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案件23-80004-swe11 文檔848 已提交08/02/24,輸入08/02/24 20:15:20 描述
主文檔 1 共133頁
以下內容構成法院裁決並具有其所述的效力和影響。
簽署於2024年8月2日
美國破產法官
在美國破產法院
北德克薩斯地區的破產法院
達拉斯分院
關於
EBIX, INC. 等人。1
債務人。
|
第11章
案件 No. 23-80004 (SWE)
(聯合管理)
|
事實調查結論、法律結論和訂立
(一)確認EBIX, INC.及其債務人附屬企業的第三次修訂聯合第十一章重整計劃,以及(二)授予相關救濟
上述債務人及其管理人員(統稱爲「債務人」)已於2023年12月17日提起自願申請,根據美國法典第11章第101-1532節(統稱「法典」)第11章提供救濟(統稱本章11)。
Debtors這些第11章破產案件的債務人連同每個債務人的聯邦稅務識別號的最後四位數字如下:Ebix, Inc.(1975),Vertex, Incorporated.(6295),P.b. Systems, Inc.(9074),Ebix Consulting, Inc.(6666),Ebix US, LLC(N/A),Facts Services, Inc.(1348),Doctors Exchange, Inc.(N/A),Ebix International LLC(N/A),Agency Solutions.com, LLC d/b/a Health Connect LLC(N/A),ConfirmNet Corporation(2737),A.D.A.m., Inc.(8070)和Ebix Latin America,LLC(N/A)。債務人的郵寄地址是喬治亞州約翰斯克裏克市Ebix Way 1號。
a。 | Petition Date破產 |
1 | 這些第11章破產案件的債務人連同每個債務人的聯邦稅務識別號的最後四位數字如下:Ebix, Inc.(1975),Vertex, Incorporated.(6295),P.b. Systems, Inc.(9074),Ebix Consulting, Inc.(6666),Ebix US, LLC(N/A),Facts Services, Inc.(1348),Doctors Exchange, Inc.(N/A),Ebix International LLC(N/A),Agency Solutions.com, LLC d/b/a Health Connect LLC(N/A),ConfirmNet Corporation(2737),A.D.A.m., Inc.(8070)和Ebix Latin America,LLC(N/A)。債務人的郵寄地址是喬治亞州約翰斯克裏克市Ebix Way 1號。 |
案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第 2 頁 共133頁
代碼”)2 在德克薩斯州北區破產法院(「本法院」)進行的破產申請程序(「第11章案件」)中,債務人以負責人的身份根據破產法典 第1107(a)和1108條款繼續經營業務和管理財產; 法院證券法1933年修改第11章案件”); |
我們將附件1「比較的特徵」與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 依照破產法典第1107(a)和1108條款,作爲負責人,債務人繼續經營業務和管理財產; |
c. | 於2023年12月18日提交債務人緊急動議,請求頒佈命令:(I)(A)批准收購程序,(B)批准債務人進入盯梢功能預安排協議並批准標的保護,(C)安排拍賣和出售聽證會,(D)批准與出售交易有關的通知形式和方式,(E)批准承諾和轉讓程序; (II)授權出售交易;以及(III)授予相關救濟 [法庭文件43]; 於2024年1月18日獲得命令:(I)(A)批准收購程序;(B) 批准債務人進入盯梢功能預安排協議並批准標的保護;(C)安排拍賣和出售聽證會;(D) 批准與出售交易有關的通知形式和方式;(E) 批准承諾和轉讓程序;以及(II)授權出售交易批准債務人進入盯梢功能預安排協議並批准標的保護 (C)安排拍賣和出售聽證會 安排拍賣和出售聽證會 (D) 批准與出售交易有關的通知形式和方式 (E) 批准承諾和轉讓程序; (II) 授權出售交易,以及(III)授予相關救濟 授權出售交易,以及(III)授予相關救濟 [法庭文件43]; |
d. | 於2024年1月18日獲得命令:(I)(A)批准收購程序; (B) 批准債務人進入盯梢功能預安排協議並批准標的保護; (C)安排拍賣和出售聽證會;(D) 批准與出售交易有關的通知形式和方式; (E) 批准承諾和轉讓程序; 安排拍賣和出售聽證會; (D) 批准與出售交易有關的通知形式和方式; (E) 批准承諾和轉讓程序;以及(II)授予相關救濟 [檔案編號199]; |
e. | 於2023年12月18日執行的某項資產購買協議,由特拉華州有限責任公司Zinnia Distributor Solutions LLC和債務人之間簽訂; |
f. | 於2024年3月11日提出債務人申請進入(i)批准買盤流程(ii)與非L&A資產、股權和計劃贊助權以及授權出售交易相關的通知;(iii)授予有關救濟措施 批准買盤程序非L&A資產、股權和計劃贊助權買入 (ii)批准與交易相關的通知;(iii)授權授予有關救濟 [檔案編號431](「非L&A」銷售動議) 非L&A銷售動議”); |
g. | 於2024年3月22日提出債務人申請進入(I)批准披露聲明的適當性;(II)批准與計劃確認相關的投票和通知的形式;(III)安排某些日期與此有關;以及(IV)授予相關救濟措施。 批准披露聲明的適當性批准與計劃確認相關的投票和通知的形式安排某些日期與此有關授予有關救濟措施[檔案編號466] 救濟措施(ii) Ebix,Inc.和其債務人附屬機構的聯合第11章計劃 [檔案編號467]; |
根據披露聲明令,計劃異議截止日期不受破產規則9006的延長限制; | 於2024年3月23日提交了 Ebix,Inc.和其債務人附屬機構的聯合第11章計劃的披露聲明 [檔案編號468]; 於2024年4月16日取得 |
i. | 資產、股權和計劃發起權的批准競標程序 批准債務人使用NA L&A淨銷售收益支付申請前擔保債權,(II)以及授權銷售交易; (II)批准有關交易的通知;和(III) 授予相關救濟措施 [檔案編號514] (即「Non-L&A」獲得的發行權利) 關於債務人、它們的業務及圍繞這些第11章案件的事實和情況的詳細描述在Ebix,Inc.首席財務官Amit k. Garg的聲明中,支持第11章提交和首日動議 [檔案編號16]。非-L&A競標程序命令 ”); |
2 | Amit k. Garg,Ebix,Inc.首席財務官的聲明中,對債務人、它們的業務及圍繞這些程序的事實和情況進行了詳細描述 [檔案編號16]。 資產應翻譯爲「資產」 The Joint應翻譯爲「The joint」 Chief Financial應翻譯爲「致富金融」(臨時代碼) Support 應翻譯爲「壓力位」 Bid 應翻譯爲「買盤」 Order 應翻譯爲「訂單」。 |
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案例 23-80004-swe11 Doc 848 於 24 年 2 月 8 日提交 20:15:20 降序
主文檔頁面 3 總計 133
j。 | 2024 年 6 月 12 日簽署了 Eraaya 財團之間簽署的特定計劃支持協議 Lifespaces Limited、Vikas Lifecare Limited和Vitasta Software India Private Limited和/或其一個或多個指定人(統稱爲”計劃贊助商”)和債務人; |
k。 | 拍賣於 2024 年 6 月 20 日進行(”拍賣”)按照 非- L&A 投標程序令; |
l。 | 於 2024 年 6 月 26 日提交 第一次修訂的第11章計劃的通知 [待審案件編號686] 和 通知 第一份經修訂的披露聲明 [備審案件編號687](連同其所有證物,可修正、修改或補充)披露 聲明”); |
m。 | 於 2024 年 6 月 26 日提交 指定中標通知和 備份 競標和將銷售聽證會延期至7月 30, 2024 [待審案件編號684] 指定計劃發起人爲中標者(定義見 非 L&A 銷售動議); |
n。 | 2024 年 6 月 27 日獲得了 訂單 (I)批准披露的充分性 聲明,(二)批准與確認計劃有關的選票和通知的形式,(III)就此安排日期,以及 (VI) 發放相關救濟 [待審案件 第 696 號](”披露聲明令”)批准披露聲明和批准招標程序(”招標程序”)以及相關的通知、表格和選票(統稱 這個”徵集套餐”); |
o。 | 2024 年 6 月 29 日通過 Omni Agent Solutions, Inc.(”索賠和 投票 代理人”),通知的傳送 無表決權 狀態(”不投票 狀態通知”) 和確認聽證會通知 (”確認聽證會 通知”) 致索賠和利益持有人,如中所述 服務證書 [備審案件編號 759、760] (”服務證書”),根據 披露聲明令; |
p。 | 導致索賠和投票代理人於2024年7月1日發佈了確認聽證會通知 《紐約時報》,正如所證明的那樣 出版證明 [案卷編號 713] (”出版宣誓書”); |
q。 | 於 2024 年 7 月 16 日提交 計劃補充文件提交通知 [第754號待審案件(經修正, 重申或修改了”計劃補充”)]; |
r。 | 於 2024 年 7 月 24 日提交, 提交清算分析的通知 [待審案件編號793]; |
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案例 23-80004-swe11 Doc 848 於 24 年 2 月 8 日提交 20:15:20 降序
主文檔頁面 4 總計 133
s。 | 於 2024 年 7 月 28 日提交 關於提交Ebix, Inc.及其第二份經修訂的第11章聯合計劃的通知 債務人關聯公司 [待審案件編號816](可修正、修改或補充)計劃”);3 |
t。 | 於2024年7月28日提交了某些日期爲7月22日的第二修正計劃支持協議, 2024 年,計劃發起人與債務人之間以及計劃發起人與債務人之間 [待審文件編號817](不時修訂,包括2024年6月26日和2024年7月22日修訂,並可能不時進一步修訂、修改和/或補充) ”實地考察計劃支持協議”); |
u。 | 於 2024 年 7 月 29 日提交 債務人支持確認第一修正案的法律備忘錄 第11章聯合清算Ebix, Inc.及其債務人關聯公司的計劃 [備審案件編號822] (”確認摘要”); |
v. | 於 2024 年 7 月 29 日提交 關於提交第二份計劃補充文件的通知 [待審案件編號823](如 修改、重述或修改了”第二套計劃補編”)]; |
w。 | 導致索賠和投票代理人於2024年7月29日提交 傑里亞德·R·保羅的聲明 Omni Agent Solutions, Inc. 關於Ebix, Inc. 及其債務人關聯公司第一修訂的第11章聯合計劃徵集選票和選票列表 [待審案件編號824] (”投票聲明”); |
x。 | 於 2024 年 7 月 29 日提交 理查德·莫格納支持確認第一修正案的聲明 第11章聯合清算Ebix, Inc.及其債務人關聯公司的計劃 [待審案件編號825] (”《晨間宣言》”);以及 |
y。 | 於 2024 年 7 月 29 日提交 彼得·菲茨西蒙斯支持確認的聲明 第一次修訂的Ebix, Inc.及其債務人關聯公司的第11章聯合清算計劃 [待審案件編號826] (”《菲茨西蒙斯宣言》”). |
計劃發起人已於2024年7月29日提交了 《羅賓·雷納宣言》 [待審案件編號827] (”《雷納宣言》”);
而且本法院有:
z。 | 將 2024 年 7 月 25 日下午 4:00(現行中部時間)設爲向以下機構提出異議和提出異議的最後期限 計劃的確認(”計劃異議截止日期”); |
aa。 | 將中部時間 2024 年 7 月 30 日下午 1:30 定爲開始日期和時間 根據破產規則第3017和3018條以及《破產法》第1126、1128和1129條舉行的確認聽證會; |
3 | 此處使用但未另行定義的所有大寫術語應具有以下術語所賦予的含義 計劃和披露聲明或披露聲明令(定義見下文),視情況而定。本計劃第 I.b 條中規定的解釋規則適用於本確認令。 |
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案例23-80004-swe11 文檔848 已提交08/02/24 已輸入08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第5頁 共133頁
bb。 | 已審查計劃書、披露聲明、計劃補充文件、投票聲明、Raina聲明、Morgner聲明、Fitzsimmons聲明、確認簡要陳述以及所有關於確認的訴狀、展示、聲明、回應和意見,包括在第11章案件的卷宗上由利益方提交的所有反對、聲明和權利保留。 |
cc。 | (i)於2024年7月30日召開確認聽證會,(ii)於2024年8月2日舉行關於計劃確認的裁決聽證會。 |
dd。 | 聽取律師有關確認的陳述、論點和反對意見; |
ee。 | 考慮與確認有關的所有口頭陳述、證言、文件、展示和其他證據; |
ff。 | 除非另有說明,在未達成一致解決或撤回的情況下,駁回計劃和確認的任何反對意見和聲明和保留的權利; |
gg。 | 在審理第11章案件期間,法庭已對提交的所有文件和訴狀、所有提供或揭示的證據以及在聽證會上所有提出的論點進行了司法審查。 |
現在,因此本法院認爲所有受影響或將受影響的各方已得到有關確認聽證會的通知和提出反對確認計劃的機會,並且計劃及相關交易的法律和事實基礎、提交支持確認的訴狀和文件以及在確認聽證會上提交的所有證據均已證明在此獲得救濟是有充分理由的。經過充分審議並出於充分理由,本法院在此作出以下事實認定和法律結論和命令:
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案件23-80004-swe11 文件848 已提交08/02/24 錄入08/02/24 20:15:20 說明
主要文件 第6頁 共133頁
事實發現與法律結論
本法院在此裁定、判定、宣判、頒佈並下令,即:
A. 事實和結論。
1. 這裏所列明的事實和結論、陳述中的事實和結論以及確認聽證會記錄中的事實和結論構成本法院根據聯邦民事訴訟規則第52條適用於破產規則7052和9014條的法律結論和事實的發現。如果任何事實發現構成法律結論,或任何法律結論構成事實發現,都被視爲採納。
b. 司法管轄權、地點和核心程序。
2. 根據美國法典第28節§ 1334,本法院對本程序以及受此事宜影響的當事人和財產具有管轄權。根據美國法典第28節§§ 1408和1409,此地區的地點是正確的。計劃確認的批准是根據美國破產法規則§157(b)(2)的核心程序,本法院有排他性管轄權,以(a)判斷計劃是否符合破產法適用條款,應得到確認,以及(b)制定最終命令。
C. 救濟資格。
3. 債務人是根據破產法第109條有資格獲得救濟的主體。
D. 第11章案件的開始和聯合管理。
4. 債務人在提交第11章的破產申請書後開始了第11章案件的程序。 本法院於2024年1月17日根據破產法規則1015(b)[記錄號189]制定了聯合管理第11章案件的命令。債務人一直經營他們的業務 根據破產規則1015(b)制定的聯合管理第11章案件的命令 [文書編號189]。
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案件23-80004-swe11 文件848 提交時間08/02/24 錄入時間08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第7/133頁
根據《破產法典》第1107(a)和第1108條,管理他們的以個人破產形式處置產權的帳戶。
5. 沒有任何一方要求在第11章案中委任受託人或審查員。
E. 司法通知。
6. 法院審理中第11章案(由法院或其指定代理人維護的記錄,包括所有備案的申請和其他文件,所有入賬的命令,記錄的庭審文件,以及第11章案的審理期間進行的證據和論述)作爲證據。
F. 法定委員會的任命。
7. 在2024年1月3日,某些債權人被任命爲官方未受擔保的債權人委員會(“ UCC”)美國交易法案交易所 受託人,並由美國託管辦公室第6區(“ 請參閱規則13d-7(b)以獲取應抄送副本的其他各方。案件編號115,320。
G. 披露聲明命令。
8. 在2024年6月27日,法院發佈披露聲明命令,其中包括:(a) 批准披露聲明,(b) 批准與計劃確認有關的選票和通知表,(c) 將2024年7月25日定爲 退出 期限和計劃反對期限;(e) 將2024年7月30日下午1:30 (美國中部時間) 定爲確認聽證會的日期。計劃表的投票遵守了披露聲明命令和邀請規程,完全符合相關要求和規定。
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23-80004-swe11案例 文檔848 文件於08/02/24提交 輸入08/02/24 20:15:20 描述
主文檔 第 8 頁,共133頁
根據第11章案件的情況,符合破產法典1125和1126條以及任何其他適用的破產法規定,破產規則3017和3018以及任何其他適用的破產規則,地方法規,以及 適用的非破產法。 非破產法 法律。
H.提交計劃補充說明。
9.計劃補充說明符合計劃條款,並且債務人根據第11章案件的情況,按照 破產法典、破產規則、地方法規、披露聲明命令以及計劃補充說明的事實和情況,提供了良好和適當的通知。不需要就計劃補充說明作任何其他或進一步的通知。計劃補充說明包括以下文件:(a)被拒絕的執行契約和未到期租約計劃表,(b)保留的訴因行動計劃表,(c)訴因信託的訴因行動計劃表,(d)非解除當事人計劃表,(e)訴因信託協議形式,(f)新董事會成員的身份和報酬,以及(g)清算分析。 非解除當事人 各方的關係,(e)訴因信託協議形式,(f)新董事會成員的身份和報酬,以及(g)清算分析。
I.計劃修改。
10.根據破產法典1127條,對本確認命令中所述或規定的計劃所作的任何修改均構成技術或澄清性變更、經該等要求人同意的有關債權的變更,或者不對任何其他在計劃下的任何其他債權或權益的處理產生實質性逆轉或變化的修改。這些修改與之前根據披露聲明和根據披露聲明命令提供的發售組合一致,並且這些修改的通知在第11章案件的事實和情況下是充分和適當的。根據破產
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案件23-80004-swe11 文檔848 提交於08/02/24 錄入於08/02/24 20:15:20 說明
主要文檔 第9頁,共133頁
根據規則3019,這些修改不需要在破產法第1125條或計劃的1126條下進行額外的披露,也不要求對於債權人或利益持有人改變先前接受或拒絕計劃的機會。因此,按修改後的計劃已適當提交給本法院,並且在此類修改之前的所有計劃接受應當具有約束力,並適用於該計劃。 重新請求 根據規則3019,這些修改不需要在破產法第1125條或計劃的1126條下進行額外的披露,也不要求對於債權人或利益持有人改變先前接受或拒絕計劃的機會。因此,按修改後的計劃已適當提交給本法院,並且在此類修改之前的所有計劃接受應當具有約束力,並適用於該計劃。
J.異議被駁回。
11.確認聽證會上法院解釋或作出裁決的所有異議決議或整理方案的,均已被參照納入。所有未解決的異議、聲明、非正式異議和有關計劃的保留權利均被駁回,具有排他性。
k.通知的轉交。
12.根據證明服務、發佈宣誓書和投票聲明,清償人已就破產法、破產規則(包括破產規則2002(b)、3017、3019和3020(b)、當地規則和Disclosure Statement Order中規定的程序向計劃、Disclosure Statement、Disclosure Statement Order、狀態通知、確認聽證會通知、計劃補充以及清償人在有關覈准方面發出的所有其他材料進行了充分、適當和充分的通信。清償人及其債權和投票代理人均遵守了Disclosure Statement Order和Solicitation Procedures的條款。清償人已充分、適當和充分地通知了退出期限、計劃反對期限、確認聽證會和任何適用的禁止日期和聽證會。 無表決權的股份 選擇退出期限、計劃反對期限、確認聽證會以及任何適用的停止日期和聽證會。 opt-out 期限
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案件號23-80004-swe11 文件848 提交日期08/02/24 輸入日期08/02/24 20:15:20 描述
主文件 第 10 頁 共133頁
根據破產法、破產規則、當地規則和披露聲明令規定中描述的方式滿足要求。
13. 在招募截止日期之前,索賠和投票代理向債權人或利益相關方發送了一個地位通知 (包括一個退出表格)。地位通知提供了計劃中禁令、免責和解除責任的足夠公告。 無表決權的股份 所有板塊中的類別的。 無表決權的股份 狀態通知 (包括一個 選擇退出表格 )。 無表決權的股份 狀態通知已足夠提供計劃中禁令、免責和解除責任的公告。
L. 破產規則3016。
14. 計劃及其所有修改日期並標識提交它們的實體,從而符合破產規則3016(a)。債務人已在法庭上適當地提交了披露聲明和計劃,從而符合破產規則3016(b)。披露聲明和計劃中的禁令、免責和解除責任條款以粗體字和具體而醒目的語言描述了所有應禁止的行爲並標識了將受制裁的實體,從而符合破產規則3016(c)。在披露聲明、計劃和本確認令之間存在任何衝突的情況下,本確認令控制。
m. 破產規則3017。
15. 債務人根據披露聲明令的規定按照要求向計劃、披露聲明和接受計劃的時間提供了充分的通知,即根據破產規則3017(d)和披露聲明令的修改版本。招募包,包括確認聽證會通知和 無表決權的股份 狀態通知已向所有已知的債權人和股權持有人提供。因此,通知已充分,符合破產規則3017(d)並符合披露聲明令所設想的適用程序。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 提交日期08/02/24 登記日期08/02/24 20:15:20 描述
主文件 第 11 頁 共 133 頁
N. | 舉證責任 |
16. 作爲計劃提出者,債務人已通過證明清單規定的標準,即證據的佔優性,在破產法典第1129條所述條款所有元素方面負擔了證明責任。在確認聽證會上提交聲明或作證支持債務人的每位證人在所涉話題方面都具有可信、可靠和資格認可的特點。
O. | 計劃與債務人符合破產法典的規定。 |
17. 計劃與債務人遵守了破產法典第1129條的所有適用規定。
i. 11 U.S.C. § 1129(a)(1) - 計劃符合破產法典的適用規定。
18. 根據破產法典第1129條(a)(1)的規定,計劃符合破產法典的所有適用規定,包括第1122條和第1123條。
ii. 第1122條和第1123(a)(1)條 - 債權和權益的正確分類。
19. 計劃下債權和權益的分類符合破產法典的規定。計劃第三條指定各種債權和權益的類別,其他DIP債權、一般行政費用債權、專業債權和優先稅務債權根據破產法典第1123條(a)(1)的規定不需要進行分類。根據破產法典第1122(a)的規定,各類債權和權益只包括與該類其他債權和權益實質上相同的債權和權益。因存在有效的商業、事實和法律原因,將計劃下的各種債權和權益分別分類,並且這些分類不是爲任何不當目的而制定的,因此計劃符合破產法典第1122條和第1123(a)(1)條的規定。
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案件 23-80004-swe11 文檔 848 提交日期 08/02/24 輸入日期 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第12/133頁
iii. 第1123(a)(2)條款 - 無減損等級的規定。
20.計劃的第三部分規定第1類(其他擔保要求)、第2類(其他優先要求)和第8類(公司間權益)的債權和權益爲無減損等級並被認爲已接受本計劃,不得在破產法典第1124條的意義下投票接受或拒絕計劃。第5類(公司間要求)已經減損/未減損,被視爲接受或拒絕計劃,並因此無權投票。計劃因此符合破產法典第1123(a)(2)的要求。
iv. 第1123(a)(3)條款 - 減損等級的規定。
21.計劃的第三部分規定第3類(拍賣前已擔保貸方要求)、第4類(普通無擔保要求)、第6類(第510(b)條要求)和第7類(現有股權)在計劃下是減損的。第3類(拍賣前已擔保貸方要求)和第4類(普通無擔保要求)是減損等級並有權投票接受或拒絕計劃。第6類(第510(b)條要求)和第7類(現有股權)被視爲拒絕計劃並無權投票。計劃因此符合破產法典第1123(a)(3)的要求。
v. 第1123(a)(4)條款 - 無歧視。
22.計劃的第三部分規定,特定等級中每一項債權或權益的待遇相同,除非某一項債權或權益的投持人已同意對該項債權或權益使用較不利的待遇。計劃因此符合破產法典第1123(a)(4)的要求。
vi.第1123(a)(5)條款 - 計劃的實施。
23.計劃和計劃補充中包含的各種文件和協議提供了充分和適當的實施計劃的手段,包括但不限於:(a)債權和權益的普遍和解,包括全球和解;(b)重組交易的實施;(c)成立訴訟信託基金;(d)
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案例23-80004-swe11 文件848 提交日期08/02/24 輸入日期08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第13頁 共133頁
取消現有證券;(e) 資產在生效日期後的債務人名下;(f) 提交和採用新的組織文件;(g) 承擔未在破產法典第365節下或在承諾和轉讓通知單中被拒絕的履行合同和未到期租賃的責任;(h) 根據破產法典第1146(a)節免除過戶稅;(i) 支付與第11章案件相關的某些費用;以及 (j) 保護某些債務人的訴訟權利。因此,計劃符合破產法典第1123(a)(5)節的要求。
第1123(a)(6)節 - 股權證券。 無表決權的股份 24.該計劃規定,新的組織文件將禁止發行股權證券。因此,計劃符合破產法典第1123(a)(6)節的要求。
第1123(a)(7)節 - 董事和董事會的選擇。 非投票 25.該計劃規定,截至生效日期,所有現有董事會或管理機構的董事、經理和其他成員將停止擔任職務或自該時間起不再有任何權力,除非這些人根據適用於生效日期債務人的管理機構或文件被選爲職位,而生效日期後的董事和高管將根據計劃的第IV.N條任命。根據破產法典第1129(a)(5)節,債務人已在計劃補充中披露了擬提名擔任生效後債務人的首席董事會成員的身份和關係(在所知的範圍內)。因此,計劃符合破產法典第1123(a)(7)節的要求。
viii. 第1123(a)(7)節 - 官員及董事會的選拔。
25. 根據本計劃,生效日後,債務人的所有董事、經理和現有董事會或治理機構的其他成員將在此時停止任職或有任何權威,除非這些個人根據相關治理機構或生效日後債務人的文件獲得持倉,並且生效日後的董事和官員應根據本計劃的第IV.N條款進行任命。根據破產法典第1129(a)(5)條,債務人已在計劃補充說明書中披露了擬提名擔任生效日期後債務人初始董事會成員身份和關聯方的身份。因此,本計劃滿足破產法典第1123(a)(7)條的要求。
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案件23-80004-swe11 文件848 提交於08/02/24 錄入於08/02/24 20:15:20 描述
主文件 第14頁 共133頁
委任發帖之日後債務人的主管和董事的做法與債權人的利益和公共政策保持一致。
ix. 第1123(a)(8)條和第1123(c)條- 無債務人是個人。
26. 任何債務人均非個人。因此,破產法第1123(a)(8)條和第1123(c)條不適用於計劃。
x. 第1123(b)條- 計劃的自由內容。
27. 計劃包含各種可能被解釋爲自由裁量但並非破產法下確認必需的規定。任何此類自由規定均符合破產法第1123(b)條的規定,且與破產法適用規定不矛盾。因此,計劃滿足破產法第1123(b)條的要求。
xi. 第1123(b)(1)條- 債權和利益等級的損害或未受損害。
28. 計劃的第三條使每個債權或利益等級均遭受或未遭受損害。因此,計劃滿足破產法第1123(b)(1)條的規定。
xii. 第1123(b)(2)條- 承擔和拒絕履行中的合同和未到期租約。
29. 計劃的第五條規定,債務人於生效日期就承擔履行中合同和未到期租約,並規定除計劃的第五款F條和計劃中其他處所另有規定的情況外,所有未明確承擔和轉讓或拒絕履約的履行中合同和/或未到期租約將被視爲適用債務人根據破產法第365條和第1123條的規定和要求承擔,但不包括以下內容:(1)在被拒絕的履行中合同和未到期租約清單中所列出的內容;(2)根據其自身條款先前已經到期或終止的內容;(3)
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主文件 第 15 頁,共133頁
(1)已在生效日前根據最終裁定書(包括但不限於L&A出售裁定書和確認裁定書)批准或駁回;(2)未在保護期內獲得通過;(3)未獲得保護期內由財產清單中的其他承繼人(包括但不限於所有者,附加承繼人和訴訟管轄權)批准或駁回;(4)正在生效日前等待駁回的提議;或(5)擁有要求的,駁回日期在生效日之後。因此,該計劃符合破產法典1123(b)(2)條的規定。
30. 債務人關於處理生效合同和未到期租約的決定,基於且符合債務人的商業判斷,對計劃的實施是必要的,並且符合破產法典第11章中的債務人、財產、索賠持有人和其他利益相關方的最大利益。
xiii. 第1123(b)(3)條 – 保留索賠和訴訟權。
31. 根據破產法典第1123(b)(3)條和破產規則9019條的規定,並考慮到本計劃提供的分類、分配、放棄和其他權益,在生效日期,計劃的條款,包括全球和解,將構成對根據計劃解決的所有索賠、權益和爭議的善意和解,計劃,包括全球和解,將被視爲提出了善意和解的動議,並得到法院在破產法典第1123條和破產法規9019條下對此類和解和妥協的批准,並得到法院的確認,認爲該和解和妥協是公平、合理、合理、最符合債務人和財產的利益。根據計劃的第VI.L條款,支付給任何等級已獲准索賠持有人的計劃分配將被視爲是終局的。
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主文件第16頁,共133頁
xiv. 第1123(b)(6)段 - 免責、撤銷、禁制、無罪推定。
32. 。法院根據28 U.S.C. §§ 1334(a), 1334(b) 及1334(e) 獲得權利,以覈准計劃第VIII條規定的免責、禁制和無罪推定。根據破產規則第105(a) 條,因爲在破產案件和確認聽證會的記錄以及提供或揭示證據的基礎上,已經證明此類規定:(a) 在交換的良好有價值的考慮條件下制定;(b) 對制定和實施計劃至關重要;(c) 給付債務人和財產帶來實質性利益;(d) 與計劃不可分割;(e) 公平、合理和合理;(f) 符合債務人、財產、後有效日期債務人、債權人和其他利益相關者的最佳利益。根據破產規則第1123(b)(3)條,計劃中規定的免責、禁制和無罪推定,在本確認令實施下,公平、合理、合理,符合債務人、財產、後有效日期債務人和所有權利或利益持有人的最佳利益。確認聽證會和第11章破產案的記錄足以支持計劃第VIII條規定的免責、禁制和無罪推定。因此,基於債務人律師和其他證人在確認聽證會上提出的陳述和論據以及提出的其他證據和第11章破產案的完整記錄,法院認定計劃第VIII條規定的免責、禁制和無罪推定(經本文修改)符合破產法和適用法律。。除非計劃、本確認令或根據計劃創建的任何合同、工具或其他協議或文件另有規定,否則法院無權對第1123(b)(6)段規定的股份訂單進行撤銷、禁制或無罪推定,因爲此類規定已在計劃第VIII條中得到確認和實施。 不可分割的 自計劃起整合在一起並與其不可分割
33. 免除除非計劃、本確認令或根據計劃創建的任何合同、工具或其他協議或文件另有規定。
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案例23-80004-swe11 文檔848 申請於08/02/24 登錄於08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第17頁 共133頁
根據破產法第1141(d)條,計劃提供的分配、權利和處理將完全滿足、免除、釋放,有效期從生效日期起,對任何性質的權利、債權、索賠(包括在生效日期之後被債務人解決或妥協的公司間索賠)、權益、訴因、任何未知或已知的,不論其主張時間的要求、責任、抵押、義務、抗辯權或債務,不論這些權益和債務是否因根據這些賠償或權益被分配或保留,包括在有效日期之前產生的任何要求、責任和訴因以及根據破產法第502(g)、第502(h)或第502(i)條規定的所有債務,無論:(1)是否根據破產法第501條提交或被視爲提交基於此類債務或權利的索賠;(2)是否根據破產法第502條允許基於此類債務、權利或權益的債權或權益;或(3)持有此類債權或權益的持有人已接受該計劃。本確認令將成爲有效日期發生後對所有索賠和權益免責的司法裁定。 34. 債務人免責。根據破產法第1123(b)條,計劃的第VIII.C.1條所述的債務人免除索賠和訴因(「債務人免責」)代表了債務人的商業判斷。債務人的免責是計劃的一個不可分割的部分,並符合債務人的利益。債務人的免責是:(a)交換被釋放方提供的有價值的利益;(b)對在第VIII.C.1條中被釋放的索賠進行了善意和達成了妥協。非訴欠款。不論是否:(1)根據破產法第501條提交或被視爲提交基於此類債務或權利的索賠;(2)是否根據破產法第502條允許基於此類債務、權利或權益的債權或權益;或(3)持有此類債權或權益的持有人已接受該計劃,在破產法第502(g)、502(h)或502(i)條所述的特定種類的債務中,均負有不可撤銷、不可逆轉的債務。
34. 債務人免責。根據破產法第1123(b)條,計劃的第VIII.C.1條所述的債務人免除索賠和訴因(「債務人免責」)代表了債務人的商業判斷。債務人免責。這項債務人免責是對被釋放方提供的有價值利益的交換,並對在第VIII.C.1條中釋放的索賠進行了善意和達成了妥協。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 提交日期08/02/24 登記日期08/02/24 20:15:20 描述
主文檔 第18頁 共133頁
第VIII.C.1條款;(c)在適當的通知和聽證機會之後進行;(d)是阻止債務人聲稱根據第VIII.C.1條款釋放的索賠或訴因的障礙。考慮到費用和釋放索賠和訴因的相對價值,支持債務人解除。這個計劃,包括債務人解除,是由有能力的律師和顧問代表的複雜當事方在申請日期之後協商的。債務人解除是善意提出的。
35. 債務人解除爲參與債務人重整過程的一方提供適當的保護。被解除的各方對第11章案件做出了重大貢獻。針對債務人受託人的債務人解除是適當的,因爲債務人受託人與債務人擁有共同的利益,支持該計劃和第11章案件,在第11章案件的會議、聽證會和談判中積極參與,並提供其他有價值的考慮。計劃發起人及其代表和顧問協助協商制定計劃以及重整交易的協商和實現,並且債務人解除是計劃發起人提供的實質性考慮的關鍵組成部分,包括用於根據全球和解基金將GUC恢復池置於運營狀態的考慮。
36. 在第11章案件的事實和情況下,債務人解除的範圍得到了適當的調整。考慮到被解除方爲債務人財產做出的貢獻的價值,債務人解除對該計劃以及其所體現的和解和解決方案的至關重要性,債務人解除是適當的。第11章案件的記錄足以支撐債務人解除。債務人、DIP擔保方、申請前擔保債權人方、UCC以及它們的各相關人士在債務人重組中發揮了至關重要的作用,併爲債務人提供了有形的利益。
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案例23-80004-swe11 文檔848 已提交08/02/24 已輸入08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第19頁 共133頁
這些當事方在債務人重組和重建過程中勤奮地工作,爲所有利益相關者謀福利。債務人、DIP擔保方、申前擔保方、UCC及其相關人士(a)協助談判和制定披露聲明、計劃以及重組交易的談判和完成;(b)應對重組過程和第11章案件中出現的各種問題。計劃下獲得免責的各方均以善意參與了第11章案件和債務人的重組,並遵守了破產法規定的所有條款,包括計劃的談判、準備和確認以及重組的談判和完成。因此,計劃第VIII.C.1條中的免責條款是適當的,因爲它們代表了債務人業務判斷的有效行使。爲避免疑義,非債務人擔保方、計劃發起方及其成員僅在債務人完成重組交易的範圍內成爲免責方。 第三方免責。釋放方(「釋放方」)在計劃第VIII.C.2條中同意提供的免責是基於經過適當通知和聽證會達成的共識,是計劃的重要條款。第三方免責:(a)是爲了獲得免責方提供的有價值的好處;(b)對債務人、其財產及其利益相關者具有實質性益處,對計劃的整體目標重要,以最終解決第11章案件中某些利益相關者之間或針對某些利益相關者之間的某些聲明;(c)是公平、公正和合理的;(d)在適當通知和聽證會後給出和作出;(e)禁止免責方主張任何第三方免責所釋放的任何聲明或訴因。 非債務人擔保方和計劃發起方及其成員僅在債務人完成重組交易的範圍內成爲免責方。
37. 被釋放方第三方 發佈計劃第VIII.C.2條中的釋放由釋放方共同提供,經過適當通知和聽證會,是計劃的重要條款。
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主文件 第20頁,共133頁
針對任何獲釋方的索賠必須:(a) 具體表述語言和範圍;(b) 明確對所述索賠或各種要求實際放棄;(c) 須包括未來的、還沒有存在的索賠、債權或要求;(d) 不包括對稱性要求;(e) 不限於在本次破產案件範圍內的索賠;(f) 明確定義在105、524、1123、1129和1141等破產法規定中;且(g) 與其他適用的規定一致。
38. 就像破產方釋放條款一樣,第三方釋放條款有助於在債務人的計劃和第11章程中進行參與,是計劃的一個重要組成部分。第三方釋放條款對於支持計劃的各方有適當的保護,有助於激勵各方參與債務人的重組過程,包括支持債務人的改組交易、計劃、在其中體現的決議和結算。因此,第三方釋放條款對於支持計劃並以建設性方式參與債務人的重組過程的各方提供了適當的保護。
39. 就釋放方而言,第三方釋放條款是自願的。因此,這些當事方收到了有關第11章破產案件、計劃、確認計劃的期限以及確認聽證會的通知。
40. 在本案的事實和情況下,第三方釋放條款的範圍是適當的,利益相關方已經得到了第三方釋放條款的充分和充足的通知。除使用計劃和披露聲明提供與實體、索賠和訴因有關的適當和具體的披露外,不需要提供其他的披露。債務人已經提供了足夠的第三方釋放條款通知,包括向所有已知利益相關方的持有任何債務人債權和利益的人提供實際通告,並在《紐約時報》上發表通知,以利於未知方利益相關方,不需要提供其他的通告或者通知。第三方釋放條款旨在爲債務人、有效期後的債務人和被釋放方提供終局,而對各方在計劃下所擔負的各自責任進行確定。
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案例23-80004-swe11 文檔848 已提交08/02/24 已輸入08/02/24 20:15:20 描述
主文件 第21頁 共133頁
41.第三方釋放在條款上非常明確,是計劃的組成部分,並且是爲了充分的考慮而給出。釋放方已充分、適當地通知了第三方釋放。鑑於釋放的互惠性、釋放方爲債務人財產提供的價值以及第三方釋放對計劃的重要性,因此第三方釋放是適當的。確認聽證會和第11章破產案的記錄足以支持第三方釋放。
42.計劃或本裁定中的任何條款,均不放棄或釋放Amadeus對任何非債務人的索賠,包括但不限於EbixCash Private Limited(前Ebix Software India Private Limited)或以其他方式禁止Amadeus追索此類索賠。 非債務人,包括但不限於EbixCash Private Limited(前Ebix Software India Private Limited)或以其他方式禁止Amadeus追索此類索賠。
43. 免責免責
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案例23-80004-swe11 文檔848 已提交08/02/24 已輸入08/02/24 20:15:20 描述
主文件頁面 22 共133頁
根據計劃進行的資金分配。豁免方已經向涉案方履行其受託責任,就受託責任的範圍而言,該責任適用於第11章所有利益相關方。 大赦,包括其 切除 針對實際欺詐、重大過失或故意不當行爲的豁免符合本司法管轄區和其他司法管轄區的慣例。
44.未經法院確定後,任何一方不得開始、繼續、修改或以任何形式支持任何其他方開始、繼續、修改或追究任何類型的訴因,該訴因與債務人、後有效日債務人、訴訟受託人、獲得豁免的一方或被釋放的一方有關,該訴因與第VIII.C或VIII.E條款下的訴因有關,或者與任何有關、有可能與任何行爲有關、有關、起源於第VIII.C或VIII.E條款下的訴因,沒有先(a)請求法院作出裁決,經過通知和聽證會,確認此類訴因代表了債務人、後有效日債務人、訴訟受託人、獲得豁免的一方或被釋放的一方的可遮蓋索賠,而不是債務人在計劃下獲得豁免的索賠,此請求必須附帶由申請方擬提起的起訴狀或請求書,並且(b)從法院獲得明確授權,以便此類當事人對任何此類債務人、後有效日債務人、訴訟受託人、獲得豁免豁免的一方或被釋放的一方提起此類訴因。 然而文章VIII.J不適用於僅涵蓋在保險合同下的索賠,以在遵守和符合該等保險合同和/或適用的非破產法律的條款和條件的情況下允許保險人管理、處理、辯護和/或支付涵蓋在該等保險合同下的索賠。 非破產 法律規定, 如果這種生產呈現不可操作的問題針對該等索賠,如適用,破產法第362(a)條的自動停留和/或文章VIII.F的禁制令已被取消。爲了避免誤解,任何獲得該確定和授權並隨後希望修改
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案件23-80004-swe11 文檔848 提交於08/02/24 錄入於08/02/24 20:15:20 說明
主文檔 頁面 23 共 133
已授權的起訴狀或請願書添加任何未明確包含的訴因,在提交任何此類修正案之前必須獲得法院的授權。法院將擁有唯一和專屬的管轄權,以確定訴因是否有色,並且只有在法律允許的範圍內,才有權裁定潛在有色訴因。
45. 禁制令禁令規定在本計劃中,包括但不限於本計劃第八條款的F款所規定的內容,經得到授權、批准,對其中涉及的所有人和實體具有約束力。在確認令沒有被推翻、撤銷或暫停的情況下,在適用法律允許的最大範圍內,不得有任何人或實體採取行動,針對根據計劃已獲釋放或解除的任何人或實體(或已獲釋放和解除的任何這樣的人或實體的財產或財產狀況),或採取任何與本計劃以及確認令所包含的事實和法律結論不一致的行動,本法院應保持獨有的管轄權,以制定和執行有必要或適當的命令,以限制與本計劃和確認令所包含的事實和法律結論不一致的行動相關的實體的干涉。
46. 這些禁令對於計劃是必不可少的,是爲了維護和執行解除、債務人釋放、第三方釋放和免責,分別如本計劃的第八條C.1、C.2和E款所述,且適當地針對這些目的進行了調整。
47. 本計劃第八條B款所述的對於財產的抵押、信託契約、留置權、質押或其他擔保權的解除和釋放,如下所述的財產:
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案件號23-80004-swe11 文件848 提交日期08/02/24 輸入日期08/02/24 20:15:20 描述
主要文檔 第24頁 共133頁
“贖回留置權執行計劃需要進行留置權放棄。贖回留置權條款是適當的、公平的、合理的,並符合債務人、債務清算財產和債權人與利益相關方的最佳利益。
48. 除非在此有其他明確規定,在生效日,計劃和/或本確認命令中規定的所有釋放、棄權、免責、豁免和禁令將對所有人生效和約束力。計劃和本確認命令將對計劃和/或本確認命令規定的或根據計劃和/或本確認命令解決的所有事項包括計劃和/或本確認命令中包含的釋放、禁令、免責和豁免條款產生指定事項的事實效應、法律效應和禁令效應。 Res Judicata及所有在計劃和/或本確認命令中規定或根據計劃和/或本確認命令解決的事項,包括計劃和/或本確認命令中的釋放、禁令、免責和豁免條款。
xv.第1123條(d)-違約金的治癒。
49.根據計劃和Non-L&A買盤程序命令,債務人發佈了「關於出售交易的違約金金額和潛在的履行合同和未過期租約的轉讓和受讓通知書」[卷宗編號635]、 「關於出售交易的違約金金額和潛在的履行合同和未過期租約的轉讓和受讓的補充通知書」[卷宗編號639]、 「關於初始潛在的履行合同和未過期租約的轉讓和受讓通知書的第二次補充通知書」[卷宗編號678]、 「關於出售交易的違約金金額和潛在的履行合同和未過期租約的轉讓和受讓的第三次補充通知書」[卷宗編號731] 和「關於出售交易的違約金金額和潛在的履行合同和未過期租約的轉讓和受讓的第四次補充通知書」[卷宗編號750](合稱“ 非L&A買盤 申請人根據計劃和 出售交易相關的履行合同和未過期租賃的贖回金額和轉讓和受讓可能性的通知書 [卷宗編號635], 與出售交易相關的履行合同和未過期租賃的贖回金額和轉讓和受讓潛在性的補充通知書 [卷宗編639], 初始潛在的履行合同和未過期租約的轉讓和受讓通知書的第二次補充通知書 [卷宗編678], 與出售交易相關的履行合同和未過期租賃的贖回金額和轉讓和受讓潛在性的第三次補充通知書 [卷宗編731], 與出售交易相關的履行合同和未過期租賃的贖回金額和轉讓和受讓潛在性的第四次補充通知書 [卷宗編750](以下簡稱“假設和 分配通知)根據債務人的賬簿和記錄列出了針對每份可能被接受和未到期的執行合同和租約的提議性治癒金額。
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案件號23-80004-swe11 文件848 提交日期08/02/24 輸入日期08/02/24 20:15:20 描述
主文檔 第25頁 共133頁
已分配。 破產債務人已對此類執行合同和未到期租約的交易對手提供足夠通知,並解決了所有與恢復和假定/轉讓執行合同和未到期租約相關的問題。因此,該計劃符合《破產法典》第1123(d)條的要求。
十六。第1129(a)(2)條-破產法典適用規定的債務人遵守情況。
50.作爲計劃的提議者,破產債務人已遵守破產法典的所有適用規定,符合破產法典第1129(a)(2)條的要求,包括第1122、1123、1124、1125、1126、1127和1128條,以及破產規則3017。
51. 破產債務人及其代理人已分發適用的通知,包括選擇退出表格、狀態通知和確認聽證會通知,並以符合披露聲明命令、披露聲明、破產法典、破產規則、當地規則和所有其他適用的規則、法律和法規的方式參與了破產法典1125條中描述的活動,符合破產法典1125(e)條的善意和公正原則,並有資格獲得破產法典1125(e)條和計劃第VIII.E條規定的免責保護。 選擇退出表格 狀態通知 無表決權的股份 確認聽證會通知,並以符合披露聲明命令、披露聲明、破產法典、破產規則、當地規則和所有其他適用的規則、法律和法規的方式參與了破產法典1125條中描述的活動,符合破產法典1125(e)條的善意和公正原則,並有資格獲得破產法典1125(e)條和計劃第VIII.E條規定的免責保護。
52. 破產債務人、破產債務人董事會成員和高管以及破產債務人各自的代理人已按照破產法典的適用規定善意參與計劃的發行、發行和分發,並因此不會因計劃下的分配而在任何時候對違反適用法律、規則或法規的分配而負有責任。
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案件23-80004-swe11 文件848 提交於08/02/24 錄入於08/02/24 20:15:20 描述
正文 第26頁,共133頁
第1129(a)(3)條款:誠信提出的計劃。
53. 債務人已經誠信地提出了計劃(以及實施計劃所需的所有文件),且沒有任何違反法律的手段。根據正確的信仰,申請第11章案件並提出了計劃,認爲債務人需要重組,旨在最大化債務人財產的價值,並帶着必要的利潤來分配給債權人從破產中恢復過來。通過第11章案件的事實和記錄,揭示書,確認聽證會的記錄以及第11章案件中進行的其他程序清楚地表明瞭債務人的誠信。計劃和實施、實現和完成計劃所必需和相關的合同、文件、釋放、協議和文件,包括但不限於重整交易,是長時間的誠信的結果。 公允價值交易 洽談。此外,計劃的分類、賠償、釋放、禁令和免責規定(根據此修改)已經在足夠的價格和距離談判過程中進行了談判,並且與破產法典第105、1122、1123(b)(3)(A)、1123(b)(6)、1129和1142條以及本巡迴法院適用的法律一致,對債務人成功的重組是必不可少的。在確定計劃是否滿足破產法典第1129(a)(3)條款時,法庭已經審查了第11章案件提交的全部情況、計劃本身以及導致確認的程序。因此,該計劃符合破產法典第1129(a)(3)條款的要求。
第1129(a)(4)條款:支付服務或費用和費用。
54. 除非計劃或法院的其他命令另有規定或允許,與第11章案件有關或與計劃有關並與第11章案件相關的服務、費用和費用支付,在確認計劃之前發生。
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案件23-80004-swe11 文件848 提交於08/02/24 錄入於08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第27頁 共133頁
包括債務人已經或將要支付的專業費用的權利要求已經經由法院命令或根據破產法規授權,或者在破產法允許的情況下進行。因此,本計劃符合破產法第1129(a)(4)條款的要求。
第1129(a)(5)篇 - 董事、官員和內部人員
55. 債務人已披露任何擬任債務人董事或官員的個人的身份、關係和薪酬。這些董事和官員的任命及其披露與債權人的利益和公共政策一致。債務人已在計劃補充文件中披露了將在發生效力之後僱用的任何內部人員的身份。因此,債務人已符合破產法第1129(a)(5)條的要求。
第1129(a)(6)篇 - 不進行利率變更
56. 本計劃不提供涉及任何政府監管委員會管轄範圍內的費率變更,並且不需要政府監管批准。因此,破產法第1129(a)(6)條款不適用於本計劃。
第1129(a)(7)篇 - 債權人最大利益測試
57. 清算分析、Fitzsimmons聲明以及確認聽證會上提供或引用的其他證據:(a) 是合理的、有說服力的、可信的和準確的;(b) 使用合理和適當的方法和假設;(c) 沒有被其他證據推翻;(d) 證明每個受影響類別的權益持有人或權益持有人將在計劃下,在權益持有人或權益持有人的權益上,獲得截至計劃生效日的財產價值不低於它將獲得的金額。
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案件23-80004-swe11 文件848 提交於08/02/24 錄入於08/02/24 20:15:20 描述
主文檔 頁面 28 133
如果債務人在破產法第7章下於該日期內被清算,則該計劃滿足破產法1129(a)(7)。
xxii. 第1129(a)(8)條 - 特定類別的同意。
58. 根據破產法1126(f)條款,1、2和8等級在計劃下未受影響,並被視爲同意計劃。根據破產法1126(g)條款,6和7級在計劃下受到影響,並被視爲拒絕計劃。根據破產法1126(e)條款,3和4級在計劃下受到影響,並已投票同意計劃。儘管計劃未被5、6和7級同意,但債務人僅在破產法1129(b)條款下,而非破產法1129(a)(8)條款下,尋求確認。儘管未滿足破產法1129(a)(8)條款,但計劃不會不公平歧視,並且在對5、6和7級的公平和合理性方面是公正的,因此滿足破產法1129(b)條款,並在下面進一步描述這些級別。因此,滿足了破產法1129(b)條款的要求。
xxiii. 第1129(a)(9)條 - 支付行政費用和優先稅收債權。
59. 根據計劃第II條和第III條對DIP債權、一般行政費用債權、專業債權和優先稅收債權以及其他優先債權和其他擔保債權的處理,符合破產法1129(a)(9)的要求,並與破產規則3002和3003相關的某些截止日期規定一致。因此,該計劃滿足破產法1129(a)(9)的要求。
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主文件 頁 29 在133頁中
xxiv.第1129(a)(10)段 - 至少有一個受損類別接受。
60.該計劃符合破產法第1129(a)(10)節的要求。 根據投票聲明,第3類和第4類均按照破產法第1126(c)節規定的要求投票接受該計劃,而不包括破產法第101(31)段所定義的任何內部人對該計劃的接受。
xxv.第1129(a)(11)條款-可行性。
61.該計劃在破產法第1129(a)(11)條的意義下是可行的。 在確認聽證會上或之前提供的證據,Raina聲明和確認簡要說明:(a)在準備,展示或提供此類分析或證據的日期之日合理,有說服力,準確和可信; (b)未受到任何其他證據的駁斥; (c)使用合理和適當的方法和假設; (d)確立,在重組交易關閉之後,重組後的債務人將能夠在有效日期後在正常業務中履行其對第三方的義務; 並且(e)建立了確認計劃不太可能隨之而來的清算或需要進一步的後有效日期債務人的重組。 因此,債務人已經證明了計劃有合理的成功可能性。 因此,計劃是可行的,因此符合破產法第1129(a)(11)條的要求。
xxvi.第1129(a)(12)條款-支付某些費用。
62.計劃的XII.D條規定,在確認後, 債務人應按照28 U.S.C.第1930(a)(6)條款的要求和金額支付季度費用(包括31 U.S.C.第3717條下的利息)。 如果這種生產呈現不可操作的問題如果最終裁決還未作出
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主要文件 第30頁 共133頁
如果存管信託基金的持續活動導致已錄入案例關閉並且重啓,那麼此類季度費用將由存管信託基金支付。所以,任何重啓的案例都需支付季度費用。只要債務人或存管信託基金有必要支付這些款項,債務人或存管信託基金就需在法庭提交由美國託管人爲此指定的形式的季度報告。因此,該計劃滿足破產法第1129(a)(12)條的要求。
xxvii. 第1129(a)(13)條——退休福利繼續。
63. 債務人沒有任何退休福利。因此,破產法第1129(a)(13)條不適用於第11章案例。
xxviii. 第1129(a)(14),(15)和(16)條——國內支持義務,個人和非營利組織。
64. 債務人沒有任何家庭支持義務,不是個人,也不是非營利組織。因此,破產法第1129(a)(14), (15)和(16)條不適用於本計劃。
xxix. 第1129(b)條——公正和平等; 沒有不公平的歧視。
65. 該計劃符合破產法第1129(b)條的要求。儘管第5、6和7類被認爲拒絕了該計劃,但該計劃可根據破產法第1129(b)(1)條獲得確認。 第一季度財年所有關於破產法第1129(a)條的條件除第1129(a)(8)條外都滿足。 第二該計劃與拒絕的類相比是公正和平等的。該計劃是以善意提出的,是合理的,並滿足以下要求:與每個受拒類相比,沒有任何次級債權或權益持有人將在該計劃下收到或保留任何財產,而每個優先類的債權或權益持有人都將獲得其債權或權益的全額支付。因此,該計劃是公正和平等的。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 提交日期08/02/24 登記日期08/02/24 20:15:20 描述
主文檔 第31頁 共133頁
面向所有拒絕類別的索賠和利益持有人 第三計劃在拒絕類別中不存在不公平歧視,因爲情況相似的索賠和利益持有人將因其在該類別中的索賠或利益而獲得基本相似的待遇。如計劃所述,拒絕類別中允許的索賠持有人都在獲得平等待遇,這是必需的。因此,即使未所有受影響的類別都投票同意該計劃,仍可確認該計劃。
xxx. 第1129(c)條 - 僅確認一個計劃
66. 計劃是債務人提出並供法院確認的唯一重整計劃。因此,計劃符合破產法第1129(c)條的要求。
xxxi. 第1129(d)條 - 計劃的主要目的
67. 該計劃的主要目的不是避稅或逃避證券法第5條,15 U.S.C. § 77e的適用,並且沒有政府部門因任何這樣的理由而反對確認該計劃。因此,計劃符合破產法第1129(d)條的要求。
xxxii. 第1129(e)條 - 非小型企業案件
68. 十一訴訟案不是小型企業案件。因此,破產法第1129(e)條不適用於十一訴訟案。
xxxiii. 協議和其他文件的披露
69. 債務人已披露所有適用範圍內的重要事實,包括:(a) 實施重組交易,包括髮行經重組的Ebix權益和經重組的Ebix換股;(b) 選舉生效日董事和高管;(c) 根據破產法第1146(a)條的豁免;(d) 計劃中預期的所有其他行動;和(e) 所有采納、執行和交付的。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 提交日期08/02/24 登記日期08/02/24 20:15:20 描述
文檔主頁 第32頁 共133頁
與上述任何內容相關的合同,租約,工具,證券,釋放,契約和其他協議。
xxxiv. 重組交易的批准。
70. 債務人進行了拍賣,計劃贊助方提交了最高或最佳買價。計劃贊助方的競標根據蹊蹺的拍賣計劃支持協議獲得批准。鑑於第11章案件的所有情況和計劃贊助方在蹊蹺的拍賣計劃支持協議下提供的報酬的充分性和公平價值,重組交易構成債務人業務判斷的合理和明智行爲,符合債務人,其破產財產,債權人和所有其他利益相關者的最佳利益,並應獲批准。在履行蹊蹺的拍賣計劃支持協議中規定的交易方面,時間至關重要。
71. 已證明爲何應將本確認令豁免破產規則6004(h)的任何停留。
72. 承擔和分配執行合同和未到期租約。債務人關於執行合同或未到期租約的拒絕或承擔和轉讓的決定符合債務人,其財產,債權人和其他利益相關方的最佳利益,並代表債務人的合理行使合理和謹慎的商業裁量權。
73. 在滿足破產法第365條的適用要求後,承擔任何執行合同或未到期租約都將導致任何索賠或違約(無論是貨幣性還是非貨幣性),包括限制所有權利變動的違約或規定的全面,最終和完整的釋放和滿意。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 提交日期08/02/24 登記日期08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第33頁,共133頁
或者其他破產相關違約,產生於任何未過期租賃協議或承諾協議的假定前任何時候。
74. 根據破產法典365(b)(1)(C)條,計劃發起人已經證實與未到期租賃協議相關的未決承諾協議的未來履行已有充分保障。
75. 如果根據計劃和確認令廢棄未決的承諾協議或未到期租賃協議會導致索賠,除非法院另有命令,否則除非適用對方在(1)法院(包括確認令)批准該廢棄的指令生效的日期之後30天遞交法庭;(2)該廢棄生效的日期;或(3)生效日之後,否則該索賠不得再被計入債務人、其財產或其各自資產和財產中,並將永久禁止其生效。
P. | 善意提議的計劃 |
76. 債務ors、計劃發起人、DIP擔保方、申請前有擔保債權貸款方中的擔保方以及UCC(及各自相關方)已按照誠信行事,並且如果他們繼續進行以下操作,則將繼續誠信行事:(a)完成計劃和其中預期涉及的協議、和解、交易和轉讓;以及(b)根據本確認令授權和指示執行行動,無論這些行動是與計劃或本確認令一致的範圍。
Q. | 實施。 |
77. 實現計劃所需的所有文件都是在誠信和公平原則下進行談判的,應該在完成文件並簽署後成爲有效、具有約束力的協議,並且不與任何聯邦或州法律發生衝突。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 提交日期08/02/24 登記日期08/02/24 20:15:20 描述
主文件 第34頁,共133頁
R. | 滿足生效日先決條件。 |
78.本確認令的提交滿足計劃第IX.A.1條規定的生效日條件。債務人可以在未經法院或任何正式行動,通知或離開或者全面或部分豁免計劃第IX.A規定的生效日先決條件。
S. | 確認要求的滿足。 |
79.考慮到前述和提交確認聽證會時提供的所有其他申訴和證據,該計劃符合《破產法》第1129節的確認要求。
命令
基於前述事實和法律結論,特此命令,判決並宣佈:
80.此確認令確認整個計劃,附件如下: 附錄 A,本身。
81.此確認令批准計劃補充,包括其中的文件,在計劃允許和允許的範圍內通過和包括生效日期進行修改。計劃條款、計劃補充和其附件的條款在此參照並構成本確認令的一部分。
82.此確認令批准全球和解。
83.本確認令中所述或規定的計劃修正案或修改已獲批准,無需進一步法院令。
84.計劃條款,包括全球和解,計劃補充,所有其附件以及本確認令應於生效日對所有利益相關方生效且具有約束力。
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主文件 第35頁 共133頁
85. 未包含或未引用計劃、計劃補充說明或任何相關文件、協議或展示的任何特定條款、部分或規定不影響該條款、部分或規定的有效性;法庭意圖批准整個計劃、計劃補充說明和任何相關文件、協議或展示。
T。 | 異議。 |
86. 所有未被撤回、放棄或在確認該確認令入賬前解決的對計劃確認的所有異議(包括其中包含的任何權利保留)均被完全駁回,所有已撤回的異議均視爲帶有偏見的撤回。
U. | 計劃下的豁免、禁令、無過失責任和相關條款。 |
87. 計劃第VIII條規定的豁免、禁令、無過失責任和相關條款在此全部納入,並在此確認和授權,在本確認令中被修改的範圍內,在所有方面獲得批准和授權,並已被命令,將於生效日期立即生效,無需法院或任何其他當事方採取進一步的命令或行動。計劃第VIII.F條規定的禁令條款對於計劃是必要的,對於維護和執行計劃中所規定的豁免和無過失責任是必要的,並且已適當地調整以達到這些目的。
V。 | 計劃條款的引用和省略。 |
88. 此確認令中對計劃中任何條款、部分、段落或規定的引用僅爲方便參考,不意味着成爲計劃的一部分或影響對計劃的解釋。沒有明確包含或引用計劃中任何特定條款、部分、段落或規定的本確認命令不得
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主文檔 頁 36 共133頁
本條款、章節、段落或條款的有效性不會因此而減弱或損害,法庭意圖將計劃作爲整體予以確認,除非在此明確修改,計劃及與其有關的所有協議、工具或其他文件均已審批,或已在與計劃相關的交易中籤署或即將簽署,並根據管理此類修改和修訂的計劃的規定對前述任何內容所做的修改和修訂予以批准。
W. | 標題。 |
89. 本確認令中使用的標題僅爲方便引用,不構成計劃或本確認令的任何其他目的的一部分。
X. | 分類。 |
90. 計劃條款將管理債權和權益的分類,以便進行相應的分配。
Y。 | 截至2021年1月1日的交易概要,我們作爲交易一方的金額超過12萬美元或上兩個完成的財年末總資產的1%的交易概要如下。與任何董事、高管或我們資本股超過5%或其直系親屬中的任何人存在直接或間接重大利益的交易概要,除股權和其他報酬、終止、變更控制和其他安排外。這些都在「高管和董事報酬」下進行了描述。 |
91. 本確認令將根據破產法規則9019和破產法典第1123節,授權執行計劃所述、已批准、擬議或爲了實施計劃而必要的其他所有行動。
Z。 | 即時生效。 |
92. 本確認令的生效日期及之後,計劃條款、計劃補充文件中包含的終版文檔及任何與此相關或附屬的文件以及本確認令將立即生效並可強制執行,不受任何避免、重新定性或其他挑戰的限制,不論是否法律上具有約束力,均被視爲對債務人或
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主要文檔第37頁,共133頁
在生效日期後的債務人,任何和所有的債權人或權益持有人(無論其在計劃下是否受到影響,無論此類持有人是否接受或拒絕計劃或者進行反對計劃的肯定投票),所有與計劃中所述的豁免、免責、免訴和禁令相關的實體,以及在計劃或本確認令項下獲取財產的每個實體,以及與債務人具有履行未完成契約和租約的所有方。所有的債權和債務無論任何債權人是否反對計劃都將根據計劃作出固定調整或和解。生效日期上需要執行的任何行動都可以在當天或儘快之後進行。 非破產債務人 與債務人籤屬未完成的合同和租約的所有非債務人。所有的債權和債務無論任何債權人是否反對計劃都將根據計劃作出固定調整或和解。生效日期上需要執行的任何行動都可以在當天或儘快之後進行。
根據破產法1141條的規定,在生效日期發生並且根據計劃和本確認令的條款,所有在第11章案件中頒佈的先前命令,由債務人根據授權和指示簽署的所有文件和協議,以及所有在生效日期之前由債務人提出的動議或請求,均對債務人、生效日期後的債務人及其各自的繼承人和受讓人有約束力且有利。
AA。 | 所有行動的生效性 |
除計劃中另有規定外,所有根據計劃授權採取的行動均在生效日期之前、之後或根據本確認令生效,無需進一步向法院申請或獲得命令,或由債務人和/或生效日期後的債務人及其各自的董事、官員、成員或股權持有人採取進一步行動,併產生這樣的效果,即這些行動已經被這些官員、董事、經理、成員或股權持有人一致通過採取。
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主要文件 頁面 第38頁 共133頁
確認日期後,破產人將被允許進行所有與重組、認定和索賠解決有關的服務,無需再向法院發出任何通知、採取行動、命令或獲得批准。
BB。 | 計劃的實施。 |
計劃第IV條所規定的計劃實施手段全部獲得批准。在生效日之前、之日和之後,除了計劃明確要求的之外,破產人及其任何官員和授權人以及訴訟受託人均有權發行、執行、交付、申報或記錄該等合同、文件、清償和其他協議和文件,並採取必要或適當的措施來實現、履行和進一步證明重組交易和計劃的條款和規定而無需進一步獲得批准、授權或同意。
CC。 | 債權和利益的一般結算。 |
根據破產法典第1123(b)(2)節和破產規則9019條的規定,並考慮到計劃提供的分配、清償和其他利益,在生效日期時,計劃的規定應構成對與任何准許的索賠或利益或任何分配有關的債權人或利益持有人可能擁有的合同、法律和優先權權利的誠信解決。確認令的簽發應構成法院批准所有這些索賠、利益和爭議的解決和和解,以及法院裁定這種和解或解決方案符合破產人、其遺產、索賠人和利益持有人的最佳利益,且公平、公正、合理。
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主文件 頁面 39 的133
DD。 | 全球結算 |
98。在生效日或之前,債務人應該參與並採取所有必要和適當的行動,以實現全球和解,包括但不限於(i)將受讓原告代理人所分配的原告權利(ii)執行任何合理必要的文檔,將訴訟地位委派給原告代理人,包括其對原告權利、所有權和利益進行的所有程序,以及(iii)允許對計劃投贊成票的允許非擔保債權人豁免計劃下的任何分配(不包括非解放方)。計劃附錄IV.b中規定的全球和解及其所有條款均應被參考幷包含在此內。 非貸款人 與計劃投贊成票並在計劃下豁免任何分配(不包括其他釋放方)的GUC索賠持有人之間。 未釋放方 根據計劃第IV.b條列明的全球和解及其所有條款均應被參考幷包含在此內。
99。債務重組贊助商應出資新的募資規模(包括債務重組贊助商存入的資金),並單獨撥出350萬美元的資金,以按照計劃繳納給GUC恢復資金。
EE。 | 預留。 |
100。計劃規定的儲備金足以滿足生效日後計劃的實施。專業索賠儲備金額足以賠償未付清和預估的專業索賠和其他行政費用索賠。因此,計劃中所提議的準備金被完全批准。
FF。 | 《破產法免稅》。 |
101.在《破產法免稅》第1146(a)節所允許的最大程度內,(a)證券、工具或文件的發行、轉讓或交換,(b)設立任何留置權、抵押、信託或其他安全性利益,(c)任何直接的轉讓。
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主要文件第40頁/共133頁
根據計劃,任何財產的直接或間接轉讓,債務人對營業外房地產租賃或根據破產法第365(a)條供款合同的任何承擔、轉讓或出售,以及通過這些方式發行、續訂、修改或擔保債務,以及根據計劃進行任何轉讓的任何產權證書或其他轉讓文件的簽發、交付或備案,包括確認令,均不受任何文件備案稅、印花稅、轉讓費、無形資產稅或類似稅、抵押稅、房地產轉讓稅、銷售或使用稅、抵押登記稅、契稅或其他類似的稅收或政府評估的限制。一旦確認令生效,適當的州或地方政府官員或代理人應放棄收取任何此類稅款或政府評估,並接受無需支付任何此類稅款、備案費用或政府評估的特許權文件或其他文件的申報和備案。
GG。 | 訴因的保留及普通訴訟索賠的和解。 |
102. 除非在本計劃的第IV條或其他地方另有規定,或在本確認令或本計劃其他條款中另有規定,在生效日期後,後生效日期債務人保留對所有後生效日期債務人訴因的權利,並保留訴訟託管人對適用的訴訟託管人訴因(無論是在申請日期還是此後存在),在任何法院或其他法庭開啓、追訴、訴訟或和解的權利,包括在這些11號破產案件中提交的任何敵對程序中; 然而但不包括在計劃的第VIII.C.1條釋放的任何索賠或訴因,或在計劃的第VIII.E條中獲得免責的任何索賠或訴因,在計劃的第IV條中分配給前申請人代理人的任何索賠或訴因。債務人,在生效日期之後,保留對任何先前與本計劃有關的任何權益或索賠的任何追訴或和解的權利。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 已於08/02/24提交 08/02/24輸入 20:15:20 描述
主文檔第41頁,共133頁
生效日期債務人、訴訟信託和財產,可以並且應具有獨家權利,對這些全部或部分權利提起訴訟、和解、解決、轉讓或指定(或拒絕進行以上任何行爲),但只限於債務人、生效日期後的債務人、訴訟信託或其財產在其中的利益方面,無需通知或經批准法院。但債務人、生效日期後的債務人或適用的訴訟信託應保留對根據計劃未受影響的被准許要求提出的所有索賠和抗辯的權利。訴訟信託權利訴訟主張的進一步說明應通過訴訟信託訴訟主張時間表提交計劃補充說明。
103.訴訟信託權利訴訟主張時間表列出的全部訴訟主張,或構成生效日期後債務人訴訟主張的,均保留由訴訟信託受託人或生效日期後的債務人進行後續審理(包括但不限於在本時期債務人可能目前不知道的特定訴訟主張或存在其他未知的事實或情況導致產生或存在的訴訟主張),因此,在確認或實施計劃後,不得基於披露聲明、計劃或本確認決定書適用於或適用於這些訴訟主張,不得適用排除條款,包括但不限於關於權威事實、抵押品質權、郵購、索賠戰略、放棄、權利放棄(司法、衡平或其他)或蒼白,除非這些訴訟主張是在計劃、本確認決定書或任何其他最終命令,包括但不限於根據計劃第VIII.C.1條釋放的任何其他索賠或訴訟主張或根據計劃第VIII.E條豁免的部分。
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主要文件 頁 42 of 133
此類免責聲明無效。另外,債務人,後生效債務人以及訴訟受託人(如適用),明確保留追究或採納任何債務人作爲原告、被告或利益相關方所指控的任何訴訟中所聲稱的權利,針對任何企業,包括但不限於原告或者在此類訴訟中的其他被告。 共同被告 在此類訴訟中的其他被告方。
HH。 | 公司行爲。 |
104. 在生效日期之日起或儘可能之後的時間內,計劃中預先設想的所有行動將被視爲在所有方面經法院授權和批准,如果適用,包括(i)發行重組後Ebix的權益;(ii)挑選和委任後生效債務人的董事、高管和成員;(iii)實施重組交易;(iv)重組後Ebix的轉換;(v)計劃中預先設想的所有其他行動(無論是在生效日期之前、之日或之後)。在生效日期之日起,計劃中涉及各種後生效債務人的公司結構和債務人,後生效債務人或訴訟受託人所必須的任何公司行爲將被視爲已發生並生效,無需任何債務人、後生效債務人、訴訟信託的任何股東、董事、成員、經理或高管進一步採取行動。在生效日期之前或之日,適用的債務人、後生效債務人和訴訟信託的適當高管、經理、成員和董事將被授權以名義和代表債務人、後生效債務人或訴訟信託發行、執行和交付計劃中預先設計的協議、文件、證券和工具(或者在此類計劃中所設想的交易所需的必要或者合理的文件、證券和工具)。
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主要文檔 第43頁 共133頁
在法院的授權下,本第IV.I條所預見的授權和批准,不受任何非破產法律規定的限制非破產法律 法律。
Quanex與生產我們產品中的3TG的熔爐或精煉廠之間有許多層,其確切數量取決於我們的供應商提供的元件。我們始終依賴於我們的直接供應商提供有關元件和材料中包含的3TG起源的信息, 包括從下一級供應商供應給他們的3TG的來源。 爲了收集這些信息,我們進行了合理 的原產地調查,在這項調查中,我們要求直接供應商回答「有責任的礦物倡議」關於衝突 礦物含量和全球範圍內原產地調查的模板(「模板」)的問題。 模板通常 被認爲是全球衝突礦物含量和來源信息的最常見報告工具。 | 持續的公司存在。 |
105. 除非計劃書、新組織文件或任何計劃書中附屬的協議、文書或其他文件另有規定,在有效日期後,每個債務人應繼續存在爲後效日期債務人,在所適用的法律管轄區內依法成立,以及依據在其生效之前有效的章程和公司法規(或其他類似的組建文件)授權的所有法人、有限責任公司、合夥企業或其他形式的實體權力,除非計劃書修改了該等章程和公司法規(或其他類似的組建文件);如該等文件被修改,則被視爲根據計劃書修改並無需進一步採取行動或獲得批准(除了適用的州、省、聯邦或其他非破產法律所必需的任何規定性申報)。
106. 有效日期後,後效日期債務人的章程和公司法規(或其他組建文件)可以按照其中的條款進行修改或修改,無需監督或破產法規的限制。有效日期之後,後效日期債務人可以在無需破產法庭監督或批准的情況下被處置、解散、清算或清償,但明確指出,可能受到破產法典第524(g)條規定的組織重組債務人經營的任何限制。
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主文件 第44頁 共133頁
JJ。 | 資產在後生效日期債務人名下的歸屬。 |
107. 除本計劃、本確認令、拍賣佬計劃支持協議或任何在本文件中或其中載入的協議、契據或其他文件或在計劃或計劃補充中載入的任何協議、契據或其他文件另有規定外,在生效日期,每個財產的權利、每個未到期的合同和租約不動產已由任何債務人承諾,但未指定,以及任何債務人獲得的財產,包括債務人在子公司或後生效日期債務人訴因中持有的權益,應歸屬於每個相應的後生效日期債務人,不受任何先前的留置權、債權、費用或其他負擔的限制,除非計劃或確認令明確另有規定。在生效日期之後,每個後生效日期債務人可能經營其業務,可能使用、取得或處置財產,並可以協商或解決任何索賠、利益或後生效日期債務人訴因,而無需法院監督或批准,並且免除任何破產法或破產規則的限制。 非債務人 子公司或後生效日期債務人訴因中持有的權益將歸屬於每個相應的後生效日期債務人,不受任何留置權、債權、費用或其他負擔的限制,除非計劃或確認令明確另有規定。在生效日期之後,每個後生效日期債務人可能經營其業務,可能使用、取得或處置財產,並可以協商或解決任何索賠、利益或後生效日期債務人訴因,而無需法院監督或批准,並且免除任何破產法或破產規則的限制。
Kk。 | 計劃下的債務人釋放、第三方釋放、免責、禁令和相關規定。 |
108. 計劃第八條所規定的免除、釋放、禁令、免責和相關規定在此全部納入本令中,經過批准並在所有方面被授權,因此被命令,而且在生效日期立即生效,無需本法院或任何其他方採取進一步的命令或行動。
LL。 | 專業索賠。 |
109. 所有有關執行日期之前提供服務的專業索賠付款和費用報銷的請求必須在之前提交。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 已於08/02/24提交 08/02/24輸入 20:15:20 描述
主要文件 第45頁,共133頁
行政費用索賠截止日期。債務人應按法院允許的金額以現金的方式支付允許的專業索賠,包括從專業索賠儲備帳戶支付。
毫米 | 履行中合同和未到期租賃的處理。 |
i.履行中合同和未到期租賃的承諾和拒絕。
110.關於履行中合同和未到期租賃的處理規定,包括計劃第五條中所規定的解決任何和所有有關承諾此類履行中合同和未到期租賃方面的爭議的程序,現予以完全批准。如債務人完成重組交易,則在生效日上,除計劃第五條F條和計劃中其他部分另有規定之外,所有未被承諾和轉讓或拒絕的履行中合同和/或未到期租賃將被視爲適用債務人根據破產法第365和1123條的規定和要求進行承諾,而不適用以下情況:(1)在拒絕的履行中合同和未到期租賃清單中標識出的;(2)根據其本身條款先前已經過期或終止的;(3)已根據終審裁定(包括但不限於L&A銷售裁定、非L&A銷售裁定和確認裁定)由債務人先前承諾或拒絕的;(4)是在生效日掛起的拒絕動議的對象;或(5)具有拒絕的有序或要求的生效日期在生效日之後的。 非L&A 銷售通知書和確認文件。
111.此種自動承諾將在不需要進一步通知、行動、命令或法院批准的情況下,依照破產法第365和1123條的規定和要求生效。在此計劃下的履行中合同和未到期租賃的承諾或拒絕可能包括把此類合同中的某些內容分配給關聯公司。本確認裁定將構成
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案件23-80004-swe11 Doc 848 已於08/02/24提交 08/02/24輸入 20:15:20 描述
主要文件 第46頁 共133頁
在生效日發生時,根據法院裁定的前提條件或承擔上述的 假設和分配的命令或拒絕情況而批准的。生效日未決定的開啓待處理的 Executory Contracts和/或未到期租約動議將受到通過生效日後的最終命令的審批 但可以由債務人主張撤回,解決或以其他方式繼續執行。
ii. Executory Contracts 和未到期租約的治癒。
112. 按照計劃第 V.A 條中規定的程序和適用破產法和法規解決任何有爭議的治癒金額, 以及他們。 非破產 根據計劃或其他方式承擔任何Executory Contracts或未到期租賃並完全支付 按計劃的第VA條的任何適用治癒,將導致 在任何被承擔的Executory Contracts或未到期租約之下產生的任何適用治癒、索賠或違約完全被釋放和滿足,無論其是貨幣性或非貨幣性的,包括限制控制或所有權構成的變更的規定的默認或其他 破產相關的違約,在承擔的生效日之前的任何時間發生。在計劃中附加的計劃表中設置的任何索賠或任何有關Executory Contracts或未到期租賃的證明都將被視爲被駁回和撤銷,而無需進一步通知或行動、命令或破產法院的批准。
113. Executory Contract和/或未到期租約的索賠
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案件23-80004-swe11 Doc 848 已於08/02/24提交 08/02/24輸入 20:15:20 描述
主文檔 133頁 第47頁
拒絕生效合同和/或未到期租約將被視爲完全滿足、免除和解除,不論文件中的認領金額是否有所不同。
114. 關於爾灣公司,債務人在日程表中預計認領金額爲34,700美元。爾灣公司未在期限內提交認領文件以覆蓋所預定金額。債務人和爾灣公司已商定,爾灣公司可以用其存入資金衝抵所預定的金額,並將其餘的預定金額視爲普通無擔保認領。
NN。 | 計劃下的分配。 |
115. 計劃第VI條中的分配規定在此全部獲得批准。
OO。不確定、未結盤和有爭議認領的解決程序。 | 116. 計劃第VII條中的有爭議認領解決程序在此全部獲得批准。在計劃和本確認判決的條款一致的情況下,後生效債務人被授權解決、支付或以其他方式解決認領,除非計劃或本確認判決另有規定,法院應保留管轄權,以解決債務人無法與其持有人協商一致的任何此類認領。 |
PP。衝抵和彌補。
117. 除計劃明確規定之外,每個後生效債務人可以根據破產法第553條的規定,抵消和/或彌補其可能對持有該認定認領人擁有的所有認領權和訴訟請求,甚至涉及任何允許認領的分配。 | 所有板塊下的披露。 |
118. 除非本計劃另有規定,否則在所有文檔、通知和協議中,所有引用的條款、條件和定義都應視爲包括與之相關的計劃下的條款、條件和定義。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 已於08/02/24提交 08/02/24輸入 20:15:20 描述
主要文件第48/133頁
債務人和經覈准由法院或其他有管轄權的法院判決的允許債權人, 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。未能實行抵銷或補償,以及根據本《計劃》允許任何索賠均不構成事後生效的債務人或其繼承人放棄或解除適用持有人可能擁有的任何和所有權利和訴因,除非該持有人確實事先執行了這種補償並提供了書面通知和同意或法院授權並按照計劃,在生效日前。無論任何索賠或其他明示,債權人都無權要求回收對債務人或事後生效債務人適用的索賠、權利或訴因。
QQ。 | 現有協議和利益的取消。 |
118.在生效日,除非計劃中另有規定,本確認書、重組交易或其他協議、工具、票據、證明書、抵押、證券和其他文件中載明的任何索賠或利益的文件(除非計劃未更改的公司間索賠或利益),以及任何持有人在其中的權利,都應視爲取消,不再具有任何效力,債務人的義務應視爲全部滿足、解除和清償,並相應地應視爲已經放棄; 如果這種生產呈現不可操作的問題需澄清的是,上述不會影響計劃中未受損害的任何索賠。已取消的文件、證券和其他文件的持有人或當事方將沒有任何由此產生的或與此相關的權利,或被取消,除了依照計劃提供的權利外。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 已於08/02/24提交 08/02/24輸入 20:15:20 描述
主文件 第49頁 共133頁
RR。 | 支付法定費用。 |
119。確認日之前根據28 U.S.C. § 1930(a)(6)所支付給美國受託人的所有費用(包括31 U.S.C. § 3717下的利息)都將在生效日或之後儘快支付。儘管計劃書中有任何相反規定,但這些費用不受11 U.S.C. § 503(b)下的津貼程序的限制,美國受託人也無需提出請求支付此類費用。
120。確認後,債務人或後生效日期債務人或訴訟信託(視情況而定)應按照28 U.S.C. § 1930(a)(6)的要求支付季度費用(包括31 U.S.C. § 3717下的利息)。如果因訴訟信託的持續活動而未進入最終判決且第11章案件僅因此未關閉,則此類季度費用將由訴訟信託支付。對於任何重新開放的案件,都應支付季度費用。只要債務人、後生效日期債務人和/或訴訟信託有必要支付這些款項,就應根據美國受託人規定的形式向法院提交季度報告。 如果這種生產呈現不可操作的問題如果因訴訟信託的持續活動而未進入最終判決且第11章案件僅因此未關閉,則此類季度費用將由訴訟信託支付。對於任何重新開放的案件,都應支付季度費用。只要債務人、後生效日期債務人和/或訴訟信託有必要支付這些款項,就應根據美國受託人規定的形式向法院提交季度報告。
SS。 | 管轄權保留。 |
121。儘管確認令已頒佈、生效日期已到或第11章案件已結案,但除本確認令或計劃中明確規定的情況外,根據破產法典的105和1142條,法院應盡最大努力保留對第11章案件所有相關事項的裁決權,包括但不限於計劃第11條規定的事項。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 已於08/02/24提交 08/02/24輸入 20:15:20 描述
主要文件 第50頁/共133頁
Tt. | 禁令和自動停留條款。 |
122.除非計劃中另有規定,所有根據《破產法典》第105條或362條或其他條款產生的並且存在於確認日期時的禁令或停留令將繼續有效直到生效日期。
UU. | 報道。 |
123.計劃生效日期之後,債務人沒有義務向法院或任何當事人提交根據破產法典或法院命令的報告,包括月度運營報告(即使在生效日期前未提交月度運營報告的那些期間也包括在內),業務常規報告和專業人員的月度或季度報告; 然而,前面的第(a)(1)(i)、(a)(1)(ii)和(a)(1)(iii)段不適用,如果需要包含通過第13或第15(d)調節或呈報給證券交易委員會的註冊聲明中已包含該段落要求包含在後效修正案中的信息,或者在註冊聲明中包含的適用424(b)條款的說明書中。債務人將遵守美國託管人的季度報告要求。從確認到計劃生效日期,債務人將提交根據破產法院規則要求的報告。
VV. | 第11章案件的結案。 |
124. 計劃生效日期後的債務人或訴訟受託人(如適用),應在第11章案件的全面管理後立即向法院提交所有法院規則3022規定的文件和任何適用的法院命令,以結案第11章案件; 提供這種轉讓或分配必須不涉及因價值而處分,且自生效日期起,計劃生效日期後的債務人或訴訟受託人可以根據事先向美國託管人提供的律師證明書向法院提交分別關閉某些單獨的第11章個案並相應更改第11章案件標題的命令。本計劃無權授權自任何這樣的命令輸入之前的任何日期作爲生效日期的情況。此類救濟請求應在通知美國託管人的動議上提出,並且法院應在通知後對此類請求進行裁決。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 已於08/02/24提交 08/02/24輸入 20:15:20 描述
主文檔第 51 頁,共 133 頁
在申請關閉最後一筆未結清的第 11 章破產案時,訴訟受託人或有效日期後債務人應根據當地法則 3022-1 提交有關所有第 11 章破產案的最終報告。 3022-1.
125. 除計劃另有規定外,在有效日期之日起,根據破產法典第 1141 條款的規定,每個申索或利益的持有人(以及任何代表或代理人)及其所屬機構將被視爲永遠放棄,豁免和解除債務人的所有權利、利益、權利和責任,該等權利、利益、權利或責任發生於有效日期之前。在有效日期之日起,除非持有人已提交索賠證明並且該索賠證明的事實或法律基礎在有效日期之前已知或已存在,否則所有上述實體將被永久地排除和禁止根據破產法典第 524 條款對債務人、有效日期後的債務人或其資產或財產之一主張或主張任何此類放棄的索賠或已終止的利益。
你還想在前進保險中抓住機會,或者你想等待回調? | 債權人委員會的解散。 |
126. 在有效日期之日起,委員會將自動解散,其成員將從因第 11 章破產案而產生的或與之相關的所有權利、職責、責任和義務中獲得放棄、豁免和解除。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。但在有效日期之後,債權人委員會將繼續存在,並有立場和權利,因以下限定目的而被聽取:(i)根據破產法典第 503(b)(3)(D) 條款申請及任何與申請有關的救濟,以支付專業費用索賠和申請經費支出累計達到從事重要貢獻的行政費用索賠,並(ii)任何本確認令或有委員會是其當事方的其他上訴。
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23-80004-swe11案例 文檔848 文件於08/02/24提交 輸入08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 頁面 52 共133頁
XX. | 持有帖子生效日期債務人的管治。 |
127.自生效日期起,持有帖子生效日期債務人將根據適用的組織文件,以及訴訟信託根據訴訟信託協議,以該董事會成員、董事、官員適用的信託身份行事,但受本協議規定的限制(所有成立證書、會員協議和相關文件經計劃被視爲已被修改以允許和授權相同的行爲)。自生效日期起,除了計劃的第 IV.N 條款所述之外,所有債務人現有董事會或治理機構的董事、經理和其他成員,將在該時間之後停止擔任職務或具有任何權限,除非這些人員根據適用於持有帖子生效日期債務人的治理機構或文件被選中擔任職位。根據計劃增補文件披露的每位董事和官員,將根據新組織文件、就業協議(如適用於持有帖子生效日期債務人)、持有帖子生效日期債務人的其他組成文件,在生效日期之後服務。
YY。 | 不需要政府批准。 |
128.除非本確認命令另有明示規定,否則本確認命令應構成計劃和披露書的實施或完成以及計劃中所提及的任何文件、工具或協議以及其修訂或修改,以及計劃、披露聲明和任何文件、工具或協議的任何其他行爲所需的任何州或任何其他政府機構的法律、規則或規定的所有批准和同意。
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案件23-80004-swe11 文件848 提交時間08/02/24 錄入時間08/02/24 20:15:20 描述
主要文檔 第 53 頁,共 133 頁
129. 確認訂單或計劃中的任何內容均不得影響美國政府或其機構、任何州和地方機關所提出的任何索賠,包括但不限於根據《內部收入法典》、環境法律或美國或任何州和地方機關的任何刑事法律下產生的任何索賠,也不能阻止美國或任何州和地方機關對任何當事人提起任何索賠、訴訟、行動或其他訴訟,以及對涉及上述人員產生的任何責任進行追究,包括但不限於根據《內部收入法典》、環境法律或美國或任何州和地方機關的任何刑事法律下產生的任何索賠、訴訟或行動,也不能免除任何一方或個人對美國政府或其機構、任何州和地方機關在任何情況下的任何責任,包括根據,《內部收入法典》、環境法律或美國或任何州和地方機關的任何刑事法律下涉及任何一方或個人的任何責任。
ZZ。 | DASNY 保留權利。 |
130. 鑑於由紐約州宿舍管理局(「DASNY」)提出的異議(申請書編號:761)中所述的原因,DASNY未同意,也不同意承擔和/或轉讓「合同」(在DASNY異議中定義),除非本文中另有規定。根據計劃的第 V.A.1 條規定和本確認訂單,與DASNY的重組交易相關聯的後有效日期債務人將在生效日期上承擔該合同,經過DASNY的同意。在債務人未完成重整交易的情況下,未經DASNY異議的解決,不得承擔和/或轉讓該合同,債務人和DASNY的權利在此保留。 DASNY )(提交的DASNY異議)DASNY異議 ,除非本文中另有規定。
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案件23-80004-swe11 文件848 提交時間08/02/24 錄入時間08/02/24 20:15:20 描述
主文檔 頁面 54 133
AAA. | 發帖確認通知和截止日期。 |
131. 根據破產規則2002和3020(c), 最遲於生效日的七(7)天后, 後期生效債務人必須發出確認通知和生效日期(“生效日期通知書”),通過美國郵政普通郵資預付、親自遞送或使用隔夜快遞服務,向所有收到確認聽證通知書的當事人發出通知。
132. 生效日期通知書將具有法院命令的效力,並構成對錄入和記錄官員的所有提示,併成爲可記錄的文件,儘管適用的破產法的任何相反規定。 非優先 破產法規定。
133. 除非計劃另有規定,請求支付一般行政費用申請必須提交併送達給債務人或後期生效債務人,最遲在適用於所主張一般行政費用申請的債務人的行政費用申請截止日期內,根據本確認令及生效日期通知的程序。除法院另有命令外,必須在行政費用申請截止日期之前提交和送達一般處理費用申請的持有人,如果未能在行政費用申請截止日期之前提交和送達該等申請,則將永遠被禁止對債務人或其各自財產主張此類一般行政費用申請,並且此類一般行政費用申請將被視爲從生效日期起永久免除和解除。除法院另有命令外,請求支付未按行政
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案件23-80004-swe11 文件848 提交時間08/02/24 錄入時間08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第55頁 共133頁
費用申報截止日期不得出現在索賠登記簿上,並將自動被拒絕,無需債務人進一步行動或法院進一步裁定。
BBb. | 計劃和確認訂單不可分割且相互依存。 |
134.本計劃及本確認訂單的條款(包括本文所載的事實認定和法律結論)不可分割且相互依存。
CCC. | 發帖確認修改。 |
135. 在本確認訂單生效之後但尚未實質完成計劃之前,債務人可以根據破產法第1127(b)條的規定修改、修訂或修改本計劃,但受計劃規定的限制;同時,債務人應當在「生效日期通知書」與本司法重組第11案件的案卷同時提交任何此類更改、修改或修訂版本的計劃。債務人有權對計劃、計劃補充協定和本確認訂單進行適當的技術調整、糾正任何缺陷或遺漏,或協調計劃、計劃補充協定和本確認訂單之間的任何不一致之處。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。,惟債務人應當在「生效日期通知書」與本司法重組第11案件的案卷同時提交任何此類更改、修改或修訂版本的計劃。債務人有權對計劃、計劃補充協定和本確認訂單進行適當的技術調整、糾正任何缺陷或遺漏,或協調計劃、計劃補充協定和本確認訂單之間的任何不一致之處。
DDD. | 確認訂單取代。 |
136.本確認訂單將取代在確認日期之前發佈的本第11章重組案件的法院命令,該命令可能與本確認訂單不一致,但僅在不一致之處。債務人目前不知道任何不一致的情況。
EEE. | 本確認訂單和計劃之間的衝突。 |
137.在任何披露聲明或法院的其他命令(不包括本確認訂單)與計劃(或其任何附件、附錄、補充或修訂)中引用的任何規定之間存在衝突或不一致之處的情況下,計劃應有條不紊地執行和控制。在任何情況下,都應依照計劃的規定執行。
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案例 23-80004-swe11 Doc 848 於 24 年 2 月 8 日提交 20:15:20 降序
主文檔頁面 56 總計 133
在本計劃與本確認令的任何條款衝突或以任何方式不一致的情況下,本確認令應管轄和控制。
FFF。 | 錄音。 |
138。債務人和生效日後的債務人有權隨本計劃一起交付本確認令的通知或簡短形式 附後(採用符合任何適用條件的形式) 非破產 規則或條例),提交給任何州或地方記錄官員,該官員應同意在不使用的情況下提交此類文件或文書 收取任何印花稅、記錄稅、個人財產轉讓稅、抵押貸款或其他類似稅。此類通知 (a) 應具有本法院命令的效力,並且 (b) 應構成關於本條目的充分通知 向此類申報和記錄人員下達確認令。法院特別保留通過藐視法庭或其他方式執行上述指令的管轄權。
GGG。 | 文件、抵押貸款和工具。 |
139。每個聯邦、州、聯邦、地方、外國或其他政府機構都有權接受任何和所有文件、抵押貸款、 以及爲實施、實施或完善本計劃、計劃所設想的交易以及本確認令所必需或適當的工具。
哈哈。 | 實質性的圓滿。 |
140。《破產法》第1101(2)條規定的本計劃的實質性完成應視爲在生效之日完成。
III。 | 適用 非破產 法律。 |
141。根據《破產法》第1123(a)條和第1142(a)條、本確認令、本計劃及任何相關條款的規定 無論其他情況如何,文件或其任何修正或修改均應適用並可執行 非破產 法律。
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案件23-80004-swe11 文件848 提交時間08/02/24 錄入時間08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第57頁,共133頁
JJJ。 | 放棄留置。 |
142. 按照破產規則3020(e)的要求,確認計劃的命令將被暫停,直至在下令後的十四(14)天后到期,現在放棄。確認命令是最終命令,並立即生效,不得根據破產規則3020(e)、6004(h)、6006(d)或7062暫停。債務人被授權在確認本確認命令後的任何營業日完成計劃,但須符合計劃第IX條規定的條件,並獲得所需方的豁免(如果有)。
### 訂單結束 ###
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案件23-80004-swe11 文件848 提交時間08/02/24 錄入時間08/02/24 20:15:20 描述
主文檔 第58頁 共133頁
訂單提交人: |
SIDLEY AUSTIN LLP 托馬斯·R·卡利法諾(24122825) Rakhee V. Patel(00797213) Jeri Leigh Miller(24102176) 2021 McKinney大道,套房2000 德克薩斯州達拉斯75201 電話:(214)981-3300 傳真:(214)981-3400 電子郵件:tom.califano@sidley.com rpatel@sidley.com jeri.miller@sidley.com
和
Ameneh Bordi (admitted(admitted 臨時執照)) 律師:Weiru Fang(入會N.Y.州)(admitted 臨時執照)) 地址:787 Seventh Avenue,New York,NY 10019-6099 紐約市10019 電話:(212)839-5300 傳真:(212)839-5599 839-5599 weiru.fang@sidley.com 債務人和破產申請人的律師
及破產保護中的債務人 |
案件23-80004-swe11 文件848 提交時間08/02/24 錄入時間08/02/24 20:15:20 描述
主要文檔 第59頁 共133頁
附錄 A
第三修正計劃
案件23-80004-swe11 文件848 提交時間08/02/24 錄入時間08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第60頁,共133頁
錦天城律師事務所
Thomas R. Califano(24122825)
Rakhee V. Patel(00797213)
Jeri Leigh Miller (24102176)
2021 McKinney大道,2000號
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錦天城律師事務所
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破產人 |
債務人和債務人財產代管律師
在美國破產法院
第三次修改的聯合破產11章計劃
北德克薩斯地區的破產法院
達拉斯分院
關於
EBIX, INC. 等人。,1
債務人。
|
第11章
案件 案件編號23-80004 (SWE)
(聯合管理) |
Ebix,Inc.及其債務人附屬公司的聯合破產11章計劃
這些11章債務人及其聯邦納稅識別號的最後四位數分別爲:Ebix, Inc.(1975),vertex(6295),P.b. Systems, Inc.(9074),Ebix Consulting, Inc.(6666),Ebix US, LLC(無),Facts Services, Inc.(1348),Doctors Exchange, Inc.(無),Ebix International LLC(無),Agency Solutions.com, LLC d/b/a Health Connect LLC(無),ConfirmNet Corporation(2737),A.D.A.m., Inc.(8070)和Ebix Latin America, LLC(無)。債務人的郵寄地址爲1 Ebix Way,Johns Creek,Georgia 30097.
日期:2024年8月2日
1 |
案例23-80004-swe11 文檔848 申請於08/02/24 登錄於08/02/24 20:15:20 描述
主文件 第61頁 共133頁
目錄
第一條定義條款和解釋規則 |
1 | |||||||
A. |
定義術語 | 1 | ||||||
B. |
解釋規則 | 17 | ||||||
C. |
時間計算 | 18 | ||||||
D. |
貨幣數字的參考 | 18 | ||||||
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 |
涉及債務人 | 18 | ||||||
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控制文件 | 19 | ||||||
G. |
同意權 | 19 | ||||||
第二條DIP債權、行政費用債權和優先稅務債權 |
19 | |||||||
A. |
DIP債權 | 19 | ||||||
B. |
一般行政費用債權 | 20 | ||||||
C. |
專業債權 | 21 | ||||||
1. | 最終費用申請和支付專業費用 | 21 | ||||||
2. | 專業費用儲備帳戶 | 21 | ||||||
3. | 生效日期後的費用和支出 | 21 | ||||||
D. |
優先稅務債權 | 21 | ||||||
第三條 債權和利益的分類和處理方式 |
22 | |||||||
A. |
債權和利益的分類 | 22 | ||||||
B. |
債權和權益的處理 | 23 | ||||||
1. | 一級-其他擔保債權 | 23 | ||||||
2. | 二級-其他優先債權 | 24 | ||||||
3. | 三級-申請前擔保債權人債權 | 24 | ||||||
4. | 四級-普通未擔保債權 | 24 | ||||||
5. | 五級-公司間債權 | 25 | ||||||
6. | 六級-第510(b)條款債權 | 25 | ||||||
7. | 七級-現有股權利益 | 25 | ||||||
8. | 八級-公司間權益 | 26 | ||||||
C. |
未受損債權的特別規定 | 26 | ||||||
D. |
清除空置班次 | 26 | ||||||
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 |
接受或拒絕本計劃 | 26 | ||||||
1. | 接受或拒絕本計劃 | 26 | ||||||
2. | 投票類別 | 27 |
i
案例23-80004-swe11 文檔848 申請於08/02/24 登錄於08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第62頁 共133頁
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確認和破產法第1129(b)節 | 27 | ||||||
G. |
債權優先級 | 27 | ||||||
H. |
優先權協議 | 27 | ||||||
第四條. 本方案的實施方式 |
27 | |||||||
A. |
無實質性合併 | 27 | ||||||
B. |
債權和權益的一般化解 | 27 | ||||||
C. |
交易 | 29 | ||||||
D. |
指與我們的IPO完成相關的某些重組交易。 | 29 | ||||||
1. | 新的資金投資和重組後的Ebix權益發行 | 29 | ||||||
2. | 承擔的負債 | 29 | ||||||
3. | 退出融資設施 | 29 | ||||||
4. | 與新生有關的補充條款 | 30 | ||||||
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 |
非L&A買盤 銷售 | 30 | ||||||
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訴訟信託 | 31 | ||||||
1. | 訴訟信託的利益 | 31 | ||||||
2. | 訴訟信託的創建和管理 | 31 | ||||||
3. | 訴訟信託受託人和訴訟信託協議 | 31 | ||||||
4. | 重組後日期債務人的合作 | 32 | ||||||
5. | 訴訟信託的訴因 | 32 | ||||||
6. | 訴訟信託的費用和開支 | 33 | ||||||
7. | 稅務處理 | 33 | ||||||
8. | 訴訟信託的終止和解散 | 34 | ||||||
9. | 來自訴訟信託的核準債權的單一清償 | 34 | ||||||
10. | GUC恢復池分配 | 34 | ||||||
G. |
考慮計劃分配的來源 | 34 | ||||||
H. |
取消現有證券 | 34 | ||||||
一、 |
公司行動 | 35 | ||||||
J. |
有效文件;進一步的交易 | 36 | ||||||
無責承認 |
公司存續 | 37 | ||||||
雜項規定 |
在後生效日期的債務人名下的資產歸屬 | 37 | ||||||
M。 |
新組織文件 | 38 | ||||||
N. |
後生效日期的Ebix董事會 | 38 | ||||||
O. |
員工福利 | 38 | ||||||
P. |
豁免某些稅費 | 39 |
ii
案例23-80004-swe11 文檔848 申請於08/02/24 登錄於08/02/24 20:15:20 描述
主文檔 第133頁第63頁
Q. |
原因的維護 | 39 | ||||||
1. | 維護原因的行動 | 39 | ||||||
2. | 保留所有未明確解決或解除的原因 | 40 | ||||||
R. |
關閉第11章案件 | 40 | ||||||
S. |
支付一定費用 | 40 | ||||||
T。 |
受託人責任 | 41 | ||||||
第五章 執行合同和未到期租約的處理 |
41 | |||||||
A. |
承擔和拒絕履行合同和/或未到期的租約 | 41 | ||||||
1. | 指與我們的IPO完成相關的某些重組交易。 | 41 | ||||||
2. | 非L&A銷售佔比 | 41 | ||||||
3. | 沒有僱傭合同。本方案中不存在構成員工和參與僱主之間的僱傭合同的內容。 | 42 | ||||||
B. |
基於拒絕性合同和/或未到期的租約的索賠 | 43 | ||||||
C. |
根據承諾性合同和/或未到期的租約對債務人的現有義務 | 44 | ||||||
D. |
保險政策 | 44 | ||||||
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 |
權利保留 | 45 | ||||||
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提交日期後簽訂的合同和租約 | 45 | ||||||
第六章 分配規定 |
45 | |||||||
A. |
分配的時間和金額計算 | 45 | ||||||
B. |
支付代理人 | 45 | ||||||
C. |
支付代理人的權利和權限 | 46 | ||||||
1. | 代理人的權利 | 46 | ||||||
2. | 在有效日期前或之後產生的費用 | 46 | ||||||
D. |
分配的交付和無法交付或未領取的分配 | 46 | ||||||
1. | 分配記錄日期 | 46 | ||||||
2. | 一般分發的交付 | 46 | ||||||
3. | 無法交付的分發和無人認領的財產 | 46 | ||||||
4. | 取消票據或證券的交出 | 47 | ||||||
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 |
支付方式 | 47 | ||||||
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遵守稅務要求 | 47 | ||||||
G. |
分派 | 47 | ||||||
H. |
[有意留空] | 48 | ||||||
一、 |
外匯匯率 在週期對比基礎上,匯率對報告期銷售的負面影響分別爲2023年9月29日三個月和九個月的-0.8%和-1.2%,相比之下,2022年同期爲-0.8%和-1.2%,主要是由於美元對大多數主要貨幣的強勢。美元進一步增強對大多數主要貨幣的影響將會對我們本年剩餘的銷售和業務運營產生負面影響,而美元對主要貨幣的貶值將會對我們本年剩餘期間的銷售和業務運營產生積極影響。 | 48 | ||||||
J. |
沖銷和追償 | 48 |
iii
案例23-80004-swe11 文檔848 申請於08/02/24 登錄於08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第64頁 共133頁
無責承認 |
最低現金分配 | 48 | ||||||
雜項規定 |
第三方支付或可支付的債權 | 48 | ||||||
1. | 由第三方支付的索賠 | 48 | ||||||
2. | 由第三方支付的索賠 | 49 | ||||||
3. | 保險合同的適用性 | 49 | ||||||
第七章處理有爭議的、未清算的和有爭議的索賠的程序 |
49 | |||||||
A. |
索賠的允許 | 49 | ||||||
B. |
索賠管理職責 | 50 | ||||||
C. |
未提出異議的索賠調整 | 50 | ||||||
D. |
提出對索賠異議的時間 | 50 | ||||||
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 |
索賠或利益的不允許 | 50 | ||||||
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修改索賠證明書 | 51 | ||||||
G. |
生效日期後不得轉讓索賠 | 51 | ||||||
H. |
未允許索賠前禁止分配 | 51 | ||||||
一、 |
允許索賠後分配 | 51 | ||||||
第 VIII 條:和解、豁免、禁令及相關條款 |
51 | |||||||
A. |
索賠的解除和利益的終止 | 51 | ||||||
B. |
抵押權的釋放 | 52 | ||||||
C. |
對索賠和訴因的解除 | 53 | ||||||
1. | 債務人及其財產的解除 | 53 | ||||||
2. | 第三方的解除 | 54 | ||||||
D. |
對解除法定限制的豁免 | 55 | ||||||
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 |
免責 | 56 | ||||||
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禁令 | 56 | ||||||
G. |
計劃的約束力 | 57 | ||||||
H. |
反歧視待遇保護 | 57 | ||||||
一、 |
賠償或出資 | 58 | ||||||
J. |
門禁條款 | 58 | ||||||
第九條。在本計劃確認和完成之前的條件 |
58 | |||||||
A. |
生效日期的先決條件 | 58 | ||||||
B. |
條件豁免 | 60 | ||||||
C. |
條件未達成的影響 | 60 |
iv
案例23-80004-swe11 文檔848 申請於08/02/24 登錄於08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第65頁,共133頁
D. |
實質完成 | 60 | ||||
第十章 修改、撤銷或撤回本計劃 |
61 | |||||
A. |
修改和修訂 | 61 | ||||
B. |
確認對修改的影響 | 61 | ||||
C. |
撤銷或撤回計劃 | 61 | ||||
第十一章 法定管轄權的保留 |
61 | |||||
第十二章 雜項規定 |
64 | |||||
A. |
立即具有約束力的效果 | 64 | ||||
B. |
債權人委員會的解散 | 64 | ||||
C. |
附加文件 | 64 | ||||
D. |
支付法定費用 | 64 | ||||
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 |
權利保留 | 65 | ||||
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繼承人和受讓人 | 65 | ||||
G. |
通知 | 65 | ||||
H. |
禁令或停止執行的期限 | 66 | ||||
一、 |
全部協議 | 66 | ||||
J. |
展品和附件 | 66 | ||||
無責承認 |
不可分割的計劃條款 放棄或阻止 | 67 | ||||
雜項規定 |
管轄法 | 67 | ||||
M。 |
放棄或阻止 | 67 |
其他
案例23-80004-swe11 文檔848 申請於08/02/24 登錄於08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第66頁 共133頁
Ebix, Inc.和上述債務人及管控債務人(每個債務人「 」)以及以上所述的債務人和負債人(以下統稱爲「 」「申請人」)提出了本第三次修訂的聯合第11章計劃,包括此處的附件和計劃補充說明(如有修正或修改,以下簡稱「 」計劃“),以解決對債務人的未完成索賠和權益。儘管爲行政目的而聯合提出,但本計劃對於每個債務人而言構成了一個單獨的計劃。本計劃不 考慮任何債務人的實質合併。債務或權益持有人可參考披露聲明的內容,了解債務人的歷史、業務、資產、運營結果、歷史財務 信息、風險因素、營銷過程、本計劃的摘要和分析以及某些相關事宜。債務人”表示這樣一種索賠:在破產委託書日及之後直至生效日部分提出的第503(b)節所允許的管理成本和開支的索賠,並在個人破產保護法的第507(a)(2)節或第507(b)節約定的優先權下擁有未付清的索賠 ,包括:(a)維護及運營債務人業務的實際必要成本和開支;(b)專業索賠;(c)根據《美國法典》(United States Code)第123章第1930條款規定對資產徵收的所有費用和收費。DebtorsAdministrative Expense Claim(s)提出了這個第三次修訂的聯合第11章計劃,包括此處的附件和計劃補充說明(如有修正或修改,以下簡稱「 」計劃“)以解決對債務人的未完成索賠和權益。儘管爲行政目的而聯合提出,但本計劃對於每個債務人而言構成了一個單獨的計劃。本計劃不 考慮任何債務人實質合併。債務或權益持有人可參考披露聲明的內容,了解債務人的歷史、業務、資產、運營結果、歷史財務 信息、風險因素、營銷過程、本計劃的摘要和分析以及某些相關事宜。401(k)計劃的僱主貢獻所有持有索賠或權益的人士都被鼓勵閱讀本計劃和披露聲明的全部內容。
所有持有索賠或權益的人士都被鼓勵閱讀本計劃和披露聲明的全部內容。
第二章 代理人 第2.1節 代理人 代理人是指註冊代理、付款代理或通知代理。
定義條款和解釋規則
A. | 定義 |
在本計劃中,大寫字母的定義如下。
“行政費用索賠”是指關於第11章案件的管理成本和開支索賠,這些索賠在申請日期之後直至生效日期是可以依據破產法第503(b)節認可,且以第507(a)(2)或第507(b)節優先權受理,而且尚未支付,包括:(a)維護債務人的資產和業務的實際必要成本和開支;(b)專業索賠;以及(c)根據《美國法典》123章第1930條款規定,對該資產徵收的所有費用和收費。
“行政費用索賠登記期限”是提出行政費用索賠請求的截止期限,其中:(a)對於一般的行政費用索賠而言,除了在日常業務中發生的索賠外,在生效日期後30天;(b)對於專業索賠而言,在生效日期後45天,除法院另有規定外。
“關聯”的含義如破產法第101(2)節所示。
“提案議案編號1:反向股票拆分提案允許索賠或權益 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。 ”表示下列索賠或權益(或其一部分): (a)列在文件單中的索賠或權益,其中不是被爭議的、有待確認的或未有法定索賠的證明,並於適用的申報期限之前未被提出相反的法定索賠或證明;未經本法院的命令或在生效日期之前未被支付,也未被其他方式滿足;(b)按照適用的索賠反對截止期限未被提出反對證明或索賠,且已經申報的索賠;(c)未按照索賠反對截止期限提出反對證明的索賠,但在最終法令中被明確適用,並且是(i)按照最終法令、(ii)按照債務人與索賠或權益持有人之間的協議,或(iii)按照本計劃的規定明確被允許的。
1
案例 23-80004-swe11 Doc 848 於 24 年 2 月 8 日提交 20:15:20 降序
主文檔頁面 67 總計 133
無需就任何利息申報利息。以之後提交的索賠證明爲證據的索賠 除非破產規則3002(c)和3003(c)另有規定,否則在沒有輸入允許此類遲交索賠的最終命令的情況下,不允許出於任何目的使用適用的禁令日期。
“阿瑪迪斯” 指 Amadeus It Group, S.A.
“指定的行動原因” 指《破產法》第5章或類似條款下債務人的所有訴訟理由 或相關的州或聯邦法規和普通法,包括但不限於所有優先權、欺詐性運輸、欺詐性轉讓和/或其他類似的撤銷索賠、權利和訴訟理由,以及商業侵權法 阿瑪迪斯。
“假設負債” 是指 「負債承擔」 部分中列出的負債 隨函附上的計劃條款表 附錄 1 給 PSA。
“假設和分配通知” 表示通知是 發送給每個人 非債務人 與某些合同的潛在承接和轉讓以及債務人對金額的計算有關的執行合同或未到期租約的交易對手 根據該合同糾正任何金錢違約所必需的 非 L&A 投標程序令.
“假設和分配程序” 指中規定的假設和分配程序 非 L&A 執行合同和未到期租約的投標程序令.
“可用 現金” 指(視情況而定)(a)債務人所有現金或現金等價物的總和,包括但不限於(i)淨銷售收益,(ii)淨重組交易收益,包括本計劃 保薦人存款,(iii) 任何申請前抵押品的盈利、清算和/或任何形式的交易所產生的全部收益,前提是此類申請前抵押品未被貨幣化或清算 通過前述條款 (i)-(ii), 少 (b) 支付允許的管理費用索賠(不包括根據本計劃將在正常業務過程中支付的任何優先稅收索賠)所需的現金金額(i), 允許的DIP索賠(如果適用),以及根據本計劃允許的專業費用索賠,(ii)任何訴訟信託資金,(iii)支付根據美國第28編第123章第1930條應付的所有法定費用 《州法》,以及(iv)爲本計劃、任何協議或適用法律所要求的任何儲備金提供資金和維護; 提供的 該可用現金不應包括訴訟信託收益。
“後備競標者的行動原因” 統指適用資產購買中規定的訴訟原因 協議,根據每次備用投標人的銷售進行出售。
“備用投標人銷售額” 統稱 (i) 出售 根據2024年6月26日簽訂的某些資產購買協議(此後可能會不時修改、修改或補充),向Everyday Health Media, LLC的債務人向Everyday Health Media, LLC提供A.d.a.m和Oakstone業務 Ebix, Inc. 和 Everyday Health Media, LLC;以及 (ii) 出售債務人在北美的剩餘業務,不包括A.d.a.m和
2
案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第68頁,共133頁
根據特定資產購買協議,於2024年6月13日簽署並修訂,按照該協議,將Oakstone業務出售給Fortium Investments Inc.(如有修改、修訂或補充,從時至時執行),雙方爲Ebix,Inc.和Fortium Investments Inc。
“破產法指美國法典第11章,11 U.S.C. §§ 101–1532,於申請日期生效,以及對此類似的任何修改、修改和更換,它們同樣可能按照適用於第11章個案規定,在任何相關日期上已存在。
“破產規則指根據美國法典第28章第2075節發佈的聯邦破產程序規則,法院的一般、本地和書記員規則,均經過不時修改。指根據第28章第2075節的規定製定的破產程序聯邦規則,及法庭的一般、本地和書記員規則,每個規則隨時間可能不時經過修改。
“還款期限指(a)對於非政府單位,截至2024年3月18日;(b)對於政府單位,截至2024年6月14日,這兩個日期是由”表示,(a)對於任何非政府機構實體,爲2024年3月18日;(b)對於政府機構實體,爲2024年6月14日,這些日期是所設定的日期。 批准債務人使用NA L&A淨銷售收益支付申請前擔保債權,(II)設定提交債權證明截止日期(I)批准提交債權證明的形式和方式(III)批准債權申報截止日期的通知(IV)[檔案編號466] [卷宗編號291]作爲除行政費用債權或法院下令不需要在該日期之前提交債權證明的其他債權人之外的債權申報期限。
“第十章 轉讓證券 第10.1節 交易 如果發行受託人證明,債券持有人可以交換並迅速交付發行受託人這樣的證明,無論是有欠款未償還,還是實質性週轉的時候,都可以在世界範圍範圍內經由源和債券市場交易。非星期六、星期日或紐約證券交易所或納斯達克休市交易的任何日期。
“現金指以美國法定貨幣和現金等價物爲其價值的現金,包括銀行存款、支票和其他類似物品。
“指任何性質或形式的權益要求、損害賠償、救濟、原因、要求、權利、行動、訴訟、義務、負債、帳戶、防禦、抵銷、權力、特許經營權、抵押、優惠和特性,無論是已知的或未知的,已預見的或未預見的,已存在的或此後出現的,是合同、侵權、法律、衡平法還是其他方式主張的,既能直接提出又可以衍生出來,是成熟的或未成熟的,是涉及資產和負債的或是非資產和負債的,是確定的或未確定的,是可疑的或不可疑的。原因還包括(a)抵銷權、反訴權或收回權的所有權利;(b)根據合同或法律上的責任違反權;(c)反對或爭議申報債權或權益的權利;(d)根據破產法的362、510、542、543、544到550或553條提起的索賠;(e)欺詐、錯誤、脅迫和高利貸等所有權利和防禦,以及破產法的558條中規定的任何其他防禦措施;(f)根據任何州或外國法律提起的任何索賠,包括但不限於任何欺詐轉移或類似索賠。指要求、權益、損傷、救濟、原因、要求、權利、行動、訴訟、義務、負債、帳戶、防禦、抵銷、權力、特許經營權、抵押、優惠權和特性等所有權利的主張、直接的還是間接地生產的,成熟數額或數額未知的,合約性或侵權性的,所有類型和性格的訴訟、糾紛、積怨和爭端。需要說明的是:(a)抵銷、反訴或追回權的所有權利;(b)根據合同或法律義務的勾結之權利;(c)反對或爭議申報債權或權益的權利;(d)根據破產法的362、510、542、543、544到550或553條提起的索賠。 未知的、預見的或未預見的、存在的或此後出現的、與資產和負債有關的或與資產和負債無關的、已確定的或未確定的、可疑的或不可疑的、合約、侵權、法律、衡平法或其他方式的性質或形式的。 權益要求,損害賠償,救濟,原因,要求,權利,行動,訴訟,義務,負債,帳戶,防禦,抵銷,權力,特許經營權,抵押,優惠和特性,不論是已知的或未知的,已預見的或未預見的,存在的或今後產生的,是合同、侵權、法律、衡平法或其他方式主張的,既能直接提出又可以衍生出來。同時還包括(a)抵銷權,反訴權或收回權;(b)合同中的權利或法律責任的違反權;(c)反對或爭議申報債權或權益的權利;(d)根據破產法的362、510、542、543、544到550或553條提起的索賠,以及(e)任何法律規定的欺詐、錯誤、脅迫或高利貸等原因的所有權利和防禦,以及破產法558條中規定的任何其他防禦措施,以及(f)根據任何州或外國法律的索賠。
“第11章審判案指債務人根據第11章申請的案件,僅爲程序目的共同管理,其案件編號爲23-80004,當前在法院審理中。 23-80004 尊敬的案件法官:
3
案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件 頁面 第133頁的第69頁
“索賠權(s)「索賠」是指根據破產法第101(5)條規定針對任何債務人的任何索賠。
“索賠反對期限即對任何索賠提出反對的截止日期,截止日期應在生效日期後80天內,但須獲得法庭命令批准任何延期。 一百個 即在生效日期後八十(180)天內,但須獲得法庭訂單才能延長。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。即索賠反對期限不適用於適用的禁止日期之後提交的權利要求。
“索賠和表決代理人即Omni Agent Solutions,Inc.,由債務人在這些第11章案件中保留的通知、索賠和招攬代理人。
“權利要求登記簿即由索賠和表決代理人維護的正式索賠登記簿。
“班級「持有人」是指根據破產法第1122(a)和1123(a)條規定的索賠或利益持有人類別。
“CM / ECF是指法院的案件管理和電子案件歸檔系統。「CM / ECF」是指法院的案件管理和電子案件歸檔系統。
“先決條件「CM / ECF」在此有定義。 第九條 「CM / ECF」在此有定義。
“確認書即確認令輸入這些第11章案件的記錄。
“確認聽證會即根據破產法1128條在法院之前舉行的確認令聽證會,債務人在該處尋求輸入確認令。
“確認令即法院根據破產法第1129條確認本計劃的訂單。
“完成「生效日期」指生效日期的發生。
“法院「」或「」破產法院「破產法院」指位於得克薩斯州北區,達拉斯分區的美國破產法院。
“所有板塊的「債權人委員會」指根據破產法典第1102條規定,由美國受託人在第11章案件中任命的無抵押債權人的法定委員會。所有板塊的「債權人委員會」指根據破產法典第1102條規定,由美國受託人在第11章案件中任命的無抵押債權人的法定委員會。
“所有板塊的「補救措施」指支付所有數額,包括0.00美元的數額,以解決根據破產法典第365或1123條規定由債務人承擔和指定的待履行合同或未過期租約的任何金錢違約的問題(或由待履行合同或未過期租約的各方商定的更少的金額)。所有板塊的「補救措施」指支付所有數額,包括0.00美元的數額,以解決根據破產法典第365或1123條規定由債務人承擔和指定的待履行合同或未過期租約的任何金錢違約的問題(或由待履行合同或未過期租約的各方商定的更少的金額)。
“所有板塊的「補救通知」指一個或多個通知書(及其所有附錄、修改或修正),包括不限於銷售交易中關於補救數額和待履行合同及未過期租約的認購和指定的通知書[Docket No. 635],於2024年6月4日提交。所有板塊的「補救通知」指一個或多個通知書(及其所有附錄、修改或修正),包括不限於銷售交易中關於補救數額和待履行合同及未過期租約的認購和指定的通知書[Docket No. 635],於2024年6月4日提交。 所有板塊的「補救通知」指一個或多個通知書(及其所有附錄、修改或修正),包括不限於銷售交易中關於補救數額和待履行合同及未過期租約的認購和指定的通知書[Docket No. 635],於2024年6月4日提交。所有板塊的「補救通知」指一個或多個通知書(及其所有附錄、修改或修正),包括不限於銷售交易中關於補救數額和待履行合同及未過期租約的認購和指定的通知書[Docket No. 635],於2024年6月4日提交。 所有板塊的「補救通知」指一個或多個通知書(及其所有附錄、修改或修正),包括不限於銷售交易中關於補救數額和待履行合同及未過期租約的認購和指定的通知書[Docket No. 635],於2024年6月4日提交。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第70頁 共133頁
與銷售交易有關 [法庭卷宗號639],於2024年6月12日提交; 第二份補充通知 關於潛在轉讓和受讓通知書 [法庭卷宗號678],於2024年6月25日提交; 第三份補充通知書,關於在銷售交易中治癒金額及潛在實施合同和未到期租約的轉讓和受讓 [法庭卷宗號731],於2024年7月9日提交;以及 第四份補充通知書,關於在銷售交易中治癒金額及潛在實施合同和未到期租約的轉讓和受讓 [法庭卷宗號750],於2024年7月15日提交,共列出計劃及相關治癒金額中可能承擔的未決合同和未到期租約。
“董事和高管責任保險政策” 指已經頒發的(或提供的)所有保險政策, 曾經對任何債務人(或其前身)的董事、經理或高管的責任進行保險(包括任何「尾隨保單」或保險責任”應進行相應的安排),以及所有有關協議、文件或相關工具。 尾隨保單 ” 的範圍由啓示條款確定。
“債務人發債人獲釋有關方的釋放,如第VIII.C條所規定
“債務人免責第VIII.C條 發債人釋放方 .
“” 的範圍由第VIII.C.1條確定 本協議第VIII.C.1條 所述。
“存入資金餘額「」表示新資金投資減去計劃發起人存入資金。
“DIP代理人「」表示DIP訂單中定義的「DIP代理人」。
“DIP索賠「」表示DIP擔保方持有的所有索賠,因DIP文件而產生、涉及或相關的索賠,包括所有未還本金、利息、費用、支出、成本和其他根據DIP貸款協議而產生的費用。毫無疑問,DIP索賠將包括DIP訂單中定義的所有「DIP義務」。
“DIP信貸協議「」表示某些資深擔保優先權。 債務人管理下的信用協議 指定爲2023年12月19日的「債務人管理下的信用協議」,該協議由債務人、DIP代理人和再次成爲出借方的貸款方之間簽署,從時間到時間進行修改、重籤、補充或其他方式。
“DIP文件「」表示DIP訂單中定義的「DIP文件」。
“DIP利息「」表示根據和符合DIP文件支付的利息。
“DIP利息金額「」表示2024年8月15日至生效日之間的DIP利息,即2024年8月15日至2024年8月31日的利息約爲77,000美元。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件 第71頁 共133頁
“DIP訂單”指的是 授權(I)託管後融資,(A)使用現金抵押品;(II)授權的(A) 破產後融資;和 (B)現金抵押品的使用;(II)授予抵押權和提供超優先級行政費用索賠;(III)授予盾衛前貸款人充分保護; (IV)修改強制執行停止令,和(V)[檔案編號466] [卷號255].
“DIP擔保方”指DIP訂單中定義的「DIP擔保方」。
“不允許的”指根據本計劃或法院的終極裁決,或其他具有管轄權的法院裁定,被不允許,否定,駁回或推翻的索賠或權益(或其中的部分)。
“支付代理人”如適用,指債務人,有效日後債務人,訴訟受託人或債務人,有效日後債務人,或訴訟受託人指定的其他實體,根據本計劃的條款掌握和支付相關的計劃分配給有權索賠,權益或其他符合條件的實體。
“披露聲明”指本計劃的披露聲明,同時提出並參考此處(如隨時修改,修改或補充的那樣),包括所有附件和 附表。
“披露聲明命令”指破產法院的一個或多個命令,批准披露聲明作爲破產法典第1125(a) §所規定的「充分信息」,並建立了與計劃確認有關的某些日期,截止日期和程序。
“爭議的「」是指聲明或權益(或其部分),即(a)既不是允許的索賠也不是不允許的索賠;(b)被列入日程表中爲「有爭議的」,「未清算的」或「有條件的」;或(c)對此類索賠提出及時的反對意見,該反對意見未被撤回或根據終審命令確定。
“分配日「」是指根據本計劃條款,清算代理確定的日期或日期,在該日期或日期之後進行計劃分配。
“分配記錄日。「」是指爲了根據本計劃進行計劃分配而設定的記錄日期,該日期應爲生效日期。
“DOF選舉「」在第5.21(a)條中有所規定 第IV.F.7條 本文中。
“生效日期。「」是指確認後的第一個營業日,當時所有前置條件均根據本計劃和確認命令得到滿足或豁免。在生效日期上採取的任何行動可以在確認後儘快進行。
“實體「」在破產法典的第101(15)節中定義。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件 第133頁 第72頁
“財產“債務人破產申請各自擁有的預訂301和541條款所創建的任何財產。
“受免責的各方“全部指:(a) 債務人,(b) 任何法定委員會及其成員,和 (c) 債務人的董事從申請日起。
“免責指規定在 第VIII.E條款 在此
“實施合同“指由債務人訂立,根據破產法規第365條規定,已批准、批准並轉讓或拒絕的任何合同。
“現有股權利益“全部指債務人的股份(或任何類別的股份)、普通股、優先股、有限責任公司權益和任何其他權益、所有權或利潤權益以及債務人的期權、認股權、權利或其他有價證券或協議,可以獲得或認購,或者可以轉換爲債務人的股份(或任何類別的股份)、普通股、優先股、有限責任公司權益或其他權益、所有權或利潤權益(在任何情況下,無論是否在任何僱傭協議下產生) 。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;不得將任何公司間權益視爲「現有股權利益」.
“退出融資授信協議指證明退出融資設施的信用協議。
“退出融資設施指重組贊助商自行決定、提供的授信額度高達2,500萬美元的貸款設施,於生效日提供的貸款金額最高爲2,500萬美元。
“退出融資設施文件指有關退出融資設施的退出融資授信協議,以及與退出融資設施有關的擔保協議、安全協議、信託契約、抵押合同和其他相關文件。
“延長出現成本“殊不知如果有效日期不是在2024年8月15日或之前,則債務人於2024年8月15日至有效日期之間產生的行政費用債權(高達300萬美元)和DIP利息的總額。
“延長出現資金金額意思是(a)300萬美元加上(b)遞延利息總額。
“聯邦法院判決利率意思是此重整申請日期生效的聯邦法院判決利率。
“文件,” “提交本公司提交意思是向本法院或其授權代表提出、提交或歸檔在本第11 章重整案件中。
“終審裁決意思是在相關主題方面,法院或其他有管轄權的法院的命令或判決,該命令或判決未被推翻、暫停、修改或修正,且上訴或申請複覈的期限已過並且未被申請。
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案例 23-80004-swe11 Doc 848 於 24 年 2 月 8 日提交 20:15:20 降序
主文檔頁面 73 共 133 個
沒有及時提出任何上訴或移審申請,也沒有就任何上訴提出任何上訴,或 任何已經或可能提出的移審請求已由最高法院解決,可以對該命令或判決提出上訴,或者可以向其尋求移審令或新的審判、復辯或重審 被拒絕,導致該命令或判決未被修改,或因有偏見而被駁回。
“普通的 管理費用索賠” 指專業索賠以外的管理費用索賠。
“普通的 無擔保索賠” 指無權獲得優先權的無擔保債權,包括任何貸款人赤字索賠或根據《破產法》第506(a)條就其他有擔保債權提出的任何缺陷索賠 《破產法》,這不是公司間索賠。
“全球結算” 是指雙方之間和彼此之間的和解 債務人、DIP有擔保方、申請前有擔保貸款方、債權人委員會和計劃發起人,其和解已納入本計劃的條款。
“政府單位” 的含義載於《破產法》第101(27)條。
“GUC 恢復池” 指計劃發起人僅爲許可持有人利益而支付的350萬美元款項 非貸款人 根據PSA,GUC聲稱將在2024年7月29日當天或之前以託管方式持有,爲避免疑問,這取決於與該計劃的重組交易的完成 贊助不少於1.45億美元的新資金投資。GUC恢復池應與新資金投資分開,並作爲新資金投資的補充。爲避免疑問, 申請前有擔保貸款人索賠的持有人, 貸款人不足索賠、DIP索賠、管理費用索賠、專業索賠、優先稅收索賠、其他有擔保索賠和其他優先權索賠不應共享GUC恢復池。
“持有人” 指持有索賠或利息的實體(視情況而定)。
“受損” 指破產法第1124條所指的受損的一類索賠或利益 代碼。
“保險合同” 指所有具有以下條件的保險單,包括 D&O 責任保險單 已在任何時候向任何債務人(或其任何前任)以及與之相關的所有協議、文件或票據簽發(或提供保險)。
“保險公司” 指簽發保險合同的任何公司或其他實體,包括任何第三方管理人 或任何保險合同,以及其任何前身、繼承人和/或關聯公司。
“公司間 索賠” 指債務人和任何直接或間接子公司對任何債務人的任何和所有索賠。
“公司間利益” 指債務人或債務人子公司中所有或持有的全部權益 另一位債務人。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件頁 133頁中的第74頁
“公司內部優先協議「協議」是指某項公司內部優先協議,日期爲2023年6月5日,根據該協議,債務人同意任何由債務人Ebix,Inc.或任何保證人當事方欠Prepetition信貸協議的公司內部應付賬款均優先於債務人Ebix,Inc.或任何保證人根據Prepetition信貸協議的所有債務。
“利息「利益」指(a) 申請日前存在於任何債務人中的任何股權證券(如破產法第101(16)所定義) ,包括所有單位、股份數、普通股、優先股、會員權益和任何債務人的任何固定或有條件的所有權利或任何購買或要求發行上述任何股權的權利(包括權證、認股權證、虛擬股票權利、有限制股票單元、回購權、贖回權或可轉換的、行使或可交換的證券);或(b) 任何與上述任何內容有關、價值與上述任何內容有關的任何協議、安排或承諾。
“美國國家稅務局(「IRS」)『國稅局』是指美國國內稅務服務局。
“L&A APA「L&A APA」指日期爲2023年12月18日的某項資產購買協議,由債務人Ebix,Inc.作爲出售方,Zinnia Distributor Solutions LLC作爲購買方簽訂。
“L&A Sale「L&A Sale」指在L&A APA中指定的資產出售,並由L&A Sale Order授權。
“L&A Sale Account「L&A Sale Account」指根據L&A Sale Order第10段的規定創建的與Prepetition Agent相關的、或者 Prepetition Agent同意的其他帳戶。
“L&A Sale Order指授權債務人資產出售的命令;(II)授權承擔某些執行合同和與之相關的租賃合同;(III)[備案號334],於2024年2月16日發佈。 批准債務人使用NA L&A淨銷售收益支付申請前擔保債權,(II)授權債務人資產出售的命令; 授權承擔某些執行合同和與之相關的租賃合同;(III)[檔案編號466] [備案號334],於2024年2月16日發佈。
“『貸方賠償聲明』指重新組織交易或出售所得收入分配之後Prepetition貸方聲明的任何不足之處或相關銷售。 競標程序命令 適用Prepetition Secured Lender Claims部分之後。
“擔保機構「信託」其意義見破產法典101(37)條款。
“訴訟信託「信託」指根據訴訟信託協議以及本重組計劃的條款,在生效日成立的信託。
“訴訟信託認購協議「訴訟信託認購協議」指重組債務人與訴訟信託受託人簽署的協議,其中包括設立訴訟信託、描繪訴訟信託受託人的權力、責任和職責,協議中所包含的內容應與重組計劃補充文件相符,並應符合本條款第IV.F款的規定。 第IV.F款 本計劃第IV.F款。
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主文件 頁碼 133/75
“訴訟信託資產「訴訟信託理由」指轉讓給訴訟信託的訴訟信託理由和其他資產。
“訴訟信託訴因「訴因」指(i)根據破產法第5章或類似或相關州或聯邦法規和普通法,包括但不限於所有偏愛權、欺詐轉讓、欺詐轉移和/或其他類似的規避索賠權利和訴因,和商業侵權法等的所有債務人訴因;(ii)任何債務人(包括但不限於任何債務人的前任)或任何債務人的產權人對任何方的所有訴因;(iii)與債務人有關並涉及任何方的任何債務人訴因;和(iv)在任何D&O責任保險單下產生的任何債務人訴因(僅限於基於本節第(i)、(ii)和(iii)款所描述的訴因,並根據適用的D&O責任保險單條款可轉讓給訴訟信託的範圍內). 未釋放方 當事方的所有訴因 未釋放方 和任何方的任何行爲或不作爲有關債務人而產生的任何債務人訴因;和 本節子款(i)、(ii)和(iii)所述,並根據適用的D&O責任保險單條款可轉讓給訴訟信託的範圍內產生的任何債務人訴因 。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。「該訴訟信託認股權不包括與計劃釋放的被釋放方相關的任何原因的受釋放方」在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 此外在生成訴訟信託訴因時,不得包含任何備份買方訴因或適用的事後債務人訴因。
“訴訟信託支出「訴訟信託支出」指訴訟信託和信託受託人合理的費用、成本和支出,包括法律和其他專業費、成本和支出,管理費和開支、保險費、稅款和託管開支,包括訴訟信託受託人的合理費用和支出,並應按訴訟信託協議的規定支付。
“訴訟信託資金「訴訟信託資金」是指根據訴訟信託協議規定要使用的任何資金。
“訴訟信託利益「訴訟信託利益」指授予每個已覈准的一般無抵押債權人的受益權,該受益權將使該持有人按照訴訟信託協議和計劃的第III.b.4和IV.F條的規定,在訴訟信託訴因中獲得按比例分配的份額。 非證券形式 和頁面。計劃的第III.b.4和IV.F條。 訴訟信託收益
“「」指訴訟信託權利的收益。
“訴訟受託人「」指與授權代理人和債權人委員會協商後選定的訴訟信託受託人,其在訴訟信託協議中規定的訴訟信託和訴訟信託權利的角色、職責和權限。 第IV.F條 計劃的條款。
“多數同意貸方人「」的含義如RSA中所述。
“淨重組交易收益「」指新資金投資,包括計劃贊助商存入資金, 減去實際和慣例的收盤成本和債務人與重組交易有關的費用。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第76頁 共133頁
“淨銷售收益(如適用)(a)L&A銷售帳戶中的所有未使用現金,(b)與L&A銷售有關創建的任何託管帳戶中釋放的所有未使用現金,以及(c)實際的和慣常的結算費用和費用,由債務人承擔。 競標程序命令 淨銷售收益 更少債務人與 競標程序命令 銷售有關實際和慣常的結算成本和費用。
“新的資金投資(拍賣贊助商存款包括在內)145百萬美元,其中2500萬美元可以通過退出融資設施的收益實現。拍賣贊助商應在2024年8月15日或2024年8月30日之前按照PSA和本計劃將整個新資金投資存入托管帳戶。
“新組織文件(如適用)後生效債務人的證書或公司章程,章程或其他適用的成立文件的形式。
“第三方免責。釋放方(「釋放方」)在計劃第VIII.C.2條中同意提供的免責是基於經過適當通知和聽證會達成的共識,是計劃的重要條款。第三方免責:(a)是爲了獲得免責方提供的有價值的好處;(b)對債務人、其財產及其利益相關者具有實質性益處,對計劃的整體目標重要,以最終解決第11章案件中某些利益相關者之間或針對某些利益相關者之間的某些聲明;(c)是公平、公正和合理的;(d)在適當通知和聽證會後給出和作出;(e)禁止免責方主張任何第三方免責所釋放的任何聲明或訴因。 擔保人解除(如債務人完成重組交易)預立起訴代理簽署的一份或多份解除和/或豁免草案,放棄所有基於先期立案信貸文件與保證人有關的索賠,訴因和/或留置權。 第三方免責。釋放方(「釋放方」)在計劃第VIII.C.2條中同意提供的免責是基於經過適當通知和聽證會達成的共識,是計劃的重要條款。第三方免責:(a)是爲了獲得免責方提供的有價值的好處;(b)對債務人、其財產及其利益相關者具有實質性益處,對計劃的整體目標重要,以最終解決第11章案件中某些利益相關者之間或針對某些利益相關者之間的某些聲明;(c)是公平、公正和合理的;(d)在適當通知和聽證會後給出和作出;(e)禁止免責方主張任何第三方免責所釋放的任何聲明或訴因。 保證人
“第三方免責。釋放方(「釋放方」)在計劃第VIII.C.2條中同意提供的免責是基於經過適當通知和聽證會達成的共識,是計劃的重要條款。第三方免責:(a)是爲了獲得免責方提供的有價值的好處;(b)對債務人、其財產及其利益相關者具有實質性益處,對計劃的整體目標重要,以最終解決第11章案件中某些利益相關者之間或針對某些利益相關者之間的某些聲明;(c)是公平、公正和合理的;(d)在適當通知和聽證會後給出和作出;(e)禁止免責方主張任何第三方免責所釋放的任何聲明或訴因。 (包括)Ebix International Holdings Limited和Ebix Singapore Pte.Ltd. (分別是)先期立案信用文書下的擔保人。
“競標程序命令資產債務人和附屬公司的資產, 這些資產因未按L&A銷售協議出售而被保留。 非債務人
“競標程序命令銷售佔比以下適用的所有板塊債務人的銷售,包括:(i)備用買家的銷售,和(ii)其他銷售。 競標程序命令 買方程序
“競標程序命令 「」是指規定的某些競標程序,如競標程序訂單所述,該程序可能會隨着時間的推移而進行修改。 附件1和世界範圍內競標程序命令 競標程序訂單,即根據需要隨時修改的此類程序。競標程序命令 競標程序訂單。
“競標程序命令競標程序訂單指資產、股權和計劃贊助權,授權出售交易的那個「訂單」 批准債務人使用NA L&A淨銷售收益支付申請前擔保債權,(II)以及授權銷售交易; 競標程序命令 (一)批准的出售交易文件和要約;(二)批准與交易有關的通知;以及(三)授予相關救濟措施, 【卷宗號514】於2024年4月16日進入。 出售令
“競標程序命令 指法院認可任何出售的任何命令,可能是確認命令。銷售訂單,可能是確認訂單。 競標程序命令 淨銷售收益
“競標程序命令 指債務人從任何銷售中收到的淨銷售收益,減去債務人和非債務人實際和通常的閉合成本和費用。銷售中,由債務人和非債務人承擔的實際和通常閉合成本和費用減去任何銷售後債務人收到的淨收益 競標程序命令 普通非擔保債權索賠(GUC Claim) 非債務人 與此類銷售相關的成本和費用 競標程序命令 銷售。
“非貸款人 指不是放貸人缺額索賠的普通非擔保債權索賠。爲避免疑義,DIP索賠、行政費用索賠、專業索賠、優先稅款索賠、其他擔保索賠和其他優先索賠均不構成GUC索賠。指法院認可任何銷售的任何命令,可能是確認命令。非貸款人 指非放貸人缺額索賠的普通非擔保債權索賠。爲避免疑義,DIP索賠、行政費用索賠、專業索賠、優先稅款索賠、其他擔保索賠和其他優先索賠均不構成GUC索賠。
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主文件頁面 133頁中的第77頁
“未釋放方 當事人「方」指在計劃補充說明中標識的任何實體 未釋放方 爲避免疑義,當事人可能仍包括在計劃補充說明中標識爲當事人的其他實體; 未釋放方 即使它們被標識爲當事人,當事人仍可能包括本來應該作爲被豁免方的實體; 未釋放方 這些實體標識在計劃補充說明中作爲當事人; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 僅在重組交易得到完成的情況下,當事人將不包括羅賓·萊納(Robin Raina)先生和債務人的官員和管理層。 未釋放方 當事人不包括羅賓·萊納(Robin Raina)先生和債務人的官員和管理層。
“其他優先索賠”,指在破產法典第507(a)條款下享有付款優先權的索賠,而非行政費用索賠或優先稅務索賠。其他優先索賠”指的是在破產法典第507(a)條下享有優先支付權的索賠,而非行政費用索賠或優先稅務索賠。
“其他銷售「財產」指任何資產的銷售,包括債務人的房地產財產,但不包括根據備選競標人銷售的資產。 競標程序命令 「財產」是指其它應該銷售的資產,包括債務人的房地產,但不包括根據備選競標人的銷售的資產。
“其他擔保索賠”是指根據破產法典第506(a)條進行擔保索賠的債務人,擔保索賠受到有效的,完善的和可執行的留置權的保障,該留置權不受適用的破產或其他法律的規避,並作爲財產利益的一部分。有關確定日期的價值。其他擔保索賠”指在破產法典第506(a)條下享有擔保權的索賠,擔保索賠受到有效、完善、可執行的留置權的保障,該留置權不受適用的破產或其他法律的規避。索賠涉及債務人的財產權益,價值爲相關確定日期的債務人利益的價值。 非破產法律 其他擔保索賠不包括(一) 擔保稅收索賠或(二) 擔保申請前的貸款人債權。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 那樣的, 其他擔保索賠不包括(一) 擔保稅收索賠或(二) 申請前受擔保貸款人索賠。
“「個人」如破產法典第101(41)所述。「個人」如破產法典第101(41)的規定。
“Petition Date”指2023年12月17日,即每個債務人在破產法典第11章下向法院申請救濟的日期。
“還款「」表示根據計劃,局部償還破產前擔保債權人要求的破產前擔保債權。 批准債務人使用NA L&A淨銷售收益支付申請前擔保債權,(II)授權債務人使用NA L&A 淨銷售款項用於支付破產前有擔保債權的要求, (二)相應修改自動停止程序,並且(三)[檔案編號466] [檔案編號.537].
“401(k)計劃的僱主貢獻「」在前言中給出的意義。
“計劃分配「」指根據本計劃向允許的債權主體、允許的權益持有人或其他有資格的實體支付或分配的款項。
“計劃反對期限「」指法院規定的提交此計劃確認異議的任何個人的截止日期。
“計劃發起者「」指Eraaya Lifespaces有限公司、Vikas Lifecare有限公司和Vitasta Software India私人有限公司聯盟及/或其一或多個代表。
“計劃發起人存款「」是指總計4,975萬美元(a)7.25萬美元的「初始存款」(如PSA所定義)以及(b)(i)2024年7月1日或之前存入2.5萬美元;(ii)2024年7月16日或之前存入另外1,200萬美元;(iii)2024年7月26日或之前存入800萬美元;以及(iv)2024年7月29日或之前存入2,000萬美元。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件 頁 78 共133頁
“計劃補充說明「計劃補充說明文件」是指本計劃的附件和附表,如文件、協議、日程安排和陳列品等,債務人必須在計劃反對期限前不少於七(7)天提交,或法院批准的更晚日期,其中包括但不限於:(a)已拒絕的履行契約和未到期租約的陳列表、(b)保留的訴因陳列表,(c)當事人陳列表,(d)訴訟信託訴因陳列表和(e)訴訟信託協議。債務人有權根據計劃和RSA的條款通過生效日期修訂計劃補充說明文件(並經過其中規定的同意、批准和諮詢權)。 未釋放方 「當事人」、「訴訟信託訴因」、「當事人陳列表」、「訴訟信託協議」及「文件」是指本計劃的附件和附表,如文件、協議、日程安排和陳列品等,債務人必須在計劃反對期限前不少於七(7)天提交,或法院批准的更晚日期。
“發帖生效日期債務人訴因「發帖生效日期債務人訴因」指與發帖生效日期債務人保留的資產直接相關的訴因。
“發帖生效日期債務人「發帖生效日期債務人」係指(i)如債務人完成重組交易,則係指債務人根據確認令於生效日期之日起或之後組織重組的債務人,或(ii)如發生銷售,則係指生效日期過後的債務人。 競標程序命令 銷售後債務人
“後生效日期的Ebix董事會「銷售後債務人董事會」是指首個在生效日期上被任命並在計劃補充說明中公開的銷售後債務人董事會。
“事先代理人「事先代理人」係指Regions銀行(包括任何其後繼者),其作爲事先授信協議的行政代理人和抵押擔保人。
“事先擔保物「事先擔保物」是指根據或涉及事先授信文件而形成的債務人的任何和所有資產,該資產受到有效、完備和可強制執行的留置權,包括但不限於DIP令中定義的「事先擔保物」。
“事先授信協議「事先授信協議」係指2014年8月5日簽訂(在申請日前修改、補充、重置或其他修改)的特定授信協議,系由借款人Ebix、Inc.、參與方提供擔保的事先授信協議、事先代理人和事先借款人簽署。
“事先授信文件「事先授信文件」是指事先授信協議、授信文件(在事先授信協議中定義)以及與之有關的任何其他達成或交付的協議和文件,每個協議和文件均在各自時間內修訂、重置、補充或其他修改。
“事先借款人「事先借款人」係指在事先授信協議中指定的借款人。
“申請之前的擔保借方認領「預申請擔保方認領」表示由任何預申請擔保方持有的、基於、產生或者與預申請授信文件有關的所有認領中是擔保認領的。生效日,考慮還款後,預申請擔保方認領總金額爲:(i)在該日期下,在預申請授信協議下未償還的本金金額,(ii)截至支付日未結算的所有利息,(iii)所有未結算的費用、費用和
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件 頁面 79 133
34. 債務人免責。根據破產法第1123(b)條,計劃的第VIII.C.1條所述的債務人免除索賠和訴因(「債務人免責」)代表了債務人的商業判斷。債務人的免責是計劃的一個不可分割的部分,並符合債務人的利益。債務人的免責是:(a)交換被釋放方提供的有價值的利益;(b)對在第VIII.C.1條中被釋放的索賠進行了善意和達成了妥協。 根據破產法規定,包括(i)協議也規定的擔保責任,(ii)應根據破產法得到的足夠保護,(iii)根據破產法獲得的賠償和賠償責任,在前破產信貸文件項下應得到賠付和(iv)根據協議應享有的所有其他責任; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 儘管計劃、DIP 訂單或前破產信貸文件中有任何相反內容,債務人根據 DIP 訂單向前破產擔保債權人及其代理人和專業人員作出的所有適當保護支付,在第 11 章案期間保持由這些債權人及其代理人及專業人員持有,並且不被重新歸類爲本金支付或以任何法律或衡平理論下的任何當事方的返還、恢復或避免的對象。債權人不足索賠將被視爲本計劃中的一般無抵押債權。
“前破產擔保債權方「前期代理人」指前期代理人和前期貸方。
“優先稅款索賠「優先稅款索賠」指根據破產法第 507(a)(8) 條款規定的政府單位的任何索賠。
“按比例分配按比例分配係指允許的一項索賠或類中的已允許的權益,除以上述類中許可的索賠或已允許的權益之外,其共計金額。
“專業索賠「專業索賠」是指專業人員的索賠,該索賠根據破產法第 330、331、503(b)(2)、503(b)(3)、503(b)(4) 或 503(b)(5) 條款,在有效日期之前或在有效日期之下提供服務或支出費用。
“專業費用儲備帳戶「專業索賠儲備金帳戶」係指債務人在有效日期上僅爲支付專業人員索賠和其他管理費用索賠撥出和維護的專業索賠儲備金等額資金。
“專業索賠儲備金金額指債務人在有效日期之下發生但未支付的、估計的專業索賠和其他管理費用索賠以及專業人員持有的任何保留款總額。 更少持有人”是指(a)根據破產法的第 327、328、363 或 1103 條款受僱於法院命令,以根據相關條款的第 327、328、329、330、331 或 363 獲得補償的實體;(b)根據破產法第 503(b)(4) 條款獲得補償和賠償的者。
“專業索賠證明
“「索賠證明」是指在適用的截止日期之前,對任何債務人提交的索賠證明。計劃支持協議
“PSA指截至2024年6月12日的計劃支持協議(包括所有展示、附件和進度表)及自2024年6月26日起對其進行的任何修改
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主要文件 頁面 80 / 133
截至2024年7月22日,並根據協議條款不時進行修訂或補充,債務人、計劃贊助人以及根據協議條款加入PSA的任何其他人之間的協議。
“恢復的“意味着對於索賠和權益,在破產法典第1124條中規定的處理方式。
“相關人員“意味着任何個人的歷史前身、繼任者、受讓人和現任及以前的關聯方(無論是按法律還是其他方式確定),以及他們各自的子公司,以及他們各自的現任和前任官員、董事、負責人、員工、股東、成員(包括事實成員和管理成員)、經理、管理帳戶或基金、管理公司、基金顧問、諮詢委員會成員、合作伙伴、代理人、財務顧問、律師、會計師、投資銀行家、投資顧問、顧問、代表及其他專業人員,每種情況下,均在申請日期及之後的任何時候擔任此類職務,以及通過他們或通過任何他們認領的人,包括這些相關人各自的繼承人、遺囑執行人、遺產、僕人、代表。 名譽會員成員和管理成員)、經理、管理帳戶或基金、管理公司、基金顧問、諮詢委員會成員、合作伙伴、代理人、財務顧問、律師、會計師、投資銀行家、投資顧問、顧問、代表及其他專業人員,每種情況下,均在申請日期及之後的任何時候擔任此類職務,以及通過他們或通過任何他們認領的人,包括這些相關人各自的繼承人、遺囑執行人、遺產、僕人、提名人。
“發佈意味着釋放給被釋放方的釋放,如第8.C條款所規定的 第八條C款 在此
“被釋放方子公司免責方意味着在其相應的能力下的每個以下列出的人(除非該實體是一個當事方):(a)債務人;(b)保證人,如果債務人完成重整交易;(c)後有效日期的債務人;(d)DIP擔保方;(e)提前申報擔保債權方;(f)債權人委員會及其各成員;(g)如果債務人完成重整交易,計劃贊助人及其成員;以及(h)就(a)到(g)條款中的每個前述實體而言,其相關人,僅限於其相應的能力。 未釋放方 保證人,如果債務人完成重整交易; 第三方免責。釋放方(「釋放方」)在計劃第VIII.C.2條中同意提供的免責是基於經過適當通知和聽證會達成的共識,是計劃的重要條款。第三方免責:(a)是爲了獲得免責方提供的有價值的好處;(b)對債務人、其財產及其利益相關者具有實質性益處,對計劃的整體目標重要,以最終解決第11章案件中某些利益相關者之間或針對某些利益相關者之間的某些聲明;(c)是公平、公正和合理的;(d)在適當通知和聽證會後給出和作出;(e)禁止免責方主張任何第三方免責所釋放的任何聲明或訴因。 任何索賠持有人或權益持有人放棄計劃所提供的釋放時,不應被視爲「被釋放方」; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 僅在債務人完成重整交易的情況下,被釋放方將包括Mr. Robin Raina和債務人的官員和管理層,並在出售時,此類方將是發帖方。被釋放方不包括任何發帖方。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 此外出售時,此類方將是發帖方。 競標程序命令 當事方。被釋放方不包括其他當事方之一。 未釋放方 當事方 未釋放方 被釋放方不包括其他當事方之一。
“放棄方「委內瑞拉國家石油公司PDVSA」意味着下列各項:(a)Petrolera Del Conosur, S.A;(b)Petrocedeño, S.A; (c)Petroindependiente, S.A;(d)Petroquiriquire, S.A;(e)Petróleos de Venezuela, S.A.,是一個已經根據委內瑞拉法律成立的股份制公司,總部位於馬拉開波;(f)Petróleos de Venezuela, S.A.控股的任何實體或企業;(g)Petropiar, S.A;(h)Petro San Félix, S.A.和(I)Petrocedeño Holding, B.V.。 第三方免責。釋放方(「釋放方」)在計劃第VIII.C.2條中同意提供的免責是基於經過適當通知和聽證會達成的共識,是計劃的重要條款。第三方免責:(a)是爲了獲得免責方提供的有價值的好處;(b)對債務人、其財產及其利益相關者具有實質性益處,對計劃的整體目標重要,以最終解決第11章案件中某些利益相關者之間或針對某些利益相關者之間的某些聲明;(c)是公平、公正和合理的;(d)在適當通知和聽證會後給出和作出;(e)禁止免責方主張任何第三方免責所釋放的任何聲明或訴因。 保證人,如果債務人完成重整交易;(c)每個後有效日期的債務人;(d)DIP擔保方; (e)提前申報擔保債權方;(f)所有投票贊成計劃的索賠人或權益持有人;(g)如果債務人完成重整交易,計劃贊助人及其成員;(h)債權人委員會及其成員,均在其相應的職能範圍內;(i)每個在條款(a)到(h)的實體中每個相關人,僅限於這些相關人可能代表或通過條款(a)到(h)的實體主張索賠或訴訟。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 在每種情況下,如果實體選擇退出第三方發佈(x),或及時對第三方發佈提出正式異議並在第11章案件的案卷中提交的異議未在確認前得到解決,則該實體不得成爲釋放方。
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主文件第 81 頁共 133 頁
“指與我們的IPO完成相關的某些重組交易。「」在第5.21(a)條中有所規定 第 IV.C 條款 在此
“Ebix 重組在債務人完成重組交易,依據確認令在生效日後進行重新組織的 Ebix,以及在給予重組交易和計劃,包括可能適用的更新 Ebix 股份交換的情況下產生的效果之後。
“更新 Ebix 股份交換「」在第5.21(a)條中有所規定 第 IV.K 條款 在此
“更新 Ebix 利益在債務人完成重組交易的情況下,計劃完成時發行的更新 Ebix 利益。
“2022年11月23日,公司制定了一項計劃,減少公司規模(下稱「2022計劃」),作爲由於宏觀經濟風險而實施的費用控制措施的一部分。2023年第一季度,由於繼續探索費用控制措施,公司決定進一步減少其許多職能的人員,同時承諾按照其更廣泛的混合工作策略調整其房地產規模,以再次降低成本。在2023年6月30日結束的三個和六個月裏,公司分別發生了$指 DIP 代理和 Prepetition 代理的合理和記錄費用和支出,包括 Mayer Brown LLP、Kane Russell Coleman Logan PC 和 FTI Consulting,Inc. 合理和記錄費用和支出。
“RSA指債務人、Ebix International Holdings Limited、Ebix Singapore Pte. Ltd. 和同意的有擔保方(在 RSA 中定義)之間簽署的重組支持協議,日期爲 2023 年 12 月 17 日,不時修改或補充。
“時間表指每個債務人的資產和負債表和財務狀況表,可能在生效日之前的任何時候由該債務人進一步修訂、修改或補充,根據破產法第 521 條和破產規則 1007 條向法院提交的該債務人提交的文件。
“未批准剩餘合同和租約的時間表指未根據計劃而被拒絕的實行中協議和未到期租約的時間表,該時間表將包含在計劃補充中,該時間表可能會不時地修訂、修改或補充。
“未解決的訴訟信託事項的時間表指債務人的某些訴訟主張清單,這些主張在計劃、L&A 出售或銷售中都未被釋放、放棄或轉讓,而是轉讓給訴訟信託。該清單將被包含在計劃補充中,該清單可能不時地修訂、修改或補充。 競標程序命令 保留的主張的時間表
“指作爲計劃補充提交的,可能根據時間適當地修改或補充的 Debtor 在生效日期後主張的清單。510(b) 索賠
“第「」表示根據破產法典510(b)條款受制於優先權的任何債務人的債權。
“擔保債權「」表示:(a)已通過有效、完備和可執行的抵押權擔保的債權,擔保範圍限於該質押品的價值,按照規定確定。
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主要文件 第133頁的第82頁
根據破產法典第506(a)條款;或根據破產法典第553條款的有效抵銷權。
“已擔保的稅款要求指任何擁有已擔保要求地位的權利的已擔保要求,假如除去其已擔保要求地位,依據破產法典第507(a)(8)條款(不考慮時間限制)應享有優先支付權的要求,包括任何相關的因罰款而產生的已擔保要求。
“證券法指1933年修訂版《證券法案》第15章節 77a-77aa,或任何類似的聯邦、州或地方法律。77a-77aa 或任何類似的聯邦、州或地方法律。
“稅法典指1986年修訂版《美國國內稅法典》,包括修改。
“第三方釋放權指《第VIII.C.2條款》規定的解除方同意解除受釋放方的情況。 協議VIII.C.2的「」.
“交易文件意指用以執行交易的明確文件,如適用即應包括,但不限於,計劃、披露聲明、披露聲明令、計劃補充(包括訴訟信託協議)、DIP文件、L&A銷售令和相關銷售文件,任何銷售的銷售令和相關銷售文件,退出融資設施文件(如適用),以及擔保人釋放(如適用)的文件。 競標程序命令 任何銷售的銷售令和相關銷售文件 競標程序命令 退出融資設施文件(如適用) 第三方免責。釋放方(「釋放方」)在計劃第VIII.C.2條中同意提供的免責是基於經過適當通知和聽證會達成的共識,是計劃的重要條款。第三方免責:(a)是爲了獲得免責方提供的有價值的好處;(b)對債務人、其財產及其利益相關者具有實質性益處,對計劃的整體目標重要,以最終解決第11章案件中某些利益相關者之間或針對某些利益相關者之間的某些聲明;(c)是公平、公正和合理的;(d)在適當通知和聽證會後給出和作出;(e)禁止免責方主張任何第三方免責所釋放的任何聲明或訴因。 擔保人釋放(如適用)
“交易L&A銷售、任何銷售和重組交易(如適用) 競標程序命令 銷售、重組交易(如適用)
“計劃應由委員會管理,該委員會應由董事會根據情況確定的一個或多個董事組成。指根據稅法典,由美國財政部制定的法規。
“信託選擇日期「」指訴訟信託協議中規定的日期。
“美國受託人「」指美國地域板塊6號的美國託管辦公室。
“未過期的租約,”指債務人中有一方是租約當事方,並受制於《破產法典》第365條規定可以被批准、承受和/或轉讓的租約。 未受損害,「」指沒有受到損害的債權或權益類別。
“未抵押,「」指債務人的資產未受到有效、完善和可實施的留置權制約。 「」是指沒有受到損失的債權或權益類別。
“未負擔,「」指債務人的資產沒有受到有效、完善和可執行的留置權制約。 「」指第3和第4類別。
“投票類別解釋規則
B. | 爲本計劃目的,除非另有規定:(1)無論是單數還是複數,每個術語都將包括單數和複數;(2)任何對合同、文件、發佈、其他協議或文件是以特定形式或在 |
特定位置的任何引用,或者被視爲包括引用任何旨在起到與該合同、文件、發佈、其他協議或文件具有相似作用的任何後繼或後繼協議或文件的效力。
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主文件 頁 83 133
特定條款和條件指該文件實質上具有該形式或實質上 按照該條款和條件; (3) 任何在此處提到的現有文件、附表、展覽或附件,均表示該文件、附表、展覽或附件,其可能被修改、修訂或補充; (4) 任何 關於將實體作爲一項權利或利益持有人的提及,包括該實體的繼承人和受讓人; (5) 本計劃中所有對「條款」(s)的引用均指本計劃的條款,如有修改、豁免或修改 以此協議的條款爲準; (6)「本文件」、「本文件」、「本文件」、其他類似含義的詞語均指整個計劃的規定,而非本 計劃中包含的任何特定的第<<>>條、段落或條款; (7)「包括」和「包括」等詞語及其變體將不被視爲限制性術語,而被視爲後面跟着的詞語 「沒有限制」的含義; (8) 如受任何合同、公司章程、 章程、合同、放棄書或與本 計劃有關的其他協議或文件所規定,在適用聯邦法律,包括破產法和破產規則的情況下,產生的權利和義務均由其管轄,並按照其管轄解釋和執行;(9) 本文中以大寫形式使用但未經其他定義的術語,但被用於破產法或破產規則中的術語,應具有在破產法或破產規則中指定給該術語的含義,具體情況具體分析; (10) 在這些第11章案件中提交文件的庭審編號的所有引用均是指法院的CM/ECF系統下的庭審編號; (11) 任何不重要的實施條款的效力,可以由債務人、後期生效日 債務人或訴訟受託人據此,以符合本計劃的整體目的和意圖,而無需另行通知或採取行動、命令或獲得法院或任何其他實體的批准;(12) 標題和 條款標題僅爲方便參考而插入,不旨在成爲本計劃的一部分或影響其解釋; (13) 對於「子公司」的任何提及,均指其直接和 間接子公司。 蘋果CEO庫克大規模出售股票,套現逾3億港元。 制度法規
C. | 時間計算 |
在計算根據本計劃規定或允許的任何時間段時,除非另有明確規定,破產規則 9006(a)的規定應適用。如果要求根據本計劃進行任何付款、分配、行動或期限定於非工作日,則該付款、分配、 行動或期限應視爲發生在接下來的工作日,但是,如果在該接下來的工作日內進行,即視爲已在所要求的日期完成或發生。對於 有效日期上所要採取的任何行動,可以在有效日期上或有效日期後儘快採取。
D. | 貨幣數字描述 |
本計劃中對貨幣數字的所有引用均指美國貨幣,除非本文另有明確規定。
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 | 對債務人的引用 |
除本計劃另有明確規定外,本計劃中對債務人的引用均指債務人、 後期生效日期債務人和/或訴訟信託,視情況而定。
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主文檔 頁面 84 共133頁
請使用您的moomoo帳戶登錄以使用該功能。 | 控制文件 |
除《本計劃》另有規定外,在PSA、披露聲明、計劃補充說明或本計劃引用的任何其他命令(確認命令除外)的任何條款與本計劃的任何條款有衝突或不一致的情況下,應以本計劃爲準。如確認命令與本計劃有任何不一致之處,應以確認命令爲準。
G. | 同意權 |
儘管本文中有任何相反的規定,但與PSA和RSA所規定的相應的計劃形式、交易文件、計劃補充說明、計劃和計劃補充說明的所有展板以及這些協議和文件及PSA和RSA有關的可能有明確規定、修訂、補充或其他修改的同意或諮詢權,均應成爲相關條款的一部分並被包括在此參考文獻中 (包括第一章A條的相關定義) 並完全有效,就好像已完全陳述在此。但對於計劃發起人的同意權,僅在按照PSA進行重組交易的情況下有效。 第一章A條 以此爲參考,計劃發起人應具有的任何同意權,在重組交易的情況下方可完全生效,遵照PSA。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;但計劃贊助方的任何同意權,僅在重組交易的情況下方可生效,遵照PSA。
第二條。
DIP索賠、行政費用索賠和優先稅款索賠
根據破產法規1123(a)(1)條的規定,DIP索賠、一般行政費用索賠、專業索賠和優先稅款索賠未經分類,因此未包括在索賠和利益的類別中,如同時提出,則應根據次序給予處理。
DIP索賠 第三章 在此
A. | 截至生效日期,DIP索賠的允許範圍應等於(i)生效日期時DIP Facility的未償還本金總額,(ii)截至支付日爲止的所有應計未付利息,(iii)應計應付的所有DIP文檔和DIP Order項下的費用、費用及有條件的賠償義務,以及(iv)在DIP文檔中規定的所有其他DIP債務。 對於先前未完全清償的每個允許DIP索賠,應給予該持有人的允許DIP索賠全部以現金支付,而且應在生效日期之後保持有效,並在DIP文檔規定的應付期到期時全部以現金支付。 DIP經紀人和DIP放款人的所有合理且經過記錄的未付費用和費用,應根據DIP文件支付,包括DIP經紀人的顧問的合理且有文件記錄的費用、費用和成本,應在生效日期前或約定的日期前支付,但不得晚於生效日期。 |
如同意上述計劃和文檔的各方於合同中規定的那樣,DIP索賠、一般行政費用索賠、專業索賠和優先稅款索賠均未被列入索賠和利益的類別中。 非優先 對於先前未完全清償的每個允許DIP索賠,應給予該持有人的允許DIP索賠全部以現金支付,而且應在生效日期之後保持有效,並在DIP文件規定的應付期到期時以現金支付。 DIP經紀人和DIP放款人的所有合理且經過記錄的未付費用和費用,應根據DIP文件支付,包括DIP經紀人的顧問的合理且有文件記錄的費用、費用和成本,應在生效日期前或約定的日期前支付,但不得晚於生效日期。
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主文件 頁面 85 共133頁
B. | 一般行政費用申報 |
除非持有被允許的一般行政費用申報的持有人和債務人另有約定,否則作爲生效日未付的被允許的一般行政費用申報(除DIP申報以外)的每個持有人將按照被允許的一般行政費用申報的等額現金金額收到,以完全滿足該等被允許的一般行政費用申報,按照如下方式支付:(1) 如果一般行政費用申報在生效日之前被允許,即在生效日或儘可能合理的時間之後(或者如果沒有到期,則在被允許的一般行政費用申報到期或儘可能合理的時間之後);(2) 如果該等一般行政費用申報在生效日時沒有被允許,則在允許該等一般行政費用申報的訂單成爲最終訂單之日起不遲於30天,或儘可能合理的時間之後;(3) 在這些持有人和債務人達成協議的時間和條款下;或(4) 根據法庭的任何其他訂單的時間和條款。
未在業務普通流程中分類的一般行政費用申報的每個持有人必須在行政費用申報截止日期之前根據確認訂單和生效日期通知的規定向債務人提交併提出一份關於該等一般行政費用申報的請求。未在行政費用申報截止日期之前提交併提出此類一般行政費用申報的持有人將被永久禁止、阻止和命令向債務人或其各自的財產主張此類一般行政費用申報,此類一般行政費用申報將被視爲自生效日期起永久性解除和釋放。未按行政費用申報截止日期正確提交併提出的任何一般行政費用申報請求將不會出現在索賠登記處,沒有進一步的債務人或法庭的進一步命令自動拒絕此類請求。
債務人可以在沒有進一步的法院批准的情況下解決一般行政費用申報。債務人還可以選擇在行政費用申報截止日期之後60天內(受法院的延期、當事人書面協議或法院批准的利益方申請的運作)反對任何一般行政費用申報。除非債務人或其他具有資格的當事方反對及及時提交和正確提交的一般行政費用申報,否則將被視爲允許要求該等申報的金額。如果債務人反對一般行政費用申報,當事方可以協商達成解決方案,如果協商不成,法院將決定是否允許該等一般行政費用申報,以及如果允許,該等申報的金額。
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主文件 頁面 86 of 133
C. | 專業索賠 |
1. | 最後費用申請和專業索賠支付 |
在生效日期之前爲提供的服務和費用報銷提出的專業索賠的所有支付請求必須在行政費用索賠截止日期之前提交。債務人應以法院允許的現金金額支付允許的專業索賠,包括來自專業索賠儲備帳戶的支付。
2. | 專業索賠儲備帳戶 |
債務人應在生效日期之前以現金資金等於所有專業人員的綜合專業索賠儲備金額資助專業索賠儲備帳戶。該專業索賠儲備帳戶應以信託方式保留給專業人員使用。該專業索賠儲備帳戶中的資金不構成債務人、債務人財產、生效日期後的債務人、訴訟受託人或訴訟信託的財產,除非本段最後一句另有明確規定。自生效日期起專業人員欠的專業索賠金額應儘快從保留在專業索賠儲備帳戶中的資金中支付給該專業人員,並根據法院令允許支付。當所有允許的專業索賠已完全支付後,專業索賠儲備帳戶中剩餘的金額(如果有的話)應歸還給訴訟信託,用於根據本計劃的規定支付訴訟信託費用,無需進一步行動或法院命令。
專業人員應合理估算其未支付的專業索賠儲備金額,並在生效日期的五(5)天前將此估算送交債務人; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。該估算不被視爲限制每個專業人員最終申請支付的費用和費用。如果專業人員未提供估算,則債務人可以估算該專業人員的未支付和未開票的費用和費用,以確定專業索賠儲備金額。
3. | 生效日期後的費用和費用 |
除本計劃明確規定外,自生效日期起,支付代理應在業務常規情況下,無需向法院發出任何進一步的通知或採取行動、命令或批准,支付與本計劃的實施和完成相關的合理和文件化的法律、專業或其他費用和費用。生效日期後,除非本日期之後的服務的專業人士遵守破產法第327至331、363和1103條款的規定以尋求保留或報酬,否則該要求應終止,訴訟受託人和生效日期後的債務人可以僱用和支付任何專業人員,而無需進一步通知、行動、命令或法院批准。
D. | 優先稅務索賠 |
除非優先稅務索賠已在第11章破產案件期間支付或允許優先稅務索賠持有人與債務人或生效日期後的
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第87頁 共133頁
在債務人同意更劣惠待遇的情況下,凡持有優先權准許稅收債權的持有人,須在最長不超過自請願日期起五(5)年的期限內,每年接受現金支付,且支付的總額應等於該優先權准許稅收債權的金額,連同適用於破產法典第511號條款下的利息,期限不超過自請願日期起五(5)年及其之後;或者在此期限之後該優先權准許稅收債權成爲準許稅收債權的情況下,將現金支付總額等於該優先權准許稅收債權的金額,支付日應爲該債務在正常情況下到期的日期或儘可能接近該日期; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;債務人或後生效日債務人保留根據本授權隨時無罰金或溢價預付全部或部分款項的權利。在債務人完成重整交易的情況下,後生效日債務人應按照本條款支付所有準許稅收債權。 第二篇D款 在這些債權構成承擔負債的情況下。
第三條。
債權和股權的分類和處理方式
A. | 債權和股權的類別如下,包括投票、確認和根據破產法典1122和1123(a)條款進行計劃分配的所有目的。只有在債權或股權符合該類別的描述時,本計劃才將該債權或權益視爲屬於該等級,並且如果剩餘的任何該等級的債權或權益符合不同等級的描述,則應將其視爲分類在不同等級。債權或權益僅在允許在該等級中的情況下而屬於該等級,且在生效日之前尚未支付或以其他方式解決。根據破產法典第1123(a)(1)條款以及下文所述,債務人沒有將DIP債權、一般行政費用債權、專業債權和優先稅收債權進行分類。 |
債權和權益的分類第二條 債務人尚未對DIP債權、一般行政費用債權、專業債權和優先稅收債權進行分類,如下文所述。
依據本計劃,針對債務人的債權和權益如下:
班級 |
債權和權益 |
狀態 |
投票權 | |||
等級1 |
其他擔保債權 | 未受影響 | 無表決權(假定接受) | |||
等級2 |
其他優先債權 | 未受影響 | 無表決權 (被視爲接受) | |||
第三類 |
破產申請前有擔保的債權人債權 | 受損失的 | 有權投票的 | |||
第四類 |
普通無擔保債權 | 受損失的 | 有權投票的 |
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文檔頁 第88頁,共133頁
第5類 |
公司間索賠 | 未受損/受損 | 不得投票(視爲接受或拒絕) | |||
第6類 |
第510(b)條款索賠 | 受損 | 不得投票(視爲拒絕) | |||
第7類 |
現有股權利益 | 受損 | 不得投票(視爲拒絕) | |||
第8類 |
公司間權益 | 未受損 | 不得投票(視爲接受) |
B. | 索賠和權益的處理 |
每個獲准索賠或獲准權益的持有人將在本計劃下獲得如下所述的待遇,以全面、最終地滿足、解決、免除和交換其獲准索賠或獲准權益,除非債務人與持有這種獲准索賠或獲准權益的持有人達成不同的待遇。除非另有說明,否則獲准索賠或獲准權益的持有人將在生效日期或在其後儘快獲得這種待遇。
1. | 第1類——其他已擔保索賠 |
a。 | 分類。 第一類包括其他擔保債權。 |
我們將附件1「比較的特徵」與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 治療在生效日,除非其他擔保債權的持有人同意接受不利的待遇,在完全清償、結算和解除其他擔保債權的情況下,持有其他擔保債權的每個持有人可以選擇在Debtors或Post-Effective Date Debtors自己的選擇下獲得以下任一方式的回報: |
(i) | 從屬於「允許其他擔保債權持有人」的現金中全額支付; |
(ii) | 以歸還相應的抵押品的形式,以清償允許的其他擔保債權的金額;或者 |
(iii) | 其他足以使其成爲未受損害的允許其他擔保債權的處理方式。 |
c. | 表決。根據本計劃,第一類不受損害。根據破產法第1126(f)條,第一類認領人被推定已經接受本計劃,因此,此類認領人無權投票接受或拒絕本計劃。 |
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文檔 133頁中的第89頁
2. | 第二類-其他優先索賠 |
a。 | 分類。 第二類包括其他優先權索賠。 |
我們將附件1「比較的特徵」與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 治療在生效日,除非經允許其他優先債權持有人同意接受較不利的待遇,否則爲了對這些其他優先債權進行充分且最終的滿足、解決、免除和交換,每個該債權持有人將按照破產法獲得該索賠的完全滿足度或其他待遇。 |
c. | 投票第二類不受計劃的影響。根據破產法第1126(f)條,第二類債權人被推定已接受本計劃。因此,這些債權人無權投票接受或拒絕本計劃。 |
3. | 第三類-申請前有抵押貸款人債權 |
a。 | 分類第三類包括申請前有抵押貸款人債權。 |
我們將附件1「比較的特徵」與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 治療在生效日,除非經允許申請前有抵押貸款人持有人同意接受較不利的待遇,否則爲了對這些申請前有抵押貸款人債權進行充分且最終的滿足、解決、免除和交換,每個該債權持有人將按照可用現金的持有人本應的比例份額獲得其份額。 |
c. | 投票第三類受計劃的影響。第三類債權人有權投票接受或拒絕本計劃。 |
4. | 第四類-普通無抵押債權 |
a。 | 分類第四類包括普通無抵押債權,包括貸款人赤字權利索償。 |
我們將附件1「比較的特徵」與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 治療在生效日,除非經允許普通無抵押債權持有人同意接受較不利的待遇,否則爲了對這些普通無抵押債權進行充分且最終的滿足、解決、免除和交換,每個該債權持有人將按照可獲得的現金的持有人本應的比例份額獲得其份額。 |
(i) | 如果債務人完成重組交易: |
A. | 只有在全球和解的基礎上,普通無抵押債權持有人才能獲得全球無抵押債權恢復池的份額;但貸款人赤字權利索償持有人不得分配全球無抵押債權恢復池中的任何款項。 |
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件頁 90/133
不得從GUC恢復池中參與任何分配; |
B. | 訴訟信託利益(如果有)。 |
(ii) | 債務人完成銷售: 競標程序命令 銷售: |
A. | 如有,可歸屬無限制資產的可用現金;以及 |
B. | 訴訟信託利益。 |
c. | 投票第四級在計劃下受損。持有第四級索賠權的人有權投票接受或拒絕此計劃。 |
5. | 第五級 - 同業債權 |
a。 | 分類第五級由同業債權組成。 |
我們將附件1「比較的特徵」與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 治療在生效日期或儘可能合理的時間後,債務人或後效日期債務人確定的金額下達同業債權的計劃被允許支付、調整、恢復或解除。 |
c. | 投票第五級在計劃下是未受損或受損的。被置於不受損害的第五級索賠權人被推定根據《破產法典》第1126(f)條的規定已接受此計劃。被置於受損的第五級索賠權人被推定根據《破產法典》第1126(g)條的規定已拒絕此計劃,因此所有第五級持有人都沒有權利投票接受或拒絕此計劃。 |
6. | 第六級 - 第510(b)條索賠 |
a | 分類。 第六級由第510(b)條索賠組成。 |
b | 治療在生效日期,債務人的任何第510(b)條索賠的持有人將被取消、釋放和熄滅,不得獲得任何分配或補償。 |
c | 投票第六級在計劃下是受損的。被置於第六級索賠權的持有人被推定根據《破產法典》第1126(g)條已拒絕此計劃。 |
7. | 第七級 - 現有權益 |
a。 | 分類第七級由現有股權組成。 |
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文檔 第91頁,共133頁
我們將附件1「比較的特徵」與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 治療在生效日期,債務人Ebix,Inc.中每個現有股權的持有人都應取消、釋放並熄滅該股權,沒有任何分配或補償。 |
c. | 投票第7類在計劃下受到損害。第7類利益持有人被推定根據破產法典第1126(g)章拒絕此計劃。 |
8. | 第8類 - 公司內部利益 |
a。 | 分類第8類包含公司內部權益 |
我們將附件1「比較的特徵」與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 治療公司內部權益將被恢復,以維持生效日期時債務人的組織架構,除非交易的實施需要其他操作。 |
c. | 投票第8類在計劃下未受損害。利益持有人被推定根據破產法典第1126(f)章接受了此計劃。因此,此類持有人無權投票接受或拒絕此計劃。 |
C. | 治理未受損害的索賠的特別規定 |
除非本計劃另有規定,否則本計劃不影響債務人或發帖日後債務人關於任何未受損或已恢復索賠的權利,包括所有關於任何未受損或已恢復索賠的法律和公平抗辯、抵銷或回收措施的權利;除非計劃中另有明確規定,否則,本條款中任何內容都不應被視爲對在申請日前債務人針對任何未受本計劃損害的索賠的任何索賠、訴因、抵銷權或其他法律或公平抗辯的豁免或放棄。
D. | 空類的消除 |
如考慮確認聽證會議日期時,任何類別的索賠或利益沒有獲得允許的索賠或利益持有人或暫時允許的索賠或利益,則此類別將被視爲本計劃中消除,用於投票接受或拒絕本計劃以及根據破產法典第1129(a)(8)章確定此類別的接受或拒絕情況。
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 | 接受或拒絕本計劃 |
1. | 接受或拒絕本計劃 |
對於每個債務人,如果一個類別包含有資格投票的索賠,而該類別中沒有任何有資格投票的索賠持有人投票接受或拒絕該計劃,則認爲該類別的索賠持有人已接受該計劃。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件 第92頁,共133頁
2. | 投票類別 |
類別3和4已受損並有權投票接受或拒絕本計劃
請使用您的moomoo帳戶登錄以使用該功能。 | 確認和破產法典第1129(b)節 |
破產法典第1129(a)(10)節將通過一種或多種有權根據本計劃投票的 類別接受計劃來滿足確認的目的 第三章 債務人在破產法典第1126(g)條下被視爲拒絕本計劃的任何類別,其請求根據破產法典第1129(b)節確認本計劃。債務人保留根據任何投票反對本計劃的投票類別請求破產法典第1129(b)節確認本計劃的權利。
G. | 索賠次級 |
計劃下允許,分類和處理所有允許的索賠和權益,以及各個類別的相對優先和權利,並與該等類別方面的任何合同、法律和公平次級權利,無論是根據公平次級的一般原則,合同,破產法典第510(b)節,還是其他法律和公平次級權利有關的規定相一致。根據破產法典第510節,債務人或後生效日債務人(如適用)保留根據任何與此相關的合同、法律或公平次級規定重新分類任何允許的索賠或允許的權益的權利。 重新分類 根據任何與此相關的合同、法律或公平委託,重新分類任何允許的索賠或允許的權益。
H. | 次級協議 |
根據破產法典第510(a)節,所有委託索賠或權益的次級協議,包括但不限於公司間次級協議,應根據該協議的條款執行。
第四條。
本計劃的實施方式
A. | 沒有實質性整合 |
本計劃作爲債務人聯合重整計劃的行政目的提出,對於本計劃中列明的索賠或權益類別,它構成了各自債務人的獨立章11重整計劃。本計劃不以債務人的實質性整合爲前提。
B. | 索賠和權益的一般和解 |
如披露聲明中所述,並在此規定,根據破產法典1123節和破產規則9019款,並考慮分類、分配、允許和其他在本計劃下提供的利益,在生效日,本計劃的規定,包括全球和解,應構成對解決所有索賠和權益爭議的善意妥協和和解。
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案例 23-80004-swe11 Doc 848 於 24 年 2 月 8 日提交 20:15:20 降序
主文檔頁面 93 共 133 個
加入這個計劃。本計劃,包括全球和解,應被視爲批准真誠折衷方案和解決所有此類索賠、利息和爭議的動議 破產規則9019和確認令的簽發構成法院根據《破產法》第1123條和破產規則9019對此類折衷和解的批准,以及法院的裁決 這種和解和妥協是公平、公平、合理的,符合債務人及其財產的最大利益。受制於 第七條 本文規定,向任何類別的允許索賠持有人進行的所有計劃分配均爲計劃分配 將是最終的,也將是最終的。
債務人, 申請前有擔保貸款方, DIP有擔保方, 債權人委員會, 而計劃發起人則表現出廣泛而詳盡的誠意 手臂的長度 進行談判以解決任何未決問題,並制定得到擔保申請支持的第11章計劃 貸款方、DIP有擔保方、債權人委員會和計劃發起人。債務人、申請前有擔保貸款方、DIP有擔保方、債權人委員會和計劃發起人最終同意了 全球結算,其條款是:
a。 | 債權人委員會支持該計劃,包括但不限於釋放和免除罪責 中規定的條款 第八條 在這裏。 |
b。 | 計劃發起人應爲新資金投資(包括計劃發起人存款)提供金額爲 不少於1.45億美元。申請前有擔保貸款人索賠的持有人應獲得新貨幣投資淨收益的按比例分配,允許的持有人應獲得按比例分配的新貨幣投資淨收益 非貸款人 GUC 債權不得參與重組交易此類收益的任何分配。 |
c。 | 除新資金投資外,計劃發起人應提供350萬美元的資金,這筆資金應爲 已向 GUC 恢復池貢獻並僅分發給允許的持有者 非貸款人 GUC 索賠。申請前有擔保貸款人債權的持有人不得參與申請前有擔保貸款人索賠的任何分配 GUC 恢復池。 |
d。 | 爲了申請前有擔保貸款人的利益,債務人應將以下內容轉讓給申請前代理人 指定的行動原因。債務人應在申請前代理人簽署任何合理必要的文件,以分配起訴資格,以及指定訴訟理由中的所有權利、所有權和利益 生效日期或 2024 年 8 月 31 日,以較早者爲準。指定訴訟理由的所有收益應僅分配給申請前的有擔保貸款方和允許的持有人 非貸款人 GUC 索賠不得參與指定訴訟理由收益的任何分配。債權人委員會(代表所有持有人) 非貸款人 GUC Claims)和計劃發起人同意並支持這項任務。 |
e。 | 債務人公佈任何債務人對允許持有人的訴訟理由 非- 對本計劃投贊成票並放棄本計劃下任何分配的貸款人GUC索賠; 提供的,不得向其提供上述釋放 未發行 各方。 |
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 頁面 94/133
f. 全球貨幣協議須滿足上述所有條件以及完成組織重組交易。
C. | 交易 |
該計劃根據第IV.D條列出的交易對債務人進行重組。 第IV.D條 利潤以本方案條款的規定進行分配(「所有板塊」)。如果債務人無法完成組織重組交易,債務人將選擇並完成如下的「其他」交易,如本文所述。此外,在或確認前,債務人應追求其餘業務或資產的交易,這些交易可以作爲計劃發起方交易終止或替代的環節。每個交易還應包括如下描述的訴訟信託的設立。指與我們的IPO完成相關的某些重組交易。所有板塊 競標程序命令 銷售
D. | 組織重組交易 |
1. | 新的資金投資和發行重組Ebix股票 |
在生效日,重組Ebix應根據計劃發起方的指導向一個或多個成員發行重組Ebix股票。 重組Ebix股票的一百 所有重組Ebix股權應得到妥善的授權,屬有效發行,全部付清,不需進一步繳納。
除本方案以外的任何有價證券的發行和分配,包括重組Ebix股票,在本方案的規定下將免於《證券法》第5條的登記要求,根據《證券法》第4(a)(2)條或其他相關規定的登記豁免。
2. | 承擔責任 |
如果債務人完成組織重組交易,那麼後生效日期的債務人應該承擔所有承擔責任。任何屬於優先稅收債權的承擔責任應根據第II.D條的規定付款。 第II.D條.
3. | 退款計劃設施 |
在生效日,根據計劃發起方的決定,後生效日期的債務人應進入退款計劃設施,其條款將在退款計劃設施文件中列出。計劃獲得確認後,視爲批准了退款計劃設施(如果已獲得),以及組織退款計劃設施文件(如果適用),以及由後生效日期的債務人在此類設施中採取的所有交易、行動、承諾和債務,包括所有費用、賠款和在退款計劃設施中提供的費用,並授權後生效日期的債務人簽署並執行退出融資設施文件以及其他必要的文件以實現退款計劃設施提供的處理方式。在生效日,應授權爲了應用退款計劃設施所規定的處理方式、以及履行與此相關的行動、承諾和債務,包括支付在內的所有費用、賠款和提供的授權,後生效日期的債務人簽署並執行退出融資設施文件以及其他必要文件。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件第95/133頁
Exit融資設施文件的(a)應被視爲授權,(b)應是合法的、有約束力的和可執行的抵押權和擔保物,根據Exit融資設施文件的條款,在該文件下授權的質押品上,(c)在生效日期被視爲已完備,僅受限於Exit融資設施文件允許的質押和擔保權益,(d)不得爲任何目的重新分類或合理地降級,不構成破產法規或任何適用法律下的優先轉讓或欺詐轉讓。 非破產法律 生效日期後的債務方和授予此類質押權和擔保權益的個人或實體應該被授權進行所有的文件和記錄,並獲得必要的政府批准和同意,以依照適用州、聯邦或其他法律的規定來建立和確立此類抵押和擔保權益,這些法律在沒有本計劃和確認申請書的情況下適用(即確認申請書的進入自動導致完備,任何此類文件、記錄、批准和同意都是不需要的),並隨後合作進行所有其他文件和記錄,否則在適用法律下向第三方通知此類質押和擔保權益。
4. | 與復甦相關的其他條款 |
計劃贊助商應在2024年7月29日或之前將擴展復甦資金金額存入托管,如果生效日期不在2024年8月15日或之前,則債務人將有權在業務普通流程中或按照本計劃使用擴展復甦資金金額支付擴展復甦成本,除非 primary cause of the 的非出現落實是債務人未履行其根據PSA的任何義務。債務人應向計劃贊助商提供已經產生的和支付的擴展復甦成本摘要。 非達效日期的發生 實際發生或合理估計的超出擴展復甦資金金額的擴展復甦成本或計劃提供的分配小於完全GUC Recovery Pool的,超出此類金額的部分將用於減少Deposit Balance Amount(或關於實際發生的超出擴展復甦成本的合理估計而言,則回歸給計劃贊助商)。
銷售
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 | 競標程序命令 如果債務人無法與計劃贊助商完成重組交易,則債務人將選擇並完成銷售,其中集體包括(i)預計在生效日期之前完成的備選競標方銷售和(ii)預計在生效日期之後完成的其他銷售。如果債務人追求銷售,則應向法院提出通知。淨銷售收益將按計劃分配。如果債務人無法與計劃贊助商完成重組交易,則他們將追求債務人其餘業務和資產的其他交易。 |
競標程序命令 競標程序命令 在這個計劃下,可以獲得所提斥資剩餘額或已合理估計的所需費用減去已實際發生或可合理估計爲發生的擴展復甦成本的餘額,然後將其用於減少存款餘額(如果適用),或者將其含義視爲向資產出售人或公司的貸款或其他義務支付的支出,由監督人或採取其他適當方法按照本計劃進行處理。競標程序命令
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件頁 133頁中的第96頁
請使用您的moomoo帳戶登錄以使用該功能。 | 訴訟信託 |
1. | 訴訟信託的權益 |
所有對於訴訟信託的權益,都不構成任何類型的「證券」,也不會根據《證券法》,經修訂或任何州證券法進行註冊。但如確定訴訟信託的權益構成「證券」,則破產法第1145條豁免條款將適用於訴訟信託的權益。所有對於訴訟信託的權益將不以書面形式證明,將受到某些限制,且所有權益均不可轉讓,除非通過遺囑、無遺囑繼承或其他運算方式轉讓。不可轉讓的 除非通過遺囑、無遺囑繼承或其他運算方式轉讓,所有對於訴訟信託的權益都不可轉讓,除非如確定訴訟信託的權益構成「證券」,則破產法第1145條豁免條款將適用於訴訟信託的權益。
2. | 訴訟信託的建立和管理 |
在生效日期,債務人將所有的訴訟信託權益不受任何抵押權、費用、索賠、負擔和權益的情況下根據破產法第1141條轉讓給訴訟信託。訴訟信託協定應該簽署,並且債務人應該執行所有必要步驟建立訴訟信託,並根據計劃書和RSA及適用的利益權。如果計劃的條款與訴訟信託協議條款之間存在任何衝突,則計劃條款將適用。任何轉讓給訴訟信託的權益將免除任何印花稅、房地產轉讓稅、抵押報告稅、銷售稅、使用稅或其他類似稅款。訴訟受託人應該是訴訟信託人的所有資產的獨家管理人用於31 U.S.C. § 3713(b)和稅法第6012(b)(3)條,以及根據破產法第1123(b)(3)(B)條任命的債務人遺產代表,僅用於執行訴訟信託人依訴訟信託協議職責的目的。訴訟信託應該由訴訟信託協議進行管理和執行。訴訟受託人的權力,權益和責任應在訴訟信託協議中具體規定,應包括採取本
與訴訟信託有關的任何轉讓都將免除任何印花稅、房地產轉讓稅、抵押報告稅、銷售稅、使用稅或其他類似稅款。 計劃的第IV.F節
3. | 訴訟受託人和訴訟信託協議 |
訴訟信託協議一般將規定以下事項,包括但不限於:(a)將訴訟信託權益轉移到訴訟信託;(b)訴訟信託資金的機制和訴訟信託費用的支付;(c)保留律師、會計師、財務顧問或其他專業人員;(d)解決任何訴訟
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 頁面 97 共 133 頁
信託訴訟理由,其中可能包括起訴、和解、放棄或駁回任何此類訴訟理由; (e) 根據本計劃和訴訟信託協議對訴訟信託利益持有人做出分配。訴訟受託人代表訴訟和解信託,可以聘用專業人員協助履行其職責,在不需要進一步的破產法庭命令的情況下,可以根據本計劃和訴訟信託協議從訴訟信託訴訟中的理由行爲中按照本計劃和訴訟信託協議的規定對這些專業人員進行報酬和合理費用報銷。訴訟信託協議應包括合理和習慣的條款,允許訴訟信託賠償訴訟受託人。任何此類賠償都應由訴訟信託承擔,並僅限於訴訟信託涉案理由的收益。
4. | 發帖後期債務人的合作 |
發帖後期債務人應在訴訟信託及其代理人和代表在訴訟信託的管理方面合理配合,包括提供書籍和記錄和當前員工和官員的合理接觸,包括對(a) 訴訟信託理由的調查、起訴、和解和/或讓步,(b) 反對、和解、調和和反對索賠,以及(c) 管理訴訟信託,而且在每種情況下,訴訟信託同意賠償合理的費用。 與前述事項有關,發帖後期債務人應盡一切合理努力協助訴訟信託,並且訴訟信託可以與發帖後期債務人達成協議,以保密的方式獲取來自發帖後期債務人的信息,而不受適用的工作成果、律師客戶或其他特權的限制。從發帖後期債務人獲得文件、信息或通信不會構成任何特權的豁免。爲避免疑慮,訴訟信託不負責發帖後期債務人在履行本條規定下的義務時產生的法律費用 零星 在與此類配合有關的情況下,發帖後期債務人應採取所有合理的措施,協助訴訟信託,並且訴訟信託可以與發帖後期債務人達成協議,以便在不受適用的工作成果、律師客戶或其他特權的限制下,在保密的方式獲取來自發帖後期債務人的信息。通過自己的努力進行此類合作產生的費用應合理賠償。從發帖後期債務人獲得文件、信息或通信不會對任何特權構成豁免。爲避免疑慮,訴訟信託在履行訴訟信託協議項下職責的同時,不負責發帖後期債務人在履行本條規定下的義務時產生的法律費用 第IV.F.4條 推諉責任.
5. | 訴訟信託理由 |
訴訟受託人在所有訴訟信託理由方面具有獨佔權利,可以在不需要進一步破產法院命令或任何其他方的同意下,根據本協議或訴訟信託協議提起、申請、起訴、實施、和解、調和、放棄或撤回任何和所有訴訟信託理由,除非另有規定。自生效日期起,訴訟受託人根據破產法典1123(b)(3)條的規定,代表債務人,僅在執行訴訟信託協議下訴訟受託人的職責方面擔任代表。在調查、起訴和/或妥協訴訟信託理由方面,訴訟受託人可以支出計劃分配的這樣一部分,由訴訟信託協議規定。
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主文件 第98頁 共133頁
6. | 訴訟信託費用和支出 |
自生效日期起,訴訟信託無需經過破產法院的任何批准,在日常業務中應從訴訟信託訴因交易所得中支付訴訟信託費用,包括但不限於訴訟信託受託人的合理費用和費用以及訴訟信託聘請的任何專業人士的費用和支出,但在訴訟信託協議中另有規定的除外。事後生效的債務人將不承擔任何訴訟信託的成本、費用或支出。
7. | 稅收處理。 |
爲了進一步加強這一點 第四篇F中,(a) 訴訟信託應構建成符合國庫法規第301.7701-4(d)條規定的「清算信託」,並且符合《稅收程序》94-45、1994-2、C.b. 684的規定,因此,根據計劃中的條款和DOF選舉,成爲稅收法典第671至679節所擁有的訴訟信託權益的持有人,應被視爲該信託的授予人; (b) 訴訟信託的唯一目的應是依據國庫法規第301.7701-4(d)條對訴訟信託資產進行清算和分配,並沒有繼續或從事貿易或業務的目標; (c) 所有當事方(包括債務人和遺產、訴訟信託權益持有人和訴訟信託受託人)應根據這種對待方式進行一致報告(包括權利人以滿足其債權收到基礎資產,並承擔適用的負債和義務,然後將這些資產轉讓給訴訟信託); (d) 所有當事方應報告與由訴訟信託受託人(或其指定人員)確定的訴訟信託資產的估值一致的報告; (e) 訴訟信託受託人應負責根據國庫法規第1.671-4(a)條向財政部提交作爲授予人信託的訴訟信託的報告; (f) 訴訟信託受託人應每年向每個訴訟信託權益持有人發送一份關於信託的收入和支出的單獨聲明,以涉及美國聯邦所得稅目的。 301.7701-4(d)中 並遵守營業收入程序94-45, 94-45, 1994-2 (b)訴訟信託唯一的目的是根據國庫法規第301.7701-4(d)條對訴訟信託資產進行清算和分配,沒有繼續從事貿易或業務的目標;301.7701-4(d)條規定,並無繼續進行或從事貿易或業務的目標。 所有當事方(包括債務人和遺產、訴訟信託權益持有人和訴訟信託受託人)應根據這種對待方式進行一致報告(包括權利人以滿足其債權收到基礎資產,並承擔適用的負債和義務,然後將這些資產轉讓給訴訟信託)。 1.671-4(a)條規定作爲授予人信託向財政部進行申報。 和(f)訴訟信託受託人應每年向每個訴訟信託權益持有人發送一份關於信託的收入和支出的單獨聲明,以涉及美國聯邦所得稅目的。
除非IRS或有管轄權的法院有明確的指導(包括如果訴訟信託受託人提出請求,訴訟信託受託人收到私人信函判決或IRS進行不利決定),否則在訴訟流程中,如果與有爭議的普通無抵押債權有關的訴訟信託的任何部分可分配爲由國庫法規第14.68億.9條管理的「有爭議的所有權基金」,則訴訟信託受託人在獲得訴訟前放貸人的同意(該同意不應不合理地被拒絕或推遲)的情況下,可以及時選擇(通過做任何適當的選擇、「DOF選舉」)。14.68億.9 DOF選舉除非在信託選舉日期時,所有訴訟信託資產已分配給訴訟信託權益持有人或已確定並確定每個訴訟信託權益持有人可分配的訴訟信託資產的百分比,並且在適用法律允許的範圍內,一致報告國家和地方所得稅。 如果作出「有爭議的所有權基金」選舉,則所有當事方(包括債務人和財產,訴訟信託權益的持有人和訴訟信託受託人)應一致報告美國聯邦,州和地方所得稅。 至於可分配給爭議的普通資產或保留的任何資產。
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主文檔 頁 第99頁,共133頁
針對無擔保債權,所有分配都應扣除與保留或處置此類資產相關的任何費用,包括稅收,訴訟受託人須獨立承擔這些由保留資產產生的稅費。所有相關方(包括但不限於債務人、後生效日債務人、訴訟受託人和訴訟受託權益持有人)均需按照上述規定來進行稅務申報。
8. | 訴訟信託的終止和解散 |
一旦訴訟受託人根據重整計劃和訴訟信託協議所需的所有分配已經完成,訴訟受託人和訴訟信託應當被解除職務或解散。在訴訟信託終止和解散後,按照訴訟信託協議向訴訟受託權益持有人分發剩餘的計劃分配。
9. | 通過訴訟信託對允許債權的單次滿足 |
儘管本條款有對此有所規定,在任何情況下持有訴訟受託權益的持有人均不得從訴訟信託中恢復超過其允許債權的全部金額。
10. | GUC恢復池分配 |
計劃發起人應在2024年7月29日或之前按照PSA的規定將GUC恢復池存入托管帳戶中。在生效日,GUC恢復池將從託管帳戶中釋放給訴訟信託,或者如果訴訟信託在此日期之前沒有成立,則將其釋放給後生效日債務人。訴訟信託或後生效日債務人將根據本計劃向允許的GUC債權持有人分配GUC恢復池。 非貸款人 GUC債權的全額允許從訴訟信託單獨獲取
G. | 計劃分配的資金來源 |
除非重整計劃或確認令中另有規定,債務人或訴訟受託人,應使用(1)可用資金; 和(2)訴訟信託收益資金以資助重整計劃結算。
H. | 現有證券的取消 |
除非重整計劃或任何被納入到重整計劃中的協議、文件或者其他文書另有規定,否則於生效日,與債務人有關的、涉及任何主張或權益(除了根據重整計劃恢復的債務或權益)的任何證書、股份、票據、債券、債項、購買權、選擇權、授權證,或任何直接或間接證明或創建債務或債權或債務或權益的文書、文件,都將被視爲作廢,解除,並且沒有進一步的法院行動或批准。債務人、後生效日債務人、或任何持有人、訴訟受託權益持有人和債權人代理及其代理、繼承人和受讓人應被自動和完全地釋放並解除所有
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主要文件 第100頁 共133頁
根據 求解前信貸文件 的適用條款履行職責,但必要時可 (a) 對求解前代理人,及其任何前身的權利和索賠進行強制執行; (b) 允許根據計劃進行收款和分配; (c) 保留求解前代理人支付費用、支出和賠償義務的任何分配的權利; (d) 允許求解前代理人行使關於計劃的權利和強制執行義務;以及 (e) 允許求解前代理人出現在第11章破產案或任何法庭審理中。 與股東相比,要約方沒有義務就進入本承諾僅因要約或完成要約與股東達成法律義務。 求解前代理人履行計劃下的義務後,在生效日期發生後,求解前代理人及其代理人將免除有關求解前信貸文件的所有進一步職責和責任,但對於根據求解前信貸文件在終止求解前信貸文件後繼續存在的求解前代理人其他權利而言,則不在此限。
求解前代理人履行計劃下的義務後,在生效日期發生後,求解前代理人及其代理人將免除有關求解前信貸文件的所有進一步職責和責任,但對於根據求解前信貸文件在終止求解前信貸文件後繼續存在的求解前代理人其他權利而言,則不在此限。
債務人根據、涉及或與其他協議、契約、指定證書、章程、股份、證券、債券、購買權、期權、認股權、認購證券或其他證券或文件有關的之相關責任(僅限於計劃下恢復的協議、契約、指定證書、債券或其他債務人的債務或責任證券或文件)將被解除和清償。在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 儘管得到確認或生效日期發生,但任何規管索賠或利益持有人權利的文件、契約將繼續有效,以便這些持有人在第11章破產案或任何法庭審理中出現並發表意見,包括但不限於根據計劃執行各自根據計劃所負義務。
儘管上述,任何文檔、工具、租約或其他協議中會導致或實施、或合法導致或實施、或假裝導致或實施、或由債務人因爲計劃所提供的取消、終止、滿足、免除或解散的任何違約、終止、寬限或其他喪失將被視爲無效,僅對此類取消、終止、滿足、免除或解散有效。計劃中的任何條款都不應被視爲取消、終止、免除或解決債務人或其相對方在(i)根據法庭或者在此下面批准的被執行的契約或未到期租約範圍內的,或(ii)根據計劃恢復的索賠或利益下所負的責任。
一、 | 企業行動 |
在生效日期或者在合理情況下最快之後,計劃中規定的所有行動均被視爲所有方面已獲得法庭授權和批准,包括(如適用):(i) 發行重新組織後的Ebix利益;(ii) 爲生效日債務人選擇並任命董事、高管和成員;(iii) 實施再組織交易和拍賣; (iv) 重新組織後的Ebix轉換;(v) 所有計劃中規定的其他行動(不論是在生效日期前、在生效日期當天還是在生效日期之後)。在生效日期當天,所有計劃中涉及後生效日期債務人的公司結構以及任何公司行動的議題,以及任何公司行動 競標程序命令 在生效日期或者在合理情況下最快之後,計劃中規定的所有行動均被視爲所有方面已獲得法庭授權和批准,包括(如適用):(i) 發行重新組織後的Ebix利益;(ii) 爲生效日債務人選擇並任命董事、高管和成員;(iii) 實施再組織交易和拍賣; (iv) 重新組織後的Ebix轉換;(v) 所有計劃中規定的其他行動(不論是在生效日期前、在生效日期當天還是在生效日期之後)。在生效日期當天,所有計劃中涉及後生效日期債務人的公司結構以及任何公司行動的議題,以及任何公司行動
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主要文件 頁面 133 中的101頁
與計劃有關的債務人、後有效日期債務人或訴訟信託基金所需的張貼日期應被視爲已發生並生效,無需任何股東、董事、成員、管理人或債務人、後有效日期債務人和訴訟信託基金的其他任職人員進一步採取行動。在生效日或適用日之前,債務人、後有效日期債務人和訴訟信託基金適用的恰當官員、管理人員和成員以及董事應被授權代表債務人、後有效日期債務人或訴訟信託基金髮行、執行和交付計劃中所擬定的協議、文件、證券和工具(或必要或有利於實現計劃所規劃的交易),授權及批准應視爲本條款下的規定,如果法院未事先授權,就在債務人、後有效日期債務人或訴訟信託基金名義和代表之下。這項授權和批准 第IV.I條 在生效文件之前、期間或之後,債務人或後有效日期債務人可以採取任何適合債務人合理判斷來實現重組交易或銷售、以及計劃中描述、獲批准、預期或有必要實現的任何其他交易,包括:(i) 簽署並交付任何新的組織文件,包括合併、合併、合併、重組、轉換、處置、轉讓、組織、安排、持續、解散、銷售、購買或清算的任何適當的協議或其他文件,在每種情況下,這些協議或文件的條款與計劃的條款一致,包括重組後的Ebix換股;(ii) 根據計劃的條款,採取適當的轉讓、轉讓、承擔或委託資產、財產、權利、負債、債務或義務方面的工具;(iii) 根據適用的州或法律,提交新的組織文件,包括適當的成立文件或章程、再成立、合併、合併、轉換、合併、安排、持續或解散;(iv) 實現重組交易和銷售,或有關實現計劃的銷售的其他交易,包括銷售、合併、合併、重組、融資、轉換、處置、轉讓、組織、解散或清算;(v) 發行證券,包括重組後的Ebix權益;(vi) 簽署、交付或提交協議、工具、發行和實施訴訟信託基金利益的分配的其他協議和協議; (vii) 債務人認爲必要或合適的所有其他行動,包括與計劃相關的法律要求的提交或記錄,對於上述所有,應在所有方面經過授權和批准,在適用法律、法規、命令或規則不需要進一步採取行動的情況下。 非破產法律 法律。
J. | 生效文件; 進一步交易。 |
在生效日期之前、之日或之後,債務人或後有效日期債務人可以採取符合債務人合理判斷的任何行動,以實現重組交易或銷售,適用於計劃中描述、獲得批准、預期或實現的任何其他交易,包括:(i) 簽署並交付適當的新組織結構文件,包括任何適當的合併、合併、合併、重組、轉換、處置、轉讓、組織、安排、連續、解散、銷售、購買或清算文件、協議,在所有情況下,這些協議或文件的條款應符合計劃的條款,包括重新組織後的Ebix換股;(ii) 根據計劃的條款,採取適當的轉讓、轉讓、承擔或委託資產、財產、權利、負債、債務或義務方面的工具;(iii) 根據適用的州或法律,提交新的組織文件,包括適當的成立文件或章程、再成立、合併、合併、轉換、合併、安排、連續或解散;(iv) 實現重組交易和銷售、或是銷售計劃中實現的其他交易,包括銷售、合併、合併、重組、融資、轉換、處置、轉讓、組織、解散或清算;(v) 發行證券,包括重組後的Ebix權益;(vi) 簽署、交付或提交協議、工具、發佈任何信息以實施分配利息的分配或其他協議,以及(vii) 債務人認爲必要或合適的所有其他行動,包括在計劃中實現或以應用法律要求的方式提交或記錄文件。實施上述所有事項均得到授權和批准,並在適用法律、法規、命令或規則不需要進一步採取行動的情況下。 競標程序命令 銷售,適用於計劃中描述、獲得批准、預期或實現的任何其他交易,包括:(i) 簽署並交付適當的新組織結構文件,包括任何適當的合併、合併、合併、重組、轉換、處置、轉讓、組織、安排、連續、解散、銷售、購買或清算文件、協議,在所有情況下,這些協議或文件的條款應符合計劃的條款,包括重新組織後的Ebix換股;(ii) 根據計劃的條款,採取適當的轉讓、轉讓、承擔或委託資產、財產、權利、負債、債務或義務方面的工具;(iii) 根據適用的州或法律,提交新的組織文件,包括適當的成立文件或章程、再成立、合併、合併、轉換、合併、安排、連續或解散;(iv) 實現重組交易和銷售,或是銷售計劃中實現的其他交易,包括銷售、合併、合併、重組、融資、轉換、處置、轉讓、組織、解散或清算;(v) 發行證券,包括重組後的Ebix權益;(vi) 簽署、交付或提交協議、工具、發佈任何信息以實施分配利息的分配或其他協議,以及(vii) 債務人認爲必要或合適的所有其他行動,包括在計劃中實現或以應用法律要求的方式提交或記錄文件。實施上述所有事項均得到授權和批准,並在適用法律、法規、命令或規則不需要進一步採取行動的情況下。 競標程序命令 生效判決應根據破產法第363和1123條款,授權實施計劃中描述、獲得批准、預期或實現的任何交易所需的所有行動,包括但不限於此。
確認訂單應根據破產法第363和1123條的規定,授權所有可能必要或適當的行動,以實現計劃中描述、獲得批准、預期或實現的任何交易。
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主文件頁 第102頁 共133頁
無責承認 | 公司存續 |
在生效日或之後,債務人Ebix,Inc.可從Delaware Corporation轉換爲Delaware有限責任公司(簡稱 「Reorganized Ebix Conversion」 ),該轉換被視爲在所有情況下均已生效,無需債務人或後生效日債務人採取任何其他或進一步行動;此外,債務人或後生效日債務人可以但無需將上述轉換通過適用法律要求的適當行動予以記錄。對於執行計劃所需的任何協議、文件和工具,後生效日債務人有授權進行採納和採取行動,無需根據計劃獲得任何批准或授權,除了計劃明確規定的那些外。在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。除計劃另有規定外,從生效日期起,在新的組織文件、任何協議、工具或計劃中納入的任何文件、工具或其他文件的情況下,每個債務人將繼續作爲後生效日債務人存在,並具有相應的法定實體的所有權利,例如有限責任公司、合夥公司或其他形式的實體,取決於各適用的債務人所設立的管轄區域的適用法律的規定,以及在生效日期之前生效的相應的公司章程和公司條例(或其他類似的形成文件)規定,但是在計劃或其他方式下修訂該公司章程和公司條例(或其他類似的形成文件),並且在修改了這種文件的情況下,依照計劃修改這些文件,無需進一步行動或批准(除了適用的州、省、聯邦法律或其他適用的法律所要求的任何必要申報)。
在計劃中未另有規定的情況下,在生效日期後,每個債務人將繼續作爲後生效日債務人存在,並具有相應的法定實體的所有權利,例如有限責任公司、合夥公司或其他形式的實體,根據適用法律和之前生效日期前有效的公司章程和公司條例(或其他類似的形成文件)的規定,除非這種公司章程和公司條例(或其他類似的形成文件)在計劃中或其他方式下修訂,以及在修改這種文件的情況下,這種文件被認爲是依照計劃修改的並且不需要進一步的行動或批准(除了適用的州、省、聯邦法律或其他適用的法律所要求的任何必要申報)。非破產法律 除計劃另有規定外。
在生效日期之後,每個後生效日債務人的公司章程和公司規定(或其他形成文件)可以在其中的條款下進行修改或更改,而無需經過破產法院的監督或批准,並免除破產法規或破產規則的任何限制和管制。生效日期之後,後生效日債務人可以在無需破產法院的監督或批准的情況下進行處置、清盤、解散或清算,並免除任何破產法規或破產規則的限制,但須在適用的情況下遵守在破產法典第524(g)條下重組債務人經營的任何限制。
雜項規定 | 財產歸屬於後生效日債務人 |
除計劃另有規定外,在生效日期當日,委託人所有的任何產業、承擔的合約和租約爲期未滿、委託人已承擔但未分配的任何產業,以及委託人已收購的任何不動產,包括委託人持有的參與公司股權或後生效日債務人之證券的發起原因均應歸屬於各後生效日債務人,除計劃或確認命令明確規定外,這些資產應免除所有留置權,索賠、費用或其他負擔。從生效日期起,每個後-生效日債務人可以經營其業務,可以使用、獲取或處置財產,並可以解決、和解任何索賠、股權或後生效日債務人所引起的原因。非債務人
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主文檔 第103頁 其中的133頁
未經法院監督或批准,而且沒有任何破產法或破產規則的限制。
M。 | 新的組織文件 |
在計劃或適用法律所要求的範圍內,在生效日期或之後合理的時間內,後生效日期的債務人將提交所需的新組織文件,以便依據各自境內的公司法規定向適當州、省或國內的公司註冊機構和/或其他適當機構提交。根據破產法第1123(a)(6)條款,新的組織文件將禁止發行股權證券。生效日期之後,後生效日期的債務人可能會更改和重述各自的新組織文件,而且,可以依據境內的州、省或國家的法律和新的組織文件提交其各自的公司註冊證或成立章程、公司章程或其他適用的成立文件以及其他組成文件。此外,每個重整後的Ebix的利益持有人在生效日期之後將受到新的組織文件的約束。 非破產法律 根據適用的法規和各自所在州、省或國家的公司法,在生效日期或之後合理的時間內,後生效日期的債務人將提交所有需要提交的新組織文件。根據破產法第1123(a)(6)條款,新的組織文件將禁止發行股權。 非投票 生效日期後,後生效日期的債務人可以更改和重述各自的新組織文件,後生效日期的債務人可以提交各自的公司註冊證或成立章程、公司章程或其他適用的成立文件和其他組成文件,以遵循各自所在州、省或國家的公司法和新的組織文件。此外,生效日期後,每個重整後的Ebix利益持有人將受到新的組織文件的約束。
N. | 後生效日期的Ebix董事會 |
在生效日期之日起,除本IV.N條款另有規定外,債務人現有董事會、管理者和其他治理機構的所有成員將在該時間之後失去職務或權力,除非這些個人是根據後生效日期債務人的適用治理機構或文件被選擇佔據職位的。 如果債務人完成重整交易,則後生效日期債務人的董事會成員身份將由計劃發起人自行決定。根據破產法第1129(a)(5)條款,債務人將在計劃補充文件中披露後生效日期債務人的初始董事會成員身份和任何人提議擔任該公司董事會成員身份的附屬關係。如果後生效日期債務人中任何董事或執行官是破產法下的「內部人士」,則債務人還將披露向該董事或執行官支付的任何補償性質。這些董事和執行官將根據新的組織文件、就業合同(如果適用,由後生效日期債務人承擔)和後生效日期債務人的其他組成文件從生效日期起服務。 除本文件第IV.N條另有規定外,在生效日期之後,後生效日期的債務人將在業務的普通過程中尊重有關合同、協議、政策、計劃和方案等方面的任何合約、協議、政策、計劃和方案,例如補償(除了與現有股權有關的補償),醫療保健福利、殘疾補償福利、延期支付的補償福利、差旅福利、儲蓄、保留福利、離職福利、退休福利、福利福利、工傷保險和意外死亡和
如果債務人完成重整交易,則後生效日期債務人的董事會成員身份將由計劃發起人自行決定。根據破產法第1129(a)(5)條款,債務人將在計劃補充文件中披露後生效日期債務人的初始董事會成員身份和任何人提議擔任該公司董事會成員身份的附屬關係。如果後生效日期債務人中任何董事或執行官是破產法下的「內部人士」,則債務人還將披露向該董事或執行官支付的任何補償性質。這些董事和執行官將根據新的組織文件、就業合同(如果適用,由後生效日期債務人承擔)和後生效日期債務人的其他組成文件從生效日期起服務。
O. | 員工福利:我們向名字列出的執行官和其他員工提供同樣基礎的福利,包括健康、牙科和視力保險;人壽保險;意外身故保險和殘疾保險。Grindr 不提供任何特別針對執行官的福利或福利項目。 |
除本文所述規定外,在生效日期之後,後生效日期的債務人將在業務的普通經營中履行有關的、任何關於報酬(除了與現有股權有關的基於股票的報酬)、醫療保健福利、殘疾福利、延遲支付補償福利、旅行福利、儲蓄、保留福利、離職福利、退休福利、福利福利、工傷保險和意外死亡和
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件頁面 133頁中的第104頁
爲任何債務人在任何時間擔任該職務的董事,高管和員工提供肢解保險; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;債務人或後生效日期債務人在任何僱傭協議下的履行均不會使任何人獲得過期或終止之前的任何政策,計劃或計劃下的任何福利或聲稱的權利,也不會恢復,恢復或恢復任何這樣的福利或聲稱的權利。此處無限制,減少或否則改變後生效日期債務人的抗辯,要求和訴因,以及其對這些合同,協議,政策,計劃和計劃的其他權利。
P. | 豁免某些稅費 |
根據《破產法》第1146(a)條款的規定,(i)證券,工具,文件的發行,轉讓或交換,(ii)任何抵押,抵押,信託或其他擔保權益的創建,(iii)根據計劃直接或間接的任何財產轉讓,(iv)根據《破產法》第365(a)條在非住宅房地產未到期租約或履行中合同中假定,分配或出售債務人的利益,以及(v)通過這些手段發行,續訂,修改或保證負債以及履行,交付或記錄任何轉讓的文件或其他一攬子措施,以促進或與計劃,包括確認令有關的,包括確認令不應適用於按此進行的所有使用稅,印花稅,轉讓費用,無形資產或類似稅,按揭稅,房地產轉讓稅,銷售或使用稅,按揭登記稅,證書印花稅或其他類似稅收或政府評估,並在確認令入場後,適當的州或地方政府官員或代理人應放棄徵收任何此類稅或政府評估,並接受不支付任何此類稅收,登記費用或政府評估的文件或其他文書,以便進行此類財產轉讓。
Q. | 訴因保存 |
1. | 訴因維護 |
除非本條文另有規定,本計劃或確認令的其他地方,在生效日期後,後生效日期債務人保留對任何和所有後生效日期債務人訴因的開始,尋求,訴訟或和解的權利,訴訟受託人保留對訴因的所有權 判事訴因的開始,訴訟或和解,是否存在於文件已在這些第11章案件中提交;但是,前開不包括任何根據此處約束解除的權利或訴因(i); (ii)根據此處限制解除權 ;或(iii)根據本文所述分配給申請前代理人的任何要求或原因。債務人,後生效日期債務人,訴訟信託和遺產可以,並且具有以其利益爲任何或所有此類訴因進行強制執行,起訴,和解,妥協,轉讓或分配(或拒絕執行上述任何一項),在每種情況下,僅在債務人,後生效日期債務人,訴訟信託或其遺產的利益範圍內,無需向法院通知或獲得批准。儘管前開的規定,債務人,後轉日期債務人或訴訟信託(如適用)保留對任何未受損害的認可索賠的所有索賠和抗辯。 第四條 或本計劃或確認令的其他地方,在生效日期後,後生效日期債務人保留對任何和所有後生效日期債務人訴因的開始,尋求,訴訟或和解的權利,訴訟受託人保留對訴因的所有權 判事訴因的開始,訴訟或和解,是否存在於文件已在這些第11章案件中提交;但是,前開不包括任何根據此處約束解除的權利或訴因(i); (ii)根據此處限制解除權 ;或(iii)根據本文所述分配給申請前代理人的任何要求或原因。債務人,後生效日期債務人,訴訟信託和遺產可以,並且具有以其利益爲任何或所有此類訴因進行強制執行,起訴,和解,妥協,轉讓或分配(或拒絕執行上述任何一項),在每種情況下,僅在債務人,後生效日期債務人,訴訟信託或其遺產的利益範圍內,無需向法院通知或獲得批准。儘管前開的規定,債務人,後轉日期債務人或訴訟信託(如適用)保留對任何未受損害的認可索賠的所有索賠和抗辯。在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。, 以上內容不得視爲包括任何根據此處約束解除的權利或訴因 所述。 , 本處的免責和解除保險無效 第VIII.E條款 本處無效的免除責任 第四條根據本文分配給申請前代理人的任何要求或原因
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
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根據計劃。訴訟信託權力行駛的進一步描述應通過訴訟信託權力行動安排表在計劃補充中進行。
2. | 保留未明確解決或釋放的所有權利主張。 |
訴訟信託權力行動安排表中列明的所有權利主張或構成日後生效債務人權利主張的所有權利主張均由訴訟託管人或日後生效債務人保留,適用於適當的訴訟(包括但不限於目前未明確確定或債務人目前可能不知道的權利主張或可能由於目前未知或與債務人現在認爲存在的情況不同或發生的事實或情況而產生的事實或情況),因此,在此計劃獲得確認或實現後,不會根據披露聲明,本計劃或確認命令基於披露聲明、本計劃或確認命令的情況適用於此類權利主張的排除原則,包括但不限於權威裁決、無關利益權威裁決、問題權威裁決、索賠權威裁決、放棄、利益權(司法、公平或其他)或過失,除非此類權利主張已在此計劃,確認命令或任何其他最終命令中明確放棄、放棄、釋放、折衷或解決,包括但不限於根據此處所述的任何其他索賠或權利主張。此外,債務人、日後生效債務人和訴訟託管人,如適用,在任何法院提起的任何訴訟中明確保留追訴或採納任何聲稱,針對任何實體,包括但不限於原告或被告 所述。 在此之下或 第VIII.E條款 在此處獲得豁免,例如範圍 共同被告 在此類訴訟中的其他被告方。
R. | 關閉第11章案件 |
日後生效債務人或訴訟信託受託人,如適用,在第11章案件得到全面管理後,將根據破產規則3022和法院的任何適用命令提交所有所需文件,以關閉第11章案件; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 即使作爲有效日期,日後生效債務人或訴訟信託受託人也可以以事先向美國受託人提供的律師確認爲前提,向法院提交單獨的命令,關閉某些個別的第11章案件並相應地更改第11章案件的標題。本計劃中任何內容都不會授權在任何此類命令輸入的日期之前有效的情況下關閉任何案件。任何請求此類救濟的申請應提出提出,且應在通知和聽證之後由美國受託人提出。在提交關閉最後一個仍然開放的第11章案件的動議時,訴訟信託或日後生效債務人,如適用,應根據本地規則提交有關所有第11章案件的最終報告 3022-1.
S. | 支付某些費用 |
無需進一步通知,行動,命令或破產法院的批准,債務人或日後生效債務人應按照本計劃或RSA的規定支付重組費用,但須符合本 第IV.S章 和RSA。截至有效日期,已發生或預計將發生的重組費用應在有效日期或此後儘快以現金支付(在此範圍內以前未支付的部分)。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件頁 133頁中的第106頁
在第11章重整申請過程中,所有重整費用均無需向破產法院提出費用申請,無需提供具體時間明細或經過破產法院審查或批准。在有效日期前及有效日期時伸出的所有重整費用應當在有效日期之前估算,並且應在預計的有效日期前的至少兩個(2)營業日或債務人允許的較晚的日期之前交付給債務人; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 這樣的估算不應被視爲對此類重整費用的認可或限制。在有效日期或儘可能快地在有效日期後,先前發生的所有重整費用的最終發票應提交給債務人。此外,債務人和後有效日期債務人(如適用)應繼續支付與計劃的實現,達成和防禦相關的重整費用,無論在有效日期之前,之時還是之後發生。 受託責任 本計劃中沒有要求債務人或其董事會在徵詢律師後採取任何行動或不採取任何行動,以至於採取或未採取該行動與適用法律或其應遵守的適用法律下的受託責任相矛盾。
T。 | 未決義務合同和未到期租約的處理 |
未決義務合同和未到期租約的接受和拒絕
第五條。
重整交易
A. | 如果債務人完成了重整交易,在有效日期,除另有規定外,在此之前未被接受和分配或拒絕的未決義務合同和/或未到期租約將被認爲按照《破產法典》第365和1123節的規定和要求被適用的債務人所宣佈,(1)列在未決義務合同和未到期租約表中;(2)根據其自身條款已經到期或終止;(3)已經根據終審命令(包括但不限於 L&A Sale Order、 [TO BE FILLED] Sale Order 和確認命令)已經接受或拒絕;(4)正在等待拒絕的動議;或(5)拒絕的指定生效日在有效日期之後。 |
1. | 如果債務人未完成重新組織交易,根據《銷售條款》,在有效日期,除另有規定外,在此之前未被接受和分配或拒絕的未決義務合同和/或未到期租約將被認爲按照《破產法典》第365和1123節的規定和要求被適用的債務人所拒絕,(1)根據其自身條款已經到期或終止;(2)已經根據終審命令(包括但不限於 L&A Sale Order 和 [TO BE FILLED] 銷售命令),已經接受或拒絕; |
在債務人完成重整交易的情況下,根據文章VF和本文件其他地方的規定以外,未決義務合同和/或未到期租約不被否認,將被視爲適用的債務人根據《破產法典》第365和1123節的規定和要求所宣佈。 第五節(包括但不限於 L&A Sale Order、 [TO BE FILLED] Sale Order 和確認命令) 競標程序命令 拒絕的指定生效日在有效日期之後。
2. | 競標程序命令銷售額 |
如果債務人未完成重整交易,根據 競標程序命令 銷售命令,在有效日期,除另有規定外,在此之前未被接受和分配或拒絕的未決義務合同和/或未到期租約將被認爲按照《破產法典》第365和1123節的規定和要求被適用的債務人所拒絕,(1)根據其自身條款已經到期或終止;(2)已經根據終審命令(包括但不限於 L&A Sale Order 和 [TO BE FILLED] 銷售命令),已經接受或拒絕; 在債務人完成重整交易的情況下,根據文章VF和本文件其他地方的規定以外,未決義務合同和/或未到期租約不被否認,將被視爲適用的債務人根據《破產法典》第365和1123節的規定和要求所宣佈。 和銷售命令,所有未決的義務合同和/或未到期租約不會被以別的方式被承認和分配或拒絕,將被視爲適用的債務人根據美國破產法典365和1123節的規定和要求所拒絕,除了不適用於這些情況:(1)按照其自身條款已經到期或終止;(2)已經根據終審命令接受或拒絕,包括但不限於L&A Sale Order,(3)是待拒絕的提案;或(4)拒絕指定生效日該日在有效日期之後。 競標程序命令 銷售命令,所有未決的義務合同和/或未到期租約不會被以別的方式被承認和分配或拒絕,將被視爲適用的債務人根據美國破產法典365和1123節的規定和要求所拒絕,除了不適用於這些情況:(1)按照其自身條款已經到期或終止;(2)已經根據終審命令接受或拒絕,包括但不限於L&A Sale Order,(3)是待拒絕的提案;或(4)拒絕指定生效日該日在有效日期之後。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 頁面 107 頁中的133頁
包括但不限於L&A Sale Order, 競標程序命令 銷售訂單和確認訂單); (3)是一項動議的主題,該動議旨在假定正在進行中;或(4)具有拒絕的有序或請求的有效日期晚於有效日期。 計劃或確認訂單中未包含任何修改或修改L&A Sale Order或銷售訂單的條款或條款。 競標程序命令 銷售訂單。
3. | 一般規定 |
任何未到期合同和/或未到期租約的交易對手均應遵守任何假定和轉讓通知中規定的恢復金額以及 競標程序命令 買盤程序訂單中規定的恢復和轉讓程序。 向任何交易對手發出進一步通知以實現假定或假定和轉讓任何未到期合同和/或未到期租約都不是必要的。 任何未按照假定和轉讓程序及時提出異議的交易對手都應被視爲同意假定或假定和轉讓相關的未執行合同或未到期租約。
適用的自動假定,假定和轉讓或拒絕將在無需任何進一步通知、行動、命令或法院批准的情況下生效,符合破產法第365和1123條的規定和要求,除了任何未到期的未執行合同和/或未到期租約:(1)已根據法院命令(包括L&A Sale Order、 競標程序命令 銷售訂單和確認訂單)事先假定、假設和轉讓或拒絕;(2)是關於假定、假設和轉讓此類未執行合同或未到期租約的動議的主題(或是有關假定、假定和轉讓或拒絕此類未執行合同或未到期租約的被提交異議的提案)並在有效日期之前懸而未決;或(3)與計劃或 競標程序命令銷售相關的合同、解除或其他協議或文件。 按照本計劃對未執行合同和/或未到期租約進行的假定和轉讓或拒絕可能包括將某些這些合同分配給附屬公司。 確認命令的錄入將構成法院批准根據本計劃或計劃補充所規定的假定、假定和轉讓或拒絕未執行合同和/或未到期租約的命令,根據破產法第365(a)和1123條而言。 除非另有明確規定,按照本計劃對未執行合同和/或未到期租約進行的假定和轉讓或拒絕於生效日期起生效。 有效日期之前已假定的任何未執行合同和/或未到期租約將受到最終命令的審批批准,該命令將在有效日期或有效日期之後生效,但可以由債務人撤回,解決或以其他方式進行起訴。
爲了推進重組交易而假定的任何未執行合同或未到期租約,債務人應發出治癒通知,並根據假定和轉讓程序解決與之相關的任何爭議。
根據本計劃假定的任何未執行合同和未到期租約下的任何治癒款項將由適用的後有效日債務人以現金支付,在有效日期或其他相關執行合同或未到期租約的各方同意的其他條款下支付,旨在滿足破產法第365(b)(1)的規定。 如果擬假定的未執行合同或未到期租賃未列出爲
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件 頁面 133頁中的第108頁
如果與行使的合同或未到期租約相關的賠償金額沒有異議,那麼未能及時反對所建議的承諾的任何交易對手將被視爲同意這樣做,並被視爲釋放了任何在該行使的合同或未到期租約下發生的貨幣違約的權利或訴訟原因。
遵照計劃或其他方式承諾任何行使的合同或未到期租約,但前提是要滿足適用的補救金額,這將導致在其承諾生效前的任何時候在此承諾的行使的合同或未到期租約下的所有違約,無論是貨幣違約還是非貨幣違約,包括規定限制控制權或所有權構成或其他與破產有關的違約。在附表中提出的任何聲明或任何與已被承諾的行使的合同或未到期租約相關的Book的證明都將被視爲被駁回和刪除,無需進一步通知或行動,訂單或破產法院的批准。
在法律允許的最大範圍內,對於根據本計劃承諾和分配的任何行使的合同和/或未到期租約中的任何條款限制或阻止,或聲稱限制或阻止,或由於實際行使合同和/或未到期租約而違約或被視爲違約(包括任何"控制權變化"條款),則此類條款將被視爲修改,使得本計劃所 contemplation的交易不會使其相關方有權終止此類執行合同和/或未到期租約或行使有關此類合同的任何其他違約權利。 非債務人 基於行使的合同和/或未到期租約的拒絕的原則進行申報的索賠。除非法院的最終訂單另有規定,否則所有根據本計劃或確認訂單拒絕行使的合同和/或未到期租約引起的索賠證明如果適用的交易對手在以下三十(30)天內向法院提交,其中較晚的一項:(1)法院(包括確認命令)批准該拒絕的日期;(2)該拒絕的生效日期 ;或(3)生效日。如果債務人或後生效日期債務人對此類索賠提出異議,則必須按照所述在中做出裁決。
B. | 任何因執行合同和/或未到期租約而拒絕引起的索賠。 |
除非法院的最終敕令另有規定,否則所有根據本計劃或確認旅行社申報的,由於拒絕執行Contracts和/或未到期租約引起的索賠,如果有,則必須由相應的交易對手在之後的三十(30)天內向法院提交,最後一項日期之後的第1天以下三項之一:(1)法院(包括確認命令)批准拒絕這樣做的日期;(2)生效日;或(3)生效日。在事件中,如果債務人或後有效日期的債務人對此類索賠提出反對意見,則必須按照所述程序處理。 第七條 在此
未在此類時間內申報的不履行的行使合同和/或未到期租約引起的任何聲明將被自動駁回,永遠不得提交,並且在沒有債務人對象或不再需要其他通知,行動,訂單或法院批准的情況下不得對債務人, 管轄區劃或其財產進行強制執行,而任何因拒絕執行行使合同和/或未到期租約而引起的索賠均被視爲已完全解決,釋放和解除,無論證明索賠中的任何內容是否有 憑據得以證明。所有因拒絕債務人的行使合同和/或未到期租約而引起的准予索賠均應分類爲普通未擔保索賠,並應根據適當的條目來處理。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 頁面 133頁 中的第109頁
C. | 根據本計劃或其他方式拒絕執行合同和/或未到期租約不應構成欠債方在此類執行合同和/或未到期租約下的先前義務或本次生效後債務的終止。特別地,儘管存在與此相反的任何法律,欠債方和本次生效後債務明確保留並不放棄收到保修或繼續維護義務的權利,對方當事人對欠債方根據被拒絕的執行合同和/或未到期租約採購的貨物的擔保義務或繼續維護義務。 |
保險政策 非破產法律 儘管計劃、計劃補充、確認令、承諾和轉讓通知、與上述任何相關的其他文件或法院的任何其他命令(包括但不限於任何自認爲具有優先或至高無上的規定、授予禁令、豁免或免責、授予法院管轄權或要求各方選擇退出任何豁免的規定)中存在任何相反之處,但:(a) 每個欠債方的保險合同應視爲本計劃下的執行合同,因此在生效日期,欠債方應被視爲已全部承擔和轉讓保險合同給本次生效後的債務人,根據《破產法典》第105條和365條的規定;(b) 除上述條款外,不得更改、修改或以其他方式修改保險合同的條款和條件,但自生效日期起,本次生效後的債務人應共同完全承擔其和欠債方在保險合同下履行的所有義務,無論該等義務是在生效日期前還是之後產生,而不需要任何保險人提出賠償要求或行政費用要求、反對或通知回收的要求;(c) 除(a)所述條款外,不得允許或以其他方式實現任何保險合同和/或任何權利、利益、權益、要求、款項權利或對和/或與任何保險合同相關的回收的出售、轉讓或其他轉移,未經適用保險人的事先明確書面同意;和(d) 破產法典第362(a)條的自動停止和本合同第VIII.F條所規定的禁令,如適用,應被視爲已被解除,無需法院進一步命令,僅用於:(a) 依據適用法律向保險人提起直接訴訟權力的申訴者承擔他們的索賠;(b) 保險人在業務常規下管理、處理、辯護、和/或支付,無需本法庭進一步命令:(i) 根據適用法律,出現申訴者向任何保險人提出直接申訴的情形;(ii) 有法院作出的命令,授予申訴者免除自動停止的救濟;
D. | 保險 |
儘管計劃、計劃補充、確認之令、承諾及轉讓通知、與上述任何相關的其他文件或法院的任何其他命令(包括但不限於任何自認爲具有優先或至高無上的規定、授予禁令、豁免或免責、授予法院管轄權或要求各方選擇退出任何豁免的規定)中存在任何相反之處,但:
(a) 每個欠債方的保險合同應視爲本計劃下的執行合同,因此在生效日期,欠債方應被視爲已全部承擔和轉讓保險合同給本次生效後的債務人,根據《破產法典》第105條和365條的規定;
(b) 除上述條款外,不得更改、修改或以其他方式修改保險合同的條款和條件,但自生效日期起,本次生效後的債務人應共同完全承擔其和欠債方在保險合同下履行的所有義務,無論該等義務是在生效日期前還是之後產生,而不需要任何保險人提出賠償要求或行政費用要求、反對或通知回收的要求;
(c) 除(a)所述條款外,不得允許或以其他方式實現任何保險合同和/或任何權利、利益、權益、要求、款項權利或對和/或與任何保險合同相關的回收的出售、轉讓或其他轉移,未經適用保險人的事先明確書面同意;
(d) 破產法典第362(a)條的自動停止和本合同第VIII.F條所規定的禁令,如適用,應被視爲已被解除,無需法院進一步命令,僅用於:(a) 依據適用法律向保險人提起直接訴訟權力的申訴者承擔他們的索賠;(b) 保險人在業務常規下管理、處理、辯護、和/或支付,無需本法庭進一步命令:(i) 根據適用法律,出現申訴者向任何保險人提出直接申訴的情形;(ii) 有法院作出的命令,授予申訴者免除自動停止的救濟; 第VIII.F條如適用,自動停止規定及禁令規定,無需法院進一步命令,僅用於:(a)根據適用法律,出現根據直接訴訟權力向承保人提出主張的申訴者;(b)保險公司在業務常規下發出,無需本法院進一步命令:(i)根據適用法律,申訴人向任何承保人提出直接申訴的情形;(ii)已作出法院裁定,授予申訴人解除自動停止的救濟;非破產法律 如適用,根據適用法律,申訴人對承保人提出直接申訴時的賠償/索款/索賠事項;已由本法院裁定授予申訴人解除自動停止的救濟; 非破產法律
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件 頁面110/133
禁令規定 第VIII.F條款 其索賠的所有費用,以及(c)保險公司取消任何保險合同,並採取其他與此相關的行動(包括實施抵消),在適用法律允許的範圍內,並根據保險合同的條款執行。 非破產法律 計劃或計劃補充中的任何內容均不構成債務人或任何其他方任何合同實行時的程序性合同或未到期租約,或債務人在此項合約下承擔任何責任的認可。如果存在關於承擔和分配時合同或租賃是否實行的爭議,則債務人有45天時間,在臨時裁決書生效後改變對該合同的處理方式。
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 | 權利保留 |
債務人之後簽訂的合同和租賃,包括任何債務人承擔的程序性合同和未到期租約,將由相應債務人或生效後的債務人在其業務的正常範圍內執行。因此,這類合同和租賃(包括任何已承擔的程序性合同和未到期租約)將在臨時裁決書生效後繼續存在並不受影響。
請使用您的moomoo帳戶登錄以使用該功能。 | 提交日期後簽訂的合同和租賃 |
任何債務人在提交日期後簽訂的合同和租賃,包括任何債務人承擔的程序性合同和未到期租約,都將由相應的債務人或生效日期後的債務人在其業務的正常範圍內執行。因此,這類合同和租賃(包括任何已承擔的程序性合同和未到期租約)將在批准裁決書後繼續存在並不受影響。
第六章。
分配規定
A. | 分配的時間和金額計算 |
除非計劃中另有規定,在初始分配日期(或如果債權不是初始分配日期上的允許債權,則在債權或權益成爲允許債權後的下一個分配日期上),或儘快之後,每個允許債權人需要根據適用類別的計劃提供的全部分配。如果存在有爭議的債權,則根據設置 第七條 的規定提供有爭議的債權的分配。除計劃中另有規定外,債權人不得要求在該計劃提供的分配中獲得利息、股利或產生額,無論這些分配在生效日期之前、之後的任何時間分配。
儘管如此,允許一般無擔保債權人獲得分配的時間由訴訟受託人自行決定。
B. | 代款人 |
計劃分配將由相應的代款人進行。除非法院另有命令,否則代款人無需對其職責的履行提供任何債券、保證或其他擔保。此外,如果代款人被其他命令規定,則所有取得此類債券或保證的費用和開支應由債務人負擔。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件 頁面 111 共 133 頁
C. | 發放代理的權利和職權 |
1. | 發放代理的職權 |
發放代理應被授權:(a) 採取所有必要行動並執行所有協議、工具和其他文件,以便根據本計劃履行其職責;(b) 進行本計劃規定的所有支付;(c) 聘請專業人員代表其履行責任;和(d) 行使法院根據本計劃或發放代理認爲必要和適當以實施本規定條款所授予的其他權力。
2. | 生效日後的費用 |
除法院另行命令外,如果發放代理是除生效日期債務人外的主體,則生效日期後(包括稅收) 這種發放代理產生的任何合理費用和費用索賠(包括合理的律師費和費用)應由債務人或訴訟受託人以現金支付。
D. | 分配及未送達或未領取的分配 |
1. | 分配記錄日 |
在分配記錄日,索賠登記簿應關閉,任何負責進行計劃分配的當事方應僅有權並有權認可僅列在分配記錄日營業結束時索賠登記簿上的記錄持有人。如果在分配記錄日之前的二十(20)天內轉讓索賠(除基於公開交易證券的索賠外),則發放代理應僅在合理的範圍內向受讓人分配,並且僅當相關的移交表單包含對轉讓人的任何異議的無條件和明確的認證和放棄時,才可以分配給受讓人。
2. | 一般交付分配 |
除非本文中另有規定,否則發放代理應按任何此類計劃分配的日期債務人記錄所示的每個持有人的地址向被允許索賠者進行分配; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。該計劃分配的方式應由生效日期債務人或可訴訟信託人自行決定。
3. | 未分配的分配和無人認領的財產 |
如果向任何被允許索賠者的任何計劃分配以不可投遞的方式退回,則不得向該持有人進行任何計劃分配,除非並直到發放代理確定了該持有人的當前地址,該計劃分配將在無利息的情況下向該持有人進行; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。該計劃分配將被視爲《破產法》第347(b)條的無人認領財產
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件頁面 133頁中的第112頁
自有效日期起一年後,所有未領取的財產或財產權益將自動歸還給發帖日後債務人或訴訟信託,無需法院進一步判令(儘管與任何適用的聯邦、省或國家的失落、遺棄或無人認領財產法相反),任何持有人對此類財產或權益的要求將被解除並永久取消。
4. | 取消的票據或證券的歸還 在有效日期或之後儘快的時間內,每個持有人的證書或證明有關債權或權益的證書或證明將視爲已將該證書或證明移交給支付代理。此類移交的證書或證明僅對借款人進行取消,此類取消不會改變任何第三方在涉及此類證書或證明的情況下的義務或權利,包括與管理債權人或有關人在此類文件下的權利的協議,這些在允許持有人根據本計劃接收計劃分配以及保持付款順序以及爲了保持適用的擔保留置權以及還款和/或賠償權利而繼續存在,所有這些都如適用的證書或證明所載明。儘管本計劃中有任何與此相反的內容,但本段不適用於依本計劃未受損害的索賠或權益的證書或證明。 |
付款方式 在本計劃下向適用的獲准索賠或權益持有人進行的所有現金分配應由支付代理代表借款人進行。如果支付代理選擇,任何此處應作出的現金支付可以通過支票或電匯或應適用協議中所要求或規定的其他方式進行。 非債務人 第三方 與股東相比,要約方沒有義務就進入本承諾僅因要約或完成要約與股東達成法律義務。 計劃下未受損害的證書或證明所證明的索賠或權益除外,在此計劃下進行的所有現金分配應首先分配給此索賠的本金(根據聯邦所得稅目的確定),然後再向任何另外的第三方或權益(與此類證書或證明有關的),以便允許持有人根據本計劃接收計劃分配並維持付款順序,併爲保留擔保留置權以及賠償和/或賠償權利保護任何適用的擔保或許可權,所有這些都如適用的證書或證據所載明。
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 | 取消的票據或證券的歸還 在有效日期或之後儘快的時間內,每個持有人的證書或證明有關債權或權益的證書或證明將視爲已將該證書或證明移交給支付代理。此類移交的證書或證明僅對借款人進行取消,此類取消不會改變任何第三方在涉及此類證書或證明的情況下的義務或權利,包括與管理債權人或有關人在此類文件下的權利的協議,這些在允許持有人根據本計劃接收計劃分配以及保持付款順序以及爲了保持適用的擔保留置權以及還款和/或賠償權利而繼續存在,所有這些都如適用的證書或證明所載明。儘管本計劃中有任何與此相反的內容,但本段不適用於依本計劃未受損害的索賠或權益的證書或證明。 |
向該計劃下的適用獲准索賠或權益持有人的所有現金分配應由支付代理代表借款人進行。如果支付代理選擇,任何此處應作出的現金支付可以通過支票或電匯或應適用協議中所要求或規定的其他方式進行。
請使用您的moomoo帳戶登錄以使用該功能。 | 遵守稅務要求 與本計劃有關的,如適用,適用的支付代理和任何適用的代扣代繳代理應遵守任何政府機構對其強加的所有稅收代扣和報告要求,並且根據本計劃進行的所有計劃分配應遵守此類代扣和報告要求。儘管本計劃中有任何相反的規定,但此類方的行動將授權以採取一切必要或適當的行動以遵守此類代扣和報告要求,包括清算本計劃下要分配的部分以產生足夠的資金來支付適用的代扣稅款,暫停分配以等待有損益的信息以便支持此類分配或者建立任何其他機制,他們認爲合理和適當的機制。適用的支付代理保留根據適用的工資扣除、贍養費、子女撫養費和其他配偶獎項,留置權和抵押權分配的權利。 |
一年的有效日期之後,所有未被認領的財產或財產權益將自動歸還給發帖日後的債務人或訴訟信託公認,無需法院進一步判令(儘管任何適用的聯邦、省或州法律假扣、遺棄或無人認領,都不符合的財產或財產權益),以及任何認領人對於此類財產或財產權益的任何認領都將被撤銷並永久禁止。
G. | 分配 根據本計劃允許的索賠的計劃分配應首先分配給此類索賠的本金(根據聯邦所得稅法的規定確定),然後,只要不影響計劃下不受損害的證書或證明所證明的索賠或權益(否則應按上述規定處理),則按優先次序進行此類索賠或權益的利息或違約金(如有)和其他費用的分配。 |
計劃下未受損害的證書或證明所證明的索賠或權益除外,在此計劃下進行的所有現金分配應首先分配給此索賠的本金(根據聯邦所得稅目的確定),然後再向任何另外的第三方或權益(與此類證書或證明有關的),以便允許持有人根據本計劃接收計劃分配並維持付款順序,併爲保留擔保留置權以及賠償和/或賠償權利保護任何適用的擔保或許可權,所有這些都如適用的證書或證據所載明。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文檔 第113頁,共133頁
對於超過索賠本金的部分,將支付未償付利息。
H. | [有意略過] |
[故意省略]
一、 | 外幣兌換匯率 |
除法院另有規定外,自有效日起,任何以美元以外貨幣主張的索賠,將自動視爲使用適用貨幣的匯率轉換爲相當於美元價值的金額,適用貨幣匯率基於 該報稱,如果達成交易,「很可能會包含溢價」。《國家版》發佈的有效日匯率。
J. | 抵消和回籠資金 |
除本計劃另有規定外,每個後有效日期債務人和訴訟信託,如適用,可以依據破產法第553條規定,因任何通過認可的債權所需支付的計劃分配而抵消和/或回籠資金來處理任何和所有對其持有認可債權的債權、權利和索賠,債權持有人暨登記的債權持有人或訴訟信託所持有的證實被允許債權的債權人,此項抵消或回籠資金是否成立,需要與相關後有效日期債務人或訴訟信託和被允許債權的持有人在金額上達成共識;或此項抵消或回籠是否被法院或其它有管轄權的法院判定。但需注意,無論該抵消或回籠是否生效,還是根據本程序授權是否被認可,任何認可了的索賠都不構成後有效日期債務人或訴訟信託或其適用的承繼人放棄或釋放任何和所有對其持有的任何和所有的權利。除非持有人在有效日之前實際進行了這項回籠並書面通知了登記的債權持有人,並且,無論債權持有人聲稱、擁有或打算保留任何的回籠權,都不會有權用該項債權來回收後有效日期債務人或訴訟信託適用的任何權利或索賠。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。需要注意的是,即使根據本計劃進行了抵消或回籠,也不會成爲後有效日期債務人或訴訟信託或其適用的承繼人放棄或釋放其持有的任何和所有的索賠、權利和訴訟權利。除法院另有規定外,自有效日起任何以美元以外貨幣主張的索賠,將自動視爲使用適用貨幣的匯率轉換爲相當於美元價值的金額,適用貨幣匯率基於《國家版》發佈的有效日匯率。適用本程序所提到的 第XII.G條款 ,在有效日期之前,除非實際存在並由持有人書面通知,任何認可了的要求都將不會要求回購,並且不會在任何索賠證明中表明或保留索賠回購權。
無責承認 | 最低現金分配 |
分發代理不需要在認可的索賠上做分配,其金額不足50美元;在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 如果根據本節不做認可的索賠持有人未分配任何款項,則該付款金額將加入到將來根據允許的認可索賠進行的任何分配中,直到已分配給該持有人的分配金額爲50美元或更高金額爲止。
雜項規定 | 由第三方支付或可以支付的認可索賠 |
1. | 由第三方支付的認可索賠 |
債務人、後有效日期債務人或訴訟受託人,如適用的,應全額減少認可的索賠,這類索賠將不受認可,無需提出任何信託異議
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文檔 第114頁 共133頁
提交併且不需要進一步通知或者行動、命令或批准法庭,只要持有人從非債務人、後生效日期的債務人或訴訟受託人處就這種要求獲得全額支付。但根據本段最後一句的規定,如果債權人就此類要求同時收到計劃分配和從非債務人、後生效日期的債務人或訴訟受託人處就此類要求獲得支付,該債權人應在收到該等支付後14天內,將計劃分配返還給相關的後生效日期債務人或訴訟受託人,以便使該債權人從第三方和本計劃下的該等分配裏獲得的總賠償金額不超過本計劃下該項要求的金額。該持有人未能及時返還該計劃分配,將導致該持有人欠付給相關的後生效日期債務人或訴訟受託人年化利率爲聯邦判決利率的該金額的每個工作日的利息,直至還清該借款。
2. | 由第三方支付的債權 |
對於根據債務人保險合同支付的允許債權,在該持有債權的人耗盡與該保險合同有關的所有救濟措施之前不得就其支付方案做出決定。如果債務人的一家或多家保險人同意支付該種要求的全部或部分款項(如果該款項根據司法管轄區的有關法院或其它方式被裁定),則在保險人達成協議後,可立即將該期限的適用部分刪除,無需提交索賠異議、不需要進一步通知或者行動、命令或批准法庭。
3. | 保險合同的適用 |
除本計劃另有規定外,適用保險合同對債權持有人的支付應符合適用保險合同和本計劃的規定。本計劃中的任何內容都不能構成或被視爲豁免債務人或任何實體對其他實體,包括保險合同下的保險人,持有的任何訴因,也不能構成或被視爲此類保險人放棄任何抗辯,包括保險人持有的任何抗辯。
第七條。
解決形成追加、未經清算及有爭議的債權的程序
除本計劃另有規定外,生效日期之後,債務人或訴訟受託人應保留債務人在生效日期前擁有的關於任何債權的所有權利和抗辯,包括按第IV.Q條所保留的訴因。除本計劃特別規定或法庭在第11章破產案件中發佈的命令外,任何債權人都不得成爲允許債權,直到根據本計劃認定爲允許債權爲止。
A. | 批准債權 |
其它 第IV.Q條目除非本計劃另有規定或法庭在第11章破產案件中發佈的命令,否則不得成爲允許債權。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 頁面 133頁中的第115頁
B. | 索賠管理職責 |
除本計劃另有具體規定外,生效日期後,後生效日期債務人可能:(1)提交、撤回或訴訟要求對索賠提出異議;(2)在未經法院進一步通知、行動、命令或批准的情況下解決或和解任何有爭議的索賠;(3)處理和調整索賠登記簿的記錄以反映任何這種和解、折衷或其他支付,除有關當事方的有爭議索賠應由訴訟信託(由訴訟信託承擔費用)處理的以外。後生效日期的債務人應該自行決定僅對除他們選擇提起訴訟的當事人的索賠提出異議或進行訴訟,並僅按照本第VII.B款的規定,有權力和權威自行允許索賠或以其他方式解決或和解任何有爭議的索賠。 未釋放方 各方的有爭議索賠由訴訟信託(由訴訟信託承擔費用)處理。後生效日期的債務人應該自行決定僅對他們選擇提起訴訟的當事方以外的其他當事方的索賠提出異議或進行訴訟,並按照本 未釋放方 意 第VII.B條中規定,在他們的自由裁量權下,後生效日期的債務人有權力和權威自行允許索賠或以其他方式解決或和解任何有爭議的索賠。
C. | 無異議的索賠的調整 |
任何重複提交的索賠或任何已支付、滿足、修正或取代的索賠可能由後有效日期的債務人在不需要提交申請、動議、投訴、異議或任何其他法律程序的情況下在索賠登記簿中進行調整或清除,也不需要向法院提交進一步的通知、行動、命令或批准。
D. | 提交異議的時間 |
除非另有規定,任何異議應於提交異議截止日期前送達並提交。所有未在提交異議截止日期前提出異議的索賠均應視爲被允許,除非該截止日期經法院批准延期。
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 | 索賠或權益的否認 |
在本條第502(d)款規定的情況下,任何債務人或轉讓人根據破產法第542、543、550或553節尋求查封的任何實體的所有索賠或者破產法第522(f)、522(h)、544、545、547、548、549或724(a)篇所能夠反對的任何實體的所有索賠,在以下兩種情況下將被拒絕:(1)該實體、一方面,以及後後生效日期的債務人或訴訟受託人,另一方面,同意或法院已經通過終審裁定,認定該實體或轉讓人有責任根據任何破產法律條款交出任何財產或貨幣;(2)該實體或轉讓人未能在協議或終審裁定規定的日期前交出該財產。
除本條另有規定或後有效日期的債務人在其自行決定的情況下同意,任何在適用禁止期限後提交索賠證明的索賠都將被視爲在生效日期時就已被拒絕,而且持有人將無法因此類索賠而獲得任何分配,除非該遲交索賠證明已被終審裁定視爲按時提交。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 頁面 133頁中的第116頁
請使用您的moomoo帳戶登錄以使用該功能。 | 修正索賠書 |
在「生效日」和「截止日期」中較早的日期之後,任何與GUC索賠或利息有關的索賠證明書均不能未經法院事先授權提交或修改,提交的任何未經授權的新的或修改的索賠證明書都將被視爲完全不允許,不需要任何進一步的行動。 非貸款人 生效日期之後,任何一方持有債權的人都不得出售、轉讓、擔保、抵押或轉讓其債權的全部或部分,除非該持有人和適用的交易對方書面確認,任何計劃分配的債權的分配均由支付代理向該債權持有人支付或分配,否則該持有人聲稱出售、轉讓、負債、抵押或分配其債權,將被視爲無效。
G. | 生效日期後,不得轉讓債權。 |
在Plan Distribution中,除非持有人和適用的交易對方書面確認,任何債權持有人都不能出售、轉讓、擔保、抵押或轉讓其債權的全部或部分。如果債權人出售、轉讓、擔保、抵押或轉讓其債權、則支付代理將向債權人支付Plan Distribution中的任何計劃分配。如果債權人出售、轉讓、擔保、抵押或轉讓其債權,未經授權,該操作將被視爲無效。 第VII.G條款不允許。 不允許進行賠償。
H. | 在本計劃的任何其他條款中,如果某個索賠部分是有爭議的索賠,則在其被認定爲允許索賠之前,本計劃中未提供任何付款或分配。如果只有有效索賠的數量有爭議,則該索賠應視爲已允許未有異議的金額,並將對此未異議的金額進行支付或分配。 |
如果索賠部分是有爭議的,則在其成爲允許索賠之前,不能指定本章中的任何付款或分配。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 如果某個索賠部分是有爭議的,但其餘部份是有效的,則應將資金分配給該有效的索賠部分。
一、 | 如果某個有爭議的索賠最終成爲允許索賠,則應按本計劃的規定向該允許索賠的持有人進行分配,以全額清償允許的金額。在法院允許任何有爭議的索賠的命令或判決最終生效後,在合理的時間內,支付代理應向該索賠的持有人提供根據本計劃獲得的計劃分配,以作爲生效日期的帳戶。 |
7.G條要求不允許賠償。
第八條。
清償索賠並終止利益。除本計劃、確認令或根據本計劃創建的任何合同、工具或其他協議或文件特別規定外,在破產法第1141(d)條的規定下,本計劃規定的分配、權利和處理應對索賠(包括債務人解決或妥協的任何公司間索賠)、利益和任何性質的訴訟請求、債務人或其資產或財產的責任、債權或利益,以及從申請日期開始對索賠或利益累計的任何利息進行完全滿足、清償和解除。無論是否已經處理,無論是否已經發現或知曉,而且沒有任何性質的其他要求、責任或義務。
A. | 除了本計劃、確認令或根據本計劃創建的任何合同、工具或其他協議或文件中明確規定的外,在破產法第1141(d)條的規定下,本計劃規定的分配、權利和處理應對債權、利益和任何性質的訴訟請求、債務人或其資產或財產的責任、義務或利益進行完全滿足、清償和解除。無論是否已經處理,無論是否已發現或知曉,而且無論是否經過任何性質的訴訟或其他程序,都有權從債務人或其資產或財產中免費獲得。 |
除本計劃、確認令或根據本計劃創建的任何合同、工具或其他協議或文件特別規定外,在破產法第1141(d)條的規定下,本計劃規定的分配、權利和處理應對索賠(包括任何債務人解決或妥協的公司間索賠)、利益和任何性質的訴訟請求、債務人或其資產或財產的責任、債權或份額,以及截止日期後任何索賠或利益上已經累計利息)進行完全滿足、清償和解除。無論是否已經處理,無論是否已發現或知曉,而且無論是否經過任何性質的訴訟或其他程序,都可以從債務人或其資產或財產中免費獲取。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件頁 133頁中的第117頁
關於這個計劃的所有索賠和利益,包括在生效日期之前產生的要求、負債和訴因,以及任何附條件的債權或 34. 債務人免責。根據破產法第1123(b)條,計劃的第VIII.C.1條所述的債務人免除索賠和訴因(「債務人免責」)代表了債務人的商業判斷。債務人的免責是計劃的一個不可分割的部分,並符合債務人的利益。債務人的免責是:(a)交換被釋放方提供的有價值的利益;(b)對在第VIII.C.1條中被釋放的索賠進行了善意和達成了妥協。 對於生效日期之前和所有在破產法典502(g)、502(h)或502(i)條款中指定種類的債務以及在生效日期 之前發出的陳述或保證的任何責任,以及在生效日期之前產生的所有債務,無論是否: (1) 根據該債務或權利提出了索賠; (2) 根據該債務、權利或利益提出了索賠或利益; 或 (3) 持有人已接受 此計劃。確認令應是對生效日期發生的所有權利和利益的司法確認。
B. | 解除留置權 |
除非本計劃、確認令或任何根據本計劃創建的合同、文件或其他協議或文件另有規定,在生效日期和 根據本計劃進行的適用配售同時,對於有抵押債權的情況,在生效日期時對被兼併企業的任何財產的任何抵押、信託契據、留置權、抵押品或其他擔保利益均將得到完全釋放和清償,並且對於 這些抵押、信託契據、留置權、抵押品或其他擔保利益的任何持有人的所有權、所有權和利益將歸還給負債人或後生效日期的負債人及其繼承人和受讓人。任何這樣的有抵押債權的持有人(以及這樣 的持有人適用的代理人)應被授權和指示,由負債人承擔全部費用和費用,釋放持有人(以及這樣的持有人適用的代理人)持有的任何被兼併方的擔保品或其他財產(包括任何現金擔保品和佔有財產),並 採取負債人或後生效日期的負債人的合理要求的任何行動,以證明這些留置權的釋放,包括這些發佈的執行、交付和歸檔或記錄。將確認令提交或提交給任何聯邦、州、省或地方機構或部門應構成良好而充分的證 明,但不需要實現,其終止這些留置權。
對於已經根據本計劃完全滿足或清償的有擔保債權的持有人,或者代表這樣的持有人的任何代理人, 如果已經公開提交或記錄了任何擔保和/或擔保利益以保障這樣的持有人的有擔保債權,則在生效日期之後儘快,這樣的持有人(或代表這樣的持有人的代理人)應採取任何合理要求的步驟,以記錄或實現 這些留置權和/或擔保利益的取消和/或熄滅,包括進行任何適用的文件或記錄,並且負債人或後有效日期的負債人,適用的情況下,有權代表這樣的持有人進行任何這些文件或記錄。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 頁面 118 共 133 頁
C. | 賠償金和訴諸行動的解除 |
1. | 債務人及其財產的放棄權 |
根據破產法典1123(b)條款及其他適用法規定,除非本計劃中明確另有規定,在本計劃生效日起,發帖方提供的適當、足夠考慮的合理利益已得到確認,債務人及其後續生產日債務人,以其各自個人能力及作爲財產持有人,在其自身及其各自財產,包括但不限於任何依據破產法典1123(b)(3)條款所任命或選定的債務人或財產代表(統稱「____」)及其各自資產和財產將被視爲已無條件、永久地向每位被放棄方提供了徹底的釋放、放棄和解除(每位被放棄方均視爲被債務人放棄方永久地解除、放棄和解除)(「____」),對於任何(無論是在生效日前還是之後產生的、明示或暗示持有的、法律、公平或其他情況下)基於任何行爲或不作爲、交易或其他發生或情況而完整或部分與任何債務人、第11章案件、重整交易、買盤程序、L&A買盤程序、L&A出售、出售、訴訟信託、L&A出售令、出售令、DIP文件、披露聲明、計劃(包括計劃補充)、PSA和RSA有關的索賠、訴因和任何其他債務、義務、權利、訴訟、損害、行動、補救措施和任何責任,以侵權行爲、違反聯邦或州證券法或其他方式存在(「要求」)或其它。” 的範圍由第VIII.C.1條確定 發行人及其財產將被視爲已經向每個被放棄方提供了充分的豁免、放棄和解除權(每個被釋放方所獲得解除的權利均視爲永久解除、放棄和解除由債務人放棄方提供的權利)(「放棄協議」),該放棄協議由被放棄方提供了合理的、充分的並已確認的價值。債務人免責該放棄協議適用於任何已存在或此後發生的基於任何行爲、否認、交易或其他發生或情況產生的某項索賠或訴訟或除此之外的任何債務、義務、權益、訴訟、損害、行動、補救措施或任何其他責任,無論是否直接或間接,無論在法律、公平還是其他情況下,無論是以侵權行爲、違反聯邦或州證券法或其他方式存在,涉及或與以下之一或多項有任何關係,即(i) 債務人、第11章案件、重整交易、買盤程序、L&A買盤程序、L&A出售、出售、訴訟信託、L&A出售令、出售令、DIP文件、披露聲明、計劃(包括計劃補充)、PSA和RSA,(ii) 在本計劃中受到處理的任何索賠或利益的內容,(iii) 任何債務人和任何被放棄方之間的業務或合同安排,(iv) 制定或準備本計劃、披露聲明、交易文件或相關協議、文件、工具或其他文件的談判、形式或準備工作,(v) 在第11章案件前或期間重組索賠或利益,(vi) 購買、出售或取消購買或出售債務人或後生效日債務人的任何索賠或利益,或(vii) 該發行人放棄方在確認本計劃或完成本計劃或對本計劃的選票進行徵集方面有法律權利要求的任何索賠(無論是個人還是集體),或任何索賠或利益的任何持有人或其他實體有法律權利要求對發行人、其各自財產或任何後生效日債務人提出(無論是直接還是間接)的,針對任何被放棄方的索賠或利益,除非本放棄協議明確另有規定的情況下。競標程序命令 買盤程序,L&A買賣程序,L&A出售, 競標程序命令 出售,訴訟信託,L&A出售令, 競標程序命令 出售令,DIP文件,披露聲明,計劃(包括計劃補充)、PSA和RSA。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。但本債務人放棄項的前述條款不得對(i)被放棄方有故意疏忽、實際欺詐或重大過失的訴訟提起任何糾紛、(ii)債務人放棄方根據法院或任何有管轄權的法院的終審裁定所確定的本計劃和本計劃下交付或承擔的合同、工具、放棄書、契約和其他協議或文件的能力的權利,或根據法院終審決定而被納入本計劃或在本計劃下承擔,或(iii)任何被保留的訴因。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件 頁 119 of 133
分別列在保留訴因或訴訟信託訴因進度表上的訴訟行動。
上述豁免自生效日期起生效,無須進一步通知或法院令、法律、法規、命令或規則依照適用法、規定或人員的表決、同意、授權或批准,並且確認命令將永久禁止任何人或實體直接、間接或以其他方式發起或提起根據此債務人豁免釋放的任何要求、義務、訴訟、判決、損害賠償、要求、債務、權利、訴因或責任。
確認命令錄入後,將根據破產規則9019條,就本次債務人豁免釋放明細表所載作出的表決予以批准。 發債人釋放方 本次豁免釋放,包括參照計劃所包含的所有相關條款和定義,將會產生以下法律結果:(1) 以受釋放方提供的優良及有價值的對價作爲交換;(2) 對豁免釋放所釋放的要求是一次良好的訴訟和權衡;(3) 符合債務人和其財產最佳利益;(4) 公正、合理且合理;(5) 經過有效通知後做出。
2. | 第三方的豁免釋放 |
除本計劃明確規定外,自生效日期起,根據適用法律,並以受釋放方提供的充分、有價值的對價爲前提,不限制或修改上述債務人豁免釋放所提供的範圍,所有其他豁免方均被視爲已經不能改變爲每個豁免方提供了完全的清償、棄權和豁免。 (並且每個被釋放的方也被視爲已永久性地獲得豁免、棄權和豁免)。從任何人或實體對適用法律、法規、法令或規則的任何要求、訴因或其他債務、義務、權利、訴訟、損害、要求、債務、行動、補救措施和責任中,不論已知或未知、可預見或不可預見、直接或間接持有、在生效日期之前或之後存在於法律、衡平或其他方面,不論基於任何法律、違約、違反聯邦或州證券法或其他方面的全部或部分行爲或不作爲、交易或其他發生或情況,與以下任何事物的全部或部分相關或與其相關:(i) 債務人、第11章破產案件、重組交易、出價程序、L&A 出價程序、L&A 出售、出售、訴訟受託人、L&A 出售命令、出售命令、DIP 文件、披露聲明、計劃(包括計劃補充說明)、PSA 和 RSA;(ii) 在本計劃中處理的任何賠償或利息的主題或引起某些問題或交易或事件;(iii) 債務人與任何釋放方之間的業務或合同安排;(iv) 本計劃、披露聲明、交易文件或相關協議、工具或其他文件的談判、制定或準備;(v) 在第11章破產案件之前或之間對債權或利益進行的重組;(vi) 購買、出售或撤銷購買或出售債務人或後有效日期債務人的任何債權或利益及/或。第三方釋放權第三方的豁免釋放 競標程序命令 出價程序 競標程序命令 出售 競標程序命令 銷售命令,DIP 文件,披露聲明,計劃(包括計劃補充說明),PSA 和 RSA。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第120頁 共133頁
(vii)確認或實現本計劃或徵集針對本計劃的投票,而該釋放方無論是單獨assert還是collectively都有合法權利; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。由此第三方免責聲明的上述規定不會對以下內容產生任何放棄、免除或削弱的影響:(i) 任何源於經法院最終裁定或任何其他有管轄權的法院所認定的任何適用被釋放方的惡意行爲、實際欺詐或重大過失的原因;(ii) 債務人和/或發帖日後債務人在計劃下已發生的欠債和責任,以及根據計劃交付的合同、工具、免責聲明、契約書和其他協議和文件,或根據法院最終裁定或在法院最終裁定下被轉讓的任何協議和文件;(iii) 該釋放方行使計劃和根據計劃交付或與計劃有關的合同、工具、免責聲明、契約書和其他協議和文件,或根據法院最終裁定或在法院最終裁定下被轉讓的協議和文件的權利;以及(iv) 任何與任何專業人士的最終費用申請或這些第11章案件中的專業人士要求有關的異議。
上述釋放將在生效日生效,無需進一步通知或法院命令,根據適用法律、法規、命令或規則或任何人的投票、同意、授權或批准的行爲或行動,確認令將永久禁止任何個人或實體(無論是直接、派生還是其他方式)發起或執行在本第三方免責聲明下釋放的任何索賠、義務、訴訟、裁決、損害賠償、要求、債務、權利、原因或責任。
確認令的入口將構成法院對第三方免責聲明的批准,其中包括參考此處包含的相關規定和定義,並進一步構成法院的發現:(i) 作爲被釋放方提供的良好和有價值的考慮而交換;(ii) 被釋放的第三方免責聲明所釋放的索賠是善意的和妥善的解決和折衷;(iii)非常有利於債務人和所有權利人的發售盤和權益;(iv)公正、公平和合理;以及(v) 在經過通知和聽證機會後發出和制定。
D. | 對釋放的法定限制的豁免 |
上述每個免責聲明中的每個釋放方明確承認,儘管一般情況下,一般免責聲明不會延伸到不能用免責聲明證明存在的索賠,如果此類索賠知道,該釋放方可能會對其與獲釋方的和解產生實質影響,但他們已經在考慮和確定要進入上述免責聲明時,仔細考慮了可能存在的未知損失或索賠。毫不削弱前述的一般性,每個釋放方明確豁免任何法規或法律原則賦予它的權利,該權利規定,免責聲明不會延伸到提供免責聲明的時候免責主張人不知道或不懷疑的索賠,如果這些主張人知道,那麼可能會極大影響其與被釋放方的協議。這個計劃中包含的釋放不受這些釋放事項目前已知、未知、懷疑或不懷疑,預見或不可預見的影響的影響。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 頁 121/133
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 | 免責條款 |
在適用法律允許的範圍內,任何得到免責的一方將不對任何個人或實體承擔任何責任或擔保,且任何得到免責的一方皆可不受任何因後續涉及(i)債務人、第11章案件、重組交易、買盤程序、L&A買盤程序、L&A出售、出售、訴訟信託、L&A出售令、出售令、DIP文件、披露聲明、計劃(包括計劃補充文件)、PSA、RSA和任何法院批准的其他交易在第11章案件中;(ii)本計劃中處理的任何申報或利益的主題,或導致該申報或利益的交易或事件;(iii)債務人與任何得到免責的一方之間的業務或合同安排;(iv)本計劃、披露聲明、交易文件或有關協議、文件或其他文件的談判、制定或準備;(v)在第11章案件之前或期間重組申報或利益;(vi)購買、出售或取消購買或出售任何債務人或後期生效日期債務人的申報或利益;和/或(vii)本計劃的確認或實施或對本計劃的選擇權律師具有合法地主張權利的任何人或實體,是否爲個體還是集體主張權利,或對任何申報人、利益持有人或其他實體來說,無論是直接還是派生的,是否對得到免責的任何方主張(或代表,或在。。。的名義下主張)的除了因爲在最終判決中確定的任何實際欺詐賠償、重大過失或故意不當行爲之外的任何行爲或遺漏相關的權利,但在所有方面,此類人員將有權合理地依賴有關律師提供就其根據計劃承擔的職責和責任的建議。上述內容不包括對計劃實施以後得到免責一方在計劃下的權利或義務的釋放、影響或限制,或履行計劃(包括計劃補充文件)所執行的任何其他文件、工具或協議(包括在計劃補充文件中載明的文件、工具或協議)。競標程序命令 買盤程序,L&A買盤程序,L&A出售,銷售,訴訟信託,L&A出售令,出售令,DIP文件,披露聲明,計劃(包括計劃補充文件)、PSA、RSA和任何法院批准的其他在第11章案件中的交易 競標程序命令 銷售,訴訟信託,L&A出售令,出售令 競標程序命令 DIP文件、披露聲明、計劃(包括計劃補充文件)、PSA、RSA和任何法院批准的其他在第11章案件中的任何交易
得到免責一方有義務以良心參與計劃的徵集和分發,且因此不會、也不應該對違反計劃接受或反駁之相關法律、規則或法規而承擔責任。
該免責條款將除了所有其他的釋放、賠償、免責和適用的任何法律或法規所保護的披露負責任的一方從承擔責任的限制之外。
請使用您的moomoo帳戶登錄以使用該功能。 | 禁令 |
除本計劃或確認書明示提供否則,有效日期之後的所有人和實體均在第524條和其他適用規定所允許的範圍內。。。破產法
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 第122頁,共133頁
永久禁止採取任何方式或在任何地方開始或繼續任何訴訟、訴訟或其他訴訟; (二)在任何方式下強制執行、附着、收取或以任何方式收回任何判決、獎勵、法令或命令;(三)創建、完善或執行任何留置權或擔保;(四)主張任何種類的抵銷或代理權;或(五)以任何方式開始或繼續任何類型的訴訟或訴訟,每種情況均應根據或與任何權利、要求、責任、債務、權利、訴因、利益或救濟有關或將被允許、解決或解決或在本計劃或確認令下已經或將被釋放或解除的任何人或實體(或任何人或實體的財產或財產),所有根據破產法第105條或第362條規定的破產第11章案件中的禁制令或停留令,或存在於確認日之前,將保持充分有效,直到生效日期。
G. | 計劃的約束力 |
在生效日期,並自生效日期起生效,本計劃將約束,並被視爲約束債務人,後期生效的債務人,債務人持有的所有債權人和利益相關者,本計劃中所述的所有解決、和解、釋放、免除和禁令的各方和受到約束的所有人和實體,在本計劃下獲得財產的每個人,包括所有執行合同和未過期租賃協議的非債務人和各自的繼承人和受讓人,最大程度地允許適用法律,無論是否(i)在本計劃下接收或保留任何財產或財產利益,或(ii)在破產第11章案件中提交索賠或利益。 非債務人 與債務人簽訂執行合同和未過期租賃協議以及債務人各自的繼承人和受讓人等所有非債務人在適用法律允許的最大範圍內,本計劃將約束,並被視爲約束.
H. | 禁止歧視待遇的保護 |
根據破產法第525條和美國憲法的至高無上條款,所有實體,包括政府單位,均不得歧視債務人或後期生效的債務人,並且不得拒絕、撤銷、暫停或拒絕更新許可、許可、特許、特許或類似授權,將此類授權條件化,與債務人、後期生效的債務人或債務人相關實體歧視,僅因爲每個債務人是破產法第11章的債務人,在破產第11章案件之前破產,或在破產第11章案件期間但在債務人獲得或拒絕免除之前未支付可免除債務。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件頁 123 共133頁
一、 | 報銷或貢獻 |
如果法庭根據破產法第502(e)(1)(B)條規定不允許實體的索賠獲得賠償或貢獻,則在允許或不允許的時候,如果該索賠在徵收時是有條件的,則該索賠將永遠被拒絕,並將被刪除,儘管破產法第502(j)條的規定,除非在確認日之前:(1)該索賠已判決爲非有條件的;(2)申報該索賠的相關持有人已提交了該索賠的證明,並且在確認日之前已有最終令判定該索賠不再是有條件的。 非有條件的; 或者(2)索賠的相關持有人已提交索賠以及在確認日之前已經輸入了最終訂單,判斷該索賠不再具有條件。 34. 債務人免責。根據破產法第1123(b)條,計劃的第VIII.C.1條所述的債務人免除索賠和訴因(「債務人免責」)代表了債務人的商業判斷。債務人的免責是計劃的一個不可分割的部分,並符合債務人的利益。債務人的免責是:(a)交換被釋放方提供的有價值的利益;(b)對在第VIII.C.1條中被釋放的索賠進行了善意和達成了妥協。 驅動門守門員條件 任何一方必須先要求法院根據可供同意的抵抗原告,繼續、修改或者以其他方式進行、參與或者以其他方式支持任何一方繼續、繼續進行、修改或者 進行訴訟的任何性質,訴訟涉及清償人、發帖後的債務人、訴訟受託人、免責方或被解除方,與計劃相關的訴訟,或者與計劃相關的任何行爲或不作爲,或與計劃相關的任何行爲或不作爲,等等。在請求方經過通知和聽證會後,請求法院判斷此訴訟是否代表了針對債務人、發帖後的債務人、訴訟受託人、免責方或被解除方的合法索賠,而不是債務人根據計劃發佈的索賠,這一要求必須附加到請求方擬提交的投訴或者訴狀,並且在法庭明確授權請求者對任何債務人、發帖後的債務人、訴訟受託人、免責人或被解除方進行此等訴訟之前,授權此類方發起此等訴訟。要避免疑慮,請注意,任何獲得此類判定並授權,並隨後希望修改經授權的投訴或訴狀以添加未明確包括在授權投訴或訴狀中的任何訴訟的任何當事方,必須在提交任何此類修改的授權法院之前,獲得法院的授權。法院將擁有單獨和獨有的管轄權,以確定訴訟是否具有合法性,並在法律允許的範圍內,將擁有裁定潛在訴訟合法性的裁量權。
J. | 門守門員條款 任何一方必須先要求法院根據可供同意的抵抗原告,繼續、修改或者以其他方式進行、參與或者以其他方式支持任何一方繼續、繼續進行、修改或者 進行訴訟的任何性質,訴訟涉及清償人、發帖後的債務人、訴訟受託人、免責方或被解除方,與計劃相關的訴訟,或者與計劃相關的任何行爲或不作爲,或與計劃相關的任何行爲或不作爲,等等。在請求方經過通知和聽證會後,請求法院判斷此訴訟是否代表了針對債務人、發帖後的債務人、訴訟受託人、免責方或被解除方的合法索賠,而不是債務人根據計劃發佈的索賠,這一要求必須附加到請求方擬提交的投訴或者訴狀,並且在法庭明確授權請求者對任何債務人、發帖後的債務人、訴訟受託人、免責人或被解除方進行此等訴訟之前,授權此類方發起此等訴訟。要避免疑慮,請注意,任何獲得此類判定並授權,並隨後希望修改經授權的投訴或訴狀以添加未明確包括在授權投訴或訴狀中的任何訴訟的任何當事方,必須在提交任何此類修改的授權法院之前,獲得法院的授權。法院將擁有單獨和獨有的管轄權,以確定訴訟是否具有合法性,並在法律允許的範圍內,將擁有裁定潛在訴訟合法性的裁量權。 |
未經法院授權,在確認日期之前,任何一方均不能啓動、繼續、修改、或以其他方式追究、加入或以其他方式支持任何其他方啓動、繼續,修改或追究計劃中規定的任何行動或不作爲,與法院,發帖後債務人,訴訟受託人,免責方或被解除方有關或有合理可能與之有關的任何行動或不作爲。 發債人釋放方 或。第VIII.E條款 門守門員條款 任何一方必須先要求法院根據可供同意的抵抗原告,繼續、修改或者以其他方式進行、參與或者以其他方式支持任何一方繼續、繼續進行、修改或者 進行訴訟的任何性質,訴訟涉及清償人、發帖後的債務人、訴訟受託人、免責方或被解除方,與計劃相關的訴訟,或者與計劃相關的任何行爲或不作爲,或與計劃相關的任何行爲或不作爲,等等。在請求方經過通知和聽證會後,請求法院判斷此訴訟是否代表了針對債務人、發帖後的債務人、訴訟受託人、免責方或被解除方的合法索賠,而不是債務人根據計劃發佈的索賠,這一要求必須附加到請求方擬提交的投訴或者訴狀,並且在法庭明確授權請求者對任何債務人、發帖後的債務人、訴訟受託人、免責人或被解除方進行此等訴訟之前,授權此類方發起此等訴訟。要避免疑慮,請注意,任何獲得此類判定並授權,並隨後希望修改經授權的投訴或訴狀以添加未明確包括在授權投訴或訴狀中的任何訴訟的任何當事方,必須在提交任何此類修改的授權法院之前,獲得法院的授權。法院將擁有單獨和獨有的管轄權,以確定訴訟是否具有合法性,並在法律允許的範圍內,將擁有裁定潛在訴訟合法性的裁量權。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。本條款不適用於保險合同所涵蓋的索賠,僅在允許保險人根據這些保險合同處理,處理,辯護,和/或支付這些保險合同覆蓋的索賠的條件和條款的前提下適用。 第VIII.J條款 不適用於由保險合同涵蓋的索賠 非破產法律 法律規定, 但是,如果年度授予的公平價值超過40萬美元,則年度授予的股份數量將自動減少,使年度授予的公平價值在40萬美元以下,並且公平價值按公司的財務報表一致確定。年度授權將在授權日期起1年內全部歸屬於基礎股票,或在授權日期後的我們股東年會之前(以先到者爲準),但需持續服務到適用歸屬日期。計劃第362(a)條的自動停留和/或規定的禁令,每個當事方均應獲得此類裁決和授權,隨後希望修改經授權的投訴或訴狀以添加未明確包括在經授權的投訴或訴狀中的任何訴訟的任何當事方,在提交任何此類修改的法院之前,必須獲得法院的授權。法院將擁有單獨和獨有的管轄權,以確定訴訟是否具有合法性,並在法律允許的範圍內,將擁有裁定潛在訴訟合法性的裁量權。 計劃第VIII.F條款 如果是適用的,在確認日期之前,計劃第362(a)條的自動停留和/或計劃第VIII.F條的規定的禁令已經被解除。爲了避免疑慮,獲得此類裁定和授權並隨後希望修改授權的投訴或訴狀以添加未明確包括在授權投訴或訴狀中的任何訴訟的任何當事方,必須在提交任何這樣的修正案之前,從法院獲得授權。法院將擁有單獨和獨有的管轄權,以確定訴訟是否具有合法性,並在法律允許的範圍內,將擁有裁定潛在訴訟合法性的裁量權。
第IX條。
確認和綱領實現的先決條件
以及綱領實現的先決條件
A. | 有效日期的先決條件 |
以下是有效日期的先決條件(統稱“先決條件”):
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 133頁中的第124頁
1. | 法院應當已經作出確認令,該命令應該是最終版本或者不受滯留申訴的影響,並應包括以下規定(其中之一): |
(a) | 授權債務人、事後生效債務人或訴訟受託人(如適用)採取一切必要行動,以進入、執行和完成與本計劃有關的合同、憑證、釋放、租賃、信託和其他協議或文件; |
(b) | 裁定確認令和本計劃的條款是不可分割的 相互依存的; |
(c) | 授權債務人、事後生效債務人或訴訟受託人(如適用/必要): (i)執行重組交易或 競標程序命令 出售,如適用;(ii) 根據本計劃要求進行所有分配和發行;以及(iii) 根據本計劃規定進入任何協議、交易和財產出售; |
(d) | 授權按照其條款實施本計劃; |
(e) | 規定,根據破產法第1146節的規定,任何租賃或分租的轉讓或放棄,以及出於或與本計劃相關的任何契據、其他工具或轉讓訂單的交付,包括任何在本計劃中擬定的資產處置或轉讓所簽署的契據、買賣清單或轉讓文件,均不受任何郵票、房地產轉讓、抵押登記或類似稅款的限制; |
(f) | 批准本計劃中規定的釋放和禁令; |
(g) | 授權在生效日期前或生效日期前將專業索賠保留費用支付到專業人員的承諾書的條款,並根據最終費用申請的聽證會情況確定。 |
2. | 債務人應當獲得實施和執行本計劃所需的所有授權、同意、監管批准、裁定或文件; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 債務人必須獲得這些授權。 |
3. | 計劃補充和其中包含的所有附表、文件、附件和展覽的最終版本應採用與本計劃和RSA在所有重大方面一致的方式提交。 |
4. | 交易文件,包括訴訟受託人協議(如適用),應由相應的各方簽署,適用的計劃補充文件生效的先決條件均應依據這些計劃補充文件的條款獲得滿足或被豁免。 |
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文檔 頁面 第125頁,共133頁
5. | 如果債務人完成重組交易,則優先權代理人應當已經執行擔保人豁免責任協議 第三方免責。釋放方(「釋放方」)在計劃第VIII.C.2條中同意提供的免責是基於經過適當通知和聽證會達成的共識,是計劃的重要條款。第三方免責:(a)是爲了獲得免責方提供的有價值的好處;(b)對債務人、其財產及其利益相關者具有實質性益處,對計劃的整體目標重要,以最終解決第11章案件中某些利益相關者之間或針對某些利益相關者之間的某些聲明;(c)是公平、公正和合理的;(d)在適當通知和聽證會後給出和作出;(e)禁止免責方主張任何第三方免責所釋放的任何聲明或訴因。 保證人豁免聲明僅在優先權代理人收到根據計劃應付的重組交易淨收益後方可生效,以免疑義。 |
6. | 如適用,重組交易需已簽署並保持全部有效力,債務人需已收到重組交易淨款項 |
7. | 如適用,債務人應當完成備選競標人銷售交易,且應當已收到此類銷售的款項。 |
8. | 如適用,債務人應已完成備選競標人銷售交易,並已取得優先權代理人的有效同意(可能是律師函形式通知) 電子郵件 如適用,債務人和適用的發帖方應按照PSA及RSA和計劃的一致方式實施重組交易或銷售。 |
9. | 如適用,債務人應已實施重組交易或銷售。 競標程序命令 如適用,債務人應已按照PSA、RSA和計劃的規定執行銷售。 |
10. | 根據第IV.S條款開具或預估的所有重組費用均已全額支付。 所有板塊 並且預計突破時間至少提前兩個工作日,所有重組費用發票已全額支付。 |
B. | 條件豁免 |
債務人可以不經過公告、請假或法院或任何其他正式行動而放棄生效日期前的任何一個或多個先決條件,只需進行計劃的確認或完結即可。
C. | 條件不成立的效力 |
如果不能完成此計劃,則本計劃在任何情況下都無效,本計劃或披露聲明中所述均不應:(1)構成債務人或債權人的任何訴訟的豁免或放棄,或任何對債務人或在債務人交易中的權益提出的訴訟;(2)以任何方式損害債務人、任何債權或利益的持有人或任何其他實體的權利;或(3)構成債務人、任何債權或利益的持有人或任何其他實體的認可、確認、報價或承諾。
D. | 實質性完結 |
根據《破產法》第1101(2)節的規定,「本計劃的實質完成」應視爲在生效日期之後發生的。
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主要文件 第126頁 共133頁
第10條。
本計劃的修改、撤銷或撤回
A. | 修改和修正 |
除本計劃特別規定外,債務人保留修改本計劃的權利,無論該修改是實質性的還是非實質性的,並尋求與破產法兼容的確認,並在適當情況下不重新徵求對這樣修改後的計劃的投票。在符合本計劃修訂限制規定和破產法第1127條、破產法規則3019條以及如適用的破產法第1122條、1123條和1125條的要求的前提下,每個債務人明確保留就相關債務人在確認後撤銷或撤回,或修改、更改本計劃的權利,並且如有必要,可能在法院提起訴訟以修改、更改本計劃或糾正任何瑕疵或遺漏,或協調本計劃、披露說明書或確認令中任何不一致之處,以達到本計劃的目的和意圖。
B. | 確認的效力對修改的影響 |
確認令的頒佈意味着自徵求之後對本計劃所做的所有修改或修正均已獲得破產法第1127(a)條的批准,無需根據破產法規則3019再進行披露或重新徵求投票。
C. | 計劃的撤銷或撤回 |
債務人保留在確認日期之前撤銷或撤回本計劃並提交重組計劃的權利。如果債務人撤銷或撤回本計劃,或者確認或實現未發生,那麼:(1)本計劃在所有方面均無效;(2)在本計劃下進行的任何解決或和解(包括規定或限制任何債權或利益或債權或利益類的金額),本計劃下生效的解決未決協議和/或未決租賃的承認或拒絕,以及根據本計劃執行的任何文件或協議均被視爲無效;以及(3)本計劃中所含任何內容均不得:(a)構成任何債權或利益的豁免或放棄;(b)以任何方式損害該債務人或任何其他實體的權利;或者(c)構成該債務人或任何其他實體的任何種類的認可、確認、提議或承諾。
第十一條
司法管轄權的保留
儘管確認令已頒佈,有效日期已到來,但自有效日期開始,法院仍將保留根據破產法第105(a)條和1142條條款涉及破產11章案件和本計劃獲得的所有權益,包括許可、不許可、確定、清算、分類、估計或確定任何債權或權益的優先權、擔保或非擔保地位或金額,包括解決如下事項的司法管轄權:
A.允許、不允許、確定、清算、分類、估計或確認任何債權或利益的優先權、擔保或非擔保地位或金額,包括要解決的任何
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主文件 頁 127 共 133 頁
申請支付所有行政費用並解決有關擔保或無擔保債權或利益的地位、優先級、金額或允許的所有異議;
決定並解決與根據破產法或本計劃獲授權的專業人員報酬或費用補償的申請的批准和拒絕有關的所有事宜;
解決與以下事項有關的所有事宜: (1) 批准、批准和轉讓或拒絕任何一名債務人有關的執行合同或到期租約,以及聽取、確定並如有必要,清償任何由此產生的債權,包括根據破產法第365條的賠償; (2) 任何承認並轉讓的執行合同或到期租賃下的任何潛在合同義務; 和(3) 任何有關合同是否或曾經屬於執行合同或到期租約的爭議;
確保按照本計劃的規定向允許的債權人進行分配;
裁定、決定或解決任何有關認爲在生效日期可能掛起的債務人的任何動議、敵對訴訟、爭議事項和任何其他事項,並批准或拒絕任何涉及債務人的申請;
裁定、決定或解決與破產法第1141條有關的所有事項;
制定並執行必要的命令,以執行、實施或完成本計劃的規定以及與本計劃或披露聲明有關的所有合同、文書、釋放、契約和其他協議或文件的條款,除本計劃補充文件規定在其他論壇享有專屬管轄權和地點的程度外;
根據破產法第1123或1146(a)條的規定製訂和執行任何財產出售的命令;
解決與消費、解釋或執行本計劃或任何實體在本計劃執行過程中承擔的責任相關的任何案件、爭議、訴訟、爭議或訴因;
發佈禁令、制定並執行其他命令,或採取必要的措施,以防止任何實體干擾本計劃的實現或執行;
解決與所包含的釋放、禁令、免責和其他條款有關的任何案件、爭議、訴訟或訴因,並制定必要或適當的命令以實施這些釋放、禁令和其他條款; 第八條 請使用moomoo賬號登錄查看
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 頁面 128 133頁中
解決任何有關索償人或有權利要求的人因未按時歸還款項而產生的補償或追償的案件、爭議、訴訟、糾紛或訴因,根據本文第六條L款,以及本文其他所有款。 第六條L款 此處;
如確認令由於任何原因被修改、暫停、撤銷或取消,則進入並執行必要的命令;
確定與本計劃、計劃補充書、披露聲明、N&A銷售令、確認令或任何與本計劃或披露聲明有關的合同、工具、放棄書、債券或其他協議或文件有關的任何其他事項,包括如適用的PSA,除非任何計劃補充文件在另一個論壇中提供專有管轄權和地點;
輸入一個結束或關閉任何十一號破產案件的命令;
裁決與本計劃下分配相關的所有爭議;
考慮本計劃的任何修改,以糾正任何缺陷或遺漏或協調任何法院的任何命令,包括確認令;
確定根據破產法典第507節具有優先權的索償和權益的支付請求;
審理與本計劃或確認令相關的解釋、執行或執行的爭議,包括與本計劃有關的按照協議、文件或工具執行的爭議,包括如適用的PSA和交易文件,除非任何文件在另一個論壇中提供專有的管轄權和地點;
根據破產法典第346、505和1146節處理有關州、地方和聯邦稅的事項;
調解任何涉及本計劃中授予的豁免、免責、禁令和釋放的存在、性質、範圍或執行的所有爭議,包括在此處; 第八條 此處;
執行先前由法院作出的所有命令;
處理與破產法典不矛盾的任何其他事項。
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主要文件 頁面 129 共133頁
第十二條
雜項條款
A. | 立即約束力 |
根據 第九條.A 無論是否被認爲接受本計劃,一旦生效日發生,本計劃條款(包括計劃補充文件中所包含的文件和工具)立即生效並可執行,在本計劃所描述的任何和所有"債務人"、債權或利益持有人(無論這些權益是否被認爲接受了本計劃)、任何和所有是本計劃中所描述的和解、妥協、解除、豁免和禁令的當事人的實體、在本計劃下獲得財產的每個實體和與債務人的存續合同或未到期租約的任何和所有實體。 非債務人 與債務人簽訂存續合同或未到期租約的任何和所有其他方。
B. | 債權人委員會的解散 |
在生效日,債權人委員會將解散,其成員將被解除並免除一切起因於或與這些第11章案件有關的職責和義務。
C. | 額外文件 |
在生效日或之前,債務人可以向法院提交其他文件和協議以實現和進一步證明本計劃的條款和條件。從時間到時間,債務人、根據本計劃接收計劃分配的所有債權或權益持有人和所有其他利益相關方應準備、執行和交付任何協議或文件,並採取任何其他措施,以實現本計劃的規定和意圖。
D. | 支付法定費用 |
所有根據28 U.S.C. § 1930(a)(6)應支付的費用(包括31 U.S.C. § 3717下的利息),在確認日期時已支付,將於生效日或之後儘快支付。儘管計劃中有任何相反規定,此類費用不適用於11 U.S.C. § 503(b)的允許程序,也不要求美國受託人提交支付請求。
確認後,債務人、生效日期後的債務人或訴訟信託機構,應根據需要展期向美國受託人支付根據28 U.S.C. § 1930(a)(6)(包括31 U.S.C. § 3717下的利息)的季度費用;如果在訴訟信託機構持續活動的情況下沒有輸入最終裁定並關閉第11章案件,則此類季度費用應由訴訟信託機構支付。季度費用適用於任何重新打開的案件。只要債務人、生效日期後的債務人和/或訴訟信託機構需要進行這些支付,債務人、生效日期後的債務人和/或訴訟信託機構應按照美國受託人指定的表格向法院提交季度報告。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 如果因訴訟信託機構的持續活動而還沒有輸入最終裁定並關閉第11章案件,則最終裁定後的債務人、生效日期後的債務人或相應的訴訟信託機構應按照需要支付根據28 U.S.C. § 1930(a)(6)(包括31 U.S.C. § 3717)及其金額的季度費用;無論案件重新打開多少次,季度費用都應支付。只要債務人、生效日期後的債務人和/或訴訟信託機構需要進行這些支付,債務人、生效日期後的債務人和/或訴訟信託機構應按照美國受託人指定的表格向法院提交季度報告。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文件 頁面 133頁中的第130頁
E. 證券購買協議表格,日期爲2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作爲參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 | 權利保留 |
除非本計劃明確規定,否則本計劃將沒有效力,除非法院進入確認命令,如果生效日期未發生,則確認命令將沒有效力。在生效日期之前,本計劃的提交,本計劃中包含的任何聲明或規定,或任何債務人採取的有關本計劃、披露聲明或計劃補充的任何行動,均不構成或被視爲是對優先於生效日期的任何債務人權利的承認或放棄。
請使用您的moomoo帳戶登錄以使用該功能。 | 繼承人和受讓人 |
本計劃中列明或提及的任何實體的權利、福利和義務,都將對每個實體的任何繼承人、遺囑執行人、管理人、繼任人或受讓人、關聯公司、主管、經理、董事、代理人、代表、律師、受益人或監護人具有約束力,並使其受益。
G. | 通知 |
所有對債務人的通知、請求和要求必須採用書面形式(包括電子郵件),除非本文明確規定,否則當實際送達或者以電子郵件通知時(在收到並電話確認後),被視爲已被合法給予或發出,地址如下:
Debtors | 債務人的律師 | |
Ebix,Inc。 1 Ebix Way 約翰斯克裏克,喬治亞州 30097 注意:Amit Garg |
Sidley Austin LLP 2021 McKinney Avenue,Ste.2000 達拉斯,TX 75201。 注意:Thomas、Califano、Rakhee Patel和 Jeri Leigh Miller 和 Jeri Leigh Miller | |
美國受託人 | DIP代理律師和Prepetition代理律師的律師 和 Prepetition 代理人 | |
美國託管人辦公室 Earle Cabell聯邦大樓 1100 Commerce Street,Rm。976 達拉斯,德克薩斯州75242 注意:Meredyth Kippes和Asher Bublick |
梅雅·布朗有限責任合夥公司 美洲大道1221號。 紐約,NY 10020 注意:Brian Trust和Sean t. Scott |
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主文件 第131頁 第133頁
計劃發起人的律師 | 債權人委員會律師 | |
Togut, Segal & Segal LLP 紐約州紐約市賓夕法尼亞廣場1號3335室 紐約,紐約10119 注意:弗蘭克·奧斯瓦爾德和布賴恩·馬庫斯 Kotliar
和
Munsch Hardt Kopf & Harr, P.C. 500 N. Akard Street, Suite 4000 達拉斯,TX 75201-6605 注意:Deborah Perry |
McDermott Will & Emery LLP 2501 North Harwood Street, Suite 1900 達拉斯,TX 75201 注意:Charles Gibbs和馬庫斯·赫爾特 |
生效日期後,債務人有權向實體發出通知,要求其根據破產規則2002年續簽收取文件的請求。在生效日期後,債務人有權將收取文件的實體名單限制爲已續簽請求的實體。
H. | 禁令或暫停的期限 |
除非本計劃或確認命令另有規定,本章11案的所有根據《破產法典》第105節或362節或法院任何命令生效的禁令或暫停均保持完全有效,直到生效日爲止。本計劃或確認命令中包含的所有禁令或暫停應根據其條款完全保持有效。
一、 | 全部協議 |
除非另有說明,本計劃(包括計劃補充文件中的文件和工具)取代了所有先前和同時的關於這些主題的談判、承諾、契約、協議、理解和代表,所有這些事項都已融合和整合到本計劃中。
J. | 展示和附件 |
所有展品、附件和附加在本計劃中或包含在計劃補充中的文件均作爲本計劃的組成部分並納入其中,就好像完整地列在本計劃中一樣。在展品、附件和文件提交後,這些展品、附件和文件的副本可根據書面要求通過上述地址與債務人的律師聯繫或從債務重組網站https://cases.omniagentsolutions.com/ebix或法院網站www.txnb.uscourts.gov下載。在某些情況下,若有任何展品、附件或文件與本計劃條款不一致,則除非法院另有命令或該展品、附件或文件另有明確規定,否則本計劃的非展品、非附件、非文件部分應控制。 非展品, 非附件,或。非文件 部分的本計劃應控制。
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案件23-80004-swe11 Doc 848 Filed 08/02/24 Entered 08/02/24 20:15:20 描述
主要文檔 第132頁 共133頁
無責承認 | 不可分割的計劃條款 章程規定 |
如在確認前,本計劃的任何條款或規定被法院判定爲無效、無效或不可執行,則法院有權修改和解釋該條款或規定,使其最大限度地成爲有效或可執行的,與該條款或規定的原始目的一致,然後該條款或規定將適用於已修改或解釋的條款或規定。儘管有任何此類判決、修改或解釋,本計劃的其餘條款和規定仍應保持完全有效,並且不會因此受到任何影響、損害或失效。確認令將構成司法裁定,並規定本計劃的每個條款和規定(如按照上述方式進行修改或解釋)是:(1)有效並且可根據其條款執行;(2)是本計劃的一部分,不得被債務人的同意刪除或修改;以及(3)相互依存。不可分割的 並且相互依存。
雜項規定 | 適用法律。 |
除非聯邦法律(包括破產法和破產規則)提供了法規或程序,或者除非另有明確規定,否則德克薩斯州法律,而不考慮法律衝突原則,將管轄本計劃、任何與本計劃有關的協議、文件、工具或合同(除非在這些協議中另有規定,在這種情況下,該協議的法律管轄權將控制),以及公司治理事項;與德克薩斯公司不成立的公司治理事項將受到涉及有關公司的成立或組建的法律管轄的管轄。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。與德克薩斯公司不成立的公司治理事項將受到有關有關公司成立或組建的相關債務人的註冊地法律的管轄。
M。 | 放棄或排除 |
每個債權人或利益持有人將被視爲已放棄任何要求權利的權利,包括要求其索賠或利益按某一金額、某一優先級或者未被本計劃債務人或其律師或任何其他實體抵押或不被抵押等的權利,如果這種協議未在本計劃、披露聲明或在確認日期前向法院提交的文件中披露。
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主要文件 第133頁,共133頁
日期:2024年8月2日 | Ebix,Inc. | |||||
VERTEX公司 | ||||||
P.b. SYSTEMS公司 | ||||||
Ebix Consulting,Inc. | ||||||
Ebix US,LLC | ||||||
FACTS SERVICES公司 | ||||||
DOCTORS EXCHANGE, INC. | ||||||
EBIX INTERNATIONAL LLC公司 | ||||||
AGENCY SOLUTIONS.COm,LLC即健康連接公司 HEALTH CONNECt LLC公司 | ||||||
CONFIRMNEt CORPORATION | ||||||
A.D.A.m., INC. | ||||||
EBIX LATIN AMERICA, LLC | ||||||
/s/ Peter Fitzsimmons | ||||||
姓名:彼得·費茲西蒙斯 職務:首席重組官 | ||||||
姓名:彼得·費茲西蒙斯 職務:首席重組官 |
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