美國

證券交易委員會

華盛頓，特區。20549

日程安排 14C

（規則 14c-101）

日程表 14C信息聲明

2024年8月2日

信息 根據1934年證券交易法第14(c)條規定的聲明

CEMTREX，INC。

（根據憲章指定的註冊人名稱）

提交費用支付(勾選適當的選框):

1）先前支付的金額:

2）表格、日程安排或註冊聲明編號:

3）申報方:

4）提交日期:

CEMTREX，INC。

135 Fell Court

Hauppauge，NY 11788

(631)756-9116

根據證券交易法第14條的規定的信息聲明書

根據1934年證券交易法第14c條和規則14c-2的規定的時間表14c

我們不要求您提供代理

您不需要向我們發送代理

股東書面同意股東行動通知

致・我們的股東：

董事會（“董事會”）批准且公司所有已發行股票、包括普通股票（現值$0.001每股）、C系列優先股票（現值$0.001每股）和1系列優先股票（每股票價值$0.001）的持有人，已經簽署了代替特別股東大會的書面同意，批准修改公司章程並授權進行倒數拆股，比例爲1:10至1:20之間，將由董事會在書面同意後的12個月內任何時候確定（“倒數拆股”）。

隨附的信息聲明書更詳細地描述了上述公司行動，僅向我們的股東提供信息，根據證券交易法第14（c）條修訂及其規定。 根據特拉華州普通公司法和公司章程，股東行動可以通過書面同意而不需要舉行股東大會。 在特拉華州普通公司法和公司章程下，持有我們已發行的普通股票的多數股東的書面同意足以批准上述行動。 因此，上述行動將不會向其他股東提交投票。 根據證券交易法規則14c-2，這些公司行動將在將信息聲明書郵寄給我們的股東後至少二十（20）個日曆日後生效。

這是特定行政區德拉華州公司法第228(e)條所要求的通知信。我們將於2024年8月9日或前後將信息聲明寄給我們截至2024年7月22日的股東。

Cemtrex，Inc.的董事會令

CEMTREX，INC。

135 Fell Court

Hauppauge，NY 11788

(631)756-9116

根據第14（c）條的信息聲明

根據1934年證券交易法第14(c)條和規則14c-2

此信息聲明不需要股東進行任何表決或其他行動。

我們不要求您提供代理，並要求您不要向我們發送代理。

特此說明，Cemtrex，Inc.，一家特拉華州公司（“我們”），僅出於根據證券交易法規定向我們的股東提供信息的目的，發送本信息聲明書，以告知公司的多數已發行的股票的所有類別的投票權的持有人，在特別會議代表性的書面同意中採取的行動。無需要求或要求您採取任何行動。

什麼是代替特別會議的書面同意採取的措施？

我們的董事會（“董事會”）已經批准，並且持有我們所有已發行的股票中多數股票的股東已經通過股東代表性的書面同意批准了：修改我們的公司章程，授權進行倒數拆股，比例爲1:10至1:20之間，將由董事會在書面同意後的12個月內任何時候確定（“倒數拆股”）。

有關此次倒數拆股的詳細信息，請參見下文的“批准倒數拆股”。

哪個投票結果已經批准在此信息聲明書中描述的倒數拆股？

倒數拆股已於2024年7月22日由我們的董事會批准，並且根據2024年7月22日的大多數書面同意取得了我們的股東批准（“記載日期”）。 根據股東代表性的書面同意，獲得批准倒數拆股需要得到記載日期時我們全部已發行普通股票和優先股票的股東的持股中，至少多數股份數的同意。 記錄日期時，我們已經發行並擁有16,952,270股普通股。 我們每股普通股票均有一票。 記錄日期時，我們發行和擁有50,000股C系列優先股票。 我們每股C系列優先股票有（i）在投票時普通股票總數乘以10.01的得票數，併除以（ii）C系列優先股票總數，總共得到169,692,223票。 記錄日期時，我們發行和擁有2,456,827股1系列優先股票，其中2,392,727股爲流通在市場上。 我們每股1系列優先股票每股有兩票，總票數共爲4,785,454票。

根據上述情況，在記錄日期時，關於批准倒數拆股和發行優先股票的投票的總計投票數爲191,429,947。 根據特拉華州普通公司法，公司的表決權的至少多數，即至少95,714,974票，要求通過股東代表性的書面同意批准公司行動。 我們公司的股東表決權中的多數股東表決權，持有169,996,781股票，等同於公司表決權的約88.8％，已經投票贊成公司行動，從而符合特拉華州普通公司法中規定的至少需要佔表決權多數通過公司行動的要求。

下表列出了普通股、C系列優先股和1系列優先股的持股人姓名、股票種類、持有的普通股、C系列優先股和1系列優先股的數量，以及支持公司行動的所有持股人投票的總票數和投票的表決權的已發行和流通的表決權的百分比:

誰支付本信息聲明的費用？

我們將支付準備、印刷和郵寄這份信息聲明的費用。我們的成本大約爲 10,000 美元。

我有權享有退股權嗎？

特此聲明，特拉華州普通公司法沒有爲股票逆向分割提供退股權。

批准股票逆向分割

The Reverse Split Amendment（拆股修正案）

我們的董事會和股東們在未來的12個月內授予了董事會自主權，可以在不低於1股至10股和不高於1股至20股的匯率下對所有已發行和流通的普通股證書進行拆分（稱爲“拆股修正案”）。《拆股修正案》的形式作爲附錄A附屬於此次信息聲明。

拆股的背景和原因

董事會有權利，但不具有義務，在未來 12 個月內的任何時間內自行決定並在不需要股東採取任何進一步行動的情況下，以此區間內最有利於本公司和股東的方式實施股票拆細操作。如果實施，則拆細比例將由董事會自行決定並設置爲此區間內的整數。拆細修正案不會改變我們普通股的授權股票數，普通股的面值仍將保持每股 0.001 美元。截至本信息聲明日期，我們沒有任何與拆細操作有關的當前計劃、安排或了解，這些計劃、安排或了解將因拆細操作而成爲新發行的任何其他普通股。

2024年6月14日，我們收到了納斯達克股票市場公司（以下簡稱“納斯達克”）掛牌資格部門的通知函，通知我們，因爲我們在納斯達克上市的普通股的收盤買盤價低於1.00美元，連續30個交易日，我們不再滿足納斯達克資本市場根據納斯達克市場規則5550（a）（2）（要求普通股的最低買盤價爲每股1.00美元）的最低買盤價要求。

根據納斯達克市場規則5810（c）（3）（A）的規定，從通知日期起或至2024年12月11日止，我們有180個日曆日的時間恢復滿足最低買盤價要求，期間股票將繼續在納斯達克上市。

拆股可能會使我們的買盤價上漲，從而使我們符合納斯達克資本市場的最低買盤價要求。我們目前不符合納斯達克最低買盤價要求。但是，拆股不會使我們符合納斯達克的所有上市要求。但是，我們相信拆股將提高我們的股價，這可能有助於我們最終滿足最低買盤價要求，但我們不能保證拆股將對我們的普通股市價產生長期積極影響，或提高我們在納斯達克上市交易的能力。

我們認爲，使我們的董事會在所述範圍內設置比率將爲我們提供靈活性，使我們能夠以設計爲目的實施反向拆分，以最大程度地爲我們的股東帶來期望的好處。 在確定比率時，如果有的話，我們的董事會可能考慮以下因素之一：

拆分比率取決於公司董事會決定的範圍內，不少於10股和不超過20股的現有發行和流通的普通股將合併爲1股普通股。任何拆股修正案只會影響由公司董事會或其委員會決定對股票比率進行拆分，並在最佳利益之內確立拆分比率。

董事會將保留權力，即使已經獲得股東批准，也不進行反向股份拆分。因此，根據公司和股東的最佳利益，如果董事會自行決定，可能會導致提交拆分修正案或放棄拆分並不進行反向拆分（而不進行輸）分，如果認爲此類行動不符合公司和股東的最佳利益。

進行拆股的目的

董事會在計劃維持普通股在納斯達克上市的過程中，通知股東計劃進行拆股。董事會認爲，將實施拆股並繼續在納斯達克上市將使我們的普通股對更廣泛的機構和其他投資者更具吸引力。因此，基於此信息聲明中描述的這些原因和其他原因，我們認爲實施拆股符合公司和股東的最佳利益。

我們相信，拆股將有助於我們維持在納斯達克上市的能力。納斯達克要求在其他項目中，每股至少4.00美元的初始買盤價，並保持不低於每股1.00美元的持續買盤價。由於拆股導致的我們普通股的流通股數減少，應該（在沒有其他因素的情況下）提高我們的普通股的每股市場價格，儘管我們不能保證我們的最低買盤價將保持在拆股後納斯達克的最低買盤價要求之上。

此外，我們相信，拆股將使我們的普通股對更廣泛的機構和其他投資者更具吸引力，因爲我們已被告知，我們的普通股的當前市場價格可能會影響其可接受性，對某些機構投資者、專業投資者和其他投資大衆不具吸引力。正如先前討論的，許多經紀公司和機構投資者有禁止投資於低價格股票的內部政策和實踐，或傾向於不向其客戶推薦低價格股票。此外，一些政策和慣例可能會導致處理低價格股票的交易在經濟上不具吸引力。此外，由於經紀人佣金通常代表比高價股票佣金更高百分比的股價，因此目前普通股的平均每股價格可能會導致個人股東支付交易成本，這些成本代表其總股值的比例高於如果股價明顯較高的情況下（的情況）。我們相信，拆股將使我們的普通股對許多投資者更具吸引力和成本效益，從而增強我們普通股持有人的流動性。

通過拆分我們的普通股減少已流通普通股數量，打算（在沒有其他因素的情況下）提高我們的普通股的每股市場價格，以吸引新的投資者並滿足納斯達克的最低買盤價要求。但是，其他因素，例如我們的財務業績、市場情況和我們業務的市場感知可能會對我們的普通股市價產生不利影響。因此，我們不能保證拆股（如果完成）會產生上述預期的效益，也不能保證拆股後我們普通股的市場價每股將按比例增加我們在拆股前已流通普通股數量的減少。因此，拆股後我們普通股的總市值可能低於拆股前的總市值。

實施拆股的程序

如果實施，逆向拆分將在逆向拆分修正奏效時（“有效時間”）提交給特拉華州司法部秘書處。逆向拆分修正案將在有效時間之前董事會確定的匯率（不低於1股至10股，不超過1股至20股）時實施。提交逆向拆分修正案的確切時間將由我們的董事會評估，以確定何時該行動對公司和我們的股東最有利。此外，儘管股東已經批准，但我們的董事會保留權利，無需再進行股東行動並決定不執行逆向拆分，如果在提交逆向拆分修正案之前的任何時候，我們的董事會在其自由裁量權內確定該方案的已不再符合我們最佳利益和股東的最佳利益。

拆股對已發行普通股的持有人的影響

逆向股份拆分不會影響任何股東在公司中的持股比例，除了下文“碎股”所述和關於調整認股權證的情況。持有我們普通股的記錄持有人，因爲他們持有的股數不能被逆向股份拆分比率整除而否則有權獲得普通股分數股份，在逆向股份拆分中被自動授權獲得額外的普通股分數股份，以達到下一個完整股份數。此外，逆向股份拆分不會影響任何股東的比例投票權（但要視“碎股”和調整認股權證的情況而定）

反向拆分不會改變我們普通股的條款。反向拆分後，我們普通股的股份將具有相同的投票權利，股息和分配權以及在所有其他方面與我們現在授權的普通股份相同。我們的普通股將保持完全付清和無需評估。

在逆向拆分的有效時間之後，我們將繼續受到修正後的1934年證券交易法（“Exchange Act”）的定期報告和其他要求的約束。逆向股分拆不是旨在動用或具有“私有交易”效果的行動，如根據“Exchange Act”的規則13e-3所述。

在逆向拆分的有效時間之後，股票的市場價格可能低於反向拆分價格乘以反向拆分比例的原始價格。此外，普通股的數量減少可能會影響普通股的流動性，從而可能會降低普通股的價值。

根據不同情況，在逆向股份拆分產生的一大批未發行的普通股，可能被視爲具有反收購作用，因爲它允許向可能反對敵意的收購要約或反對某人對我們章程或生效的公司章程項下的某些條款的修改或廢除的購買者發行普通股。逆向股份拆分的提議並非源於我們對任何特定努力積累我們的證券或通過合併，要約收購，反對管理的代理宣傳或其他方式來獲得我們控制的知識，並且我們的董事會未授權逆向股份拆分以增加我們的普通股授權股數，以使我們能夠挫敗任何其他方獲得控制權或尋求在我們的董事會上尋求代表。

此外，逆向拆分將增加公司持有少數股票（少於100股）的股東數量。持有少數股票的股東通常會經歷銷售股票成本的增加，以及可能更難以實現此類銷售的可能性更大。因此，不能保證逆向拆分會實現上述所述的期望結果。

逆向股份拆分的主要影響是：（i）已發行和流通的普通股數將減少到一定數量的股數，範圍從一分之一到五分之一，具體取決於董事會所確定的逆向股份拆分比率；以及（ii）所有未到期的期權和認股權證（除了上面所述的可調整的認股權證）所授權的股數使得持有人在行使其期權或認股權證（除了上述的可調整的認股權證）時能夠購買在逆向股份拆分之前的股數十分之一到五分之一之間的股票數。在被逆向股份拆分前行使其期權或認股權證的持有人，在其執行價格等於逆向股份拆分前所指定價格十分之一至五分之一之間的價格的前提下，被要求支付了實質上相同的股票價格以執行其期權或認股權證，具體取決於董事會所確定的逆向股份拆分比率。我們2020年股權報酬計劃的其他獎勵將受到相應的調整。

下表僅供參考，以特定交換比率說明逆向股份拆分對記錄日期時我們的普通股已發行和流通的股份和股本授權股份的影響，不考慮普通股碎股的任何調整：

（1）上述表格中的股票數量不考慮調整認股權證調整（在下文的“逆向股份拆分相關的某些風險”部分中所述）所涉及的任何調整。

逆向股份拆分相關的某些風險

逆向股份拆分的實施存在某些風險，包括以下內容。

普通股的持有人可以獲得利益

在實施反向分割時，我們打算將通過銀行、經紀人、託管人或其他代名人持有的股份和註冊股東名下股份同等對待。 銀行、經紀人、託管人或其他代名人將被指示爲持有我們普通股的受益人通過街頭姓名實施反向股票分拆。 但是，這些銀行、經紀人、託管人或其他代名人可能具有與我們爲註冊股東處理反向股票分拆所建立的程序不同的程序。 那些持有我們普通股的銀行、經紀人、託管人或其他代名人並對此有任何疑問的股東，我們鼓勵他們聯繫他們的銀行、經紀人、託管人或其他代名人。

普通股的註冊電子持有人（即在過戶代理的賬簿和記錄上註冊的股東，但不持有股票證書）

我們的某些普通股註冊股東可能以電子記名形式通過過戶代理持有其股份。 這些股東沒有證明他們在我們的普通股中的所有權。 然而，他們提供的是反映其帳戶中註冊股數的聲明。

如果您的普通股以電子記名形式持有，您將會收到來自我們的過戶代理（也是我們反向股票分割的交易代理）的轉讓信，時間越快越好。 轉讓信將包含關於如何在直接登記系統（DRS）下以電子記名形式收取您的反向消滅後的普通股的說明。 股東需要向我們的過戶代理返回經過適當執行和填寫的轉讓信以便收到代表反向消滅後的普通股的其新的電子記名賬單。 反向消滅後的普通股將帶有與反向分割前的股票相同的限制性條款。 在繳回之前，公司將視持有人持有的舊證券被註銷，只代表這些股東持有的整個後向消滅後的普通股數量，但須受到碎股的限制性待遇。 無論因何種原因提交了舊證券，將自動交換成新證券。 如果舊證書帶有限制性的標籤，則新證書將帶有相同的限制性標籤。

普通股持有人持證書股份

持有公司普通股證書的股東在反向股票分割生效後，將會收到來自公司過戶代理的轉讓信。 轉讓信將指定有關股東應該如何向我們的過戶代理投降代表公司後反向分割的普通股的證書。在確認持有所有舊證書萬億的情況下，才會向股東發放代表適當數量的普通股權益證書後的證書。 沒有新的證書將被髮給股東，直到該股東交還全部舊證書連同適當完成且簽署的轉讓信給我們的過戶代理。 股東不需要支付轉讓費或其他費用來交換他，她或它的舊證書。 股東隨後將收到代表由於反向分割而有權利的整個共同股份數量的新證書，但須受到交易權的碎股處理來限制總數。 直到歸還，公司將視持有人持有的舊證券被註銷，並只代表這些股東持有的整個後向消滅後的普通股數量，但須受到碎股的待遇。 任何因出售、轉讓或其他處置而提交的舊證書都將自動交換成新證書。 如果舊證書有限制性條款，新證書將帶有相同的限制性條款。

持有證明書股份的股東不應銷燬任何股票證明書並應在要求之前不提交任何證明書。

碎股

我們目前不打算髮行碎股。 因此，我們將不發行代表碎股的證書。 代替發行零股份，公司將適當將碎股四捨五入爲下一個整股。

會計事項

所提議的反向分割修正案不會影響我們普通股每股的公開價值，仍爲每股0.001美元的公開價值。 報告的每股淨收入或虧損將更高，因爲普通股的流通股份將更少。

董事會行使裁量權實施反向股票分割

董事會有權自行決定是否實施反向股票分割。儘管反向股票分割得到了我們的大多數股東的批准，但董事會在行使自己的裁量權時，可以決定不實施反向股票分割。

轉讓代理人和登記代理人

普通股的過戶代理和註冊機構是Clear Trust，LLC，地址爲16540 Pointe Village Dr. Ste 205 Lutz，FL 33558，電話號碼爲（813）235.4490.

如果未提交反向股票分割修正案，則將產生什麼後果

反向股票分割修正案以實現我們已發行和流通的普通股分割的提議，這對我們提高普通股的交易價格並滿足納斯達克的最低競價價格要求是必要的。 爲了推進我們的業務策略、關鍵倡議和計劃，我們必須籌集額外資金並提高普通股的價格。 如果我們不實行反向股票分割，很可能我們將無法將我們的普通股保持在納斯達克上，並且我們可能無法獲得足夠的資金來擴大銷售和營銷工作、增加產品供應量並擴展我們的業務。 沒有這樣的額外資本，我們可能需要縮減或取消部分或全部業務，這可能會對我們的業務產生不利影響。

某些有益的持有人和管理人所擁有的證券

以下表格列出了截至記錄日相對於我們普通股、A類優先股和1類優先股（所有投票股）持有超過5％的每個人的某些信息（ii）我們的各董事，以及（ iii ）我們所有的營執行官和董事會成員。 除非另有說明，否則每個有益持有人的地址均在135 Fell Court Hauppauge，NY 11788。

信息聲明的費用

向第 4 條中的證書作如下修改：自2022年[ ]月[ ]日凌晨12：01起，每 [ ] 股已發行而未流通的普通股“舊普通股”將自動合併爲一股已發行、已足額支付且免於徵收任何額外出資的普通股“新普通股”，合併率爲 [ ], 每股普通股配發一份新普通股。在反向分割中不會發行任何股票分數。公司不會確認其股票登記記錄簿中任何名義上轉讓的普通股股份的轉讓。在反向分割後不會發行代表分數股票新普通股的證書。因其持股數不能被反向分割比例整除而應獲得分數新普通股的持有人將自動獲得另外一份新普通股的分數，以保證他們持有整份新普通股。在生效時間以前，每個舊證書代表舊普通股的股份將代表相應數量的新普通股。

其他條款(無需翻譯)

對於同一地址下的股東，將僅發送一份信息聲明，除非我們收到一份或多份股東對此提出的相反指示。收到此類通知後，我們將立即向共享地址的股東提供信息聲明的單獨副本，並提供有關股東如何通知我們，以便在未來向股東分別提供此類信息聲明或其他通信的指示。如股東希望向我們提供此類通知，可通過電話致電（631）756-9116或寫信聯繫我們，地址是New York, Hauppauge, 135 Fell Court，在此請註明投資者關係。

我們向證券交易委員會提交年度、季度和現行報告、代理聲明和註冊聲明。這些申報文件可在SEC網站http://www.sec.gov上向公衆免費提供。您還可以在位於華盛頓特區F Street千禧園100號的SEC公共參考資源維護中心免費閱讀、複印我們提交給SEC的任何文件。您還可以通過寫信致SEC的公共參考部門索取這些文件，費用按規定收取。有關公共參考設施操作的進一步信息，請致電SEC1-800-SEC-0330。

附錄A

證明書修正章程

公司入股證書

CEMTREX，INC。

Cemtrex，Inc。

第四條：

自[ ]2024年凌晨12:01起生效，生效時間前發行並存在的每 [ ] 股普通股（“舊普通股”）將自動合併爲一股有效發行、已全額付款且不可評估股份的普通股（“新普通股”），無需持有人採取任何行動，但碎股的處理遵循下面的說明（“逆向股票拆細處理”）。在逆向股票拆細處理中不得發行任何碎股。公司股東不得轉讓任何碎股。公司不會在其股份記錄簿上承認任何舊普通股零頭股的轉讓。逆向股票拆細處理不會發行代表新普通股的碎股證書。如果持有人持有的股份數量不是逆向股票拆細比率的整數倍，則他們本應獲得的新普通股零頭股份將自動獲得額外的一部分新普通股零頭股份，以達到獲得下一份整數新普通股的要求。生效時間前即代表舊普通股的每張證書（“舊證書”），此後將代表舊證書所代表的舊普通股合併後形成的新普通股的股份數量。