目录

在本综合年报中使用的表格10-K,“我们”、“我们”、“我们的公司”和“奥德赛”是指奥德赛海洋勘探公司及其子公司，除非上下文另有说明。

说明性说明

如先前在关于表格的本报告中所披露的8-K公司于2024年2月26日向美国证券交易委员会(以下简称“美国证券交易委员会”)提交的报告中，公司董事会审计委员会得出结论，我们将重述我们之前发布的某些合并财务报表。

这份关于表格的全面年度报告10-K(本“综合表格”10-K”)截至2023年12月31日的年度，包括以下资料，以代替表格中单独的年度报告10-K和季度报告的形式10-Q以下期间：

我们没有在表格上提交季度报告10-Q截至2023年9月30日的季度，我们将该期间的未经审计的合并财务报表包括在这份综合表格中10-K.

我们延迟提交我们的季度报告表格10-Q截至2023年9月30日止期间及本公司截至2023年12月31日止年度报告，主要是由于需要时间(A)完成若干先前发出的综合财务报表的重述编制；(B)编制截至2023年9月30日止季度的综合财务报表；及(C)编制本文所载的其他披露。

关于上述重述的财务影响的更详细说明，请参阅本综合报表第7项--管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析下的附注2--合并财务报表重述和以前发布的财务报表重述10-K. 有关这些调整对未经审计的季度财务数据的影响，请参阅注20 -季度财务数据（未经审计）。此综合表格中的所有金额 10-K 受重述影响的调整反映了重述的金额。

这种综合形式 10-K 还包括对第7项--管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析、第8项--财务报表以及第9A项控制和程式的修订或更新。

第一部分

这种综合形式 10-K包含经修订的19《证券法》第27A节和经修订的1934年《证券法》第21E节含义的前瞻性陈述。本报告中包含的有关奥德赛海洋勘探公司及其子公司的非历史性表述，特别是那些使用“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“预期”、“预期”、“估计”、“相信”、“计划”或类似术语的表述，均为基于当前预期和假设的前瞻性表述，存在各种风险和不确定因素，可能导致实际结果与这些前瞻性表述中所表达的大不相同。

我们已知的可能导致这种重大差异的重要因素在我们的“风险因素”中的第1A项和本综合表格的其他部分中确定10-K.因此，本综合表格的读者10-K在评估对我们证券的投资时应考虑这些因素，并告诫不要过度依赖本文包含的前瞻性陈述。除非法律另有规定，否则我们不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新资讯还是未来事件。

专案 1.业务

概述

奥德赛海洋勘探公司以对环境负责的方式发现、验证和开发高价值的海底矿产资源，提供获得关键资源的途径，这些资源可以改变未来几代人的社会和经济。

该公司拥有多元化的矿产组合，包括由我们控制的专案和我们是少数股权所有者和服务提供商的其他专案。此外，我们的团队正在继续努力，通过专有的全球展望计划确定潜在的新资产，从而将新专案添加到投资组合中，从而获得适当的权利。我们的发展重点是能够满足环境责任和可持续性的严格标准，同时为东道国带来好处的专案。在我们的所有工作中，环境保护仍然处于战略和战术决策进程的前列。

投资组合中的每个专案都沿著定义的开发路径前进，在此过程中降低风险并增加价值。这些步骤可包括但不限于矿产资产的核实和量化、收集环境许可所必需的基线环境数据、环境影响研究和报告、设计和核实开采系统以及定义和核实商业专案。奥德赛可能会选择出售个别专案的股权，为专案的持续推进提供资金。

近30年来，我们在业内最熟练和最成功的海洋勘探专业人员、科学家和环境专家的指导下，在6000米深的海底部署了尖端海洋技术和工艺。

浅谈海底矿产勘查的重要性

全球对关键矿产资源的需求日益增长，以推动绿色经济，养活世界不断增长的人口，并提供至关重要的基础设施。钴、锰、稀土矿物、磷矿、金、银、铜和锌的陆上矿藏正在枯竭。随著世界人口的持续增长，有必要探索这些急需材料的更多和替代来源，以满足日益增长的预测需求。

气候变化和全球向低碳经济转型为奥德赛带来了机遇，因为未来绿色经济对原材料的需求不断增加，包括可再生能源发电和储存所需的原材料。此外，随著世界人口的持续增长，有必要探索这些急需材料的更多和替代来源。

海底矿藏可以为这些关键资源提供较少的不利社会和环境影响。我们有专业知识和技术来寻找和获取这些矿藏，并以经济上可行和对环境敏感的方式为开采专案做准备。

海洋矿产资源开发的效益

海洋矿产资源开发的一些好处包括：

1

考虑到海底矿物资源开采的好处，我们相信，海洋开采将是负责任地提供全世界所需关键资源的最佳做法。奥德赛正在通过对环境和社会负责的海底矿物专案的验证和开发，带头为这一未来做准备。

矿产和近海服务

我们为客户(子公司、其他公司和/或政府)提供专业的矿产勘探、专案开发和海洋服务。由于我们的业务专注于开发多元化的海底资源组合，我们可能会选择获得股权，以提供我们在选定矿产专案上的服务。我们拥有开展深达6000米的深海专案的广泛历史，包括深海资源勘探、轮船和飞机残骸勘探、考古恢复和保护以及保险记录。我们还利用这些经验和专业知识来推进我们的专案组合。

运营专案和状况

我们专注于能够满足严格环境责任标准的专案，同时为东道国和国家带来好处。

我们的海底专案组合包含世界各地不同开发阶段的多个专案，涉及不同的矿产资源。我们定期通过开发新矿藏、收购矿业权/矿藏以及杠杆承包模式来评估新专案，这种模式使公司能够在深海矿产专案。

关于矿藏，条例第1300款S-K概述了美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的基本矿业披露政策，以及可能在公开申报档案中披露的资讯。请参见第2项属性。

尽管奥德赛有各种处于不同开发阶段的专案，但以下仅包括过去12个月内有物质活动的专案。

外磷酸盐专案：

“勘探奥卡尼卡斯”磷矿专案是一个富含磷砂矿的矿藏。70-90位于墨西哥专属经济区(“EEZ”)深处。该矿藏含有大量高品位磷矿，可在经济上具有吸引力的基础上进行开采(基本上是标准的疏浚作业)。该产品将对墨西哥和其他世界化肥生产商具有吸引力，并可为墨西哥的农业发展提供重要好处。

该矿藏位于墨西哥勘探公司OceáNicas S.de R.L.de CV(“exo”)获得的独家采矿特许权范围内。巴拿马公司Ocean Resources，S.de R.L.拥有Exo 99.99%的股份，奥德赛通过全资拥有的巴哈马公司奥德赛海洋企业有限公司拥有Ocean 56.04%的股份。

2012年，ExO获得了 50年 墨西哥为该矿床颁发采矿许可证（ExO可选择再延长50年） 25-40 位于下加利福尼亚州南部离岸公里处。

在来自世界各地的海洋疏浚专家和领先环境科学家的帮助下，我们花了三年多的时间制定了一项环境可持续发展计划。环境计划的主要特征包括：

2

尽管有上述因素，2016年4月，墨西哥环境和自然资源部(“SEMARNAT”)非法拒绝了推进该专案的许可证。

Exo在墨西哥联盟法院对这一决定提出质疑，2018年3月，联盟司法行政法庭(TFJA)，一个11名法官小组一致裁定，SEMARNAT违反墨西哥法律拒绝了这一申请，并命令该机构重新夺取它的决定。就在2018年晚些时候政府更迭之前，SEMARNAT无视法院的要求，第二次拒绝了许可。Exo再次向TFJA挑战培尼亚·涅托政府的非法决定。此外，2019年4月，我们根据北美自由贸易协定(NAFTA)向墨西哥提出索赔，以保护我们股东的利益和对该专案的重大投资。

我们要求赔偿20多亿美元，理由是SEMARNAT一再错误地拒绝授权，破坏了我们的投资价值，并违反了北美自由贸易协定的以下条款：

我们在2020年9月提交了我们在北美自由贸易协定案中的第一份诉状。它得到了书面证据和20份专家报告和证人陈述的支持。综上所述，这些证据包括：

3

奥德赛于2020年9月4日在此案中提交了第一份纪念书。墨西哥于2021年2月23日提交了反诉状。2021年6月29日，我们向墨西哥反纪念馆提交了回复。墨西哥于2021年10月19日提出反驳。北美自由贸易协定法庭的听证会于2022年初举行。根据程式日程表，于2022年9月提交了听证后书面简报。有关此案的资讯可在www.oderseymarine.com/NAFTA上找到。程式日程表和案件档案可在国际投资争端解决中心(“投资争端解决中心”)网站上查阅，案例详情|投资争端解决中心(Worldbank.org)。该案的证据阶段现已结束，法庭已开始审议。2023年10月6日，奥德赛收到ICSID的一封信，通知法庭在起草反腐败法方面进展顺利rD并预计在2024年第一季度颁发该奖项。ICSID还表示，如果提供的时间估计有任何变化，奥德赛公司将得到适当的通知。奥德赛公司无法以其他方式预测这些审议的时长或何时发布裁决，但我们对案件的是非曲直保持信心。2024年3月8日，奥德赛收到了ICSID的一封信，信中告知法庭“在最终确定其裁决方面继续取得进展”，并表示“预计将在今年第二季度颁发该裁决”。

2019年6月14日，奥德赛和EXO签署了一项协定，为北美自由贸易协定行动的先前、当前和未来成本提供了高达650万美元的资金。2020年1月31日，该协定被修改和重述，其结果是可获得性增加到1000万美元。2020年12月，奥德赛宣布从资助者那里额外获得1000万美元，以帮助我们的北美自由贸易协定案。2021年6月14日，出资人同意再提供高达500万美元的仲裁费用。除非授予环境许可证或收到收益，否则出资人将无权向我们追索(见附注12公允价值金融工具-诉讼融资)。

CIC专案：

中投有限公司(“中投”)是一家深海矿产勘探公司。中投公司得到了一个财团的支持，该财团提供专业知识和资金，以支持该专案的发展。奥德赛是该财团的成员，该财团还包括皇家博斯卡利斯威斯敏斯特公司。

2022年2月，库克群岛海底矿业局(“SBMA”)授予中投公司为期五年的勘探许可证，从2022年6月开始生效。海上勘探和研究于2022年第三季度开始，早期采样取得积极成果，测试了船舶和设备的功能和性能，并提供了进一步定义可行运营功能要求的资讯和数据，作为许可期内较长期运营的基础。早期作业还产生了初步的资源取样，最终将计入资源评价和区域环境评估以及持续作业。

通过一家全资子公司，我们已经赚取并持有约14.99%的中投公司现有已发行股本单位，以换取公司提供的服务。

我们有能力在未来几个日历年赚取总计2000万个股权单位，根据目前已发行的股权单位，这相当于中投公司约16.00%的权益。这意味著根据我们目前的服务协定，我们可以在中投公司获得大约150万个额外的股权单位。我们通过向中投公司提供服务(见附注7投资于未合并实体)实现了我们目前的股权状况。

海洋矿业有限责任公司专案：

Ocean Minerals，LLC(“OML”)是一家在开曼群岛注册成立的深水关键金属勘探和开发公司。Moana Minerals Limited(“Moana Minerals”)是OML的全资子公司，是一家在库克群岛注册成立的深水关键金属勘探和开发公司，总部设在库克群岛的拉罗通加。2022年，SBMA授予Moana Minerals为期五年的勘探许可证(EL3)，勘探范围为库克群岛专属经济区23,630平方公里。

Moana Minerals在其勘探许可区发现了多金属结核，并正在按照SBMA的条例、标准和准则开展进一步的勘探活动，以增强人们对报告的矿产资源和报告的矿产资源规模的信心，并确保获得进行商业运营的环境批准。Moana Minerals及其专案伙伴还在推进开发回收系统的工作，以便对这些高质量的海底多金属结核进行商业收获和加工。

2023年，奥德赛签订了一项购买协定，收购OML约13%的权益，以换取奥德赛贡献其当时全资拥有的子公司ORI的权益，ORI的唯一资产是6000米遥控运载工具(“ROV”)，在下一年的一系列交易中最多1,000万美元的现金出资，一份出资协定和一份股权交换协定(“OML认沽期权”)。2023年7月3日，双方完成了收购协定的初步完成，根据收购协定，奥德赛的全资子公司获得了OML约6.28%的未偿还股权。收购协定允许奥德赛在未来18个月内根据奥德赛的酌情决定权收购OML最多40%的股权。

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的 6000米奥德赛为OML提供的Rating ROV为OML提供了一个额外的工具，使该专案在勘探和可行性研究完成后最终申请环境许可证和收获许可证，并展示如何在不造成严重环境损害的情况下进行收获。在未来一年，OML预计将推进其目前符合联合矿石储备委员会(“JORC”)的报告，大幅增加资源报告，以表明和衡量置信度，并完成初步可行性研究，以及其他重要的专案里程碑。

利希尔金矿专案：

Lihir金矿专案的勘探许可证涵盖一个海底区域，该区域包含两种不同矿化类型的几个潜在金矿勘探目标：与海山有关的浅成热液金矿和现代砂金。该区域内的两个水下碎屑田毗邻陆地上的拉多拉姆金矿，据信来自同一火山成因。资源在于500-2,000位于里希尔岛海岸外的巴布亚新几内亚专属经济区深处，毗邻世界上最大的已知陆地金矿之一。我们在俾斯麦矿业有限公司拥有85.6%的权益，俾斯麦矿业有限公司是一家巴布亚新几内亚公司，持有该专案的勘探许可证(“俾斯麦勘探许可证”)。

之前在许可证区进行的勘探探险，包括奥德赛公司进行的研究，表明它具有很高的商业可行性。

2023年11月，巴布亚新几内亚颁发了延期许可证，允许奥德赛继续我们的勘探计划。我们已经为Lihir金矿专案制定了勘探计划，以验证和量化预期资源的贵金属和贱金属含量。该公司与巴布亚新几内亚当地监管机构、当地矿业专家、环境法律专家和物流支持服务公司会面，以确定支持许可区即将开展的海洋勘探作业的成功计划所必需的基本业务职能。这项离岸工作于2021年底开始，目前仍在进行中。俾斯麦和奥德赛重视环境，尊重巴布亚新几内亚和里希尔的利益和人民，并致力于透明地共享在勘探计划期间收集的所有环境数据。

近海测绘业务于2021年12月在巴布亚新几内亚的Lihir许可证区开始，并于2022年完成。这项工作制作了该区域海底的高解析度声学地形模型，并获取了海底以下沉积物和岩性的声学图像。这使得能够对该地区的地质背景进行表征，并基本上创建了该环境的“快照”。这些活动将帮助我们进一步确定该专案的价值，并使我们能够就如何继续进行对环境敏感的直接地质采样做出明智的决定。2023年上半年，设计了一项全面的专案计划，确定了未来近海作业将收集的地质和环境样本的具体目标区域。由于目前正在制定业务计划，因此尚未确定开始业务的时间表。2023年11月13日，俾斯麦获得了俾斯麦勘探许可证的进一步续签。

奥德赛的多年勘探计划计划将重点放在稳健的环境调查和研究上，这些调查和研究将根据巴布亚新几内亚的要求获得环境许可，并制定环境影响评估(EIA)。在勘探阶段，还将采取步骤验证和量化预期资源的贵金属和贱金属含量。一旦完成，如果数据显示开采可以负责任地进行，奥德赛将申请采矿许可证。

该专案的进一步开发取决于勘探和许可证审批期间对任何现有资源的表征。

法律和政治问题

奥德赛与几位领先的国际海事律师和政策专家合作，不断监测可能影响我们专案的国际法律倡议。

就我们在各国领土、毗连或专属经济区从事矿产勘探或海洋活动而言，我们致力于遵守可核查的适用法规和条约。

我们相信，全世界海洋对海底矿物的回收将会越来越感兴趣。我们是唯一有资格向各国政府和国际机构提供知识和技能以帮助管理这些资源的机构。

与矿产勘探有关，我们评估我们计划工作或目前正在工作的任何领域的政治气候和具体法律要求。我们可能会与在特定地理区域拥有独特种行业业经验的第三方合作，以帮助导航监管版图。

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竞争

我们在浅层和浅部进行矿产勘探。深海地形。有几家公开表示自己从事深海矿产勘探或采矿的公司，包括深海采矿金融有限公司、OML、金属公司、全球海洋矿物资源公司和查塔姆岩石磷酸盐有限公司，以及正在评估开采深海矿化材料的选择的国家。由于我们的矿产勘探业务计划包括与行业内其他公司合作，我们将这些实体视为潜在的合作伙伴，而不是纯粹的竞争对手。由于矿业权通常是在特定区域或物业单位的独家基础上授予的，因此一旦获得许可证，我们预计这些地区不会出现任何竞争性入侵。其中一家公司或一些目前不为人所知的集团可能会获得我们或我们的合作伙伴所希望的区域的许可证；但由于勘探工作在获得许可证之前不会开始，我们不认为来自一个或多个已知或未知实体的竞争会对我们的运营计划产生实质性影响或改变我们目前的业务战略。对于近海矿产勘探，有可能成为某些专案的竞争对手或合作伙伴的船只和设备供应商。这些公司通常为石油、天然气、风能和电信行业提供调查能力。我们将这些公司视为我们专案的潜在战略合作伙伴或服务提供商。

环境合规的成本

除海上作业外，我们的一般业务运营不会使我们暴露在环境风险或危害中。我们提供保险，在我们可能使用的船只的操作导致环境暴露的情况下提供一层保护。按年计算，这类保险的费用并不重要。我们的海底矿产业务目前处于勘探和验证阶段，因此，除了基本海洋作业的标准风险或危害外，我们没有面临任何重大的环境风险或危害。

注册人的行政人员

截至2024年3月1日，公司所有高管的姓名、年龄和职位如下。

梅克·D·戈登(Mark D.Gordon)，63岁，自2014年10月1日起担任首席执行官，2008年1月被任命为董事会成员。戈登先生在2007年10月至2019年6月期间还担任总裁，当时他被任命为董事会主席。此前，高顿先生自2007年10月起担任首席运营官，2005年6月加入奥德赛担任董事业务发展部后，于2007年1月起担任销售及业务发展部常务副总裁总裁。在加入奥德赛之前，戈登拥有并管理著四家不同的企业。

小约翰·D·朗利(57岁)自2014年10月1日起担任首席运营官，2019年6月任总裁。此前，张朗利先生自2012年2月起担任总裁销售和业务发展部常务副经理。杨朗利先生于2006年5月加入公司时，原为董事销售及业务运营部主管。在加入奥德赛之前，总裁先生于2003年至2005年担任大众形象营销副总裁，并于1998年至2003年担任Office Depot北美门店零售营销董事副总裁。

人力资本管理

我们相信，我们的成功一直依赖于我们在各个领域的专业团队，他们对海洋充满热情，对发现充满热情，并做出改变。因此，我们投资于我们的员工，并培养一个充满活力、吸引人、安全和欢迎的工作场所，以推动创新、鼓励合作并帮助我们的员工茁壮成长。

截至2023年12月31日，我们有11名全职员工，大多数人在我们位于佛罗里达州坦帕市的公司办公室工作。此外，我们还与专业技术人员签订合同，进行技术性的海洋调查和回收作业，并不时聘请分包商和顾问提供具体服务。

招聘、保留、培训和发展

奥德赛拥有一支长期任职的团队，继续吸引著世界级的专家。我们相信，这证明了我们尊重员工的文化，为他们提供工具和环境，使他们具有生产力和创新性，并提供福利，使员工能够维持健康的家庭和工作生活。为了促进他们和我们的成功，我们将招聘、留住和发展敬业和经验丰富的专业人员作为我们公司战略的基石。

我们历史上高员工保留率的一个关键因素是我们通过内部和外部培训和发展计划重新调整和提升员工的能力。这些包括研讨会、教育课程和网路研讨会、学位课程、专业组织成员资格、学术期刊订阅、书籍和基于电脑的资源。

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薪酬、福利和福利

奥德赛努力以各种方式支持我们的员工，并提供反映我们对员工及其家人既得利益的薪酬和福利。我们为所有全职员工提供慷慨的健康、牙科和视力保险，公司出资的健康报销账户，以及零成本的短期残疾、长期残疾和人寿保险。我们认识到，我们团队的需求是多种多样和不断变化的，我们的利益也应该如此。我们的Beyond Benefits计划提供其他非传统为员工提供帮助，帮助他们保持独特的需求。

多样性、公平性和包容性

我们有能力留住和招聘具有不同背景和视角的员工，这对于推动创新和适应未来的挑战至关重要。随著我们扩大员工基础，并在拥有不同当地社区的其他国家和地区扩大我们的工作，我们努力通过增加培训和意识计划来培养包容性的公司文化。

到目前为止，我们的主要重点一直是改善性别多样性。目前，我们50%的员工是女性。

在管理层和更广泛的员工队伍中加强性别和种族/民族多样性是奥德赛公司未来几年的优先事项之一。在招聘高级领导职位时，我们希望至少有50%的候选人代表不同的背景。

健康与安全

奥德赛致力于为员工和承包商保持一个无事故、健康的工作环境。我们注重负责任的海底勘探，包括在所有实质性方面遵守适用的法律和法规，以及遵守职业健康和安全方面的国际最佳做法。我们要求任何签约的船舶、船舶管理机构、船舶公司和船员在各种国家、国际和行业协会代码中具有良好的信誉。

为了衡量我们在质量、健康、安全和环境政策和程式中概述的安全目标的进展情况，我们跟踪了几个关键绩效指标(KPI)。其中包括可记录的医疗事故、损失的工作日、急救案例、受限工作日以及安全会议的频率。我们还实施了额外的风险控制措施，如安全演习和管理人员访问。随著组织和项目需求的变化，关键绩效指标和控制措施也在不断发展。

互联网接入

奥德赛形态10-K, 10-Q, 8-K对这些报告的所有修改在以电子方式向美国证券交易委员会提交或提交给美国证券交易委员会后，可在合理可行的情况下尽快通过互联网上的奥德赛网站免费获得，网址为www.sec.gov。这些网站的访问方式如下：www.oderseymarine.com(投资者/金融资讯链接)。

专案 1A。风险因素

除了此综合表格中的其他资讯外，您还应仔细考虑以下因素10-K,评估我们的公司和我们的业务。我们的业务、运营和财务状况都受到各种风险的影响。重大风险如下所述，在评估奥德赛或任何与我们证券相关的投资决策时应仔细考虑。本部分仅用于总结主要风险。如果实际发生以下任何风险，我们的业务、经营业绩或财务业绩都可能受到影响。如果发生这种情况，我们普通股的交易价格可能会下降，你可能会失去购买我们普通股的全部或部分资金。

我们面临与重述我们的财务资讯有关的风险，以及我们对财务报告的内部控制存在重大弱点，如专案9A--控制和程式及说明所述2-合并财务报表重述。

我们受到各种美国证券交易委员会报告和其他监管要求的约束。对财务报告的有效内部控制对于我们提供可靠的财务报告是必要的，并与适当的披露控制和程式一起旨在防止交易中的欺诈和重大错误，并公平地列报财务报表。任何未能实施所需的新的或改进的控制措施，或在执行过程中遇到的困难，都可能导致我们无法履行我们的报告义务。此外，我们根据《萨班斯-奥克斯利法案》第404条进行的任何测试，或在需要时由我们的独立注册会计师事务所随后进行的测试，可能会揭示我们对财务报告的内部控制方面的缺陷，这些缺陷被认为是实质性的弱点，或者可能需要对我们的合并财务报表进行前瞻性或追溯性的更改，或者发现需要进一步关注或改进的其他领域。较差的内部控制也可能导致投资者对我们报告的财务资讯失去信心，这可能会对我们普通股的交易价格产生负面影响。

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如本综合表格的说明性说明所述10-K并在本综合表格所载经重述经审计年度综合财务报表附注2中10-K,我们决定在之前发布的截至2022年12月31日的年度以及截至2023年和2022年3月31日、2023年和2022年6月30日、2023年6月30日和2022年9月30日的中期财务报表中重述某些财务资讯。导致重述我们以前发布的财务报表的情况，以及我们调查、评估和补救这些问题的努力，导致了以会计、法律费用和类似专业费用的形式出现的大量成本，此外，我们的高级管理层和会计团队成员在准备重报时的时间和注意力也被大量转移。

此外，由于重述，我们发现了我们在财务报告内部控制方面的重大弱点。重大缺陷是财务报告内部控制的缺陷或缺陷的组合，使得我们的年度或中期财务报表的重大错报有合理的可能性无法及时防止或发现。虽然我们已开展大量工作以维持有效的内部控制，并已采取行动补救与重述有关的重大弱点，但我们不能肯定我们的补救努力或对我们的财务报告维持足够的内部控制是否成功。由于存在重大缺陷，管理层认定，截至2023年12月31日，我们对财务报告和披露控制程式的内部控制无效。如果我们未能维持有效的财务报告和披露控制及程式的内部控制系统，我们可能无法准确地确定我们的经营结果或财务状况，或防止欺诈。

由于重述，我们受到一些额外的风险和不确定因素的影响，这可能会影响投资者对我们财务披露准确性的信心，并可能给我们的业务带来声誉问题。我们预计将继续面临与重述相关的风险和挑战，包括：(I)我们可能面临潜在的诉讼或其他纠纷，其中可能包括援引联盟和州证券法的索赔、合同索赔或因重述而产生的其他索赔；(Ii)美国证券交易委员会可能会审查重述(包括重述)，并要求进一步修改我们的公开备案档案；以及(Iii)为实现重述而采取的程式可能不足以识别和纠正我们历史财务报表中的所有错误，因此，我们可能会发现更多错误，我们的财务报表仍面临未来重述的风险。我们不能保证上述所有风险和挑战都将被消除，也不能保证总体声誉损害不会持续下去。如果上述任何风险或挑战持续存在，我们的业务、运营和财务状况可能会受到重大不利影响。

我们面临著拖欠美国证券交易委员会报告义务的风险。

主要是由于导致我们重报以前财务报表的事项以及与此相关的重大弱点，在紧接提交本综合报表之前的附注2--重报合并财务报表和第9A项--控制和程式中有更详细的说明10-K,我们关于表格的季度报告10-Q截至2023年9月30日的季度报告和截至2023年12月31日的年度报告未及时提交。我们预计将继续面临与导致该季度报告和年度报告延迟提交的事项有关的许多风险和挑战，包括：

如果上述任何风险或挑战持续存在，我们的业务、运营和财务状况可能会受到重大不利影响。

8

我们已发现我们对财务报告的内部控制存在重大缺陷，如果不加以补救，可能会对我们及时准确报告我们的财务状况和运营结果的能力产生不利影响。

我们的结论是，由于我们的财务报告内部控制存在重大弱点，截至2023年12月31日及以前期间，我们对财务报告的内部控制没有生效，所有这些都在第二部分第9A项-本综合表格的控制和程式中描述10-K.尽管我们已启动补救措施，以解决已查明的重大弱点，但我们不能保证我们的补救努力将足以使我们得出结论，即这种控制在未来将是有效的。我们也不能保证我们对财务报告的内部控制中的其他重大弱点不会在未来出现或被发现。我们打算继续我们的控制补救活动，继续改善我们的整体控制环境以及我们的运营、资讯技术、金融系统和基础设施程式和控制，并继续培训、留住和管理对有效的内部控制至关重要的人员。在这样做的过程中，我们将继续在与合规相关的问题上产生费用和花费管理时间。如果我们不能成功完成补救工作或正确评估我们对财务报告的内部控制的有效性，我们的经营结果、财务状况、准确报告我们的财务结果和及时提交我们的美国证券交易委员会报告的能力，以及股票价格可能会受到不利影响。

此外，由于任何控制系统的固有局限性，由于错误或欺诈造成的重大错误陈述可能无法及时预防或发现，甚至根本不能预防或发现。如果我们未来不能提供可靠、及时的财务报告，我们的业务和声誉可能会进一步受到损害。重述的财务报表和内部控制的失误也可能导致我们未能履行报告义务，对投资者和客户对我们管理层的信心造成负面影响，或者导致投资者和客户的负面宣传和担忧，任何这些都可能对我们的普通股价格产生负面影响，使我们受到进一步的监管调查、可能的处罚或股东诉讼，并对我们的业务和财务状况产生重大不利影响。

我们的业务涉及很高的风险。

投资奥德赛具有极高的投机性和极高的风险。关于矿产勘探专案，存在材料的质量和数量及其经济可行性、我们出售矿藏或从矿藏提取的矿石的价格、授予必要的经营许可证、环境安全、开采和加工技术、最终矿石产品的分销以及必要设备和设施的资金等方面的不确定性。在奥德赛在持有采矿权的公司中持有少数股权的专案中，该公司推进专案的能力可能存在不确定性。

我们使用的研究和数据可能不可靠。

一个矿产专案的成功在很大程度上取决于我们或其他人所获得的研究和数据。就其性质而言，有关矿藏的研究和数据可能是不准确、不完整、过时和不可靠的。对于矿产勘探，数据是基于采样技术收集的，可用数据可能不代表整个矿体或租赁区。在进行近海勘探之前，我们通常会进行陆上研究，这在很大程度上依赖第三方数据和报告。不能保证陆上进行的模型和研究将代表海底的实际结果。近海勘探通常需要巨额支出，不能保证结果将是有用的或在财务上是有回报的。

作业可能会受到自然灾害的影响。

水下勘探和开采作业本身就很困难，可能会因天气、海况或其他自然灾害而延迟或暂停。此外，在一年中的某些月份，这样的行动可能比其他月份更可靠。我们不能保证我们或我们所属的实体能够在有利时期进行勘探、取样或开采作业。此外，尽管特定搜索地点的海况可能在某种程度上是可以预测的，但可能会出现对我们的行动产生不利影响的意外情况。自然灾害也有可能阻碍或显著延迟作业。海底矿物开采工作可能会因风暴而中断，从而对开采作业或交付港产生不利影响。专案规划将在可行的范围内考虑这些风险。

我们可能无法确立我们对我们发现或找回的资源或物品的权利。

我们可能会发现潜在的有价值的海底矿藏，但我们可能无法获得矿藏的所有权，也无法获得必要的政府许可来商业开采这些矿物。矿藏可能位于受控制的水域，在那里，某个政府的政策和法律可能会突然改变，从而对我们在这些区域的作业能力产生不利影响。在我们专有的全球展望计划中，我们有一个评估风险的流程，使我们能够对专案进行排名和优先排序。

我们恢复的矿产市场还不确定。

在发现矿床和出售第一批开采的矿物之间的时间（以年为单位）期间，矿物的世界和当地价格可能会大幅波动，从而对矿产项目的经济产生不利影响。

9

我们可能会在处置或出售矿物方面遇到延误。

从发现矿藏到出售第一批开采的矿物，可能需要相当长的时间。这些矿藏的股份可能会在更早的日期出售，但不能保证会有现成的买家以具有竞争力的有利价格买入。

法律、政治或民事问题可能会干扰我们的海洋行动。

世界各国政府的法律、政治或民事问题可能会限制进入我们的海洋作业地点，或干扰我们的海洋作业或对海底矿藏的权利。在许多国家，涉及海洋勘探的立法缺乏明确性或确定性。因此，当我们为自己或代表缔约方在世界某些地区开展专案时，我们可能会遇到意想不到的延误、请求和结果，因为我们与地府合作定义和获得必要的许可，并主张我们对海底资产的索赔。我们工作的船只、设备、人员和/或货物可能被政府当局扣押或扣留。我们可能不得不与一个政府的不同单位合作，随著时间的推移，政府代表可能会发生变化。这可能会导致政府合同和立法出现意想不到的变化或解释。

非政府组织反对海底矿物开采的组织(“非政府组织”)可能试图扰乱商业运作。非政府组织还可能利用媒体上的虚假资讯来损害我们的声誉和我们专案的声誉。这可能会导致专案时间表的延误和公司执行减轻和打击非政府组织活动的战略的增量成本。

我们可能无法获得进行勘探、挖掘或开采作业的许可。

我们可能不会成功地获得进行勘探、挖掘或开采作业所需的许可证。此外，我们获得的许可证可能会被颁发许可证的实体撤销或不履行。此外，某些政府可能会制定新的许可要求，可能会推迟新的业务或中断现有的业务。

我们业务战略的改变或业务重组可能会增加我们的成本或以其他方式影响我们业务的盈利能力。

随著我们商业环境的变化，我们可能需要调整我们的业务战略以适应这些变化，或者我们可能会发现有必要重组我们的运营或特定的业务或资产。当这些变化或事件发生时，我们可能会产生改变业务战略的成本，并可能需要减记资产价值或出售某些资产。在任何这些情况下，我们的成本都可能增加，我们可能会产生与资产减记相关的巨额费用。

我们可能无法成功地筹集到必要的资本，为运营和资本支出提供资金。

我们产生现金流入的能力取决于我们向我们的子公司和其他海底矿产公司提供矿产勘探和开发服务或将矿业权货币化或将我们对第三方专案的投资货币化的能力。然而，我们不能保证销售和其他现金来源将产生足够的现金流入，以满足我们的总体现金需求。如果现金流入不足以满足我们的业务需求，我们将被要求通过其他融资活动筹集额外资本。虽然我们过去成功地筹集到了所需的资金，但不能保证我们将来能继续这样做。

我们依靠关键员工，在招聘和留住合格员工方面面临竞争。

我们的员工对我们的成功至关重要，我们的关键管理层和其他员工很难被取代。我们目前没有与大多数关键员工签订雇佣合同。我们未来可能无法留住高素质的员工，这可能会对我们的业务产生不利影响。

我们可能会继续在运营中遭遇重大损失。

自公司成立以来，除了2023年和2004年，我们在每个财年都出现了净亏损。我们在2023年的净收入为150万美元，这只是债务清偿确认收益的结果。我们在2022年的净亏损为2310万美元。即使我们在未来的一个或多个季度确实产生了运营收入，我们行业、客户基础、业务或成本结构的后续发展，或者重大诉讼或重大交易等事件，也可能导致我们再次经历运营亏损。我们可能不会长期盈利，甚至不会在任何一个季度实现盈利。

10

我们海洋资产的技术过时或关键设备的故障可能会对我们的资本需求或业务能力造成压力。

我们时不时地雇佣state-of-the-art技术包括但不限于声纳、磁强计、水下机器人、船只等进行海底矿产勘探的先进科学技术。尽管我们试图保持备份在关键设备和元件上，设备故障可能需要我们延迟或暂停操作。此外，虽然我们努力使海洋设备保持良好的工作状态，并通过所有可用的升级保持最新状态，但与我们现有设备的能力相比，新设备的技术进步可能提供更高的效率，这可能需要我们购买新设备，这将需要额外的资本。

我们可能无法与客户或客户签订海事服务或第三方专案的合同。

我们不时通过出租设备和船员以及向客户或客户提供海运服务来赚取收入。即使我们把服务外判，收入亦未必足以支付行政间接费用。虽然这些第三方专案的运营结果总体上是成功的，但客户或客户未来可能不愿意或没有经济能力继续进行这类第三方专案。如果未来不能获得这样的创收合同，可能会对我们的收入和运营现金流产生重大不利影响。

以低于转换时市场价格的转换价格发行股票以及出售此类股票可能对我们普通股的价格产生不利影响。

我们的一些流通股可能是在转换可转换票据时不时以低于转换时我们普通股的市场价格的转换价格获得的。过去，奥德赛曾发行过债务债券，可以低于当前市场价格的价格转换为普通股。以低于转换时市场价格的转换价格转换票据，以及出售转换后发行的股票，可能会对我们普通股的市场价格产生不利影响。

投资海底矿产勘探公司可能会被证明是不成功的。

我们投资了海洋矿产公司，这些公司迄今仍处于勘探阶段，尚未开始从运营中赚取大量收入。我们可能对这些业务的未来发展拥有控制权或投入，也可能没有。不能保证这些公司将实现盈利，或以其他方式成功地利用它们打算开采的矿化材料或通过其他创收活动获得资本。

我们可能会受到卖空策略的影响。

我们股票的卖空者可能是操纵者，可能会试图压低我们普通股的市场价格。卖空是指出售卖家并不拥有的证券，而是从第三方借入的证券，目的是回购相同的证券，稍后再返还给贷款人。卖空者希望从出售借入的证券和购买置换股票之间的证券价值下降中获利，因为卖空者预计在购买时支付的价格低于在出售中收到的价格。因此，由于股票价格下跌符合卖空者的最佳利益，许多卖空者(有时称为“披露卖空者”)发布或安排发布对相关发行人及其业务前景的负面意见，以制造负面市场势头，并在卖空股票后为自己赚取利润。尽管传统上这些披露的空头在访问主流商业媒体或以其他方式制造负面市场谣言的能力方面受到限制，但互联网的可用性以及关于文档创建、录影和通过网路部落客(部落客)发布的技术进步使得许多披露的空头能够通过以下方式公开攻击公司的可信度、战略和真实性所谓的“研究报告”，模仿华尔街大公司和独立研究分析师进行的投资分析类型。在过去，这些做空攻击导致了股票在市场上的抛售，有时规模很大，基础也很广。交易量有限且易受更高波动性影响的发行人大盘股股票，可能特别容易受到这种卖空者的攻击。这些卖空者出版物不受美国任何政府、自律组织或其他官方机构的监管，不受美国证券交易委员会施加的认证要求的约束，因此，他们表达的观点可能基于对实际事实的扭曲或遗漏，或者在某些情况下，捏造事实。鉴于公开这类资料所涉及的风险有限，以及只进行一次成功的做空攻击可赚取巨额利润，除非卖空者受到重大惩罚，否则已披露的卖空者很可能会继续发出这类报告。

11

我们的一些设备或资产可能会被没收，或者我们可能会被迫出售某些资产。

根据我们的贷款协定，我们已经抵押了某些资产，如设备和子公司的股份，作为抵押品。如果我们不及时支付他们提供给我们的贷款、服务、用品或设备，一些贷款人可能会没收我们的一些资产。如果我们无法支付这些债务，贷款人或供应商可以扣押资产或强制出售资产。此类资产的损失可能会对我们的运营产生不利影响。出售资产可以在不能为出售资产提供最高现金价值的方式和情况下进行。

我们可能会被从纳斯达克资本市场摘牌。

我们的普通股在纳斯达克资本市场上市，除其他要求外，该市场还规定了最低投标要求。我们普通股的收盘价必须保持在每股1.00美元或以上，以符合纳斯达克继续上市的最低出价要求。如果我们普通股的收盘价连续30个工作日低于每股1.00美元，纳斯达克可能会向我们发送通知，说明我们将被提供180天的期限来重新遵守最低投标要求，否则纳斯达克可能会决定将我们的普通股退市。继续在纳斯达克资本市场上市的另一个要求是保持我们的市值在3,500万美元以上。

我们未能遵守上述及其他纳斯达克持续上市要求，包括及时向美国证券交易委员会提交定期报告，可能会导致我们的普通股从纳斯达克资本市场退市。从纳斯达克资本市场退市可能会使投资者更难交易我们的普通股，可能会导致我们的股价和流动性下降。如果我们的普通股被纳斯达克摘牌，我们的普通股可能有资格在over-the-counter报价系统，投资者可能会发现更难出售我们的股票或获得关于我们普通股市场价值的准确报价。我们不能向您保证，如果我们的普通股从纳斯达克资本市场退市，我们的普通股将在另一家全国性证券交易所上市或在过了头反报价系统。

我们的保险范围可能不足以承保我们所有的业务风险。

虽然我们寻求为我们的一些主要经营风险获得保险，但我们不能保证我们拥有的保单足够、在需要时到位、我们能够在需要时获得保险范围、保险将以具有商业吸引力的条款提供，或者我们能够预见需要投保的风险。例如，虽然我们可能能够在特定日期和地点为专案投保战争险，但在其他时间和地点可能无法获得此类保险。虽然我们可能能够为我们的海洋资产投保某些风险，例如某些可能的损失或损坏情况，但我们可能缺乏针对政府扣押或扣留某些海洋资产的保险。我们的海洋资产的永久损失或暂时损失以及相关的业务中断，在没有相应的保险单承保的情况下，可能会严重影响公司的财务业绩和运营能力。

我们可能会暴露在网路安全风险之下。

我们依靠资讯技术网路和系统来处理、传输和存储电子资讯，并在我们世界各地的地点之间以及公司内部的我们之间进行通信。此外，我们的重要职责之一是维护我们的机密和专有资讯以及员工个人数据的安全和隐私。我们的资讯系统，以及我们的服务和支持提供商的资讯系统，都容易受到不断演变的网路安全风险的日益增长的威胁。电脑病毒、黑客和其他外部危险，以及不当或疏忽的员工行为可能会使机密的公司和个人数据系统和资讯面临安全漏洞。用于获得未经授权的访问或导致系统中断的技术经常发生变化，可能不会立即产生入侵迹象。因此，我们可能无法预测这些事件或技术，无法及时发现它们，也无法实施足够的预防措施。关于我们与服务和支持提供商的商业安排，我们的流程旨在要求第三方it外包、异地存储和其他供应商同意在存储、保护和传输机密、个人和专有资讯方面保持某些标准。然而，由于有意或无意的原因，我们仍然面临数据泄露的风险不遵守供应商的员工或代理、供应商的数据保护流程崩溃，或对供应商的资讯系统或我们的资讯系统的网路攻击。

12

海底矿产的开发和经营存在固有的风险。

采矿作业通常涉及很高的风险。此外，我们任何物业的融资、勘探、开发和开采还受到许多宏观经济、法律和社会因素的影响，包括大宗商品价格、法律法规、政治条件、货币波动、雇用和留住合格人员的能力、无法在我们可能开展业务的司法管辖区获得适当和足够的机械、设备或劳动力以及获得必要的服务。这些因素和其他因素的不利变化有可能对我们的运营和业务产生负面影响。在特定地点寻找和建立矿物储备和资源、开发工艺和建造采矿和加工设施可能需要大量费用。采矿、加工、开发和勘探活动在某种程度上依赖于适当的基础设施。异常或罕见的天气现象、破坏、政府或其他干预可能对我们的运营、财务状况和运营结果产生不利影响。我们不可能确保我们计划的勘探或开发计划将导致商业采矿业务盈利。贵金属或贱金属或矿藏在商业上是否可行取决于若干因素，其中一些因素是：矿藏的特殊属性，例如矿化的数量和质量；矿价波动很大；政府规章，包括有关价格、税收、特许权使用费、土地保有权、土地使用、进出口矿物和环境保护的条例。这些因素的确切影响无法准确预测，但这些因素的组合可能会导致投资资本得不到足够的回报。我们用于勘探和评估我们的专案的支出是否会导致发现或生产商业数量的矿物并不确定。此外，一旦投产，矿产储量是有限的，不能保证我们能够找到额外的储量，因为它现有的储量已经耗尽。

我们受制于重大的政府法规，这些法规会影响我们的运营和开展业务的成本。

我们的勘探作业受与勘探、开发、生产、环境保护、采矿税和劳工标准有关的政府立法、政策和控制。为了开展我们的活动，我们必须获得并保持最新的各种许可证和许可证。不能保证本公司的许可证和许可证将被授予，或一旦被授予，将被维持和延长。此外，这些许可证或许可证的条款和条件可能会改变，并且不能保证任何续签任何现有许可证的申请都会获得批准。我们不能保证我们所需的所有许可证都能以合理的条件获得，或者根本不能。延误或未能获得此类许可，或未能遵守我们已获得的任何此类许可的条款，可能会对我们的运营产生重大不利影响。我们可能需要支付提供基础设施所需的费用，以促进我们物业的开发，还必须获得并遵守许可证和许可证，这些许可证和许可证可能包含有关操作程序、用水、废物处理、泄漏、环境研究和财务保证的特定条件。不能保证我们将能够遵守任何此类条件，并且不遵守这些条件可能会导致我们的某些物业许可证和许可证的丢失，这可能会对我们产生实质性的不利影响。采矿经营者的未来税收不能肯定地预测，因此必须利用目前的条件和对未来任何潜在变化的最佳估计来进行规划。这种计划能否有效地减轻未来征税对我们的不利影响，目前尚不确定。

我们可能无法获得将我们的任何物业投入生产所需的所有许可和许可证。

我们目前和未来的业务，包括开发活动和开始生产，如有必要，都需要获得政府当局的许可，这些业务现在和将来都要遵守有关勘探、开发、采矿、生产、出口、税收、劳工标准、职业健康、废物处理、有毒物质、环境保护、矿山安全和其他事项的法律和法规。从事矿产资源勘探和矿山及相关设施的开发或运营的公司，由于需要遵守适用的法律、法规和许可证，通常会遇到成本增加、生产和其他时间表延误的情况。我们无法预测我们继续勘探、开发或建设采矿设施以及进行采矿作业可能需要的所有许可证是否都能以合理的条件获得，如果可以的话。与申请和获得许可证和许可证相关的费用可能令人望而却步，并可能推迟我们计划的勘探和开发活动。不遵守适用的法律、法规和许可要求可能会导致执法行动，包括监管或司法当局发布的命令，导致业务停止或缩减，并可能包括要求资本支出的纠正措施、安装额外设备或补救行动。从事采矿作业的各方可被要求赔偿因采矿活动而遭受损失或损害的人，并可对违反适用法律或条例的行为处以民事或刑事罚款或处罚。修订现行管理矿业公司经营和活动的法律、法规和许可证，或更严格地执行这些法律、法规和许可证，可能会对我们的业务产生重大不利影响，并导致资本支出或生产成本增加或生产资产的生产水准下降，或需要放弃或延迟开发新的采矿资产。

13

对矿产资源的计算只是估计值，受到不确定性的影响。

对矿产资源的估计是一个不精确的过程，此类估计的准确性取决于现有数据的数量和质量、在解释工程和地质资讯以及估计未来资本和运营成本时使用的假设和作出的判断。任何储量或资源估计均存在重大不确定性，而随著更多数据的发展或解释的变化，开采矿藏的经济结果可能与估计大不相同。

估计的矿产资源可能会受到其他因素的重大影响。

除了估计矿产资源所固有的不确定性外，其他因素可能对估计的矿产资源和矿产储量产生不利影响。这些因素可能包括但不限于冶金、环境、许可、法律、所有权、税收、社会经济、营销、政治、黄金价格以及资本和运营成本。任何上述或其他不利因素都可能减少或消除估计的矿产储量和矿产资源，并可能对我们的业务、前景、经营业绩、现金流、财务状况和公司声誉产生重大不利影响。

Item 10亿。未解决的员工意见

没有。

专案 1C。网路安全

网路安全风险管理与策略

我们致力于保护我们的数据、基础设施和作业系统的完整性、保密性和可用性。作为我们致力于保护我们的运营免受网路安全威胁的一部分，我们采用了全面的战略来评估、识别和管理网路安全风险。我们聘请第三方CIO咨询公司和托管服务提供商，共同提供广泛的服务，包括风险评估、威胁检测、监控和回应策略、安全审计和网路安全服务、工具和培训。

网路安全流程：我们执行符合NIST和CMMC协定的强大网路安全流程。我们的综合方法包括：

风险评估程式：我们定期进行风险评估，以确定我们的资讯技术基础设施中潜在的网路安全威胁和漏洞。这些评估是使用各种软体工具和方法进行的，使我们能够对我们的系统进行批判性和全面的评估。我们的风险评估流程包括以下分析：

威胁识别：我们利用先进的威胁检测工具和服务，持续监控我们的网路，以发现未授权访问、异常和潜在入侵的迹象。我们的第三方网路安全提供商配备了先进的检测技术，有助于快速识别即使是最细微的妥协迹象。我们的重点是：

威胁管理：在确定潜在威胁后，我们的托管服务提供商专门的事件回应团队会立即采取行动，以减轻任何不利影响。我们的威胁管理程式包括：

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我们的事件回应计划提供了如何应对事件的简明策略，包括谁将做出回应以及他们的角色和责任、帮助管理事件的设施、我们将如何做出应对事件的决策、如何处理内部和外部沟通，以及定义事件解决后将发生什么，以及我们如何从这种情况中学习和改进。

融入整体风险管理：我们的网路安全风险评估流程已完全融入更广泛的风险管理框架。网路安全被定位为我们风险管理战略的核心组成部分，直接向我们的总裁和首席运营官汇报，他们由我们的第三方首席资讯官指导。这家首席资讯官公司在政策、程式和最佳实践方面提供战略指导。网路安全和风险管理之间的协同作用确保了应对新出现的网路威胁的弹性姿态。

第三方参与：这些提供商是根据网路安全专业知识的严格标准选择的，特别是他们实施和管理NIST和CMMC协定的能力。

第三方服务提供商监督：我们的监督流程包括对任何新的第三方服务提供商进行全面的尽职调查，以及对我们现有的托管服务提供商和CIO公司的活动进行持续监控。我们制定了与我们的托管服务提供商的运营和行业最佳实践保持一致的通信和事件回应协定，确保在面临网路安全威胁时迅速采取行动。此外，还安排了一系列会议，以获取最新情况，并与我们签约的第三方供应商讨论网路安全战略。

网路安全风险的影响

网路威胁的实质性影响：到目前为止，我们的运营和财务状况尚未受到网路安全威胁的实质性影响，部分原因是我们采取了积极的措施，如员工安全培训计划和先进的威胁检测和应对能力。我们的防御策略已成功降低了网路事件的风险。

潜在风险暴露：虽然我们没有经历过网路威胁造成的重大破坏，但我们认识到网路风险的演变性质。我们不断评估潜在网路安全事件的可能性，这些事件可能会对我们的战略方向、运营效率和金融稳定产生重大影响。我们在培训方面的投资，加上我们复杂的SOC、SIEM和零信任架构，使我们能够迅速识别和应对潜在的网路安全挑战。

网络安全治理

我们的执行团队积极参与监督我们的网路安全运营，以确保它们符合行业标准。执行团队定期向董事会--特别是审计委员会--通报我们网路安全工作的最新情况，包括任何潜在的风险、威胁或事件。

总裁和首席运营官在我们第三方托管服务提供商和首席资讯官咨询公司的指导下，管理我们的网路安全风险管理和战略流程。总体而言，我们的顾问在网路安全行业拥有50多年的各种职位经验。

通知董事会的流程：通过总裁和首席运营官的季度简报，定期向审计委员会通报网路安全风险。这些简报包括风险评估报告、事件回应更新、网路安全格局的变化以及其他相关资讯。在网路安全事件达到报告门槛的情况下，审计委员会将得到及时通知，并将不断收到最新情况，直到情况得到补救。

Item 2.属性

公司办公室

我们将公司办公室设在佛罗里达州坦帕市，在那里我们租用了大约6000平方米英尺的办公空间。我们目前没有任何建筑物或土地。我们相信，我们目前租赁的设施足以满足我们可预见的需求。

唐·迭戈磷矿专案

总结

我们有一个材料开采专案，Don Diego磷矿专案，该专案位于墨西哥太平洋南下加利福尼亚州近海的墨西哥专属经济区(“墨西哥专属经济区”)。Don Diego磷矿专案的独家采矿特许权由一家墨西哥公司Explorciones OceáNicas S.de R.L.de CV(“exo”)持有，我们通过其他子公司持有该公司56.04%的权益。主要特许权(特许权编号：244813)于2012年批出，另外两个毗邻特许权(特许权编号：北特特许权编号：第H 242994及秀克尔特许权编号：特许权编号：第242995)于2014年取得。勘探证实，Don Diego West磷矿位于初级和Norte特许权范围内。唐·迭戈磷矿专案目前没有可报告的矿产储量。

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位置和简要说明

唐·迭戈磷矿专案特许区是一个沉积型海相磷矿，位于墨西哥南加州下加利福尼亚近海的墨西哥专属经济区，位于太平洋上。该属性使用以纬度26.1°、25.4°和经度为界限的多点面属性分界线进行定位-112.2°， -112.9°WGS 1984年。这处房产距离海岸大约20到45公里。下面是一张地图，显示了与墨西哥南下加利福尼亚州有关的三个特许权。

基础设施和接入

特许权所在的物业上没有物质基础设施。访问该网站的方式是出海从附近的各个机会港派出的船只。专案工程预计将使用现有的疏浚技术来回收磷矿，包括拖曳吸斗式挖泥船，以及现场机械选矿使用浮动生产和储存平台来生产磷精矿，这些精矿都不会向海洋环境中引入化学物质。

特许权的说明

总租约面积约为114,775公顷 在大约80米水深的海底开采，总共包括三个特许权(见上文节的位置和简要说明)。特许权是由墨西哥经济部长兼矿业总协调部授予exo的，有效期为50年，并有权选择50年分机。主要特许权于2012年授予，此后于2014年获得了另外两个特许权(北特和秀克尔)的权利。为了进一步开始Don Diego磷矿专案的运营，Exo必须获得墨西哥环境和自然资源部(SEMARNAT)对其环境和社会影响评估(ESIA)的批准。有关更多资讯，请参阅上述第1项中的外磷专案。

该财产须向墨西哥政府或其指定的政府部门或机构支付租金、费用和其他费用。下表列出了在截至2025年12月31日的三年期间内每一年的预期年度债务。

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主要特许权

诺特特许权

苏尔特许权

工作已完成

Don Diego磷矿专案拥有足够的数据来确认矿床的地质连续性以及对已测量、指示和推断的资源吨数的估计。Exo通过奥德赛公司进行的勘探作业，对该地区进行了勘探，确定了环境基线，以便起草和提交ESIA，并获取了约200个震动岩样进行分析。这些岩心被分成单独的地层岩心单位，每个单位大约1米长。在位于佛罗里达州巴托市的佛罗里达州工业和磷酸盐研究所(“FIPR”)，这些岩芯在亨利·兰姆先生的指导下进行了测试。

相关事项

这种综合形式 10-K不包括Don Diego磷矿专案的资源估计，因为目前我们没有该专案的技术报告摘要，该专案符合条例第601(B)(96)项的要求S-k。

专案 3.法律程序

在正常业务过程中，公司可能会不时受到各种索赔和诉讼的影响。本公司并不以被告身分参与任何需要在本公司综合财务报表中反映或有亏损的诉讼。

专案 4.矿山安全披露

不适用因

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第二部分

项目5.注册人普通股票市场、相关股东事项和发行人购买股票证券

普通股价格范围

我们的普通股在纳斯达克资本市场上市，代码为OMEX。下表列出了每个季度我们普通股的高和低销售价格。

普通股持有者的大致数量

截至2023年1月18日，我们普通股的记录保持者数量约为130人。这不包括大约6，900名在掮客/经销商街道名称中包含的账户中持有股票的股东。

红利

我们普通股的持有者有权获得我们董事会可能宣布的股息。我们的普通股尚未宣布股息，预计在可预见的未来也不会派发股息。

股票证券的未登记销售

截至2023年12月31日止年度内，公司普通股的股权证券没有未登记销售。截至2022年12月31日止年度内，公司普通股的股权证券没有未登记销售。

发行人购买股票证券

截至2023年和2022年12月31日止年度，公司没有回购普通股。

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专案 6。[预留]

专案 7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

以下讨论和分析旨在对我们的财务结果进行叙述，并对我们的运营结果和财务状况进行评估。讨论应与我们的合并财务报表及其附注一并阅读。在本综合表格的第1项中讨论了我们的业务描述10-K,其中包含我们业务的概述以及我们正在进行的专案运营的状态。

经营运绩

除非另有说明，下表中讨论的美元值是最接近的千位数的近似值，因此不一定以列或行的形式求和。更详细的情况见专案8中的财务报表。表中列出了2023年和2022年，这两个年份均包括12月31日终了的12个月期间。

2023年与2022年相比