展示11.2
iciciバンクの内部取引禁止規定コード
1. 導入 および適用可能性
インド証券取引所および証券取引委員会(内部者取引の禁止)規則2015年、定期的に修正される(以下、「規則」という)は、上場会社、仲介業者および受託者が、規則の付録bおよび付録Cに規定された最低基準に準拠し、指定された者およびその直系の親族による取引を規制、監視、報告するための行動規範を策定することを求めています。
さらに、すべての上場企業は、未公開の価格に敏感な情報の公正な開示のための実践と手順のコードを策定することが求められており、規則のスケジュールAに掲げられた原則に準拠しています。
この点に関して、取締役会は、内部者取引禁止のためのICICIバンク規範(内部者取引に関する規範)および非公開価格関連情報の公正な開示のための慣行および手続きの規範(以下に添付された付属書A を参照)を採択しました。
銀行の全従業員、指定された者を含めて、内部者取引に関するこの規定の第3条および第4条は適用されます。
銀行の証券取引に関するこのコードの第A部は、銀行が上場企業であるため、規則のスケジュールbに基づいて策定され、そこで特定の人物およびその直系の親族に適用されます。
このインサイダー取引規則のパートbは、銀行が仲介者および受託者であるため、規則のスケジュールCに基づいて、その他の上場企業の証券取引に関連して策定され、かつその中で定義された指定者及びその直系親族に適用されます。
2. 定義
特に別段の指定がない場合、インサイダー取引に関するこのコードで定義されている用語は以下に示す意味を持ちます。
「監査委員会」とは、2013年の会社法第177条およびインド証券取引所(上場義務および開示要件)規則2015第18条に基づき、取締役会が設置する委員会を指します。これらの規則は定期的に修正されます。
「銀行」とはiciciバンクリミテッドおよびその海外支店を含む。
「取締役会」または「取締役会」は、銀行の取締役会を指します。
「未公開価格に関する内部情報の公平な扱いに関する実施基準と手続き」は、iciciバンクの「未公開価格に関する内部情報の公平な扱いに関する実施基準と手続き」を指し、時間の経過に伴い修正されることがあります。
「内部者取引規則」とは、iciciバンクの内部者取引禁止規定コードを指し、必要に応じて変更されるものです。
「コンプライアンスオフィサー」とは次のような意味です。
a. | 銀行の証券取引に関することについて、秘書業務を担当している者と |
b. | 他の上場企業の証券取引に関連して、グループの最高コンプライアンス責任者または最高コンプライアンス責任者が指定した他の人物。 |
「銀行やその他の上場企業に関する「関係者」とは、直接または間接的に、銀行やその企業と関わったり、そのような企業の役員との頻繁な連絡によるもの、または契約上、受託上または雇用上の関係や銀行やその企業の役員、従業員であること、または一時的または永久的な自己と銀行やその企業の間における専門的またはビジネス上の関係を含むいかなる地位も保持していること、その他、未公開の価格に敏感な情報に直接的または間接的にアクセス可能であるか、そうであることが合理的に予想される人物を指します。」
前記の一般性に対して悪意を持たず、以下のカテゴリに該当する人物は、逆が証明されない限り、関係者と見なされます。
a. | 上記に記載された関係者の直近の親族; |
b. | 持株会社、関連会社、子会社、 |
c. | インド証券取引委員会法第12条に定められた中間業者、時々修正されるか、その従業員または取締役である。 |
d. | 投資会社、信託会社、資産管理会社またはその従業員、または役員です。 |
e. | 取引所や清算所、または法人の公式 |
f. | 相互基金の理事会のメンバーまたは資産管理会社の理事会のメンバーであり、またはその従業員である |
g. | 会社法2013年の第2条(72)に規定されているように、取締役会のメンバーまたは公的金融機関の従業員 |
h. | SEBIによって認識または承認された自己規制組織の公式または従業員 |
i. | 会社の銀行家;または |
j. | 取締役、会社の関係者または銀行が保有している割合が10%を超える場合の懸念、堅実、信頼、ヒンドゥー不可分家族、会社または人の協会. |
「指定された人物」とは、次のように定義されます:
a. | 銀行の証券取引に関して、内部者取引規則の第A部に基づき指定された人々について、規制の要件に従って行われます。 |
b. | その他の上場企業の証券取引に関連して、内部者取引の本コードの第b部に基づき、規制の要件に従って指定された者。 |
「Director」とは、銀行の取締役会の取締役を指す。
「ディスクレショナリー・ポートフォリオ・マネージャー」とは、ポートフォリオ管理に関連する契約の下で、顧客の証券ポートフォリオの投資または管理について任意の程度の裁量を行使する、または行使する可能性があるポートフォリオマネージャーを指します。
「従業員」とは、銀行の従業員および役員、契約、パートタイムおよび臨時の従業員、および銀行から派遣または派遣されている者を含みます。
「倫理の壁」とは、銀行が設ける、未発表の価格に関連する内部情報を特定のメカニズムでアクセス可能な地理的に隔離されたエリアに局所化するための手配を指します。これにより、そのエリアにいる人々が保有している未発表の価格に関連する情報が、壁のもう一方の側にいる人々の意思決定や行動に影響を与えないように効果的に防止します。 つまり壁の一方では、壁のもう一方の側の人々の意思決定や行動に影響を与えず、倫理の壁の枠組みに従って、未発表の価格に関連する情報を利用することを防止します。
「エシカル・ウォールのフレームワーク」とは、必要に応じて修正されるエシカル・ウォールの運用フレームワークの標準操作手順を意味します。
「一般的な利用可能情報」とは、公平な基準で一般の人々がアクセスできる情報を指し、通常は証券取引所のウェブサイトで公表される情報を含みます。
「政府証券」とは、1956年に修正された証券契約(規制)法に定められた意味を有する。
「部門の責任者」とは、銀行内の特定の部門/グループに関連して、コードの付録Aに示された部門を率いる(取締役ではない)従業員を指すものであり、リストされた企業の場合に適用されます。
「直系親族」とは、以下を含みます:(a) 当該者の配偶者;および(b) 当該者またはその配偶者に経済的に依存し、または証券取引に関する意思決定において当該者に相談する親、兄弟、子供。
「インフォーマント」とは、証券取引委員会に自発的に情報開示フォームを提出する個人のことを指します。これは、これらの規制の下で提供される方法で、内部取引違反に関する主張が行われ、生じているか、生じると合理的に信じられる、報酬の要件、手続き、条件を満たしているかどうかにかかわらずです。
「内部取引規程違反」とは、内部取引規程における定めに従わないことを意味し、内部取引規程違反とは異なります。
「Insider」の意味は次の通りです:
a. | 銀行に関連して、銀行の関係者であり、または銀行またはその証券の未公表の価格に影響を与える情報を所持またはアクセスしている者。 |
b. | その他の上場会社に関連する者、その他の上場会社の関係者である者、またはその他の上場会社またはその証券に関して未公開の価格の影響を受ける情報を所持又はアクセスしている者。 |
ここに明記されるとおり、本コードに基づくインサイダー取引のために指定された者及びこれによって指定された者については、その直系の親族を含むものとみなされるものとします。
「インサイダー取引委員会」とは、グループ最高人事責任者、総顧問、および会社秘書(規定Aの場合)またはコンプライアンスオフィサー(規定Bの場合)から成る銀行の内部委員会を指します。
「重要管理人材」は、2013年会社法に定められた意味を、随時修正されたものとして持つ。
「適正な目的」は、グループの最高財務責任者/総合法務責任者/グループの最高コンプライアンス責任者/最高IR責任者/執行役員によって、公開されていない価格に関する情報の公正な開示のための行動規範および手続きに従い、個々のケースに基づいて決定された目的を指します。
「その他の上場企業」とは、銀行以外で、その証券がインドの承認された株式取引所に上場または上場予定のある企業(複数含む)を意味します。
「上場を提案された」とは、規制に定められた意味を指します。
「規制」とは、インド証券取引委員会(インサイダ取引の禁止)規則、2015年の通時修正を指します。
「制限リスト」とは、指定された者およびその直系の親族によるこのインサイダ取引規則により許可されていない他の上場会社の証券取引を指します。
「SEBI」とは、証券取引所委員会(Securities and Exchange Board of India)のことを指します。
「証券」とは、時間の経過とともに修正された1956年証券契約(規制)法で定義されている意味であり、上場または上場予定の証券を含み、任意の投資信託スキームの単位を除外します。
「シニアマネジメント」とは、上場企業の銀行の場合、銀行の全ての取締役、専務取締役/最高経営責任者および子会社の執行役員、および銀行およびその主要子会社の最高経営責任者/最高経営責任者の2(二)階層以下の従業員を指します。
銀行を中介者/信託人とする場合、「シニアマネジメント」とは、銀行の全ての取締役、マネージングディレクター/最高経営責任者の直下の2(二)レベル以下の従業員を指します。
「Shares(株式)」は、インドのBSE LimitedやNational Stock Exchange of India Limitedに上場している銀行の株式を意味し、そのアメリカ預託証券はニューヨーク証券取引所に上場しています。
「取引」とは、証券に対して申し込んだり、買ったり、売ったり、担保に入れたり、取り引きをしたり、申し込むこと、買うこと、売ること、担保に入れること、またはその他証券に関する取引を行うことを含みます。また、「取引」とはそれに応じて解釈されます。
「取引日」とは、インドの公認証券取引所で取引が行われる日を指します。
「トレーディング・プラン」は、内部取引規則の5条に準拠して策定され、このインサイダー取引規則に定められた通りに策定される取引計画を意味します。
「トレーディングウィンドウ」とは、内部者取引及び規制に関する本コードに基づき、銀行の証券取引が許可されている期間を指します。
「未公開の価格に関する重要情報」または「UPSI」とは、一般に利用可能な情報ではないが、銀行またはその他の上場企業またはそれらの証券に直接または間接的に関連する情報であり、一般に利用可能な情報になると価格に影響を与える可能性があり、通常、次の情報に関連するものであるがこれに限定されないものを示します。
a. | 財務結果; |
b. | 配当; |
c. | 資本構造の変更; |
d. | 事業の合併、分割、買収、上場廃止、売却、事業拡大などの取引; および |
e. | キーマネージャリアルパーソンネルの変更。 |
「インサイダー取引に関する規定の違反」とは、次のいずれかを意味します:(a) 指定された者が規定に違反してインサイダー取引の対象情報を伝えたり提供したり、またはアクセスを許したりすること、(b) 指定された者によって規定に違反してインサイダー取引の対象情報が取得されたり伝えられること、または(c) 指定された者がインサイダー取引の対象情報を所持している状態で銀行またはその他の上場企業の証券取引を行ったりすること、または(d) インサイダー取引に関するこの規定またはガイドラインの違反が行われたと合理的に信じられる状況のいずれか。
「ワーキングデイ」とは、銀行の営業日を指します。
全ての内部者取引規定における従業員の指定は、銀行またはその重要子会社の人事管理グループによって指定されたものに従います。銀行のグループ/部門の参照は、銀行の内部呼称に従います。
このインサイダー取引に関するコードに定義されていない言葉や表現は、1992年の証券取引証券取引委員会法、1956年の証券契約(規制)法、1996年の証券保管法、または2013年の会社法、および時折修正される規則や法令で定義されている意味をそれぞれ所持しています。
3. | このコードの内部取引に関する基本原則 |
a. | 規則に違反してUPSIを所持している場合、従業員や指定した人物、およびその直系の親族は上場または上場予定の証券取引を行ってはなりません。 |
b. | 全セクターの従業員および指定された者とその直系の親族は、UPSIの機密性が維持され、UPSIが必要な場合にのみ適切な権限で知る必要があることを確認する必要があります。 |
c. | 全従業員、指定者およびその直系親族は個々に、規則とこの内部者取引規定に準拠する責任があります。さらに、従業員および指定者は、その直系親族がこの内部者取引規定について知っていることを確認する責任があります。 |
d. | 銀行の従業員または指定された人が銀行またはその他の上場企業の有価証券を取引する場合、内幕情報を持っているとみなされ、その取引はその情報に基づいて行われたものとされます。取引の理由は関係ありません。これが確立されると、取引を行う該当者は規制に従って自己の無罪を証明する責任があります。 |
e. | この規定されたインサイダー取引に関するすべての要件は、指定された者自身によって行われたか、または代理人を通じて行われたかに関わらず、有価証券におけるすべての取引に適用されます。 |
4. | UPSIの保存 |
a. | UPSIを所持している従業員は、他のインサイダーを含む他の人に対して、合法的な目的、職務の実行、法的な義務の遂行に続く場合を除き、UPSIを伝えたり提供したり、アクセスを許可したりすることはできません。規制に準拠してください。 |
b. | 従業員は、正当な目的、職務の遂行、または法的義務の履行のために、内部情報のUPS いかなる購入やUPSIの通信をもたらしてはならない。これは規制の遵守に基づくものです。 |
c. | 全ての情報は、必要最小限の範囲で銀行内で取り扱われ、内部情報の適切な利用または義務の履行のためにその情報を必要とする人にのみ開示されます。これは、未公開の価格に敏感な情報の公正な開示のための実践と手続きの規範および規制に基づいています。 |
d. | 銀行およびその証券に関連するUPSIは、規定に従った取引に関連して伝えられ、アクセスが許可されたり取得される場合があります。 Regulationsの規定3(3)に準拠しています。 |
e. | コンプライアンスオフィサーは、銀行およびその他の上場企業のために構造化されたデジタルデータベースを維持することを確保しなければなりません。そのデータベースには、UPSIの性質や情報を共有した人物の氏名、および規制に基づき情報が共有された人物の氏名も含まれるべきです。また、永久アカウント番号または法律によって認可された他の識別子が利用できない場合は、永久アカウント番号とともに、規制当局によって指定されたその他の追加情報も含まれるべきです。このようなデータベースは、タイムスタンプと監査トレイルなどの適切な内部制御とチェックを備えて維持されるべきです。データベースの改ざん防止のために。 |
関連取引の完了後、構造化されたデジタルデータベースは少なくとも8年間保存され、SEBIからの調査や執行手続きに関する情報が届いた場合は、その手続きの完了まで、構造化されたデジタルデータベースの関連情報が保存されます。
f. | 銀行に関連するUPSIの所在またはアクセス権を取得した場合、従業員または指定された者(上級管理職を除く)は、直ちに所属部の責任者または当該取引をリードする部門(該当する場合)に以下の情報を知らせなければなりません:(a)そのUPSIの所在またはアクセス権を取得した日時、(b)UPSIが関連するエンティティ、および(c)そのUPSIにアクセスできる期間の予想。上級管理職の場合は、適合責任者に直ちに知らせる必要があります。 |
g. | 他の上場企業に関連するUPSIを入手したりアクセスできるようになったりした場合、従業員は直ちにコンプライアンスオフィサーに以下の情報を通知します:(a) UPSIを入手したりアクセスできるようになった日時、(b) UPSIが関連する企業、および(c) UPSIへのアクセスがどれくらいの期間続くか。 |
h. | 特定の情報がUPSIの範囲に該当するかどうかについての曖昧さがある場合、同様の事項はコンプライアンスオフィサーやグループの最高財務責任者に注目され、明確化のために提示され、彼らは同様な事項について決定することとします。 |
i. | 全セクターのUPSIは、規制および内部者取引規則の要件に従い、その機密性を維持する必要があります。 |
j. | 取引するその他の従業員や関係者のリストは規制に従って管理されなければならず、さらに、そのような人物が機密保持/非公開の義務に拘束されていることを確認する必要があり、そうした従業員や関係者全員に通知を送付し、受け取った情報を機密に保つことが求められることを知らせる必要があります。ただし、正当な目的、職務の遂行、法的義務の履行のためには、それに伴うコミュニケーションは許可されています。そのような人物およびその直系の親族は、UPSIを所持している場合には別の取引を行ってはなりません。 |
k. | UPS(利用可能な価格設定情報)共有者は、規制に準拠して、その受信者に対してUPS情報の機密性を維持するように通知し、インサイダー取引規定について知らせる義務があります。誰に対してもUPS情報へのアクセスが許可された場合、その人にはUPS情報の受領により、インサイダーと見なされることになることを認識させるべきです。機密取引に関する機微な取引に関与する人々を「内部」に取り入れるプロセスや、いかなる人にも「壁を越える」許可を与えることは、倫理的な壁の枠組みに含まれています。インサイダーは、その情報の受領に伴う義務と責任、およびその情報の誤用や不当な使用に伴う責任についても認識されるべきです。 |
5. | 倫理的な壁 |
銀行の倫理壁フレームワークは、機密情報/UPSIの他の許可されていない者への伝達の可能性を最小限に抑えるために設計されています。銀行には、UPSIを共有するための必要なプロセスまたは倫理壁の手続きがあります。「インサイダーエリア」(業務遂行の一環として機密情報/UPSIを受け取る銀行の従業員/指定人のグループ)と「パブリックエリア」(インサイダーエリア以外のエリア)の間で。
6. | コンプライアンスオフィサーの権限 |
a. | コンプライアンス・オフィサーは、インサイダー取引規定の実施に必要なすべての権限を行使することが求められ、必要に応じて補完的なガイドラインを発行し、時折説明を行い、インサイダー取引規定および規制に準拠することを確実にするために注文を行います。 |
b. | 万が一、銀行に怪しい取引が知らされた場合、コンプライアンスオフィサーは関連する関係者に連絡する権利を有し、取引に関する必要な情報を取得するために連絡することができます。要求された情報はできるだけ早く、要請から7営業日以内にコンプライアンスオフィサーに提供されるべきです。コンプライアンスオフィサーは規則とインサイダートレーディングに関するこの規定の遵守を確認するために情報を見直すことができます。 |
c. | コンプライアンスオフィサーは、関連情報にアクセスして確認する権利を有します。 内部者取引に関するこの規則に基づき、銀行の関連ビジネスグループ、またはICICI Securities Limited、またはこのコードに通知されたその他の企業からのアクセスを含みます。従業員や指定された者、およびそれらの直系親族のデマット口座や取引口座へのアクセスを目的として、規制と内部者取引に関するこのコードの遵守を確保するために。 |
d. | 従業員の違反行為が疑われた場合、コンプライアンスオフィサーおよびまたは監査委員会またはインサイダートレーディング委員会で任命された他の人物は、調査を行い報告書をインサイダートレーディング委員会または監査委員会に提出し、適切な処分およびその他の措置を決定します。調査が進行中の間、コンプライアンスオフィサーまたは指名された人物は、デマット口座に保有されている証券に対してブロックまたは凍結を行うなど、必要な仮処分を行う権利を有するものとします。これにより、内部者取引に関するこの規範の遵守が確保されます。 |
7. | 指定された者の報告要件 |
a. | 指定された者は、銀行およびその他の上場企業の有価証券を所有しているときはもちろん、彼らと直接の関係がある親族が、銀行からの要求に従って、インサイダー取引および規制に関する本規定に従って銀行によって公開される必要がある情報を開示しなければなりません。以下の情報を含む:(i) 入社時、(ii) 毎年の3月31日において、次の財務年度の4月25日早まで、(iii) 情報が変更された場合は、Compliance Officerが定めた形式で変更があった日から7営業日以内に開示されます。 |
i. | 直系親族の名前; |
ii. | デザインされた人々が物質的な財務関係を共有する個人の名前; |
iii. | 法律で認可された、上記のiおよびiiに該当する人々の永久口座番号またはその他の識別子 |
iv. | iおよびiiに該当する個人の電話および携帯電話番号。 |
v. | 全セクターの卒業した教育機関の名前と過去の全雇用主の名前(一度限り) |
説明「マテリアル ファイナンシャル・リレーションシップ」とは、直近の12 (十二) か月間に、特定の者からの貸付や贈与などの形で受け取る支払いが、その特定の者の年収の少なくとも25%に相当する関係を指すが、その支払いがアームズレングス取引に基づく関係を除外するものとする。
b. | コンプライアンスオフィサーは、インサイダートレーディングのこのコードの順守を確保するために、指定された人物から銀行の証券に関する保有と取引の物理的またはオンラインによる開示を要求する場合があります。該当する指定された人物は、そのような要求の7(七)営業日以内にそれらを提供する必要があります。 |
c. | コンプライアンスオフィサーは、これらの内部者取引規定に記載されているすべての開示/宣言/契約/書類について、受領日から最低5(五)年間の記録を保管しなければならない。 |
d. | コンプライアンス担当者は、証券取引所が策定したシステムに従って、内部者取引に関するこの規定で要求される開示を電子メカニズムを通じて行うように手続きを講じます。 |
8. | コンプライアンスオフィサーの報告要件は監査委員会/取締役会に対してです |
コンプライアンスオフィサーは、毎四半期または規制に従って監査委員会が決定する頻度で、インサイダー取引コードの違反またはインサイダー取引コードの違反のすべての詳細/事例を報告する。
9. | 違反に対する罰則 |
a. | コード違反/内部取引インフラクションに関する被告のすべての主任者とコンプライアンス役員以外の家族の次には、コンプライアンス役員もしくは内部取引委員会によって任命された他の人物は、その事件に関して調査を実施し、事案に関する利用可能な情報をすべて確認し、事案の事実と状況に照らして次の手続きを判断する。これには、要請される行動、検証のための臨時措置などが含まれ、関連詳細とその措置の推奨事項を含む報告書が内部取引委員会に提出されます。内部取引委員会は制裁/行動を決定します。行動や措置には、銀行および/または他の上場企業の証券取引から得られた利益を引き渡す要件が含まれる場合があります(違法利得の抑制)その他適切な制裁措置(過去の行動などその事実と状況を考慮して、金銭的制裁、従業員の福利厚生や報酬の差し押さえ(賃金凍結、回収または取り戻し)、及び関係者の雇用またはサービスの停止または終了)が含まれる場合があります。ただし、規制および内部取引コードに違反して取り引きの場合、その取引からの利益は証券取引委員会に送金され、証券取引委員会が運営する投資者保護・教育基金にクレジットされることがあります。 |
b. | 内部者取引規定の違反に関する申し立てがあった場合、内部統制責任者またはコンプライアンス責任者にかかわるものを含む場合、内部監査委員会が指名したコンプライアンス責任者またはその他の者は、状況と事案の事実に照らして照会の必要に応じた期中措置を含む対応策を判断し、その事案に関する利用可能なすべての情報を調査し、監査委員会に対して、対応策のための勧告について、その事案に関するすべての関連データとその勧告を含む報告書を提出します。監査委員会は、課されるペナルティや措置を決定します。採られる行動または措置には、銀行およびその他の上場企業の証券取引に関する規定の違反による利得を提出する要件が含まれる場合があり、必要に応じて結果的かつ適切な懲戒措置(事案と状況、過去の行動を考慮して、金銭的ペナルティの課される可能性、従業員の福利厚生および報酬の差し控え、(賃金の凍結、回収、返納)、関与した指名者の雇用または役務の停止又は終了)を含むことがあります。ただし、規制と内部者取引規定に違反してコントラ取引を行った場合、そのコントラ取引の利得はSEBIによる投資家保護および教育ファンドに払い戻されるように課されます。 |
c. | 銀行による取られた行動があっても、規則違反に対する追加の措置をSEBIが取らないということはありません。 |
d. | 内部者取引規制違反に対する処分/措置は、取締役会または監査委員会が時折承認する罰則マトリックスに従います。 |
e. | インサイダー取引委員会/監査委員会によって行われた、内部者取引規制違反の申し立てに関するすべての決定は最終的かつ拘束力があります。 |
f. | コード違反に関する徴収されたあらゆる金額は、投資家保護・教育基金にSEBIによって管理されるために、SEBIに送金されます。 |
10. | 内部制御装置 |
専務取締役兼最高経営責任者は、内部統制の十分かつ効果的なシステムを整備する権限を有し、内部統制規制に適合してインサイダー取引を防止するための措置を講じることが求められます。これには、規制9Aに定められたシステムおよび内部統制も含まれます。
11. | 内部者取引の厳守に関するこのコードの審査と内部統制システムの検証のレビュー |
監査委員会は、内部取引と規制のコードに関する遵守を、少なくとも1回の財務年度ごとに審査し、内部統制システムが適切であり、効果的に機能していることを確認します。
12. | 未公開の価格銘柄情報の漏洩または漏洩の疑い |
銀行の未公開価格情報の漏えいまたは疑わしい漏えいの場合の問い合わせの方針と手順は、ここに添付の付録bとして添付されています。取締役兼最高経営責任者またはコンプライアンスオフィサーが、UPSIの漏えいを疑うか、そのような漏えいが取締役兼最高経営責任者またはコンプライアンスオフィサーの知識に入った場合、同様の事案は銀行の未公開価格情報の漏えいまたは疑わしい漏えいの場合の問い合わせに関する銀行の方針と手順に従って調査され、銀行は速やかにSEBIにリーグや調査の詳細、およびそのような調査の結果を規制に従って報告します。
株価に影響を与える情報の漏洩または疑いがある場合、銀行は中間業者として、そのような調査に関連してその他の上場企業と協力します。
13. | 情報提供者の保護 |
証券取引委員会に規定の書式で提出された自発的情報開示フォームを提出した従業員は、苦情者の雇用が銀行、その子会社、または関連企業と継続している限り、圧迫、差別、不利益、報復または嫌がらせに対して、必要かつ適切な保護が提供されるべきです。
14. | 証券取引所への情報 |
内部取引規則および関連する法令に違反が判明した場合、コンプライアンスオフィサーはSEBIが定める形式および方法で、関係する証券が取引されている取引所に迅速に通知する。
15. | このコードのインサイダー取引に関する改正 |
取締役会は、内部者取引規定の変更を時折承認する権限を有します。
銀行の証券取引の部分
1. | この部分の適用性 |
このインサイダー取引コードのパートAは、指定された個人およびその直系親族による銀行の証券取引に関して適用されます。
2. | 指定された人物 |
指定された者は、次のとおりです:
a. | 銀行の全セクターの取締役と子会社の役員であるマネージングディレクター/最高経営責任者/執行役員; |
b. | 銀行およびその実質的な子会社の取締役会長/最高経営責任者の2(二)階層以下の従業員; |
c. | 全セクターの銀行の重要管理職員; |
d. | 銀行の全セクターにおける、アシスタントゼネラルマネージャー以上のグローバルな全従業員に対して、 |
e. | 銀行の秘書グループ、財務会計報告グループ、パフォーマンス情報および価値管理グループ、および税務グループ(勘定および税務グループの一部)の全社員; |
f. | 付録Aで指定された銀行の部門の従業員; |
g. | 銀行の専務取締役&最高経営責任者、常務取締役、社長、グループ幹部、および主要な管理職の秘書; |
h. | 銀行の関連のUPSIにアクセス権を持つ銀行の素材子会社の従業員は、その素材子会社の取締役会が指定し、銀行のコンプライアンスオフィサーに通知したものとします。 |
i. | 銀行のコンプライアンスオフィサーや取締役兼最高経営責任者が、銀行またはその証券に関連する非公開価格内部情報へのアクセス能力、組織内での機能や役割に基づいて、時折決定する場合のその他の銀行の役員や従業員、または子会社の従業員など |
j. | その他の人々は、規制によって指定される可能性があります。 |
3. コンプライアンス オフィサー
a. | 規則の要件を遵守することを条件として、銀行の会社秘書及び彼/彼女の不在時には、取締役兼最高経営責任者が指名したその他の者が、内部者取引に関するこの規定の第A部のためのコンプライアンスオフィサーとなり、この目的のために取締役会に報告しなければなりません。 |
b. | コンプライアンスオフィサーは、銀行またはその証券のUPSIの保存のためのルールへの遵守の監視、トレードの監視、および規制で定められたコードの実施を、取締役会の全体的な監督の下で行います。 |
4. | 銀行の証券による指定者による取引 |
a. | 特定の者およびその直系の親族は、銀行またはその証券に関連する非公開情報を持っている場合、銀行の証券を取引してはならない。 |
b. | 銀行の証券取引において、銀行またはその証券に関する未公開情報を所有している場合、指定された者とその直系の親族は、規制を含む適用可能な法律に従って自身の無罪を証明することができます。 |
同一のUPSIを所持するインサイダー間のすべての市場外取引は、インサイダーがTradesの2(二)営業日以内にCompliance OfficerまたはSEBIが指示する形式、またはその他の指示された形式で銀行に報告しなければならないことが明確にされています。銀行は、そのような取引の詳細をトレードの2(二)営業日以内に証券取引所に開示を受けた日付またはその情報に気づいた日から通知しなければなりません。
これはその他の適用可能な法律や規制に違反する内部者間取引を行う許可とは解釈されないことがさらに明確にされています。
c. | 指定された人物および彼らの直系の親族は、銀行の証券の派生商品(先物およびオプションを含む)の取引を行ってはならない。ただし、そのような禁止措置は、個別の上場企業に特定されない指数ベースの先物(インデックス先物を含む)には適用されません。 |
d. | 指定された者及び直系親族は、取引ウィンドウが開いている場合にのみ、銀行の証券取引を行うことができます。指定された者及び直系親族による銀行の証券取引は、インサイダー取引に関する本コードのA部5項に定められた事前審査要件に従わなければなりません。 |
e. | 銀行の証券を取引(どんな数量でも)することが許可されている指定された者およびその直系親族は、前回の取引の6(六)か月の間には、対等な取引(どんな数量でも)に従事してはなりません。銀行の証券を株式取引所で取得した場合、特定の事情により対等取引が必要とされる場合(6(六)か月を保有せずに)、総括担当者は書面に記録された理由により、その制限の厳格な適用からの緩和を認める権限を有しています。ただし、そのような緩和は規制に違反しない限りにおいて行われるものとします。つまり銀行の証券を取引(どんな数量でも)することが許可されている指定された者およびその直系親族は、前回の取引の6(六)か月の間には、対等な取引(どんな数量でも)に従事してはなりません。銀行の証券を株式取引所で取得した場合、特定の事情により対等取引が必要とされる場合(6(六)か月を保有せずに)、総括担当者は書面に記録された理由により、その制限の厳格な適用からの緩和を認める権限を有しています。ただし、そのような緩和は規制に違反しない限りにおいて行われるものとします。 |
提供された条件下では、この取引制約は、株式オプションの行使によって行われた取引には適用されません。
さらに提供された 取引ウィンドウの規則と、承諾された取引計画に従って行われた取引に対する逆取引の規制は適用されません。
f. | 指定された者および彼らの直系親族は、投資ポートフォリオ管理サービス(「PMS」)を通じて銀行の証券を取引してはなりません(自律的または非自律的に関係なく)、取引ウィンドウが開いていても閉じていても。 |
5. | プレクリアランス |
a. | 銀行の取引窓口が開いている場合、次の場合にはコンプライアンスオフィサーの事前承認が必要です。 |
i. | 銀行の株式の取引は、1か月あたり25,000株を超えます |
ii. | 銀行の債券・債務証券の取引で、1か月の取引額の合計額が1,000万INRを超える場合。 |
この銀行の証券取引規則および規制に従えば、上記の基準を下回る銀行の証券取引には事前の許可は必要ありません。
b. | 予評価申請は、コンプライアンスオフィサーに指定された形式であるフォームIによって行われるべきです。 |
c. | コンプライアンスオフィサーは、理由を明示せずに事前許可の申請を承認または拒否する場合があります。取引を事前にクリアする前に、コンプライアンスオフィサーは、申請者が銀行またはその証券に関連する機微な情報を持っていないことを宣言することを求めることができ、また申請者によって提供された宣言が合理的に不正確である可能性があるかどうかも考慮する必要があります。 |
d. | 予め許可が与えられた場合、関係する指定者またはその直系の親族は、承認に規定された日(その期間を「事前許可期間」といいます)を含む、7日以内または指定された期間内で銀行の証券の事前確認取引を行うものとします。事前許可期間また、取引の実行後2営業日以内に、所定のフォームIIに定められた形式で実行された取引の報告書を提出するものとします。 |
e. | 銀行の提案された証券の取引が事前承認期間内に何の理由があっても完了しない場合、関係する指定人は、事前承認期間の満了後の7(七)営業日以内に、フォームIIに指定された形式で証券の取引の未完了を報告する |
f. | Pre-Clearance Periodの期限が切れた後、銀行の証券の取引をするためには、Compliance Officerに対してForm Iの新しい申請を行う必要があります。これは内部取引規定に従って行われます。 |
g. | 銀行のコンプライアンスオフィサーの取引に関して、フォームIの取引の事前承認申請は、社長兼最高経営責任者または常勤取締役のいずれかに提出されます。 |
h. | 行使による株式オプションの予約には、予先手続きは必要ありません。 |
i. | 指定された者は、取引ウィンドウが閉じていない場合でも、銀行に関連するUPSIを所持している場合、その指定された者または彼/彼女の直系親族が行う銀行の証券に関する取引の事前精査を申請してはなりません。 |
j. | 取引を意図する指定人は、証券取引所に上場されているいかなる証券でも取引するためには、ICICI Securities Limitedやコンプライアンスオフィサーが通知または許可する他の事業体との株式仲介口座を開設する必要があり、そのような仲介口座を通じてのみ取引を行うものとする。 |
6. | トレーディングプラン |
a. | 指定された者は、銀行の有価証券に関する提案された取引に対して取引計画を採用する選択肢を持つことができます。そのような者は、取引計画をフォームIIIでコンプライアンスオフィサーに提出し、コンプライアンスオフィサーが承認し、コンプライアンスオフィサーが決定する形式で公開します。承認されると、取引計画はコンプライアンスオフィサーから銀行の上場先証券取引所に通知され、その取引計画は不可撒であり、強制的に実施され、取引計画の範囲外での逸脱や取引の実行は許可されません。取引計画は規制で指定された期限とその他の要件に従う必要があります。事前承認、取引ウィンドウの規定、売買禁止規定は、承認された取引計画に基づいて実施される取引には適用されません。コンプライアンスオフィサーは、取引計画の実行と実施に関する疑問がある場合は、それについて明確にします。 |
銀行またはその証券に関連する非公開の重要事項が、取引計画の策定時点で指定された人物の所有物である場合、取引計画の実施は開始されません。また、そのような場合には、コンプライアンスオフィサーは、実施の開始が延期されるべきであると確認し、非公開の重要事項が一般的な利用可能情報となるまで待つことで、規制4(1)の違反を防ぐようにします。
b. | その取引計画は次のとおりです: |
i. | デザインされた者の公開後6か月以内にトレーディングを開始することはできません。 |
ii. | その期間における銀行の公表が必要な財務結果の発表の前の第20取引日を含まない階 公表が必要な財務結果の発表の前の任意の財務期間の最後の日の前日である取引日(第20取引日)Roku Voice Remote Pro(第2版)は、Roku.comで29.99ドルで購入可能であり、今後数か月以内に主要小売店で利用可能となります。 そのような財務結果の開示後の2つ目の取引日(第2取引日) |
iii. | 12(十二)ヶ月以上にわたる取引を含む |
iv. | 既存の取引計画のいかなる期間とも重複しないこと。 |
v. | 取引の価値または取引される証券の数、および取引の性質とその取引が行われる間隔または日付を明示してください。 |
vi. | 証券取引による市場濫用は含まれていません。 |
7. | 取引ウィンドウ |
a. | 四半期、半期および年次の財務結果の公表のために、取引ウィンドウは四半期末から当該関連期間の財務結果の発表後48(四十八)時間まで閉鎖されます。監査委員会による勘定の精算と財務結果の宣言のための取締役会の会合の間隔はできるだけ狭く、可能であれば同日に行われることを好ましく、重要情報の漏洩を避けます。 |
b. | コンプライアンスオフィサーは、銀行およびその証券の非公開重要事実(UPSI)の発生を引き起こすような事象が銀行において活発に検討されている場合、またはその他の場合にも取引ウィンドウを閉鎖するものとします。取引ウィンドウの再開時期は、コンプライアンスオフィサーによって決定されますが、市場における一般的に利用可能な情報としてのUPSIが吸収可能な状態になってからの時間を考慮に入れるなど、さまざまな要素を考慮に入れます。この場合、その情報が一般的に利用可能な情報となるまでの48(四十八)時間よりも前に再開されることはありません。 |
c. | コンプライアンスオフィサーが、指定された個人または指定された個人のクラスが銀行またはその証券に関連して内部情報を合理的に持つ可能性があると判断した場合、取引ウィンドウは閉じられます。コンプライアンスオフィサーは、取引ウィンドウの閉鎖が適用される指定された個人または指定された個人のクラスを決定します。 |
d. | 取引ウィンドウの制限は、規則のスケジュールbの4(3)に規定される取引には適用されません。 |
8. | 規制に定められた開示要件 |
a. | 初期開示 |
銀行の取締役または重要管理者としての任命時に、銀行の証券を任命日時点で銀行に開示しなければならない。その人物は、そのイベントの発生後7日以内にIVフォームで銀行に開示しなければならない。
b. | 継続的な開示 |
指定された人は、直系の親族やDPが取引を行う他の人々に代わって、銀行にフォームVで開示する義務があります。その取引の価値が2つの取引日以内に取得または処分された証券の個数がRs. 10,00,000(Rs. 10ラク)を超える取引価値を学期ごとに売買されるかどうかに関わらず、1つの取引または一連の取引になっている場合。
銀行は、開示またはその情報の認識の受領後、Form Vで受け取った取引の詳細を証券取引所に受け入れた日から2営業日以内に通知しなければなりません。
c. | その他の関係者による開示 |
コンプライアンスオフィサーは、銀行の証券に対する所有および取引に関する開示を、その他の関連する者または関連する者のクラスから要求することがあります。その頻度は銀行によって決定され、規制の遵守を監視するためにフォームVIで行われます。
パートB: その他の上場企業証券取引
1. この部分の適用性
内部者取引に関するこのコードのパートbは、指定された者およびその直系の親族による他の上場会社の証券取引に適用されます。
2. 指定された人々
指定された者は、次のとおりです:
a. | 全役員(エグゼクティブ役員や独立役員、全日制役員の有無にかかわらず); |
b. | 銀行の最高経営責任者(CEO)および2レベル以下の従業員 最高経営責任者(CEO)の下の従業員、銀行の。 |
c. | 銀行のコンプライアンス担当者/取締役兼最高経営責任者が、その機能や組織内での役割、UPSInにアクセス可能な能力、または付録Bとして添付された他の上場企業またはそれらの証券に関連して、随時決定する可能性がある銀行のその他の従業員。 |
d. | その他の法規によって指定されることが必要となる可能性がある他の人々。 |
3. コンプライアンス オフィサー
a. | 銀行のグループ最高コンプライアンス責任者またはグループ最高コンプライアンス責任者によって指定された他の者は、法令の要件を遵守することが条件となりますが、このコードのインサイダー取引に関するパートbの目的のため、コンプライアンスオフィサーとなり、この目的のために取締役会に報告を行います。 |
b. | コンプライアンス担当者は、その他の上場企業またはその証券に関するUPSIの保存のための規則への遵守のモニタリング、取引のモニタリング、および取締役会全体の監督のもとで規則に規定されたコードの実施の責任を負います。 |
4. | 制限リストに記載された他の上場企業の証券による指定者による取引 |
a. | 他社の上場企業の証券取引を監視するために、コンプライアンスオフィサーは機密性を保持した方法で制限リストを維持しなければなりません。 |
b. | その他の指定リストに記載されている会社の名前は、指定者および/またはその直系の親族が構造化されたデジタルデータベースに記録されたエントリに基づいて、その他の上場企業またはそれらの証券に関連する非公開情報の所有、アクセス、またはアクセスの可能性に基づいています。 |
c. | 全セクターの指定者およびその直系の親族は、利益相反する情報(UPSI)にアクセスしている場合、またはアクセス権を有している場合、別の上場企業の証券については取引を禁止されています。これらの指定者およびその親族は、デジタルデータベースに記載されている彼らの名前と関連する制限リストにリンクされています。 |
d. | 指定された人物およびその直系の親族は、以下の条件に従って、制限リストに含まれる他の上場企業の有価証券を取引することが許可されていることが明確にされています。 |
i. | その指定された個人は、その他の上場企業またはその証券に関して、有価証券を所有しておらず、取得していません。 |
ii. | インサイダー取引と規制に関するこの規定の遵守。 |
e. | 指定人及びその直系の親族は、裁量的ポートフォリオ管理サービスを通じて、その他の上場企業の証券を取引することができます。ただし、非裁量的ポートフォリオ管理サービスの利用はできません。各指定人は、ポートフォリオ管理サービスプロバイダーまたはその他の証券取引を行う者が、本規則または規制に違反していないことを確認する責任があります。 |
5. | 制限されたリスト以外の他の上場企業の証券取引 |
a. | 指定された者およびその直系の親族は、制限リストに含まれていないその他の上場企業の証券に取引することができます。ただし、内部者取引や規制に関するこのコードの要件を遵守する必要があります。 |
b. | 以下の第7項に従って事前承認が求められることは明示されておりませんが、制限リストに含まれないその他の上場企業の有価証券に関して指定された個人とその直系親族は事前承認を受ける必要がありません。 |
6. | その他上場企業の証券取引の一般条件 |
a. | インサイダー取引に関するこの規定にかかわらず、指定者その他の家族は、その他の上場企業またはその証券に関する非公開情報を持っているときに、その他の上場企業の証券で取引を行ってはならない。その他の上場企業の証券で取引を行う際に、その他の上場企業またはその証券に関する非公開情報を持っている場合、指定者は規則に従って自分の無実を証明することができます。 |
b. | 指定された人物およびその直系の親族は、他社の証券の先物(先物およびオプションを含む)で取引してはなりません。インサイダー取引規定のPart bにおける要件は、政府証券、または(ii)特定の上場企業に関連しないインデックス先物を含むインデックスベースの派生品には適用されないことが明確にされています。 |
c. | 他の上場企業と関係する特定の人物およびその直系親族は、他の上場企業の証券(任意の数量)で取引を許可されたり、引き受けたりすることができますが、反取引(任意の数量)に従事することはできません。 つまり前回の取引の相反する立場を取ること、つまり、以前の取引で証券を売った場合は証券を買うことなどはできず、逆もまた然りです。この制限は、前回の取引から6か月以内は適用されます。つまり取得した他の上場企業の証券を反取引することが必要な特定の状況(6か月間保有せずに)が生じた場合、コンプライアンスオフィサーは、制限の厳格な適用からの免除を文書に記録する理由で付与する権限を持っています。ただし、このような免除が規制に違反しない限りです。 |
提供された条件下では、この取引制約は、株式オプションの行使によって行われた取引には適用されません。
7. | プレクリアランス |
a. | コンプライアンスオフィサーまたはコンプライアンスによって指定されたその他の役員による事前承認は、指定された者およびその直系の親族に与えられる場合があります。 その他の上場企業の有価証券で取引している場合には、これらの取引が内部者取引規定の本部分bの4(d)項に準拠している場合に限ります。 |
b. | 予評価申請は、コンプライアンスオフィサーに指定された形式であるフォームIによって行われるべきです。 |
c. | コンプライアンスオフィサーまたはコンプライアンスオフィサーが指定した他の公務員は、理由を示さずに事前承認のリクエストを承認または拒否する場合があります。任意の取引を事前承認する前に、コンプライアンスオフィサーは、応募者が関連するその他の上場企業またはその証券に関するUPSとは無関係であることを宣言することを求める権利を有し、応募者が提供した宣言が合理的に不正確である可能性があるかどうかも考慮しなければなりません。 |
d. | 事前事前承認が許可された場合、関係する指定者またはその直系親族は、所定の株式会社の証券の事前にクリアされた取引を7(七)営業日以内に実施し、承認の日を含む(この期間を「、「」といいます。)"、")およびそれに従って提出する。」事前許可期間取引の実行後2(2)営業日以内に、実行された取引の報告書を形式IIで規定された形式で提出する。」 |
e. | もし何らかの理由で、その他の上場企業の証券取引が事前承認期間内に完了されなかった場合は、関係する指定された人物は、事前承認期間の終了後7営業日以内に、フォームIIで指定された形式で取引の未完了を報告しなければなりません。 |
f. | その他の上場会社の証券の取引の事前許可申請と、インサイダー取引の規定に従い、事前許可期間の終了後のその他上場会社の証券の取引についても、コンプライアンス担当者に対してIフォームでの新たな申請が必要です。 |
g. | 指定された者は、指定された取引の事前清算を申請してはならず、その取引がその指定された者またはその直系親族によって実施されるその他の上場企業の証券に関連して内部者取引情報を所持している場合。 |
h. | 株式取引所に上場されている証券を取引する意図のある指定者は、ICICI Securities Limited及び/またはコンプライアンスオフィサーが通知または許可する他の事業体と口座開設をすることが求められ、すべての取引は口座を通じて行う必要があります。 |
i. | その他の上場企業の証券に関するコンプライアンスオフィサーの取引については、フォームIの取引の事前承認申請は、取締役兼最高経営責任者または常勤取締役のいずれかに提出する必要があります。 |
j. | コンプライアンスチームは、コードの規定を実施するために、標準的な運用手順書(SOP)を策定しました。指定された者は、コードのB部に関してSOPを参照することができます。 |
付録A
銀行の次の部門の従業員を含めた指定人物
グループ/部門 | 成績 |
企業法務グループ |
CMI以上 |
内部監査グループ | |
リスク管理グループ |
MMI & |
トレジャリーコントロールおよびサービスグループ(SMS部門除く) | |
資産負債管理グループ | |
企業コミュニケーショングループ | |
戦略ソリューショングループ | |
大規模顧客グループ | |
ポートフォリオ管理とSFG | |
WBGサービスセクターグループ |
付録B
銀行の以下のグループ/サブグループの従業員を含む指定された人々
· | 銀行の全セクターにおいて、助手を含むグローバルな副支配人(AGM)以上のランクの銀行全体の従業員 |
· | マネージングディレクターおよび最高経営責任者の秘書、全日勤役員 |
· | 以下のグループ/サブグループのMI級以上の従業員 |
グループ/サブグループ |
秘書 |
財務会計および報告グループ |
PIVG |
税務グループ |
テック-リテール資産 |
法務グループ |
コンプライアンスグループ |
リスク管理グループ |
内部監査グループ |
財務・証券サービスグループ |
自己取引グループ |
市場グループ |
資産負債管理グループ |
企業コミュニケーショングループ |
国際銀行業務グループ(IBGのすべてのサブグループ) |
WBGグループ(全セクター) |
中小型株および中小型株経営団体グループ(全セクター) |
投資家関係と戦略 |
人材と経営グループ |
全セクターの上記グループの従業員は、級MTとFTC*もDPとして分類されます。
*MtとFTC - 管理トレーニーおよび固定期間契約
フォームI
iciciバンクリミテッド
【ICICI BANk LIMITED】/[その他の上場企業]の証券取引の事前承認申請
(内部者取引規制法に基づく)
2024年5月10日(金曜日) | ______________________ |
宛先: | コンプライアンスオフィサー |
ICICI銀行有限会社 | |
差出人: | ______________________(氏名) |
______________________(従業員番号) | |
______________________(PAN) | |
(役職) | |
(部署) |
内部者取引規制の第[5条のA部]/[B部の第7条]に基づき、[購入]/[売却]/[該当する場合は、担保の詳細その他の取引の詳細を記入してください]に関する[ICICIバンクリミテッド]/[その他の上場企業の名前を記入してください]の証券を以下の詳細に従って購入します:
氏 No. |
指定された者の名前 直近の親族 証券取引を提案する |
関係 指定された者/直近の親族のPAN
|
買いまたは売りのタイプと保有証券の数を、エンティティごとに取引する場合は該当する場合/取引する証券の数 保有している証券の数/取引される証券の数 該当する場合のエンティティ別の処理/円(₹)での値 該当する場合/₹での値(該当する場合) 証券 |
私は、上記の承認を求める証券は、最低6(六)ヶ月間、上記の名前で保有される、と宣言します。 内部者取引規則および規制に違反するため、反対取引は行われません。
[私は、ICICIバンク社の従業員株式オプション計画の下で、売却の承認を求めるICICI Bank Limitedの証券が私に割り当てられました。] [該当する場合は保持してください]
私はここに次のことを約束します:
· | 私も私の直系の親族も、この声明をする時点まで、[iciciバンク] に関連する公開前の価格に敏感な情報にアクセスしておらず、受け取っていません。[他の上場企業の名前を挿入] に関連して、この確約書を提出するまでに、私も私の直系の親族も、公開前の価格に敏感な情報にアクセスしておらず、受け取っていません。この確約書をする時点まで、[iciciバンク限定] または [他の上場企業の名前を挿入] に関連して公開前の価格に敏感な情報にアクセスしていないし、受け取っていない。 |
· | 私も私の直系親族も、その他の上場会社に関連している人物ではありません。 |
· | この誓約書の後で、私または私の直系親族が未発表の価格に関する関連情報にアクセスするか受け取る場合、取引の実行前までに私たちはコンプライアンスオフィサーに私たちのポジションの変更を知らせ、そして私と/または上記の人々はその情報が一般に知られる情報になるまで関連証券での取引を完全に控えることをします。 |
· | 私は規則と内部者取引規範に違反していません。 |
· | 私はこの件について完全かつ真実の開示をしました。 |
ここで定義されていないが大文字で使用される用語は、内部取引規則においてそのような用語に付与された意味を持ちます。
署名:
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
オフィスでの使用のため
上記の申請に基づき、私はここに[申請]の事前承認を承認/拒否します。[証券の数を挿入] の事前承認に対する申請を承認/拒否します。[証券の種類を挿入] の[ICICI銀行株式会社]/[挿入]のための₹ _____________に関する事前承認の申請を承認/拒否します。[証券の種類を挿入] の事前承認に対する申請を承認/拒否します。[ICICI銀行株式会社]/[挿入]のための₹ _____________に関する事前承認の申請を承認/拒否します。その他の上場企業の名前を記入してください[ICICI銀行株式会社]/[挿入]のための₹ _____________に関する事前承認の申請を承認/拒否します。
さらに、承認は承認日から7(七)取引日間のみ有効です。
2024年5月10日(金曜日) | コンプライアンスオフィサーの署名 |
フォーム2
iciciバンクリミテッド
事前承認に基づく取引の報告/取引なしの報告
(内部者取引規制法に基づく)
2024年5月10日(金曜日) | ______________________ |
宛先: | コンプライアンスオフィサー |
ICICI銀行有限会社 | |
差出人: | ______________________(氏名) |
______________________(従業員番号) | |
______________________(PAN) | |
(役職) | |
(部署) |
私はここに報告いたします。私に認められた事前クリアランスの承認に基づき、以下の取引が実行/未実行となりました。
申請者/直系親族の名前 直系親族が取引を行う場合 申請者の直系親族の名前 |
|
直系親族のPAN | |
上場企業の名前 | |
事前承認の承認日 | |
証券の数に対する承認の取得 | |
取引された証券の種類と数(買い/売り) | |
取引された証券の市場価値(買い/売り) | |
取引日(買い/売り) | |
承認が得られたが取引されていない証券の数(ある場合) 許可が得られたために取引されていない証券の数(ある場合) |
ここで定義されていないが使用された大文字の用語は、インサイダー取引法においてそのような用語に対して与えられた意味を有します。
署名:
形式III
トレーディングプラン
SEBI(内部取引禁止)規則2015年の規則5(5)
2024年5月10日(金曜日)
宛先、
コンプライアンスオフィサー、
ICICIバンク株式会社
敬具、
株式外物取引禁止を定めた2015年証券取引所委員会(証拠禁止令)の規制に基づき、およびICICIバンクリミテッド(銀行)が採用した証拠交易禁止コード(コード)のA部パラグラフ6によれば、私、内部者の名前は、次に詳述する詳細に基づいて、銀行の証券の売買/売買/売買計画、および私の直近の親族の売買/売買/売買計画を提出します。
内部者の名前 | |
役職 | |
直接の親族の名前、もしあれば | |
直接の親族の関係 | |
提出日 | |
取引期間(12ヶ月未満ではない) | |
取引のない期間 |
6月30日から第1四半期の財務結果の開示日の2営業日後までの20営業日前からの期間
9月30日の財務結果の開示後2営業日までの20営業日から
12月31日の第3四半期の財務結果の開示後2営業日までの20営業日から
3月31日の四半期の財務結果の開示後2営業日までの20営業日から |
実行される取引の詳細(内部者および/または直近の親族による):
詳細 人々 |
取引 期間 |
種類 証券 取引されることが提案されている 取引予定の証券 |
数 証券 提案された 取引されることが提案されました |
種類 提案された 取引 (買い/売り) | ||
名前 | インサイダーとの関係 | From | 着 | |||
私はここに約束します:
a. | 私/私の直近の親族は、この取引計画の公開から6ヶ月間、銀行の証券取引を行いません。 |
b. | 私/私の直系の親族は、上記の取引停止期間中に銀行の証券を取引しません。 |
c. | 私/私の直近の親族は市場濫用のために銀行の証券取引を行いません。 |
d. | このトレード計画は、すでに別のトレード計画が存在している期間と重なりません/該当する取引期間には他のトレード計画が存在しません。 |
e. | この取引計画は、一度承認されると取消不能となり、私/私の直系親族は、この取引計画に従って取引を強制的に実施し、この取引計画から逸脱することなく、銀行の証券に関してこの取引計画の範囲外での取引を行いません。 |
f. | この計画を実施する場合は、この計画の策定時に我々が保持している未公開の価格情報が実施開始時に一般に利用可能になっていない場合、取引計画を実施しません。 |
g. | 私はICICIバンクの内部者取引禁止コードおよびSEBI(内部者取引の禁止)規則2015の義務に完全に理解し、理解しており、常にその義務を遵守します。(申請者が指定者の場合に適用) |
<署名>
名前の内部者
指定:
2024年5月10日(金曜日)
場所:
社内専用:
上記の取引計画は承認されました / 却下されました。
却下される場合、却下の理由は次の通りです:
アイシーアイシーバンクリミテッドのために
<署名>
<準拠責任者の名前>
ワーミンスター、ペンシルベニア州18974
2024年5月10日(金曜日)
場所:
フォームIV
2015年のSEBI(内部者取引の禁止)規則
[規制 7 (1)
(b)規制 6(2)の規定に基づく-重要管理者/取締役/提唱者としての開示/
提唱者グループのメンバー]
会社の名前:
会社のISIN:
キーマネージャルパーソン(KMP)またはディレクターの任命による保有証券の詳細、または上場会社のプロモーターまたはプロモーターグループのメンバーとなった場合、およびそのような人物の直系親族やRegulation 6(2)で言及されているその他の人物による保有証券の詳細
名前、PAN、CIN/DIN、および連絡先の住所 | 人物のカテゴリ(KMP / ディレクターまたはプロモーターまたはプロモーターグループのメンバー/直近親族/その他、など | KMP/ディレクターの任命日/またはプロモーター/プロモーターグループのメンバーになった日 | KMP/ディレクターの任命時またはプロモーターまたはプロモーターグループのメンバーになった時の保有証券 | シェアホールディングの% | |
証券の種類(例:株式、ワラント、転換社債、権利付与証券、イーサリアムクラシックなど | 番号 | ||||
注:「証券」とは、SEBI(インサイダー取引の禁止)規則2015の2(1)(i)に定義される意味を持つ。
建玉(OI)の詳細 上場企業のKMPまたは取締役の任命によって、またはプロモーターまたはプロモーターグループのメンバーになった場合、およびそれらの人々の直系親族やRegulation 6(2)で言及されているその他の人々によって、上場企業の証券に対する建玉の詳細
取締役/キーエムピーの任命時またはプロモーター/プロモーターグループのメンバーになった時点で保持されている将来契約の建玉 | 取締役/キーエムピーの任命時またはプロモーター/プロモーターグループのメンバーになった時点で保持されているオプション契約の建玉 | ||||
契約 仕様 |
ユニット数 (契約数×ロット数) |
名目価値 ルピー建 |
契約 仕様
|
ユニットの数
|
名目価値 ルピー単位) ルピー単位で |
7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
注:オプションの場合、名目価額はプレミアムとオプションの権利行使価格を足したもので計算されます
名前と署名:
指定:
部署:
2024年5月10日(金曜日)
場所:
フォーム V
SEBI(インサイダー取引の禁止)規則、2015年
[規則7(2)による規定と一緒に 規則6(2) - 継続的な開示]
会社名:
会社のISIN番号:
上場会社の出資者、プロモーターのメンバー、指定された役員または取締役、およびそのような人物の直系親族、および規制6(2)に記載されたその他の人物の証券保有の変更の詳細。
名前、 PAN、 CIN/DIN、 & 住所 連絡先 番号 番号 |
人の (プロモーター/ メンバー グループ/ プロモーター グループ/ 指定された 人/ 取締役の/ 直近の 親族 他者への など) |
取得/処分前の証券 〜前の 取得/処分 |
取得/処分した証券 | 保有している証券 取得後の投稿 処分投稿 |
日付 割当て投稿 アドバイス/投稿 取得の投稿 株式の売却 株式の売却、 指定する |
日付 の 通知 に 会社 |
取引のモード 取得方法/ 処分方法 (市場で/ 公開/ 権利/ 優先株式 公開提案/オフ 市場/ 相互間 転送, ESOPs, など |
取引所で その取引が行われた 取引が 実行されました |
種類の 証券 (例: シェア warrants 転換社債 デベンチャー債 、権利 エンタイトルメント イーサリアムクラシック |
No. および % の シェア シェアホールディング |
タイプ の 証券 (イーサリアムクラシック 例: シェア warrants 変換可能 転換社債 権利 エンタイトルメント、 など) |
番号 | 値 | トランス アクション タイプ (購入/ 売却/ 担保/ 再編 通知/ 請求/ 通知/ その他 お願いします (具体的に指定してください) |
タイプの 証券 (例: シェアズ、 ワラント, 転換社債, 可換社債, 権利 権利付与 その他) |
No. と % の シェアホールディング |
発 | 着 | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
注:(i)「証券」は、SEBI(内部者取引の禁止)規則2015年の規則2(1)(i)で定義される意味を持つ。
(ii) 取引の価値には、税金/仲介手数料/その他の料金は含まれません。
上場企業のプロモーター、プロモーターグループのメンバー、指定された者、または取締役による企業の証券のデリバティブ取引の詳細、およびこれらの者の直系親族やRegulation 6(2)に記載されているその他の者による取引情報。
先物取引 (契約の種類を指定してください、先物取引またはオプションなど) | 取引所 取引が実行された取引所 | |||||
契約の種類 契約の種類 | 契約の仕様 契約の仕様 | 買い
|
売り | |||
名目価値 名目価値 | 単位数 (契約数 * ロットサイズ) | 名義 価値 | 単位の 数(契約 * ロットサイズ) | |||
16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
オプションの場合は、プレミアムとオプションの権利行使価格の合計に基づいて名義価値を計算します。
名前と署名:
指定:
部署:
2024年5月10日(金曜日)
場所:
フォームVI
SEBI(内部者取引の禁止)規則、2015年
規則7(3) - その他の関連者による取引 会社が特定したその他の関連者による有価証券取引の詳細
名前、 PAN、 CIN/DIN、 & 住所 と 連絡先 番号 |
会社とのつながり | 取得/売却前に保有される証券 の 取得/売却前の証券 |
取得/売却された証券 | 取得/売却前に保有される証券 取得/売却後の証券 取得/売却後の証券 |
日付 配当 アドバイス/ 取得 株の取得/売却 株の 指定 |
日付 の 通知 に 会社 |
取得の方法 譲渡 市場での売買 一般の人々 権利/ 優先 オファー/オファー 市場/ Inter-se 移転、 ESOPs、 など |
取引所で 取引が行われた取引所で 取引が行われた取引所で 取引が行われた取引所で |
種類 証券 (例えば- シェア ウォランツ 転換社債 債権 , 権利 エンタイトルメント イーサリアムクラシック等 |
番号と %の シェア シェアホールディング |
タイプ の 証券 (たとえば、 (例えば、 株式、 新株予約権、 転換社債、 優先社債、 権利 権利 など |
番号 | 値 | 転送 アクション タイプ (購入/ 売買/ 質/ Revo ケーション/ 請求書 ケーション/ その他 お願いします specify) |
Type of 証券 (For eg. Shares, Warrants, Convertible Debentures, 権利 権利、 など) |
番号と% の シェアホールディング |
発 | 着 | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
注:(i)「証券」は、SEBI(内部者取引の禁止)規則2015年の規則2(1)(i)で定義される意味を持つ。
(ii) 取引の価値には、税金/仲介手数料/その他の料金は含まれません。
会社が特定した他の関係者による会社の証券に対するデリバティブ取引の詳細
先物取引 (契約の種類を指定してください、先物取引またはオプションなど) | 取引所 取引が実行された取引所 | |||||
契約の種類 契約の種類 | 契約の仕様 契約の仕様 | 買い
|
売り | |||
名義 価値 | 単位の 数(契約 * ロットサイズ) | 名義 価値 | 単位の 数(契約 * ロットサイズ) | |||
16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
オプションの場合、名目価値はプレミアムに権利行使価格を加えたものに基づいて計算されます。
名前:
署名:
場所:
ANNEXURE A
iciciバンクの実践と手順の規定 未公開の価格に関する内部情報の公平な開示
このコードはiciciバンクのコードで、未発表の価格に敏感な情報の適切な公開に関する規制および手続き(以下、「本ガイドライン」という)であり、オープンコードの原則に基づいてiciciバンクリミテッド(以下、「銀行」という)によって作成されました。これは、証券取引所および証券取引所の証券取引所(内部取引)規則、2015年改訂版に記載されている公正な開示の原則に基づいています。
A. 最高投資家関係責任者の指定と役割
1. | 銀行の上級職員である Investor Relations の責任者は、この規定に基づき、「CIRO」としての役割を果たします。CIRO は、情報の普及や未公開の価格に敏感な情報(「UPSI」と呼ばれる)の開示に責任を持ちます。 |
2. | CIROの一時的な不在の場合、銀行の最高経営責任者/最高執行責任者は、情報の伝達とUPSIの開示の責任を担うために、他の銀行の高位役員を指名します。 |
b. このコードに基づく開示事項
3. | CIROは次のことを確認する必要があります: |
(i) | 具体的で確実な情報が存在する時点で、価格の公正な発見に影響を与える非公開の重要情報を公開するように指示する注文を行うために、そのような情報を一般に利用可能にすること。 |
(ii) | 一様で普遍的なUPSIの普及を行い、選択的な開示を避けます。 |
(iii) | UPS情報が選択的に、誤ってまたは他の方法で公開された場合、その情報が一般に利用可能にされるようにするため、迅速に広まるようにします。 |
4. | 銀行内の公式には特定の情報があるべきであり、UPSと呼ばれるべき情報が特定され、特定の時点で一般に利用可能になるように意図されていることが明確にされている必要があり、これにより証券取引での誤った市場の形成を防止します。開示のために、CIROは銀行内の関係者に相談し、UPSIの正確性と信頼性を確認する必要があります。 |
5. | CIROは、銀行の証券が上場している証券取引所に通知することによってUPSIの開示または情報の開示を許可しなければならず、その結果、情報は証券取引所のウェブサイトからさらに公開されることができる。なお、(ii) 銀行の公式ウェブサイト上で公式の確認および文書化が確保され、(iii) CIROが統一的かつ普遍的なUPSIの普及を促進するために決定するその他の方法においてもUPSIを一般に普及させるための手法が採用される場合がある。 |
6. | 全セクターの通信は、関係株式取引所との間での全ての通信は、CIROの承認を受け、 彼の指示のもとで適切な要員を通じて行われます。 |
7. | CIROはまた、このコードの目的のために銀行のウェブサイトに投稿されるUPSIの内容を監督する責任も負います。CIROの指示がない限り、他の人はUPSIを投稿することは認められません。 |
8. | 公開相場不正取引の禁止規定(「内部者取引規則」)に定義されている全社員、指定者、または内部者は、信憑性のある具体的な情報が存在するとすぐに、CIROにUPSIを通報することが求められます。 |
C. 一般 内部情報の保存義務
9. | 銀行の全セクターの従業員、指定された者、取締役およびインサイダーは、このコードとイントレーディングコードを含む、銀行のその他の適用可能な各コード、方針および手順に従って、UPSIの取り扱い、伝達などは、必要な人にのみ行う必要があります。 |
D. 情報 特定の人と共有
10. | 指定された者、従業員、役員、および内部者、およびCIROは、アナリストや研究スタッフと共有される情報がUPSIではなく一般に利用可能であることを確認しなければなりません。アナリスト、研究スタッフ、その他の業種専門家との会議やカンファレンスで一般に利用できない情報が話し合われる場合、そのような情報はその前にどの手段を用いても一般に利用可能にされなければなりません。 |
11. | 銀行の代表としてアナリスト、研究員、および他の業種専門家と話すことが許可されているのは、会長、マネージングディレクター/最高経営責任者、CIRO、およびCIROによって特に許可された投資家関係チームの従業員だけです。 |
12. | アナリスト、研究者、およびその他の業種専門家に対する開示は完全かつ具体的でなければなりません。選択的な開示は厳しく禁止されています。 |
13. | アナリスト、研究員、およびその他の業界の専門家からの問い合わせは、CIROのみが対応する必要があります。事前のCIROの許可なしにこれらの問い合わせに対応することは、決して試みてはいけません。 |
14. | 全セクターが発行するプレスリリースは、メディアに共有する前にCIROによって審査される必要があります。CIROがプレスリリースを証券取引所への開示が必要と判断した場合、そのようなプレスリリースは証券取引所への開示後にメディアにのみ共有される必要があります。プレスリリースに関する追加の問い合わせについては、CIROは企業通信チーム内の任意の担当者を指定することがあります。 |
15. | CIROは、会議の議事録や記録を作成し、アナリストやその他投資家向けの会議での議事録を銀行の公式ウェブサイトに掲載し、公式確認と開示内容の文書化を確保するためのベストプラクティスも開発することとします。 |
E. 市場 噂
16. | 適切かつ公平な対応は、CIRO/グループの最高財務責任者/社長/取締役の承認後、規制当局からのニュース報道や市場のうわさの検証に関する問い合わせに対して行われます。 |
F. UPSIの共有と正当な目的の決定方針
17. | 銀行のグループ最高財務責任者/グループ最高法務責任者/グループ最高コンプライアンス責任者/CIRO/執行役員からこのような情報を共有することが許可されている人々と共有することができます。業務の遂行、法的義務の履行、または正当な目的のために、以下の用語を含むものとします。 |
(i) | ビジネスの通常過程におけるインサイダーによるUPSIの共有、 これらの書類の記載内容は、必要に応じて変更され、正確性を保証するわけではありません。制限事項を除き、本書は、本社の許可なくその内容を引用または複製することはできません。パートナーや共同作業者、貸し手、借り手、顧客、サプライヤー、証券会社、法務顧問、監査人、破産専門家、その他の顧問やコンサルタントとの共有。 |
(ii) | 銀行のグループ最高財務責任者/グループ最高法務責任者/グループ最高コンプライアンス責任者/CIRO/執行役員が決定するような、その他の真実かつ合理的な目的のために、善意でUPSIの共有が行われます。 |
(iii) | UPSの共有は、時折改訂されることがある、該当法に基づいて、別の目的で利用される可能性があります。 |
そのような共有は、規制を回避したり逃れたりするために行われてはなりません。
18. | 銀行およびその有価証券に関連するUPSIについて、規制の第3条(3)に準拠した取引に関連して、通知され、提供され、アクセスが許可され、または手配される場合があります。 コンプライアンスオフィサーは、UPSIの性質と情報を共有した人物の氏名、および規則に従って情報が共有された人物の氏名、および恒久的アカウント番号または恒久的アカウント番号が入手できない場合には法律によって認可されたその他の識別子と共に、コンプライアンスオフィサーが定める追加情報が含まれる構造化されたデジタルデータベースが維持されていることを確認しなければなりません。 このようなデータベースは、非改ざんを保証するためのタイムスタンプと監査トレイルなどの適切な内部統制およびチェックとともに維持されなければなりません。 |
19. | 正当な目的のためにUPSIを受け取った人は、「インサイダー」と見なされ、規則の目的のために、そのような人に通知がなされ、UPSの機密性を維持する責任があることになります。 正当な目的のためにUPSIを受け取る人は、UPSの共有の前に通知を受けることもあり、情報の性質、規制に従った機密性の維持の義務、およびその情報の誤用や権限のない開示/漏洩に対する責任についての認識を持たせます。 |
20. | このコードおよびその後の修正は、迅速に証券取引所に通知されます。 銀行の取締役会は、このコードの変更/修正を時折承認する権限を有しています。 |
このコードでの「従業員」の指定は、銀行の人事管理グループによって割り当てられた指定に基づいています。銀行の「グループ/部門」に関するすべての参照は、銀行の内部用語に従います。
本規則では明示的に定義されていない言葉や表現は、インサイダー取引に関する規則、証券取引委員会インド法(1992年)、証券契約(規制)法(1956年)、証券名義人保証法(1996年)または企業法(2013年)およびそれらの下で定められた規則や規定のすべてが、それぞれで定められた意味を持つものとします。これらは随時修正される場合があります。
付属書B
漏洩の場合の問い合わせに関する方針と手続き または
未発表の価格に関する情報の漏洩が疑われています
[インド証券取引委員会の規則9Aに基づいて]
(内部者取引の禁止)規則、2015年改訂版】
1. 背景
インド証券取引所規制委員会(SEBI)は、2018年に証券取引委員会(内部者取引の禁止)(修正)規則により、全上場企業に未公開価格操作情報(UPSI)の漏洩または疑わしい漏洩の場合の問い合わせのための書面ポリシーと手続きの策定を義務付け、漏洩または疑わしい漏洩が発覚した場合は、上場企業の取締役会の承認を得たうえで適切な調査を開始し、そのような漏洩、調査、および調査結果をSEBIに迅速に通知しなければならない。
この点に関して、iciciバンクの取締役会は、内部情報の漏洩または疑わしい漏洩の場合の調査についての方針と手順を定めています(この「ポリシー」)
2. ポリシーの目的
以下の目的でポリシーが策定されています:
· | UPSIの漏洩を防ぐために、UPSIを無断で他の不正な人々と共有する行為を制限および禁止する。 |
· | 銀行のUPSの滅びさと確定した場合の問言を登録して、この問言の結果を騒動コミド/銀行の主体/主管会を告発 |
· | この方針に違反した場合には、SEBIが対象者に対して対応を行っている他の行動を除いて、このケースの事実や状況に応じて懲戒措置または措置を取ることがあります。 |
ポリシーの範囲
銀行がUPS Iの漏えいや疑わしい漏えいに気づいた場合の調査手続きを定め、そのような漏えい、調査、およびその結果に関する詳細を迅速に監査委員会/取締役会および証券取引委員会に報告する。
4. 定義
「監査委員会」とは、2013年会社法第177条および2015年証券取引所及びインド(上場義務および開示要件)規則第18条に基づき、取締役会によって設立される委員会を指します。各々、定期的に修正される。
「銀行」とはiciciバンクリミテッドを意味します。
「取締役会」または「取締役会」は、銀行の取締役会を指します。
「Chief Investor Relations Officer」または「CIRO」は、投資家関係の最高責任者(銀行の上級職員)であり、Chief Investor Relations Officerとなります。
「内部者取引の規定」は、iciciバンクの内部者取引禁止規定のことであり、時間とともに変更されることがあります。
「Code on Fair Disclosure」とは、未公開の価格に関する重要事実を公平に開示するためのICICIバンクの実践と手続きに関する規定(時折修正を経て)を指します。
「インサイダー取引委員会」とは、銀行の内部委員会であり、グループ最高人事責任者、法務責任者、および会社秘書(規定の第A部について)またはSEBIコンプライアンス責任者(規定の第B部について)から構成される。
「漏洩」とは、インサイダーがグループの最高財務担当者 / 最高法務担当者 / 最高コンプライアンス担当者 / CIRO / 銀行の執行役員のいずれかが公正開示コード、インサイダー取引コード、規制に基づき締め付けを行う他の許可された者以外の任意の者に、非上場価値情報を伝達し、提供し、またはアクセスを許すこと、または合理的にUPSIの発生を引き起こすことが予想される情報を他の何人かに漏洩することを意味します。」 「疑わしい漏洩」とは、それに応じて解釈されます。
「規則」とは、インド証券取引所(内部者取引禁止)規則2015年を指し、随時改正されます。
全セクターがこのポリシーにおける従業員の名称に言及する場合、銀行の人事管理グループが割り当てた名称に従います。銀行のグループ/部門に言及する場合、銀行の内部呼称に従います。
本ポリシーで定義されていない用語や表現は、インサイダー取引規定、公正情報開示規定、規制、証券取引委員会規則、1956年証券契約(規制)法、1996年デポジトリ法、2013年会社法及びそれらの下で作成された規則および規制、随時修正されるものとして、それぞれに割り当てられた意味を有します。
5. 漏洩を防止するための対策
銀行がリークを防止するために実施した対策は以下のとおりです:
· | 銀行は、内部者取引規程で定められた適切な「ウォールズフレームワーク」を採用しており、UPSIの非許可者への開示を防止しています。 |
· | すべてのUPSIの受領者は、そのようなUPSIが安全に保管されていることを確認しなければなりません。受領方法に関わらず。 |
· | 銀行は、従業員と指定された者がこの方針について知り、理解するようにする必要があります。 |
· | 銀行は、従業員や指定された人々がiciciバンクの内部告発ポリシーについて知識を持ち、それに精通していることを保証しなければなりません。これにより、従業員や指定された人々は、情報漏洩や疑わしい情報漏洩の事例を報告することができます。 |
· | 銀行では、銀行の情報セキュリティグループが、銀行から発信される重要な非公開情報を含む電子メールを監視するための適切なデータ漏洩防止システムが整備されています。 |
6. コンプライアンスオフィサーの職務
コンプライアンスオフィサーは、次の責任を負います:
(i) このポリシーに対する銀行、従業員、指定された者のコンプライアンスの監視;
(ii) SEBIへの実際の漏洩または疑わしい漏洩の発生の通知;
(iii) リークの詳細、リークの調査、およびその調査結果をSEBIに報告する。
(iv) 内部者取引委員会にすべての漏洩または疑わしい漏洩の関連詳細を報告し、この方針に基づいて調査を行う。
(v)これらの方針の実施に向けて、インサイダー取引委員会が裁量に基づいて適切と判断する他の手続きを講じること。
7. SEBIへの通知
コンプライアンスオフィサーは、リーク、問い合わせ、および結果について、SEBIに速やかに通知する必要があります。
必要とされる場合、適用法に従って必要なお問い合わせを行う。
8. 内部者取引委員会の職務
インサイダートレード委員会は以下の責任を負います:
· | コンプライアンスオフィサーを通じて事実を把握するための予備調査を実施し、実際の漏洩もしくは疑わしい漏洩に関連する情報または苦情が含まれているかどうかを確認する。 |
· | 必要な場合には、調査の実施に協力するために他の人を認可すること。 |
· | 必要に応じて、リークや疑わしいリークの調査を行うための外部専門機関を任命する。 |
· | リークまたは疑わしいリークに関連する関連事実と状況を評価し、その問題に対して実施/実施される措置の決定と結論を提供します。 |
· | リークを行う者に対する処分を決定する。 |
9. UPSIの漏洩や疑わしい漏洩の調査手続き
銀行の全従業員および指定の者は、リークまたは疑わしいリークを知った場合、速やかにコンプライアンスオフィサーにすべての事実と情報を提供する必要があります。リークまたは疑惑のリークに関連して彼/彼女の利用可能な情報を提供します。コンプライアンスオフィサーは、リークまたは疑わしいリークについて知った場合(情報を受け取ったかどうかに関係なく)、そのリークまたは疑わしいリークについてインサイダー取引委員会に通知します。また、この点に関しては以下の手続きが行われます。
(a) | その問題に認識を持ってください: |
インサイダー取引委員会は、この問題に関する認識を持ち、以下のように決定します。
· | もし告訴が軽率である、不適切であるか、またはこの方針の範囲外である場合、同様の告訴は却下される可能性があります。 |
· | もし問題がさらなる調査を必要とすると判明した場合は、以下の(b)項に従って予備調査が開始されるかもしれません。 |
(b)予備調査:
内部者取引委員会の指示の下で、コンプライアンスオフィサーが予備調査を行い、リークまたは疑わしいリークに関連する関連する事実と実質的な資料を収集するために行われます。必要に応じて、内部者取引委員会は、金融犯罪防止&評判管理グループの協力を受けることができます[または、コンプライアンスオフィサーが予備調査を開始/実施するための外部の専門機関(複数形)を任命することもできます。または、コンプライアンスオフィサーに加えて別に調査を開始/実施するための外部専門機関(複数形)を任命することもできます。
(c)インサイダー取引委員会への予備調査報告:
コンプライアンスオフィサーや金融犯罪防止および評判管理
グループおよび/または外部の専門機関は、報告書を提出する必要があります
インサイダー取引委員会の前の予備調査の中で。
(d)インサイダー取引委員会の設置および処分に関する決定:
インサイダー取引委員会は、事案の事実や状況に基づいて事前調査の報告書を審査し、調査中の暫定措置を含む対応策に関する推奨事項を決定し、関係情報と対応策の報告を準拠業務者に提供します。また、インサイダー取引委員会の推奨事項を示す報告書は、人事管理グループの責任者にも提出されます。人事管理グループの責任者は、対応策として行われた決定や措置の報告を準拠業務者に提供し、監査委員会または取締役会に報告します。対応措置には、事実や過去の行動に基づいて、金銭的な制裁、従業員の福利厚生や報酬の差し押さえ(賃金凍結、回収や差し控え)、当該者の雇用または役職の停止や解雇などが含まれる場合があります。
理事に関するいかなる漏えいまたは疑わしい漏えいに関しても、コンプライアンスオフィサーはそのような事項について入手可能なすべての情報を直接監査委員会に提出し、その審査と決定を行います。その結果は取締役会に報告されます。行動や措置が取締役会の承認を必要とする場合は、その前に取締役会の承認を得る必要があります。
銀行の関連する仲介業者と信託業者は、リークまたは疑わしいリークの場合、銀行による調査が開始されたら、関連する仲介業者と信託業者は、規制に従って銀行と協力する必要があります。銀行による調査に関連して。
10. 改正案
銀行の取締役会は、このポリシーの変更/修正を承認する権限を持っています。時折。