美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
13D日程安排
根据1934年证券交易所法案
(修正案编号6)
AIM IMMUNOTECH INC.
(发行人名称)
每股面值0.001美元的普通股
(证券类别标题)
00901B105
(CUSIP号码)
Todd Deutsch
Ted D. Kellner
c/o Baker & Hostetler LLP
127 Public Square, Suite 2000
克利夫兰,俄亥俄州44114
注意:John J. Harrington
(216) 621-0200
2024年8月12日
(需要提交此声明的事件日期)
如果提交人之前已经提交了13G日程安排声明以报告本13D日程安排声明的收购,并且因此提交了本日程安排
§240.13d-1(e), §240.13d-1(f) 或 §240.13d-1(g), 勾选以下方框: ☐
本封面余下所需的资讯,在《证券交易法》第18条的规定目的下,不被视为“申报”,并且不受该法规第18条的限制,在法规的其他规定下仍然有效(但请参阅注)。
13D表格
CUSIP号码00901B105
1. |
报告人姓名
托德·德意志 | |||||
2. | 如为集团中的成员,请选择适当的方框 (a) ☒ (b) ☐
| |||||
3. | 仅供SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(请参见说明)
所有基金类型 | |||||
5. | 如根据2(d)或2(e)项所需,请选择披露法律程序的方框
☐ | |||||
6. | 公民身份或组织地点
美国 |
购回的股票数目 拥有的有利股份 由 每个 报告 Person 配合
|
7. | 独立表决权
1,716,100 | ||||
8. | 共同表决权
0 | |||||
9. | 独立处置权
1,716,100 | |||||
10. | 共同处置权
0 |
11. |
每个报告人实际受益拥有的总数量
1,716,100 | |||||
12. | 检查第(11)行的总数量是否不包括某些股份
☒ | |||||
13. | 在第(11)行中代表的类别百分比
3.0%(1) | |||||
14. | 报告人的类型
在 |
(1) | 基于公司于2024年7月25日向证券交易所提交的根据规则424条条例补充的招股说明书所报告的57,136,680股已发行股份的持股比例。 |
CUSIP号码00901B105
1. |
报告人姓名
Ted D. Kellner | |||||
2. | 如属于集团的一员,请打勾 (a) ☒ (b) ☐
| |||||
3. | 仅供美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(见说明)
所有基金类型 | |||||
5. | 按第2(d)或2(e)项所要求,披露法律诉讼事项,请打勾
☐ | |||||
6. | 国籍或处所
美利坚合众国 |
购回的股票数目 持有的股份受益所有人 每位的 报告 Person 和
|
7. | 独立投票权
394,000 | ||||
8. | 共同投票权
1,099,000 | |||||
9. | 独立决策权
394,000 | |||||
10. | 共同决策权
1,099,000 |
11. |
各报告人所持股份总量
1,493,000 | |||||
12. | 如果第11栏排除某些股份,请勾选
☒ | |||||
13. | 第11栏数量占类别股份的百分比
2.6%(1) | |||||
14. | 报告人类型
内部人 |
(2) | (1) 根据公司于2024年7月25日提交给证券及交易所委员会的一份补充说明书所报告,目前拥有57,136,680股已发行流通股份的持股百分比。 |
13D 议程表
本修订案第6号("第6号修订案")修订并补充了2023年7月27日向证券交易委员会提交的13D议程表("最初的13D议程表"),以及于2023年8月7日提交的第1号修订案,于2023年8月28日提交的第2号修订案,于2024年1月3日提交的第3号修订案,于2024年7月15日提交的第4号修订案,于2024年7月30日提交的第5号修订案和本第6号修订案,这些修订案一起构成了"13D议程表"。 该议程表由Todd Deutsch和Ted D. Kellner("报告人")提交,涉及AIm Immunotech Inc. ("公司")每股面值为$0.001的普通股份。文中大写字母缩略词,如果未在本第6号修订案中另有定义,则具有13D议程表所定义的含义。 本第6号修订案在本文项目4中进行了修改。
项目 4. 交易目的
项目 4 如下补充:
Kellner先生计划向公司提交通知书(“通知书”), 阐述他打算在2024年的股东大会上提名自己、Deutsch先生和Chioini先生参选公司董事会。Kellner先生打算在公司的章程中所规定的9月13日截止期限之前足够长的时间内提交通知书,并于2024年夏季实施章程修订。
报告人还在继续审查法律选项,因为董事会的不当目的和违反忠诚职责(德拉瓦州最高法院在针对公司2023年的章程修订,以及报告人认为自其以来已经是不言自明的)。
签名
在合理的调查范围内,并据其所知和相信,签署人请核实本声明中所载的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024年8月14日
TODD DEUTSCH | ||
作者: | /s/ Todd Deutsch | |
TED D. KELLNER | ||
作者: | /s/ Ted D. Kellner |