表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
TENAX THERAPEUTICS公司 [ tenx ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 08/08/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 08/08/2024 | P | 2,500 | A | (1) | 2,881(2) | D |
表 II-收购、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的兑换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购(A)或处置的衍生证券数量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券所有权和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券价格(Instr. 5) | 9。 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份金额或数量 | ||||||||
预付资金认股权证 | $0.01 | 08/08/2024 | P | 47,500 | 08/08/2024 | (3) | 普通股 | 47,500 | (1) | 47,500 | D | ||||
搜查令 | $4.5 | 08/08/2024 | P | 25,000 | 08/08/2024 | (4) | 普通股 | 25,000 | (1) | 25,000 | D | ||||
股票期权(买入权) | $992(5) | 06/09/2023 | 06/09/2032 | 普通股 | 4(5) | 4(5) | D | ||||||||
股票期权(买入权) | $3,200(6) | 06/10/2022 | 06/10/2032 | 普通股 | 4(6) | 4(6) | D |
响应的说明: |
2024年8月8日,作为该发行人证券的定向增发的一部分,报告人购买了该发行人普通股(“股票”)和一项资助股票购买的认股权证,以及一项购买股票的认股权证,根据《证券购买协议》的条款,该协议于2024年8月6日签订,发行人、报告人和某些符合条件的其他认购人之间达成。股票和附带认股权证的购买价格(见表II)为3.00美元。预资助的认股权证和附带认股权证的购买价格(见表II)为2.99美元。 |
普通股的总数先前报告为608,645股,但已调整以反映于2023年1月4日和2024年1月2日发生的拆股并股。 |
预资助认股权证没有到期日期。 |
认股权证将在以下三种情况中的较早时间到期:(i)自发行人公告其III期LEVEL研究(LEVosimendan 用于改善PH-HFpEF患者的运动限制)(NCT05983250)的顶线数据后30个交易日内,(“顶线数据公告”);(ii)在资助股票的报告人行使之前,如果此等行使在顶线数据公告之前,按比例分配;以及(iii)2029年8月8日。 |
这些期权曾被报告为涵盖5000股,行权价为0.62美元/股,但已调整以反映于2023年1月4日和2024年1月2日发生的拆股并股。 |
这些期权曾被报告为涵盖6250股,行权价为2.00美元/股,但已调整以反映于2023年1月4日和2024年1月2日发生的拆股并股。 |
/s/ S. Halle Vakani,作为代理律师 | 08/08/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |