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美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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表格 8-K
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當前報告
根據1934年證券交易法第13或15(d)條款
證券交易法1934年第
報告日期（最早報告事項日期）：2024年7月23日
_____________________

LUNA INNOVATIONS INCORPORATED
(根據其章程規定的發行人的確切名稱)
_____________________
特拉華州
000-52008
54-1560050
(所在州或其他司法管轄區)
(委員會文件號)
（委員會
文件號）
（美國國內國稅局僱主
唯一識別號碼）

301 1st Street SW,
200號24011
Roanoke，VA
，（主要行政辦公地址）(郵政編碼)
公司電話號碼，包括區號：（540) 769-8400
無
（如果自上次報告以來發生了更改的先前名稱或先前地址。）
_____________________
如果8-K表格的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務，請勾選適當的框:
根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425）
根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料
根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通
根據《交易法》第13e-4（c）條規定（17 CFR 240.13e-4（c）），進行交易前溝通
根據法案第12（b）條註冊的證券：
每一類的名稱
交易
符號:
普通股，每股面值$0.001
ANNX
普通股，每股面值0.001美元LUNA納斯達克股票交易所

請在將以下審核標識複選框上打勾

新興成長公司

如果是新興成長型企業，請勾選複選標記，表明註冊者已選擇不使用延長過渡期來符合根據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新財務會計準則。


項目1.01 進入重大實質性協議。

2024年7月19日（“結束日期。”），luna innovations公司（“公司”）簽署了一份貸款協議（“貸款協議”），該協議由公司作爲借款人、luna技術公司和General Photonics corp作爲保證人（和公司一起，稱爲“貸款方與White Hat Capital Partners LP（每個基金合稱「corp資本」）及作爲代理的White Hat Lightning Opportunity LP（合稱「代理」）關聯的某些基金出借人全部協議稱爲「」。放貸方和作爲代理的White Hat Lightning Opportunity LP（合稱「代理」）第五章 定義和引用 第5.1節 定義 第1.1節中所指的術語包括其單數形式以及複數形式，其相對應的意思當然依然是如此。貸款協議規定了一項最高額爲1500萬美元的延遲提款貸款設施（「延遲提款貸款」）貸款設施公司可能以一系列的貸款借款（每個借款稱爲「」）籌集資金。定期貸款全部協議稱爲「」。期限貸款在貸款額度的900萬美元是在截止日期之前提取的。另外的300萬美元可在2024年8月16日開始提取，剩餘的300萬美元可在2024年10月1日開始提取。在這些情況下，取決於公司繼續進行一項銷售交易（如貸款協議中所定義）等其他條件。該貸款額度將在以下兩種情況中較早到期：（i）2024年12月31日，如果公司符合與銷售交易相關的某些里程碑，則可能延長至2025年4月30日（「」），（ii）銷售交易完成的日期。延展期公司此貸款額度將在2024年12月31日之前到期，如果公司符合與銷售交易相關的某些里程碑，則可能延長至2025年4月30日（「」），或銷售交易完成的日期。

根據貸款協議的條款，定期貸款的利率爲浮動利率，每年等於夜間擔保融資利率（SOFR）加上10%的按金，此類利息每月以現金形式按逾期支付；但在任何展期期間，定期貸款的利率爲浮動利率，每年等於SOFR加上12%的按金。如果發生違約事件，定期貸款和其他相關債務的利率將超過適用利率的2.00%計息。公司將支付與貸款設施相關的一些費用，包括設施費、根據每筆定期貸款支取金額計算的期限貸款資助費、季度貸款服務費，以及代理人和放款人的其他費用和開支。公司可以在任何時間自願提前償還定期貸款，不收罰金或違約金。根據指定的例外情況，定期貸款將強制使用來自以下情況的淨現金流入額的100%進行預付款：（i）發行任何負債，（ii）出售或處置（包括意外事件）任何資產，以及（iii）銷售交易的收益。

貸款協議項下的義務由貸款方的幾乎所有資產構成的次級抵押權擔保。

貸款協議包括慣常的違約事件，包括未支付本金、利息、費用或其他金額；陳述或保證的重大不準確；未履行或違反承諾；與某些其他負債的交叉違約；破產和破產事件；重大貨幣判決違約；和任何重大明確貸款文件的損害。在發生違約事件時（在某些情況下受到指定的通知和寬限期限的限制），貸款協議下的義務可能會加速。

貸款協議及其相關文件中包含若干陳述、擔保和契約，其中包括但不限於未經貸款人同意，限制或約束公司及其子公司的能力（受到某些條件和例外的限制）：設立留置權和負擔；增加額外的債務；合併、解散、清算或合併；進行收購、投資、提前或貸款；處置或轉讓資產；支付分紅或進行其他股本支付；修改某些重要文件；贖回或回購某些債務；與關聯方進行某些交易；訂立某些限制性協議；並將所得款項用於特定目的。此外，公司還需要向貸款人提供每週現金流預測。

與貸款協議相關，於封閉日期，公司和其他貸款方簽署了（i）一份修改、同意、豁免協議（「協議」），與PNC銀行國家協會（「銀行」）和（ii）一份從屬和優先權協議（「協議」），與PNC和代理商。PNC修改”美國全國PNC銀行協會PNC協議從屬協議代理商

PNC修正案(i) 修改了2020年12月1日訂立的某貸款協議（經修改，"PNC貸款協議"）的條款，以允許發行期限貸款和在此期間授予抵押權等事項，以及(ii) 規定豁免截止日PNC貸款協議下的某些違約和繼續發生的違約事件。PNC貸款協議其他在貸款方和PNC之間進行的，用於允許發行期限貸款和授予相關抵押權的貸款協議的條款修改，以及規定豁免在截止日持續發生的PNC貸款協議下的某些違約和違約事件。

從屬協議規定了PNC和代理人的相對權利和優先權，並規定了貸款方根據PNC貸款協議的債務在支付和留置優先權方面優先於根據貸款協議的貸款方的債務。

上述有關 貸款協議和PNC修正條款 本文件中載明的內容並非完整，應完全以附件10.1和10.2中的貸款協議和PNC修正條款全文爲準 貸款協議和PNC修正條款 分別作爲附件10.1和10.2隨本文件一併提交，並通過參考納入本文件。

項目2.03 創建登記者的直接債務或場外安排的責任。



第1.01條款中的信息已納入本2.03條款中。

項目5.02董事或高級管理人員離職；選擇董事；任命某些高級管理人員；某些高級管理人員薪酬安排。

2024年7月23日，公司宣佈任命Kevin Ilcisin爲公司的總裁兼首席執行官，任期自2024年8月1日起生效。 在這些職務上，Ilcisin先生將擔任公司的首席執行官。 此外，公司的董事會（「董事會」）已批准任命Ilcisin先生爲董事會成員，任期自2024年8月1日起。Ilcisin先生將擔任一級董事，初始任期將在2025年股東年會前屆滿。董事會

Ilcisin先生，59歲，自2024年4月起擔任公司顧問，就公司的運營和戰略提供戰略諮詢和建議。 Ilcisin先生還擔任顧問公司Juniper Strategies Advising, Inc.（"Juniper"）的創始人和總裁，自2024年1月起至今。在創辦Juniper之前，Ilcisin先生在National Instruments擔任戰略和企業發展高級副總裁，任職時間爲2015年至2023年12月。在National Instruments之前，他在Fortive的子公司Tektronix擔任多個職位，最近一職是首席技術官，而Fortive則是丹納赫公司的分拆出來的公司，任職時間爲2006年至2015年。Ilcisin先生持有普林斯頓大學等離子物理學博士和碩士學位，以及阿爾伯塔大學優等電氣工程學士學位。

關於Ilcisin先生的任命，於2024年7月23日，公司和Ilcisin先生簽訂了一份錄用函（以下簡稱「錄用函」），生效日期爲2024年8月1日。Offer Letter根據錄用函，Ilcisin先生將以「隨時辭職」爲基礎受僱於公司，即任何一方都可以隨時以有或無原因及提前通知的方式終止就業關係。Ilcisin先生的初始基本工資爲每月133,330美元。月基本工資的支付方式如下：每月以現金形式支付10萬美元，以及在以下首個時間點支付33,330美元：（i）獲得額外報酬的當年度之後的年度的3月15日，或（ii）公司出售的交割日。此外，Ilcisin先生將有資格獲得年度績效獎金，年度目標獎金爲396,000美元，最高年度獎金金額爲792,000美元（以下簡稱「年度目標獎金」） 根據錄用函，Ilcisin先生將以「隨時辭職」爲基礎受僱於公司，即任何一方都可以隨時以有或無原因及提前通知的方式終止就業關係。Ilcisin先生的初始基本工資爲每月133,330美元。月基本工資的支付方式如下：每月以現金形式支付10萬美元，以及在以下首個時間點支付33,330美元：（i）獲得額外報酬的當年度之後的年度的3月15日，或（ii）公司出售的交割日。此外，Ilcisin先生將有資格獲得年度績效獎金，年度目標獎金爲396,000美元，最高年度獎金金額爲792,000美元（以下簡稱「年度目標獎金」） Ilcisin先生 將以「隨時辭職」爲基礎受僱於公司，即任何一方都可以隨時以有或無原因及提前通知的方式終止就業關係。Ilcisin先生的初始基本工資爲每月133,330美元。 每月基本工資的支付方式爲：每月以現金形式支付10萬美元，以及在以下首個時間點支付33,330美元：（i）獲得額外報酬的當年度之後的年度的3月15日，或（ii）公司出售的交割日。年度目標獎金根據董事會的薪酬委員會對他的表現和公司達到的目標，基於董事會薪酬委員會的自主決定。 如果Ilcisin先生在任職期間未經Cause（根據Offer Letter定義）終止或公司發生出售，他將有資格獲得年度目標獎金。Ilcisin先生之前根據公司2023年股權激勵計劃（「」）獲得了628,141個受限股票單位，這一獎勵將根據Ilcisin先生作爲總裁兼首席執行官的“Continued Service（根據EIP定義）在此項協議下繼續解鎖，直到授予日期之日的首個週年。EIP與其被任命爲公司的顧問相關，Ilcisin先生獲得了一筆獎勵，這筆獎勵將基於Ilcisin先生作爲總裁兼首席執行官的“Continued Service（根據EIP定義）在此項協議下繼續解鎖，直到授予日期之日的首個週年。

黃先生Ilcisin與公司的任何董事或高級職員沒有任何家庭關係，並且他的任命不是根據與其他人的任何安排或了解而進行的。 Ilcisin與公司的任何董事或高級職員沒有任何家庭關係，其任命也不是根據與其他人的任何安排或了解而進行的。

除下文所述外，Ilcisin先生未參與Regulation S-k條例中404(a)項所列交易。 2024年4月25日（“生效日期。”），公司與Juniper簽訂了一份服務協議，根據協議公司聘請Ilcisin先生和Alex Davern先生擔任顧問。 與任命Ilcisin先生爲公司總裁兼首席執行官相關，與Juniper的協議於2024年7月23日進行了修訂（經修訂稱爲“服務協議”).

Ilcisin先生是Juniper的聯合創始人之一，也是四位股權持有人之一。 爲了諮詢服務，公司同意通過2024年8月1日支付Juniper每月12.5萬美元的諮詢費，從2024年8月1日到2024年9月30日每月6,250美元，以及從2024年10月1日起每月3,125美元（“諮詢費”). 在2024年8月1日之前，Davern先生有權獲得支付給Juniper的諮詢費的一半，而作爲Juniper的股權所有人，Ilcisin先生對支付給Juniper的諮詢費餘下部分有權益。

根據服務協議，Davern先生可以在生效日期起至少兩年內，就公司的運營和策略提供諮詢服務，但任何一方可以提前至少30天通知終止或暫停服務協議。 從2024年8月1日開始，Davern先生將收到支付給Juniper的諮詢費全額。 從2024年8月1日起每月支付的諮詢費將延遲支付，直至發生下列情況之一：（i）公司出售的結束；（ii）在賺取月付款的日曆年後的3月15日。

此外，根據服務協議的規定，如果公司在生效日期之前訂立了出售公司的最終協議，公司同意根據交易對價的指定百分比支付給Juniper交易費用，該金額通常會通過支付給Juniper的諮詢費用以及與服務協議有關的Davern先生和Ilcisin先生獲得的限制性股票獎勵所代表的公司普通股的價值在交易時進行抵消，但受到一定限制。



上述對該《Offer Letter》的描述並不意味着完整，全文完整的描述應參閱附件10.3的全文《Offer Letter》 對該《Offer Letter》的描述並不意味着完整 對該《Offer Letter》的描述並不意味着完整，全文完整的描述應參閱附件10.3的全文《Offer Letter》 該《Offer Letter》 該《Offer Letter》作爲附件10.3備案，已併入此處作爲參考

項目9.01 基本報表和展示文件。

(d) 展品。
展示文件  描述
10.1
10.2
10.3
104封面交互數據文件（嵌入在Inline XBRL文檔中）。



簽名


按照《證券交易法》的規定要求，註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。

Luna Innovations Incorporated
通過： /s/ Ryan Stewart
名稱：Ryan Stewart
職稱：高級副總裁，總法律顧問和公司秘書
日期：2024年7月23日