展品 4.1
购买普通股份的赞成预先融资证券形式
认股权证号[·]
股票数量：[·]
认股权编号：[·] 原始发行日期：2024年6月[·]
原始发布日期：[·], 2024
Mind Medicine（MindMed）公司是在不列颠哥伦比亚省法律下成立的公司，在此特此证明，根据以下条款和条件，[ ]或其注册受让人（“Warrants”）在给付本Warrants所规定的代价并确认其充分性的情况下，有权从公司购买总计[ ]普通股，每股没有面额（“股份”），公司的每一股股份和所有此类股份（“股份”），以每股0.001美元的行权价格（根据本Warrants中规定在执行时间内或执行时间内进行调整的时间来确定），在此提交购买普通股Warrants（包括此处换取，转让或更换的任何购买普通股Warrants，均称为“Warrants”），在原始发行日（“原始发行日期”）或此日期之后的任何时间和不同时期提交，但须符合以下条款和条件：公司本公司，Mind Medicine（MindMed）公司，在不列颠哥伦比亚省法律下成立的公司，在此特此证明，根据以下条款和条件，[ ]或其注册受让人（“Warrants”）在给付本Warrants所规定的代价并确认其充分性的情况下，有权从公司购买总计[ ]普通股，每股没有面额（“股份”），公司的每一股股份和所有此类股份（“股份”），以每股0.001美元的行权价格（根据本Warrants中规定在执行时间内或执行时间内进行调整的时间来确定），在此提交购买普通股Warrants（包括此处换取，转让或更换的任何购买普通股Warrants，均称为“Warrants”），在原始发行日（“原始发行日期”）或此日期之后的任何时间和不同时期提交，但须符合以下条款和条件：·Warrants或其注册受让人（“受让人”）在给付本Warrants所规定的代价并确认其充分性的情况下，有权购买Mind Medicine（MindMed）公司总计[ ]股普通股股份（“股份”），每股股份没有面额，以0.001美元的行权价格在有效期内行使其购买股份权利。持有人受让人·股份普通股份。股份有机和可持续农业实践的不断增加促进了对有机肥料的需求，包括派生自磷酸盐岩的肥料。有机磷酸盐岩经常被营销为不仅可提供磷还有助于整体土壤健康的肥料。股票权证 股票股份 第9节 本Warrants中规定的行使价格行权价格权证Warrants购买普通股的权利原始发行日期
| 1. | 定义。 为了本认股权书之目的，下列术语应有以下定义： |
| （a） | “附属机构” 持有人直接或间接控制，受控制或与之共同控制的任何人员均适用，但仅限于此类控制持续的时间。对于本定义而言，“控制”（包括“被控制”，“控制”和“与其共同控制”具有相应的含义）是指对于一个人，其直接或间接拥有（i）对该人的管理和政策方向进行指导或引导的权力（无论是通过证券、合伙权益或其他所有权益的持有、通过合同或其他方式），或（ii）直接或通过任何选择权、认股权或其他类似安排拥有至少50%的表决证券或其他可比股权。 |
| （b） | “收盘股价“收盘销售价格”表示以任何日期为准的证券的最后交易价格，按照Bloomberg金融市场报告的该证券所在主要交易市场的报价，或者，如果该主要交易市场开始采取延长交易时间制度并且没有指定最后交易价格，则按照Bloomberg金融市场报告的4:00 pm前该证券的最后交易价格，或者如果前述不适用，则按照Bloomberg金融市场报告的该证券在场外市场的电子公告牌上的最后交易价格计算。如果无法根据上述基础计算出证券的收盘销售价格，则该证券在该日期的收盘销售价格应为公司和持有人在善意确定的公平市场价值。如果公司和持有人无法就该证券的公平市场价值达成一致意见，则公司的董事会应根据善意判断确定公平市场价值。除可证明的错误外，董事会的判断对所有人具有约束力。所有此类计算期内的股票分红、股票分割、股票组合或其他类似交易均应适当调整。 |
| （c） | “委员会:“”代表美国证券交易委员会。 |
| (d) | “主要交易市场是指公司股票主要上市或投资的交易市场或报价系统，截至发行日，为纳斯达克股票市场。“交易所”指普通股主要上市并在其上报价交易的国家证券交易所或其他交易市场，在原始发行日期时，其应为纳斯达克全球精选市场。 |
| (e) | “苹果公司CEO库克大规模抛售股票，套现逾3亿港元，资金已存入上市公司设立的专项账户(“信托账户”)，以公共股东(定义详见下文)为受益人的注册声明(FORM S-1)中所规定的一定金额及特定款项。信托账户中持有的基金类型(包括资金持有的利息)除支付公司税费以外，一旦实现以下最早的情况之一即可支取: (i) 完成首次（业务）组合；(ii) 如果公司未能在2025年3月3日之前完成首次（业务）组合，则可以赎回100%的发行股份（如下所述）；或 (iii) 股东表决赎回发行股份。 若要批准修订本Amended and Restated Certificate，必须就修订对决定最早如下情形之一的公司的义务以在首次业务组合中允许赎回或未在终止日期之前完成首次业务组合即赎回100%的发行股份产生影响或涉及股东权益或首次业务组合前的活动（如第9.7节所述），对修订进行表决。发售期(“发售期”)所出售单位的组成部分的Common Stock股份的持有人(“发售股份”)，不论这些发售股份是在发售期内还是在发售市场上的二级市场中购买，也不论这些持有人是公司的发起人，高管或董事，或上述任何关联方的子公司，均在此被称为“公共股东”。“”指公司在表格S-3（文件编号333-280548）上的注册声明，自2024年6月28日起自动生效。 |
| (f) | “证券法“证券法”是指1933年颁布的证券法以及其修正案。 |
| (g) | “交易日“工作日”指的是主要交易市场通常营业的平日。 |
| (h) | “转让代理“”代表Computershare Investor Services Inc.，公司普通股的股份转让和注册代理人，以及任何在此职务上被任命的继任者。 |
| 2. | 证券发行; 权证登记。注册声明生效后，本权证便发行及销售。在原始发行日期，权证股份可根据注册声明获发。因此，权证以及（如根据证券法第3(a)(9)条生效的交易或交易所的要求进行发行或交换的）权证股份，不属于《证券法》下颁布的144条规定的“受限制的证券”。公司将在专为此目的而保留的记录中，以记录持有人的名义（其中包括初始持有人或在此项权证下受让人）不间断地登记本权证。公司可以视该股权证的登记持有人为其绝对所有人，以进行任何此项权证的行使或向任何持有人的分配，以及其他任何目的，除非有实际相反的通知。 本权证最初由公司发行，根据注册声明，本权证得以发售并销售。在原始发行日期，权证份额可根据注册声明获得。因此，权证以及（根据证券法第3(a)(9)条生效的交易或交易所的要求进行发行或交换的）权证份额，不属于《证券法》下颁布的144条规定的“受限制的证券”。公司应对本权证进行所有权登记，登记记录由公司用于此目的（“”,）记录持有人的名字（其中包括最初持有人或在此项权证下被受让方）将不时进行更改。如果没有实际相反的通知，公司可以将此权证的登记持有人视为绝对所有者，以进行任何行使或向持有人分配以及其他一切目的。“认股权证登记册”蘋果CEO庫克大规模沽出股票，套现逾3億港元。 |
| 3. | 转让登记。 遵守所有适用的证券法规，公司应当或将要求其过户代理注册权证登记册内本权证的全部或任何部分，在提交本权证和支付所有适用的过户税（如有）后。在任何此类注册或转让之后，一份新的权证将作为本权证的一部分和形式（任何此类新的权证，均称为“新权证”），证明转让的本权证部分已经发行给受让人，并将一份新权证发给未经转让的持有人作为该持有人未经转让的本权证部分，如果有的话。该受让人接受新权证应视为该受让人接受与该持有人在本权证中拥有的相关权利和义务的所有相关规定。公司应当或将要求其过户代理准备、发行并交付任何新权证。在注册转让到期之前，公司可以视本持有人为所有目的的拥有人和持有人，且公司不会受到任何相反通知的影响。新权证。证明所转让的本权证部分的新权证将发给受让人，证明未转让的本权证部分的新权证（如果有）将发给转让人。受让人接受新权证应视为该受让人接受该持有人在本权证中拥有的所有权利和义务。第3部分在转让登记之前，公司可以将本权证的注册持有人视为所有目的的拥有人和持有人，公司不会受任何相反的通知影响。 |
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| 4. | 行使及持续期权。 |
| （a） | 注册持有人于原发行日或之后的任何时间，均可按此认股权证所允许的方式行使认股权，包括全部或任何部分。 |
| （b） | 持有人应向公司交付行使通知书（如所附表格所示），已填写并签署，并支付行使期权的行使价格，以及行使通知书中所指明的现金行使或其他行使方式的权证股份数量，最后交付上述全部文件的日期（按照本通知规定的方式确定）是“行使日”。持有人无需提交原始权证即可行使本权证。行使通知的执行和交付应具有注销原始权证并发行新的权证的效果，证明购买剩余权证股份数量的权利。本权证的总行使价格（除行使价格外）在原始发行日期之前预付给公司，因此持有人在行使本权证时无需支付任何其他费用（除行使价格外）。在任何情况下，持有人均无权要求退回或退还该预支付的行使价格的全部或部分。 附表1 若干认股通知。），完成并签署，以及支付行使价格，以购买所有行使的权证股份数量（如果行使通知书指明按照下文第）。传递上述所有项目的日期（根据此处的通知规定确定）为“行使日”）。 第10节 持有人无需提交原始权证即可行使本权证。行使通知的执行和交付应具有注销原始权证并发行新的权证的效果，证明购买剩余权证股份数量的权利。本权证的总行使价格（除行使价格外）在原始发行日期之前预付给公司，因此持有人在行使本权证时无需支付任何其他费用（除行使价格外）。在任何情况下，持有人均无权要求退回或退还该预支付的行使价格的全部或部分。认股权行使日期。持有人无需提交原始权证即可行使本权证。行使通知的执行和交付应具有注销原始权证并发行新的权证的效果，证明购买剩余权证股份数量的权利。本权证的总行使价格（除行使价格外）在原始发行日期之前预付给公司，因此持有人在行使本权证时无需支付任何其他费用（除行使价格外）。在任何情况下，持有人均无权要求退回或退还该预支付的行使价格的全部或部分。 |
| 5. | 交付认股权股份。 |
| （a） | 在行使此认股权后，公司应于行使日期后不迟于五（5）个交易日内，根据持有人的要求，将持有人根据行使所享有的全部普通股数额存入其或其指定人在The Depository Trust Company（“账户”）中的余额账户。DTC通过其存款提取代理系统，或者如果托管代理未参与快速自动证券转移计划（“FASt计划”）或者如果证书需要承载关于限制转让的标记，则按行使通知中指定的地址，发行并通过隔夜快递将证书注册在公司的股份登记簿上，登记在持有人或其指定人的名下，以行使所享有的普通股数量。持有人、DTC（或其提名人）或持有人指定以接收认股权股份的任何自然人或法人（各称为“受让人”）应被视为已成为认股权股份记录持有人，无论这些认股权股份何时被存入持有人的DTC账户或提供上交，具体情况如何。分享持有分享 |
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| （b） | 如果在行权日后第五个（5个）交易日结束时，公司未能按照《5(a)条》规定的方式向持有人交付代表所需认股权股数的证书，或未能将持有人的余额账户与DTC成立，使其获得相应数量的认股权股份，且如果在第五个（5个）交易日后并在收到该等认股权股份之前，持有人购买（在市场公开交易或其他方式下）普通股以完成将持有人预期从行权中获得的认股权股票的销售的交割（“买入”），则公司应在持有人要求之后的两个（2个）交易日内，迅速履行其交付持有人或其指定人代表的证券或使用DTC将此类认股权股票计入持有人余额账户的义务，以及支付现金给持有人，金额相当于买入中持有人所购买的普通股总购买价格（包括经纪佣金，如有）超过行权日的一个普通股的收盘价和买入中所购买的普通股数的乘积的余额。th）行权日后第五（5）个交易日结束时，公司未能按照该《5(a)条》规定的方式向持有人交付所规定的认股权股份的证书，或未能按所核准的数量和规定的方式将持有人的DTC帐户计入相当数量的认股权股份，且如果在第五（5）个交易日后但尚未收到认股权股份之前，持有人购买（在开放市场交易或其他方式下）普通股以完成对其持有的认股权股份的销售，则公司应在收到持有人的申请后的两（2）个交易日内迅速满足其向持有人或其指定人提供代表这些认股权股份的书面证明或证明其在持有人的DTC账户中给予这些认股权股份，并向持有人支付现金，其金额等于为了完成购买所支付的持有人的全部购买价格（经纪佣金，如有），减去在行使日的一个普通股的收盘价上乘以购买的普通股数的乘积的余额数。 第5(a)条部分规定，如果在行权之后到第五（5）个交易日之后的结束之前，公司未能将所需的认股权股份的证书交付给持股人，并且未将持股人的DTC差额账户记入相应数量的认股权股份，则该发行商的股份经纪人有责任在收到投资者的通知后迅速修复该错误。如果在行权后到收到相应认股权股份之前的第五（5）个交易日之后，投资者从市场上买入普通股以完成其原本预期在行权时获得的认股权股份的销售，则发行人应在持有人申请后的两个（2）个交易日内迅速满足其向持有人或其指定人提供代表这些认股权股份的书面证明或证明其在持有人的DTC账户中给予这些认股权股份，并向持有人支付现金。预计在行权日获得的认股权股份等于购买中买入的普通股数。如果在买入的价格中从买入中减去应收到的认股权股份的价格的总和大于在行权价格的单个普通股上乘以买入中买入的普通股数的总价格，则投资者将获得剩余部分的价款。本条款规定，如果该公司在行权后的第五（5）个交易日闭市时未能按公司规定的方式交付其应发行的认股权股票数量，或未能在持有人的DTC差额账户中银行，处理相应数量的认股权股票，则该发行商的经纪商有责任在接到持有人的通知后顺利解决该错误。如果在行使权利后距离获得认股权股票的日子不足五（5）个交易日，并且持有人在该时段内就本公司股票在公开市场上进行了购买，则最初的交易商应在接到投资者申请后的两个（2）个交易日内向投资者（或其代表）发放认股权股票证明书，或将持有人的DTC差额账户计入认股权股票数量，并支付货币，该货币金额等于在认股权交易中持有人所购买的普通股长得多的那部分，超过一个普通股的收盘价格，乘以认股权买入中所购买的普通股数，减去持有人为购买认股权所支付的全部费用。th如果在行权日之后的第5个（5）交易日结束之前，公司未能按公司规定的方法向持有人交付所要求的认股权股份的证书，或未能记入使用DTC的持有人余额帐户，以代表持有人有权获得的所有认股权股份；如果此后在第五个（5）交易日后，但在收到这些认股权股份之前，持有人出于预期从行使中得到的认股权股份的出售，购买（在公开市场交易或其他状态下）普通股进行交付（"买入"），则公司应在要求中的持有人收到之后的2个（2）交易日内迅速履行其向持有人或其指派人交付代表这些认股权股份的证书或将这些认股权股份记入持有人的DTC余额帐户的义务；并向持有人支付现金，金额等于买入中持有人为完成交易而支付的普通股总购买价格（包括经纪佣金（如果有）），超过行权日的一个普通股的收盘价的乘积（A）购买的普通股数，乘以（B）买入在行权后的第五（5）个交易日闭市时，如果公司未能按照公司所规定的方式向股东交付规定数量的认股权股份的证书，或未能将股东的DTC帐户记入所协商的股东拥有的认股权股份数量，则该股票经纪人应在收到股东通知后迅速修复该错误。如果在股东收到相应的认股权股份之前，距离行权后的第五（5）个交易日不足五（5）个交易日，并且股东在该时段内在公开市场上购买同一公司的普通股，以便为预期购买那些从行权获得的认股权股份提供交付，那么发行人就有责任于持有人或其指定人要求之后两（2）个交易日内迅速履行其交付代表这些认股权股份的证书或计你在某些情况下将这些认股权股票计入持有人的DTC差额账户的义务，并支付现金给持有人，该现金数额等于持有人为完成这一交易而支付的普通股的总购买价（包括经纪佣金（如果有）），减去行权日收盘价的一个普通股的总价格和在购买中购买的普通股数的乘积。 |
| （c） | 在法律允许的范围内，并受制于 第5(b)条本公司根据本协议的约定（包括下面所列的限制）发行交付认股权证股票的义务是绝对和无条件的，与持有人执行相同的行动或不执行任何行动，任何规定的豁免或同意，追回针对任何人的判决或执行相同的任何行动，以及任何抵销，反诉，补偿，限制或终止，或持有人或任何其他人对本公司的任何义务违反或被指控违反任何法律或任何其他可能限制本公司向持有人发行认股权证股票的义务的情况无关。除第5（b）条外，本协议不应限制持有人在此提供的任何其他可用救济措施，无论是在法律上还是在公平上，包括具体执行和/或禁令救济，以解决本公司未能及时依照本协议规定行使认股权所应交付普通股股份证书的情况。 第11节第5(b)条 |
| 6. | 费用、税收和开支。 本认股权证行使后发行和交付普通股证书不产生任何发行或转让税、过户代理费或其他零星税费（股票印花税除外）；关于这些证书的发行，所有相关税收和开支由公司支付； 然而公司不需要支付因在除持有人或其关联方以外的名义下注册认股权证股票或认股权证证书所涉及的任何转让而可能需要支付的税费。持有人应对持有或转让此认股权证或行使此项权利后收到认股权股票所产生的其他税费负责。 |
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| 7. | 控件更换。 如果本控件被破坏、丢失、被盗或者毁坏，公司应该在收到公司合理满意的证据（在这种情况下），以及合适和合理的赔偿金和保证金，发行或者引起发行新的控件来代替本控件并加以注销，或者代替本控件，申请人在这种情况下还要遵守公司制定的其他合理规定和程序，并支付公司所规定的其他合理的第三方成本。如果因为控件被破坏而需要请求一个新的控件，则持有人应该在公司发行新控件的义务前交出破坏的控件。 |
| 8. | 认购权证股份的保留。 公司在此承诺，随时保留并提供其授权但未发行和未预留的普通股，仅用于使其能够按照本认购权证书的规定行使本认购权证时发行认购权证股份，初始可发行和交付的认购权证股份数量不受其他人的优先购买权或其他附条件购买权的限制。（考虑到本认购权证的调整和限制）。公司保证所有可发行和交付的认购权证股份，在按照本协议条款支付适当的行使价格后，都是经过合法授权、发行和充分支付的，并且不需征收任何额外的费用。公司将采取一切合理必要的行动，以确保可以根据本协议条款发行这些普通股而不违反任何适用法律或规定，或任何上市或报价的证券交易所或自动报价系统的要求。公司再次承诺，在本认购权证有效期内，不会在未经持有人事先书面同意的情况下，随时提高普通股的面值。 第9节公司在此承诺所有认购权证股份一旦发行，并按照本协议条款支付适当的行使价格，将被合法授权、发行和充分支付，并且不需征收任何额外的费用。公司将采取一切合理必要的行动，以确保这些普通股可以根据本协议条款而发行，而不违反任何适用法律或法规，或任何普通股可能被列入的证券交易所或自动报价系统的要求。公司进一步承诺，在本认购权证有效期内，在未经持有人事先书面同意的情况下，不会在任何时候提高普通股的票面价值。 |
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| 9. | 某些调整。 行使价格和行使本认股权所能获得的认股股份数量可能会根据本文所述进行调整。 第9节. |
| （a） | 分享分红派息和拆分如果公司在本认股权有效期内的任何时候发放普通股的股息，或者对发行和流通于原发行日期的任何股本类别依据原发行日期或根据注册声明修正后的条款进行的分配，或者进行股份分割以发行更多的普通股，或通过股份重分类的方式发行公司的任何额外普通股，则在这种情况下，行权价将乘以一个分数，分子是该事件发生前立即发行的普通股数量，分母是该事件后立即发行的普通股数量。本段第（i）项所做的任何调整将在确定有权获得该股息或分配的股东记录日后立即生效，但是，如果该记录日已确定并且该股息未完全支付，则行权价格将在该记录日营业结束时据此重新计算，并且随后根据本段进行调整，以在实际支付该股息时进行调整。本段第（ii）或第（iii）项所做的任何调整将在该细分或组合的生效日期后立即生效。 |
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| （b） | 按比例分配如果公司在本认股权存在期间向所有普通股股东免费发放（i）其欠款的证据，（ii）任何安全性保障（其受先前段覆盖的普通股分配除外），或（iii）权利或认股证书，以便购买任何安全性保障，或（iv）现金或任何其他资产（在这些情况下，为“其他”），则认股权行权后，在分配的股权记录日确定获得该分配权的股东的股权后，持有人应获得除适用的认股权股份外，按照该持有人拥有该认股权股份的记录日期前立即持有该认股权股份而不考虑其中任何行权限制的方式确定的相应数量的分配财产。分发财产），那么，在本认股权任何行权发生于股东收到上述分配的权益的股份登记日之后，认股权持有人应有权接收除相应的认股权股份外，对应于该股份的持有人录得合法获得该项分配所得的分配财产，而不考虑其中任何行权限制。 |
| (c) | 基本面交易。如果在本认股权证未到期期间的任何时候 (i) 公司 影响公司与另一人的任何合并或合并，其中公司不是幸存的实体，并且 在此类合并或合并之前，本公司的股东不直接或间接拥有至少 50% 的股份 在此类合并或合并后立即行使尚存实体的投票权，(ii) 公司向其进行任何出售 另一人在一笔交易或一系列关联交易中拥有其全部或基本全部资产，(iii) 依据 任何要约或交换要约（无论是公司还是其他人），代表更多股本投标股份的持有人 超过公司股本投票权的50％，公司或该其他人（如适用）接受此类投标 为了付款，(iv) 公司完成股份购买协议或其他业务合并（包括但不限于 与他人进行重组、资本重组、分拆或安排计划），从而该其他人获得的收购超过 公司股本投票权的50％（本公司股东参与的任何此类交易除外） 在此类交易之前，立即以基本相同的比例保持该人的投票权 该交易），但前提是不包括以筹集资金为主要目的的交易， 或（v）公司对普通股进行任何重新分类或普通股所依据的任何强制性股票交换 股份实际上被转换成或交换为其他证券、现金或财产（除非因细分或 所涵盖的普通股组合 第 9 (a) 节上方）（在任何此类情况下，a”基本面交易”）， 然后，在此类基本交易之后，持有人有权在行使本认股权证时获得相同金额的款项 以及在该类基本交易发生时它有权获得的证券、现金或财产的种类 如果是当时行使时可发行的认股权证数量的持有人，则在该基础交易前夕持有该数量的认股权证 本认股权证全文不考虑此处对行使的任何限制（”其他注意事项”）。 公司不得实施任何本公司不是存续实体或替代对价的基本交易 包括他人的证券，除非 (i) 替代对价仅为现金、仅有价证券或组合物 现金和有价证券，公司规定根据本认股权证同步 “无现金行使” 到 第 10 节 下方或 (ii) 在本协议完成之前或同时，尚存的本公司任何继任者 实体或其他个人（包括公司资产的任何购买者）应承担向持有人交付此类替代资产的义务 对价，因为根据前述规定，持有人可能有权获得以下规定的其他义务： 这份逮捕令。本 (c) 款的规定应同样适用于类似于基本交易的后续交易 类型。如果持有人未按照前一句的规定行使本认股权证，则本认股权证应被视为已行使 根据中关于 “无现金行使” 的规定，不考虑此处对行使的任何限制 第 10 节 自该基本交易完成之日起生效。 |
| (d) | 认股权数目 ______________。同时，根据上文第9（a）节的任何行使价格调整，本认股权的行使红利股数量将被等比例地增加或减少，使得在此类调整后，增加或减少的认股权股票的总行使价格与在此类调整前即时生效的总行使价格相同。第9（a）节除上述规定调整之外，行使本认股权代表的认股权股票的数量将等比例增加或减少，这样在此类调整之后，增加或减少的认股权股份的总行使价格将与此类调整之前即时生效的总行使价格相同。 |
| (e) | 计算所有计算均应按最接近的十分之一美分或最接近的股票进行。 第9节 应按最接近的十分之一美分或最接近的股票,（如适用）计算。 |
| (f) | 调整通知根据本协议，每次调整发生时，公司将自费根据本认股权条款的要求，按照诚信原则，迅速计算并准备一份证明文件，阐述此次调整的情况，包括调整后的行权价和调整后的认股权股票数量或种类（如适用），描述导致此调整的交易，并详细说明该调整的基础事实。在书面要求下，公司将尽快将每份此类证明文件副本分别交付给持有人和公司的过户代理人。 第9节公司在其自费的情况下，在要求持有人为书面的情况下，根据本认股权条款，诚信原则迅速计算出任何调整情况的证明，之后准备一份证明文件。该证明文件将包含该调整的说明，包括调整后的行权价格和调整后的认股权股票数量或种类（如适用），描述导致调整的交易，并详细说明基于这种调整的事实。如果公司收到书面请求，公司将立即将每份该证明文件的副本交付给持有人和公司的过户代理人。 |
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| (g) | 公司事件通知如果在本认购证仍有效的情况下，公司（i）宣布发放普通股股息或任何其他现金、证券或其他资产，在这些普通股中，包括但不限于授予购买公司或子公司任何股本的权利或认购权; （ii）授权或批准，或者同意包含或征求股东批准任何基本交易；或者（iii）授权自愿解散，清算或终止公司的事务，则除非该通知及其内容被视为非公开信息，否则公司应在适用的备案或生效日期前至少十（10）天向持有人提供此类交易的通知，以便参与或对此类交易进行投票; 然而即使未发送此类通知或其中存在任何缺陷也不影响需要在通知中描述的公司行动的有效性。另外，如果在本认购证仍有效的情况下，公司授权或批准，或者同意包含或征求股东批准“第9（c）”节描述的除第（iii）项以外的任何基本交易，则公司应在至少在该基本交易完成日期前十（10）天向持有人提供此类基本交易的通知。持有人同意保密根据本“ 第9 （g）”节披露的任何信息，直到此类信息公开，并在收到此类信息后遵守适用法律以尊重与公司证券交易有关的法律。 第9(c)节除第(iii)款基本交易外 第9(c)节公司应在至少在该基本交易完成日期前十（10）天向持有人提供此类基本交易的通知，该基本交易已在该基本交易的“第9（c）”节（非第（iii）项）下的规定项中说明 第9(g)节持有人同意保密根据本“第9（g）”节披露的任何信息，直到此类信息公开，并在收到此类信息后遵守适用法律以尊重与公司证券交易有关的法律。 |
| 10. | 行权价格的付款。 尽管本协议有相反规定，持有人可以自行决定通过“无现金行权”方式履行其支付行权价格的义务，在这种情况下，公司应根据证券法第3(a)(9)条的规定，通过证券交易所交换证券的方式向持有人发行权证股票的数量，计算方法如下: |
X = Y [(A-B)/A]
其中:
“X”代表将要发行给持有人的认股权股份数；
“Y”等于本权证行使时涉及的认股权股份数量之总数；
“A”等于包括行权日前一交易日的普通股的收盘价（根据彭博金融市场）；
“B”等于当时此项行权的行权价格。
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根据《证券法规律144条款》的规定，在“无现金行使”交易中发行的认股权证股票将被视为由持有人获取，并且认股权证股票的持有期将从本认股权证最初发行之日开始（前提是在行使时委员会继续认为这种处理是适当的）。如果发行认股权证股票的注册声明或另一个注册声明在行使本认股权证时由于任何原因而未生效，则该认股权证只能通过无现金行使进行，如所述。 第10节附录H中所述除外第5(b)条（买入处置） 第12节 （碎股支付现金）此认股权证的行使将不会以现金结算。
| 11. | 锻炼的限制。 |
| （a） | 不管本协议中的任何规定，公司均不得行使本认股证的行权，持有人不得行使本认股证获得超过认股证股票总数的股票。如果行使本认股证会导致以下情形之一，则持有人、其关联公司或者与其共同构成13(d)组的人员不享有公司股票的合法持有权：(i) 持有人、其关联公司或者与其共同构成13(d)组的人员持有的公司普通股合计数量超过[4.99/9.99%]（“最大百分比”），并导致公司普通股总数超过行使上述认股证前已发行和流通的公司普通股总数；(ii) 持有人、其关联公司或者与其共同构成13(d)组的人员所持有的公司证券的投票权合计超过行使上述认股证前已发行和流通的全部公司证券的投票权的最大百分比。本段文理解的关键词包括：所持有的公司股份数量、13(d)组成员等，需要根据《证券交易法》第13(d)条及其颁布的规则计算和确定。持有人承认公司并未向其保证上述计算符合《证券交易法》第13(d)条规定，持有人有权对任何提交依照规定所需提交的申报负责。为确定持有人行使本认股证时获得股票数量的上限，可参考公司最近的10-Q季度报告、10-K年度报告和8-K或其他针对证券监管机构的公开声明，或公司或过户代理发出的任何关于公司发行的普通股数量的公告。如持有人书面要求，公司应在三个交易日内以书面或电子邮件的形式向持有人确认其持有的普通股数量。在任何情况下，持有人行使本认股证获得的普通股数量应在自最初报告持有的普通股数量之后，但行使或转换公司证券（包括本认股证）后计算，同时考虑未行使、未转换或未取消的其他证券部分（其中不包括具有投票权但受类似于本段文所述限制限制而受到限制的其他证券），即不会导致持有人、其关联公司或其他与其共同构成13(d)组的人员持有的公司普通股超过最大百分比。持有人可以通过书面通知公司随时将最大百分比上限调整为不超过行使本认股证后立即发行的普通股的已发行和流通股票总数的任何其他百分比，但该调整如不早于发出通知后61天生效。 证券法第11(a)条就算是对于其他受限的普通股或投票证券，持有人以及其关联公司和其他与其共同构成13(d)组的人员所持有的普通股和投票权之和也应该包括（x）基于上述确定所计算的本认股证行权获得的普通股；但不能包括剩余未行使和未注销的本认股证的普通股数量；（y）不享有投票权的公司其他证券的未行使、未转换或未取消部分，包括但不限于：以任何时间转换为或行使或交换为公司普通股的任何债务证券、优先股、权利、期权、认股权或其他工具，这些证券随时可以获得普通股，其持有人须依法按规定进行申报。 |
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| （b） | 这款电动三轮车提供了卓越的舒适度和支撑作用，减轻了骑手的背部和关节的压力。它是寻求轻松骑行体验而不影响性能和效率的人的绝佳选择。后置电机可以在加减速时更好地控制和操纵，而前叉悬挂可最小化不平的路面对车辆的冲击。此三轮车还配备了5英寸液晶屏、EB 2.0照明系统、可折叠车把、胖胎、后差速器和停车刹车。此外，它还有一个拖车管，可以轻松地搬运大货物。还有一个适用于身材较矮的骑手的Mini版本。第11节 为了确定持有人在基本交易发生时可以获得的证券或其他交易对价的数量，不得限制持有人可以接收或拥有的普通股数量。 本认股权书第9(c)节中所预期的基本交易。 |
| 12. | 没有碎股。 与本Warrant的任何行权无关，不会发行任何碎股权证。相反，本可转换证券所对应的股份数量将向下取整到最近的整数，并且本公司将以现金支付持有人应得的碎股的公允市场价值（基于收盘价Value） 。 |
| 13. | 通知。 任何及所有通知或其他通讯或递送件（包括但不限于任何行使通知）均应采取书面形式，并在下列最早日期被视为已发出并生效：（i）如果通过电子邮件传递，在纽约市时间下午5:30之前交付至过户代理人的记录所指定的电子邮件地址，且只要发件人未从拟议接收方的计算机服务器收到传递失败的自动通知，即传递日期；（ii）如果通过电子邮件传递，则在不是交易日或晚于纽约市时间下午5:30的任何交易日交付至过户代理人的记录所指定的电子邮件地址，且只要发件人未从拟议接收方的计算机服务器收到传递失败的自动通知，下一交易日为传递日期；（iii）如果通过全美知名隔夜快递服务寄送，并指定在下一个营业日送达，则为邮寄日期的下一个交易日；（iv）如通过手送交付，则在实际接收该通知之时。 |
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| 14. | 认股权代理人。 本公司应首先担任本认股权证书下的权证代理。在向持有人发出30天通知后，本公司可以任命新的权证代理。本公司或任何新权证代理并入的任何公司、本公司或任何新权证代理作为一方的任何合并的结果或任何本公司或任何新权证代理转让其实质上的公司信托或股东服务业务的公司都应是本认股权证书下的继任权证代理，而不需要任何进一步的行动。任何这样的继任权证代理应立即通过邮寄（由头等邮件预付邮资）将其继任为权证代理的通知发送给持有人，地址应按照权证登记簿上持有人的最后地址。 |
| 15. | 其他。 |
| （a） | 不作为股东的权利除非在本认股权证另有明确规定，否则持有人仅作为本认股权证持有人，无权投票、领取分红或被视为公司股本的持有者，也不得将本认股权证所含任何内容解释为向持有人赋予公司股东的任何权利或就公司任何企业行为（无论是任何重组、股份发行、股份重分类、合并、并购、出售或其他情况）投票、给予或不予同意，不得接收会议通知、股息或认购权，或在行使本认股权证时未获得的股权，并且除非持有人根据本认股权证正当行使而被授权获得，否则本认股权证所含任何内容均不被视为向持有人授予公司股东的任何权利。此外，本认股权证所含任何内容均不被视为将任何购买证券的责任（在行使本认股权证或其他情况下）或将持有人视为公司股东的责任加诸于持有人身上，无论这些责任是由公司或公司的债权人提出的。 |
| （b） | 授权股数除非得到持有人的豁免或同意，否则公司不得通过任何行动，包括但不限于修正其证书或成立文件，或通过任何资产重组、资产转让、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，规避或寻求规避本认股权的任何条款或寻求避免执行任何条款，而必须始终按照诚信原则帮助履行所有这些条款，并采取所有必要或适当的行动，以保护持有人在本认股权中享有的权利不受损害。不限制上述规定，公司将不会（a）将任何认股权股份的账面价值超过在此认股权行使之前的支付金额，（b）采取一切必要或适当措施，以让公司可以合法有效地发行全额已付款且不可调整认股权股份，以及（c）极力争取从任何公共监管机构获得所有必要的授权、豁免或同意，使公司可以履行其在本认股权下的义务。(ii)在采取任何导致认股权股份数量调整或行使价格调整的行动之前，公司应从任何具有管辖权的公共监管机构那里获得所有必要的授权、豁免或同意。 然而未能获得该授权、豁免或同意或任何缺陷均不影响导致该调整的公司行动的有效性。 |
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| （c） | 继承人和受让人根据本认股证规定的转让限制及适用的证券法规定，持有人可以转让本认股证。未经持有人书面同意，本公司不得转让本认股证，除非在基本交易发生时转让给继任者。本认股证对本公司和持有人及其各自的继任者和受让人具有约束力。在前述规定的情况下，本认股证未授予任何人除本公司和持有人之外的其他人根据本认股证享有法律或衡平权利、救济或诉因。本认股证只能由本公司和持有人或其继任者和受让人签署的书面文件进行修改。 |
| (d) | 修订和豁免。可以通过我们公司和各自持有人的书面同意修改或修改预分配认股权证的条款，或者豁免其规定。除非另有规定，认股权证的条款可以被修改，公司只能在获得持有人或持有认股权证的注册持有人签署的书面同意或代表行使认股权证时可获得的认股权证股份不少于一半的多数同意的情况下采取此处禁止的任何行动，或者不执行其在此处要求执行的任何行动。 |
| (e) | 优先度持有人接收本认股权书即表示接受并同意此处包含的所有条款和条件。 |
| (f) | 适用法律；司法管辖区所有关于本担保的建构、有效性、执行和解释的问题均受纽约州法律的管辖和解释，并依照纽约州法律予以强制执行，而不考虑法律冲突原则。本公司和持有方各自不可撤销地接受位于曼哈顿区纽约市的州政府和联邦法院行使本保证书或与之有关或有所涉及的任何交易文件（包括关于执行交易文件之任何规定）的任何争议的裁定，并在任何诉讼、诉讼或程序中不主张任何不受司法管辖权的权利。本公司和持有方各自不可撤销地放弃个人送达法律文书的权利，并同意通过将副本以挂号或认证邮件或隔夜递送（附带交付证明）寄送到有效地址，对于这种诉讼、诉讼或程序进行传票，服务等有关程序，均视为已经得到良好和充分的传递。本条款不得视为以任何方式限制依法进行送达程序的任何权利。本公司和持有方各自放弃通过陪审团审判的所有权利。 |
12
| (g) | 标题本证券的标题仅供便利，不构成本证券的一部分，不应被视为限制或影响任何本证券的条款。 |
| (h) | 可分割性如果本证券的任何一条或多条规定无效或在任何方面不可执行，则此证券的其余条款和规定的有效性和可执行性不会受到任何影响或损害，公司和持有人将尽力商定一项有效且可执行的替代条款，并在商定后，在此证券中引入此替代条款。 |
[本页剩余部分故意空白]
13
公司已让其授权人按照上述日期将本认股权正式签署。
| MIND MEDICINE（MINDMED）股份有限公司。 | ||
| 通过： | ||
| 姓名： | ||
| 标题： | ||
14
附表1
实施通知的形式
[持有人在行使认股权时购买普通股]
致上文提到的收件人：
| (1) | 本人是Warrant No. __的持有人（“Warrants”），该Warrants由根据不列颠哥伦比亚省法律成立的MindMedicine（MindMed）公司（“公司”）发行。此处所使用的大写字母定义名词，若未在此处定义，则按照Warrants定义。权证公司 |
| (2) | 本人在Warrants条款下行使购买Warrant股票的权利。 |
| (3) | 持有人打算以以下方式支付行权价格（选择其中之一）： |
| ¨现金行权 | |
| ¨Warrants条款第10条下的“无现金行权” Warrants条款第10条 | |
| (4) | 如果持有人选择以现金方式行使，则应立即向公司支付美元$的可用资金以按照Warrants条款的规定进行付款。 |
| (5) | 根据本行权通知书，公司应按照Warrants条款的规定向持有人发放相应数量的Warrant股票。 |
| (6) | 持有人通过递交本行权通知书向公司声明并保证，在根据本通知的行使行权时，持有人不会拥有超过Warrants条款第13(d)条中允许拥有的普通股票数量。Warrants条款13(d)条按照《1934年证券交易法》修订版的规定进行定义。 证券法第11(a)条该通知所涉及的Warrants条款下持有本Warrants的持有人在实施本行权时，本人表示并保证公司数量不超过此条款规定的普通股持有数量。 |
| 日期: 2024年6月4日 |
| 持有人姓名： |
| 签字人： |
| 名称： |
| 职称： |
（签名必须与认股证正面规定的姓名完全一致）