EX-10.3 5 ea020872801ex10-3_golden.htm FORM OF SPONSOR LOCK-UP AGREEMENT

展品10.3

 

修改证明书格式
赞助锁定协议

 

本赞助商锁定协议(以下简称“协议”)日期为2024年[•],由俄亥俄州有限责任公司Goldenstone Holding, LLC(以下简称“赞助商”)和特拉华州的Delaware corporation Goldenstone Acquisition Limited(以下简称“母公司。 ”)签订。 本文中使用的大写字词但未另行定义的术语应具有BCA(如下所定义)中规定的含义。

 

前言

 

答:家长, Pacifica Acquisition Corp.,一家特拉华州公司,也是母公司特拉华州Infintium燃料电池系统公司的全资子公司 公司(”公司”) 和 Yan (Chris) Feng,仅以代表、代理人和事实律师的身份行事 的公司证券持有人签订了截至2024年6月21日的业务合并协议(”BCA”).

 

根据BCA的规定,公司将与Merger Sub(“Merger”)合并,公司为存续公司。 由于合并,母公司将成为公司的100%股东。

 

C. 赞助商是金石某些证券的记录所有人和/或实益所有人。

 

D. 作为对母公司和公司进入并完成BCA所 contemplatived交易的一项条件,作为一项实质性诱因,赞助方同意执行并交付本协议,该协议应于并购的结束日期生效。

 

因此,鉴于本协议中载明的相互约定和协议,以及其他良好和有价值的考虑,并已确认收悉和足额,各方特此有意具约定法律约束力,达成如下协议:

 

协议

 

1. 锁定.

 

(a) 在下文1(b)条规定的情况下,赞助商同意在锁定期内(如下所定义的),不得直接或间接地提供、出售、约定出售、抵押或以其他方式处置锁定股份(如下所定义的),不得进行具有同等效果的交易,或进行任何互换、对冲或其他安排,转让锁定股份的全部或部分经济后果,或公开披露有意进行任何提议、销售、抵押或处置的意图,或进行任何交易、互换、对冲或其他安排,或进行任何卖空榜交易。

 

(b) 为了进一步继续前述内容,在封锁期内,母公司将 (i) 对所有封锁股份下达止损市价单,包括那些可能被注册声明覆盖的股份,以及 (ii) 书面通知母公司的过户代理有关止损市价单和本协议项下封锁股份的限制,并指示母公司的过户代理不得处理赞助人试图转售或转让任何封锁股份的请求,除非符合本协议。

 

 

 

 

(c) 根据本协议,"卖空榜"的定义如1934年证券交易法修正案下的SHO法规200条规定,包括但不限于所有"卖空榜"卖空榜”,以及所有直接和间接股票质押、远期出售合同、期权、认购权、认沽权、掉期和类似安排(包括按总回报基础计算的)、与非美国经纪人或外国监管经纪人进行的销售和其他交易等各类交易使拥有公司注册证券类别10%以上股权的官员、董事或实际股东代表签署人递交表格3、4和5(包括修正版及有关联合递交协议),符合证券交易法案第16(a)条及其下属规则规定的要求;以及从非美国经纪商或外国受监管经纪商处进行的销售和其他交易。

 

(d) “锁定期” 表示(i)收盘日后六(6)个月的日期,(ii)黄金石普通股交易价格连续十五个交易日中的任何一个交易日或以上12.50美元的第二个工作日,以及(iii)黄金石普通股交易价格连续交易日达到或超过11.50美元的第十五个工作日的第二个工作日。

 

2. 有利的所有权。赞助商在此声明并保证,根据《交易所法》第13(d)节及其颁布的规则和法规的规定,其直接或通过提名人(如有)拥有 200,000 股 Goldenstone 普通股(“赞助商股份”),175,625 定向增发单位(“赞助商单位”)其中每个赞助商单位包括一股 Goldenstone 普通股,一份认股权证(“赞助证券权证”),以及一份 Goldenstone 权利(“赞助商权利赞助方在此声明并保证,根据《交易所法》第13(d)条和相关规则及规定的确定,其自身或通过提名人(直接或间接)均不拥有任何公司普通股的任何受益权益,包括可根据BCA转换为Goldenstone普通股的股份。根据本协议,由赞助方拥有的赞助股份、赞助认股权证和赞助权益,以及赞助认股权证股份和任何其他Goldenstone普通股股份,包括在封闭期内取得的任何可转换为、或可交换为、或代表收到Goldenstone普通股权利的证券(如果有的话),均统称为“锁定股份,” 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。,在此Lock-up股份不应包括赞助方在Lock-up期间通过公开市场交易获得的Goldenstone普通股。

 

尽管前述情况 并受以下控件约束,签署人可以与(a)转让或分配给 赞助商的直接或间接关联公司(根据1933年证券法修正案第405条规定的含义,以下简称“证券法”)或其前述任何人的遗产;(b)通过真正的礼物转让给赞助商直系家庭成员或信托,信托受益人为赞助商或赞助商直系 家庭成员进行资产规划目的;(c)根据赞助商死亡时的法定规定进行继承及分配;(d)根据符合资格的国内关系命令进行转让,(e)转让给母公司的 高管、董事或其关联公司,(f)将Lock-up Shares作为安全或抵押转让,用于赞助商的借款或负债的发生,在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。 前提是,该借款或负债是由多家发行人发行的资产组合或权益担保,(g)根据真实的第三方要约收购,合并,股份销售,股权重组,合并或其他涉及母公司控制权变更的交易 转让。在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。在发生此类要约,合并,资本重组,合并或其他类似交易未完成的情况下,受本协议约束的限制股份数将继续受到本协议的约束,(h)根据《交易所法》制定的第10b5-1条规则设立交易计划;在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。,该计划不允许在锁定期内转让限制股份,(i)用于支付与行使Goldenstone普通股期权或股权奖励的获得税收扣除义务的转让;并且(j)以“净行使”或“无现金”方式进行行使或购买价格以支付Goldenstone普通股期权的行使或购买价格;在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。,在根据上述(a)至(e)款项进行的任何转让情况下,任何此类转让的条件是(i)受让人/受赠人同意被本协议的条款约束(包括但不限于前文规定的限制),如同受让人/受赠人是本协议的一方一样; 并且(ii)每一方(捐赠人,受赠人,转让人或受让人)不应根据法律(包括但不限于《证券法》和《交易所法》的披露要求)进行,且同意不会自愿进行任何转让或处置的任何文件或公告登记在锁定期届满之前。

 

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3. 陈述和保证。各方通过各自签署并交付本协议,特此向对方声明并保证(a)该方有权利、能力和权威签署、交付和履行本协议项下的各自义务,(b)本协议已由该方合法签署并交付,并且是该方的约束性且可执行的义务,依照本协议条款对该方具有约束力,并(c)签署、交付和履行该方在本协议项下的义务将不会与或违反该方作为一方或其资产或证券受约束的任何其他协议、合同、承诺或谅解的条款产生冲突或违规。赞助商已经独立评估了其决定签署和履行本协议的优点,并赞助商确认其没有依赖于公司、公司的法律顾问或任何其他人的建议。

 

4. 没有 额外费用/付款。除本协议明确提及的费用外,各方同意没有在与本协议相关的事项中向赞助商支付任何费用、付款或额外考虑。

 

5. 通知。所有通知、请求、要求、索赔、需求及其他通信应以书面形式提供,并应通过当面交付、电子邮件或挂号信或认证邮件(预付邮资、要求回执)送达各方在以下地址(或在根据本通知规定的其他地址送达的一方)第5节):

 

(a)如发给公司本人,请发至:

 

Infintium燃料电芯系统公司。
3271刷溪路
Greer, SC 29650
注意:Yan (Chris) Feng
电子邮件:cfeng@infintium.com

 

抄送一份副本(不构成通知)至:

 

Sichenzia Ross Ference Carmel LLP。
美洲大道1185号,3121世纪医疗改革法案楼层
纽约,纽约州10036
注意:吴先生;卡梅尔先生

电子邮件: swu@srfc.law; rcarmel@srfc.law

 

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(b)如果在交割前交给母公司或合并子公司,则:

 

金石收购有限公司
4360东纽约街

IL 60504奥罗拉
注意:Eddie Ni
邮箱:eddie@windfallusa.com

 

并抄送一份(不构成通知)给:

Loeb & Loeb LLP
地址:345 Park Avenue
纽约州纽约市10154
注意: Mitchell Nussbaum律师; Jessica Isokawa律师,
Giovanni Caruso律师,
邮箱: mnussbaum@loeb.com; jisokawa@loeb.com; gcaruso@loeb.com

 

(c)如果要赞助,请联系:

 

Goldenstone控股有限责任公司

4360 东纽约街

奥罗拉,IL 60504 

注意:艾迪·倪

邮箱:eddie@windfallusa.com

 

6. 编号 和标题。本协议中包含的编号和标题仅供参考方便,不得控制或影响本协议任何条款的含义或解释。

 

7. 副本。本协议可通过传真方式签署,并且可以使用任意数量的副本签署,每份副本在签署和交付后将被视为原件,但所有这些副本将一起构成同一协议。本协议在递交给各方一份经过签署的副本或者递交给各方同时(但不要求每个单独)载有所有其他方签名的原始、复印或电子传输签名页面之前生效。

 

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8. 继承人和受让人。本协议及其条款、契约、规定和条件应对各方的各自继承人、后继者和受让人具有约束力,且应对公司及其后继者和受让人具有约束力。赞助商特此承认并同意,本协议是为公司及其后继者和受让人的利益而订立的,并受其执行。

 

9. 可分性。如果本协议的任何条款因任何原因被视为无效或不可执行,则应根据现行法律适用进行调整,以实现各方的意图,无论如何,本协议的其余条款均应继续完全有效,并对各方具有约束力。

 

10. 修订。本协议可由各方书面协议修改或修订。

 

11. 进一步保证。本协议各方应做出并执行,或导致完成,并履行所有其他方可能合理要求的进一步行为和事项,并签署和交付所有其他协议、证书、工具和文件,以实现本协议的意图并实现其目的,并完成此处所预期的交易。

 

12. 无严格要求 施工。本协议使用的语言将被视为各方选择用来表达彼此意图的语言,并且不会对任何一方施行严格解释规则。

 

13. 争议解决。本协议涉及的任何争议都适用于BCA的第10.07节(取消陪审团审判权),并在此引用以充分发挥其作用。

 

14. 适用法律。BCA的第10.06条(管辖法律)通过引用并应用于本协议下产生的任何争议。

 

15. 控制 协议。在本协议条款(不时修订、补充、重申或以其他方式修改的条款)直接与BCA中的任何规定存在冲突的情况下,本协议的条款应控制。

 

[全球货币]

 

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特此作证,各方已通过各自授权的签署人于上文所述日期正式签署了本赞助锁定协议。

 

  豪利收购有限公司
     
  通过:  
    Eddie Ni
    首席执行官
     
  GOLDENSTONE HOLDING,LLC
     
  通过:                                   
    Eddie Ni
    经理

 

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