展品19.3
政策名稱： 16條內幕人員政策
政策類型： 企業1
| 1. 普遍的政策聲明 | |||||
| 上市公司的董事和高管有責任不爲個人利益不正當使用具有重大非公開信息的政策，支持1934年證券交易法（證券交易法）第16節的規定。 | |||||
2. 適用範圍 | |||||
| 該政策適用於公司董事會上的非管理董事，以及公司或其附屬機構的員工，他們被告知已被指定爲被納入證券交易法第16節管制的「高管」。 | |||||
| 3. 獲得幫助和提問的資源 | |||||
請發送電子郵件 StockPlanAdmin@mckesson.com 有關本政策的任何問題，請與我們聯繫。 | |||||
| 4. 基本政策要求 | |||||
ü在任何交易或轉讓包括善意贈與在內的公司證券時，包括在交易窗口期之內，必須獲得公司證券法律顧問的批准。1 您在公司證券方面的變更通常必須在2個工作日內向證券交易委員會報告。 ü您被禁止進行描述在「第16節內幕程序中禁止的交易」的交易。 ü您被禁止進行第16節內幕程序中「禁止交易」一節中描述的交易。 | |||||
1 爲了在《證券交易法》第16條及本政策下履行申報和其他要求，某位第16條內幕人士可以被視爲持有由某些第16條內幕人士的家庭成員或任何公司、有限責任公司、合夥公司或信託所持有的公司證券的受益所有人，而該第16條內幕人士對該公司具有影響或控制。有關《證券交易法》第16條及本政策下的「實際所有權」問題，請聯繫公司證券法律顧問。
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| 5. 需要記住的關鍵點 | |||||
•該政策補充了內幕交易政策和指定內部人員政策，並增加了要求。請參考這些政策和相關流程。 •第16條內幕人員受到特殊的證券法和公司政策的約束，旨在防止爲個人利益濫用MNPI。 •證券交易執行機構、市場監管機構和投資者對第16條內幕人員公司證券的交易和所有權變動要求額外的透明度和審查。 •涉及公司證券的某些類型的交易和所有權變動可能會引起不當行爲的出現。 •有關如何遵守本政策的更多信息，請參考第16條內幕人員流程。 | |||||
| 6.違規處罰 | |||||
證券交易法第16條對您及您的個人合規性要求，並且如果您未能遵守內幕交易策略框架、內幕交易法律以及其他證券法律，則可能會導致： •民事責任和制裁; •收回交易利潤或避免的損失；和/或 •該公司的紀律處分將包括解僱等。 | |||||
| 7.例外 | |||||
| 本政策沒有例外，例如針對小額交易、例行交易或出於您對MNPI的認知之外的必要或正當原因（例如需要爲緊急支出籌集資金）的交易。 | |||||
| 8.定義。 | |||||
| 公司 | 麥克森公司 | ||||
| 內幕交易政策框架 | 包括：行爲準則；內幕交易政策；指定內幕人員政策；16條款內幕人員政策；預先安排的交易計劃政策；及其相關的程序。它還包括適用於公司本身的股份回購和出售政策。 | ||||
| 內幕交易法律規定 | 聯邦、州和外國證券法禁止知曉任何公司的MNPI的人員，從以下兩方面進行交易：(i)交易該公司的證券或(ii)向根據該信息交易證券的人員提供MNPI或基於MNPI的建議。 | ||||
| 重要信息 | 一個合理的投資者在決定買入、持有或賣出證券時可能會認爲重要的信息。 | ||||
| 重要非公開信息(MNPI) | 未公開披露的重要信息。 | ||||
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| 已公開披露的 | 對象公司已使用合理設計的方法披露有關主題的所有重要信息，以便向公衆進行廣泛的、非排除性的信息傳播，並已經過足夠的時間讓該信息向證券市場參與者廣泛傳播（通常至少允許一天的交易）。請參閱《公正披露政策》中的披露方法示例。 | ||||
| 第16章內部人員 | 公司董事會中的每位非管理董事及公司、業務報告部門、業務單位及直接或間接子公司（「關聯公司」）的員工，如果他們收到通知被指定爲受到證券交易法第16條章節約束的「高管」 | ||||
| 證券 | 公司發行的任何類型證券，例如普通股、優先股、購股期權、可轉換債券和認股權證，以及任何與公司證券相關的衍生證券，例如交易所交易的看跌或看漲期權或掉期，無論是否由該公司發行。該術語未限於公司相關的證券。 | ||||
| 交易窗口期 | 公司提供的一個時期（也稱爲交易窗口或窗口期），通常會： •在紐約證券交易所（NYSE）核心交易會話（正常開始時間爲東部標準時間上午9:30）開始後立即開放，該核心交易會話完成後，公司公開披露季度業績後經過一整個或縮短後的NYSE核心交易會話的過程，或者公司公開披露季度業績後經過24小時的時間；以及 •在財政季度的最後一個月的第15天關閉，或者如果該日期不是NYSE的常規交易日，則在先前的NYSE常規交易日關閉。 | ||||
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| 9.資源和相關政策和程序 | |||||
•指定內幕人員政策 •公平披露政策 •內幕交易政策 •預先安排的交易計劃政策 •第16段內部人士操作程序 •股票持有政策 | |||||
執行贊助人 | 米歇爾·劉 | ||||
政策擁有者 | 克爾斯滕·詹森 | ||||
企業功能 | 總法律顧問組織 | ||||
子類別 | 法律部門 | ||||
相關風險和層級 | 監管合規性 | ||||
生效日期。 | 2023年6月5日 | ||||
最近審閱日期 | 2024年5月2日 | ||||
最近修訂日期 | 2024年5月2日 | ||||
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程序名稱： 第16段內部人士操作程序
程序類型： 企業1
| 1. 目的 | |||||
| 本程序是補充第16條內幕政策的。 | |||||
2. 適用範圍 | |||||
| 本程序適用於公司董事會中的非管理董事以及被指定爲受到1934年證券交易法（證交法）第16條條款的「內部人員」的公司員工或其附屬機構的員工。 | |||||
| 3. 獲得幫助和提問的資源 | |||||
請發送電子郵件 StockPlanAdmin@mckesson.com | |||||
| 4.程序要求 | |||||
| 4.1交易預先獲批和窗口期 | |||||
•爲了幫助您遵守此程序和證券法規，您的交易和所有權變更（包括真實禮物）必須事先由公司的證券法律顧問批准，且必須在指定內部人員程序中描述的交易窗口期內進行。1 涉及公司證券的您的交易和變更所有權必須由公司的證券法律顧問事先批准。 •涉及公司證券的交易和所有權變更也必須在指定內部人員程序中描述的交易窗口期內進行。 •內部人員16條受制於公司的股票所有權政策，任何交易請求都應確保您遵守該政策。 | |||||
| 4.2預先安排的交易計劃 | |||||
•上一節不適用於根據公司批准並旨在遵守證券交易委員會（SEC）規則10b5-1的預先安排交易計劃中的交易和所有權變更。內部人員16條有額外的採用和使用預先安排交易計劃的要求，並且有額外的披露義務。請參閱預先安排的交易計劃政策和預先安排的交易計劃程序獲取更多信息。 | |||||
| 4.3授權交易證券不是法律，稅收或財務建議。 | |||||
1 爲了遵守《證券交易法》第16條的報告和其他要求以及本程序，第16條內幕交易者可能被視爲持有由其某些家庭成員或任何公司、有限責任公司、合夥企業或依賴該第16條內幕交易者影響或控制的信託所持有的公司證券的有利所有人。關於《證券交易法》及本程序下公司證券的「有利所有權」，應向公司證券法律顧問提出問題。
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•您可以將交易和所有權變更授權請求提交至StockPlanAdmin@mckesson.com，並等待一個工作日的響應。 •公司代表授權您交易證券並不構成個人法律、稅務或理財建議。 •公司的律師代表的是公司及其子公司，而不是個人。證券法律法規非常複雜，建議尋求個人法律顧問的意見以做好證券交易決策。 •爲避免違反內幕交易政策框架和內幕交易法律，您應指示證券經紀人或理財顧問不要擅自進行公司證券的自主交易，除非得到您的批准，該批准可能包括符合預先安排交易計劃政策和預先安排交易計劃程序的計劃。 | |||||
| 4.4證券交易委託報告義務 | |||||
第16部分內幕人員個人負責及時向SEC報告公司證券所有權變更，如下所述。 | |||||
表格3、4和5 | |||||
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| 公司的股票計劃管理職能將協助您向SEC提交3、4和5表格報告，前提是您提供授權公司代表代表您進行提交。 | |||||
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| 144 表格 | |||||
•公司普通股的市場銷售必須同時公開披露，適用於SEC Rule 144的控制人類內部人員個人承擔責任。 •公司證券的法律顧問將通知您是否被視爲此目的的控制人。 | |||||
富達或您的股票經紀人或財務顧問將協助您完成SEC表格144的提交，前提是您提供全權委託書以授權他們代表您進行提交。 | |||||
| 4.5 禁止交易 | |||||
| 某些類型的證券交易涉及更嚴格的法律風險和/或不當行爲的外觀。您必須避免直接或間接地參與以下所述涉及公司證券的任何類型的交易。這些限制比內幕交易政策和內幕交易程序中描述的限制更嚴格。 | |||||
| 期權和其他衍生證券的交易 | 您禁止參與與公司有關的衍生證券交易，例如公司普通股的公開買入看跌期權或看漲期權。此禁令不適用於公司授予的股票期權行使。 | ||||
| 套期保值交易 | 您禁止參與涉及公司證券的套期保值或貨幣化交易，例如預付變量遠期、股權掉期、限制買賣和交易所基金。 | ||||
| 證券抵押和按金帳戶 | 您不得以公司證券作爲貸款的抵押品，包括將其持有在按金帳戶中。 | ||||
| 賣空榜 | •您禁止進行公司普通股的賣空交易。 •證券交易法第16條(c)有效地禁止第16條內部人員進行賣空交易。 •就此而言，所謂賣空是指您在出售時並不擁有的證券，或者如果您在出售時擁有這些證券，則在出售後20天內未向購買者交付，或者未在出售後5天內通過郵寄或其他常規運輸渠道進行裝運。 | ||||
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| 開空交易 | •您被禁止進行短期交易，包括在公開市場上購買或出售公司普通股，並在前後六個月內進行相反的公開市場交易。 •證券交易法16（b）條規定，您必須向公司返還任何禁止的短線交易所得的利潤或迴避的損失，並且公司不得釋放其索賠或爲您提供保護。 •這是一項嚴格的責任要求，不依賴於交易時您的意圖、善意或是否掌握了內幕信息。 •該禁令通常不適用於根據公司的任何股權計劃獲取的股份。 | ||||
| 定期指令和限價指令 | •除非獲得公司證券律師的批准，否則你不應該下達限價單，以進行公司證券的購買或出售，如當市場價格達到一定限制時銷售普通股的訂單。 •在公司批准的預先安排的交易計劃下，可以下立場訂單和限價訂單，以符合SEC規則10b5-1的要求。欲了解更多信息，請參閱預先安排的交易計劃政策和預先安排的交易計劃程序。 | ||||
| 5. 不遵守規定的罰則 | |||||
證券交易法第16條在個人身上實施合規要求，而你不遵守內部交易政策框架，內部交易法律和其他證券法可能導致： •民事責任和制裁；和/或 •收回交易收益或迴避的損失；和/或 •公司的紀律行動，包括終止僱傭關係。 | |||||
| 6. 例外 | |||||
| 對於此程序，沒有任何例外，例如小額交易、例行交易或可能基於獨立於您獲悉內幕信息的原因而必要或合理的交易（如爲緊急支出籌集資金的需求）。 | |||||
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| 7. 定義 | |||||
| 公司 | 麥克森公司 | ||||
| 內幕交易政策框架 | 包括：行爲準則；內部交易政策；特定內部人士政策；16條款內部人士政策；預先安排的交易計劃政策及其相關程序。此外，還包括適用於公司本身的股份回購和出售政策。 | ||||
| 內幕交易法律規定 | 聯邦、州和外國證券法禁止了知悉任何公司MNPI的人士進行以下交易：(i)交易該公司的證券，或(ii)向以該信息進行證券交易的人士提供MNPI或建議。 | ||||
| 重要信息 | 一個合理的投資者在決定買入、持有或賣出證券時可能會認爲重要的信息。 | ||||
| 重要非公開信息(MNPI) | 未公開披露的重要信息。 | ||||
| 已公開披露的 | 對象公司已使用合理設計的方法披露有關主題的所有重要信息，以便向公衆進行廣泛的、非排除性的信息傳播，並已經過足夠的時間讓該信息向證券市場參與者廣泛傳播（通常至少允許一天的交易）。請參閱《公正披露政策》中的披露方法示例。 | ||||
| 第16章內部人員 | 公司董事會中的每位非管理董事及公司、業務報告部門、業務單位及直接或間接子公司（「關聯公司」）的員工，如果他們收到通知被指定爲受到證券交易法第16條章節約束的「高管」 | ||||
| 證券 | 公司發行的任何類型證券，例如普通股、優先股、購股期權、可轉換債券和認股權證，以及任何與公司證券相關的衍生證券，例如交易所交易的看跌或看漲期權或掉期，無論是否由該公司發行。該術語未限於公司相關的證券。 | ||||
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| 交易窗口期 | 公司提供的一個時期（也稱爲交易窗口或窗口期），通常會： •在紐約證券交易所（NYSE）核心交易會話（正常開始時間爲東部標準時間上午9:30）開始後立即開放，該核心交易會話完成後，公司公開披露季度業績後經過一整個或縮短後的NYSE核心交易會話的過程，或者公司公開披露季度業績後經過24小時的時間；以及 •在財政季度的最後一個月的第15天關閉，或者如果該日期不是NYSE的常規交易日，則在先前的NYSE常規交易日關閉。 | ||||
| 8. 資源和相關政策 | |||||
•指定內幕人員政策 •公平披露政策 •內幕交易政策 •預先安排的交易計劃政策 •16條內幕人員政策 •股票持有政策 | |||||
執行贊助人 | 米歇爾·劉 | ||||
流程所有者 | 克爾斯滕·詹森 | ||||
企業功能 | 總法律顧問組織 | ||||
子類別 | 法律部門 | ||||
相關風險和層級 | 監管合規性 | ||||
生效日期。 | 2023年6月5日 | ||||
最近審閱日期 | 2024年5月2日 | ||||
最近修訂日期 | 2024年5月2日 | ||||
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