Document权证修订协议
本修改案件(以下简称“本修改案”)于2024年6月26日由Delaware 公司TriSalus Life Sciences, Inc.(以下简称“该公司”或者“本公司”)与New York 公司Continental Stock Transfer & Trust Company(以下简称“受托人”或者“该受托人”),作为权证代理之间达成,并构成与2020年12月17日签署的那份股票认购权协议(以下简称“原认购权协议”)的修改协议。原认购权协议是由MedTech Acquisition Corporation(改名前的MTAC)与权证代理签署的。本修改案中的大写术语(除非另有定义,原认购权协议中赋予这些术语的含义应适用于这些术语)。协议本协议于2024年6月[●]日由美国公司Itron, Inc.(以下简称“公司”)与[公司)及[经销商名称] (“经销商)"。本协议中未定义的大写字母术语应具有现有认股权确认书中给予这些术语的含义。
鉴于公司发行了总金额为$460,000,000的截至2026年应付0.00%可转换高级票据(以下简称“可转换债券”),根据公司与美国银行信托公司(作为美国银行全国协会的受让人)的2021年3月12日日期的证券托管协议。
鉴于,与可转债定价相关,公司和交易商根据2021年3月9日的确认书签订了一项基准债券对冲交易(以下简称“基准债券对冲交易”基准债券对冲交易),并根据2021年3月10日的确认书签订了一项附加债券对冲交易(以下简称“附加债券对冲交易”附加债券对冲交易),这两项交易合称为“债券对冲交易债券对冲交易”。
鉴于,公司在与注记对冲交易有关的交易中,根据2021年3月9日确认书(“基础权证交易确认书”)和2021年3月10日确认书(“附加权证交易确认书”)进行了一项基础权证交易和一项附加权证交易(包括基础权证交易确认书在内,称为“现有权证交易确认书”)。基础权证确认书”)和一项附加权证交易确认书附加权证交易确认书”,与基础权证确认书一起,称为“现有权证确认书现有权证确认书净有形资产完成条件
鉴于,公司已要求,并经销商同意对现有的认股权确认书进行某些修订。
鉴于此,基于本协议中所包含的相互协议以及其他有价值的考虑事项,受承认的收据和应有的可行性,并且出于拟明确绑定于法律效力的目的,各方同意按照本文件所示修改现行认购确认书。
1.定义术语。任何未在此处另行定义的大写字母术语均应具有现有认股权证确认中为该术语规定的含义。
2.对现有认股权证确认书的修改。仅限从本协议生效之日起至预定交易日之后的五个预定交易日,公司获得股东的必要批准(根据公司董事会全权酌情提出此类修正的提案和建议)其现行有效的经修订和重述的公司章程,以增加其普通股的授权但未发行的数量,无面值(此类批准,即 “必需股票” 持有人批准”,这样的日期,”批准日期”):
2.1. 根据基本承诺确认书第9条(p)(i),应被视为通过替换“[●]”进行修改1延期审议提案基本原始号码)替换为“[●]”2;以及帮助孩子们跟踪他们夏季口腔卫生习惯的材料。
1 请填入确认信中当前持有的股票数量。
2 插入目前确认中股份数的5/8的数字。
2.2.《附加担保确认书》第9(p)(i)条应被视为通过替换“[●]”3延期审议提案附加原始编号)为“[●]”4
为避免疑义,在核准日期后第五个交易日起,基础认股权证确认书和附加认股权证确认书的第9(p)(i)条款应被视为反映基础原始数量和附加原始数量,视情况而定。
3.公司的陈述和保证公司在此日期向经销商陈述和保证,即:
(a)它有能力执行本协议和与本协议有关的任何其他文件,交付本协议并履行其在本协议下的义务,并已采取一切必要措施来授权此等执行、交付和履行;
(b)执行、交付和履行不违反或与适用于其、其宪法文件的任何规定、适用于其或其资产的任何法院或政府机构的命令或判决或对其或其资产产生约束力或影响的任何重要合同限制相冲突。
(c)所有政府和其他必要的同意事项已经获得,并且有效且符合所有同意事项的条件。
(d)根据各自的条款,本协议下的义务构成其合法、有效且具有约束力的义务(受适用的破产、重组、破产、停产或类似法律的约束,该类法律普遍影响债权人的权利,且在实施上受普遍适用的公平原则的限制(无论是否在平衡法院或法律诉讼中寻求执行));
(e)本人没有任何与公司或股票相关的非公开信息。
(f)不得通过签订本协议来制造股票(或任何可转换或交换为股票的证券)的实际或表面交易活动,或者操纵股票(或任何可转换或交换为股票的证券)的价格,或者违反1934年修正案的证券交易法案,或者以其他方式抬升、抑制或操纵股票(或任何可转换或交换为股票的证券)的价格。使拥有公司注册证券类别10%以上股权的官员、董事或实际股东代表签署人递交表格3、4和5(包括修正版及有关联合递交协议),符合证券交易法案第16(a)条及其下属规则规定的要求;”).
4.经销商的陈述和保证经销商在此日期向公司声明并保证:
(a)它有权执行本协议和任何与本协议有关的其他文件,交付本协议并履行其义务
3 请填入确认信中当前持有的股票数量。
4 插入目前确认中股份数的5/8的数字。
本协议并已采取所有必要行动以授权执行、交付和履行;
(b)执行、交付和履行不违反或与适用于其、其宪法文件的任何规定、适用于其或其资产的任何法院或政府机构的命令或判决或对其或其资产产生约束力或影响的任何重要合同限制相冲突。
(c) 已经获得并且已经生效的,与本协议有关的政府和其他必要同意已经获得,并且已经遵守了所有此类同意的条件;
(d)根据本协议,其义务构成其合法、有效且具约束力的义务,并可依据各自条款执行(受适用于债权人权利的破产、重组、破产、停赋或类似法律的影响,以及在可执行性方面,受一般适用的公平原则约束(不论是否在司法程序或法律中寻求强制执行))。
5.全部修改除非另有规定,现有权证确认中的所有陈述、担保、条款、契约和控件将保持不变,并将继续按其各自的条款生效。此处所规定的条款应按照此处规定进行限制,不得被视为对现有权证确认的任何其他条款或规定,或经销商或公司的任何事件、控件或交易的放弃、修改、同意或变更。本协议的签署、交付和生效不应暗示或以其他方式限制、损害、放弃或以其他方式影响现有权证确认项下经销商的任何权利、权力或补救措施。
6.管辖法本协议及其任何争议均受纽约州法律管辖并按照其解释。
7.相关方。本协议可以签订任意数量的副本,每份副本均视为原件,具有与所有签署了该文件的签名具有相同效力。
[签署页后面]
在此之证,各方已经签署并于上述日期生效该协议。
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| | ITRON, INC. |
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| | [经销商],作为经销商 |
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