| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持权益变更声明书 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条进行申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条或1934年证券交易法第16(a)条进行申报 |
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| 如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的申报事项可能仍需继续。 请参阅 说明1(b)。 | |||||||||||||||||
| 勾选此方块以表示已根据发行人股权证券的购买或出售的合约、指示或书面计划进行交易，旨在满足10b5-1(c)条规的积极辩护条件。参阅第10条指示。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名及地址*
（街道）
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二.发行人名称 和 股票或交易符号
天纳克斯治疗股份有限公司 [ 十克斯 ] |
五.报告人与发行人的关系
（检查所有适用）
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三.最早交易日期
(月/日/年) 08/08/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修订，原件提交日期
(月/日/年) |
六.个人或联合/团体申报（查看适用明细行）
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| 表 I-收购、出售或利益拥有的非衍生性证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安职称 (管理局) 3) | 二.交易日期 (月/日/年) | 二 A.视为执行日期 (如有) (月/日/年) | 三.交易代码（实施。 八) | 4.收购 (A) 或出售 (D) 的证券 (实施) 3、4 和 5) | 5. 已报告交易后获利拥有的证券金额 (实施) 3 和 4) | 六.所有权表格：直接（D）或间接（I）（实施。 4) | 七.间接受益拥有权的性质（实施） 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 08/08/2024 | P | 1,666 | A | (1) | 1,667(2) | D | |||
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表二-已经收购、出售或持有的衍生证券 （例如：puts、calls、warrants、期权、转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券标题（出售人办法第3步） | 2. 衍生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期（月/日/年） | 3A. 如有，视同执行日期（月/日/年） | 4. 交易编码（出售人办法第8步） | 5. 取得的（A）或出售的（D）衍生证券数量（出售人办法第3、4和5步） | 6. 转换日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生证券底层证券的标题和数量（出售人办法第3和4步） | 8. 衍生证券价格（出售人办法第5步） | 9. 举报交易后持有的衍生证券数量（出售人办法第4步） | 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（出售人办法第4步） | 11. 间接受益所有权的性质（出售人办法第4步） | ||||
| 编码 | V | （A） | （D） | 转换日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||||||
| 预先资助权证 | $0.01 | 08/08/2024 | P | 31,654 | 08/08/2024 | (3) | 普通股 | 31,654 | (1) | 31,654 | D | ||||
| 权证（即「Warrant」） | $4.5 | 08/08/2024 | P | 16,660 | 08/08/2024 | (4) | 普通股 | 16,660 | (1) | 16,660 | D | ||||
| 股票期权（购买权） | $9,968(5) | 05/01/2019 | 05/01/2028 | 普通股 | 1(5) | 1(5) | D | ||||||||
| 股票期权（购买权） | $1,056(6) | 05/01/2021 | 05/01/2030 | 普通股 | 1(6) | 1(6) | D | ||||||||
| 股票期权（购买权） | $3,200(7) | 06/10/2022 | 06/10/2031 | 普通股 | 4(7) | 4(7) | D | ||||||||
| 股票期权（购买权） | $992(8) | 06/09/2023 | 06/09/2032 | 普通股 | 4(8) | 4(8) | D | ||||||||
| 回复的说明： |
| 2024年8月8日，作为发行人证券的定向增发的一部分，报告人购买了发行人普通股股票（“股票”）及预购股票的预赋资格，以及一项购股权，根据2024年8月6日发行人、报告人和某些其他认可投资者之间的证券购买协议条款。每个股票及附带股票买权（报告如表II）的购买价格为3.00美元，每个预购股票和附带股票买权（报告如表II）的购买价格为2.99美元。 |
| 普通股股票的累计数量先前报告为1,495股，但已调整以反映2023年1月4日和2024年1月2日的拆股并股。 |
| 预购股票没有到期日期。 |
| 购股权将在以下期限届满之前到期：（i）自发行人首次公布临床3期LEVEL研究（LEvosimendan to Improve Exercise Limitation in PH-HFpEF Patients）（NCT05983250）的顶线数据公告（“顶线数据公告”）起，三十（30）个交易日；（ii）报告人在顶线数据公告之前行使8月8日发行的预付资格，如果这样做；和（iii）2029年8月8日。 |
| 这些期权先前报告为以每股6.23美元的行使价格覆盖500股，但已调整以反映2023年1月4日和2024年1月2日的拆股并股。 |
| 这些期权先前报告为以每股0.66美元的行使价格覆盖500股，但已调整以反映2023年1月4日和2024年1月2日的拆股并股。 |
| 这些期权先前报告为以每股2.00美元的行使价格覆盖5,000股，但已调整以反映2023年1月4日和2024年1月2日的拆股并股。 |
| 这些期权先前报告为以每股0.62美元的行使价格覆盖5,000股，但已调整以反映2023年1月4日和2024年1月2日的拆股并股。 |
| /s/ S. Halle Vakani，作为代理人 | 08/08/2024 | |
| ** 报告人签名 | 日期 | |
| 提示: 每一类在直接或间接上所拥有的证券需分开报告。 | ||
| * 如果本表格由超过一个报告人提交，请详见指引4(b)(v)。 请参见第4条指引(b)(v)。 | ||
| ** 故意虚假陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为，请参考 请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意：请提交三份表格副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，请另提交附件页面，以便提供额外信息。 请参见第6条指引。 | ||
| 回应本表格所包含的信息收集不需要回复，除非该表格显示了一个当前有效的OMB号码。 | ||