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美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
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表格 8-K
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当前报告
根据1934年证券交易法第13或15(d)条款
证券交易法1934年第
报告日期（最早报告事项日期）：2024年7月23日
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LUNA INNOVATIONS INCORPORATED
(根据其章程规定的发行人的确切名称)
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特拉华州
000-52008
54-1560050
(所在州或其他司法管辖区)
(委员会文件号)
（委员会
文件号）
（美国国内国税局雇主
唯一识别号码）

301 1st Street SW,
200号24011
Roanoke，VA
，（主要行政办公地址）(邮政编码)
公司电话号码，包括区号：（540) 769-8400
无
（如果自上次报告以来发生了更改的先前名称或先前地址。）
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如果8-K表格的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的申报义务，请勾选适当的框:
根据证券法规定的425条规则的书面通信（17 CFR 230.425）
根据《交易法》第14a-12条规定（17 CFR 240.14a-12），进行征集材料
根据《交易法》第14d-2（b）条规定（17 CFR 240.14d-2（b）），进行交易前沟通
根据《交易法》第13e-4（c）条规定（17 CFR 240.13e-4（c）），进行交易前沟通
根据法案第12（b）条注册的证券：
每一类的名称
交易
符号:
普通股，每股面值$0.001
ANNX
普通股，每股面值0.001美元LUNA纳斯达克股票交易所

请在将以下审核标识复选框上打勾

新兴成长公司

如果是新兴成长型企业，请勾选复选标记，表明注册者已选择不使用延长过渡期来符合根据证券交易法第13(a)条规定提供的任何新财务会计准则。


项目1.01 进入重大实质性协议。

2024年7月19日（“结束日期。”），luna innovations公司（“公司”）签署了一份贷款协议（“贷款协议”），该协议由公司作为借款人、luna技术公司和General Photonics corp作为保证人（和公司一起，称为“贷款方与White Hat Capital Partners LP（每个基金合称“corp资本”）及作为代理的White Hat Lightning Opportunity LP（合称“代理”）关联的某些基金出借人全部协议称为“”。放贷方和作为代理的White Hat Lightning Opportunity LP（合称“代理”）第五章 定义和引用 第5.1节 定义 第1.1节中所指的术语包括其单数形式以及复数形式，其相对应的意思当然依然是如此。贷款协议规定了一项最高额为1500万美元的延迟提款贷款设施（“延迟提款贷款”）贷款设施公司可能以一系列的贷款借款（每个借款称为“”）筹集资金。定期贷款全部协议称为“”。期限贷款在贷款额度的900万美元是在截止日期之前提取的。另外的300万美元可在2024年8月16日开始提取，剩余的300万美元可在2024年10月1日开始提取。在这些情况下，取决于公司继续进行一项销售交易（如贷款协议中所定义）等其他条件。该贷款额度将在以下两种情况中较早到期：（i）2024年12月31日，如果公司符合与销售交易相关的某些里程碑，则可能延长至2025年4月30日（“”），（ii）销售交易完成的日期。延展期公司此贷款额度将在2024年12月31日之前到期，如果公司符合与销售交易相关的某些里程碑，则可能延长至2025年4月30日（“”），或销售交易完成的日期。

根据贷款协议的条款，定期贷款的利率为浮动利率，每年等于夜间担保融资利率（SOFR）加上10%的保证金，此类利息每月以现金形式按逾期支付；但在任何展期期间，定期贷款的利率为浮动利率，每年等于SOFR加上12%的保证金。如果发生违约事件，定期贷款和其他相关债务的利率将超过适用利率的2.00%计息。公司将支付与贷款设施相关的一些费用，包括设施费、根据每笔定期贷款支取金额计算的期限贷款资助费、季度贷款服务费，以及代理人和放款人的其他费用和开支。公司可以在任何时间自愿提前偿还定期贷款，不收罚金或违约金。根据指定的例外情况，定期贷款将强制使用来自以下情况的净现金流入额的100%进行预付款：（i）发行任何负债，（ii）出售或处置（包括意外事件）任何资产，以及（iii）销售交易的收益。

贷款协议项下的义务由贷款方的几乎所有资产构成的次级抵押权担保。

贷款协议包括惯常的违约事件，包括未支付本金、利息、费用或其他金额；陈述或保证的重大不准确；未履行或违反承诺；与某些其他负债的交叉违约；破产和破产事件；重大货币判决违约；和任何重大明确贷款文件的损害。在发生违约事件时（在某些情况下受到指定的通知和宽限期限的限制），贷款协议下的义务可能会加速。

贷款协议及其相关文件中包含若干陈述、担保和契约，其中包括但不限于未经贷款人同意，限制或约束公司及其子公司的能力（受到某些条件和例外的限制）：设立留置权和负担；增加额外的债务；合并、解散、清算或合并；进行收购、投资、提前或贷款；处置或转让资产；支付分红或进行其他股本支付；修改某些重要文件；赎回或回购某些债务；与关联方进行某些交易；订立某些限制性协议；并将所得款项用于特定目的。此外，公司还需要向贷款人提供每周现金流预测。

与贷款协议相关，于封闭日期，公司和其他贷款方签署了（i）一份修改、同意、豁免协议（“协议”），与PNC银行国家协会（“银行”）和（ii）一份从属和优先权协议（“协议”），与PNC和代理商。PNC修改”美国全国PNC银行协会PNC协议从属协议代理商

PNC修正案(i) 修改了2020年12月1日订立的某贷款协议（经修改，"PNC贷款协议"）的条款，以允许发行期限贷款和在此期间授予抵押权等事项，以及(ii) 规定豁免截止日PNC贷款协议下的某些违约和继续发生的违约事件。PNC贷款协议其他在贷款方和PNC之间进行的，用于允许发行期限贷款和授予相关抵押权的贷款协议的条款修改，以及规定豁免在截止日持续发生的PNC贷款协议下的某些违约和违约事件。

从属协议规定了PNC和代理人的相对权利和优先权，并规定了贷款方根据PNC贷款协议的债务在支付和留置优先权方面优先于根据贷款协议的贷款方的债务。

上述有关 贷款协议和PNC修正条款 本文件中载明的内容并非完整，应完全以附件10.1和10.2中的贷款协议和PNC修正条款全文为准 贷款协议和PNC修正条款 分别作为附件10.1和10.2随本文件一并提交，并通过参考纳入本文件。

项目2.03 创建登记者的直接债务或场外安排的责任。



第1.01条款中的信息已纳入本2.03条款中。

项目5.02董事或高级管理人员离职；选择董事；任命某些高级管理人员；某些高级管理人员薪酬安排。

2024年7月23日，公司宣布任命Kevin Ilcisin为公司的总裁兼首席执行官，任期自2024年8月1日起生效。 在这些职务上，Ilcisin先生将担任公司的首席执行官。 此外，公司的董事会（“董事会”）已批准任命Ilcisin先生为董事会成员，任期自2024年8月1日起。Ilcisin先生将担任一级董事，初始任期将在2025年股东年会前届满。董事会

Ilcisin先生，59岁，自2024年4月起担任公司顾问，就公司的运营和战略提供战略咨询和建议。 Ilcisin先生还担任顾问公司Juniper Strategies Advising, Inc.（"Juniper"）的创始人和总裁，自2024年1月起至今。在创办Juniper之前，Ilcisin先生在National Instruments担任战略和企业发展高级副总裁，任职时间为2015年至2023年12月。在National Instruments之前，他在Fortive的子公司Tektronix担任多个职位，最近一职是首席技术官，而Fortive则是丹纳赫公司的分拆出来的公司，任职时间为2006年至2015年。Ilcisin先生持有普林斯顿大学等离子物理学博士和硕士学位，以及阿尔伯塔大学优等电气工程学士学位。

关于Ilcisin先生的任命，于2024年7月23日，公司和Ilcisin先生签订了一份录用函（以下简称“录用函”），生效日期为2024年8月1日。Offer Letter根据录用函，Ilcisin先生将以“随时辞职”为基础受雇于公司，即任何一方都可以随时以有或无原因及提前通知的方式终止就业关系。Ilcisin先生的初始基本工资为每月133,330美元。月基本工资的支付方式如下：每月以现金形式支付10万美元，以及在以下首个时间点支付33,330美元：（i）获得额外报酬的当年度之后的年度的3月15日，或（ii）公司出售的交割日。此外，Ilcisin先生将有资格获得年度绩效奖金，年度目标奖金为396,000美元，最高年度奖金金额为792,000美元（以下简称“年度目标奖金”） 根据录用函，Ilcisin先生将以“随时辞职”为基础受雇于公司，即任何一方都可以随时以有或无原因及提前通知的方式终止就业关系。Ilcisin先生的初始基本工资为每月133,330美元。月基本工资的支付方式如下：每月以现金形式支付10万美元，以及在以下首个时间点支付33,330美元：（i）获得额外报酬的当年度之后的年度的3月15日，或（ii）公司出售的交割日。此外，Ilcisin先生将有资格获得年度绩效奖金，年度目标奖金为396,000美元，最高年度奖金金额为792,000美元（以下简称“年度目标奖金”） Ilcisin先生 将以“随时辞职”为基础受雇于公司，即任何一方都可以随时以有或无原因及提前通知的方式终止就业关系。Ilcisin先生的初始基本工资为每月133,330美元。 每月基本工资的支付方式为：每月以现金形式支付10万美元，以及在以下首个时间点支付33,330美元：（i）获得额外报酬的当年度之后的年度的3月15日，或（ii）公司出售的交割日。年度目标奖金根据董事会的薪酬委员会对他的表现和公司达到的目标，基于董事会薪酬委员会的自主决定。 如果Ilcisin先生在任职期间未经Cause（根据Offer Letter定义）终止或公司发生出售，他将有资格获得年度目标奖金。Ilcisin先生之前根据公司2023年股权激励计划（“”）获得了628,141个受限股票单位，这一奖励将根据Ilcisin先生作为总裁兼首席执行官的“Continued Service（根据EIP定义）在此项协议下继续解锁，直到授予日期之日的首个周年。EIP与其被任命为公司的顾问相关，Ilcisin先生获得了一笔奖励，这笔奖励将基于Ilcisin先生作为总裁兼首席执行官的“Continued Service（根据EIP定义）在此项协议下继续解锁，直到授予日期之日的首个周年。

黄先生Ilcisin与公司的任何董事或高级职员没有任何家庭关系，并且他的任命不是根据与其他人的任何安排或了解而进行的。 Ilcisin与公司的任何董事或高级职员没有任何家庭关系，其任命也不是根据与其他人的任何安排或了解而进行的。

除下文所述外，Ilcisin先生未参与Regulation S-k条例中404(a)项所列交易。 2024年4月25日（“生效日期。”），公司与Juniper签订了一份服务协议，根据协议公司聘请Ilcisin先生和Alex Davern先生担任顾问。 与任命Ilcisin先生为公司总裁兼首席执行官相关，与Juniper的协议于2024年7月23日进行了修订（经修订称为“服务协议”).

Ilcisin先生是Juniper的联合创始人之一，也是四位股权持有人之一。 为了咨询服务，公司同意通过2024年8月1日支付Juniper每月12.5万美元的咨询费，从2024年8月1日到2024年9月30日每月6,250美元，以及从2024年10月1日起每月3,125美元（“咨询费”). 在2024年8月1日之前，Davern先生有权获得支付给Juniper的咨询费的一半，而作为Juniper的股权所有人，Ilcisin先生对支付给Juniper的咨询费余下部分有权益。

根据服务协议，Davern先生可以在生效日期起至少两年内，就公司的运营和策略提供咨询服务，但任何一方可以提前至少30天通知终止或暂停服务协议。 从2024年8月1日开始，Davern先生将收到支付给Juniper的咨询费全额。 从2024年8月1日起每月支付的咨询费将延迟支付，直至发生下列情况之一：（i）公司出售的结束；（ii）在赚取月付款的日历年后的3月15日。

此外，根据服务协议的规定，如果公司在生效日期之前订立了出售公司的最终协议，公司同意根据交易对价的指定百分比支付给Juniper交易费用，该金额通常会通过支付给Juniper的咨询费用以及与服务协议有关的Davern先生和Ilcisin先生获得的限制性股票奖励所代表的公司普通股的价值在交易时进行抵消，但受到一定限制。



上述对该《Offer Letter》的描述并不意味着完整，全文完整的描述应参阅附件10.3的全文《Offer Letter》 对该《Offer Letter》的描述并不意味着完整 对该《Offer Letter》的描述并不意味着完整，全文完整的描述应参阅附件10.3的全文《Offer Letter》 该《Offer Letter》 该《Offer Letter》作为附件10.3备案，已并入此处作为参考

项目9.01 基本报表和展示文件。

(d) 展品。
展示文件  描述
10.1
10.2
10.3
104封面交互数据文件（嵌入在Inline XBRL文档中）。



签名


按照《证券交易法》的规定要求，注册人已经授权下面的人在其名义下签署本报告。

Luna Innovations Incorporated
通过： /s/ Ryan Stewart
名称：Ryan Stewart
职称：高级副总裁，总法律顾问和公司秘书
日期：2024年7月23日