美国
证券交易所
华盛顿特区20549
13D附表
根据1934年证券交易法
(第五次修订)*
BiomX公司。 |
(发行人名称)
|
普通股,每股面值0.0001美元 |
(证券类别的标题)
|
09090D103 |
(CUSIP号码)
|
OrbiMed Israel BioFund GP有限合伙公司 OrbiMed Israel GP有限公司。 Carl L. Gordon Erez Chimovits
哈霍什利姆街5号 1楼B座 以色列Herzliya Pituach 电话:972 73 2822600 |
(负责人姓名、地址和电话号码
)
|
2024年7月15日 |
(需要提交此声明的事件日期) |
如果申报人之前曾在13G表格中申报本次13D表格相关的收购,并因§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)要求提交本表格,请勾选以下框。 ☐
注:纸质格式提交的时间表应包括一份签名原件和五份副本,包括所有附件。参见§240.13d-7(b)以了解其他应发送副本的当事方。
* | 对于报告人有关所述证券类别的初始申报和任何包含可能改变之前所披露内容的信息的后续修正声明,本封面的其余部分应填写完整。 |
本封面其余部分所需的信息不应被视为依据1934年证券交易法(“法案”)第18条的文件,或受该法案该节的其他规定的约束,但应受该法案的所有其他规定的约束(但请参见注释)。
CUSIP编号:282559103 |
1 |
报告人姓名。 OrbiMed Israel GP有限公司。 | |||
2 |
如果是法定组的成员,请勾选适当的方框(请参阅说明)。 (a) o (b) o |
| ||
3 | 仅供SEC使用。 | |||
4 |
资金来源(见说明书)。 AF | |||
5 | 如根据2(d)或2(e)条款需要披露法律诉讼,请勾选。 | o | ||
6 |
公民身份或组织地点。 以色列国 | |||
持有的受益股份数量 每个报告人持有的受益股份数量 有益的 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同 |
7 |
独立表决权。 0 | ||
8 |
共同表决权。 17,877,653(1) | |||
9 |
独立处分权。 0 | |||
10 |
共同处分权。 17,877,653(1) | |||
11 |
每个报告人拥有的合计受益所有权数量。 17,877,653(1) | |||
12 | 请勾选,如行(11)中的合计数量不包括某些股份(见说明书)。 | o | ||
13 |
行(11)中数量所代表的类别百分比。 9.99%(2) | |||
14 |
报告人类型(见说明书)。 CO | |||
1. | 包括(i)13,773,653股普通股,每股面值为$0.0001(“share”),BiomX Inc.(“公司”);和(ii)4,104,000股自动转换发行于2024年7月15日的X系列优先股(“Series X Preferred Stock”)。不包括(x)223股X系列不可投票可转换优先股,每股面值$0.0001(“Series X Preferred Stock”)和(y)2,538,500份购股权(“warrants”)。认购证券包含发行限制,禁止持有人在行使认购证券后,持有人(连同持有人的关联方和任何与持有人或其任何关联方一起行动的其他人,包括报告人)持有超过这些认购后的股份的9.99%,该认购后指行使认购权后发行股份的影响。每股X系列优先股一经发行人股东批准转换自动转换为1,000股,受股权占有限制的约束。股份处置X系列不可投票可转换优先股权证认购权有益所有权限制。股份无限制立即发行给认购权行使后持有人,其认购股票数量超过9.99%的限制。 |
2. | 该百分比是根据发行人于2024年7月15日报告的持续发行178,958,440股作为基础计算的。这些股份包括(i)截至2024年7月15日持有的69,806,440股,以及(ii)2024年7月15日依据X系列优先股的自动转换而发行的109,152,000股。 |
CUSIP编号282559103 |
1 |
报告人的姓名。 OrbiMed Israel BioFund GP有限合伙。 | |||
2 |
如果是法定组的成员,请勾选适当的方框(请参阅说明)。 (a) o (b) o |
| ||
3 | SEC仅供使用。 | |||
4 |
资金来源(请参见说明)。 AF | |||
5 | 检查是否根据项目2(d)或2(e)需要披露法律诉讼。 | o | ||
6 |
公民身份或组织地点。 以色列国 | |||
持有的受益股份数量 每个报告人持有的受益股份数量 有益的 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同 |
7 |
独立投票权。 0 | ||
8 |
共同投票权。 17,877,653(1) | |||
9 |
独立处置权。 0 | |||
10 |
共同处置权。 17,877,653(1) | |||
11 |
每个报告人拥有的实益所有数量合计。 17,877,653(1) | |||
12 | 检查行(11)中的总股数是否排除了某些股票(请参见说明)。 | o | ||
13 |
行(11)中金额所代表的类别的百分比。 9.99%(2) | |||
14 |
报告人类型(请参见说明)。 PN |
1. | 包括(i)13,773,653股普通股,每股面值$0.0001(“股票”,),BiomX股份有限公司(“公司”)的;和(ii)自2024年7月15日起,根据自动转换的X系列优先股发行的 4,104,000股股票。不包括(x) 223股X系列不可投票可转换优先股,每股面值$0.0001(“优先股”)和(y)2,538,500个购股证(“权证”)。购股权包含一项发行限制,禁止持有人在行使权利后,在考虑到这种增发并行使权利后,持有的股份(连同持有人的关联方和与持有人或其任何关联方共同行动的任何其他人,包括报告人)占已发行股份的9.99%以上。每一股X系列优先股都将在发行人的股东批准该转换后自动转换为1,000股普通股,受益所有权限制约束。股份公司股票BiomX Inc.的处置苹果CEO库克大规模出售股票,套现逾3亿港元。X系列不可投票可转换优先股优先股权证其他有益所有权限制。行使权利后立即发行股份并行使权利后的已发行股份中,持有人(联同持有人的关联方和任何与持有人或持有人的任何关联方共同行动的其他人,包括报告人)将受益占比超过9.99%所限制的股份。 |
2. | 该百分比是根据发行人于2024年7月15日报告的持续发行178,958,440股作为基础计算的。这些股份包括(i)截至2024年7月15日持有的69,806,440股,以及(ii)2024年7月15日依据X系列优先股的自动转换而发行的109,152,000股。 |
CUSIP编号282559103 |
1 |
报告人姓名 Carl L. Gordon | |||
2 |
如果是法定组的成员,请勾选适当的方框(请参阅说明)。 (a) o (b) o |
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3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
资金来源(请参阅说明) AF | |||
5 | 请勾选是否根据2(d)或2(e)项披露法律诉讼信息 | o | ||
6 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
持有的受益股份数量 每个报告人持有的受益股份数量 有益的 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同 |
7 |
单独表决权 0 | ||
8 |
共同表决权 17,877,653(1) | |||
9 |
单独决策权 0 | |||
10 |
共同决策权 17,877,653(1) | |||
11 |
每位报告人拥有的受益股份总数 17,877,653(1) | |||
12 | 请勾选行(11)中聚合金额是否排除某些股票(请参阅说明) | o | ||
13 |
行(11)中金额所代表的类别百分比 9.99%(2) | |||
14 |
报告人类型(请参阅说明) 所在 |
1. | 包括(i)13,773,653股普通股,每股面值$ 0.0001(“股票”), BiomX Inc.(“发行人”)和(ii)于2024年7月15日自动转换为系列X优先股而发行的4,104,000股股票。 不包括(x)223系列X不发行认股权优先股,每股面值$ 0.0001(“系列X优先股”) 和(y)2,538,500认股权,用于购买股票(“认股权”)。认股权包含发行限制, 禁止行使此类认股权,以使行使后的发行效果过度,持有人 (与持有人的关联方以及与持有人或持有人的任何关联方共同行动的任何其他人一起,包括报告人)将在行使认股权后 受益拥有超过发行股票的9.99%,即考虑已发行的股票 (“稀释”)下,即使持有人之前拥有的股票数目小于稀释股票数目。 每股系列X优先股在发行人的股东批准这种转换后将自动转换为1,000股普通股,受益拥有限制的限制。股份)的BiomX股票,Inc.(“发行人”) 处置苹果CEO库克大规模出售股票,套现逾3亿港元。系列X优先股系列X优先股权证其他2,538,500认股权有益所有权限制。新增股票限制规定,除非持有人 (包括报告人)在行使这些认股权后将持有的股票数量不超过稀释股票数量的9.99%,否则禁止行使这些认股权。 |
2. | 该百分比是根据发行人于2024年7月15日报告的持续发行178,958,440股作为基础计算的。这些股份包括(i)截至2024年7月15日持有的69,806,440股,以及(ii)2024年7月15日依据X系列优先股的自动转换而发行的109,152,000股。 |
CUSIP编号282559103 |
1 |
报告人姓名。 Erez Chimovits | |||
2 |
如果是法定组的成员,请勾选适当的方框(请参阅说明)。 (a) o (b) o |
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3 | 仅供SEC使用。 | |||
4 |
资金来源(请参阅说明)。 AF | |||
5 | 如果根据2(d)或2(e)项需要披露法律诉讼,请勾选。 | o | ||
6 |
公民身份或组织地点。 以色列国 | |||
持有的受益股份数量 每个报告人持有的受益股份数量 有益的 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同 |
7 |
唯一表决权。 0 | ||
8 |
共同表决权。 17,877,653(1) | |||
9 |
唯一处置权。 0 | |||
10 |
共同处置权。 17,877,653(1) | |||
11 |
每个报告人持有的合计持股数量。 17,877,653(1) | |||
12 | 如果第11行的合计金额不包括某些股份,请勾选(请参阅说明)。 | o | ||
13 |
第11行金额所代表的类别比例。 9.99%(2) | |||
14 |
报告人类型(请参阅说明)。 所在 |
1. | 包括(i)13,773,653股普通股,每股面值为$0.0001(“share”),BiomX Inc.(“公司”);和(ii)4,104,000股自动转换发行于2024年7月15日的X系列优先股(“Series X Preferred Stock”)。不包括(x)223股X系列不可投票可转换优先股,每股面值$0.0001(“Series X Preferred Stock”)和(y)2,538,500份购股权(“warrants”)。认购证券包含发行限制,禁止持有人在行使认购证券后,持有人(连同持有人的关联方和任何与持有人或其任何关联方一起行动的其他人,包括报告人)持有超过这些认购后的股份的9.99%,该认购后指行使认购权后发行股份的影响。每股X系列优先股一经发行人股东批准转换自动转换为1,000股,受股权占有限制的约束。股份BiomX公司的),处置以及于2024年7月15日自动转换为X系列优先股而发行的4,104,000股股票。不包括(x)223股X系列非表决可转换优先股,每股面值为$0.0001("X系列不可投票可转换优先股以及2,538,500张购买股票的权证(“warrants”)。权证认购权有益所有权限制。股份无限制立即发行给认购权行使后持有人,其认购股票数量超过9.99%的限制。 |
2. | 该百分比是根据发行人于2024年7月15日报告的持续发行178,958,440股作为基础计算的。这些股份包括(i)截至2024年7月15日持有的69,806,440股,以及(ii)2024年7月15日依据X系列优先股的自动转换而发行的109,152,000股。 |
项目1. 安防-半导体和发行人
第五个修正案(“”), 是 OrbiMed Israel GP Ltd. 和 OrbiMed Israel BioFund GP Limited Partnership (共同称为“申报人”) 根据1934年证券交易法文件13D陈述(“陈述”)修正/补充的文件, 原文在2019年11月7日提交给证券交易委员会(“SEC”), 并已通过提交于2023年3月17日的第一修正案(“”)、提交于2023年5月8日的第二修正案以及提交于2024年3月8日的第三修正案(“”)和提交于2024年3月19日的第四修正案(“”)进行了修改。本第五个修正案涉及 BiomX Inc. 的普通股票(“”), 一家根据特拉华州法律成立的公司, 其总部位于以色列内斯锡翁纳, 爱因斯坦街22号, 4楼,邮编7414003,股票已在NYSE American交易所上市,代码为“PHGE”。其他各问题所提供的信息在其他适用的问题中被认为已被引用。第5修改本第5个修改版本是 OrbiMed Israel GP Ltd. 和 OrbiMed Israel BioFund GP Limited Partnership (下称“申报人”) 根据1934年证券交易法第13D陈述(“陈述”)原件在2019年11月7日提交给美国证券交易委员会(“SEC”),并在2023年3月17日提交的第1个修正案(“”), 2023年5月8日提交的第2个修正案, 以及提交于2024年3月8日的第三个修正案(“”)和提交于2024年3月19日的第4个修正案(“”)的基础上发布修改内容。 申报人SEC美国证券交易委员会(“SEC”)修正案1第1个修正案(“”)第3项修正第3个修正案(“”)修正案No. 4第4个修正案(“”) 每股面额$0.0001 (“股份所有板块处置BiomX Inc.
在2024年7月15日,Issuer公司的4,104股X系列优先股自动转换为股票。提交此第5次修正案是为了报告,根据Issuer公司报告的未流通股数,报告人(如下所定义)持有的流通股份的持股比例下降了1%以上。
项目2。身份和背景
(a) 本第五个修正案是由以色列公司OrbiMed Israel GP Ltd.(“甲方”),OrbiMed Israel BioFund GP 有限合伙公司(“乙方”),个人Carl L. Gordon(“丙方”)和个人Erez Chimovits(“丁方”)提交的。OrbiMed Israel,以色列有限合伙企业OrbiMed Israel BioFund GP Limited Partnership(“OrbiMed BioFund”OrbiMed BioFund),个人Carl L. Gordon(“丙方”)和个人Erez Chimovits(“丁方”)GordonCarl L. Gordon,个人Erez Chimovits(“丁方”)证券法1933年修改报告人”).
(b) - (c),(f) OrbiMed BioFund是一个在以色列法律下成立的有限合伙制企业,是OrbiMed Israel Partners Limited Partnership(“OIP”)的普通合伙人。OIPOrbiMed BioFund的主要办公地址位于以色列赫尔兹利亚皮图亚赫霍斯利姆街5号b栋一楼,邮编46686。
OrbiMed Israel是以色列法律组织的OrbiMed BioFund的普通合伙人。OrbiMed Israel的主要办事处位于以色列赫尔兹利亚皮图亚赫洛什利姆街5号b座一楼,邮编46686。
以色列公民Chimovits的主要办公地址位于以色列Herzliya Pituach的Hahoshlim街5号b栋1楼,邮编46686;美国公民Gordon的主要办公地址位于纽约州纽约市,Lexington大道601号54层。
OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund的董事和执行官列于附表I和II中。附表I和II分别列出了每个人的以下信息:
(i)名称;
(ii) 业务 地址;
(iii) 现任职业和任职的任何公司或其他组织的名称、主要业务和地址;
(iv) 国籍。
(d)-(e)在过去的五年中,报告人和名列I至IV附表中的任何人都没有(i)在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违章或类似轻罪)或(ii)是司法或行政机关的民事诉讼当事人,并因此诉讼的结果而被或将受到禁止违反或命令执行联邦或州证券法规的法律判决,裁定或最终命令或发现任何与这些法律相关的违规行为。
第三项。所有基金类型的来源和金额或其他考虑因素。
大约在2024年3月15日左右,OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund引导OIP在定向增发中购买了4327股X系列优先股和2163500份认股权。
根据《认购协议》,发行人有义务在私募完成后的150天内召开股东特别会议,审批所有已发行以及未行使的X系列优先股,并按照纽交所美国的上市规则行使所有定向增发认股权。定向增发提议”).
在私募股份提议的股东批准后,Series X优先股的每股将自动转换为1,000股股份,但受一定限制,包括禁止持有Series X优先股的股东将Series X优先股股份转换为股份,如果由于此类转换,该股东与任何一名人员的受益所有权被聚合为了《证券交易法》第13(d)条或第16条的目的而形成的,则该股份,该股份,该股份,该股份将受到投票权的限制。被行使,行使价格为0.2311美元,并在首次行使之日起的24个月周年日到期。证券交易法),若因转换而导致该持有人与任何一名人员在《证券交易法》第13(d)条或第16条修订本中为了目的而进行的受益所有权聚合时,将比所有已发行和流通股份的总数的9.99%更加有利可图。有益所有权限制。私募放置认股权证可以在私募股份提案的股东批准之后随时行使,但受到受益所有权限制,行使价格为0.2311美元,并在第一次行使之日起的24个月周年日到期。
进行这些购买的资金来源是OIP的营运资本。
第4项。交易目的
报告人打算根据多种因素对发行人的投资进行审查,包括发行人的业务、财务状况、运营业绩和前景、整体经济和行业情况、一般的证券市场和特定于发行人股票的证券市场,以及其他发展和其他投资机会。基于这样的审查,报告人将根据时事情况采取适当的行动。如果报告人认为进一步投资发行人具有吸引力,无论是因为股票市价还是其他原因,他们都可以在公开市场或私下协商的交易中收购发行人的股票或其他证券。同样,根据市场和其他因素,报告人可以决定在公开市场或私下协商的交易中,出售现有或未来收购的所持有的一些或所有股票。
除非在本声明中另有规定,报告人未制定任何计划或建议与如下有关或导致:(a)任何人收购该发行人的附加证券或处置该发行人的证券,(b)发生非常规的公司交易,如涉及该发行人或其子公司的合并、重组或清算,(c)转让该发行人或其子公司的大量资产,(d)任何现任董事会或管理层的变化,包括更改董事人数或任期或填补现有董事会中任何空缺的计划或建议,(e)该发行人资本化或股息政策的任何重大变化,(f)该发行人业务或公司结构的任何其他重大变化,(g)该发行人宪章或章程或其他对应文件的变更或可能阻碍任何人控制该发行人的其他行动,(h)导致该发行人的某一类证券注销或从全国证券交易所退市或停止授权在注册的全国证券协会的经纪人报价系统中报价,(i)该发行人的一类股权证券符合《法案》第12(g)(4)条规定被终止注册,或(j)类似于上述任何行动或提议的任何行动。
第五项。对发行人的证券持有的利益
(a)-(b)以下披露根据以下三个信息:(i)截至2024年7月15日,共有69,806,440股流通股;(ii)2024年7月15日自动换股时发行了109,152,000股X系列优先股,以及(iii)为Adaptive Phage Therapeutics, Inc. 的股东发行了9,164,967股股票,在《发行人当前8-K表格》中详细描述,用于交割相关协议和并购计划。APT
截至本申报书日期,OIP持有17,877,653股,占已发行和流通股份的约9.99%,223股X系列优先股,以及2,538,500权证(不考虑其余的限制为9.99%的X系列优先股和权证),OrbiMed BioFund是OIP的普通合伙人,根据OIP的有限合伙协议的条款,OrbiMed Israel是OrbiMed BioFund的普通合伙人,根据OrbiMed BioFund的有限合伙协议的条款,OrbiMed Israel通过由戈登和奇莫维茨组成的投资委员会行使这种投资权力。因此,OrbiMed Israel、OrbiMed BioFund、戈登和奇莫维茨共同拥有指示OIP持有的股票、X系列优先股和权证的投票和处置权,并且OrbiMed Israel、OrbiMed BioFund、戈登和奇莫维茨可能被视为直接或间接拥有OIP持有的股票、X系列优先股和权证的实际受益所有者,包括因其相互关联而导致的。
此外,根据OIP有限合伙协议下,OrbiMed Israel 和 OrbiMed BioFund 有权代表OIP签订以下第6项所提到的协议。
(c)除了第3项报告的交易外,报告人在过去60天内未对任何股票进行交易。
作为附件提交的材料。
(e) 不适用。
第6项。与该发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
除了第2条和第5条所述的关系外,OrbiMed BioFund是OIP的普通合伙人,根据OIP的有限合伙协议的条款。OrbiMed Israel是OrbiMed BioFund的普通合伙人,根据OrbiMed BioFund的有限合伙协议的条款。根据这些协议和关系,OrbiMed BioFund对OIP的资产享有自主投资管理权限,并通过投资委员会的行动由OrbiMed Israel行使。此种权限包括表决权和否决权,涉及OIP持有的证券。OIP所持有的该发行人的股份总数为17,877,653股。OIP所持有的该发行人的X系列优先股的股份数为223股。OIP所持有的该发行人的认股权的股份数为2,538,500股。作为OIP的普通合伙人,OrbiMed BioFund可被视为间接持有17,877,653股股份,223股X系列优先股和2,538,500认股权,而作为OrbiMed BioFund的普通合伙人,OrbiMed Israel亦可被视为间接持有17,877,653股股份,223股X系列优先股和2,538,500认股权。
此外,OIP和发行人的某些其他股东还与发行人签订了其他一些协议,概要摘录请见修改案1和修改案3的第6项。
第7项。作为附件提交的材料
展示文件 | 描述 |
1. | OrbiMed Israel GP有限公司、OrbiMed Israel BioFund GP有限合伙企业、Carl L. Gordon和Erez Chimovits之间的联合申报协议。 |
2. | 注册权利协议形式(附在该发行人于2023年2月22日向SEC提交的8-k表格上的附件10.2中(文件编号001-38762))。 |
3. | 支持协议形式(附在该发行人于2024年3月6日向SEC提交的8-k表格上的附件99.1中(文件编号001-38762))。 |
4. | 某些购买方与该发行人于2024年3月6日签订的注册权利协议形式(附在该发行人于2024年3月6日向SEC提交的8-k表格上的附件10.2中(文件编号001-38762))。 |
5. | 锁定协议形式(附在该发行人于2024年3月6日向SEC提交的8-k表格上的附件99.2中(文件编号001-38762))。 |
签名
经过合理调查并据我所知,我证明本声明中所述信息是真实、完整和正确的。
日期:2024年7月17日 | 通过: | /s/ Carl L. Gordon | |
Carl L. Gordon | |||
通过: | /s/ Erez Chimovits | ||
Erez Chimovits | |||
奥比美以色列医疗机构有限责任公司。 | |||
通过: | /s/ Carl L. Gordon | ||
姓名:Carl L. Gordon | |||
头衔:董事 | |||
奥比美以色列生物基金有限合伙。 | |||
通过: | 奥比美以色列医疗机构有限责任公司及其普通合伙人。 | ||
通过: | /s/ Carl L. Gordon | ||
姓名:Carl L. Gordon | |||
董事,奥比美以色列医疗机构有限责任公司。 |
附表一
OrbiMed Israel GP Ltd. 的每位执行官员和董事的姓名和现任职务如下所示。除非另有说明,这些人都是美国公民,并且其业务地址为以色列赫兹利亚皮图亚赫哈舍利姆街5号B座1楼,邮编46686。
姓名 | Report Person的职位 | |
Carl L. Gordon | 董事 |
董事 OrbiMed Israel GP有限公司。 |
Erez Chimovits 以色列公民 |
董事 |
董事 OrbiMed Israel GP有限公司。 |
附表二
OrbiMed Israel BioFund GP有限合伙企业的业务和运营由其普通合伙人OrbiMed Israel GP有限公司的执行官和董事管理,相关内容详见附表I。
附件描述
展示文件 | 描述 |
1. | OrbiMed Israel GP有限公司、OrbiMed Israel BioFund GP有限合伙企业、Carl L. Gordon和Erez Chimovits之间的联合申报协议。 |
2. | 注册权利协议形式(附在该发行人于2023年2月22日向SEC提交的8-k表格上的附件10.2中(文件编号001-38762))。 |
3. | 支持协议形式(附在该发行人于2024年3月6日向SEC提交的8-k表格上的附件99.1中(文件编号001-38762))。 |
4. | 某些购买方与该发行人于2024年3月6日签订的注册权利协议形式(附在该发行人于2024年3月6日向SEC提交的8-k表格上的附件10.2中(文件编号001-38762))。 |
5. | 锁定协议形式(附在该发行人于2024年3月6日向SEC提交的8-k表格上的附件99.2中(文件编号001-38762))。 |