アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンDC20549

FORM 8-K

現在の報告書

証券取引法1934年第13条または第15(d)条に基づいて

報告書の日付（最も早い出来事の日付）：2024年8月12日

B. RILEY FINANCIAL, INC.

（その規約で指定された正確な名前の登録者）

デラウェア	001-37503	27-0223495
（州またはその他の管轄区域)	（証券取引委員会ファイル番号）	（税務署の雇用者
設立の		識別番号）

11100サンタモニカブルバード, スイート800

ロサンゼルス, カリフォルニア 90025

310-966-1444

本登記会社の事務所、郵便番号、電話番号（地域コードを含む）を含む住所

法第12（b）条に基づく登録証券:

各種類の名前	トレーディングシンボル	各取引所の名前登録されたもの
普通株式、株式1株あたりの名目価値0.0001ドル	RILY）	以前に本社が2024年1月5日に証券取引委員会（以下「SEC」）に提出したフォーム6-Kの報告書で既に述べたように、当社は、通知日の34連続営業日の普通株式の終値に基づいてナスダック・グローバル・マーケットの継続的な上場要件であるNasdaqリスティングルール5450(a)(1)に準拠していないとの通知をナスダックから受け取っています。
預託株式（それぞれ1/1000の利益を表す）株式、1株当たりの帳簿価額が$0.0001のシェア）	RILYP	以前に本社が2024年1月5日に証券取引委員会（以下「SEC」）に提出したフォーム6-Kの報告書で既に述べたように、当社は、通知日の34連続営業日の普通株式の終値に基づいてナスダック・グローバル・マーケットの継続的な上場要件であるNasdaqリスティングルール5450(a)(1)に準拠していないとの通知をナスダックから受け取っています。
預託株式、それぞれ1/1000の割合を表すシリーズB 7.375％の累積的永久優先株の割合で表される1/1000の割合優先株式、1株当たりの帳簿価額が$0.0001のシェア	RILYL	以前に本社が2024年1月5日に証券取引委員会（以下「SEC」）に提出したフォーム6-Kの報告書で既に述べたように、当社は、通知日の34連続営業日の普通株式の終値に基づいてナスダック・グローバル・マーケットの継続的な上場要件であるNasdaqリスティングルール5450(a)(1)に準拠していないとの通知をナスダックから受け取っています。
優先債（2025年満期、利率6.375%）	RILYM	以前に本社が2024年1月5日に証券取引委員会（以下「SEC」）に提出したフォーム6-Kの報告書で既に述べたように、当社は、通知日の34連続営業日の普通株式の終値に基づいてナスダック・グローバル・マーケットの継続的な上場要件であるNasdaqリスティングルール5450(a)(1)に準拠していないとの通知をナスダックから受け取っています。
優先債（2026年満期、利率5.00%）	RILYG	以前に本社が2024年1月5日に証券取引委員会（以下「SEC」）に提出したフォーム6-Kの報告書で既に述べたように、当社は、通知日の34連続営業日の普通株式の終値に基づいてナスダック・グローバル・マーケットの継続的な上場要件であるNasdaqリスティングルール5450(a)(1)に準拠していないとの通知をナスダックから受け取っています。
優先債（2026年満期、利率5.50%）	RILYK	以前に本社が2024年1月5日に証券取引委員会（以下「SEC」）に提出したフォーム6-Kの報告書で既に述べたように、当社は、通知日の34連続営業日の普通株式の終値に基づいてナスダック・グローバル・マーケットの継続的な上場要件であるNasdaqリスティングルール5450(a)(1)に準拠していないとの通知をナスダックから受け取っています。
2026年償還の6.50%シニアノート	RILYN	以前に本社が2024年1月5日に証券取引委員会（以下「SEC」）に提出したフォーム6-Kの報告書で既に述べたように、当社は、通知日の34連続営業日の普通株式の終値に基づいてナスダック・グローバル・マーケットの継続的な上場要件であるNasdaqリスティングルール5450(a)(1)に準拠していないとの通知をナスダックから受け取っています。
優先債（2028年満期、利率5.25%）	RILYZ	以前に本社が2024年1月5日に証券取引委員会（以下「SEC」）に提出したフォーム6-Kの報告書で既に述べたように、当社は、通知日の34連続営業日の普通株式の終値に基づいてナスダック・グローバル・マーケットの継続的な上場要件であるNasdaqリスティングルール5450(a)(1)に準拠していないとの通知をナスダックから受け取っています。
2028年満期の6.00%優先債	RILYT	以前に本社が2024年1月5日に証券取引委員会（以下「SEC」）に提出したフォーム6-Kの報告書で既に述べたように、当社は、通知日の34連続営業日の普通株式の終値に基づいてナスダック・グローバル・マーケットの継続的な上場要件であるNasdaqリスティングルール5450(a)(1)に準拠していないとの通知をナスダックから受け取っています。

（法人格の設立または組織の州またはその他の管轄区域）

（前回報告以降に変更があった場合、前名称または前住所）

次の規定のいずれかに基づく登録者のForm 8-K提出義務を同時に満たすことを意図した場合、適切なボックスにチェックを付けてください。

☐

証券法第425条に基づく書面による通信（17 CFR 230.425）

☐

証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料（17 CFR 240.14a-12）

☐

取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b))

☐

取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c))

この規則の第405条第（§230.405）または証券取引法の第120億2条第（§240.12b-2）で定義される新興成長企業であるかどうか、チェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐

新興成長企業であれば、財務会計基準に準拠するための新規または改訂された財務会計基準に関して、取引所法第13(a)条に基づいて提供される延長期間の使用を選択しないことをチェックマークで示してください。 ☐

項目2.02.業績および財務状況の結果。

2024年8月12日に、Riley Financial, Inc.（以下、「当社」という）は、2024年6月30日に終了した四半期のある予備的な財務情報に関するプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは、展示99.1としてここに添付されています。

この現在の報告書に掲載されているエキシビット99.1を含む情報は、提供されており、修正された証券取引法第18条に基づく目的では「提出されたもの」とは見なされず、また当該条項の責任を負うものでもその対象とは見なされません。この現在の報告書に掲載されているエキシビット99.1を含む情報は、修正された証券法または証券取引法のいずれかに関する記載を除いて、証券法または証券取引法に基づく提出書類の文書において明示的に言及されていない限り、参照されることはありません。

項目9.01 財務諸表およびエキシビット

(d)展示品

展示番号		説明
99.1		2024年8月12日付のプレスリリース
104		カバーページインタラクティブデータファイル（インラインXBRLドキュメント内に埋め込まれた）

署名

1934年証券取引法の要件に基づき、登録者は、ここに署名を行ない、ここに正式に承認された者によって送信されたと見なされる本報告書を届け出ます。

	b riley financial inc 7.25% senior notes due 31/12/2027

	署名:	/s/ Phillip J. Ahn
	名前：	フィリップ・J・アン
	職名:	CFO＆COO

日付：2024年8月12日