表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持权益变更声明书 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条进行申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条或1934年证券交易法第16(a)条进行申报 |
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如果不再受第16条的限制,请勾选此框。表格4或表格5的申报事项可能仍需继续。 请参阅 说明1(b)。 | |||||||||||||||||
勾选此方块以表示已根据发行人股权证券的购买或出售的合约、指示或书面计划进行交易,旨在满足10b5-1(c)条规的积极辩护条件。参阅第10条指示。 |
1. 报告人姓名及地址
*
(街道)
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2. 发行人名称
及
逐笔明细或交易代码
Wheeler房地产投资信托公司 [ WHLRD ] |
5. 报告人与发行人之关系
(勾选适用者)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 07/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如为修订,原始注册日期
(月/日/年) |
6. 个人或合并/群体申报(选择适用的行)
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表I - 取得、出售或享有之非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(第3项指示) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,视同执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(第8项指示) | 4. 取得的证券(A)或出售的证券(D)(第3、4和5项指示) | 5. 报告交易后拥有的受益证券数量(第3和4项指示) | 6. 持有形式:直接(D)或间接(I)(第4项指示) | 7. 间接受益所有权的性质(第4项指示) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价钱 | ||||||
D系列累积可转换优先股 | 07/31/2024 | S | 3,000 | D | $19.7 | 324,662(1)(2) | D | |||
D系列累积可转换优先股 | 08/01/2024 | S | 3,500 | D | $19.4 | 321,162(1)(2) | D |
表二-已经收购、出售或持有的衍生证券 (例如:puts、calls、warrants、期权、转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券标题(出售人办法第3步) | 2. 衍生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3A. 如有,视同执行日期(月/日/年) | 4. 交易编码(出售人办法第8步) | 5. 取得的(A)或出售的(D)衍生证券数量(出售人办法第3、4和5步) | 6. 转换日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券底层证券的标题和数量(出售人办法第3和4步) | 8. 衍生证券价格(出售人办法第5步) | 9. 举报交易后持有的衍生证券数量(出售人办法第4步) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(出售人办法第4步) | 11. 间接受益所有权的性质(出售人办法第4步) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 转换日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数量或数量 |
1. 报告人姓名及地址
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(街道)
报告人与发行人之关系
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1. 报告人姓名及地址
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(街道)
报告人与发行人之关系
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1. 报告人姓名及地址
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(街道)
报告人与发行人之关系
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回复的说明: |
1. 所报告的所有股份均由万株基金, LP 直接持有,而万株集团, LLC(“TMG”)是其普通合伙人和投资经理。Adam K. Peterson(“Peterson先生”)是TMG的经理成员。TMG和Peterson先生都可能被视为分享Wheeler Real Estate Investment Trust, Inc. D系列特别股间接的受益所有权321,162股。 |
2. TMG和Peterson先生在除其各自金钱利益以外的部分声明不拥有任何股权,此报告不应被视为承认其对于第16条或任何其他目的下该证券的所有权。 |
/s/ 亚当 ·K· 彼得森代表玉兰资本基金 LP 由其总合伙人玉兰集团有限责任公司代表玉兰资本基金 | 08/02/2024 | |
/s/ 亚当 ·K· 彼得森,代表玉兰集团有限责任公司的管理成员 | 08/02/2024 | |
/s/ 亚当 ·K· 彼得森 | 08/02/2024 | |
** 报告人的签名 | 日期 | |
提醒:直接或间接持有利的每类证券分别分别报告。 | ||
* 如果表格由一名以上报告人提交, 请参阅 指示 4 (b) (v)。 | ||
** 故意陈述错误或遗漏事实构成联邦刑事违规 请参阅 第十八号联合会 1001 号及第十五号美国联合会 78 页 (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签署。如果空间不足, 请参阅 程序的指示 6。 | ||
除非表格显示目前有效的 Omb 编号,否则对此表单中包含的资讯收集的人士不需要回复。 |