展品11.2

政策聲明

治理材料，非公開信息和
防止內幕交易

董事會已採用了《關於管理物質性、非公開信息並防止內部交易的政策聲明》（以下簡稱「本聲明」） 獅子集團控股有限公司是一家豁免公司，根據開曼群島的法律擁有有限責任。公司針對獅子集團而言，本聲明由三部分構成：第一節提供概述；第二節闡述了公司的反內幕交易政策；第三節詳細解釋了內幕交易。¹

一．總結

爲了遵守美國證券法規，以及保護公司以及所有與其有關聯的人的聲譽和誠信，防止內部交易是必要的。「內部交易」是指任何人在持有有關該證券的內部信息時購買或者出售該證券。如第三部分所述，「內部信息」是指被認爲是「重要」的和「非公開」的信息。

公司認爲嚴格遵守本聲明中規定的政策（以下簡稱「本政策」）是至關重要的事項。違反本政策可能會給您和公司帶來極大的尷尬和可能的法律責任。因本政策之信義和文義而故意或知情違反者將被立即解僱。 違反本政策可能使違反者承擔嚴重的刑事罰款和對因其違反所受傷的任何人的民事責任。違反的損害賠償可能是違反者實現的利潤的三倍，以及受害人的律師費。政策違反該政策可能會導致極度尷尬和可能的法律責任，包括刑事罰款並使違反者面臨受違反所致的任何人的賠償責任。違反該政策的故意和惡意行爲將成爲公司立即解僱的理由。受違反所致的損害賠償可能是違反者所獲利潤的三倍，以及受害人的律師費。

本聲明適用於獅子集團控股的所有董事、高管、員工和顧問，並延伸至個人在獅子集團控股職責範圍內和職責範圍外的所有活動。 每個董事、高管、員工和顧問必須通過獅子集團控股的人力資源管理系統或附加的合規證書審查和接受本聲明。

Lion Group 的總法律顧問被任命爲 與本聲明有關的合規官員 (”合規官員”）。有關聲明的問題 應通過以下方式聯繫合規官員 (compliance@libkr.com)。

二、禁止內幕交易的政策

本聲明中，「購買」和「賣出」證券不包括接受發行人發行的受限制股份單位（「股份單位」），認股權證，期權和其他類似的證券（「其他證券」）以及不涉及出售證券的衍生品行權。然而，衍生品的現金無償行權涉及出售證券，因此適用下文所述的政策。RSUs支付衍生品

如果你所掌握的材料信息涉及ADS或其他公司證券，則以上政策需要在公司公開披露該材料信息後等待至少四十八（48）小時，其中四十八小時必須包括NASDAQ全球精選市場（市場“）中至少一個完整的交易日，在任何情況下都至少包括一個完整的交易日（其“集中在一起的。如果有需要，我們可能會要求你提供任何額外的詳細信息或文件支持你的交易。納斯達克「交易日」是指納斯達克開放交易的日子。納斯達克的常規交易時間是紐約時間上午9:30至下午4:00，星期一至星期五。

此外，SeekingAlpha報道稱：「Stifel在TAMARACK消息公佈後迅速降級了MacroGenics（MGNX），該公司稱該消息引發對該藥物的安全性和耐受性的擔憂，並出現了與先前披露的摘要結果大相徑庭」在任何被指定爲「有限交易期」的時期內，未經合規官員的事先批准，任何官員、董事、僱員或顧問均不得購買或出售任何公司的安防-半導體，無論此類官員、董事、僱員或顧問是否持有任何重要信息。 合規官員可以在其認爲適當的時候宣佈有限交易期，並無需提供任何理由。

此外，生物製藥公司、學術機構和醫藥外包機構之間的合作和夥伴關係所有板塊的證券交易，包括由公司不時指定的高管、董事和關鍵員工的交易，必須事先經合規官員批准，包括但不限於對ADSs的收購和處置以及行使衍生品所發行的普通股（但不包括接受公司授予的衍生工具和不涉及證券出售的衍生工具的行使）。

請參閱下面的第III節以獲取關於材料信息的解釋。

換句話說，

(1) 開始 每年1月1日起，在公司公佈截至當年12月31日財政結果的第二個交易日閉市之前，任何官員、董事、員工或顧問都不得購買或賣出公司的任何安防-半導體或參與具有約束力的10b5-1安全交易計劃。

(2) 每年4月1日、7月1日和10月1日起，直至公司公佈當年3月31日、6月30日和9月30日季度財務業績的披露日期第二個交易日的收盤時間，任何高管、董事、員工或顧問均不得購買或賣出公司的任何安防-半導體，也不得進入具有約束力的證券交易計劃。

如果公司對上一期的財務結果的公開披露發生在納斯達克收盤前的四個小時以上的交易日，則該公開披露的日期應被視爲隨後的第一個交易日。

請注意，在交易窗口期間交易公司證券並不是一個「安全港」，所有的官員、董事、員工和顧問都應嚴格遵守本聲明中規定的所有政策。

如果有疑問，請先向合規官核實，不要進行交易！

合規官在決定是否批准時，可能會考慮1934年證券交易法修正案下規則10b5-1中包含的肯定抗辯。

C. E. 業務限制 – 假定不適用於第III-A條中規定的「禁止交易」，由公司指定的董事、高管或關鍵員工除了在交易窗口期間外，還需嚴格遵守公司制定的交易限制。 任何官員、董事、僱員或顧問在掌握重要信息的同時，不得直接或間接地向任何從事證券交易的人泄露此類重要信息（所謂的「內幕交易」）。

D. 保密協議 - 在未經合規官事先批准的情況下，任何官員，董事，僱員或顧問都不得在任何情況下向公司外部的任何人傳達任何重要信息，除非是在公司內部需要知道的人員。 - 其他人員須按需要知道的原則在公司內部傳達。

E. 證券購買協議表格，日期爲2023年8月14日，由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂（作爲參考，附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中）。  無可奉告 - 公司的任何內部事項或發展，除非在履行正常公司職責的情況下必須這樣做，否則董事，主管，僱員或顧問不得與公司外任何人討論。除非您得到明確的相反授權，如果您收到任何關於公司或其證券的諮詢，來自金融新聞，投資分析師或其他人的請求或評論或採訪請求，您應拒絕評論並將詢問或請求轉至合規主管。

請使用您的moomoo帳戶登錄以使用該功能。 糾正行動 - 如果不慎泄露任何可能的重要信息，任何高管、董事、員工或顧問應立即通知合規官，以便公司判斷是否需要採取糾正措施，例如向公衆普遍披露。

III.內幕交易解釋

如上所述，「內幕交易」是指在持有與安全有關的「重要」、「非公開」信息的情況下購買或賣出證券，「證券」不僅包括股票、債券、票據和債務，還包括衍生產品。「購買」和「銷售」在聯邦證券法下的定義是廣泛的。「購買」不僅包括實際購買安全的行爲，而且包括任何購買或以其他方式取得證券的合同。「銷售」不僅包括實際銷售安全的行爲，還包括任何出售或以其他方式處置證券的合同。這些定義包括廣泛範圍的交易，包括常規的現金交換股票交易，授予和行使 RSUs 和期權之類的憑證以及收購和行使 RSUs、認股證或看跌、看漲或其他與證券有關的期權。通常理解「內幕交易」包括以下行爲：

如上所述，在本聲明中，「購買」和「銷售」證券的意思不包括接受發行人授予的衍生品和行使不涉及證券銷售的衍生品。此外，無現金行使衍生品涉及證券銷售，因此受本聲明中設定的政策約束。

一個事實的重要性取決於具體情況。如果存在合理投資者認爲該事實在買入、賣出或持有某個安防-半導體的決策中具有重要性，或該事實可能對該 股票的市場價格產生重大影響，則該事實被認爲是「重要的」。重要信息可以是正面的或負面的，並且可能與公司 業務的幾乎任何方面或任何類型的證券、債務或權益相關。

資料信息的例子包括（但不限於）以下內容: 有關的信息：

一個好的基本準則是： 不確定時，不要交易。

如果信息不向大衆公開，那麼它就是「非公開」的。要被視爲公開信息，它必須通過如路透經濟服務、美聯社等媒體廣泛傳播，以普通投資者可以獲取的方式被廣泛傳播。 道瓊斯, 路透經濟服務, 該報稱，如果達成交易，「很可能會包含溢價」。, 彭博社報道。, 美聯社，或關注 @EVERFI。美聯社即使準確並被媒體報道，流言的傳播也不構成有效的公開傳播。

此外，即使進行了公告，市場需要一段合理的時間才能對信息做出反應。通常，在發佈48小時後應該等待合理的時間，然後才被視爲公開信息。

「內部人士」包括公司的官員、董事、員工和顧問，以及任何持有公司內幕信息的人。內部人士有獨立的信託職責，對其公司及其股東有義務不以與公司證券相關的非公開信息進行交易。公司的所有官員、董事、員工和顧問都應視自己爲內部人士，關於業務、活動和證券的重要非公開信息也同樣適用此規定。在持有與公司相關的重要非公開信息時，官員、董事、員工和顧問不得交易公司的證券，也不得向他人傳遞（或僅在必要的情況下進行溝通）此類信息。

應注意，某位董事、高管、僱員或顧問家庭成員的交易在某些情況下可能是該董事、高管、僱員或顧問的責任，並可能導致法律和公司強制執行的制裁。

內部人員向第三方傳遞或泄露重要未公開信息可能會承擔法律責任，而內幕交易違規行爲不僅限於內部人員交易或泄密。除內部人員外，其他人員也可能會因內幕交易承擔法律責任，包括接觸重要未公開信息並基於此交易的消息接收者，以及利用被侵佔的重要未公開信息交易的個人。知情人而內幕交易違規行爲不僅限於內部人員交易或泄密。除內部人員外，其他人員也可能會因內幕交易承擔法律責任，包括接觸重要未公開信息並基於此交易的消息接收者，以及利用被侵佔的重要未公開信息交易的個人。

非法獲取有關內部消息進行交易，因接收者是內部消息的受益者而非法行爲依舊，同樣的，如內部人士違法交易，那麼將其消息傳遞給他人再進行交易的受益者也將承擔法律責任。換言之，受益者與內部人士一樣，分享者的利益交易也沒有區別。受益者可以通過接收他人的明示提示或在社交、業務或其他聚會中的交談等方式獲得有關的內部消息。

對於交易或泄露非公開信息的處罰，不僅限於追回個人非法獲利或規避損失，也可能會對違法行爲的個人和僱主產生更大的影響。美國證券交易委員會（SEC）和司法部已將打擊內幕交易作爲重點之一。根據美國聯邦證券法，政府或私人原告可採用的執法救濟措施包括但不限於：SEC司法部和證券交易委員會一直將民事和刑事起訴內幕交易違規行爲作爲首要任務。聯邦證券法爲政府或私人原告提供了多種維權救濟方式：

另外，內幕交易可能導致公司採取嚴厲的懲罰措施，包括立即解僱。內幕交易違規行爲不僅限於違反聯邦證券法，還可能違反其他聯邦和州的民事或刑事法律，例如禁止郵件和電線欺詐的法律以及《排擠和腐化組織法》。

合規認證

我已經收到、查閱並理解上述政策聲明（下稱「聲明」），並在此承諾作爲我在獅子集團控股有限公司（下稱「公司」）就職和持續合作的條件，全面遵守該政策。政策公司遵守該政策是我在公司現在和今後持續工作所必須遵守的條件。

我在就職於或關聯公司的時間內已遵守政策，未來也會遵守政策。