們盡職調查工作的結果簡介，並定期向董事會審核委員會報告。

我們維持我們的衝突礦產政策，其中列明我們對衝突礦產的使用立場。我們的衝突礦產政策已通知所有人 現有供應商，並作為我們的供應商「入職」流程的一部分提供給新供應商。我們為與衝突礦產相關的團隊成員提供培訓。此外，我們的政策在公眾面上顯著地發布 網站。

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我們已採取合理的努力來識別所有 In 範圍供應商透過使用 RMI CMRT 進行供應鏈調查，提供可能含有衝突礦產品的供應商；要求我們的「範圍內供應商」識別冶煉廠和煉油廠以及衝突的來源國 他們提供給我們的產品中的礦物；向未回應 CMRt 的 In Scope 供應商通過要求他們的回應以跟進；將我們的供應鏈調查所識別的冶煉廠和精煉廠與其設施清單進行比較 RMI 認為符合責任礦產保證流程（「RMAP」）評估協議，該協議清單提供原產國；並維護我們已採取合理努力以識別和評估的文件 供應鏈風險。我們還審查了回應，以確定潛在的紅旗以進一步 跟進。

我們已經實施了風險緩解措施，以監控和跟踪 確定供應商、冶煉廠和煉油廠不符合我們的衝突礦產政策或合約要求中規定的要求，以確定他們在滿足這些要求方面的進度。我們將持續採取合理的努力 鼓勵從中採購的供應商 無衝突 冶煉廠朝使用無衝突的冶煉廠。如果供應商未能解決我們合規風險評估所識別的風險， 我們會根據以下因素提交衝突礦產監督委員會，以決定是否批准或拒絕供應商：成本和利益分析；評估潛在風險因素；任何現有 競爭性競標；以及供應商是否為公司的單一來源供應商。如果監督委員會決定繼續與 不合規 由於固有的供應商 我們的供應鏈限制，我們將採取合理的努力跟進供應商進行更正計劃，並鼓勵供應商與符合 RMAP 評估協議的冶煉廠合作。我們還提供定期 合規更新或向衝突礦產監督委員會報告，總結我們的風險緩解工作。此外，我們更新了我們的政策，以最大限度地減少任何不符合規定的新供應商引入的潛力 符合 RMAP 評估協議，因此不符合我們從無衝突的供應商採購目標。

我們沒有直接 與 3TG 冶煉廠和精煉廠的關係，我們也不對提供 3TG 供應鏈的實體進行直接審核。然而，我們確實依賴業界的努力，包括 RMI，來影響冶煉廠和煉油廠自願 在 RMAP 下進行驗證過程。根據《規則》，本報告並不受私營機構獨立審核。此外，我們聘請了一位具有衝突礦產合規遵循專業知識的第三方顧問，進行 分析我們的衝突礦產計劃和活動。顧問進行了差距分析，以確定我們計劃中可能改進的領域。我們根據結果更新了衝突礦產合規計劃（Cm 工作計劃） 這個分析。

我們的 RCOI 和對我們必要衝突礦產的來源和託管鏈進行盡職調查的結果是我們反覆和升級的產品 與我們的 In Scope 供應商進行數據收集和對話流程。該過程旨在獲取有關供應商從哪些熔煉廠和煉油廠提供該類 3TG 礦產的信息，並確認該等冶煉廠的狀態或 由 RMI 驗證的煉油廠，作為評估此類衝突礦產礦產的礦山和原產地的方法。

根據我們的回應 我們從供應商收到，我們確認 312 家冶煉廠和煉油廠是 3TG 礦產的潛在來源，其中 247 個被 RMI 驗證符合 RMAP 評估協議 和 15 個正在驗證過程中。下表 1 列出按礦物質劃分的冶煉廠和煉油廠的總數，以及確認符合 RMAP 或在 RMI 驗證過程中確認的百分比。按年比例 認證的冶煉廠的數量從 85% 增加到 87%。請參閱附錄 I，以取得按名稱驗證符合 RMAP 評估協議的冶煉廠和精煉廠清單。

表一 -通過礦產驗證為符合 RMAP 或在 RMI 驗證過程中驗證的冶煉廠和精煉廠。

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至於未經 RMI 驗證的其餘冶煉廠和煉油廠，我們無法確定其中的礦場 來源或來自此類冶煉廠和煉油廠的礦產。

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六.盡職調查流程改善工作

由於我們的產品和各自的供應鏈的複雜程度，以及我們作為下游公司在這些供應鏈中的地位，將需要 為我們許多供應商提供額外的時間和資源，以驗證其冶煉廠和精煉廠所使用的所有礦產源礦產和原產國。我們打算採取以下步驟，以繼續改善我們的盡職調查 措施，以及進一步減輕我們產品中包含的衝突礦產品貿易可能受惠於涵蓋國家的武裝團體的風險：

前瞻性聲明

本表格 SD 的專門披露報告及其任何展品包含「私人聲明」的「前瞻性聲明」 1995 年證券訴訟改革法，涉及風險和不確定性。這些前瞻性聲明和其他信息基於我們的信念以及我們使用目前可用的信息所做的假設。在某些情況下， 您可以通過術語來識別前瞻性陳述，包括「會」，「可能」，「可以」，「願意」，「應該」，「期望」，「計劃」，「預期」，「預測」， 「相信」、「估計」、「預測」、「潛力」或「繼續」這些術語或其他相似術語的負面性。在評估這些陳述時，您應該特別考慮各種 我們向 SEC 的申報中包含的因素，包括在此類申報中標題「風險因素」下討論的因素。這些因素可能會導致我們的實際結果與預期或暗示的結果實質不同。 前瞻性聲明。我們不承擔任何責任公開更新或修改任何前瞻性聲明，無論是因新信息、未來事件或其他情況而導致。我們不能保證未來的結果，活動水平， 表現或成就。

以參考方式合併的文件

除非本文另有說明，否則任何文件、第三方材料或有關網站（包括 Super Micro）的參考資料均不會以參考方式納入 在本《衝突礦業報告》中，或被視為本《衝突礦業報告》的一部分，除非在本文中明確註明參考。

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附錄一

冶煉廠和煉油廠

符合 RMAP

衝突礦產的來源國，這些設施處理的據信包括：安哥拉，阿根廷， 澳大利亞, 奧地利, 比利時, 巴西, 布隆迪, 柬埔寨, 加拿大, 中非共和國, 智利, 中國, 哥倫比亞, 象牙海岸, 捷克共和國, 吉布提, 厄瓜多爾, 埃及, 愛沙尼亞, 埃塞俄比亞, 法國, 德國, 圭亞那，匈牙利，印度，印度尼西亞，愛爾蘭，以色列，日本，哈薩克斯坦，肯尼亞，老撾人民民主共和國，盧森堡，馬來西亞，蒙古，莫桑比克，緬甸，荷蘭，尼日利亞，秘魯，玻利維亞多國， 葡萄牙，剛果共和國，韓國，納米比亞共和國，俄羅斯聯邦，盧旺達，塞拉利昂，新加坡，斯洛伐克，南非，南蘇丹，西班牙，蘇利南，瑞士，台灣，泰國，英國和 北愛爾蘭、坦桑尼亞、烏干達、美國、越南、贊比亞和津巴布韋。