美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
日程安排 13D
根据1934年的《证券交易法》
CNS 制药公司
(发行人名称)
普通股
(的标题 证券类别)
18978H201
(CUSIP 号码)
皮质 生物科学公司
美洲大道 1345 号,42nd 地板
纽约州纽约 10105
(212) 901-1999
(有权接收通知的人员的姓名、地址和电话号码,以及 代表申报人发出的通信)
2024 年 7 月 29 日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人有 此前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且由于§§240.13d—1(e)、240.13d—1(f)或240.13d—1(g)而提交本附表,请查看以下内容 盒子。☐
注意:以纸质形式提交的附表应包括附表的签名原件和五份附表副本,包括所有证物。有关其他信息,请参阅规则 13d—7 要向其发送副本的各方。
* | 本封面的其余部分应填写以供举报人首次填写本表格 关于证券的标的类别,以及随后任何包含将改变先前封面中披露信息的信息的修正案。 |
就证券第18节而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交” 1934年《交易法》(“法案”)或其他方面受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 号码为18978H201
1. |
报告人名称
Cortice Biosciences, Inc. | |||||
2. | 如果是小组的成员,请勾选相应的选项 (a)☐(b)☐
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(见说明)
所有基金类型 | |||||
5. | 根据项2(d)或2(e)检查是否需要披露法律诉讼
☐ | |||||
6. | 公民身份或组织地点
特拉华州。 |
持有人数 每个报告人持有的受益股份数量 受益 所有权归属 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同
|
7. | 单独投票权
573,368 | ||||
8. | 共同投票权
0 | |||||
9. | 单独处置权
573,368 | |||||
10. | 共同处置权
0 |
11. |
每个报告人实际拥有的股份总数
573,368 | |||||
12. | 检查第(11)行的总股数是否排除了某些股票
☐ | |||||
13. | 表示占该类别的百分比 在行(11)中的金额
5.7% | |||||
14. | 申报方类型
CO |
2
13D安排
1号项目。 | 证券和发行人 |
此第13D表格陈述(以下简称“本文”)与Nevada Corporation CNS Pharmaceuticals, Inc.(以下简称“发行人”)的面值为$0.001的普通股票(以下简称“所属股票”)有关。发行人的主执行办公室位于德克萨斯州休斯顿市西环路南2100号,900套间。 本提示与陈述由Cortice Biosciences,Inc.(以下简称“报告人”)提交。本声明与报告人拥有的所属股票有关。普通股发行人业务是作为开发治疗肿瘤和神经因素疾病的创新疗法临床研究阶段公司,包括持有和开发与化合物TPI 287相关的某些专利的权利、所有权和利益。 报告人是一家特拉华州公司,其主营业务地点位于纽约市第六大道1345号,42楼,邮编10105。处置本次第13D表格的提交人是Cortice Biosciences,Inc.(以下简称“报告人”)。
项目2。 | 身份和背景 |
“附表A”所载明的是报告人的名字、现任主要业务、职业或雇佣机构的名称和名称、主要业务及地址,并列出报告人的执行官员和董事会成员的国籍。报告人本声明与报告人拥有的所属股票有关。
报告人拥有的573,368股所属股票是由发行人发给报告人作为独家许可协议的一部分而发行的。将在下文的项目6中介绍。nd 报告人是一家特拉华州公司,其主营业务地点位于纽约市第六大道1345号,42楼,邮编10105。附表A发行人业务是作为开发治疗肿瘤和神经因素疾病的创新疗法临床研究阶段公司,包括持有和开发与化合物TPI 287相关的某些专利的权利、所有权和利益。附录A中列出了现任报告人执行官和董事会成员的名字、国籍,以及其所在机构的名称和主要业务。 附表A 据报告人所知,除本声明中另有规定外,列于附表2的人员中没有人拥有发行人的任何证券,也不是必须在此处公开披露的任何合同、协议或理解的一方。
在过去五年中,报告人或本文所列任何人员都未曾被:(i)在刑事诉讼(不包括交通违规或类似的轻罪行为)中被判罪;或(ii)在具有管辖权的法律或行政机构的民事诉讼中被判定存在违反联邦或州证券法的行为,因此该等诉讼要求或禁止或命令其进行的活动受到禁止或限制。 附表A 本声明与报告人拥有的所属股票有关。
项目3. | 资金或其他代价的来源与金额 |
所有在本声明中报告的所属股票均出于投资目的而买入。报告人打算持续评估其在发行人的持股情况并作为此进行的一部分,在评估数种可用于发行人及其证券方面的各种选择时进行评估。除本声明另有规定外,报告人或列于项2中的其他人员不具备任何涉及或导致本第13D表格中4项子目中(b)至(j)中描述的任何交易发生的计划或提议。
项目4。 | 交易目的。 |
所有在本声明中报告的所属股票均出于投资目的而买入。报告人打算持续评估其在发行人的持股情况并作为此进行的一部分,在评估数种可用于发行人及其证券方面的各种选择时进行评估。除本声明另有规定外,报告人或列于项2中的其他人员不具备任何涉及或导致本第13D表格中4项子目中(b)至(j)中描述的任何交易发生的计划或提议。
(a)报告人可以自行决定随时收购或导致收购发行人、其子公司或附属公司的其他股本或债务证券或其他工具,或处置或导致处置任意数量的所属股票或债务证券或工具。
报告人保留权利,可以在其自行决定的任何时间和时候制定和实施其他与发行人或其任何子公司或附属公司或任何其股权或债务证券或工具相关的目的、计划或提议,与本第13D表格第4项子目(b)至(j)中描述的任何交易有关或可能导致其发生。本项4中所载明的信息随时可能会发生变化,报告人不保证将或不将采取上述任何行动或类似行动。
3
本声明的第6项已作为参考并入。
项目5。 | 对发行人证券的利益 |
(a)-(b)截至本声明之日,报告人直接拥有573,368股普通股的受益所有权,占普通股总数的5.7%。报告人可被视为具有(x)上述所述受益所有的573,368股普通股的单独处分权和(y)上述所述受益所有的573,368股普通股的单独表决权。
(c)除本声明所述外,报告人在过去60天内未进行任何涉及普通股的交易。
(d) 没有。
(e)不适用。
项目6。 | 与发行人证券有关的合同,安排,理解或关系 |
2024年7月29日,报告人与发行人签订了《独家许可协议》和《股票购买协议》(统称“Cortice协议”),根据该协议,报告人向发行人授予了在美国、加拿大、墨西哥和日本围绕TPI 287化合物的一些专利的知识产权的独家许可。许可的期限将在任何包括领土在内的许可产品的版税期限结束时到期,除非因Cortice协议的违反而终止,其开始于该领域内的第一次商业销售,并在(i)该销售后10年,(ii)该国许可产品的监管或市场专属权的到期,或(c)涵盖该许可产品的该国最后到期的有效专利权索赔的到期日之后。Cortice协议根据Cortice协议,发行人同意在交易结束时向报告人发行573,368股普通股,并在符合Nasdaq证券市场规则要求的股东批准的情况下发行43,330股普通股。发行人也同意在以下情况下向报告人发放里程碑奖励(报告人选择)以现金或普通股的形式:(i)实现已许可产品的关键试验主要终点 - 1,500万美元或411,132股普通股;(ii)FDA接受已许可产品的新药申请 - 3,000万美元或822,264股普通股;(iii)在美国进行已许可产品的首次商业销售 - 4,500万美元或1,233,395股普通股;和(iv)在日本进行已许可产品的首次商业销售- 1,000万美元或205,566股普通股。发行人履行以普通股支付上述里程碑的义务需获得股东批准,符合Nasdaq证券市场规则要求。发行人还同意向报告人支付已许可产品销售额的3.0%-7.5%。最后,如果报告人需要向已许可知识产权原始持有人支付任何里程碑款项,则发行人同意将这些款项支付给报告人。
独家许可协议和股票购买协议的上述描述并不意味着完整,并完全取决于所述独家许可协议和股票购买协议的全部内容,分别附在此处作为《专利申请表》(该申请表携带于2024年7月30日提交给美国证券交易委员会的文件10.1)和《股票购买协议》(该股票购买协议附载于2024年7月30日提交给美国证券交易委员会的文件10.2)的一部分。 3.0%-7.5%. 最后,如果报告人需要向知识产权许可的原始持有人支付任何里程碑款项,则发行人同意向报告人支付此类款项。
独家许可协议和股票购买协议的上述描述并不意味着完整,并完全取决于所述独家许可协议和股票购买协议的全部内容,分别附在此处作为《专利申请表》(该申请表携带于2024年7月30日提交给美国证券交易委员会的文件10.1)和《股票购买协议》(该股票购买协议附载于2024年7月30日提交给美国证券交易委员会的文件10.2)的一部分。附件1和页面。附件2并通过引用并入。
项目7。 | 作为展品提交的材料 |
附件1 | 《专利申请表》(该申请表携带于2024年7月30日提交给美国证券交易委员会的文件10.1)。 8-K 股票购买协议(该股票购买协议附载于2024年7月30日提交给美国证券交易委员会的文件10.2)。 | |
附件2 | 《专利申请表》(该申请表携带于2024年7月30日提交给美国证券交易委员会的文件10.1)。 8-K 股票购买协议(该股票购买协议附载于2024年7月30日提交给美国证券交易委员会的文件10.2)。 |
4
签名。
经过合理询问,并且尽其所知和信仰,签署人中的每一个都证明在本声明中所述的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024年8月2日
CORTICE BIOSCIENCES, INC。 | ||
通过: | /s/ 迈克尔·韦瑟 | |
姓名:迈克尔·韦瑟 | ||
职务:董事 |
5
附表A
现任主要职业,业务地址
报告人每位董事和高管的业务地址均为纽约州纽约市美洲大道1345号Cortice生物科学公司。
Cortice生物科学公司。
姓名和职务 |
现任主要职业或雇佣 | |
Michael Weiser,Actin Biomed LLC董事和行政长官 共同总裁 | 董事会 Actin Biomed LLC董事和行政长官,Jason Stein | |
Actin Biomed LLC董事,Jason Stein 共同总裁 | 董事会 Actin Biomed LLC执行官,Jason Stein | |
Sirpant免疫治疗公司董事,Stephen Rocamboli | Sirpant免疫治疗公司首席执行官 |
6