美国
证券交易所
华盛顿特区20549

8-K表格

公司当前报告

根据1934年证券交易法第13或15(d)条款

CleanSpark, Inc.

（注册者的确切名称，如它的章程所规定的）

(如果自上次报告以来地址或名称有所更改的前名称或前地址)

如果表8-K的提交旨在同时满足报告人在以下任何规定下的报告义务，则选中适当的框：

根据1934年证券交易法第12(b)条规定注册的证券:

请勾选以下选项，表明您是依据《证券法》第1933号法案规定的 新兴成长型企业（本章第§230.405条）或依据《证券交易法》第1934号法案规定的规则120亿.2（本章第§240.12亿.2条）。

新兴成长公司 ☐

如果是新兴成长型企业，请勾选复选标记，表明注册者已选择不使用延长过渡期来符合根据证券交易法第13(a)条规定提供的任何新财务会计准则。 ☐

项目1.01.签订重大合同。

2024年8月2日，Clean Spark公司（以下简称“Clean Spark”）、GRIID制造行业公司（以下简称“GRIID”）及在此期间其他贷款方，修改并重订了某项授信协议，该协议于2024年6月26日签订（以下简称“现有授信协议”），并作为修改和重订的协议（以下简称“授信协议”）下，Clean Spark最初向GRIID提供了一笔55,918,638.68美元的定期贷款，以包含一个新的延迟续贷设施，即总额为$40,000,000的“延迟续贷设施”，GRIID有权根据授信协议的条款要求这些金额，并仅限于在授信协议中规定的一些目标上使用。根据授信协议，延迟续贷设施的500万美元于2024年8月5日借出，到期前借入并偿还的金额不能重新贷款。

授信协议下所有贷款的到期日为2025年6月26日，或某个协议及清单日期终止后的90天（除授信协议中规定的某些例外情况外）。在到期日，本金和未偿付利息必须支付。授信协议下的贷款按8.5%的年利率计息，该协议包含贷款类型的惯常陈述、保证、契约和违约事件。

上述有关授信协议的描述仅为一概要，并不意味着完整，并且其全部内容应参考所附的Credit Agreement全文，该文一份副本随附其证明文件10.1一起提交并纳入此处。

项目9.01 基本报表和展示文件。

(d) 展示材料。

*本展示的特定日程表和其他类似附件，根据Regulation S-k第601(a)(5)项的规定，已从本次申报中省略。申报人将根据要求向证券交易委员会提供这些省略文件的副本。

前瞻性声明

本通讯包括《联邦证券法》下定义的“前瞻性陈述”。在本通讯中，除摘录或引用的历史事实陈述外，包括但不限于关于cleanspark inc（以下简称“CleanSpark”）和GRIID 制造行业股份有限公司（以下简称“GRIID”）之间拟议的业务合并交易、未来事件、计划和预期的营运结果、业务策略、拟议交易的预期收益、拟议交易对合并公司业务和未来财务和营运结果的预期影响、预期的协同效应的金额和时间表、预期的拟议交易结束日期以及CleanSpark或GRIID的其他经营或营运结果的其他方面的声明均属于前瞻性陈述。可用“志向”、“预期”、“估计”、“相信”、“预算”、“继续”、“可能”、“打算”、“可能”、“计划”、“潜力”、“预测”、“寻求”、“应当”、“将”、“将”、“将要”、“将要”、“期望”、“目标”、“项目”、“考虑”等词语和短语用于确定前瞻性陈述。但是，不包含这些单词并不意味着该陈述不是前瞻性陈述。在任何前瞻性陈述中，CleanSpark或GRIID表达对未来结果的期望或信念，则在此类前瞻性陈述发表时，这种期望或信念是真诚地表达并被认为是合理的。但是，这些陈述并非未来业绩的保证，涉及某些风险、不确定性和其他超出CleanSpark或GRIID控制的因素。因此，实际结果可能与前瞻性陈述中所表达或预测的不同。

以下重要因素和不确定性可能导致实际结果或事件与前瞻性陈述描述的不同：cleanspark成功整合GRIID的业务和技术的能力，可能导致合并公司的运作效率不如预期；拟议交易的预期收益和协同效应可能无法及时或完全实现的风险；cleanspark或GRIID将无法留住和聘请关键人员的风险；GRIID获得股东批准完成拟议交易及拟议交易的关闭时间，包括交易条件不及时或不完全满足的风险或出于任何其他原因或未能按预期的条件关闭交易，包括预期的税收待遇；任何事件、变化或其他情况可能引起拟议交易的终止；与交易有关的意外困难、负债或支出；拟议交易的公告、挂起或完成对各方业务关系和业务运营的影响，以及拟议交易的公告或挂起对各方的共同作用。

股票价格不确定性以及cleanspark普通股票或GRIID普通股票的长期价值问题；拟议交易可能会破坏cleanspark或GRIID目前的计划和运营，并可能由于拟议交易而导致雇用或留住员工出现困难；依赖有限数量的核心员工；可获得融资机会以及与经济条件相关的风险；依赖于区块链和比特币使用的持续增长；cleanspark的哈希率的预计增加及其时机；cleanspark 设施可用电力未如预期增加的风险；cleanspark数字货币挖掘活动的成功与否；cleanspark和GRIID所处新兴和发展行业的波动和不可预测的周期；比特币挖掘难度日益增加；比特币减半；网络和基础设施的变化；新增或额外的政府监管；新矿工的预计交付日期；成功部署新矿工的能力；依赖于公用事业费率结构和政府激励计划；依赖于第三方电力供应商进行扩张；预期的营业收入增长和业务策略执行能力；cleanspark能否消除其在其年度报告表格10-k中披露的财务报告内部控制的实质性缺陷；全球和区域需求的变化，包括乌克兰和中东的冲突以及对此类冲突的全球反应，以及针对设施和基础设施的安全威胁；流动性不足；在公司设施建造、维护或修改方面出现意料之外的成本增加、通货膨胀压力或技术困难；探索全球气候变化或其他环境问题的立法和监管倡议；公共健康危机，包括大流行（例如 COVID-19）和流行病以及任何相关的公司或政府政策或行动的影响；国际货币条件和汇率波动；cleanspark能否按时完成任何其他已宣布的或任何未来的处置或收购；安全和网络安全威胁和黑客攻击；依赖第三方维护Cold Wallet和Hot Wallet，以持有cleanspark的比特币；以及影响cleanspark或GRIID业务的其他经济、商业、竞争和/或监管因素，总体上如其在美国证券交易委员会（“SEC”）的备案文件中所载。在将提交给SEC的S-4表格注册声明和代理声明/招股说明书将描述拟议交易相关的其他风险。虽然此处列举的因素以及将在S-4表格注册声明和代理声明/招股说明书中列举的因素被认为是有代表性的因素，但不应将任何此类列表视为所有潜在风险和不确定性的完整陈述。有关导致实际结果与前瞻性陈述描述不符的其他因素的详细信息，请参考cleanspark和GRIID各自的定期报告和提交给SEC的其他备案文件，包括cleanspark和GRIID最近的每个季度报告表格10-Q和年度报告表格10-k中包含的风险因素。前瞻性陈述代表目前的预期，天生不确定，并且仅作于此日期（或适用的话，在此类声明中指示的日期）。除适用法律规定外，cleanspark和GRIID均不承担或假定任何更新任何前瞻性陈述的义务，无论是因新信息或以反映随后发生的事件或情况还是其他原因。

无要约或征集

此通讯并不旨在或应该构成要约买入或出售任何证券，或征集任何投票或批准，或在任何不遵守任何此类司法管辖区的证券法律下促销或销售任何证券。任何证券的销售都在该等司法管辖区被视为非法，因为这些证券未按照该等司法管辖区的证券法进行注册或获得资格。任何证券的发行必须符合适用于任何这些司法管辖区的证券法律规定，并必须以适当的方式进行。证券的发行将在美国证券法案第10条所要求的招股说明书获得满足之前不会进行。

有关合并业务的其他信息，以及其位置可在合并说明书/招股说明书中查阅。

有关拟交易议，CleanSpark 计划向 SEC 提交表格 S-4 注册声明，其中将包括 GRID 的代理声明，后者也作为 CleanSpark 普通股在拟交易议中提供的招股说明书。CleanSpark 和 GRIID 还可以就会拟向 SEC 交换其他相关文件的交易议。此通讯不是代理声明/招股说明书或注册声明或 CleanSpark 或格里 ID 可能向 SEC 提交的任何其他文档的替代品。一拟议的文件提交给 SEC，将向格里德的股东寄送最终的代理声明/招股说明书（如果可用）。如果可用，投资者和证券持有人应当仔细阅读完整个报告注册声明、代理声明/招股说明书和任何其他提供交易给 SEC 的相关文件，以及这些文件的任何修正或补充，因为它包含或将包含有拟议交易的重要信息。一篇这些文件交给 SEC 合并发布布，投资者和证券持有人将能够在 SEC 维护的网站通过获得关于 CleanSpark、GRIID 和拟交易议的免费费用，在此处获得有关 CleanSpark 的副本将在 CleanSpark 上提供免费的网站，网址：政府网站CleanSpark 在 SEC 提供本文的副本文件可以在其网站上免费获取。https://investors.cleanspark.comCleanSpark 的提供交给美国证券交易委员会会的文件的副本文件可以在 CleanSpark 的网站上免费获取，地址https://www.griid.com.

招标人

cleanspark和GRIID以及他们各自的董事和高管可能被视为就建议交易征集委托的参与者。关于cleanspark的董事和高管的信息已在(i)中列明。

cleanspark的2024年股东大会代理声明包含「高管报酬和其他信息」、「议案1：董事选举」、「董事会问题和公司治理」、「特定关系和交易、董事独立性」以及「某些股权受益人和管理层持股，以及相关股东事项」，该声明已于2024年1月26日提交给SEC，可在此链接获取： https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/827876/000114036124004070/ny20013238x1_def14a.htmcleanspark于2023年9月30日结束的财政年度提交的Form 10-K年度报告，包括「项目10.董事、高级管理人员和公司治理」、「项目11.高管报酬」、「项目12.某些股权受益人和管理层持股以及相关股东事项」和「项目13.特定关系和交易、董事独立性」等内容，该报告已于2023年12月1日提交给SEC，可在此链接获取： https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/827876/000095017023067339/clsk-20230930.htm 如果cleanspark的董事或高管持有的证券数量自其2024年股东大会代理声明以来发生变化，这些变化将在SEC提交的Form 3股票受益所有权初始声明、Form 4股票受益所有权变动报告或Form 5证券受益所有权年度变动报告中予以反映或将反映，这些报告可在此链接获取： https://www.sec.gov/edgar/browse/?CIK=827876&owner=exclude).

有关GRIID董事和高管的信息已在以下文件中披露：（i）2023年12月31日结束的财政年度的GRIID 10-K/A 年度报告中，包括「第10项目。董事、高管和公司治理」、「第11项目。高管薪酬」、「第12项目。 特定有利所有者和管理层持股情况及有关股东事项」和「第13项目。特定关系和相关交易以及董事独立性」等章节，该报告已于2024年4月26日向美国证券交易委员会（SEC）提交，并可在以下网站获取： https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/1830029/000095017024049275/grdi-20231231.htm 以及（ii）对于GRIID的董事或高管持有的证券的持股情况，如自2023年12月31日结束的财政年度的GRIID 10-K/A 年度报告中所述的金额有所变动，则这些变动已或将在提交给SEC的证券利益初报表（Form 3）、证券持有变动报表（Form 4）或证券利益变动年度报表（Form 5）上得以反映，具体文件可在以下网站获取： https://www.sec.gov/edgar/browse/?CIK=1830029&owner=exclude).

有关代理征集参与者的其他资讯以及其直接或间接利益的描述（包括持有证券或其他方式）将包含在代理声明/招股说明书和其他与所提议交易有关的材料中。当这些材料可供投资者阅读时，请投资者在做出任何投票或投资决策之前仔细阅读代理声明/招股说明书。Cleanspark和GRIID向SEC提交的文件副本可在SEC网站（https://www.sec.gov）免费获取。www.sec.govhttps://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.htmlhttps://investors.cleanspark.comGRIID提交的文档可在GRIID网站免费获取。 本通讯自编写以来未经任何修改。

签名

根据《证券交易法》的要求，注册人已授权下列人员代表其在其名义下签署本报告。