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UNITED STATES
証券取引委員会
ワシントンDC20549
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フォーム
（表1）
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当四半期終了時点
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OR
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移行期間は、 から __________
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報告書番号：
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アプライド・オプトエレクトロニクス社
（会社設立時の指定名）
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| | |
| （設立または組織の州または管轄区域） | （国税庁雇用者識別番号） |
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(主要執行オフィスの住所)
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(
（登録者の電話番号）
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法第12条（b）に基づく登録証券
| 各クラスの名称 | 取引シンボル | 登録された各取引所の取引名 |
| | | |
登録者が1934年証券取引法の規定に基づき提出が必要な全報告書を過去12か月間（または登録者がそのような報告書を提出することとなったより短い期間）に提出したか（チェックマークで示すこと）および登録者が過去90日間にわたりこのような報告書の提出義務を負う対象となっているかをチェックマークで示しなさい。
規則405に基づき提出が必要なすべてのインタラクティブデータファイルが、前年12か月間（または登録者がそのようなファイルを提出する必要があったより短い期間）にわたって、電子的に提出されたかどうかを示してください（本章の§ 232.405）。
申請者が大型加速装置、加速装置、ノンアクセル装置、小規模報告会社、または新興グロース会社である場合は、註記欄にチェックマークを付けてください。規則120億2に記載されている「大型加速装置」、「加速装置」、「小規模報告会社」、「新興グロース会社」の定義を参照してください。
|
| 大型急成長指数 | ☐ | | ☒ |
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| 非加速ファイラー | ☐ | 小規模報告会社 | |
|
| 新興成長企業 | |
新興成長企業の場合、取引所法第13(a)条に基づき提供された新規または改訂された財務会計基準の遵守のために拡張移行期間を使用しないことを選択したことを示す場合は、チェックマークを付けてください。 ☐
取引所法第1202条の規定に定義されるシェル企業であるかどうかをチェックマークで示してください。 Yes
2024年8月1日時点で、
応用光電子株式会社
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| ページ |
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| 項目1。 |
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| アイテム 2. |
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| 項目3。 |
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| 項目4。 |
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| 項目1。 |
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| 項目1A。 |
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| 項目5。 | その他の情報 | 29 |
| 項目6。 |
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Applied Optoelectronics、Inc.および子会社
連結簡易貸借対照表
（非監査、千円単位）
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| 6月30日 | 12月31日 | |||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024 | 2023 | ||||||
| 資産 | ||||||||
| 流動資産 | ||||||||
| 現金及び現金同等物 | $ | $ | ||||||
| 制限付き現金 | ||||||||
| 売掛金 - 取引、$の債権引当金相殺後と $それぞれ | ||||||||
| 債権 | ||||||||
| 在庫 | ||||||||
| 事前払い所得税 | ||||||||
| 前払費用およびその他の流動資産 | ||||||||
| 流動資産合計 | ||||||||
| 固定資産、装置及び器具、純額 | ||||||||
| 土地使用権純額 | ||||||||
| リース使用権資産（オペレーティング） | ||||||||
| 無形資産、純額 | ||||||||
| その他の資産 | ||||||||
| 資産合計 | $ | $ | ||||||
| 負債及び株主資本 | ||||||||
| 流動負債 | ||||||||
| 支払調整 | $ | $ | ||||||
| 銀行受入手形 | ||||||||
| 未払費用 | ||||||||
| 未払売上高 | ||||||||
| 現在賃貸借料Pass水 | ||||||||
| 債務参照の現行部分および新規買 | ||||||||
| 交換型優先債の現行部分 | ||||||||
| 流動負債合計 | ||||||||
| 非流動リース債務 - 運用中 | ||||||||
| 転換社債/優先債 | ||||||||
| 負債合計 | ||||||||
| 株主資本： | ||||||||
| 优先股; 株式が $ で承認されるの帳簿価額； 2024年6月30日および2023年12月31日に発行および発行済みの株式数はそれぞれ同じであり、74,000,234株です。 | ||||||||
| 普通株式； 株式の承認株式数は$での帳簿価額； と 2024年6月30日および2023年12月31日に発行および発行済みの株式数はそれぞれ同じであり、74,000,234株です。 | ||||||||
| Loss before income taxes | ||||||||
| 累積その他の包括利益 | ( | ) | ||||||
| 累積欠損 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 株主資本の合計 | ||||||||
| 負債及び株主資本の合計 | $ | $ | ||||||
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添付の注記は、これらの要約された連結財務諸表の一部を構成しています。この登録声明書はForm F-3で提出されました。
Applied Optoelectronics、Inc.および子会社
簡易合算損益計算書
（千円未満四捨五入，株式数、株当たり額除く）
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| 6月30日までの3か月間 |
6月30日までの6か月間 |
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2024 |
2023 |
2024 |
2023 |
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| 売上高、純額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 売上原価（cogs） |
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| 粗利益 |
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| 66.8 |
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| 研究開発 |
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| 営業・マーケティング |
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| 一般管理費用 |
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| 営業費用合計 |
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| 営業損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| その他収益(費用) |
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| 利息収入 |
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| 利子費用 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| その他の費用、純額 |
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| その他の収益（費用）合計、純 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 所得税前損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 法人税等課税当期純利益 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 純損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 1株当たり当期純損失 |
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| 基本 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 希薄化後 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
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| 1株当たりの純損失を計算するために使用される希薄化後平均株式 |
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| 基本 |
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| 希薄化後 |
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添付の注記は、これらの要約された連結財務諸表の一部を構成しています。
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Applied Optoelectronics、Inc.および子会社
総合損益計算書（期間：短縮）
（非監査、千円単位）
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| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
6月30日までの3か月間 |
6月30日までの6か月間 |
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| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
2024 |
2023 |
2024 |
2023 |
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| 純損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 外貨翻訳調整による損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 包括的な損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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添付の注記は、これらの要約された連結財務諸表の一部を構成しています。
Applied Optoelectronics、Inc.および子会社
株主資本の状況表
2024年と2023年の6ヵ月決算：2024年6月30日と2023年6月30日
（未監査、千単位、株式数を除き)
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| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
普通株式 |
追加 |
その他の |
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| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
番号 |
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払込資本金 |
包括利益（損失） |
|
株主資本 |
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| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
の株式 |
数量 |
資本金 |
利益（損失） |
累積赤字 |
株式以外の全セクター |
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| 2024年3月31日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
| 従業員の税金を控除した制限株の発行数 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 株式報酬費用 |
— | |||||||||||||||||||||||
| 普通株式の公開提供（純額） |
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| 為替差損益 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 純損失 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 2024年6月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
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| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
普通株式 |
追加 |
その他の |
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| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
番号 |
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払込資本金 |
包括利益（損失） |
|
株主資本 |
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| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
の株式 |
数量 |
資本金 |
利益（損失） |
累積赤字 |
株式以外の全セクター |
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| 2023年3月31日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
| 従業員税金控除後の制限付き株式の発行 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 株式報酬費用 |
— | |||||||||||||||||||||||
| 普通株式の公開株式募集（純額） |
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| 為替差損益 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
| 純損失 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 2023年6月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
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| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
普通株式 |
追加 |
その他の |
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| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
番号 |
この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
払込資本金 |
包括利益（損失） |
|
株主資本 |
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| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
の株式 |
数量 |
資本金 |
利益（損失） |
累積赤字 |
株式以外の全セクター |
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| 2024年1月1日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
| 従業員税のために差し引かれた株式を除いたストックオプションの行使 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 従業員税のために差し引かれた株式を除いた制限付き株の発行 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 株式報酬費用 |
— | |||||||||||||||||||||||
| 普通株式の公開売出しの純数 |
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| ノート保有者によって換算された株式 |
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| 為替差損益 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||
| 純損失 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 2024年6月30日 |
$ | $ | ( |
) | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
| |
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|
累積 |
|
|
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| |
普通株式 |
[追加] |
その他の |
|
|
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| |
番号 |
|
支払い済み |
包括的 |
保持 |
株主の |
||||||||||||||||||
| |
株式の |
金額 |
資本 |
利益 (損失) |
収益 |
公平 |
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| 2023年1月1日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
| 従業員税のために源泉徴収された株式を差し引いた制限付株式の発行 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 株式ベースの報酬 |
— | |||||||||||||||||||||||
| 普通株式の公募、純額 |
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| 外貨換算調整 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||
| 純損失 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 2023年6月30日に |
$ | $ | $ | ( |
) | ( |
) | $ | ||||||||||||||||
添付の注記は、これらの要約された連結財務諸表の一部を構成しています。
Applied Optoelectronics、Inc.および子会社
キャッシュフローの概要
（非監査、千円単位）
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| 6月30日までの6か月間 |
||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
2024 |
2023 |
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| 営業活動: |
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この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
||||||
| 純損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| 営業活動からの純キャッシュ流入に調整するための調整： |
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|||||||
| 不良債権の許容 |
( |
) | ||||||
| 在庫引当金の調整 |
||||||||
| 減価償却費および償却費 |
||||||||
| 債務発行コストの減価償却 |
||||||||
| 資産の売却による利益（損失） |
||||||||
| 株式報酬費用 |
||||||||
| 未実現外国為替(利益)損失 |
( |
) | ||||||
| 営業資産および負債の変動: |
||||||||
| 8,741,000 |
( |
) | ||||||
| 受取手形の取引 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 事前払い所得税 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 在庫 |
||||||||
| その他の流動資産 |
||||||||
| リース使用権資産（オペレーティング） |
||||||||
| 支払調整 |
( |
) | ||||||
| 未払費用 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 未払法人税 |
( |
) | ||||||
| 未払売上高 |
( |
) | ||||||
| リース債務 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 営業によるキャッシュフローの純流出 |
( |
) | ||||||
| 投資活動: |
||||||||
| 有形固定資産の購入 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 機器売却益 |
||||||||
| 機器の頭金および前貸金 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 無形資産の購入 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 投資活動によるキャッシュフローの純流出 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 財務活動: |
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|||||||
| 長期債務および支払可能手形の元利返済 |
( |
) | ||||||
| 借入金信用限度額の収入 |
||||||||
| 借入金信用限度額の返済 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 銀行受入れ手形の収入 |
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| 銀行受諾手形の返済 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 優先債の発行に伴う受取高（債務発行コストの差し引き） |
( |
) | ||||||
| リースファイナンスの元本支払い |
( |
) | ||||||
| 株式購入計画の下での株式発行に伴う受取高 |
( |
) | ||||||
| 従業員に関連する株ベースの報酬に係る税金の差し引き支払 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 普通株式の売出しによる受取高（純額） |
||||||||
| 株式報酬の現金決済 |
( |
) | ||||||
| 財務活動からの純現金（使用額） |
( |
) | ||||||
| 為替レート変化のキャッシュへの影響 |
||||||||
| 現金、現金同等物及び制限つきキャッシュの純減少額 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 期首の現金、現金同等物および拘束された現金 |
||||||||
| 期末現金、現金同等物及び制限付き現金 |
$ | $ | ||||||
| キャッシュフロー情報の補足開示: |
||||||||
| 支払利息、利息負担後純額 |
||||||||
| 利息（資本化された金額を控除したもの） |
$ | $ | ||||||
| 非現金ベースの投資および資金調達活動: |
||||||||
| 資産の取得に関連する支払関連の勘定の純変化 |
( |
) | ||||||
| 資産の取得に関連する設備に対する預金および前払いに関連する純変化 |
( |
) | ||||||
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添付の注記は、これらの要約された連結財務諸表の一部を構成しています。
Applied Optoelectronics、Inc.および子会社
コンデンスド連結財務諸表に関する注記
（未確定）
注1. ビジネスの説明
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事業概要
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Applied Optoelectronics, Inc.（"AOI"または「会社」）はデラウェア州の法人です。同社は主にネットワークエンドマーケット向けのファイバーオプティック製品を提供する一流かつ垂直統合型企業です。 "4人" ネットワークエンドマーケット：インターネットデータセンター、ケーブルテレビ（"CATV"）、通信（"telecom"）およびファイバートゥザホーム（"FTTH"）へのネットワークへ向けて、同社は幅広い範囲の光通信製品を、部品、部品集約体、モジュールから完全なターンキー機器までの異なる統合レベルで設計および製造しています。
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会社は、アメリカ、台湾、中国に製造および研究開発施設を持っています。アメリカでは、本社およびテキサス州シュガーランドに製造施設があり、会社は主にレーザーやレーザー部品を製造し、レーザー部品と光モジュール製品の研究開発活動を行っています。さらに、ジョージア州ドゥルースにも研究開発施設があります。台湾の台北と中国の寧波に、英領バージン諸島に登記された完全子会社Prime World International Holdings, Ltd. (「Prime World」) を通じて事業を展開しています。Prime Worldは主に台北に支店を持ち、トランシーバーを製造し、トランシーバー製品の研究開発活動を行っています。Prime Worldは中華人民共和国に登記されたGlobal Technology, Inc.（「Global」）の親会社です。Globalを通じて、会社はデータセンタートランシーバー製品やCATVシステムおよび機器を製造し、CATVおよび特定のデータセンタートランシーバー製品の研究開発活動を行っています。
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中間財務諸表
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当社の財務諸表として添付された未監査の要約連結財務諸表は、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。そして2023年12月31日 及び年度末日過去1週間は株主にとって大変な期間であったため、基本的なファンダメンタル分析を行い、何を学ぶことができるかを調べてみましょう。 と カテゴリー6の6つの記録を破るウォータースライダーや、海から154フィート上空にあるクラウンズエッジ体験など、昼も夜も楽しめる8つの目的地には、それぞれ楽しめるアドレナリンがドクドクわくわくするような初めてのものや次のレベルのお気に入りがあります。そして、1週間のうちの1日用の7つのプールがあり、海上初の吊り下げ式無限プールなど、くつろぎの方法は比類ありません。2023年9月30日までの9か月間の、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。 と 2023年6月30日企業の期間の財務諸表は、米国で一般的に受け入れられている会計原則（"GAAP"）に従って作成され、フォームの指示に従って準備されています 10-Qおよびルールに従い、 10-01によると、財務諸表にはX 証券取引委員会（"SEC"）の規則に基づき、会社は、年次連結財務諸表においてGAAPで要求される情報および注記の一部を省略しています。経営陣の見解では、要件外でない限り、短縮連結財務諸表は、提示された期間の企業の財務状況と業績を適正に示すために必要なすべての調整を含んでいます。年末の短縮貸借対照表データは、監査済みの財務諸表から導かれました。これらの短縮連結財務諸表は、会社の年次報告書に含まれる連結財務諸表およびその関連注記と併せて読まれるべきです 10-k（"年次報告書"）は、最終の財政年度について 2023年12月31日。運営の結果は過去1週間は株主にとって大変な期間であったため、基本的なファンダメンタル分析を行い、何を学ぶことができるかを調べてみましょう。 と カテゴリー6の6つの記録を破るウォータースライダーや、海から154フィート上空にあるクラウンズエッジ体験など、昼も夜も楽しめる8つの目的地には、それぞれ楽しめるアドレナリンがドクドクわくわくするような初めてのものや次のレベルのお気に入りがあります。そして、1週間のうちの1日用の7つのプールがあり、海上初の吊り下げ式無限プールなど、くつろぎの方法は比類ありません。2023年9月30日までの9か月間の、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。は非表示 必ずしも全セクターの見込み通りの結果を示すものではありません。全重要なグループ企業口座と取引は除去されています。
この登録声明書はForm F-3で提出されました。
見積もりの使用
この登録声明書はForm F-3で提出されました。
米国公認会計原則（GAAP）に準拠して財務諸表を作成するには、経営陣が金額に影響を与える見積もりと仮定を行う必要があります。実績は、合同財務諸表においてそれらの見積もりと大きく異なる可能性があります。売上認識、貸倒引当金、在庫引当、新規買の減損、サービスおよび製品の保証費用、シェアベースの報酬費用、有形固定資産および無形固定資産の見込み有用生命、そして税金などに関連する財務諸表と添付の注記に影響を与える重要な見積もりと仮定があります。
注2.重要な会計方針
この登録声明書はForm F-3で提出されました。
大きな変更はありません。なし 会社の重要な会計方針の変更について 過去1週間は株主にとって大変な期間であったため、基本的なファンダメンタル分析を行い、何を学ぶことができるかを調べてみましょう。 と カテゴリー6の6つの記録を破るウォータースライダーや、海から154フィート上空にあるクラウンズエッジ体験など、昼も夜も楽しめる8つの目的地には、それぞれ楽しめるアドレナリンがドクドクわくわくするような初めてのものや次のレベルのお気に入りがあります。そして、1週間のうちの1日用の7つのプールがあり、海上初の吊り下げ式無限プールなど、くつろぎの方法は比類ありません。2023年9月30日までの9か月間の、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。記載されている重要な会計方針と比較すると、2023 年次報告書。
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最近の会計原則
そこには なし 会計基準改定が採用されました Q2 2024.
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まだ採用されていない最近の会計方針
In 2023年12月、財務会計基準委員会（"FASB"）は会計基準改定（"ASU"）を発行しました 2023-09, "所得税（トピック740): 改善された所得税開示）について、企業に対し税率調整、支払済み所得税およびその他の所得税関連額の分類および地域別情報を開示するよう求めるものです。このガイダンスは、2024年12月15日以降の年次決算期から適用されます。 2024年12月15日以降の年次決算期から有効であり、早期適用が許可されます。この適用は、連結財務諸表の注記を強化すると予想されます。企業は現在、新基準が財務諸表および関連開示に与える影響を評価しています。
Raina O'Dellの「Bare」では、著者Raina O'Dellが、成功したビジネスから離婚、病気、破産など、多くの人生の段階を章ごとに紹介しながら、多くの世代を渡る旅に連れて行きます。 2023年11月、、FASbはASUを発行しました2023-07, "セグメント報告（トピック 280）：報告対象セグメント開示の改善、同社がセグメント開示の幅と頻度を拡大し、重要なセグメント費用、最高執行責任者（CODM）およびその他の項目に関する追加情報を含め、年次開示を通期ベースで要求するものです。このガイダンスは、2023年12月15日以降の年度開始日に適用されます 、2023年12月15日以降の年次告知において適用されます引き続きこの会社において適用されます 2024 10－kおよびその後の期間。 その他の規定に基づき、当社はこの新基準を評価し、必要に応じて新しい開示要件を遵守する意向です。
In 2023年10月、FASBはASUを発行しました2023-06, "SECの開示更新および簡素化イニシアチブに対する統一改訂を組み込む米国GAAPの改訂です14SEC規制S-Xまたは規制S-kで現在要求されている開示要件を含めるように米国GAAPを改正するものであります。各改正は、SECが関連する開示要件をSEC規制S-Xまたは規制S-kから削除する日付に効力を持ちます。会社は新基準を評価し、それが持つなし会社はすでに関連するSEC開示要件の対象となっているため、財務諸表や開示に与える材料的影響はありません。
注3.売上高認識
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売上の分解
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売上高は製品の製造地に基づいて分類されます。地理情報による地域別の分解された売上高の詳細については、メモを参照してください。 17, 「地理情報」
売上高はまた主要な製品カテゴリによって分類され、以下に表示されています（単位：千円）：
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| 6月30日までの3か月間 | ||||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | ％ | ％ | ||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024 | 売上高 | 2023 | 売上高 | ||||||||||||
| データセンター | $ | % | $ | % | ||||||||||||
| CATV | % | % | ||||||||||||||
| テレコム | % | % | ||||||||||||||
| FTTH | % | % | ||||||||||||||
| 他 | % | % | ||||||||||||||
| 売上高全体 | $ | % | $ | % | ||||||||||||
| 6月30日までの6か月間 | ||||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | ％ | ％ | ||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024 | 売上高 | 2023 | 売上高 | ||||||||||||
| データセンター | $ | % | $ | % | ||||||||||||
| CATV | % | % | ||||||||||||||
| テレコム | % | % | ||||||||||||||
| FTTH | % | % | ||||||||||||||
| 他 | % | % | ||||||||||||||
| 売上高全体 | $ | % | $ | % | ||||||||||||
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未収収益
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現金の支払いが先行または到来予定の場合、マイクロソフトに関する作業声明に帰す契約価格に割り当てられた業務要件に関連する、履行されていないか部分的に履行されているバランスシート日時点での売上高残高。売上高残高はそれぞれ、「 million」です。、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。そして2023年12月31日でした$
| 6月30日までの3か月間 | 6月30日までの6か月間 | |||||||||||||||
| 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | |||||||||||||
| 期首未収収益 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 追加未収収益 | ||||||||||||||||
| 売上高を認識しました | ||||||||||||||||
| 期末未収収益 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
注4.リース契約
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会社は、特定の製造施設、一部の研究開発オフィス、および一部の保管施設やアパートについて、不可撤回のオペレーティングリースの下でスペースをリースしています。これらのリース契約には、家賃条件を含んでいます。会社は、一部の機械、オフィス機器、および車両をオペレーティングリースの下でリースしています。多くのリース契約には、リース（例：家賃、税金、保険料を含む固定支払いなど）と非リース要素（例：共用エリアや他の維持費用など）の両方が含まれており、全てのリース契約に対してリースと非リース要素をグループ化するという会社の便宜上の選択に基づいて、これらは単一のリース要素として処理されています。いくつかのリース契約には、更新オプションが1つ以上含まれており、管理陣の意向や個々の事実パターンに基づいてリース負債や使用権資産（"ROU"）に対するリース負債の計算から評価され、含まれるか除外されています。数棟の倉庫とアパートには、-年未満の不可撤回リース期間があり、そのため、会社はこれらの短期リースをROU資産とリース負債から除外するという便宜上の選択を行っています。 非表示 リース契約には、家賃条件が含まれています。会社は、一部の機械、オフィス機器、および車両をオペレーティングリースの下でリースしています。多くのリース契約には、リース（家賃、税金、保険費用を含む固定支払いなど）と非リース要素（共用エリアやその他の維持費用など）の両方が含まれており、会社は全てのリース契約についてリースと非リース要素をグループ化するという実用的な簡易化手続きを選択しました。いくつかのリース契約には、更新オプションが1つ以上含まれており、管理陣の意向と個々の事実パターンに基づいてリース負債や使用権（"ROU"）資産の計算から評価され、含まれるか除外されています。数棟の倉庫やアパートには、-年未満の不可撤回のリース期間が含まれており、そのため、会社は短期リースをROU資産とリース債務から除外するという実用的な簡易化手順を選択しました。 oneworldアライアンスのメンバーと追加のグローバルパートナーとともに、お客様はalaskaair.comで30以上の航空会社と世界中の1,000以上の目的地で購入、獲得、または交換する選択肢が今まで以上にあります。 新規売の数棟の倉庫やアパートには、更新オプションが1つ以上含まれており、管理陣の意向と個々の事実パターンに基づいて、リース負債または使用権（"ROU"）資産の計算から評価され、含まれるか除外されています。数棟の倉庫やアパートには、-年未満の不可撤回のリース契約期間が含まれており、そのため、会社はこれらの短期リースをROU資産とリース債務から除外するという実用的な簡易化手続きを選択しました。 oneworldアライアンスのメンバーと追加のグローバルパートナーとともに、お客様はalaskaair.comで30以上の航空会社と世界中の1,000以上の目的地で購入、獲得、または交換する選択肢が今まで以上にあります。数棟の倉庫やアパートには、-年未満の不可撤回のリース契約期間が含まれており、そのため、会社はこれらの短期リースをROU資産およびリース債務から除外するという実用的な簡略化手順を選択しました。
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会社のほとんどのリースがそうであるように じゃない 暗黙の金利を提供する場合、当社は増分借入金利を使用します。これは、同様の経済環境におけるリース料と同等の金額を、同じ期間にわたって担保付きで借りる場合に発生する利率です。適用されるリース条件と現在の経済環境に基づいて、当社はロケーションアプローチを採用して増分借入金利を決定します。
リース料は一般管理費の中に含まれておりました。 $
| 6月30日までの3か月間 | 6月30日までの6か月間 | |||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
| オペレーティング・リース費用 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 財務リース費用 | ||||||||||||||||
| 新規売リース費用 | ||||||||||||||||
| リース費用の合計 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
将来のリース債務の満期は次の通りです oneworldアライアンスのメンバーと追加のグローバルパートナーとともに、お客様はalaskaair.comで30以上の航空会社と世界中の1,000以上の目的地で購入、獲得、または交換する選択肢が今まで以上にあります。-年間の期間が終了する、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。
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| 会計年度: | 運用 | |||
| 2024年（残り6ヶ月） | $ | |||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 2027 | ||||
| 2028 | ||||
| 2029年以降 | ||||
| リース料の合計 | ||||
| 算入された利息額を差し引いた金額 | ( | ) | ||
| 現在価値 | $ | |||
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期間ごとに、リースにおける加重平均残存リース期間と割引率は次の通りでした:
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| 6月30日までの6か月間 | ||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024 | 2023 | ||||||
| オペレーティングリース残存契約期間の加重平均（年） | ||||||||
| ファイナンスリース残存契約期間の加重平均（年） | — | |||||||
| オペレーティングリースの加重平均割引率 | % | % | ||||||
| ファイナンスリースの加重平均割引率 | % | |||||||
指定期間（千単位）に関連するリースに関連する補完キャッシュフロー情報は次の通りでした：
| 6月30日までの6か月間 | ||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024 | 2023 | ||||||
| リース債務の測定に含まれる金額に支払われた現金 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | ||||||
| オペレーティングリースからのオペレーティングキャッシュフロー | $ | $ | ||||||
| ファイナンスリースからの運用キャッシュフロー | ||||||||
| ファイナンスリースからのファイナンスキャッシュフロー | $ | |||||||
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注5.現金、現金同等物および制限付き現金
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次の表は、財務諸表内に報告される現金、現金同等物、制限された現金の調整を提供し、その金額がキャッシュフロー計算書の同様の金額の合計になる（千ドル単位）:財務状態計算書内に報告される現金、現金同等物、制限された現金の合計がキャッシュフロー計算書内の同様の金額の合計になる調整を示しています（千ドル単位）:財務状態計算書内に報告される現金、現金同等物、制限された現金を合計した金額が、キャッシュフロー計算書内の同様の金額の合計になるリコンサイリエーションを提供します（千ドル単位）:
| 6月30日 | 12月31日 | |||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024 | 2023 | ||||||
| 現金及び現金同等物 | $ | $ | ||||||
| 制限付き現金 | ||||||||
| キャッシュ、現金同等物及び投資有価証券の増加額 | $ | $ | ||||||
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制限された現金には、関税保証金、中国政府補助金基金、および特定の信用施設に関連する償却残高が含まれています。、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。 と 2023年12月31日、ベンダーに発行された銀行受諾手形に必要な制限された現金がそれぞれ$
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注6.１株当たり利益（損失）
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基本1株当たりの純損失は、期間中に普通株式で発行済みの株式の加重平均数を使用して計算されています。希薄化後1株当たりの純損失は、期間中に発行済みの普通株式と希薄化効果のあるオプション、制限株式ユニット、および優先転換社債からの株式の加重平均数を使用して計算されています。純損失のある期間において通常、希薄化効果のある株式は希薄化されます。したがって、基本および希薄化後1株当たりの損失額は同じです。
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以下の表は、示された期間（千単位で）における1株当たりの基本的及び希薄化後純損失の計算を示しています。
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| 6月30日までの3か月間 | 6月30日までの6か月間 | |||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
| 分子: | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | ||||||||||||
| 純損失 | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||||
| 分母: | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | ||||||||||||
| 希薄化後株式数加重平均を用いて計算される1株当たりの純損失 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | ||||||||||||
| 基本 | ||||||||||||||||
| 希薄化後 | ||||||||||||||||
| 1株当たり当期純損失 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | ||||||||||||
| 基本 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 希薄化後 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
希薄化後希釈一株当たり損失が反希薄的であったため、次の潜在的な希薄性証券は希薄化後希釈一株当たり損失から除外されました（千単位）:
| 6月30日までの3か月間 | 6月30日までの6か月間 | |||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
| 制限株式ユニット | ||||||||||||||||
| 転換社債の株式 | ||||||||||||||||
| 純損失の計算から除外される合計反転的 株式数 | ||||||||||||||||
注7.在庫
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棚卸資産（減損処理後のものを除く）は、以下の期間について次の通りです（千単位で表示）:
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024年6月30日 | 2023年12月31日 | ||||||
| 原材料 | $ | $ | ||||||
| 作業中およびサブアセンブリ | ||||||||
| 製品 | ||||||||
| 在庫の許容量 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 在庫総額 | $ | $ | ||||||
金額については過去1週間は株主にとって大変な期間であったため、基本的なファンダメンタル分析を行い、何を学ぶことができるかを調べてみましょう。月 終了および、2027年8月4日に途中返済期日を設定するおよび 2023在庫に対する在庫引当金の調整費は、$
金額については過去1週間は株主にとって大変な期間であったため、基本的なファンダメンタル分析を行い、何を学ぶことができるかを調べてみましょう。2023年9月30日までの9か月間のおよび、2027年8月4日に途中返済期日を設定するおよび 2023、廃棄物、廃止製品、および破損在庫に関連した直接在庫の減少は＄
注8.有形固定資産
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有形固定資産は、示された期間ごとに以下の通りでした（千単位で表記）:
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| | 2024年6月30日に | 2023年12月31日 | ||||||
| 土地の改良 | $ | $ | ||||||
| 建物と改良 | ||||||||
| 機械および装置 | ||||||||
| 家具と備品 | ||||||||
| コンピュータ機器とソフトウェア | ||||||||
| 輸送機器 | ||||||||
| | ||||||||
| 減価償却累計額が少ない | ( | ) | ( | ) | ||||
| | ||||||||
| 建設中 | ||||||||
| 土地 | ||||||||
| 総資産、プラントおよび設備、純額 | $ | $ | ||||||
この登録声明書はForm F-3で提出されました。
金額については過去1週間は株主にとって大変な期間であったため、基本的なファンダメンタル分析を行い、何を学ぶことができるかを調べてみましょう。2023年9月30日までの9か月間のおよび、2027年8月4日に途中返済期日を設定するおよび 2023固定資産の減価償却費は、それぞれ$
4Q23現在、、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。, 当社は、持続的な損失履歴がASCで説明されるトリガーイベントを構成すると結論付けた。 360-10-35-21,固定資産当社は回収性テストを実施し、将来の割引前キャッシュフローが当社の新規買資産の帳簿価額を上回ることを結論したため、 なし 減損費用が記録されました。
注9.無形資産、純額
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無形資産は、示された期間において次のように構成されていました（千単位で）：
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| 2024年6月30日 | ||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 手数料 |
| 無形 | |||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 数量 | 減価償却 | 資産、純資産 | |||||||||
| 特許 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
| 商標 | ( | ) | ||||||||||
| 無形資産合計 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
| 2023年12月31日 | ||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 手数料 |
| 無形 | |||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 数量 | 減価償却 | 資産、純利益 | |||||||||
| 特許 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
| 商標 | ( | ) | ||||||||||
| 無形資産合計 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
この登録声明書はForm F-3で提出されました。
金額については過去1週間は株主にとって大変な期間であったため、基本的なファンダメンタル分析を行い、何を学ぶことができるかを調べてみましょう。2023年9月30日までの9か月間のおよび、2027年8月4日に途中返済期日を設定するおよび 2023無形資産の償却費は、一般および管理費に含まれ、利益計算書の費用として$の声明 オペレーションにおける償却費は$
2024年4月1日、Yield10 Bioscience, Inc. は、2023年12月31日に終了した四半期および財政年度の財務結果を発表したプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは、 Exhiebition99.1として添付されています。これらの情報、Exhiebition99.1を含め、本書類に記載されたものは、1934年証券取引法18条の目的で「ファイルされたもの」と見なされるものではなく、1933年証券法または証券取引法のいずれかに基づく申請書に参照される場合を除き、参照されるものとは明示的に指定されていなければなりません。、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。将来の無形資産に対する将来の償却費は次期に(千単位で)推定されています:
| 2024年（残り6ヶ月） | $ | |||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 2027 | ||||
| 2028 | ||||
| 2029年以降 | ||||
| $ |
注10.金融商品の公正価値
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現金及び現金同等物、制限付き現金、売掛金、前払費用、受取手形及びその他の流動資産、支払手形、未払費用、銀行受領手形及びその他の流動負債の帳簿価額は、これらのインストゥルメントの短期満期のため、公正価値に近いものとなっていると見なされています。各期末における金利は、類似の借入金に対する現在の市場金利を代表していると会社は考えています。
コンバーチブル優先債の公正価値は開示目的のみに測定されます。この時点での当社のコンバーチブル優先債の公正価値と帳簿価額は、、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。でした$
注11. 負債および新規買借金
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新規買および長期債務は、以下の通期（千単位で示されています）から構成されていました:
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| 2024年6月30日 | 2023年12月31日 | |||||||
| 中国の銀行との2390万ドルまでの回転型クレジットで、金利は4.35%から4.57%で、2029年5月24日に満期 | $ | $ | ||||||
| 中国の銀行との2800万ドルまでのクレジット施設で、金利は4.35%で、2027年6月6日に満期 | ||||||||
| 総計 | ||||||||
| 活動資産のうち、１年以内に現金化される見込みのあるもの | ( | ) | ( | ) | ||||
| 非流動部分 | $ | $ | ||||||
| 銀行受領証書債務 | 2024年6月30日 | 2023年12月31日 | ||||||
| 0.05%の利率でベンダーに発行される銀行受諾証書 |
|
| ||||||
長期債務の現在の部分は、バランスシート日付の1年以内に支払われる金額です oneworldアライアンスのメンバーと追加のグローバルパートナーとともに、お客様はalaskaair.comで30以上の航空会社と世界中の1,000以上の目的地で購入、獲得、または交換する選択肢が今まで以上にあります。 バランスシート日付の1年以内 、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。.
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長期借入金の期限は次の通りです oneworldアライアンスのメンバーと追加のグローバルパートナーとともに、お客様はalaskaair.comで30以上の航空会社と世界中の1,000以上の目的地で購入、獲得、または交換する選択肢が今まで以上にあります。-年間の期間が終了する、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。
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| 1年以内 | $ | |||
| 1年以上経過 | ||||
| 総未払 | $ |
2024年4月1日、Yield10 Bioscience, Inc. は、2023年12月31日に終了した四半期および財政年度の財務結果を発表したプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは、 Exhiebition99.1として添付されています。これらの情報、Exhiebition99.1を含め、本書類に記載されたものは、1934年証券取引法18条の目的で「ファイルされたもの」と見なされるものではなく、1933年証券法または証券取引法のいずれかに基づく申請書に参照される場合を除き、参照されるものとは明示的に指定されていなければなりません。 2019年5月24日、 当社の中国子会社であるグローバルは、 年間の回転信用限度額契約を締結し、合計
2024年4月1日、Yield10 Bioscience, Inc. は、2023年12月31日に終了した四半期および財政年度の財務結果を発表したプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは、 Exhiebition99.1として添付されています。これらの情報、Exhiebition99.1を含め、本書類に記載されたものは、1934年証券取引法18条の目的で「ファイルされたもの」と見なされるものではなく、1933年証券法または証券取引法のいずれかに基づく申請書に参照される場合を除き、参照されるものとは明示的に指定されていなければなりません。 2024年5月24日、 グローバルは SPD 信用枠を 更新しました年間回転式信用枠 RMb合計 または約 ドル（当時）
2024年4月1日、Yield10 Bioscience, Inc. は、2023年12月31日に終了した四半期および財政年度の財務結果を発表したプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは、 Exhiebition99.1として添付されています。これらの情報、Exhiebition99.1を含め、本書類に記載されたものは、1934年証券取引法18条の目的で「ファイルされたもの」と見なされるものではなく、1933年証券法または証券取引法のいずれかに基づく申請書に参照される場合を除き、参照されるものとは明示的に指定されていなければなりません。 June 7, 2022, the Company's China Subsidiary, Global, entered a security agreement with China Zheshang Bank in Ningbo City, China ("CZB") for a -year credit line agreement, totaling
2022年12月31日時点、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。 と 2023年12月31日、現金、現金同等物、および市場性証券で${18}あります。
現在 2024年6月30日に そして 2023年12月31日です、そこに は $
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注12.転換社債/優先債
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Bionano Genomics, Inc.（以下、当社）は、2024年3月31日終了の第1四半期の財務結果を報告するプレスリリースを発行しました。プレスリリース全文は、この現在のフォーム8-Kに付随するExhibit 99.1に添付されています。 2019年3月5日、会社は億ドルの優先転換社債を発行しました
の2026手形は契約書に従って発行され、日付は 2023年12月5日、（「インデンチャー」）は、当社と受託者であるコンピューターシェア信託会社（N.A.）との間のものです。その2026紙幣には利息がかかります5.250%年間、半年ごとに延滞利息を支払います 6月15日そして 12月15日毎年の、開始日 2024年6月15日。の2026メモはで満期です 2026年12月15日、以前にその条件に従って変換、償還、または買い戻された場合を除きます。
次の表は、記載価額を示しています2026期間別のメモ（千単位で）
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| 6月30日 | 12月31日 | |||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024 | 2023 | ||||||
| 元本 | $ | $ | ||||||
| 償却されていない債務発行費用 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 簿価のネット残高 | $ | $ | ||||||
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債券の換算レートは2026の株式
現在、保証人がいますなしノートには保証人がありますが、2026ノートは、将来の当社の国内子会社の一部によって、完全かつ無条件に担保されます。2026ノートは当社の優先かつ無担保の債務であり、既存および将来の優先かつ無担保の負債と償還権において平等であります。既存および将来の負債は、ノートに明示的に副処分されることが明記された当社の既存および将来の負債に対して優先して償還されます。2026ノートは当社の優先かつ無担保の債務であり、一部の将来の保証企業によって、その保証される債務の価値の範囲内で事実上優先され、当社の既存および将来の担保負債に対して事実上の副処分が行われます。2026各将来の保証人の「ノート保証（信託設定契約で定義されたもの）」は、その保証人の優先かつ無担保の債務であり、既存および将来の優先かつ無担保の負債と償還権において平等であります。将来の保証人の既存および将来の債務は、ノートに明示的に副処分されることが明記された将来の保証人の既存および将来の負債に対して優先して償還されます。2026ノートは、将来の保証人の優先かつ無担保の債務であり、将来の保証人の既存および将来の担保負債の価値の範囲内で事実上の副処分が行われます。
契約書には、その他の事項の中で、以下のことを制限する規約が含まれています：(i) 追加の負債を負うか保証する、または担保禁止株式を発行する能力；および (ii) 抵当権を設定するか負うこと。
以下の2026ノートは、契約書で説明されている特定の制限条件に従って、会社の選択により、全部または一部、いつでも、または何度でも、2024年12月15日以降に償還可能です 2024年12月15日または満期日の直前の40営業日目までの間に40日目償還されるノートの元本額に、償還日までの未払利息（あれば）、償還日を含まず2026が、会社の普通株式の最終売買価格が変換価格の％を超える場合に限り、引き換え価格として現金で支払われます
さらに、2026紙幣の全部または一部は、会社の選択により、いつでも、また、当日またはそれ以前に引き換えることができます40番目です満期日の直前の予定取引日で、元本と同額の現金償還価格で2026償還予定手形に、償還日までに未払利息と未払利息（ある場合）を加えたもの（ただし除く）（保有者の権利による）2026会社が（）の「特定売却」を完了した場合の、対応する利息支払い日に関連する利息支払いを受け取るための基準日の事業終了時点の注意事項x) 一または中華人民共和国にある複数の製造施設および/または（y）当社のトランシーバー事業およびマルチチャネル光学サブアセンブリ製品（または実質的に関連する資産）に関連する中華人民共和国にある重要な資産（または実質的に関連する資産）、当社への現金での総額対価じゃない米ドル相当のドルよりも安い
償還のために任意のコンバーチブルノートを呼び出した場合、そのコンバーチブルノートに関して「メイクホールファンダメンタルチェンジ」（債券契約書で定義されている）を構成します。この場合、償還のために呼び出された後に換金される場合、そのコンバーチブルノートの換金レートは特定の状況下で増加します。
さらに、指定された売却が完了した場合、各所有者はビジネス日である必要があるが、企業が選択する日に、企業に対して現金で債券の買い戻しを求める権利を有します。2026ノートを持っているすべての所有者は、企業にそのノートを現金で買い戻すよう要求する権利を持ちます。2026指定された売却に関する通知を送信した後であって、その日は配当基準日より多いが、少なくともビジネス日である必要があります。なし以上の日数にわたり、35,未満のビジネス日でなければなりません。20,そのような買い戻しのために提示されたノートの買い戻し価格は、買い戻されるノートの元本金額に未払いの金利を加算した金額となります。2026その日までの未払い利子を含むが、当日を含まない金額になります（当該ノートの所有者の権利を考慮して）2026配当基準日にビジネス終了時に注文を受けると、関連する利払いを受け取ることができます（対応する利払い日に）。
さらに、会社が議事録で記載されているような根本的な変更を受ける場合、債券の保有者は、2026債券 完全に回収可能でないことを示唆することがある要求して、会社が返済日までに増加していない利子を含む、返済価格を支払うために、彼らの2026債券
さらに、2026ノートは通常の債務不履行事由の対象となります。No償還基金がノートに用意されています。2026ノートに
ASCのガイダンスに従い、815-40,当該企業の所有株式の契約について、会社はノートの換金特性がホスト契約から独立した金融商品として分離すべきかどうかを評価しました。ASCによると、815-40,株式区分（または埋め込みのない場合の非分離）を取得するには、その商品（または埋め込み特性）は発行者自己の株式に指数化され、かつ株式区分ガイダンスの要件を満たす必要があります（その他1）の発行者自己の株式に指数化され、かつ株式区分ガイダンスの要件を満たす必要があります（その他2）に含まれる株式区分の要件にすべて適合していると企業の分析に基づき、換金オプションは自社株式に指数化され、またASCに含まれる株式区分の基準をすべて満たしていることが判明しました。815-40-25-7 と 815-40-25-10.したがって、換金オプションは非表示ホスト機器から分離して、独立した金融商品として分類が必要です。換金特権がデリバティブ会計の資産基準例外に合致するため、会社はその後、換金特権を資産のコンポーネントとして別個に処理する必要があるかどうかを評価しましたASC470-20,換金特権およびその他のオプションを伴う債務。会社は、ノートを全体として負債として処理すべきであると判断しました。
同社は、未監査の簡約連結財務諸表において、2024年6月30日を終了した3か月間および6か月間にわたり、約X百万ドルの取引コストを負担しました。これらのコストは、売上高総務一般費用に含まれています。
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以下の表には、関連する利子費用情報が示されています 2024および補足書に記載されたその他の条件に基づく株式2026 ノート（千ドル単位）に関する利息費用情報が記載されています
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| 6月30日までの3か月間 | 6月30日までの6か月間 | |||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
| 契約上の利子費用 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 債務発行コストの減価償却 | ||||||||||||||||
| 総利子費用 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 実効利子率 | % | % | % | % | ||||||||||||
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注13.積み増し債務
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発生した負債は、以下の期間について示された通りでした（千単位で）：
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| 2024年6月30日 | 2023年12月31日 | |||||||
| 未払い給与 | $ | $ | ||||||
| 従業員福利厚生費用 | ||||||||
| 未払いの州および地方税 | ||||||||
| 未払利息 | ||||||||
| 積み上げられた配送料および関税費用 | ||||||||
| 前払い | ||||||||
| 発生した手数料経費 | ||||||||
| 未収取手数料 | ||||||||
| 製品の保証責任引当金 | ||||||||
| その他の債務超過 | ||||||||
| 未払費用の合計 | $ | $ | ||||||
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注14.その他の収入と費用
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その他の収入と費用は、以下の通りです（千単位で表示）：
| 6月30日までの3か月間 | 6月30日までの6か月間 | |||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
| 資産の売却による利益（損失） | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 政府補助金収入 | ||||||||||||||||
| 外国為替利益（損失） | ||||||||||||||||
| その他の営業外利益 | ||||||||||||||||
| その他の収益（費用）合計、純額 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
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注15.シェアベースの報酬
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株式計画
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会社の取締役会および株主は、以下の株式計画を承認しました:
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| ● | 有効な2013 エクイティインセンティブプラン("2013 プラン") |
| ● | 有効な2021 エクイティインセンティブプラン ("2021 プラン") | |
| ● | 有効な2023 エクイティインデュースメントプラン ("誘導プラン") |
当社は、従業員、コンサルタント、非従業員取締役にストックオプション、制限付株式報酬（「RSA」）、および制限付株式ユニット（「RSU」）を発行しています。ストックオプション特典は通常 期間は1年で、最大期間は 何年も。これらのプランに基づくストックオプションは、付与日の公正市場価値と同等の行使価格で付与されています。非適格およびインセンティブストックオプション、RSA、RSU かもしれない これらのプランから許可されます。
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ストックオプション
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オプションは会社の従業員に以下の条件で付与されています 2013 計画を立て、一般的に行使できるようになります
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以下はオプション取引の概要です:
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| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 加重平均価格 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 加重平均価格 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | |||||||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 加重平均価格 | 平均値 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 平均値 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | ||||||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 平均値 | 株価 | 加重平均価格 | 残り | 総額 | ||||||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 株数 | 行使 | 日付の時に | 平均値 | 契約上の | 内在的価値 | ||||||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 株式 | 価格 | 行使 | 公正価値 | ライフ | 値 | ||||||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | (価格データおよび契約寿命を除く、単位:千) | |||||||||||||||||||||||
| 2024年1月1日の未発行株式数 | $ | — | $ | $ | ||||||||||||||||||||
| 行使 | — | |||||||||||||||||||||||
| 没収 | ( | ) | — | — | — | |||||||||||||||||||
| 2024年6月30日時点で未決済 | — | — | ||||||||||||||||||||||
| 2024年6月30日現在、行使可能な株式数 | — | — | ||||||||||||||||||||||
| ベストされ、予想されるベスト | — | — | ||||||||||||||||||||||
4Q23現在、、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。、そこには認識されなかった株式オプション経費がありました。
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パフォーマンスに基づくインセンティブ
この登録声明書はForm F-3で提出されました。 開始する2021, 一部の高級幹部は、一定の予め設定された業績基準の達成に応じて、当社の「プラン」の下で業績株式単位（「PSU」）が付与されました。 2021 エクイティインセンティブプラン ("2021 年の期間にわたって一般的に発生する、一定の予め設定された業績基準の達成に応じたベストがかかります。 決められた範囲で、付与されたPSUを解決するために発行される普通株式の株数は、次の通りでした
2024年4月1日、Yield10 Bioscience, Inc. は、2023年12月31日に終了した四半期および財政年度の財務結果を発表したプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは、 Exhiebition99.1として添付されています。これらの情報、Exhiebition99.1を含め、本書類に記載されたものは、1934年証券取引法18条の目的で「ファイルされたもの」と見なされるものではなく、1933年証券法または証券取引法のいずれかに基づく申請書に参照される場合を除き、参照されるものとは明示的に指定されていなければなりません。 2024年6月12日、 報酬委員会は、2021年6月に付与されたPSUsの各パフォーマンス目標について、最大のパフォーマンス目標レベルを超えたと認定しました。 2021年6月（PSUs"）有効な"2021 したがって、該当する従業員は、対象となるPSUsの支払いを受ける権利がありました。 2021 PSUsの目標株式のうちの％
以下はPSU活動の要約です。 カテゴリー6の6つの記録を破るウォータースライダーや、海から154フィート上空にあるクラウンズエッジ体験など、昼も夜も楽しめる8つの目的地には、それぞれ楽しめるアドレナリンがドクドクわくわくするような初めてのものや次のレベルのお気に入りがあります。そして、1週間のうちの1日用の7つのプールがあり、海上初の吊り下げ式無限プールなど、くつろぎの方法は比類ありません。2023年9月30日までの9か月間の
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 加重平均価格 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | |||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 平均シェア | 加重平均価格 | 総額 | ||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 株数 | 日付ごとの価格 | 平均フェア | 内在的価値 | ||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 株式 | リリースの | 値 | 値 | ||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | (価格データを除く、千単位で) | |||||||||||||||
| 2024年1月1日の未発行株式数 | — | $ | $ | |||||||||||||
| 承諾されました | — | |||||||||||||||
| 解除された | ( | ) | ||||||||||||||
| キャンセル / 喪失 | — | |||||||||||||||
| 2024年6月30日時点で未決済 | — | |||||||||||||||
| ベストされ、予想されるベスト | — | $ | ||||||||||||||
4Q23現在、、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。、そこには$がありました
制限付き株式ユニット
以下はRSUの活動の要約です：
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 加重平均価格 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | |||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 平均シェア | 加重平均価格 | 総額 | ||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 株数 | 日付ごとの価格 | 平均フェア | 内在的価値 | ||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 株式 | リリースの | 値 | 値 | ||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | (千単位、価格データを除く) | |||||||||||||||
| 2024年1月1日の未発行株式数 | — | $ | $ | |||||||||||||
| 承諾されました | — | |||||||||||||||
| 解除された | ( | ) | ||||||||||||||
| キャンセル/没収 | ( | ) | — | |||||||||||||
| 2024年6月30日時点で未決済 | — | |||||||||||||||
| ベストされ、予想されるベスト | — | $ | $ | |||||||||||||
この登録声明書はForm F-3で提出されました。
4Q23現在、、そして当社の既存のBTC残高に加えて、ビットコインの価格に基づいて換算しました。換算価格は、coinmarketcap.comの終値を利用しています。、そこには $
株式報酬
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期間別に認識された従業員の株式報酬費用（千単位）：
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| 2024年2月29日までの3ヶ月間 | 終了6ヶ月 | |||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 6月30日 | 6月30日 | ||||||||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
| 費用別のシェアベースの報酬 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | この登録声明書はForm F-3で提出されました。 | ||||||||||||||
| 売上原価（cogs） | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 研究開発 | ||||||||||||||||
| 営業・マーケティング | ||||||||||||||||
| 一般管理費用 | ||||||||||||||||
| シェアベース報酬費用の合計 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
注16.所得税
この登録声明書はForm F-3で提出されました。 この登録声明書はForm F-3で提出されました。
金額については過去1週間は株主にとって大変な期間であったため、基本的なファンダメンタル分析を行い、何を学ぶことができるかを調べてみましょう。2023年9月30日までの9か月間のおよび、2027年8月4日に途中返済期日を設定するおよび 2023、実効税率は連邦法定税率から、変動しました
当社は、将来の課税所得、既存の課税対象の一時差異の取り消し、税務計画戦略などの要因の分析を含め、DTAの実現可能性を継続的に監視し、評価しています。評価引当金の必要性を評価するにあたり、当社は、繰延税金資産の実現可能性に関する肯定的証拠と否定的証拠の両方を、「より可能性が高い」という基準で検討しました。 ない」 標準。このような評価を行う際には、最近の累積損失を含め、客観的に検証できる証拠がより重視されました。会社がこの証拠を検討した結果、経営陣は、会社の純繰延税金資産すべてに対する全額評価引当金を決定しました。 2024年6月30日に 適切でした。
注17.地理情報
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同社は、 報告セグメント。メイカーの最高経営責任者である最高経営責任者は、企業全体の業務を管理し、財務情報を総合的な基準で提示し、製品の売上高に関する情報を伴うことで、財務パフォーマンスを評価し、リソースを配分する目的でレビューします。
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以下の表は、地理的地域別に会社の売上高および資産情報を示しています。売上高は、製品の製造場所に基づいて分類されています。以下のテーブルの新規買物には、有形資産、プラント、設備、土地使用権、使用権資産 および無形資産（千円単位）が含まれています。
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| 6月30日に終了した3か月間、 | 6月30日に終了した6か月間 | |||||||||||||||
| | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
| 収益: | | | | | ||||||||||||
| 米国 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 台湾 | ||||||||||||||||
| 中国 | ||||||||||||||||
| | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| | 6月30日 | 12月31日、 | ||||||
| | 2024 | 2023 | ||||||
| 長期保有資産: | | | ||||||
| 米国 | $ | $ | ||||||
| 台湾 | ||||||||
| 中国 | ||||||||
| | $ | $ | ||||||
注18.Contingencies
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訴訟
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概要
会社は時折、通常業務の一環として発生する法的手続きや訴訟の対象となることがあります。 〇〇はビジネスの通常業務において、問い合わせ、調査、監査およびその他の規制手続きなど、以下に記載されているような法的手続きや訴訟の対象となることがあります。 非表示 会社は、負債が発生している可能性が高く、金額を合理的に見積もることが可能だと信じる場合、損失引当金を計上します。
特に開示されていない限り、会社は以下に記載されている訴訟の可能な損失または損失の範囲を見積ることができません。
上海の裕翰光電技術有限公司による仲裁申請。
オン 2023年9月12日、 会社は、中華人民共和国の香港特別行政区に設立される新会社の売買に関する特定の契約（「購入契約」）に関する終了の通知を送りました（「購入契約」）には、日付が付けられています 2022年9月15日、 プライム・ワールド・インターナショナル・ホールディングス株式会社（以下「売主」）および余漢オプトエレクトロニクス技術（上海）有限公司（以下「購入者」）と共に、売主は、中華人民共和国にある製造施設と、インターネットデータセンター、FTTH、通信市場向けのトランシーバー事業およびマルチチャネル光サブアセンブリ製品に関連する特定の資産を売却することになります。購入契約の条件に基づく解約は、購入者が購入契約に基づく重要な義務の一部を履行しなかったことが原因でした。購入契約を終了するにあたり、私たちは購入者から解散手数料を回収する権利も主張しました。オン 2023年12月22日、 購入者は、当社の解約通知の有効性に異議を唱え、購入契約で検討されている取引に関して特定の履行を求めて、香港国際仲裁センター（「HKIAC」）に香港で仲裁を申請しました。いずれにしても、購入契約で検討されている取引は、購入契約で検討されている取引は、成立前に米国外国投資委員会の承認を受ける必要があります。メーション。オン 2024年1月22日、 会社は回答を提出し、一般的に購入者の主張を否定し、解散手数料の回収に対する反訴を主張しました。当社はこの問題を精力的に弁護するつもりです。会社は じゃない この紛争の結果、またはこの件から生じる会社の損失または回復の可能性や金額（もしあれば）を判断することができます。HKIAC法廷は、次の日に手続き命令を出しました 2024年4月17日 証拠審問を開催するように設定しています 2025年9月。
その他の約束事項
Bionano Genomics, Inc.（以下、当社）は、2024年3月31日終了の第1四半期の財務結果を報告するプレスリリースを発行しました。プレスリリース全文は、この現在のフォーム8-Kに付随するExhibit 99.1に添付されています。 2021年8月9日、会社はテキサス州財務省（「コントローラー」）から会計年度に関する税の監査結果の通知を受け取りました2016 と 2019,コントローラーは、研究開発に関するさまざまな購入についての売上税および使用税の免税措置を受けるためには会社が該当しないと判断しており非表示販売および使用税に関して会社におよそ
注19.次の出来事
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月曜日に、アップルは「Glowtime」イベントで新しいApple Watchシリーズ10、iPhone 16シリーズなどを発表しました。 2024年7月8日、 ハリケーンベリルが、テキサス州マタゴルダ東部地域でカテゴリー-1 ヒューリケーンとして上陸し、約 70 マタゴルダの東にある、テキサス州シュガーランドの会社本部施設の南西約 2024年7月8日から 〜に対する修正 2024年7月11日まで、会社の本部施設およびシュガーランドの製造およびR&D施設で停電が発生しました。 会社のバックアップ電源発電機は設計通りに機能しましたが、限られたビジネス活動しか許容できませんでした。会社の施設がハリケーンの影響で実質的な損害を被ったと考えられており、発電機の停止により遅延した生産を回復するために会社が取り組んでいます。現在、会社はこの嵐による実質的な財務影響を予想しています。 なし ハリケーンの結果として会社の施設は物理的な損害を受けたと信じられており、停電によって遅延した生産を回復するために会社が取り組んでいます。現在、会社はこの嵐による実質的な財務影響を予想しています。 なし 嵐による実質的な財務影響を会社は期待しています。
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財務状況および業績に関する以下の議論と分析は、2024年6月30日に終了した四半期報告書である本書の財務諸表および関連注釈と一緒に他所に掲載されている内容と一緒に読むべきです。また、2023年12月31日に終了した会計年度の監査済みの連結財務諸表と注釈、および当社の年次報告書に含まれる財務状況と業績の分析についての管理者の議論と分析です。"Applied Optoelectronics"、"我々"、"弊社"、および"私たち"という用語は、特に指定されていない限り、Applied Optoelectronics, Inc.およびその子会社を指します。
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この10-Qフォームに含まれる「将来を展望する声明」にはリスクや不確実性、またそれらが実現しないか正しくない場合は、当該将来を展望する声明によって明示または暗示される結果と実際の結果とが実質的に異なる可能性があります。純粋に歴史的でないこの四半期報告書に含まれる声明は、1933年証券法の第27A条および修正された第21E条、および1934年証券取引法の第21E条に定義される将来を展望する声明です。未来の出来事や結果に不確実性を示す「信じる」「可能性がある」「見積もる」「続ける」「予測する」「意図する」「するはずである」「できるだけ」「目指す」「信じる」「考える」「目標」「楽観的」「新しい」「目的」「戦略」「潜在的」「起こりやすい」「するだろう」「期待する」「計画する」「プロジェクトする」「許可する」または他の同様の表現により、将来を展望する声明を特定することを意図しています。
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当社は、当社の財務状況、業績、ビジネス戦略、財務ニーズに影響を及ぼすと考えられる将来の出来事、業界および財務トレンドに関する現在の期待と予測に基づいてこれらの先向きな声明を主に策定しています。このような先向きな声明には、将来の結果に影響を及ぼすリスク、不確実性、およびその他の重要な要因が関与し、このような先向きな声明によって明示または黙示された将来の結果とその時期が実際の結果と大きく異なる可能性があります。このような違いの原因となる要因には、「Part II―Item 1A. リスク要因」で提供されているものを含むがこれに限定されないものがあり、また、以下で提供する他のSECにファイルする文書で議論されているものもあります。さらに、このような先向きな声明は、この四半期報告書の日付を基準としているに過ぎません。法律により要求される場合を除き、当社は、この四半期報告書の日付後の出来事または状況を反映するために、いかなる先向きな声明も更新する義務を負いません。
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概要
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当社は、繊維光ネットワーク製品のトッププロバイダーであり、縦に統合されています。私たちは、インターネットidc関連、ケーブルテレビ（"CATV"）、通信（"telecom"）、および光ファイバー･ツー･ザ･ホーム（"FTTH"）の4つのネットワーキングエンドマーケットをターゲットとしています。 私たちは、部品、サブアセンブリ、モジュール、および完全なターンキーエクイップメントまでさまざまな統合レベルの光通信製品の設計と製造を行っています。お客様のために製品を設計する際には、通常、レーザーやレーザーコンポーネントなどの基本的な構成要素から始めます。これらの基本製品から、お客様のニーズと仕様を満たす幅広い製品を設計および製造し、そのような製品は、エンドマーケット、意図された使用方法、および統合レベルによって互いに異なります。 当社は、より高性能なセグメントに焦点を当てており、これらのセグメントはインターネットidc関連、CATV、通信、およびFTTH市場内でますます高速な接続性と革新を要求しています。
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私たちがターゲットとする4つのエンドマーケットは、全て、ネットワークに接続されたデバイス、ビデオトラフィック、クラウドコンピューティング、オンラインソーシャルネットワーキングの成長によって牽引される大規模な帯域幅需要により推進されています。インターネットデータセンター市場では、800Gbps以上のスピードに達するにつれ、古い低速光インターコネクトの代替としてより高容量の光ネットワーキングテクノロジーの利用が増加しており、オープンインターネットデータセンターアーキテクチャへの移行や主要インターネット企業によるインハウス機器設計の増加などから恩恵を受けています。CATV市場では、CATVサービスプロバイダーにおけるより高い帯域幅ネットワークへの移行など、いくつかのトレンドに恩恵を受けており、特にMSOが顧客に提供するリターンパス帯域幅を増やすことを望んでいることが挙げられます。FTTH市場では、通信サービスプロバイダーによるPONの展開とシステムの更新が継続的に行われることで恩恵を受けています。そして、テレコム市場では、5gネットワークを含むテレコムネットワークオペレーターによる新しい高速ファイバーオプティックネットワークの展開に恩恵を受けています。
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私たちの垂直統合型製造モデルは、商品の迅速な開発、顧客からの要求に対する迅速な対応時間、製品品質および製造コストへのより優れたコントロールなど、いくつかの利点を提供しています。私たちは独自の分子線エピタキシー（MBE）および金属有機化学気相成長法（MOCVD）などの代替プロセスを使用して独自のアナログおよびデジタルレーザーを設計、製造、統合しています。両方のプロセスを使用し、これらのプロセスを他のものと組み合わせてレーザーを製造する方法についての知識は、業界においてユニークだと考えています。当社は、製品で使用されるレーザーチップおよび光学部品の大部分を製造しています。当社が製造するレーザーは、信頼性の高い動作を可能にするために広範囲にわたってテストされており、製品はしばしば温度や湿度の変化に高い耐性を持ち、CATV、FTTH、5g関連テレコム市場に適しているため、通常は屋外に設置されるネットワーク機器に適しています。当社のレーザーチップのすべては、テキサス州シュガーランドにある当社の施設内で製造されています。これらのデバイスの国内生産能力は、多くの競合他社に比べて競争上の優位性を提供していると考えており、多くの顧客が国内製造能力を持つサプライヤーから主要部品を調達することを好むと考えています。
当社は3つの製造施設を持っています：TexasのSugar Land、中国のNingbo、および台湾のTaipei。研究開発機能は一般的に製造拠点と提携しており、Georgia州のDuluthに追加の研究開発施設を持っています。Sugar Landの施設では、私たちはレーザーチップ（MBEおよびMOCVDプロセスを使用）、サブアセンブリ、部品を製造しています。サブアセンブリは、他の製造施設で製造されたコンポーネントの製造に使用されるか、モジュールとして第三者に販売されます。当社はレーザーチップをSugar Landの施設内でのみ製造しており、そこにレーザーデザインチームが配置されています。台湾の施設では、バタフライレーザーなどの光学部品を製造し、ここでSugar Landの施設内で製造されたレーザーチップ、サブアセンブリ、部品を組み込んでいます。また、台湾の施設では、インターネットデータセンター、通信、FTTH、その他の市場向けにトランシーバーを製造しています。中国の施設では、労働コストが低いことを利用して、より労働集約的な部品や光学機器システム（CATVトランスミッター（ヘッドエンドに）およびCATV屋外機器（ノードに））、インターネットデータセンター向けの光学サブアセンブリやトランシーバーを製造しています。各製造施設は、製造する部品、モジュール、またはサブシステムに対するテストを実施し、各施設はすべてISO 9001:2015に認定されています。Ningbo、中国、Taipei、台湾、およびTexasのSugar Landにある当社の施設は、すべてISO 14001:2015に認定されています。 ISO 9001:2015に認定されています。当社の施設は、中国のNingbo、台湾のTaipei、およびTexasのSugar LandすべてがISO 14001:2015に認定されています。
私たちのビジネスは、お客様の製品に使用される部品、システム、および機器を開発するために競争入札選定プロセスに勝つことに依存しています。これらの選定プロセスは通常、長期間かかり、その結果、販売サイクルは必要なカスタマイズレベル、サービス市場、設計の勝利が既存の顧客または新規の顧客であるか、およびお客様の製品に設計される当社のソリューションが最初の世代であるか後続の世代であるかに基づいて変動します。私たちは顧客との長期の購入契約（1年を超える）を持っていませんが、ほとんどの顧客は注文に基づいて製品を購入します。ただし、当社のソリューションが顧客の設計に組み込まれると、その製品のライフサイクル全体で当該設計に引き続き購入されると信じています。なぜなら、製品を再設計するか、代替ソリューションを置き換える際にかかる時間とコストが関連しているためです。
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当社の本社は13139ジェス・パートル・ブルバード、シュガーランド、TX 77478にあり、電話番号は(281) 295-1800です。
ユーハン光電テクノロジー（上海）有限公司との売却契約の終了
2022年9月15日、当社とPrime World International Holdings Ltd.（以下「売主」という）は、製造施設とトランシーバー事業およびマルチチャネル光学サブアセンブリ製品に関連する特定の資産の中国人民共和国における販売について、Yuhan Optoelectronic Technology（Shanghai）Co.、 Ltd.（以下「購買者」という）との間で購入契約を締結しました。2023年9月12日、購買者が購入契約の一部の重要事項を遵守しなかったことを理由に、購入契約を解除する旨の終了通知を購買者に送付しました。これにより、当社は購買者からの解約料の回収権も主張しました。2023年12月22日、購買者は香港の香港国際仲裁センターに仲裁を申し立て、当社の終了通知の妥当性を争い、購入契約に関連する取引についての具体的な履行を求め、その場合は規制当局の承認を受けることになります。2024年1月22日に当社は反論を提出し、購買者の主張を一般的に否定し、一定の反訴権を主張しました。HKIACトリビュナルは2024年4月17日に証拠聴聞を2025年9月に行うとする手続き命令を発行しました。この紛争の結果や当該問題からの損失または回収の可能性または金額を決定することはできません。
業績
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以下の表は、提示された期間の当社の連結業績と、それらの期間の売上高に対する割合（千単位、パーセンテージで表示）を示しています。
| 6月30日に終了した3か月間、 |
6 か月が終了 |
6 か月が終了 |
||||||||||||||||||||||||||||||
| |
6月30日 |
6月30日 |
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| |
2024 |
2023 |
2024 |
2023 |
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| 収益、純額 |
$ | 43,270 | 100.0 | % | $ | 41,615 | 100.0 | % | $ | 83,943 | 100.0 | % | $ | 94,645 | 100.0 | % | ||||||||||||||||
| 売上原価 |
33,708 | 77.9 | % | 33,717 | 81.0 | % | 66,790 | 79.6 | % | 77,503 | 81.9 | % | ||||||||||||||||||||
| 売上総利益 |
9,562 | 22.1 | % | 7,898 | 19.0 | % | 17,153 | 20.4 | % | 17,142 | 18.1 | % | ||||||||||||||||||||
| 営業経費 |
|
|
|
|
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| 研究開発 |
13,078 | 30.2 | % | 8,640 | 20.8 | % | 24,790 | 29.6 | % | 17,176 | 18.1 | % | ||||||||||||||||||||
| セールスとマーケティング |
5,910 | 13.7 | % | 2,269 | 5.5 | % | 9,707 | 11.6 | % | 4,596 | 4.9 | % | ||||||||||||||||||||
| 一般と管理 |
16,818 | 38.9 | % | 12,954 | 31.1 | % | 30,545 | 36.4 | % | 25,502 | 26.9 | % | ||||||||||||||||||||
| 営業費用の合計 |
35,806 | 82.8 | % | 23,863 | 57.3 | % | 65,042 | 77.6 | % | 47,274 | 49.9 | % | ||||||||||||||||||||
| 事業による損失 |
(26,244 | ) | (60.7 | )% | (15,965 | ) | (38.4 | )% | (47,889 | ) | (57.1 | )% | (30,132 | ) | (31.8 | )% | ||||||||||||||||
| その他の収入 (費用) |
|
|
|
|
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| 利息収入 |
93 | 0.2 | % | 37 | 0.1 | % | 353 | 0.4 | % | 70 | 0.1 | % | ||||||||||||||||||||
| 支払利息 |
(1,693 | ) | (3.9 | )% | (2,175 | ) | (5.2 | )% | (3,369 | ) | (4.0 | )% | (4,312 | ) | (4.6 | )% | ||||||||||||||||
| その他の収益、純額 |
1,729 | 4.0 | % | 1,167 | 2.8 | % | 1,620 | 1.9 | % | 1,145 | 1.2 | % | ||||||||||||||||||||
| その他の収益（費用）の合計、純額 |
129 | 0.3 | % | (971 | ) | (2.3 | )% | (1,396 | ) | (1.7 | )% | (3,097 | ) | (3.3 | )% | |||||||||||||||||
| 税引前損失 |
(26,115 | ) | (60.4 | )% | (16,936 | ) | (40.7 | )% | (49,285 | ) | (58.8 | )% | (33,229 | ) | (35.1 | )% | ||||||||||||||||
| 所得税費用 |
— | — | (8 | ) | (0.0 | )% | — | — | (8 | ) | (0.0 | )% | ||||||||||||||||||||
| 純損失 |
$ | (26,115 | ) | (60.4 | )% | $ | (16,944 | ) | (40.7 | )% | $ | (49,285 | ) | (58.8 | )% | $ | (33,237 | ) | (35.1 | )% | ||||||||||||
財務結果の比較
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売上高
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当社は、インターネットデータセンター、CATV、通信、FTTHやその他の市場向けに製品を装置供給業者やネットワークオペレーターに販売することで売上高を生み出しています。売上の大部分は上位10社の顧客から生み出されており、将来も同様であると予想しています。以下のチャートは、2024年6月30日および2023年に終了した3か月および6か月間における各市場からの売上貢献（千ドル、割合を除く）を示しています。
| 6月30日に終了した3か月間、 |
変更 |
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| |
% の |
% の |
|
|
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| |
2024 |
収入 |
2023 |
収入 |
金額 |
% |
||||||||||||||||||
| データセンター |
$ | 34,352 | 79.4 | % | $ | 27,571 | 66.2 | % | $ | 6,781 | 24.6 | % | ||||||||||||
| CATV |
5,818 | 13.5 | % | 9,343 | 22.5 | % | (3,525 | ) | (37.7 | )% | ||||||||||||||
| テレコム |
2,379 | 5.4 | % | 4,231 | 10.2 | % | (1,852 | ) | (43.8 | )% | ||||||||||||||
| FTTH |
— | — | % | 55 | 0.1 | % | (55 | ) | (100.0 | )% | ||||||||||||||
| その他 |
721 | 1.7 | % | 415 | 1.0 | % | 306 | 73.7 | % | |||||||||||||||
| 総収入 |
$ | 43,270 | 100.0 | % | $ | 41,615 | 100.0 | % | $ | 1,655 | 4.0 | % | ||||||||||||
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| 6月30日に終了した6か月間 |
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| |
2024 |
2023 |
変更 |
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| |
% の |
% の |
|
|
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| |
2024 |
収入 |
2023 |
収入 |
金額 |
% |
||||||||||||||||||
| (パーセンテージを除く千単位) |
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| データセンター |
$ | 63,338 | 75.4 | % | $ | 47,924 | 50.6 | % | 15,414 | 32.2 | % | |||||||||||||
| CATV |
14,554 | 17.3 | % | 37,123 | 39.2 | % | (22,569 | ) | (60.8 | )% | ||||||||||||||
| テレコム |
4,648 | 5.5 | % | 7,938 | 8.4 | % | (3,290 | ) | (41.4 | )% | ||||||||||||||
| FTTH |
— | 0.1 | % | 57 | 0.1 | % | (57 | ) | (100.0 | )% | ||||||||||||||
| その他 |
1,403 | 1.7 | % | 1,603 | 1.7 | % | (200 | ) | (12.5 | )% | ||||||||||||||
| 総収入 |
$ | 83,943 | 100.0 | % | $ | 94,645 | 100.0 | % | $ | (10,702 | ) | (11.3 | )% | |||||||||||
売上高の変化は、終了の3か月および6か月間において主に、主要なidc関連顧客からの需要増加によるところが大きかったですSubscription期間の開始時に、通常1年間で自動更新されるサブスクリプションを行うことで、私たちは売上を得ています。 でした主に、主要なidc関連顧客からの需要増加により、CATVおよび通信事業者からの需要が低調で相殺されました。2024年6月30日までの3か月間におけるCATVの需要は、前年の同期間よりも低かった主な理由は、Data Over Cable Service Interface Specification（DOCSIS）バージョン3.1に準拠した旧世代製品から新しいDOCSIS 4.0規格への技術移行が保留中であるためです。古い標準から新しい標準への移行が保留中であるため、顧客は旧製品の注文を減らし、代わりにそのような製品の在庫を減らしています
大手の複数の顧客から、400Gのidc関連製品の注文が増加していることを確認しています。 顧客からの予測に基づいて、これらの製品への需要が2024年末まで増加することを予期しています。 マイクロソフトとの供給契約を締結し、特定のデータセンター向け製品の設計と、製造、組み立て、販売、出荷を行うためのサプライチェーンを構築しました。契約の初期期間は5年で、営業期間が自動更新されますが、それ以前に解約される場合があります。
既存のデータセンターの顧客に加えて、数年間ほとんど大きな注文を受けていなかったハイパースケールデータセンターの顧客からも注文を受けるようになりました。新しい顧客とのやりとりは四半期内においては重要ではありませんが、既存のデータセンタービジネスの多くの成長と同様に、これらの顧客がデータセンター内の処理能力を増やす取り組みと関連しており、主に生成的人工知能（"AI"）によって有効化されるアプリケーションを収容するためです。
期間が3か月で終了した Subscription期間の開始時に、通常1年間で自動更新されるサブスクリプションを行うことで、私たちは売上を得ています。売上高に関して、当社のトップ10の顧客はそれぞれ94%と88.1%を占めています。終了した6か月間で Subscription期間の開始時に、通常1年間で自動更新されるサブスクリプションを行うことで、私たちは売上を得ています。売上高に関して、当社のトップ10の顧客はそれぞれ92.7%と90.6%を占めています。当社は、将来の成功にとって顧客ベースの多様化が重要であると考えており、少数の主要顧客に依存することは、将来の結果を予測することが、それらの主要顧客から受け取る予測の正確さに依存するという当社の能力を弱めます。新規顧客の獲得と多様な収益源の成長を優先させ続けています。
売上原価（cogs）と粗利率
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| 6月30日に終了した3か月間、 |
|
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| |
2024 |
2023 |
変更 |
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| |
% の |
% の |
|
|||||||||||||||||||||
| |
金額 |
収入 |
金額 |
収入 |
金額 |
% |
||||||||||||||||||
| |
(パーセンテージを除く千単位) |
|||||||||||||||||||||||
| 売上原価 |
$ | 33,708 | 77.9 | % | 33,717 | 81.0 | % | $ | (9 | ) | (0.0 | )% | ||||||||||||
| 売上総利益 |
9,562 | 22.1 | % | 7,898 | 19.0 | % | 1,664 | 21.1 | % | |||||||||||||||
| 6月30日に終了した6か月間 |
|
|
||||||||||||||||||||||
| |
2024 |
2023 |
変更 |
|||||||||||||||||||||
| |
% の |
% の |
|
|||||||||||||||||||||
| |
金額 |
収入 |
金額 |
収入 |
金額 |
% |
||||||||||||||||||
| |
(パーセンテージを除く千単位) |
|||||||||||||||||||||||
| 売上原価 |
$ | 66,790 | 79.6 | % | $ | 77,503 | 81.9 | % | $ | (10,713 | ) | (13.8 | )% | |||||||||||
| 売上総利益 |
17,153 | 20.4 | % | 17,142 | 18.1 | % | 11 | 0.1 | % | |||||||||||||||
売上原価は、終わった3か月間ほぼ同じでした2024年6月30日そして2023年6月30日売上原価は、終わった6か月間で1070万ドル減少しました2024年6月30日、前回の6か月間と比較して、終わった6か月間で2023年6月30日 2024年には、主に売上の低下、在庫の評価損および在庫引当金の費用の低下が影響しています.
粗利率は、終了した3か月間で1.7百万ドル増加しました2024年6月30日前の3か月間と比較して 2023年6月30日増加は、2024年第2四半期におけるより高いマージンのデータセンター製品の販売が、2023年第2四半期と比較して主な要因です。粗利益は、それぞれ終了した6か月間においてほぼ同額でした2024年6月30日 及び2023年6月30日.
66.8
| 6月30日に終了した3か月間、 |
|
|
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| |
2024 |
2023 |
変更 |
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| |
|
% の |
|
% の |
|
|
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| |
金額 |
収入 |
金額 |
収入 |
金額 |
% | ||||||||||||||||||
| |
(パーセンテージを除く千単位) |
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| 研究開発 |
$ | 13,078 | 30.2 | % | $ | 8,640 | 20.8 | % | $ | 4,438 | 51.4 | % | ||||||||||||
| セールスとマーケティング |
5,910 | 13.7 | % | 2,269 | 5.5 | % | 3,641 | 160.5 | % | |||||||||||||||
| 一般と管理 |
16,818 | 38.9 | % | 12,954 | 31.1 | % | 3,864 | 29.8 | % | |||||||||||||||
| 営業費用の合計 |
$ | 35,806 | 82.8 | % | $ | 23,863 | 57.3 | % | $ | 11,943 | 50.0 | % | ||||||||||||
| 6月30日に終了した6か月間 |
|
|
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| |
2024 |
2023 |
変更 |
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| |
|
% の |
|
% の |
|
|
||||||||||||||||||
| |
金額 |
収入 |
金額 |
収入 |
金額 |
% | ||||||||||||||||||
| |
(パーセンテージを除く千単位) |
|||||||||||||||||||||||
| 研究開発 |
$ | 24,790 | 29.6 | % | $ | 17,176 | 18.1 | % | $ | 7,614 | 44.3 | % | ||||||||||||
| セールスとマーケティング |
9,707 | 11.6 | % | 4,596 | 4.9 | % | 5,111 | 111.2 | % | |||||||||||||||
| 一般と管理 |
30,545 | 36.4 | % | 25,502 | 26.9 | % | 5,043 | 19.8 | % | |||||||||||||||
| 営業費用の合計 |
$ | 65,042 | 77.6 | % | $ | 47,274 | 49.9 | % | $ | 17,768 | 37.6 | % | ||||||||||||
研究開発費用
この登録声明書はForm F-3で提出されました。
研究開発費は、終了した3か月間に440万ドル、または51.4%増加しました。2024年6月30日、前回の3か月間と比較して。 2023年6月30日。研究開発費は、終了した6か月間に760万ドル、または44.3%増加しました。2024年6月30日 前年同期と比較して終了した同期間。 2023年6月30日. 増加は、主に増加した人件費、増加したR&D関連プロジェクトコスト、及び継続中のR&Dプロジェクト向けのR&Dコンサルティング料に起因しています。 人員関連経費の増加、R&D関連プロジェクトコストの増加、および継続中のR&Dプロジェクト向けのR&Dコンサルティング料の増加が主な要因でした。
営業および販売費用
この登録声明書はForm F-3で提出されました。
売り上げとマーケティング費用は、2024年6月30日に終了した3か月間と2023年6月30日に終了した3か月間を比較して、360万ドル、または160.5％増加しました。売り上げとマーケティング費用は、2024年6月30日に終了した6か月間と同じ期間の2023年6月30日を比較して、510万ドル、または111.2％増加しました。増加の主な理由は、CATVおよびデータセンターのビジネスの開発努力の増加と高い配送コストによるものでした。 当社のCATVおよびデータセンタービジネスのビジネス開発活動の増加と高い配送料金が原因でした。
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一般および管理費用
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一般および管理費は、終了した3か月間で390万ドル、または29.8%増加しました。2024年6月30日 前回の3か月間と比較して。 2023年6月30日一般および管理費は、終了した6か月間で500万ドル、または19.8%増加しました。2024年6月30日 同じ期間比較して。 2023年6月30日増加は主に法律関連費用の増加と株式報酬費用の増加によるものでした。
その他の収益（費用）、純額
この登録声明書はForm F-3で提出されました。
| 6月30日に終了した3か月間、 |
変更 |
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| |
2024 |
2023 |
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% の |
% の |
|
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金額 |
収入 |
金額 |
収入 |
金額 |
% | ||||||||||||||||||
| |
(パーセンテージを除く千単位) |
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| 利息収入 |
$ | 93 | 0.2 | % | $ | 37 | 0.1 | % | $ | 56 | 151.4 | % | ||||||||||||
| 支払利息 |
(1,693 | ) | (3.9 | )% | (2,175 | ) | (5.2 | )% | 482 | (22.2 | )% | |||||||||||||
| その他の収益（費用）、純額 |
1,729 | 4.0 | % | 1,167 | 2.8 | % | 562 | 48.2 | % | |||||||||||||||
| その他の収益（費用）の合計、純額 |
$ | 129 | 0.3 | % | $ | (971 | ) | (2.3 | )% | $ | 1,100 | (113.3 | )% | |||||||||||
| 6月30日に終了した6か月間 |
変更 |
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| |
2024 |
2023 |
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% の |
% の |
|
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| |
金額 |
収入 |
金額 |
収入 |
金額 |
% | ||||||||||||||||||
| |
(パーセンテージを除く千単位) |
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| 利息収入 |
$ | 353 | 0.4 | % | $ | 70 | 0.1 | % | $ | 283 | 404.3 | % | ||||||||||||
| 支払利息 |
(3,369 | ) | (4.0 | )% | (4,312 | ) | (4.6 | )% | 943 | (21.9 | )% | |||||||||||||
| その他の収益（費用）、純額 |
1,620 | 1.9 | % | 1,145 | 1.2 | % | 475 | 41.5 | % | |||||||||||||||
| その他の収益（費用）の合計、純額 |
$ | (1,396 | ) | (1.7 | )% | $ | (3,097 | ) | (3.3 | )% | $ | 1,701 | (54.9 | )% | ||||||||||
この登録声明書はForm F-3で提出されました。
利息収入は2024年6月30日までの3か月に$5.6万、または151.4%増加し、2023年6月30日までの3か月に比べて増加しました。利息収入は2024年6月30日までの6か月に$28.3万、または404.3%増加し、2023年6月30日までの同期間と比較して増加しました。増加は口座残高と当社の定期預金口座の金利の上昇によるものでした。 2024年上半期に当社の普通預金残高と普通預金口座の金利が上昇したためです。.
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2024年6月30日までの3か月間に、利息費用は22.2%、すなわち$500,000減少し、2023年6月30日までの3か月間と比較して減少しました。2024年6月30日までの6か月間に、利息費用は21.9%、すなわち$900,000減少し、2023年6月30日までの同時期と比較して減少しました。これらの減少は、 2023年11月にCIt Northbridgeとのローンが解除されたためです。
その他の収入（費用）は、終了した3か月間で60万ドル、または48.2%増加しました2024年6月30日 前回の3か月間と比較して。 2023年6月30日. その他の収入（費用）は、終了した6か月間で50万ドル、または41.5%増加しました2024年6月30日 前年同期と比較して終了した同期間。 2023年6月30日これらの増加は主に法的問題の解決によるものでした、さらなる政府補助金やポジティブな外国為替の影響によるものでした。
法人税負担（繰延特別措置を除く）
この登録声明書はForm F-3で提出されました。
会社の実効税率は、2024年および2023年6月30日までの3か月間でした。 2024年および2023年6月30日までに終了しました 実際の税率は0％でした。実効税率は、主に連邦法定税率21％から、連邦、州、台湾、および中国の繰延税金資産（「DTA」）の評価引当金の変更により変動しました。
2022年8月9日、半導体製造促進法（「CHIPS法案」）が成立しました。法案の中には、アメリカ合衆国への投資に対するさまざまな連邦助成金、税額控除、およびインセンティブが提供されています。また、2022年8月16日には、インフレ抑制法（「IRA法」）も成立しました。IRA法のその他の規定の中には、2022年12月31日以降の課税年度に15%の法人選択最低課税（「法人AMT」）を課し、2022年12月31日以降の法人株の自己買い取りに1%の消費税を課し、様々な省エネイニシアティブの促進のための税制優遇を提供しています。テキサス州の半導体製造施設の拡張投資を行う範囲において、特定の機器および設備のアップグレードに対するCHIPS法案の還付可能税額控除が提供されると考えています。2024年6月30日終了の6か月間には重大な投資を行っていませんが、CHIPS法案の税額控除規定への適用可能性を評価し続けるつもりです。
包括損失
| 6月30日に終了した3か月間、 |
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2024 |
2023 |
変更 |
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% の |
% の |
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金額 |
収入 |
金額 |
収入 |
金額 |
% | ||||||||||||||||||
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(パーセンテージを除く千単位) |
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| 純損失 |
$ | (26,115 | ) | (60.4 | )% | $ | (16,944 | ) | (40.7 | )% | $ | (9,171 | ) | 54.1 | % | |||||||||
| 外貨換算調整による損失 |
(845 | ) | (2.0 | )% | (5,293 | ) | (12.7 | )% | 4,448 | (84.0 | )% | |||||||||||||
| 包括的損失 |
$ | (26,960 | ) | (62.4 | )% | $ | (22,237 | ) | (53.4 | )% | $ | (4,723 | ) | 21.2 | % | |||||||||
| 6月30日に終了した6か月間 |
|
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2024 |
2023 |
変更 |
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| |
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% の |
% の |
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金額 |
収入 |
金額 |
収入 |
金額 |
% | ||||||||||||||||||
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(パーセンテージを除く千単位) |
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| 純損失 |
$ | (49,285 | ) | (58.8 | )% | $ | (33,237 | ) | (35.1 | )% | $ | (14,248 | ) | 42.9 | % | |||||||||
| 外貨換算調整による損失 |
(2,506 | ) | (3.0 | )% | (3,654 | ) | (3.9 | )% | 1,148 | 31.4 | % | |||||||||||||
| 包括的損失 |
$ | (51,791 | ) | (61.8 | )% | $ | (36,891 | ) | (39.0 | )% | $ | (13,100 | ) | 35.5 | % | |||||||||
期間終了時点の総損失は、$4,700,000、または21.2%増加しました。2024年6月30日 の3か月間末に比べて 2023年6月30日期間終了時点の総損失は、$13,100,000、または35.5%増加しました。2024年6月30日 同じ期間終了時点に比べて 2023年6月30日変更は主に、それぞれ920万ドルと1420万ドルの純損失の増加、およびそれぞれ440万ドルと110万ドルの米ドル以外の機能通貨運用に対する外貨翻訳調整が原因でした。
当社の運用のための機能通貨は一般的に該当する現地通貨です。したがって、機能通貨が米ドル以外の企業の資産および負債は、報告期末の為替レートで米ドルに換算して連結財務諸表に含まれます。為替差益および損失は、株主資本の連結財務諸表においてその他包括利益（損失）に積み立てられ、包括損失にも含まれます。
流動性と資本リソース 2024年2月29日までの3か月間の運営活動において、アメリカおよびカナダ証券委員会に関連するプロフェッショナル料金と、年次規制申請書、トロント証券取引所およびNYSE American取引所への年会費、および企業の人件費に対して、合計60万ドルを支出しました。
2024年6月30日の時点で、私たちはd 2940万ドルです すべてのローン契約による未使用の借入キャパシティの。2024年6月30日現在、当社の現金、現金同等物、制限付現金の合計d 1610万ドルです。 現金および現金同等物は運転資金目的で保有され、主にマネーマーケットまたは定期預金ファンドに投資されます。取引や投機を目的とした投資は行いません。
ATM提供
2023年1月5日、当社は証券取引委員会に書類S-3を提出し、その有効性が2023年3月21日に宣言され、当社の裁量により、時折、最大合計18500万ドル相当の特定証券の一般公開および販売を提供することを定めました。
2024年3月13日、当社はRaymond James＆Associates（以下「販売代理店」という）との株式流通契約（以下「契約」という）を締結しました。この契約により、同社は普通株式1株当たり$0.001の普通株式（以下「株式」という）を最大$25 millionの総発行価格で、販売代理店を通じて随時売却することができる（以下「ATmオファリング」という）。取引のお知らせが提出され、契約の条件に従って、株式が販売される場合は、「Securities Act」の改正に基づく「市場価格での」公開募集と見なされる取引である「ルール415」で定義されたとおりに、当社の普通株式の主要取引市場であるNasdaq Global Marketやその他の既存の取引市場で、取引市場メイカーを通じてまたは当該取引市場メイカーや当社と販売代理店の合意に基づいて販売されます。取引のお知らせにおいて、当社は販売代理店を通じて売却される最大数量の株式を指定し、販売が希望される期間、株式の最低価格、1日に売却可能な株式数量の制限などを定めます。契約の条件に従い、販売代理店は当社のために商業上の合理的な努力を行い、取引のお知らせに指定された金額までの株式を販売します。当社は契約に基づいて株式を売却する義務はなく、当社はいつでも契約に基づいて株式の提供や販売を停止することができます。
契約では、販売代理人は、時折販売代理人を通じて売られる株式の総売上価格の最大2%に相当する報酬を受ける権利がある。さらに、会社は、州の青空法に基づく株式の登録や、金融業界規制当局での提出およびオファリングのクリアランスに関連する一部指定された経費について、総額で10,000ドルを上限として販売代理人に補償することに同意している。加えて、特定の状況で契約が解除され、契約書に記載された最低額の株式を販売できない場合、会社は販売代理人に、販売代理人が支払わなければならない合理的な実費、販売代理人が支払った合理的な弁護士の手数料および費用を含む金額が合計で30,000ドルを上限として補償することに同意している。会社は、証券法に対する責任を含む特定の責任に対して販売代理人を補償するか、これらの責任に対して販売代理人が支払わなければならない支払いに寄与することに同意している。
2024年6月30日現在、当社は現行のATm公開において、約170万株の会社の普通株式を約2050万ドルの総額で売却しました。
ATm公開を通じて売却された普通株式の詳細は次のとおりです（千単位、株および加重平均1株あたりの価格を除く）:
| ディストリビューションエージェント |
月 |
売却された株式数 |
ウェイト付き平均株価 |
売却益 |
ディストリビューションエージェントへの報酬 |
純受取額 |
||||||||||||||||
| レイモンド・ジェームズ・アンド・アソシエイツ株式会社 |
2024年3月 |
270,066 | $ | 14.7664 | $ | 4,000 | $ | 80 | $ | 3,920 | ||||||||||||
| レイモンド・ジェームズ・アンド・アソシエイツ株式会社 |
2024年5月 |
718,605 | 12.0967 | 8,693 | 174 | 8,519 | ||||||||||||||||
| レイモンド・ジェームズ・アンド・アソシエイツ株式会社 |
2024年6月 |
760,055 | 10.2962 | 7,826 | 157 | 7,669 | ||||||||||||||||
| 総計 |
1,748,726 | $ | 20,519 | $ | 411 | $ | 20,108 | |||||||||||||||
ノートオファリング
会社は2023年12月5日、5.25%の利息を持つ2026年満期の優先転換社債（「2026年社債」）を$80.2 million発行し、当該社債は2026年12月5日に満期となるが、別段の規定に基づいて買い戻されたり、償還されたり、転換されたりするまで、5.25%の利息を負担しています。2026年社債の売却により、経費を差し引いた純収益は$76.2 millionです。また、2026年の財務諸表の**優先転換社債**12号を参照して、2026年社債に関するさらなる議論をご覧ください。
営業活動
以下の表は、提示された期間の選択されたキャッシュフローデータを示しています（千単位で）：
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| 6月30日までの6か月間 |
||||||||
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
2024 |
2023 |
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| 営業活動による正味現金流入金額 |
$ | (30,470 | ) | $ | 5,868 | |||
| 投資活動によるキャッシュ・フロー（） |
(12,156 | ) | (1,910 | ) | ||||
| 財務活動による純現金提供（使用） |
3,097 | (11,786 | ) | |||||
| 現金及び現金同等物に対する為替レートの影響 |
550 | 853 | ||||||
| 現金及び現金同等物の純減少分 |
$ | (38,979 | ) | $ | (6,975 | ) | ||
この登録声明書はForm F-3で提出されました。 この登録声明書はForm F-3で提出されました。
2024年6月30日までの半期純現金流用は3050万ドルでした。運転活動での純現金流用は、3050万ドルの非現金項目を除いた4930万ドルの純損失から構成されていました。売掛金の増加による現金の減少は1140万ドル、未払負債の減少による現金の減少は120万ドルで、在庫の減少560万ドルにより相殺されました。
投資活動
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2024年6月30日までの6ヶ月間、投資活動に使用された純現金は1220百万ドルであり、主に追加の植物、機械および設備の購入に使われました。
財務活動
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2024年6月30日までの6ヶ月間の純現金は、銀行の受入れ債務の純償還$1040万、シェアベースの報酬の現金決済およびその他の税金支払の$550万のキャッシュ・セトリメントにより相殺された$2000万のATmプログラムの収益による増加による310万ドルでした。
融資とコミットメント
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わたしたちは、中国の2つのファイナンシャルインスティテューションズと融資契約をしています。現在、アメリカでは融資契約はありません。 2024年6月30日、私たちは融資契約の規定を遵守していました。
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4Q23現在、2024年6月30日$2940万の未使用の借入能力がありました。
2023年12月5日、$80.2百万の5.25%転換社債/シニア債を2026年満期のものとして発行しました。2026年の債券は、早期に買い戻されたり、償還されたり、または条項に従って転換されることがない限り、2026年12月5日に満期となります。
当社の短期借入金および長期借入金、優先債/シニア債転換社債に関する説明は、当社の要約連結財務諸表の11「支払手形及び長期債務」および12「優先転換社債」を参照してください。
中国の工場建設
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2018年2月8日、私たちは浙江新宇建設集団有限公司と新工場及びその他施設の建設に関する契約を締結しました。この契約に基づく施設の建設費用は、約2750万ドルと見積もられています。2024年6月30日時点で、建物の外装工事は完了し、その総費用のうち約2740万ドルが支払われており、残りの部分は最終検査後に3年間の分割払いで支払われる予定です。工場の建設に追加の費用が予想されており、これらの支出のタイミングを評価し、そのような作業に対する入札を受けています。予測に基づいて、工場は2024年にサービス開始され、建物の内装工事が完了した後にその工場は現在進行中の建設から建物と改良に移行される見込みです。
将来の流動性ニーズ
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2024年6月30日現在、現金、現金同等物および制限付現金は1億6100万ドルであり、2023年12月31日と比較して約3億9000万ドル減少しています。将来の資本需要は、成長率、研究開発活動をサポートするための支出のタイミングおよび範囲、販売およびマーケティング活動の拡大、新しいおよび強化された製品の導入、中国の寧波にある新工場やその他の施設の建設改良、製造能力の変化、当社製品の市場受容性の継続的な変化を含む多くの要因に依存します。
2024年6月30日現在、私たちは 中国の様々な貸し手から2,250万ドルの総借入残高（転換社債を除く）を持っており、既存のクレジットラインで2,940万ドルの利用可能な借入能力がありました。追加の流動性が必要な場合は、当社の取締役会はATmオファリングにおいて合計最大で1,000万ドルの株式発行を認可しています（Item 2の「流動性および資本リソース」の議論を参照）。2024年6月30日現在、私たちは認可されたATmオファリングで2,050万ドルを調達し、まだ450万ドルの利用可能残高がありました。 100万ドル25発行された資本を上回る1,000万ドルに匹敵する$450万の利用可能な残高がありました。
もし追加の流動性が必要な場合、追加の流動性源泉を探ることになります。これらの追加の流動性源泉には、(i) 株式または債券・債務証券の発行、(ii) 当社の資産に担保された負債の負担、および(iii) 製品ライン、その他の資産および/またはビジネスの一部の売却を含む、1つまたは複数の組み合わせが含まれる可能性があります。私たちにとって受け入れ可能または全く適切な条件で追加の資金を調達できることを保証するものではありません。
契約義務とコミットメント
会社の年次報告書の項目7「経営者による財務状況と業績の分析」を参照してください。2023年12月31日終了の財政年度に関する契約義務とコミットメントについての完全な議論については、Form 10-kをご覧ください。
インフレ
2023年の米国の年間インフレ率は3.4%に低下しました。インフレはピークから鈍化していましたが、連邦準備制度の目標である2%を大幅に上回っていました。台湾の年間インフレ率も、2023年に2.95%から2.7%に減少しました。インフレのコストは、配送料金や労働賃金の上昇、一部原材料のコストに反映されていました。これらの減少は、サプライチェーンの圧力の緩和とベンチマーク価格の低下に関連していると考えていますが、労働市場は依然として引き締まっており、賃金圧力は依然として高いです。価格がいつか、または戻るかどうかを確信することはできません。世界の他の主要な経済と比較して、中国は安定したインフレ水準を維持しており、当社の売上や業績にはほとんど影響を与えていません。2024年6月30日までの3か月間において、インフレが当社のビジネス、財務状況、または業績に与えた影響が重要であるとは思われませんでした。ただし、当社が売価を引き上げるかコストを削減して、インフレのコストへの影響を完全に緩和するかどうかは保証されていません。これは、当社の売上マージンや利益に悪影響を及ぼす可能性があります。
重要な会計方針および見積り
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2023年12月31日までの年次報告書および財務諸表の注記において、当社の最も重要な会計方針を明示しています。財務諸表の作成に際し、報告される金額に影響を与える仮定、見積り、および判断を行っています。我々は、売上高認識、信用損失の引当金、在庫引当金、長期資産の減損、サービスおよび製品の保証、株式報酬費用、有形固定資産の耐用年数、および法人税に関連する最も重要な性質の見積りや判断を定期的に評価しています。当社の見積りは、歴史的経験と合理的と考える将来の期待に基づいています。これらの要因の組み合わせが、他の情報源からは明らかでない資産および負債の帳簿価額に関する判断の基礎を形成しています。実際の結果は、現在の見積りと異なる可能性があり、その差異は重要なものとなる可能性があります。
会社に影響を及ぼす市場リスクに関する数量的および質的な開示については、2023年12月31日に終了した財政年度の当社の年次報告書のItem 7A - 市場リスクに関する数量的および質的な開示を参照してください。当社は、市場リスクに対する当社の露出が2023年12月31日以降大きく変化したとは考えていません。
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「開示コントロールおよび手順」とは、取引所法の規則13a-15(e)および15d-15(e)で定義されており、企業が取引所法の下で提出または提出する報告書に開示されるべき情報が、SECの規則と形式で指定された期間内に記録、処理、要約、報告されることを確実にするために設計された企業のコントロールおよび他の手順を意味します。開示コントロールおよび手順には、以下に限定されないが、企業が取引所法の下で提出する報告書に開示すべき情報が、適切に会社の経営陣に（社長執行責任者および主要財務責任者を含む）蓄積され、伝達され、時機による適切な開示に関する適時な決定を可能にするよう設計されたコントロールおよび手順が含まれます。当社の開示コントロールおよび手順は、そのコントロール目標を達成する合理的な保証を提供するよう設計されています。
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当社の経営陣は、2024年6月30日現在の開示コントロールおよび手続きの有効性を、最高経営責任者および最高財務責任者の参加により評価しました。その評価に基づき、最高経営責任者および最高財務責任者は、この報告書でカバーされる期間の終了時点として、開示コントロールおよび手続きが有効であると結論付けました。
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財務報告に関する内部統制における変更
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当社の内部統制に関して、このフォーム10-Qでカバーされる三か月間にわたる期間に変更はありませんでした。この変更は、取引所法13a-15(d)および15d-15(d)によって要求される経営陣の評価に関連して特定されました。これらの変更は、前回の財務四半期に発生し、当社の内部統制に実質的に影響を与えた、または実質的に影響を及ぼす恐れがあることが合理的に予想されます。
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訴訟に関する情報は、この報告書の第1部第1項に含まれる連結財務諸表の注釈18を参照してください。
普通株式への投資には高度のリスクが伴います。当社の年次報告書第I部、項目1A、リスク因子をご覧ください。 2023年12月31日終了の当社の年次報告書フォーム10-kのリスク要因について詳細に議論してください。当社に影響を与えるリスク要因についての詳細な議論については、2024年6月30日現在、それらのリスク要因に実質的な変更はありません。
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規則 10b5-1 取引計画
当社のセクション 16 役員および取締役は、 過去1週間は株主にとって大変な期間であったため、基本的なファンダメンタル分析を行い、何を学ぶことができるかを調べてみましょう。2023年9月30日までの9か月間の 6月30日, それぞれが取引所法（"ロール 10b5-1 プラン"） 10b5-1 の肯定的なディフェンス条件を満たすことを意図した契約、指示または買い付け、売却の計画は次のとおりです:
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「出展目次」を参照してください。
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展示目録
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| 番号 |
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説明 |
| 3.1* | 改定および再発行設立総会議事録（2013年11月14日に証券取引委員会に提出された登録者の第10-Q報告書の3.1より） | |
| 3.2* |
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現在有効な改定および再発行設立総会議事録（証券取引委員会に提出された登録者の第8-k報告書の3.1より） 証券取引委員会に提出された登録者の現行報告書第8-kより 証券取引委員会に提出された登録者の現行報告書第8-kより 2023年9月7日). |
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| 3.3* |
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現在有効な修正及び再編成された規約（証券取引委員会に2013年11月14日に提出された第10-Qフォームに添付された書類3.2として提出） |
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| 4.1* |
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| 4.2* |
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| 4.3* |
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| 4.4* | 2023年12月5日付の契約書は、応用光電子株式会社と信託銀行であるコンピュータシェア・トラスト・カンパニーとの間に締結され（ファイル名は、2023年12月5日に証券取引委員会に提出された登録有価証券報告書の8-kフォームに添付された書類4.1で提出された）。 | |
| 4.5* |
会社の2026年満期の5.25%転換社債を代表するノートの形式（2019年12月5日に証券取引委員会に提出された登録有価証券報告書の8-kフォームに添付された書類4.2）。 | |
| 4.6* | 2023年12月5日付の第1付加的譲渡契約は、応用光電子株式会社と信託機関であるComputershare Trust Company, N.A.との間に締結されたものです（2023年12月5日に証券取引委員会に提出されたForm 8-kの展示4.3）。 | |
| 10.1* | 2024年5月24日付の取引信用枠協定の翻訳は、Globalテクノロジー株式会社と上海浦東発展銀行株式会社との間に締結されたものです（2024年5月30日に証券取引委員会に提出されたForm 8-kの展示10.1）。 | |
| 10.2* | 2024年5月24日付の最大抵当権契約（セキュリティ契約）の翻訳は、Globalテクノロジー株式会社と上海浦東発展銀行株式会社との間に締結されたものです（2024年5月30日に証券取引委員会に提出されたForm 8-kの展示10.2）。 | |
| 31.1** |
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最高経営責任者による交換法ルール、13a-14(a)および15d-14(a)に基づく認定は、2002年のサーベーンズ・オクスリー法第302条に基づいて採用されたものです。 |
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| 31.2** |
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最高財務責任者による交換法ルール、13a-14(a)および15d-14(a)に基づく認定は、2002年のサーベーンズ・オクスリー法第302条に基づいて採用されたものです。 |
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| 32.1** |
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銀行のchief financial、最高経営責任者およびチーフ財務責任者による2002年サーベインス・オクスリー法第906条に基づく18 U.S.C. 1350に準拠した認証書。 |
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| 101.INS** |
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インラインXBRLインスタンス - XBRLタグがインラインXBRL文書内に埋め込まれているため、インタラクティブデータファイルにインスタンスドキュメントが表示されない。 |
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
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| 101.SCH** |
この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
Inline XBRLタクソノミ拡張スキーマドキュメント。 |
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
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| 101.CAL** |
この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
インラインXBRLタクソノミ拡張計算リンクベースドキュメント。 |
| この登録声明書はForm F-3で提出されました。 |
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| 101.DEF** |
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インラインXBRLタクソノミ拡張定義リンクベースドキュメント。 |
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| 101.ラボ** |
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インラインXBRLタクソノミ拡張ラベルリンクベースドキュメント。 |
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| 101.プライベート** |
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Inline XBRLタクソノミ拡張プレゼンテーションリンクベースドキュメント。 |
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| 104** |
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インタラクティブデータファイルのカバーページ（インラインXBRL形式で、展示101に含まれています）。 |
* これに記載されている申請書により参照される。
** 添付いたします。
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証券取引法に基づき、当事者は正当に代理人に署名をさせた。
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APPLIED OPTOELECTRONICS、INC。 |
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| 日付：2024年8月6日 |
署名: |
/s/ STEFAN J. MURRY |
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ステファンJ.マリー |
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最高財務責任者 |
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（プリンシパルファイナンシャルグループおよびプリンシパルアカウンティングオフィサー） |
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