美国
证券交易所
华盛顿特区20549
表格8-K
公司当前报告
根据《证券交易法》第13条或第15(d)条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件日期）：2024年6月4日
Oblong, Inc.
（按其章程规定的确切名称）
| 特拉华州 | 001-35376 | 77-0312442 | ||
| （国家或其他管辖区的 公司注册或组织 |
（委员会文件编号） | （IRS雇主身份识别号码） |
110 16th Street, Suite 1400-1024
丹佛, 科罗拉多州 80202
（公司总部地址，邮政编码）
(213) 683-8863转5
（报告期内注册人的电话号码，包括区号）
（如自上次报告以来有所变更，则为曾用名称或曾用地址）
如果8-K表格提交是为了同时满足注册人在以下任何规定下的申报义务，请选择适当的框：
| ☒ | 根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） |
| ☐ | 根据执行法令14a-12条规定进行的征求材料（17 CFR 240.14a-12） |
| ☐ | 根据证券交易法规则14d-2(b)（17 CFR 240.14d-2(b)）进行的发布前沟通 |
| ☐ | 根据证券交易法规则13e-4(c)（17 CFR 240.13e-4(c)）进行的发布前沟通 |
根据法案第12（b）项注册的证券：
| 每一类别的名称 | 交易标的 | 注册交易所名称 | ||
| 普通股，每股面值为$0.0001 | OBLG | 纳斯达克资本市场资本市场 |
请在复选框中表示是否作为《1933年证券法规则》（本章节的§ 230.405）或《1934年证券交易法规则》（本章节的§ 240.12b-2）中定义的新兴增长公司。
新兴成长公司 ☐
如果是新兴成长型企业，请在复选框内打勾说明注册申请人选择不使用符合证券交易法第13(a)条规定提供的任何新的或修改的财务会计准则的延长过渡期。☐
项目8.01 其他事件。
2024年6月4日，Oblong, Inc.（“Oblong”）发布了一份新闻稿（“Press Release”），宣布已签署一份非约束性的意向书（“Letter of Intent”）与Dwellwell Analytics（“Dwellwell”）达成协议，收购Dwellwell全部股权（“Merger”）。根据意向书的条款，Dwellwell的股东在提案合并生效后，将拥有合并公司股权的67％，Oblong的股东将拥有合并公司股权的33％，股权持有人的基础上实现全面稀释。
Oblong预计在执行最终并购协议后宣布有关拟议合并的附加详情。
完成合并取决于许多事项，包括达成提供交易的明确协议，满足其中谈判的条件、各种条件和不确定性，包括董事会和股东批准、监管批准，各方满足净现金收盘条件和其他习惯性的收盘条件。不能确保会达成明确的协议，或者按目前拟议的条款和时间表实现拟议交易，或者根本不实现。
上述新闻稿的描述以其全部内容与附件99.1连接作为当前提交的8-K表格的一部分而合格。
有关拟议交易的重要信息以及使用寻找信息的位置
当前提交的8-K表格和所附展品以及其参考文件与Oblong和Dwellwell之间的拟议交易有关。如果各方达成明确的并购协议，Oblong打算向美国证券交易委员会（“SEC”）提交一份S-4表格的登记申明（“S-4表格”），其中包括Oblong在与拟议交易有关的代理人声明/招股说明。在可用时，代理人声明/招股说明将发送给记录日期为确定交易投票和Dwellwell的股东的所有Oblong股东。Oblong还将向SEC提交有关拟议交易的其他文件。
在做出任何投票决定之前，投资者和证券持有人被敦促阅读与拟议交易有关的登记声明、代理人声明/招股说明及其修正版本和明确的代理人声明/招股说明与Oblong的股东大会有关的文件，并在SEC与拟议交易有关地文件的文件和如果它们成为可用则被储存的文件，因为它们包含了关于Oblong、Dwellwell和拟议交易的重要信息。
投资者和证券持有人将能够通过SEC维护的网站www.sec.gov免费获取登记申明、代理人声明/招股说明和由Oblong提交或即将提交到SEC的所有其他相关文件。
1
Oblong向SEC提交的文件也可以在www.oblong.com上免费获取或根据书面请求获取：Oblong，110 16th Street，Suite 1400-1024，Denver，CO 80202。
SEC或任何州证券监管机构都没有批准或不批准本通讯中所述的交易，审议交易及相关交易或审议本次通讯中的披露的优缺点。任何相反的陈述构成刑事犯罪。
前瞻性声明和警示性声明
本次8-k形式的当前报告以及所附附件和参考文件中包含的信息，包括根据《1933年证券法》第27A和《1934年证券交易法》第21E条款所定义的前瞻性陈述，并根据1995年《私人证券诉讼改革法》的安全岸规定进行了制作。除历史事实陈述外，所有涉及Oblong认为、计划、期望、信任、打算、预测、估计或预期的活动（以及其他类似表达）在未来发生的前瞻性陈述。Oblong的实际结果可能会与其所期望、估计和预测的结果有所不同，因此您不应将这些前瞻性陈述作为未来事件的预测依据。在不限制上述内容的普遍性下，本通信中包含的前瞻性陈述包括关于拟定交易条款、签订最终合并协议、就拟议中的交易提交注册声明、拟议中交易的利益、Dwellwell正在开发的产品和计划运营的市场、Dwellwell技术的优势、Dwellwell的竞争定位和Dwellwell的增长计划和策略等方面的陈述。前瞻性陈述基于管理层对未来事件的结果和时间的当前信念，基于目前可用信息，且涉及因素、风险和不确定性因素，这些因素、风险和不确定性因素可能导致未来时期的实际结果与这些陈述有所不同。涉及因素、风险和不确定性因素，可能导致未来时期的实际结果与这些陈述有所不同，包括但不限于：
| ● | 拟议交易可能无法按时或不成功完成，这可能对Oblong的股票价格产生负面影响； |
| ● | 未能满足完成拟议交易的条件，包括Oblong股东批准并采纳合并协议； |
| ● | 可能会发生任何事件、变化或其他情况，这可能导致合并协议的终止； |
| ● | 拟议交易的宣布或挂起可能对Oblong和Dwellwell的商业关系、业绩及业务产生不利影响； |
| ● | 拟议交易可能会破坏Oblong和Dwellwell的当前计划，而拟议交易可能会导致Oblong和Dwellwell员工为此辞职； |
| ● | 可能开启具体合并协议或与拟议交易相关的Dwellwell或Oblong之间的任何法律程序的结果； |
| ● | 无法实现拟议交易的预期收益； |
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| ● | 无法满足和维持Oblong证券（或合并后的公司的证券）在Nasdaq上的上市； |
| ● | 风险是Oblong的证券价格（或合并后公司的证券）可能会因多种因素而出现波动，包括Oblong和Dwellwell经营业务的变化，竞争对手的绩效变化，法律、监管、可能对Oblong和Dwellwell运营产生额外成本和合规义务 的技术变化、全球供应链中断和短缺、国家安全紧张局势以及影响Oblong和Dwellwell业务的宏观经济和社会环境等方面的因素，以及合并后的资本结构的变化； |
| ● | 完成拟议交易后，无法实施业务计划、预测和其他预期，并确定并实现其他机遇的能力； |
| ● | Dwellwell具有有限的运营历史风险； |
| ● | 组合后的公司可能永远无法实现或维持盈利能力的风险； |
| ● | Dwellwell、Oblong和组合后的公司可能无法以可接受的条件筹集额外的资本来为其运营提供资金，并继续作为一个运营实体的风险； |
| ● | 合并后的公司在管理增长和扩展业务方面面临着困难的风险； |
| ● | 竞争对手开发出会对Dwellwell市场地位产生负面影响的竞争环境感应技术的风险； |
| ● | Dwellwell未来的专利申请可能无法获得批准，或批准时间超过预期，并且Dwellwell可能会在执行和保护其知识产权方面承担巨额成本的风险； |
| ● | Dwellwell对市场需求的估计可能不准确的风险； |
| ● | Oblong的2023年10-K年报和2024年3月31日季度报告中的“风险因素”和“关于前瞻性声明的警示性声明”一节中规定的其他风险和不确定性，以及此类因素可能会随时在Oblong向美国证券交易委员会的备案中更新。这些备案确定并处理了其他重要的风险和不确定性，这些风险和不确定性可能导致实际事件和结果与前瞻性声明中包含的事件和结果有所不同。 |
无 我本报告中任何内容不得被视为任何人对此处列出的前瞻性陈述的代表，或是这些前瞻性陈述中任何预期结果的实现。您不应过度依赖前瞻性陈述，这些陈述仅在发表时有效。Oblong 和 Dwellwell 均不保证 Oblong 和 Dwellwell 或合并后的公司将实现其预期的结果。除非法律另有规定，Oblong 和 Dwellwell 不承担更新这些前瞻性陈述的任何职责。
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招标人
根据 SEC 规则，Oblong 和 Dwellwell 及其各自的董事和高管和管理团队成员将被视为参与征询有关拟议交易和登记申明书中规定的其他事项的 Oblong 股东的投票委托。有关 Oblong 董事和高管的信息可在 Oblong 的申报文件中查阅，包括 Oblong 的 2023 年表格 10-K。有关那些人以及其他可能被视为参与拟议交易的人的直接和间接利益（包括持有证券或其他方式）的其他信息，可能在拟议交易的代理申明/招股说明书中获得。您可以按照“有关拟议交易和寻找地点的重要信息”中上述的方式免费获取这些文件。
无要约或征集
本当前报告表格 8-K 不是有关任何证券的投票委托、同意或授权的代理申明或招股说明书，也不旨在构成或构成任何证券的出售或买卖、出售或招揽或任何代理、投票或批准的邀请。在任何这样的邀请在任何管辖区内被注册或符合注册要求之前进行，不得在任何管辖区内进行证券出售。任何证券的发行都应通过符合《证券法》第 10 条要求的招股说明书进行。
项目9.01.基本报表和展览。
(d) 展示材料。
| 展示编号 | 描述 | |
| 99.1 | 99.2* | |
| 104 | 包含在内嵌XBRL文档中的封面互动数据文件。 |
4
签名
根据1934年证券交易法的要求，申报人已授权下列人员为其签署本报告。
| Oblong, Inc. | ||
| 日期：2024年6月4日 | ||
| 通过： | /s/ Peter Holst | |
| 姓名：Luisa Ingargiola | Peter Holst | |
| 标题： | 总裁兼首席执行官 | |
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