美國
證券交易所
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
根據第13或15(d)條款
1934年證券交易法第
報告日期（最早報告事項日期）：
（按其章程規定的確切名稱）
| （註冊或設立所在地，?其它管轄區) | （委員會 | （IRS僱主身份識別號碼） | ||
| ） | 文件號） | 識別號碼） |
| （公司總部地址） | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼，包括區號 (
無數據
（如果自上次報告以來發生變化，則爲曾用名或曾用地址）
如果所提交的表格申報旨在同時滿足註冊人在以下規定項下的任何一項申報義務，請選中以下適當的框（見下面的A.2指導方針）：8-K 提交本文件旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務：
根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425） |
依據交易所法案規則14a-12徵集材料(17 CFR 240.14a-12)交易所法案240.13e-4(c))依據交易所法案規則14a-12徵集材料 |
預開始通信事項依據規則240.13e-4(c)進行通信事項交易所法案14d-2(b)交易所法案240.13e-4(c))交易所法案240.14d-2(b)) |
預開始通信事項依據規則240.13e-4(c)進行通信事項依據交易所法240.13e-4(c)進行通信事項交易所法案240.13e-4(c))依據交易所法240.13e-4(c)進行通信事項 |
每個交易所的名稱
每一類別的名稱 |
交易 |
普通股，每股面值$0.001 | ||
| * |
在規則405下定義爲新興增長型公司的情況請打勾 (《1933年證券法》第230.405章規則或本章規則) 交易所法規12b-2請勾選是否爲創業板企業，即根據證券法1933年規則405條（本章第230.405條）或證券交易法1934年規則12b-2條（本章第240.12b-2條）中的定義請勾選是否爲創業板企業，即根據證券法1933年規則405條（本章第230.405條）或證券交易法1934年規則12b-2條（本章第240.12b-2條）中的定義 本章
新興成長企業
如果是新興成長企業，請在複選框中指明是否選擇不使用延長過渡期來符合根據《證券交易法》第13(a)條規定提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| * | 2023年12月28日，納斯達克股票市場有限責任公司（「Nasdaq」）暫停交易Ebix，Inc.普通股，每股面值爲0.10美元（「股票」）。2024年2月15日，納斯達克向美國證券交易委員會提交了25號表格，以在2024年2月26日的交易開始時將普通股從納斯達克股票市場退市。根據1934年證券交易法第12（b）條的規定，在提交25-NSE表格後90天或美國證券交易委員會確定的較短時間內，普通股的註銷將生效。納斯達克資本市場”）暫停了Ebix，Inc.普通股的交易，每股面值爲0.10美元（「股票」）。納斯達克在2024年2月15日向美國證券交易委員會提交了25號表格，以在2024年2月26日的交易開始時將普通股從納斯達克股票市場退市。根據1934年證券交易法第12（b）條的規定，在提交25-NSE表格後90天或美國證券交易委員會確定的較短時間內，普通股的註銷將生效。普通股票納斯達克於2024年2月15日向美國證券交易委員會提交了25號表格，以在2024年2月26日的交易開始時將Ebix，Inc.普通股，每股面值爲0.10美元（「股票」）從納斯達克股票市場退市。根據1934年證券交易法第12（b）條的規定，在提交25-NSE表格後90天或美國證券交易委員會確定的較短時間內，普通股的註銷將生效。 25-NSE表格。 我們的普通股目前在交易所交易。 股票代碼爲「EBIXQ」。。 |
| 1.03項目 | 破產或清算 |
按先前披露的，於2023年12月17日，Ebix, Inc.（以下簡稱「全球貨幣」），以及其直接和間接子公司（與公司一起，以下稱爲「基金」）的自願申請根據《美國法典》第11章的第11章提交給美國德克薩斯州北部的聯邦破產法庭（該法庭爲「破產法庭」），並提交《聯合重組計劃》的第3次修訂（以下稱爲「重組計劃」）。2024年8月2日，破產法庭發出《事實發現、法律結論和命令》（簡稱「I」）確認全球貨幣及其債務人關聯方的第3次修訂聯合重組計劃，以及（II）授予相關救濟。公司債務人預計計劃的生效日將在滿足計劃先決條件（在計劃中定義爲「生效日」前滿足的條件）後發生。本摘要僅強調計劃的某些實質性規定，不旨在對計劃進行全面描述。本摘要的解釋權歸計劃所規定的特定術語的含義。債務人的權利和利益（除DIP權利要求、一般管理費用要求、專業要求和優先稅收權要求外）已被分類爲8類，其處理方式載於計劃的第III條款中。計劃提供了（任一情況在計劃中有更詳細的描述）：Debtors全球貨幣及其債務人關聯方提交了《美國法典》第11章的第11章自願請求破產法美國德克薩斯州北部的聯邦破產法庭破產法院破產法庭第11章審判案有關全球貨幣及其債務人關聯方的破產程序關於Ebix, Inc.及其相關方案的適用破產程序情況第23-80004號案件 案件編號23-80004 （SWE）上述破產法庭出具確認第三次修訂聯合第11章重組計劃的事實、法律結論和命令的結論[Docket No. 848]，確認了公司及其債務人關聯方的第三次修訂聯合第11章重組計劃（以下簡稱「重組計劃」）。 事實發現、法律結論和命令確認Ebix, Inc.及其債務人關聯方的第三次修訂聯合第11章重組計劃及授予相關救濟授予相關救濟重組計劃的》848號）確認令公司及其債務人關聯方的第三次修訂聯合第11章重組計劃（以下簡稱「重組計劃」）401(k)計劃的僱主貢獻發行變革後的Ebix合回公司股份給計劃贊助商生效日期。”).
計劃概要
並債務人預計計劃的生效日將在滿足計劃先決條件後發生（在計劃中定義爲「生效日」前滿足的條件）。未在此明確定義但被用於計劃中的大寫術語含義載於計劃中。債務人的權利和利益（除DIP權利要求、一般管理費用要求、專業代理要求和優先稅收權要求外）已被分類爲8類，其處理方式載於計劃的第III條款中。
| • | 全球貨幣、DIP擔保方、清算前安全貸款方、債權人委員會和計劃贊助商之間的全球解決方案，其中，（i）計劃贊助商將提供不少於1.45億美元的新貨幣投資（包括計劃贊助商存款），並將向清算前安全貸款債權人收到淨收益的按比例分配；（ii）計劃贊助商將提供350萬美元，這些金額將被貢獻給GUC Recovery Pool，只會分配給允許的非貸款GUC索賠人； |
| • | 取消所有債務人現有的股權利益（類別7），包括公司的普通股，並於生效日向重組計劃贊助商發行重組後的全球貨幣利益； |
| • | 根據訴訟信託協議設立訴訟信託（如適用）；和 |
| • | 實施重組交易，以實現債務人的企業重組。 |
資本結構
截至2024年8月2日，公司普通股流通量爲30,901,440股。在成效日期，公司的普通股將被取消、釋放和熄滅，並且持有人將不會因其權益收到分配或補償。根據計劃，成效日期債務人的新組織文件將於成效日期生效。根據計劃發行的重整Ebix權益將根據1933年修正案發佈的證券法規的註冊要求豁免（「」）。證券法的第4(a)(2)條款，或適用的其他註冊豁免條款。證券法
關於公司的資產和負債的某些信息
在2024年7月22日提交給破產法院的最近一個月的營運報告中，債務人報告了截至2024年6月30日的約5.33億美元的總資產和約10.5億美元的總負債。這些財務信息尚未經過公司獨立註冊會計師事務所的審計或審查，可能會受到未來的調整或調整。不能將這些信息視爲未來結果的指標。
有關公司現有普通股的注意事項
公司警告，在第11章案件的審理過程中交易公司證券具有高度的投機性和重大風險。在成效日期，公司所有現有的股權都將被取消、釋放和熄滅，不得進行分配或補償。
前瞻性聲明
本次關於VF公司的現行報告包含「前瞻性陳述」。前瞻性陳述是基於VF對未來影響VF的事件的預期和信念而進行的，因此涉及多個風險和不確定性。您可以通過它們使用諸如「將」，「預期」，「相信」，「估計」，「期望」，「應該」和「可能」的詞語和類似的含義或使用未來日期的其他詞語和術語來確定這些陳述，但是這些單詞或類似的表達式的缺乏並不意味着聲明不是前瞻性的。關於出售Supreme品牌的預期收益，財務影響和計時，包括其所得收益的使用，以及與之相關的假設都是前瞻性陳述。VF提醒前瞻性陳述並非保證，實際結果可能與前瞻性陳述所表達的或暗示的有所不同。VF不承擔公開更新或修訂任何前瞻性陳述的義務，無論是因爲新信息，未來事件或其他原因，除非法律要求。可能導致VF運營或財務狀況實際結果與前瞻性陳述所表達或暗示的不同的潛在風險和不確定性包括但不限於：是否能夠獲得有關擬議中出售Supreme品牌的必要監管批准，是否能夠在什麼時候滿足終止條件，以及是否能夠在什麼時候出售擬議中的Supreme品牌，如果有的話； VF成功執行併成功從出售Supreme品牌中獲得益處的能力，或根本不能獲得益處；消費品和鞋類的需求水平；VF的分銷系統的破壞性；全球經濟情況和VF的消費者和客戶的財務實力，包括由於當前通貨膨脹壓力的影響；原材料和成品價格，可用性和質量的波動；全球資本和信貸市場的紊亂和波動性；VF對變化的時尚趨勢，發展中的消費者偏好和消費者行爲模式的變化的反應； VF在品牌建設和產品創新方面投資，以維護其品牌的形象，健康和資產；在線零售商和其他直銷業務風險的激烈競爭；利潤率逐漸下降；零售行業的變化和挑戰；VF成功執行其Reinvent改革計劃和其他業務重點，以及流程優化和謹慎控制其成本基礎的措施，以及減輕負債並強化資產負債表的平衡，在此過程中減少槓桿的能力，包括出售Supreme品牌； VF能夠成功建立全球商業組織，並在其業務模型中確定並捕捉效率；VF或VF依賴的第三方維護信息技術系統的強度和安全性的能力和權利；事實上，VF的設施和系統以及VF依賴的第三方的設施和系統經常成爲網絡攻擊的目標，並且在將來有可能容易受到此類攻擊，而VF或此類第三方無法預測或檢測出數據或信息安全漏洞或其他網絡攻擊，包括VF於2023年12月報告的網絡事件，可能導致數據或財務損失，聲譽損害，業務中斷，對VF與客戶，消費者，員工和VF依賴的第三方之間關係進行損害訴訟，監管調查，執法行動或其他負面影響；VF或VF所依賴的第三方將商業，消費者和員工數據正確收集，使用，管理和保護，並遵守隱私和安全性規定的能力；VF以在有競爭和負責任的情況下采用新技術，包括人工智能的能力；外匯波動；VF供應商的廠房和運營的穩定性以及VF建立和維護有效的供應鏈能力的能力；VF供應商繼續使用道德商業實踐；VF能夠準確預測產品的需求；活躍和其他股東的行動；VF能夠吸引，發展或留住關鍵的執行人員或員工人才或成功地過渡執行人員；VF管理成員的連續性；勞動力可用性和成本的變化；VF保護商標和其他知識產權的能力；可能的商譽和其他資產減值；VF的許可證持有人和分銷商保持VF品牌價值的能力；VF執行收購和處置，並整合收購，管理其品牌組合，包括出售Supreme®品牌。自然或8-K 可能包含根據私人證券訴訟改革法案第27A條的前瞻性陳述。此表格中的陳述不屬於歷史陳述，是前瞻性陳述。 8-K 不屬於歷史陳述，是前瞻性陳述
根據1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款，本報告中的「預期，」「相信，」「持續，」「可能，」「估計，」「期待，」「計劃，」「預測，」「應該，」和「將會」等詞語和類似表達式的變形，旨在識別此類前瞻性聲明。前瞻性聲明基於管理層的當前期望、信念、假設和估計，並可能包括關於第11章破產案，第二次修改的計劃支持協議，公司在處理第11章破產案的期間能否完成和實施第二次修改的計劃並繼續正常運營，公司在破產後預計的地位，公司預期的盈利能力和流動性以及公司的初步業績的陳述。這些聲明面臨重大風險、不確定性和難以預測的假設，可能導致實際結果與前瞻性聲明中的表達或暗示有重大差異和不利影響。這些風險和不確定因素包括，但不限於，債務人繼續經營業務的風險和不確定性，公司可能無法以有利的條款或完全完成重組或出售公司全部或部分資產的可能性；第11章破產案的影響，包括執行第11章破產案所需的增加的法律和其他專業成本，對公司流動性的影響（包括在第11章破產案的等待期間提供運營資本的可用性）、經營業績或業務前景的影響；第11章破產案對各個利益相關者和金融利益干係人的利益影響；公司將在破產保護下運營的時間長度以及在第11章破產案的等待期間持續資金運營的可用性；反對公司重組流程、任何高級擔保優先債務人在途貸款、其他提起的訴訟狀或其他可能延長第11章破產案的申訴；第三方動議在第11章破產案中的風險；第11章破產案中的法院裁決及其總體結果；公司能否遵守其融資安排的條款和條件的限制；公司能否滿足第二次修改的計劃支持協議所述的條件和計劃支持里程碑；公司普通股的交易價格和波動性；員工流失以及公司由於分心和不確定性而無法保留高級管理層和其他關鍵人員的能力；公司與供應商、客戶、員工和其他第三方及監管當局保持關係的能力，因第11章破產案而受影響；各個司法轄區中節約成本措施和相關地方法律要求的影響和時機。有關可能導致實際結果與這些前瞻性聲明不同的風險和不確定因素的進一步描述，以及有關公司業務的風險，請參見公司提交給證券交易委員會（「」）的現行和未來報告。這些及其他風險、假設和不確定因素在公司最近的年度報告表格1A（風險因素）和公司提交或向證券交易委員會提交的其他文件中有更全面的描述，鼓勵您閱讀。如果這些風險或不確定因素中的一個或多個成爲現實，或者基礎假設被證明不正確，則實際結果可能會與此類前瞻性陳述所示或預期的結果有所不同。因此，您被告知不要依賴這些前瞻性聲明，這些聲明僅在其發佈之日起發揮作用。本公司明確放棄任何現行意圖，並假定不承擔任何義務，在本報告分發之後公開更新任何前瞻性陳述，無論是因爲新信息、未來事件、假設變化還是其他原因。 「破產重組中的欠債方」 蘋果CEO庫克大規模出售股票，套現逾3億港元。SEC證券交易委員會 10-K 年度報告表格1A
| 項目 9.01 | 財務報表和展示文件。 |
（d）附件。
展示文件 數量 |
描述 | |
| 2.1 | 確認Ebix公司和其債務人關聯企業的第三次修訂聯合第11章重組計劃。 | |
| 104 | 包含在內嵌XBRL文檔中的封面互動數據文件。 | |
簽名
根據1934年修訂版券交易法案的要求，註冊人已經通過下面授權的簽名人代表其簽署了本報告。
日期：2024年8月8日
| Ebix，Inc. | ||
| 通過： | /s/阿米特·庫馬爾·加爾 | |
| 姓名： | 阿米特·庫馬爾·格爾 | |
| 標題： | 致富金融(臨時代碼) | |