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展览10.1

 

 

 

乌龙制药有限公司。

 

2019引诱计划

 

董事会通过:2019年5月21日

董事会通过的修订案:2021年12月13日

董事会通过修正案日期:2024年6月14日。

 

 

1.    一般性。

 

(a)    合格的奖励接受者。 本计划授予奖励的唯一人选是符合纳斯达克市场规则5635(c)(4)或5635(c)(3)的引诱性奖励标准(如适用)和纳斯达克IM 5635-1相关指导的个人。以前担任员工或董事的人不符合此计划的获奖资格,除非经过非就业期间。符合此计划获得奖励的人在本计划中被称为「合格员工」。这些奖励必须获得公司「独立董事」(该词的定义如纳斯达克市场规则5605(a)(2)所述)的大多数同意或公司的薪酬委员会(该委员会仅由「独立董事」(即不是公司职工或家庭成员)组成,以遵守纳斯达克市场规则5635(c)(4)的「引诱性奖励」的股东核准要求豁免的规定。纳斯达克市场规则5635(c)(4)和纳斯达克IM 5635-1(以及此后生效的类似规则或指导)在本计划中被称为「引诱奖励规则」。以色列子计划已在本计划下建立,以为在以色列的参与者提供额外的条款。 真正的 符合条件的员工公司的「独立董事」(该词的定义如纳斯达克市场规则5605(a)(2)所述)独立薪酬委员会引诱奖励规则。本计划已建立以色列子计划,以为在以色列的参与者提供额外的条款。

 

(b)    可用奖励。 本计划提供以下类型的期权(i)非法定存股期权,(ii)限制性股票单位奖励和(iii)其他股票奖励。

 

(c)    目的。 透过授予奖励,此计划旨在提供:(i)对于某些人员来说,作为进入符合纳斯达克市场规则5635(c)(4)标准下公司就业的诱因;(ii)对于此类人员在公司和任何联属公司的成功中尽最大努力的奖励;(iii)透过授予奖励,使合格员工有机会从普通股价值升值中获益。

 

2.    行政。

 

(a)    由董事会负责行政管理。 董事会将管理本计划;但在限制和招聘奖励规则的其他限制下,授予获奖者只能通过(i)公司独立董事的多数或(ii)独立报酬委员会。董事会可以将本计划的部分管理权授予委员会,如第2(c)条所规定。

 

(b)    董事会的权力。 董事会将拥有权力,遵循和限制于计划书和引诱奖励规则的明确条款:

 

(一)判断:(A) 谁会获得奖励; (B) 何时和如何授予每个奖励; (C) 授予什么类型的奖励; (D) 每个奖励的条款(不必相同),包括何时允许某人行使或以其他方式获得现金或普通股票; (E) 普通股票奖励的股份数或现金价值以及 (F) 奖励适用的市价,但是,奖励只能由( i) 公司的大多数独立董事或(ii)独立报酬委员会授予。

 

(ii)为著解释和解读根据该计划所授予的奖励,以及建立、修改和撤销管理该计划和奖励的规则和规定。董事会在行使这些权力时,可以针对计划或任何奖项协议中的任何缺陷、遗漏或不一致情况,按照其认为需要或有利的方式和程度进行修正,以使该计划或奖项得到充分实施。

 

(三)解决所有有关该计划及其下所授予的奖励的争端。

 

(iv)全面或部分加速授奖可以行使或授予(或发行现金或普通股)的时间。

 

(v)可以随时暂停或终止该计划。除非计划或奖励协议中另有规定,否则在未得到参与者书面同意的情况下,暂停或终止该计划将不会实质损害参与者当时未解决的奖励权利。

 

(vi)为了遵守法律法规的限制,董事会有权修改本计划的任何条款并认为有必要或建议,包括但不限于通过采用与《税收法典》第409A 条有关的非合格透支抵押计划修订和/或将计划或授予的奖励带入遵守法令的范围内。如果适用法律或上市要求(考虑到公司对这些要求的可允许和有效的选择退出),并且除了与股本调整有关的第9(a)条之外,公司将寻求股东批准计划的任何修订。除非通过本计划修订之前授予的任何奖励的权利在(1)公司要求有利涉及的参与者,并且(2)这样的参与者以书面形式同意的情况下,否则不会受到本计划的任何修改的损害。

 

(七)提交任何修订计划并获股东批准,包括但不限于计划的修订旨在满足交易所法案第160亿3条或任何后继规则的要求。

 

(viii)批准《计划》下使用的奖励协议形式并修订一份或多份未履行奖励的条款。除《计划》或奖励协议中另有规定外,未经受影响参与者书面同意,不得实质削弱其未履行奖励的权利。需要明确的是,除适用法律禁止外,董事会可在未受影响的参与者书面同意的情况下必要时修订奖励的条款(A)以澄清免除的方式,或是使奖励符合《税法》409A条款,或(B)遵守其他适用法律或上市要求。

 

(ix)一般来说,董事会认为有必要或适当来推动公司利益而执行这样的权力和行为,并且不与计划或奖励条款冲突。

 

(x)采取必要或恰当的程序和细分计划,使外籍人士或在美国以外就业的人士能够参与该计划。

 

(c)    委派给委员会。 董事会可能将计划的部分或全部管理委派给委员会。如计划的管理被委派给委员会,委员会将在计划的管理方面拥有董事会曾经拥有的权力,这些权力已经被委派给委员会,包括权力将委员会被授权行使的任何行政权力再次委派给委员会的子委员会(在本计划中提及的有关董事会的任何引用将随后是指委员会或适用的小组)。任何行政权力的委派都将在董事会或委员会(适用时)不违反计划规定的议决中得到体现。董事会可以保留与委员会同时管理计划的权力,并可以在任何时候重新授权给董事会之前委派的某些或全部权力。

 

(d)    董事会决定的影响。所有板块决定、财报解读以及构成均经董事会善意制定,不会被任何人审查,并对所有人具有最终、约束力和决定性。 所有板块作出的所有决策、财报解读及构成若为善意制定,则无需任何人进行审核且其结论将对所有人具有最终、约束力和决定性。

 

(e)    重新定价; 取消并重新授予奖励。 董事会或任何委员会均无权力:(i)降低任何未行使、购买或执行价格,或(ii)以现金或本计划其他奖励作为交换取消任何拥有行使价格或执行价格大于普通股当前公允市值的未行使期权,除非公司的股东在该事件前十二(12)个月内已批准这样的行动。

 

3.    计划适用的股份。

 

(a)    分享储备。 根据第9(a)条有关股本调整的规定,自生效日期后可根据奖励发行的普通股股数总计不得超过1,800,000股。根据本计划的条款,可在与并购有关的情况下发行股票,如纳斯达克市场规则5635(c)(3)、纽交所上市公司手册第303A.08节、美交所公司指南第711条或其他适用规则所允许,且此项发行不会减少计划可供发行的股票数量。

 

(b)    股票归还到股份储备库。 如果一项奖励或其任何部分(i)到期或以其他方式终止,且其所涵盖的所有股份均未发出,或者(ii)以现金清算(参与者收到现金而非股票),则此项到期、终止或清算将不会减少(或补偿)根据该计划可供发行的普通股数,并且与该奖励(或其部分)相关的普通股份将再次成为根据该计划可供发行的普通股。如果因未满足赋予参与者股份的附带条件或条件而导致发行给该奖励的任何普通股份被公司没收或收回,那么被没收或收回的股份将归还并再次成为根据该计划可供发行的普通股。因奖励税预扣义务满足或作为奖励行使或购买价格的报酬而被公司收购的任何股份将再次成为根据该计划可供发行的普通股。即缺乏透明度的数据如果因未满足赋予参与者股份的附带条件或条件而导致发行给该奖励的任何普通股份被公司没收或收回,那么被没收或收回的股份将归还并再次成为根据该计划可供发行的普通股。如果任何根据奖励发行的普通股被公司收回或回收,因为未能满足使这些股份获得授予的条件或附带条件,那么被没收或回购的股份将回归并再次成为根据该计划可供发行的普通股。任何由公司回购作为奖励税扣除义务满足或作为奖励行使或购买价格的回购的股份将再次成为根据该计划可供发行的普通股。

 

(c)    股票来源。 根据该计划,可发行的股票将是已授权但未发行或被公司回购的普通股股份,包括公司在公开市场或其他方式回购的股份。

 

4.    符合资格。

 

(a)    奖励的资格。 只有符合计划1(a)所述的符合员工身份的人才能获得奖励。当奖励对个人进入公司或在意味著股票市场规则5635(c)(4)的“纳斯达克市场规则”下的子公司就职具有诱因作用时,或者根据纳斯达克市场规则5635(c)的规定允许时,才能授予奖励。 但是除非(i)此类奖励的基础股票被视为《税收法典》第409A条中的“服务接受方股票”(例如,因为该奖励是根据企业交易(如分拆交易)而授予的),或者(ii)该公司在与其法律顾问协商后确定此类奖励否则豁免或符合《税收法典》第409A条的分配要求,否则不能授予仅向公司“母公司”提供连续服务的符合员工。按照《证券法》405条的定义。

 

(b)    批准要求。 所有奖励必须由公司独立董事的大多数或独立薪酬委员会授予。

 

5.    期权相关规定。

 

所有期权均采用董事会认为适当的形式,且包含条款和条件。 所有期权均为非统计股票期权。独立期权的规定不需完全相同; 然而,本协议不限制受限制方从招聘或聘用该公司或购买者在至少六个月前终止雇佣的任何此类员工;且每份奖励协议均符合以下规定的内容(透过在适用的奖励协议中通过引用此处的规定或其他方式加以内嵌):

 

(a)    术语。 在授予日期起10年后或奖励协议所规定的较短期限届满后,任何期权均不得行使。

 

(b)    行使价格。 每个选择权的行使价格不得低于该选择权所对应的普通股的公平市场价值的100%,该公平市场价值为授予该选择权的日期当日的普通股。尽管如前所述,如果某个选择权是根据合并交易或替代另一个选项而授予的,且符合《409A条款》的规定,则可将其行使价格设定为低于该选择权所对应的普通股的公平市场价值的100%。

 

(c)    期权的购买价格。 依据适用法律和董事会唯一决定的范围内,普通股权行使时的购买价格可能会以以下付款方式的任意组合支付。董事会将有权授予不允许全部以下付款方式(或限制使用某些方法的能力)的期权,并授予需要获得公司同意使用特定付款方式的期权。付款方法如下:

 

(一)支付方式可为现金、支票、银行汇票或由公司收款的汇票;

 

(ii)根据联邦储备委员会所制定的《Regulation t》下的计划,该计划在发行选择权的股票之前,导致公司收到现金(或支票)或获得将行使价格的总累计金额从销售收益支付给公司的不可撤销指示;

 

(三)透过交付普通股股份(透过实际递送或誊本)予公司;

 

(iv)透过一项“净行使”协议,公司将按照最大股份整数减少可行使股份的数量,且其公平市价不超过行使价值; 然而,本协议不限制受限制方从招聘或聘用该公司或购买者在至少六个月前终止雇佣的任何此类员工;且若公司接受参与者的现金或其他付款,以支付剩余的行使价格并未满足减少发行的整份股份部分。普通股不再是选择权的对象,而且当(A)经净行使计算可行使股份被减少用以支付行使价值时,(B)股份因行使而被分配给参与者,以及(C)股份被保留满足扣缴税款义务时,就无法再行使。

 

(v)在其他可以被董事会接受并在适用的奖励协议中指定的任何其他法律考虑形式。

 

(d)    期权的可转让性。 董事会可能会以其自行决定的方式对期权的转让性加以限制。在没有董事会对此作出相反判断的情况下,以下是期权转让的限制规定:

 

(一)    转让限制。 选择权除遗嘱或根据继承和分配法规(或根据下面的第(ii)和第(iii)项所述)外,不得转让,只有参与者在其有生之年才能行使该权利。董事会可以允许以不违反相关税务和证券法律的方式转让选项。除另有明文规定外,选择权不得转让以换取偿付。

 

(ii)    家事法令订单。 经董事会或授权人员批准,选项可根据国内关系订单或正式婚姻和解协议或其他离婚或分居工具的条款转让。

 

(三)    受益人指定。 在董事会或经授权的官员批准后,参与者可以通过提交公司(或指定的经纪人)批准的形式的书面通知指定第三方,在参与者死亡后,第三方将有资格行使选择权并收到由此行使所产生的普通股或其他报酬。如果没有这样的指定,参与者的遗产执行人或行政管理人将有权行使选择权并收到由此行使所产生的普通股或其他报酬。然而,公司可以在任何时候禁止指定受益人,包括因公司认为该指定与适用法律的条款不一致而作出的任何结论。

 

(e)    一般授权限制。 期权所涉及的普通股份总数可以分期分批地授予和行使,这些授权可以相同也可以不同。期权可能受到其他条款和条件的限制,例如可以或不能行使的时间(这可能基于履行绩效目标或其他准则)在董事会认为适当的时候。各项期权的授予条款可能有所不同。本节的规定受到任何关于期权最少股数行使的期权条款的限制。

 

(f)    终止连续服务。 除非在适用的奖励协议或参与者与公司之间的其他协议中另有规定,如果参与者的连续服务终止(不属于因缘和其他参与者死亡或残疾),参与者可以在期限内行使其选择权(在连续服务终止之日,参与者有权行使适用的奖励)在(i)参与者连续服务终止之后三个月的日期;和(ii)奖励协议所规定的期权的到期日之前。如果连续服务终止后,参与者未在适用时间范围内行使其选择权,则该选择权将终止。

 

(g)    延长终止日期。 如果参与者的连续服务终止后行使期权(除了因为原因以外,也不是因为参与者死亡或残疾),仅因发行普通股违反《证券法》注册要求而被禁止,在期权到期日之前的较早时间将终止,即(i)在参与者的连续服务终止之后,总期限不超过三个月(不需要连续),在此期间行使期权不会违反注册要求,和(ii)按照相关授奖协议所规定的期权期限到期。此外,除非参与者的奖励协议另有规定,如果在参与者的连续服务终止之后行使期权所获得的任何普通股的出售将违反公司的内幕交易政策,则期权将在较早的时间终止,即(i)在参与者的连续服务终止之后的几个月期限内(不需要连续),等同于适用的终止后行使期之期限,在此期间出售行使期权所获得的普通股不会违反公司的内幕交易政策;或(ii)按照相关授奖协议所规定的期权期限到期。

 

(h)    参加者的残疾 除适用的奖励协议或与参加者和公司之间的其他协议另有规定外,如果参加者的连续服务因其残疾而终止,参加者可以行使其选择权(只限于其连续服务终止日时可以行使该选择权的范围内),但只限于在以下期限之内行使:(i)该连续服务终止之后的12个月日期;或(ii)按照奖励协议设定的选择权期限届满之前。如果参加者在适用期限内未行使其选择权,该选择权(如适用)将被终止。

 

(一)    参与者死亡。 除非在适用的奖励协议或参与者与公司之间的其他协议中另有规定,否则如果(i)参与者的持续服务因参与者的死亡而终止,或(ii)参与者在持续服务终止后的行使期限(如有)到期日为以外的原因而死亡,则期权可以由参与者的遗产、获得行使期权的遗产或继承权的人,或者在参与者死亡时指定行使期权的人行使,但仅在以下期限内行使:(i)死亡后18个月之内的日期和(ii)在奖励协议中设定的期权期限到期之前。如果在参与者死亡后,期权没有在适用的时间框架内行使,期权将终止。

 

,行使权利的持有人有权收到其他普通股以外的资本股    因原因终止。 除了在参与者的奖励协议中明确提供其他条款外,如果由于原因而终止参与者的连续服务,则选择权将于首次发生终止原因事件的日期终止,并禁止从终止原因事件发生日期(或如法律所要求,连续服务终止日期)开始操纵选择权。

 

,行使权利的持有人有权收到其他普通股以外的资本股    非豁免性员工。 如果给非豁免《1938年公平劳工标准法》的员工授予期权,则该期权在授予日期后至少六个月内不得首次行使任何普通股(尽管奖励可能在该日期之前兑现)。根据《劳工经济机会法》的规定,(i)如果这些非豁免员工死亡或遭受伤残,(ii)在企业交易中,这些期权未被承担、继续或替换,(iii)在出现控制权转让时,或(iv)在参与者退休时(如在参与者的奖励协议中或与公司之间的其他协议中可能定义的那样,如果没有这样的定义,则根据公司当时的就业政策和指南),任何期权的兑现部分可能早于授予日期的六个月。上述规定旨在使非豁免员工在行使或兑现期权时获得的任何收入豁免他/她的正常工资。为便于遵守《劳工经济机会法》有关任何津贴的规定,以确保非豁免员工在行使、兑现或发行任何其他奖励股票时获得的任何收入豁免员工的正常工资,本条款所规定的内容将适用于所有奖励,并已纳入相关奖项协议中。

 

6.    赠与项目的条款,除期权外的其他奖励。

 

(a)    限制性股票单位认股权。 每份限制性股票单位授予协议将规定适当的形式和条款,由董事会决定。限制性股票单位授予协议的条款和条件可能随时更改,而各个单独的限制性股票单位授予协议的条款和条件不必相同。每份限制性股票单位授予协议将符合(通过将本协议的条款通过参考或其他方式纳入协议)以下每个条款的内容:

 

(一)    考虑。 在授予限制性股票单位奖励时,董事会将判断每个受限制股票单位奖励的普通股货期交付前参与者应支付的对价,如果有的话。对于每个受限制股票单位奖励的普通股,参与者应支付的对价(如有)可以以任何合法形式支付,该形式对于董事会而言是可以接受的,并且在适用法律下是允许的。

 

(ii)    归属。 在颁发受限制股票单位奖励时,董事会可能会根据其自行决定的意见对受限制股票单位奖励的归属施加限制或条件。

 

(三)    支付。 限制性股票单位奖励可以以普通股、现金等方式或其组合方式,或由董事会确定并包含在限制性股票单位奖励协议中的其他形式进行结算。

 

(iv)    额外限制。 在授予限制股票单位奖励时,董事会可根据其认为适当的情况,对限制股票单位奖励涉及的普通股份(或其现金等值物)进行延迟交付的限制或条件,直至限制股票单位奖励的兑现时机。

 

(v)    参与者终止。的持续服务。 除非相关的限制性股票奖励协议另有规定,未获得授权的限制性股票奖励部分将在参与者终止持续服务时被没收。

 

(b)    其他股票奖赏。 基于普通股的整体或部分价值定价的其他形式的奖励,包括其增值部分,可以单独或作为第5条和本第6条授予的奖励之外授予。在计划的规定下,董事会将具有唯一和完全的权限,以判断颁发其他股票奖励的人选以及其他股票奖励的颁发时间,普通股的数量(或现金等值物),以及其他所有条款和条件。

 

7.    公司契约。

 

(a)    股份供应。 公司将始终提供合理所需的普通股份以满足当时未支付的奖励。

 

(b)    证券法合规。 公司将寻求从管辖计划的各个监管委员会或机构获得所需的权限,以授予股票奖励并在股票奖励行使时发行和出售普通股; 然而,本协议不限制受限制方从招聘或聘用该公司或购买者在至少六个月前终止雇佣的任何此类员工;且此承诺不需要公司在《证券法》下登记计划、任何股票奖励或根据任何此类股票奖励发行或可发行的任何普通股。 如果在合理的努力和合理的成本之后,公司无法从任何此类监管委员会或机构获得公司律师认为对计划下合法发行和出售普通股所必需的权限,除非获得此权限,公司将不承担未发行和出售普通股的任何责任。如果授予或发行违反任何适用的证券法规的奖励,参与者将无法获得该奖励的授予或随后的现金或普通股发行。

 

(c)    无义务通知或最小化税收。 公司对任何受托人均没有义务通知其行使该股票奖励的时间或方式。此外,公司对该持有人没有义务警告或以其他方式通知其奖励即将到期或可能无法行使的期间。公司对奖励的持有人没有最小化税收后果的义务。

 

8.    杂项。

 

(a)    沽出普通股的收益用途。 根据奖励计划所沽出的普通股收益将组成公司所有基金类型。

 

(b)    公司行动构成授予奖励。 公司向任何参与者授予奖项的公司行为,将视为在此类公司行为之日已完成,除非董事会另有决定,而不论证券、证书或信函的奖项证明的通讯或实际接受或接受时间的参与者.e。 如果构成授予的公司行为的公司记录(例如,董事会同意书、决议或会议记录)记录的术语(例如,行使价格、分级时间表或股份数)与奖励协议中的术语不一致,是因为在奖励协议的定稿中出现了文书错误,那么公司记录将控制,而参与者将没有法律约束力的权利获得奖励协议中的不正确术语。

 

(c)    股东权利。 除非且直到:(i)参与者满足了所有根据其条款行使或发行奖励股权的要求;且(ii)将该奖励股权所代表的普通股发行记录记入公司的帐簿和记录之前,参与者不得被视为持有此类普通股的持有人,或拥有任何持有人权利。

 

(d)    没有就业或其他服务权利。 计划、任何授予协议或其他相关文件并不授予参与者在任职于公司或附属公司时继续任职的权利,也不会影响公司或附属公司终止员工、顾问或董事的服务,无论是否有通知和原因,以及公司的章程和相关法律规定。

 

(e)    时间承诺的变更。 如果参与者在公司及其联属公司为其提供服务的常规时间承诺有所减少(例如,但不仅限于,如果参与者是公司的员工,并且员工从全职员工变为兼职员工或休假时间延长),在向参与者授予任何奖励之后,董事会有权自行决定(x)相应减少任何在此种时间承诺变更日期之后应该获得授予份数或现金金额的奖励部分,以及(y)代替或与此类减少的组合,延长适用于该奖励的累积或支付时间表。在任何此类减少的情况下,参与者将没有任何权利于其减少的奖励部分。

 

(f)    投资保证。 作为行使或取得任何奖励的普通股股票的条件,公司可能要求参与者:(i)给出令公司满意的书面保证,关于参与者在财务和商业事务上的知识和经验和/或雇用一个对公司合理满意的买方代表,这个买方代表在财务和商业事务上博学多识,他或她能够独自或与买方代表共同评估行使该奖励的优缺点和风险;和(ii)给公司出具令公司满意的书面保证,声明参与者根据奖励所授予的条件取得普通股股票为参与者自己的账户,并且没有任何现在出售或以其它方式分配普通股股票的意图。如果符合以下情况,上述要求以及根据此类要求给出的任何保证将无效:(A)在根据《证券法》下当时正在有效的注册声明书下行使或取得普通股股票;或 (B)对于任何具体的要求,在公司的律师根据当时适用的证券法的情况下作出决定,该要求不需要在该情况下满足。公司可以在得到公司的律师的建议时,在计划下发出的股票证书上放置公司认为必要或适当的说明,以遵守适用的证券法,包括但不限于限制普通股股票转让的说明。

 

(g)    扣缴义务。 除非在授奖协议的条款禁止,否则公司可以自行决定以以下方式或结合以下方式之一满足与奖励有关的任何联邦、州或地方税款预扣义务:(i) 规定参与者提供现金支付;(ii) 从发行或否则可发行的普通股中扣除普通股,以符合与授奖有关的任何联邦、州或地方税款预扣义务;(iii) 从以现金结算的奖励中预扣现金;(iv) 从应支付予参与者或其他方支付的任何金额中预扣支付;或(v) 根据奖励协议中可能订明的其他方式。 但是, 不扣除超过法律所需的最低税款金额(或为避免将奖励分类为财务会计目的的负债目的而必要的较少金额的情况下)的股份,即不扣除超过最低税款所需金额的普通股;(iii) 从以现金结算的奖励中预扣现金;(iv) 从应支付予参与者或其他方支付的任何金额中预扣支付;或(v) 根据奖励协议中可能订明的其他方式。

 

(h)    电子交付。 本协议或文件所指的“书面”协议或文件将包括任何以电子形式交付的协议或文件,在www.sec.gov(或其任何后继网站)公开提交的协议或文件或在公司的内部网(或公司控制的其他共享电子媒介)上公布的协议或文件,参与者可进入该等内部网(或其他共享电子媒介)。

 

(一)    推迟。 在适用法律许可的范围内,董事会可以自行决定,对于任何奖励的全部或部分行使、赋予或结算可以延期交付普通股或支付现金,并可以建立计划和程序,以让参与者进行延期选择。参与者的延期将根据《税收法典》第409A条款进行。与《税收法典》第409A条款相符,董事会可以在参与者仍为员工或为公司提供服务时进行分配。董事会有权进行奖励的延期,并确定参与者何时以及以什么年度百分比可以在参与者的连续服务终止后收到支付,包括一次性付款,在符合计划条款及适用法律的情况下实施其他一致的条款和条件。

 

,行使权利的持有人有权收到其他普通股以外的资本股    遵守第409A条款。 除非授予协议另有明文规定,计划和奖励协议将尽最大努力以使本计划及所授予之奖励豁免于《税法》第409A条款,并在未豁免情况下遵守该条款。若董事会确定任何授予的奖励并非摆脱《税法》第409A条款且因此可能受到该条款管辖,则证明该奖励的奖励协议将纳入必要条款以避免第409A条款(a)(1)所规定的后果,而在奖励协议中未明示条款所需的遵循条款,均已透过参照纳入该奖励协议。尽管本计划中的任何规定相反(且除非奖励协议明确规定不同),如果普通股可公开交易,而持有根据《税法》第409A条款被视为“延期薪酬”的奖励的参加者是第409A条款的“特定员工”,则不会发放或支付任何因“服务分离”而应支付之金额,除非该发放或支付能够以符合《税法》第409A条款的方式进行,并应该延迟的金额将于上述六(6)个月期限到期后一天支付一次,其余部分将在原定时间表后支付。

 

,行使权利的持有人有权收到其他普通股以外的资本股    收回/追收。 所有板块授予的奖励将受到购回政策的约束,该政策是公司根据任何国家证券交易所或协会的上市标准所要采用的,或根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》或其他适用法律的规定必须采用的。此外,董事会可以在奖励协议中实施其他的购回、恢复或收回规定,包括但不限于在出现构成原因的事件时重新收购已经收购的普通股或其他现金或财产。在此类购回政策下的补偿回收不会成为根据与公司签订的任何协议而产生“正当理由”或“合约解除”(或类似术语)的辞职权利。

 

9.    普通股股份变动调整;其他公司事项。

 

(a)    资本化调整。 在股本调整事件中,董事局将适当且成比例地调整:(i)根据第3(a)条规定,计划项下的证券类别和最大数量;以及(ii)现有奖励项目的证券类别、数量和股票每股价格。董事会将进行此类调整,而其判断将是最终、具约束力和结论性的。

 

(b)    解散或清算。 除本奖励协议另有规定外,在公司解散或清算的情况下,所有未行使且未实现普通股份(非已依照没收条件或公司收购权重获批的奖励)将于该解散或清算完成前立即终止,并且普通股份将受公司收购权或因没收条件而受到回收。持有该等奖励的人士,即使需要给予持续服务,仍需回购或回收。 然而,本协议不限制受限制方从招聘或聘用该公司或购买者在至少六个月前终止雇佣的任何此类员工;且董事会可以全权决定在解散或清算完成之前,一些或所有奖励已完全实现、可行使及/或不再受到收购或没收的限制(如该等奖励未过期或终止),但以解散或清算已经完成为前提。

 

(c)    公司交易。 在公司交易发生时,下列条款将适用于奖励,除非在证明该奖励或任何其他书面协议中另有规定,由公司或其任何子公司以及参与者之间,或除非董事会在授予奖励时另有明确规定。在公司交易发生时,不受计划的任何其他规定,董事会将根据以下一个或多个行动,于公司交易的结束或完成后决定进行:

 

(一)安排幸存的公司或收购公司(或幸存或收购公司的母公司)承担或继续颁发奖励,或替换奖励与奖励相似(包括但不限于一个奖励,以获得与公司股东根据公司交易支付的相同对价);

 

(ii)安排将公司持有的有关根据本奖励所发行的普通股的回购或买回权交付给继承公司或收购公司(或继承或收购公司的母公司);

 

(三)依照董事会所判断(如果董事会不判断,则依照企业交易生效日期前五天的日期),加快全部或部分股份授予的透支(如适用,也包括行使该等股份权利的时间),如在企业交易生效前未行使(如适用),则其股份授予将终止;

 

(iv)安排使该奖励中公司持有的任何回购或回购权全部或部分失效;

 

(v)在企业交易的生效时间之前,如董事会自行决定,可以取消或为取消奖励作出安排,以换取适当的现金代价,只要未经授权或执行。

 

(vi)以董事会确定的形式进行付款,金额为(A)企业交易生效前受让人执行授予后应获得的物业价值减去(B)因执行而应支付的任何执行价格之差额。为了澄清,如果物业价值等于或小于执行价格,该付款可以为零($)。根据此条款的支付可能因存款、赚取利润、暂扣或任何其他条件而被延迟,使公司普通股股东获得对价的支付也因此被延迟。

 

董事会不需要对所有奖励或其部分,或对所有参与者采取相同的行动或措施。

 

(d)    变更控制权。 在变更控制权事件中,董事会有自主权采取第9条(c)(i)-(vi)款中所列举的一个或多个行动,取决于变更控制权的结束或完成; 然而,本协议不限制受限制方从招聘或聘用该公司或购买者在至少六个月前终止雇佣的任何此类员工;且因此,在第9条(c)(i)-(vi)款中,“公司交易”指“变更控制权”。根据授予协议或公司或任何附属公司与参与者之间的任何其他书面协议所规定,授予可能会受到额外的准予弹性股份或行使权的影响。

 

10.    计划的终止或暂停。

 

董事会可随时暂停或终止该计划。在计划被暂停或终止后,不得在该计划下授予任何奖励。

 

11.    计划生效日期。

 

计划将于生效日期生效。 在生效日期之前不得授予任何奖项。

 

12.    法律的选择。

 

该计划、所有作出的决定和进行的行动,以及除下文或相关子计划中提供或其他特定管辖区适用的税法、法规和规则或涉及选择法律适用或准则的事项外,每个参与者的奖励协议均受以色列法律管辖。对于涉及该管辖区的相关法律、法规和规则,应受到该管辖区相应的法律、法规和规则管辖。

 

13.    定义。 在本计划中,以下定义适用于所指示的大写字母词语:

 

(一)“    联盟」指在确定时,本公司的任何「母公司」或「附属公司」,即该等术语在《证券法》第 405 条中定义。董事会有权决定在上述定义中确定「母公司」或「子公司」身份的时间或时间。

 

(b)“    奖励”表示一份期权、限制股票单位奖或其他股票奖。

 

(c)“    奖励协议“”表示公司与参与者之间记载奖励条款和条件的书面协议。

 

(d)“    董事会」指本公司董事会。

 

(e)“    资本化调整「资本化调整」是指在生效日期后对根据计划或任何奖励所授任何普通股作出的任何变更或发生的其他事件,其中公司未通过合并、并购、重组、增资重整、再登记、除现金以外的物业股息、大额、非经常性现金股息、股票分割、反向股票分割、清算股息、股票组合、交换股份、公司结构变更或任何类似股权重组交易而通过其企业行为而未收到公司报酬的。此类股权重组交易在财务会计准则委员会会计准则编码主题718中(或任何其后者)使用此术语。尽管上述如此,公司任何可转换证券的转换均不应视为资本化调整。

 

(f)“    为何Corcept Therapeutics股票今天飙升? 对于「参与者」与「公司」之间明确定义的任何术语,应按书面协议所规定的意义进行解释。如没有这样的协议,「参与者」的意思是指下列任何事件发生:(i)该「参与者」犯有任何重罪或涉及诈骗、欺诈或违反美国或任何州立法道德悖论的任何罪行;(ii)该「参与者」试图犯罪,或参与对公司的欺诈或不诚实行为;(iii)该「参与者」故意、实质性违反与公司之间的任何合同或协议,或违反任何对公司的法定职责;(iv)该「参与者」未经授权使用或揭露公司的机密信息或商业秘密;或(v)该「参与者」严重不当行为。公司将依据其唯一决定规定该「参与者」的「连续服务」是否为「由于原因」或「无必要原因」终止。公司对于判定一名「参与者」的「连续服务」是否因此而被认为是有原因或者没有原因的决定,对于该「参与者」持有的任何未履行的奖励的权利或义务的任何决定将对公司或该「参与者」的任何其他目的均无影响。

 

(g)     “变更控制权「」表示在单一交易或一系列相关交易中发生以下任何一项或多项事件:

 

(一)任何交易法人直接或间接成为本公司证券的拥有者,代表该公司当时尚未偿还证券的总投票权百分之五十以上,除合并、合并或类似交易之外。尽管上述,控制权变更不会被视为发生 (A) 由于本公司直接从本公司购买本公司证券;(B) 因投资者、其附属公司或其他交易法人购买本公司证券的交易或一系列相关交易,主要目的是通过发行股本证券为公司获得融资;或(C)) 仅因为任何交易所持有的所有权水平行为人(」主题人」) 由于本公司购回或其他购买投票证券,减少出售股份数目,超过未偿还投票证券的指定百分比门槛,但若因本公司购买投票证券而发生控制权变更(但本句的操作为),而且在该股份收购后,主体成为任何未购回或其他收购之额外投票证券的拥有者发生,增加百分比当时未偿还的投票证券由受访人拥有超过指定百分比门槛,则视为发生控制权变动;

 

(二)有已完成(直接或间接)涉及本公司的合并、合并或类似交易,并在该合并、合并或类似交易完成后,该公司之前的股东不直接或间接拥有 (A) 占存实体在该合并、合并或类似交易中超过 50% 的未偿还投票权证券,或 (B) 超过 50% 的未偿还投票证券父母公司的投票权在此类合并、合并或类似交易中的存在实体,在每一种情况下,其比例与其在该交易前对本公司未偿还投票证券的所有权基本上相同;

 

(三)本公司及其附属公司的全部或主要全部合并资产出售、租赁、授权或其他处置除外,公司及其附属公司全部或主要全部合并资产予实体出售、租赁、授权或其他处置除外,其投票证券总投票权的百分之五十(50%)以上为本公司股东拥有他们对本公司未偿还投票证券的所有权在该等销售、租赁、授权或其他处置之前立即;或

 

(iv)在董事会通过计划的日期,现任董事会成员(「现任董事会」)不论何种原因,都不再构成董事会成员的过半数; 然而,本协议不限制受限制方从招聘或聘用该公司或购买者在至少六个月前终止雇佣的任何此类员工;且但如果任命或选举(或提名选举)任何新的董事会成员的多数成员继续担任现任董事会成员,则此新成员将被视为现任董事会成员之一,适用于本计划。

 

就股权交易中的表决权而言,投票权应当通过假设将所有可转换为拥有表决权股份的权益证券(立即或将来)转换,但不假设行使任何认股权或购买该等股份的权利进行计算。此外,(A)企业销售资产、合并或其他仅用于更改公司所在地的交易将不属于变更控制权的范围,(B)如果由于按照公司修订后的章程中所载的转换条款将公司的某一类证券转换为另一类公司证券,每股票的投票权不同,这种转换将不被视为变更控制权,(C)公司或任何附属公司与参与者所签署的个别书面协议中关于变动控制权的定义(或任何类似术语)将针对享有此类协议约束力的奖励产品取代上述定义; 然而,本协议不限制受限制方从招聘或聘用该公司或购买者在至少六个月前终止雇佣的任何此类员工;且如果在此类个别书面协议中没有对变动控制权或任何类似术语进行定义,将这些定义进行适用。如果为了符合《税务法典》第409A条的规定,即使这样的交易并非“对公司的所有权或有效控制的变更”或“公司大部分资产的所有权变更”(根据1.409A-3(i)(5)条中的规定,不考虑任何其他定义方法),这样也不会被认定为变更控制权。董事会可以依据其自身的判断,无需参与者的同意,修订“变更控制权”的定义,以符合《税务法典》第409A条及其下属法规中“变更控制权”的定义。

 

(h)“    编码“”是指1986年修订的《国内税收法典》,包括任何适用的法规和指导文件。

 

(一)“    委员会“”指一个或多个独立董事委员会,在第2(c)条规定范围内,董事会已授权其拥有权限。

 

,行使权利的持有人有权收到其他普通股以外的资本股“    权益代理「"UroGen Pharma Ltd."」指的是以色列公司乌龙制药。

 

,行使权利的持有人有权收到其他普通股以外的资本股“    顾问“顾问”指任何人,包括为公司或联属公司提供咨询或顾问服务并为此类服务获报酬的人,或者担任联属公司的董事会成员并为此类服务获报酬的人。但仅担任董事或为此类服务支付费用,不会使董事成为计划目的中的“顾问”。 尽管如前所述,除非根据证券法提交的S-8登记声明可以用于向此类人员登记发行或销售公司证券,否则此计划将不会将其视为顾问。

 

(1)“    连续服务「Continuous Service」表示参加者在公司或联营公司担任员工、董事或顾问的服务未中断或终止。在不中断或终止参加者在公司或联营公司担任员工、董事或顾问的服务的情况下,参加者在公司或联营公司担任服务的身份或实体的变更不会终止「Continuous Service」。 然而,本协议不限制受限制方从招聘或聘用该公司或购买者在至少六个月前终止雇佣的任何此类员工;且, 如果管理层自行决定,实体因不符合董事会在其唯一酌情决定的「联营公司」定义而失去资格,则参加者应视为在实体失去资格之日终止其「Continuous Service」。在法律允许的范围内,董事会或公司的行政总裁可以自行决定是否在以下情况下视「Continuous Service」为中断:(i)获董事会或行政总裁批准的请假,包括生病请假、军事假或任何其他个人请假;或(ii)在公司、联营公司或其继承人之间调任。尽管如上所述,请假在授予奖励的「Continuous Service」方面仅在公司的请假政策、适用于参加者的任何请假协议或政策的书面条款或法律另有规定的范围内受到认可。此外,为了豁免或遵守《税收法典》第409A条的规定,将以与财政部法规第1.409A-1(h)条在“服务分离”定义下的定义一致的方式进行判断,并解释“Continuous Service”这一术语(不考虑其中的任何替代定义)。

 

,行使权利的持有人有权收到其他普通股以外的资本股“    企业交易「」表示在单一交易或一系列相关交易中发生以下任何一项或多项事件:

 

(一)销售或其他处置该公司及其子公司的所有资产(由董事会自行决定,视情况而定)完成。 或者该公司及其子公司的所有资产(由董事会自行决定,视情况而定)的实质上全部处置;

 

(ii)公司已出售或其他出让已发行证券的至少50%的成交。

 

(三)完成合并、重组或类似交易后,公司不再成为幸存的机构;或者

 

(iv)如公司完成并购、合并或类似交易,其后公司为并购、合并或类似交易之存续公司,惟即将合并、合并或类似交易前的普通股票,按照合并、合并或类似交易之规定被转换或兑换为其他资产,不论其为证券、现金或其他形式。

 

为符合《税法》第409A条的合规要求,在没有作为公司所有权或有效控制权的改变或根据财政部规定第1.409A-3(i)(5)(不考虑其中的任何其他定义)决定的公司重要资产所有权变更的交易中,任何事件都不会被视为企业交易。

 

(n)     “董事「董事」指本公司之董事。就其在该职务下的服务而言,董事不得根据计划获得奖励。

 

(o)“    伤残「严重医疗状态」是指对于参与者,由于任何可预期导致死亡或持续不少于12个月的医疗确定的身体或心理障碍,使参与者无法从事任何重要的有报酬活动,且该定义如8902(e)(3)条和代码409A(a)(2)(c)(i)条所规定,将由董事会基于该董事会视情况认为合理的医学证据来决定。

 

(p)“    生效日期」意味著二零一九年五月二十一日。

 

(q)“    “合格的雇员”指参与雇主之一的常规非暂时雇员,其符合公司确定的股权激励计划或任何类似计划之下可接受年度限制股票单位或其他年度股票为基础的奖励资格,或其按照税法第401(a)(17)条的定义,其年薪超过该法规允许的最大金额。尽管计划中的任何规定相反,可符合资格的雇员不应包括(i)被参与雇主或任何附属公司归类为独立承包商或其他非参与雇主的实体雇员的人 (ii)任何根据集体谈判协议的规定而受雇的人,(iii)在任何股权激励计划或任何类似计划下接受一次性限制性股票单位奖励或其他股票为基础奖励的人,但不符合最近采用的股权激励计划或任何类似计划之下享有定期、年度限制股票单位奖励资格的人,(iv)在公司担任董事长但不同时担任公司首席执行官的任何人,(v)居住和工作于美国以外国家的任何人。「」在第1(a)条中有所述意义。

 

(r)“    雇员「公司员工」指公司或附属公司雇用的任何人员,但仅担任董事的服务,或对此类服务的付费,将不会导致董事被视为计划目的中的「员工」。

 

(s)“    实体「」代表一家公司、合伙企业、有限责任公司或其他实体。

 

(t)“    证券交易所法案“Securities Exchange Act of 1934” 代表1934年修订版的证券交易法案和其下的法规。

 

(u)“    交易所法人代表人 代表任何自然人、实体或「集团」(在《交易所法》第13(d)或14(d)条的意义内),但「交易所法人」不包括(i)公司或公司的任何子公司,(ii)公司或公司的任何子公司的任何员工福利计划或持有该等计划下的证券的受托人或其他受托人,(iii)在根据注册公开发行出售这类证券期间暂时持有证券的承销商,(iv)由公司股东直接或间接拥有公司股票的比例相当的法人实体;或(v)作为任何自然人、实体或「集团」,在有效日期时,直接或间接拥有公司证券的拥有者,其代表公司当时已发行证券中合并投票权超过50%以上的证券。

 

(v)“    公平市值“”表示在任何日期,普通股的价值如下:

 

(一)如果普通股在任何已建立的股票交易所上市或在任何已建立的市场上交易,除非董事会另有决定,否则普通股的公平市场价值将是在决定日期所收报的该股票在该交易所或市场(成交量最大的交易所或市场)上的收盘价。董事会认为这个报源可靠。

 

(ii)除非董事会另行规定,若在确定日期当天没有普通股的收盘价,则公平市场价值将为上一个存在此报价的日期的收盘售价。

 

(三)缺乏此类股票市场时,公平市值将由董事会凭良心判定,并符合《税法》409A和422条的要求。

 

(w)“    独立薪酬委员会「」在第1(a)条中有所述意义。

 

(x)“    公司的「独立董事」(该词的定义如纳斯达克市场规则5605(a)(2)所述)「」在第1(a)条中有所述意义。

 

(y)“    引诱奖励规则「」在第1(a)条中有所述意义。

 

(z)“    非董事会成员 表示一位董事,他(或她)(i)非公司或子公司的现任雇员或高管,不因担任顾问或董事(以外的任何身份)而直接或间接地收到公司或子公司的报酬(除了受到《证券法》颁布的S-k条例第404(a)项规定(“Regulation S-K”)披露要求之外的款项),不持有任何其他需要按照S-k条例第404(a)项披露的交易利益,并且未从事需要根据S-k条例第404(b)项规定披露的业务关系; 或(ii)基于160亿3条规则的目的被视为“非雇员董事”。Regulation S-K为何Corcept Therapeutics股票今天飙升?

 

(aa)“    非统计股票期权「」指根据计划第5条颁发的任何选择权,并不符合代码422条所规定的「激励性股票选择权」的含义。

 

(bb)“    Officer“”指的是公司的官员,根据交易所法案第16条的定义。

 

(cc)“    选择权“”表示根据该计划授予的购买普通股的非法定股票期权。

 

(dd)“    期权协议「选择权协议」是指公司与选择权持有人之间,关于选择权授予的条款和条件的书面协议。每份选择权协议均受计划条款和条件的约束。

 

(ee)“    “Optionholder”指依照计划获授予期权的人,或若适用,持有未行使的期权的其他人。“Optionholder”指依照计划获授予期权的人,或若适用,持有未行使的期权的其他人。

 

(下)“    普通股」指本公司的普通股,面值每股 0.01 新加坡元。

 

(gg)“    其他股票奖励“其他股票奖励”指根据6(c)部分的条款和条件发放的基于普通股的奖励之一。

 

(hh)     “拥有, 已拥有, 拥有人, 财产所有权 一个个人或实体,如果直接或间接通过任何合约,安排,理解,关系或其他方式拥有或分享包括投票权在内的证券投票权,将被视为“拥有”、“持有”、是该证券的“所有者”或已获得“所有权”。 一个个人或实体,如果直接或间接通过任何合约,安排,理解,关系或其他方式拥有或分享包括投票权在内的证券投票权,将被视为“拥有”、“持有”、是该证券的“所有者”或已获得“所有权”。

 

(二)“    参与者」指根据本计划授予奖励的人,或(如适用)持有杰出奖励的其他人。

 

(jj)     “或者为法定目的而成立的人士,其业务或活动(“法定机构”)包括对各种公共机构的员工福利计划、养老金计划、保险计划开展投资基金管理;“”表示乌龙制药2019年员工激励计划,可能会修改。

 

(kk)“    限制性股票单位奖励 表示根据第6(b)条款的条件和条款授予的收到普通股的权利。

 

(ll)“    受限制股票单位授予协议 意味著公司与限制性股票单位奖励持有人间的书面协议,显示限制性股票单位奖励授予的条款和条件。每个限制性股票单位奖励协议均受计划的条款和条件约束。

 

(毫米)“    160亿3规则“Rule 160亿3”指根据交易所法制制定的160亿3规则或其后继版本,时刻有效。

 

(nn)“    证券法“”代表1933年修订版证券法案。

 

(噢噢)     “子公司对于公司而言,“其他公司”指的是:(i)任何股份已发行超过50%的公司,可以通过普通表决权选出该公司董事会大多数,即使(在这个时候),由于任何偶然事件的发生,该公司的其他类别的股份可能会有或可能会产生表决权。(ii)公司直接或间接拥有超过50%的利益(无论是以投票权、参与利润或资本贡献的形式)的任何合伙企业、有限责任公司或其他实体。