EX-10.1 2 cue-ex10_1.htm EX-10.1 EX-10.1

 

附件10.1

授予激励股票期权通知

CUE BIOPHARMA,INC。
2016年综合激励计划

鉴于对良好有价值的考虑,Cue Biopharma, Inc.(以下简称“公司”)根据Cue Biopharma,Inc. 2016 Omnibus Incentive Plan(以下简称“计划”)的规定,向下面指定的受赠人授予购买下面指定的股份的激励股票期权(以下简称“期权”)。该期权应受到本授予通知(以下简称“通知”)及附带的股票期权条款的限制(连同授予通知一起,以下简称“协议”)的约束。公司”根据Cue Biopharma,Inc. 2016 Omnibus Incentive Plan(以下简称“计划”)的规定,向下面指定的受赠人授予购买下面指定的股份的激励股票期权(以下简称“期权”)。该期权应受到本授予通知(以下简称“通知”)及附带的股票期权条款的限制(连同授予通知一起,以下简称“协议”)的约束。401(k)计划的雇主贡献其下指定的Grantee被授予购买被指定数量股票的激励股票期权(以下简称“期权”),此Option需遵守本授予通知(以下简称“通知”)及附图之Stock Option 条款和条件(与本授予通知合称为“协议”)。选项股票期权应购买下面指定的股票数(以下简称“股票”)。期权授予通知(d)“董事会”应指公司的董事会。”).

受让人:

名字 - 姓氏

期权类型:

激励股票期权

授予日期:

OPTION_DATE,'YYYY年MM月DD日

可购买股票数量:

TOTAL_SHARES_GRANTED

每股期权价格:

OPTION_PRICE

到期日:

到期日期:

行权计划:

该期权将在八个相等的半年分期付款中变得行使,在授予日期后六个月的日子开始。

离职后行使:

除了因任何原因而解聘以外的离职原因,任何未行使的期权部分立即到期,任何可行使的期权部分在离职后的12个月内仍然可行使;离职原因为Cause:

因解聘而离职的话,整个期权,包括任何可行使和未能行使的部分,将立即到期。无论什么原因,不能在上述期限之后行使选项。

根据上述规定,期权的行使日期过期后,不得再行使。

 

授权通知书 - 第 1


 

在下面签名,受让人同意该期权根据计划和奖励协议的条款和条件授予并受其管辖,截至授予日期。

受赠人 CUE生物制药股份有限公司。

签名: 签名:

打印名称:Bryan E. Sullivan 打印名称:

标题:

 

 

授权通知书 - 第 2


 

股票期权条款和条件

1. 选项授予。授予受让人并在授予通知中描述的选择权受计划条款和条件的约束。现在,计划的条款和条件已经被纳入到这里。除非在此明确规定的情况下,授予协议应按照计划的条款和条件进行解释。除非授予协议中另有定义,否则任何大写字母的术语都可以使用计划中规定的定义。

委员会已批准授予受让人该期权,条件是在向受让人呈交授予协议并供其审核后的60天内,受让人接受该授予协议的条款和条件。

如果在授予通知书中指定为激励股票期权,则该期权旨在符合激励股票期权的要求。 在该期权未能符合激励股票期权的要求或未被指定为激励股票期权的情况下,该期权将被视为非合格股票期权。

2. 行使期权.

(a) 行使权利该期权在有效期内按照授予通知及计划和奖励协议的条款和条件可以全部或部分行使。除非发行和行使符合适用法律,否则股份将不会依据期权的行使而发行。假定遵守了此等规定,对于所购买股份的收入税目的而言,该股份将被视为在期权行使日转让给受让人。在期权得到有效行使且股份被交付之前,受让人无权行使股份投票权,无权收取分红派息或其他任何与此股份相关权益。

(b)行权方式受让人可通过提交一份得到公司批准的行权通知书(“”),宣布行使期权的选择,行使期权的股票数量,以及可能被公司要求的其他陈述和协议。行权通知书应伴随着对所有行使的股票的总期权价格的支付。只要公司收到此类完全执行的行权通知书并伴随着总期权价格的支付(以及任何适用的代扣税或其他税费),期权将被视为已行使。认股通知。该通知书应该包含选择行使期权、行使期权的股票数量以及公司要求的其他陈述和协议。支付所有行使期权的总期权价格的费用应随同行权通知书一同提交。在公司收到完全有效的行权通知书以及总期权价格的付款(以及如适用的代扣税或其他税费)后,期权将被视为已经行使。

3. 支付方法如果受让人选择按照上述第2(b)条款提交行权通知行使选择权,则总行权价格(以及任何适用的代扣税款或其他税款)应以现金或支票支付; 然而委员会可以但不必同意以下任何形式或其组合的支付方式:

(a) 现金或支票;

(b)公司在与计划相关的现金无行权计划中,通过减少行使所得股份数目,减少整数的股份,直至数量不超过股票的公允市场价值和任何适用的扣缴税款或其他公司收到的对价为止。

(c) 放弃持有的其他股份,其公平市值等于行权股份的聚合期权价格和任何适用的代扣税款;或者

(d)委员会认为适当并符合适用法律的任何其他考虑事项。

条款和条件 - 第 1


 

4. 运动限制。在股东批准计划之前,不得行使该期权,或者,如果行使期权时股票的发行或支付股票的代价的方式会构成违反任何适用法律、法规或公司政策的情形,则该期权不得行使。

5. 可转让性.

(a)该期权只能根据遗嘱或法定继承方式转让,在受让人活着的情况下只有受让人才能行使; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。若未经公司书面确认,本第5条下将该期权转让给受让人的行为不起作用,但是,受让人可以向公司提交能被公司接受的转让通知书进行期权转让,包括(a)受限制人民法院就家事发出的裁定,或(b)根据计划16.11.2条中规定的向受让人的任一家庭成员转让。

(b) 除第9条规定外,与该期权有关的任何已发行股份均应遵守计划第16.5条的市场禁售要求和第16.11.3条的转让限制。

6. 期权期限该选择权只能在授予通知书所规定的期限内行使,且只能在该期限内按照计划和奖励协议的条款行使。

7. 代扣代缴.

(a) 委员会应判断公司应减扣或支付的任何扣缴税或其他税款的金额,该税款与受让人因认股权而获得的任何收入有关。

(b) 受让人应根据计划第16.3节的规定履行任何适用的税款代扣义务。

如果受让人按照421(b)条规定(关于某些被取消批准的处理)在行权员工股票期权时进行任何股份处置,受让人应在处置后10天内通知公司。

8. 调整。在授予日后发生计划第14条所描述的任何事件后,该计划第14条规定的调整条款将适用于期权。

9. 根据计划和委员会的决定接受该选择后,受限方承认其已收到计划副本,有机会审查计划,并同意受计划所有条款和条件的约束。如果奖励协议的规定与计划规定之间存在任何冲突,则以计划规定为准。管理和控制奖励协议和计划的操作和管理的权力应委托给委员会,并委员会应具有与计划相关的所有权力。由委员会对奖励协议或计划的任何解释以及对奖励协议或计划作出的任何决定应是最终和具有约束力的。

10. 受助方声明受助方特此声明,已经阅读并完全理解了奖励协议和计划条款,并且受助方决定参加该计划是完全自愿的。此外,受助方承认,他或她在纳税事项方面只依靠自己的顾问。

11. 行使的监管限制不论奖励协议的其他规定如何,委员会可以强制实施这样的条件、限制和限制(包括暂停)

条款和条件 - 第 2


 

除非委员会确定这样的发行符合以下规定,否则不应在期权行权期间(包括期权行权期间的选项行使和应用中止)发行普通股:(a)在证券法下适用的任何注册要求或委员会已确定可以豁免要求的情况下,(b)在普通股上市的任何股票交易所上适用的任何上市要求,(c)任何适用的公司政策或行政规定和(d)任何其他适用的州、联邦或外国法律,包括外国证券法。

12. 其他.

(a) 通知任何一方需向另一方发出的通知都应采用书面形式,可以亲自递送、公司内部邮件、传真、电子邮件或其他电子方式,或通过邮政服务预付邮资,发送至公司不时通知受赠人的电子邮件或邮政地址,并发送至受赠人的电子邮件或邮政地址,如记录不时显示,或在受赠人透过书面通知公司的情况下,发送至其他电子邮件或邮政地址。

(b)放弃任何一方对于履行奖励协议中的任何条款的违约得到的豁免,并不意味着或被解释为对于任何其他或随后的违约得到豁免。

(c) 全部协议《获奖协议书》和《计划书》构成了双方就该期权达成的全部协议。任何关于该期权的先前协议、承诺或谈判均被取代。

(d) 约束效应;后继者。公司在奖励协议下的义务和权利对公司和因公司合并、合并、出售或其他重组而产生的任何继承公司或组织,或继承公司几乎所有资产和业务的任何继承公司或组织具有约束力,并符合其利益。受赠方在奖励协议下的义务和权利对受赠方以及受赠方的受益人、遗嘱执行人、管理人、继承人和继承人具有约束力,并使其受益。

(e) 控制法律;同意司法管辖;同意地点。奖励协议应根据特拉华州的内部法律进行解释和解释,不考虑其冲突法原则或任何其他可能导致适用特拉华州以外任何管辖区法律的法律原则。为解决因期权或奖励协议所证明的各方关系而直接或间接产生的任何争议,各方特此提交并同意受马萨诸塞州的专属管辖权并同意在马萨诸塞州苏福克县的法院或美国联邦马萨诸塞州区的联邦法院中进行任何相关诉讼,奖励协议的签订和/或执行地点,不得在其他任何法院进行诉讼。

(f) 标题本协议所含标题仅供参考便利,不得以任何方式限制或影响任何条款或规定的含义或解释。

(g) 修改。奖励协议可能随时由委员会进行修改,但不得损害受让人与期权相关的权利,未经受让人同意不得做出重大修改。 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时; 不得在未经受让人同意的情况下,对期权进行重大损害的修改。

(h) 可分割性。任何条款无效或不可执行并不影响协议其他条款的有效性和可执行性,协议其他条款可根据法律许可分离并得以执行。

(i) 无权使用服务.奖励协议中的任何条款都不得被解释为授予受奖者任何保留在任何职位上,作为董事,官员,雇员或顾问的权利。

条款和条件 - 第 3


 

公司或其关联公司有明确保留权利,随时出于任何理由或无理由、根据公司章程、章程和其他类似的治理文件和适用法律,有权移除、停止或解雇受限人员,且不受任何干扰或限制。

(j) 第409A条款,如果2018年计划中的一个奖项受到税务法案第409A条款的约束,但不符合税务法案第409A条款的要求,则上述应税事件可能应早于所述,并可能导致额外的税收和处罚。参与者被敦促就税务法案第409A条款对他们的奖项的适用性咨询他们的税务顾问。。 本奖励协议和期权计划的目的是豁免(或相反地遵守)《税收法第409A章》,奖励协议应相应地进行管理和解释并在符合此类目的的基础上进行解释。本第12(j)条款不应被解释为对受奖方根据奖励协议享有的任何特定税收效果的保证,公司不保证任何此类好处将满足《税收法第409A章》或税法的任何其他规定。

(j) 进一步保证受助方同意,在公司或委员会要求时,执行所有必要的措施,并执行、交付和履行所有附加文件、工具和协议,以实施奖励协议和计划的规定和目的。

条款和条件 - 第 4