美國
證券交易所
華盛頓特區20549

8-K表格

公司當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

CleanSpark, Inc.

（註冊者的確切名稱，如它的章程所規定的）

(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)

如果表8-K的提交旨在同時滿足報告人在以下任何規定下的報告義務，則選中適當的框：

根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:

請勾選以下選項，表明您是依據《證券法》第1933號法案規定的 新興成長型企業（本章第§230.405條）或依據《證券交易法》第1934號法案規定的規則120億.2（本章第§240.12億.2條）。

新興成長公司 ☐

如果是新興成長型企業，請勾選複選標記，表明註冊者已選擇不使用延長過渡期來符合根據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新財務會計準則。 ☐

項目1.01.簽訂重大合同。

2024年8月2日，Clean Spark公司（以下簡稱“Clean Spark”）、GRIID製造行業公司（以下簡稱“GRIID”）及在此期間其他貸款方，修改並重訂了某項授信協議，該協議於2024年6月26日簽訂（以下簡稱“現有授信協議”），並作爲修改和重訂的協議（以下簡稱“授信協議”）下，Clean Spark最初向GRIID提供了一筆55,918,638.68美元的定期貸款，以包含一個新的延遲續貸設施，即總額爲$40,000,000的“延遲續貸設施”，GRIID有權根據授信協議的條款要求這些金額，並僅限於在授信協議中規定的一些目標上使用。根據授信協議，延遲續貸設施的500萬美元於2024年8月5日借出，到期前借入並償還的金額不能重新貸款。

授信協議下所有貸款的到期日爲2025年6月26日，或某個協議及清單日期終止後的90天（除授信協議中規定的某些例外情況外）。在到期日，本金和未償付利息必須支付。授信協議下的貸款按8.5%的年利率計息，該協議包含貸款類型的慣常陳述、保證、契約和違約事件。

上述有關授信協議的描述僅爲一概要，並不意味着完整，並且其全部內容應參考所附的Credit Agreement全文，該文一份副本隨附其證明文件10.1一起提交併納入此處。

項目9.01 基本報表和展示文件。

(d) 展示材料。

*本展示的特定日程表和其他類似附件，根據Regulation S-k第601(a)(5)項的規定，已從本次申報中省略。申報人將根據要求向證券交易委員會提供這些省略文件的副本。

前瞻性聲明

本通訊包括《聯邦證券法》下定義的“前瞻性陳述”。在本通訊中，除摘錄或引用的歷史事實陳述外，包括但不限於關於cleanspark inc（以下簡稱“CleanSpark”）和GRIID 製造行業股份有限公司（以下簡稱“GRIID”）之間擬議的業務合併交易、未來事件、計劃和預期的營運結果、業務策略、擬議交易的預期收益、擬議交易對合並公司業務和未來財務和營運結果的預期影響、預期的協同效應的金額和時間表、預期的擬議交易結束日期以及CleanSpark或GRIID的其他經營或營運結果的其他方面的聲明均屬於前瞻性陳述。可用“志向”、“預期”、“估計”、“相信”、“預算”、“繼續”、“可能”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛力”、“預測”、“尋求”、“應當”、“將”、“將”、“將要”、“將要”、“期望”、“目標”、“項目”、“考慮”等詞語和短語用於確定前瞻性陳述。但是，不包含這些單詞並不意味着該陳述不是前瞻性陳述。在任何前瞻性陳述中，CleanSpark或GRIID表達對未來結果的期望或信念，則在此類前瞻性陳述發表時，這種期望或信念是真誠地表達並被認為是合理的。但是，這些陳述並非未來業績的保證，涉及某些風險、不確定性和其他超出CleanSpark或GRIID控制的因素。因此，實際結果可能與前瞻性陳述中所表達或預測的不同。

以下重要因素和不確定性可能導致實際結果或事件與前瞻性陳述描述的不同：cleanspark成功整合GRIID的業務和技術的能力，可能導致合併公司的運作效率不如預期；擬議交易的預期收益和協同效應可能無法及時或完全實現的風險；cleanspark或GRIID將無法留住和聘請關鍵人員的風險；GRIID獲得股東批准完成擬議交易及擬議交易的關閉時間，包括交易條件不及時或不完全滿足的風險或出於任何其他原因或未能按預期的條件關閉交易，包括預期的稅收待遇；任何事件、變化或其他情況可能引起擬議交易的終止；與交易有關的意外困難、負債或支出；擬議交易的公告、掛起或完成對各方業務關係和業務運營的影響，以及擬議交易的公告或掛起對各方的共同作用。

股票價格不確定性以及cleanspark普通股票或GRIID普通股票的長期價值問題；擬議交易可能會破壞cleanspark或GRIID目前的計劃和運營，並可能由於擬議交易而導致僱用或留住員工出現困難；依賴有限數量的核心員工；可獲得融資機會以及與經濟條件相關的風險；依賴於區塊鏈和比特幣使用的持續增長；cleanspark的哈希率的預計增加及其時機；cleanspark 設施可用電力未如預期增加的風險；cleanspark數字貨幣挖掘活動的成功與否；cleanspark和GRIID所處新興和發展行業的波動和不可預測的週期；比特幣挖掘難度日益增加；比特幣減半；網絡和基礎設施的變化；新增或額外的政府監管；新礦工的預計交付日期；成功部署新礦工的能力；依賴於公用事業費率結構和政府激勵計劃；依賴於第三方電力供應商進行擴張；預期的營業收入增長和業務策略執行能力；cleanspark能否消除其在其年度報告表格10-k中披露的財務報告內部控制的實質性缺陷；全球和區域需求的變化，包括烏克蘭和中東的衝突以及對此類衝突的全球反應，以及針對設施和基礎設施的安全威脅；流動性不足；在公司設施建造、維護或修改方面出現意料之外的成本增加、通貨膨脹壓力或技術困難；探索全球氣候變化或其他環境問題的立法和監管倡議；公共健康危機，包括大流行（例如 COVID-19）和流行病以及任何相關的公司或政府政策或行動的影響；國際貨幣條件和匯率波動；cleanspark能否按時完成任何其他已宣佈的或任何未來的處置或收購；安全和網絡安全威脅和黑客攻擊；依賴第三方維護Cold Wallet和Hot Wallet，以持有cleanspark的比特幣；以及影響cleanspark或GRIID業務的其他經濟、商業、競爭和/或監管因素，總體上如其在美國證券交易委員會（“SEC”）的備案文件中所載。在將提交給SEC的S-4表格註冊聲明和代理聲明/招股說明書將描述擬議交易相關的其他風險。雖然此處列舉的因素以及將在S-4表格註冊聲明和代理聲明/招股說明書中列舉的因素被認爲是有代表性的因素，但不應將任何此類列表視爲所有潛在風險和不確定性的完整陳述。有關導致實際結果與前瞻性陳述描述不符的其他因素的詳細信息，請參考cleanspark和GRIID各自的定期報告和提交給SEC的其他備案文件，包括cleanspark和GRIID最近的每個季度報告表格10-Q和年度報告表格10-k中包含的風險因素。前瞻性陳述代表目前的預期，天生不確定，並且僅作於此日期（或適用的話，在此類聲明中指示的日期）。除適用法律規定外，cleanspark和GRIID均不承擔或假定任何更新任何前瞻性陳述的義務，無論是因新信息或以反映隨後發生的事件或情況還是其他原因。

無要約或徵集

此通訊並不旨在或應該構成要約買入或出售任何證券，或徵集任何投票或批准，或在任何不遵守任何此類司法管轄區的證券法律下促銷或銷售任何證券。任何證券的銷售都在該等司法管轄區被視為非法，因為這些證券未按照該等司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格。任何證券的發行必須符合適用於任何這些司法管轄區的證券法律規定，並必須以適當的方式進行。證券的發行將在美國證券法案第10條所要求的招股說明書獲得滿足之前不會進行。

有關合併業務的其他信息，以及其位置可在合併說明書/招股說明書中查閱。

有關擬交易議，CleanSpark 計劃向 SEC 提交表格 S-4 註冊聲明，其中將包括 GRID 的代理聲明，後者也作為 CleanSpark 普通股在擬交易議中提供的招股說明書。CleanSpark 和 GRIID 還可以就會擬向 SEC 交換其他相關文件的交易議。此通訊不是代理聲明/招股說明書或註冊聲明或 CleanSpark 或格里 ID 可能向 SEC 提交的任何其他文檔的替代品。一擬議的文件提交給 SEC，將向格里德的股東寄送最終的代理聲明/招股說明書（如果可用）。如果可用，投資者和證券持有人應當仔細閱讀完整個報告註冊聲明、代理聲明/招股說明書和任何其他提供交易給 SEC 的相關文件，以及這些文件的任何修正或補充，因為它包含或將包含有擬議交易的重要信息。一篇這些文件交給 SEC 合併發布布，投資者和證券持有人將能夠在 SEC 維護的網站通過獲得關於 CleanSpark、GRIID 和擬交易議的免費費用，在此處獲得有關 CleanSpark 的副本將在 CleanSpark 上提供免費的網站，網址：政府網站CleanSpark 在 SEC 提供本文的副本文件可以在其網站上免費獲取。https://investors.cleanspark.comCleanSpark 的提供交給美國證券交易委員會會的文件的副本文件可以在 CleanSpark 的網站上免費獲取，地址https://www.griid.com.

招標人

cleanspark和GRIID以及他們各自的董事和高管可能被視為就建議交易徵集委託的參與者。關於cleanspark的董事和高管的信息已在(i)中列明。

cleanspark的2024年股東大會代理聲明包含「高管報酬和其他信息」、「議案1：董事選舉」、「董事會問題和公司治理」、「特定關係和交易、董事獨立性」以及「某些股權受益人和管理層持股，以及相關股東事項」，該聲明已於2024年1月26日提交給SEC，可在此鏈接獲取： https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/827876/000114036124004070/ny20013238x1_def14a.htmcleanspark於2023年9月30日結束的財政年度提交的Form 10-K年度報告，包括「項目10.董事、高級管理人員和公司治理」、「項目11.高管報酬」、「項目12.某些股權受益人和管理層持股以及相關股東事項」和「項目13.特定關係和交易、董事獨立性」等內容，該報告已於2023年12月1日提交給SEC，可在此鏈接獲取： https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/827876/000095017023067339/clsk-20230930.htm 如果cleanspark的董事或高管持有的證券數量自其2024年股東大會代理聲明以來發生變化，這些變化將在SEC提交的Form 3股票受益所有權初始聲明、Form 4股票受益所有權變動報告或Form 5證券受益所有權年度變動報告中予以反映或將反映，這些報告可在此鏈接獲取： https://www.sec.gov/edgar/browse/?CIK=827876&owner=exclude).

有關GRIID董事和高管的信息已在以下文件中披露：（i）2023年12月31日結束的財政年度的GRIID 10-K/A 年度報告中，包括「第10項目。董事、高管和公司治理」、「第11項目。高管薪酬」、「第12項目。 特定有利所有者和管理層持股情況及有關股東事項」和「第13項目。特定關係和相關交易以及董事獨立性」等章節，該報告已於2024年4月26日向美國證券交易委員會（SEC）提交，並可在以下網站獲取： https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/1830029/000095017024049275/grdi-20231231.htm 以及（ii）對於GRIID的董事或高管持有的證券的持股情況，如自2023年12月31日結束的財政年度的GRIID 10-K/A 年度報告中所述的金額有所變動，則這些變動已或將在提交給SEC的證券利益初報表（Form 3）、證券持有變動報表（Form 4）或證券利益變動年度報表（Form 5）上得以反映，具體文件可在以下網站獲取： https://www.sec.gov/edgar/browse/?CIK=1830029&owner=exclude).

有關代理徵集參與者的其他資訊以及其直接或間接利益的描述（包括持有證券或其他方式）將包含在代理聲明/招股說明書和其他與所提議交易有關的材料中。當這些材料可供投資者閱讀時，請投資者在做出任何投票或投資決策之前仔細閱讀代理聲明/招股說明書。Cleanspark和GRIID向SEC提交的文件副本可在SEC網站（https://www.sec.gov）免費獲取。www.sec.govhttps://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.htmlhttps://investors.cleanspark.comGRIID提交的文檔可在GRIID網站免費獲取。 本通訊自編寫以來未經任何修改。

簽名

根據《證券交易法》的要求，註冊人已授權下列人員代表其在其名義下簽署本報告。