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我們的內幕交易政策（本政策）有助於明確您的責任，以避免任何不當內幕交易的出現。該政策適用於我們在全球範圍內的所有執行官、員工、董事、顧問和承包商。

在內部我們分享信息，包括內幕信息（下文有定義）。你可能也會無意中聽到對話或是接觸到包含內幕信息的文件。使用內幕信息來買賣股票，或者將這樣的信息傳遞給他人進行交易，可能構成內幕交易。內幕交易不僅違反了該政策和我們的行爲準則，也違反了法律。讓我們確保每個人都始終做正確的事情。

•將內幕信息泄露給任何其他人，以便該人通過交易Gen證券從中獲益，這通常被稱爲『內線交易』。

•協助任何從事上述活動的人，包括通過家庭成員或受控實體（以下有定義）採取的行動。

內幕信息是關於Gen的信息，既物質性和頁面。非公開。信息是物質性如果一個合理的投資者認爲這些信息對決定是否買入、持有或賣出Gen證券很重要，則這些信息是關鍵的。如果您期待這些信息會對我們的股價產生影響 – 無論是正面還是負面 – 您應該認爲這樣的信息是重要的。美國證券交易委員會（SEC根據事實的總體情況來評估重要性，藉助20/20的遠見。

非公開如果還未廣泛向投資大衆披露（例如，通過新聞發佈或SEC備案），或者他們還沒有足夠的時間充分吸收信息。我們認爲信息在發佈後的第二個交易日開始控件之前，已被投資大衆充分吸收。例如，如果Gen在週一公開宣佈，您應該等到週三才能交易Gen證券。

此外，有時您會在Gen公司工作期間意識到另一家公司（例如，Gen的客戶或供應商）的內幕信息。如果是這樣，您不得交易該公司的證券。在這些情況下進行交易被視爲「盜用」內幕信息，您可能會因內幕交易而承擔責任。如有疑問，請聯繫Gen的總法律顧問或公司證券主管。

爲避免出現不當行爲，您不得直接或間接進行以下任何操作，無論您是否您持有內幕信息，

•賣空榜。一種交易，您可以從Gen證券價格下跌中獲益，這可能會減少您尋求提高Gen表現的動力。

•對沖交易交易(例如，預付變量遠期合約、股票掉期、所有基金類型和領獎)旨在保護免受證券價格下跌的影響，使您能夠擁有Gen證券而不承擔全部風險和回報。當發生這種情況時，您可能不再具有與Gen其他股東相同的目標。

•公開交易的期權鑑於公開交易的期權相對短期，買入或賣出期權可能使您看起來是基於內幕信息交易，並可能使您將注意力集中在短期績效上，而忽視了Gen的長期目標。

•按金帳戶您不可以在按金帳戶持有Gen證券，也不能用Gen證券作爲貸款抵押，因爲可能會在您知曉內幕信息或其他不允許交易Gen證券的情況下發生按金交易或追加交易。

•超過5個工作日未執行的掛單與經紀人下達的買入或賣出Gen證券的掛單，以指定價格進行交易，使您無法控制交易的時間，並可能導致在您掌握內幕信息或在封閉窗口期間進行交易。

請注意，即使您不再爲Gen工作，如果您知道內幕信息，此政策（包括可能適用於您的任何特殊交易限制）仍將繼續適用於您在Gen證券上的交易。

•Gen員工股票購買計劃（ESPP）中購買Gen股票，以及通過ESPP快速賣出計劃立即出售這些股票。然而，根據該政策，在ESPP之外獲取的Gen股票的銷售受到限制。

•受限股票單位（RSUs），績效股份的解禁，以及放棄 Gen 股份以滿足納稅義務在解禁時。然而，在該政策下，受限股票單位，績效股份或其他類似股權工具解禁後發行的 Gen 股份的公開市場銷售受到限制。

•員工股票期權在Gen的計劃下獲得現金的練習。然而，在經紀人輔助的無現金員工股票期權練習中出售Gen股票，或者在員工股票期權行權時出售獲得的Gen股票在本政策下受到限制。

•『真實』的證券贈與（但除了下文所述的事先獲准人員）。一個禮物是否真正『真實』將取決於禮物的情況。

•涉及僅形式上變更的交易您擁有Gen證券的方式，包括轉讓給您的inter vivos信任，而您是終身唯一受益人。 inter vivos 您是終身唯一受益人的inter vivos信託。

•投資於Gen證券的所有基金類型交易，只要您不對此類交易行使任何控制權。

爲了幫助您遵守內幕交易法律，並避免任何不當行爲的出現，我們已經制定了一些流程和程序。

Gen的董事、高級管理人員和定員員工以及其家庭成員和受控實體，「受限人員」在沒有接觸內幕信息的情況下，不得買賣Gen的證券，除非在下列季度交易窗口期內（交易窗口期):

自上一季度或年度Gen收益公開發布後的第2個營業日開始，直至本季度第3個月的第10日結束。nd 自上一季度或年度Gen收益公開發布後的第2個營業日開始，直至本季度第3個月的第10日結束。th 自上一季度或年度Gen收益公開發布後的第2個營業日開始，直至本季度第3個月的第10日結束。

在某些情況下，Gen可能會通知特定個人有關特殊的停牌期，這些期間與潛在收購等事件有關。即使與開放交易窗口重合，這些個人也不得在特殊的停牌期內買入或賣出Gen證券。我們不會向整個公司宣佈特殊的停牌期，如果您收到通知或知道有一個停牌期，您不應該與他人分享這個事實。

作爲提醒，如果您掌握內幕信息，無論交易窗口是否開放，無論您是否被指定爲受限制人員，均不得買入或賣出Gen證券。在交易窗口開放期間交易Gen證券不應被視爲"安全港"。始終要保持良好判斷力。

Gen的董事、執行官和指定的高級僱員，以及他們的家庭成員和受控實體（預先清除人員），必須通過Gen的總法律顧問、公司證券主管或其代表預先清除Gen證券的任何交易。預先清除預先清除人員贈予的Gen證券（包括「真實」贈品）也必須經過預先批准。

Gen有權出於任何原因而暫停對任何交易的預先審查。未在5個工作日內完成的預先批准交易將需要重新進行預先批准。Gen可能會自行決定縮短此類預先批准期限或撤銷此類預先批准。

SEC第10b5-1條規定了一項積極的免責防禦措施，並且本政策中有關交易的限制不適用於在符合條件的第10b5-1條交易計劃下進行的交易第10b5-1條交易計劃我們鼓勵所有需要提前報批的人士僅通過經過預先批准的第10b5-1條交易計劃進行Gen證券的二級市場交易。

遵守本政策是我們個人和集體的責任，我們要求所有員工參加Gen內幕交易培訓計劃。

•如果您知道有違規行爲或涉嫌違規行爲（包括自行舉報），您必須向我們的總法律顧問、合規主管或公司證券主管報告。您可以使用Gen的道德熱線，通過電話（美國/加拿大 1.866.833.3430，國際號碼在道德熱線上列出的），或通過電子郵件。可以通過道德熱線在線匿名舉報。對於本政策涉嫌違規的所有舉報將進行調查。

•Gen不會容忍對任何人進行報復，即使發現指控不成立，只要其以善意舉報關注事項或配合合規調查。

根據聯邦、州和外國證券法，內幕交易違法的後果可能很嚴重，包括監禁、刑事罰款（無論利潤多少），最高可達所獲利潤的三倍的民事罰款，或所避免的損失。"告密"的處罰與內幕交易相同，即使您沒有交易，也沒有從他人的交易中獲益。

違反法律，甚至美國證券交易委員會（SEC）的調查如果沒有導致起訴，都有可能損害一個人的聲譽並對職業生涯造成無法挽回的損害。此外，如果您未能遵守本政策，您也可能受到紀律處分，包括終止您的服務，或者對董事會成員的情況，則可能要求其辭去董事會職務，不再提名，或進行損害賠償，無論您的不遵守是否導致違反法律。

任何您影響或控制投資決策的任何實體，包括但不限於公司、合夥企業、有限責任公司或信託。

普通股、優先股、可轉換債券、權證和其他衍生證券（包括股票期權、看跌或看漲期權和類似證券）、公開交易的債務，以及Gen的任何其他證券。

與您同住的家庭成員（包括配偶或同居伴侶、子女、在校外的子女、繼子女、孫子女、父母、繼父母、祖父母、兄弟姐妹和姻親），任何人

您帳戶中的其他居住者，以及不居住在您家中但受您指導或影響或控制的任何家庭成員，例如在交易Gen證券之前徵詢您意見的父母或子女。


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內幕交易政策 2023年3月


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政策


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