美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
排程 13 克
根据 1934 年证券交易所法
(修正案第 1 号 — 退出申请) *
诺瓦克斯股份有限公司
(发行人名称)
普通股,面值每股 0.01 美元
(证券类别的称号)
670002401
(中央电话号码)
二零二四年五月十日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选适当的方块以 指定根据该附表提交的规则:
☐ 规则 十三至一 (二)
☒ 规则 十三至一 (c)
☐ 规则 十三日至一 (d)
* | 本封面的剩余部分须填写,以便报告人在此表格上进行初步提交 有关证券的主题类别,以及任何随后修订内容包含可能改变先前封面上所提供的披露资料的资料。 |
本封面剩余部分所需的资料不视为「证券」第 18 条而被视为「已提交」 1934 年的交易法(」法案」) 或以其他方式受本法例该条的责任约束,但须受本法例的所有其他条文约束(但请参阅附注)。
SCHEDULE 13G
1 |
声明人之名称/声明人之IRS识别号码。
Sk bioscience有限公司。 | |||||
2 | 如为集团成员,请勾选适当方格。 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 此栏仅供美国证券交易委员会使用。
| |||||
4 | 公民身分或组织地点。
韩国共和国。 |
持有之股份数目 股份 报告人拥有之受益股份 持有人 每个股票持有人 报告有关人士持有之股份 个人 参照: |
5 | 独立投票权
0 | ||||
6 | 共同投票权
6,500,000 | |||||
7 | 独立处分权
0 | |||||
8 | 共同处分权
6,500,000 |
9 |
每个申报人持有的受益所有股份总股数
6,500,000 | |||||
10 | 如果第(9)行中的总股数不包括某些股份,请勾选方框
☐ | |||||
11 | 占类别总股份的百分比(第9项中的数量)
4.6%(1)(2) | |||||
12 | 申报人类型
OO |
(1) | 本修订稿中报告的百分比是根据以下两点计算的:(i) 截至2024年4月30日,作为发行人提交给证券交易委员会的表格所载的14,040,355,400股普通股中的140,403,554股;以及(ii)根据股票认购协议于2023年8月8日发行予SK生物科学株式会社的6,500,000股普通股。 10-Q 请参阅下文第4项。这是申报人的退出申报。 |
(2) |
|
第2页,共9页
S化学品 13G
1 |
报告人名称/上述人员的国税局识别号码
Sk化学有限公司 | |||||
2 | 如属大组成员,请勾选适用的方框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限证券交换委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织地点
韩国共和国 |
持有申报人数目 股票 受益拥有 上述申报人持有 每个股票持有人 报告者持有 个人 与之同行: |
5 | 单独表决权
0 | ||||
6 | 共同表决权
6,500,000 | |||||
7 | 单独处置权
0 | |||||
8 | 共同处置权
6,500,000 |
9 |
由每个报告人受益的聚合金额
6,500,000 | |||||
10 | 如果第(9)行的聚合金额不包括某些股份,请勾选方格
☐ | |||||
11 | (9)行的金额所代表的类别百分比
4.6%(1) | |||||
12 | 报告人类型
OO |
(1) | 参阅下列项目4。这是报告人的退出申报。 |
第3页,共9页
S预约 13 克
1 |
报告人姓名/I.R.S. 身份证号上述人士
Sk 发现股份有限公司 | |||||
2 | 如果 A,请勾选适当的方块 群组成员 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒使用
| |||||
4 | 公民身份或地点 组织
共和国 韩国 |
数量 股票 有利的 拥有 每个 报告 人 与: |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
6,500,000 | |||||
7 | 唯一的设置力量
0 | |||||
8 | 共享的布置力量
6,500,000 |
9 |
每个报告人有利所拥有的总金额
6,500,000 | |||||
10 | 如果是聚合,勾选方块 第 (9) 行的金额不包括某些股份
☐ | |||||
11 | 所代表的班级百分比 行数量 (9)
4.6%(1) | |||||
12 | 报告人的类型
哦 |
(1) | 请参阅下面的第 4 项。这构成报告人士的退出申报。 |
第 4 页,共 9 页
S预约 13 克
说明说明: 本修正案正在提交,以报告人士已停止 发行人的普通股数超过 5% 的实益拥有人。本修订构成报告人士的退出申报。
项目一。 | |
(一) | 发行人名称:诺瓦克斯股份有限公司 |
(b) | 发行人主要行政办事处地址:香港市第一菲路 21 号 |
盖瑟斯堡,马里兰州 20878。
项目二。 | |
(一) | 申请人姓名: |
Sk 生物科学股份有限公司
斯克化工股份有限公司
Sk 发现股份有限公司
(b) | 主要商务办事处或(如没有)居住地址:所有报告人士的地址为 310 盘京路, 邦当区, 城南市, 京畿道 13494,韩国。 |
(c) | 公民身份:每个报告人员都是在韩国注册成立的公司。 |
(d) | 证券类别的称号:普通股,面值每股 0.01 美元 (」普通股”) |
(e) | 中国标准电话号码:670002401 |
第三项目。 | 如果本声明根据以下情况提交 §§§240.13 至一 (b) 或者 §§§240.13 至 2 (b) 或 (c),检查提交的人是否为: |
(一) | ☐ | 根据该法案第 15 条注册的经纪商或经销商(U.S.C. 15 U.S.C. 78o); | ||
(b) | ☐ | 本法案第 3 (a) (6) 条所定义的银行(第 15 U.S.C. 78c); | ||
(c) | ☐ | 该法案第 3 (a) (19) 条所定义的保险公司(第 15 U.S.C. 78c); | ||
(d) | ☐ | 根据 1940 年《投资公司法》第 8 条注册的投资公司(15 U.S.C. 八十八); | ||
(e) | ☐ | 根据以下规定的投资顾问 第 240.13 至 1 (b) (1) (二) (E) 条; | ||
(f) | ☐ | 按照以下规定的雇员福利计划或捐赠基金 第 240.13 至一 (b) (1) (二) (F) 条; | ||
(g) | ☐ | 按照以下规定的母控股公司或控制人 第 240.13 至一 (b) (二) (G) 条; | ||
(h) | ☐ | 联邦存款保险法 (12 U.S.C. 1813) 第 3 (b) 条所定义的储蓄协会; | ||
(一) | ☐ | 根据 1940 年《投资公司法》(15 U.S.C. 八十至三); |
第 5 页,共 9 页
,行使权利的持有人有权收到其他普通股以外的资本股 | ☐ | 根据 §240.13d-1(b)(1)(ii)(J) 的规定,集团... 第4项。 | ||||||
不适用。 | ||||||||
持有有利益的金额:请参见所附的封面页上的第9项回答。因此,本修订案构成了报告人的退出申报。 | 所有权。 | |||||||
(a) | 所持有的类别的百分比:请参见所附的封面页上的第11项回答。 | |||||||
(b) | 报告人持有如下股票: | |||||||
(c) | 报告人拥有以下股数: | |||||||
(一) | 独自投票权或指示投票权:请参见附件封面页上的第5项回答。 | |||||||
(ii) | 共同投票权或指示投票权:请参见附件封面页上的第6项回答。 | |||||||
(三) | 独自处理权或指示处理权:请参见所附的封面页上的第7项回答。 | |||||||
(iv) | 共同处理权或指示处理权:请参见所附的封面页上的第8项回答。 | |||||||
第5项。 | 持有不到五个百分点的类别所有权。 | |||||||
如果本声明是被提交用来报告截至本日为止,报告人已不再持有超过该证券类别五个百分点以上的有利益所有者,请选择以下选项:[X] | ||||||||
第6项。 | 代表其他人持有超过5%的所有权。 | |||||||
不适用。 | ||||||||
第7项。 | 持有公司股票的附属公司的鉴定和分类,被母公司控制的子公司进行了报告。 | |||||||
不适用。 | ||||||||
项目 8。 | 集团成员的鉴定和分类。 | |||||||
Sk bioscience有限公司。 | ||||||||
Sk chemicals有限公司。 | ||||||||
SK发现有限公司。 | ||||||||
第9项。 | 组织解散通知。 | |||||||
不适用。 | ||||||||
第10项。 | 证明。 |
第9页共9页
签署以下文件,我保证据我所知和相信,上述证券并非为了改变或影响证券发行者的控制权而取得或持有,亦并非在与任何具有此目的或影响的交易中取得或持有。
第9页中的第7页
签名
在合理的调查范围内,据其所知和相信,签名人证明本声明中所述的资讯属实、完整和正确。
日期:2024年6月20日
Sk bioscience有限公司。 | ||
作者: | /s/ Jae-Yong Ahn | |
名字: | Jae-Yong Ahn | |
职称: | 首席执行官 | |
Sk chemicals有限公司。 | ||
作者: | /s/ Jae-Hyun Ahn | |
名字: | Jae-Hyun Ahn | |
职称: | 首席执行官 | |
Sk discovery有限公司。 | ||
作者: | /s/ Kwang-Hyun Jeon | |
名字: | Kwang-Hyun Jeon | |
职称: | 首席执行官 |
第9页,共9页