美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
目前报告
根据1934年证券交易法第13条或第15条(d)章
报告日期(最早报告事件日期):
(依凭章程所载的完整登记名称)
(国家或其他司法管辖区 | (佣金档案号码) | (国税局雇主 | ||
注册成立) | 身份证号码) |
(注册人主要行政办公室的地址,包括邮政编码、电话号码,包括区域号码)
根据《证券法》第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易符号 | 每个交易所的名称 哪一个 注册 | ||
股份,面值每股 0.0001 美元) | ||||
部分的 对 B 系列 7.375% 股份的权益 累积永久优先股 | ||||
不适用
(如果自上次报告起改变了,需填上原名或原地址)
如果8-k表格的提交旨在同时满足申报人在以下任一规定下的提交义务,请勾选下面适当的框。
根据证券法第425条规定(17 CFR 230.425),书面通信 |
根据交易所法案第14a-12条(17 CFR 240.14a-12),征询资料。 |
根据交易所法案(17 CFR 240.14d-2(b)),进行预先开始的通信 |
根据《交易所法》第13e-4(c)条(17 CFR 240.13e-4(c)),在展开前的通信。 |
按照勾选标记显示注册人是否属于《1933证券法》第405条(本章第230.405条)或《1934证券交易法》第1202条(本章第240.12条)定义的新兴成长公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长企业,请勾选方框表示申报人已选择不使用延长过渡期来遵守根据《交易所法》第13(a)条所提供的任何新的或修订财务会计准则。 ☐
第2.02项。营运和财务状况的结果。
2024年8月12日,Riley Financial,Inc.(以下简称“公司”)发布了一份关于截至2024年6月30日季度的某些初步估计财务信息的新闻稿。新闻稿的副本附在附件99.1中。
本次报告书内容,包括随附的附件99.1,仅为提供参考之用,并不被视为根据1934年修订版证券交易法(“交易法”)第18条之目的而“已提交文件”,或成为涉及该部分非履行责任的文件。本次报告书内容,包括随附的附件99.1,不得被引用并纳入1933年修订版证券法或交易法之下的任何申报文件中,除非该申报文件中明确引用本次报告书。
第9.01项。基本报表和展品。
(d) 展品
展览编号。 | 描述 | |
99.1 | 2024年8月12日新闻稿 | |
104 | 交互式数据文件封面(嵌入内置XBRL文档内) |
1
签名
依照1934年证券交易法的要求,本注册申报者特此按照被正式授权的签署人之授权,在其名义下签署本报告。
b. 莱利金融股份有限公司 | ||
由: | /s/ 菲利普 ·J· 安 | |
名称: | 菲利普 ·J· 安 | |
标题: | 财务长及首席执行官 |
日期:二零二四年八月十二日
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