美国

证券交易委员会

华盛顿，特区。20549

表格10-Q

(马克 一)

☒ 根据1934年证券交易法第13或15(d)节的季度报告

截至季度结束6月30日2024

☐ 根据1934年证券交易法第13或15(d)节的转型报告书

对于从__________到__________的过渡期

委员会档案编号 001-42044

根据法案第12(b)节注册的证券:

请勾选标记以指示注册者是否（1）在过去12个月内（或注册者需要提交这些报告的更短时间内）已提交证券交易所法案第13或15（d）节要求提交的所有报告，及　（2）是否已被提交要求过去90天的提交要求所制约。是根据交易所法规12b-2中「大型加速文件报告人」，「加速文件报告人」，「小型报告公司」和「新兴增长公司」的定义，请勾选发行人是否为大型加速文件报告人。

请勾选该项以表示注册人在过去十二个月内（或更短时间内如有）提交并发布了根据监管S-T规定第405条（本章第232.405条）提交的每个交互数据文件。是根据交易所法规12b-2中「大型加速文件报告人」，「加速文件报告人」，「小型报告公司」和「新兴增长公司」的定义，请勾选发行人是否为大型加速文件报告人。

请打勾标示注册人是否为大型快速提交者、加速提交者、非加速提交者、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参见《交易所法案》规则120亿.2中「大型快速提交者」、「加速提交者」、「较小的报告公司」和「新兴成长型公司」的定义。

如果是新兴成长公司，请勾选，如果注册人已选择不使用根据交易所法案第13(a)条提供的任何新的或修改的财务会计准则的延长过渡期，请勾选。 ☐

请勾选适用的圆圈，表示注册登记者是否是空壳公司(根据交易所法案第12b-2条的定义)。是 ☐ 否☒

如 截至 2024 年 8 月 13 日，有 30,127,663 公司已发行和流通的普通股股份。

纳米核能股份有限公司。

表格 10-Q

截至2024年6月30日的季度报告

目录

关于前瞻性声明的注意事项

本季度10-Q表格报告（以下简称「本报告」）包含「前瞻性陈述」（根据 1933 年修订版证券法（以下简称「证券法」）第 27A 条和 1934 年修订版证券交易法（以下简称「交易法」）第 21E 条的定义）反映了我们目前的预期和对未来事件的看法。前瞻性陈述主要包含在本报告题为「管理层讨论和分析财务状况及经营业绩」的部分。 读者应注意，本报告和我们向美国证券交易委员会（以下简称「SEC」）提交的其他文件中，包括「风险因素」部分在内的照会列表中，不论仅限于显著的已知和未知的风险、不确定性和其他重要因素（包括我们可能无法控制的因素），以及提交于 2024 年 5 月 6 日、修订并生效的「IPO注册声明」（登记声明表 S-1（档案编号 333-278076）），都可能导致我们的实际结果、表现或成就与前瞻性陈述所表达或暗示的结果、表现或成就有实质性的不同。

您可以通过一些词语或短语（例如「可能」，「将」，「期望」，「预测」，「旨在」，「估计」，「打算」，「相信」，「可能」等）来识别其中一些前瞻性声明，我们在很大程度上基于我们对未来事件的当前期望和投影，我们认为这些事件可能影响我们的财务状况、运营业绩、业务策略和财务需求。这些前瞻性声明包括与以下事项相关的声明：

上述并不代表在此处包含的前瞻性声明可能涵盖的事项的详尽列表或我们面临的风险因素。前瞻性声明必然涉及重大风险和不确定性，由于多种因素，包括IPO注册声明中的「风险因素」以及IPO注册声明其他地方提出的风险因素，我们实际的业绩可能与前瞻性声明中预期的业绩存在实质性差异。我们在此将所有后续书面和口头前瞻性声明全部以上述警示性声明作为总体限定。在投资于我们的普通股之前，您应完全阅读本报告和我们在SEC的其他备案，了解我们实际的未来业绩可能与我们目前预期的未来业绩有实质不同。

本报告中作出的前瞻性声明仅涉及本报告日的事件或信息。除法律要求外，我们不承担更新或公开修改任何前瞻性声明的义务，无论是因为新信息、未来事件或其他原因，除非该声明所在的日期或出现意外事件。

第I部分 - 财务信息

项目1. 基本报表。

纳米核能股份有限公司及其子公司

汇编简明资产负债表

附注是这些简明合并财务报表的不可分割的一部分。

纳米核能股份有限公司及其子公司

精简 合并损益表

(未经审计)

附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可或缺的部分。

纳米核能股份有限公司及其子公司

简明合并变动股本情况表和股东权益表

中间 权益及股东权益

(未经审计)

截至2024年6月30日三个月的结束

截至2024年6月30日的前九个月

截至2023年6月30日三个月结束

截至2023年6月30日的九个月结束

附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可或缺的一部分

纳米核能股份有限公司及其子公司

简明综合现金流量表

(未经审计)

附注是这些简明未经审计的合并财务报表的一部分。

纳米核能股份有限公司及其子公司

压缩合并财务报表附注

截至2024年6月30日

(未经审计)

第2条：「管理层讨论与分析财务状况和经营业绩」。

您应该阅读我们未经审计的基本报表和相关附注中包含的我们的财务状况和业务结果的下面的讨论和分析。截至2023年9月30日的并进行的财务数据来源于我们审计的合并财务报表。截至2024年6月30日和2023年的三个季度和九个月的财务数据来源于本报告中出现的我们未经审计的合并财务报表。以下讨论包含诸如与我们的计划，目标，期望，意图和信念等相关的前瞻性陈述，这涉及风险，不确定性和假设。我们实际的结果可能会与这些前瞻性陈述中讨论的结果有所不同。可能导致或有助于此类差异的因素包括但不限于以下因素，以及在本报告中标题为「关于前瞻性声明的注意事项」的部分中讨论的因素。

所有提及「我们」、「我们的」和「公司」的内容均指核能公司及其附属公司，除非上下文另有规定。

概述w

我们是一家初创的核能公司，开发更小、更便宜、更安全、更先进的便携式清洁能源解决方案，利用专有的反应堆设计、知识产权和研究方法，开发技术和产品，致力于实现可持续发展的未来。由世界一流的科学和管理团队领导，我们展望在核电行业的几乎所有板块内展开全面的业务，从核材料采购到燃料加工、燃料加工和最终尖端微型反应堆的部署。我们的奉献也延伸到如燃料运输和核服务支持和咨询服务等领域的开发。

目前，我们处于前收入阶段，我们的发展战略主要围绕四个业务线展开，其中包括我们的微型核反应堆业务、核燃料制造业务、核燃料运输业务以及核咨询服务业务。

我们的使命是成为一个商业为主导、多元化且纵向整合的、以科技驱动的核能公司，以在不断扩大的核能行业中占据市场份额。自2022年创立以来，我们的管理团队已在美国政府部门中建立了与关键机构的联系，包括能源部、爱达荷国家实验室（「INL」）和欧克里奇国家实验室（「ORNL」），它们都是能源部国家核实验室系统的一部分。我们公司还与剑桥核能中心和加州大学伯克利分校的领先研究人员保持着重要的合作。

鉴于我们在2024年5月的首次公开发行和2024年7月的跟随发行中获得了约3000万美元的净收益，未来12个月内，我们将继续推进两款先进核微反应堆ZEUS和ODIN的开发，收购土地并开始燃料制造设施的设计工作，并进一步开发高容量HALEU燃料运输篮的设计（我们拥有专利许可），以适应其他燃料形式，预计支出约900万美元。该分配包括约400万美元用于产品和技术的研究和开发，特别关注微反应堆技术和燃料制造过程的改进。其余的500万美元用于推动我们微反应堆的进展所必需的各种杂费，包括支持从事执行、财务、会计和其他行政职能的现有人员。

我们预计我们的微堆演示工作和原型将在2024年至2027年之间进行和建造，我们的微堆许可申请将在2026年至2031年之间进行和处理。我们预计我们的微堆将于2031年左右推出，除非Advance Act成功缩短许可时间。尽管前述如此，我们不能保证能够成功地满足上述时间表。我们还计划为国内外的不断增长和复苏的核能行业提供核服务支持和咨询服务。如果我们无法在2024年底之前收购这样的业务，那么我们将重点放在与某些外部学术机构协调构建我们自己的内部核咨询业务，我们预计将需要大约额外100万美元在未来12个月内招募额外的员工和建造相应的基础设施，以能够提供这些服务。

尽管如上所述，上述支出和我们在本管理层讨论及分析财务状况和营业成果中讨论和计划实施的时间表仅是估计值。这些本质上会因一些因素而改变，包括微型反应堆开发计划的调整和与政府许可批准过程相关的不确定性。鉴于这些因素可能超出我们最初的预期或超出我们的控制范围，我们无法保证实际支出和时间表的准确性。

截至本报告日期，我们尚未产生任何收入。我们自创立以来累计净亏损为14942045美元，截至2024年6月30日。

影响我们业务和运营结果的因素和趋势

我们开发微反应器的能力

2022年，我们开始设计我们的两个下一代高级核微反应堆, ZEUS 和 ODIN. ZEUS是固态核电池反应堆，ODIN是低压盐冷却剂反应堆。 我们的目标是在两年内完成这些反应堆的设计和概念评估，通过演示和物理测试工作进展，并启动许可证、认证和开发过程，以建造一款已获得许可证的原型。 我们的目标是在2030年代初商业化推出其中一款 微型反应堆。这一努力的成功将取决于我们有效利用与国家实验室和DOE的关系来促进我们的微反应堆设计，通过现场演示工作并利用现有国家核设施所提供的大量能力。技术审核提供了一个外部和中立的视角，以协助概念的进展并验证微型反应堆的方向和技术。 国家 实验室  与DOE密切合作，推进我们的微反应堆设计，通过演示工作，借助现有国家核设施所提供的大量能力。我们已经对ODIN反应堆进行了设计审计，以提供设计方面的帮助。此外，INL已于2024年2月对ZEUS反应堆进行了设计审计。报告已由INL最终定稿和发布，总结他们的发现以促进反应堆的开发。 ODIN 反应堆的技术审核提供了一个外部和中立的视角，以协助概念的进展并验证微型反应堆的方向和技术。

燃料生产设施的设计和施工

我们已经确定了一个适合我们自己的商业核高浓缩低浓缩铀（「HALEU」）燃料制造工厂的设计、施工和调试的土地包，以向下一代先进核反应堆企业、我们目前正在开发的自己的反应堆、美国核工业、美国国家实验室以及如果必要的话，向DOE提供核燃料。我们希望在2028年左右在国家核实验室附近选址我们的燃料加工工厂。我们预计从国内一家美国公司采购未加工的HALEU，并且我们已经与Centrus Energy Corp.（NYSE American：LEU）（「Centrus」）签署了谅解备忘录，以开始HALEU燃料采购讨论。

燃料运输业务的开发

我们打算生产一种经过监管许可的高容量HALEU运输产品，能够在北美运送商业数量的HALEU燃料。我们希望到202年时将燃料运输业务投入运营。7我们在2024年4月获得了高容量HALEU燃料运输筐设计的独家许可，该设计是围绕经过许可的第三方筐和桶技术而设计的。该许可证授予我们作为许可方对该技术的独家使用及开发。此外，许可方不得将该技术授权给指定范围内的其他任何方。该技术使我们能够运输由Centrus富集（是唯一获准在美国富集至19.75％U235的公司）的燃料，去除HALEU燃料，并制造HALEU燃料。我们正在寻求创建第一家能够为所有新兴SMR和微型反应堆公司提供在其制造设施中所需燃料的运输公司。我们还预计将为需要HALEU燃料以满足其计划的国家核实验室和DOE项目提供燃料。预计还将有需要HALEU燃料以满足远程军事基地需求的移动反应堆，并存在潜在的军方合同。我们的燃料运输业务将建立在已经由INL和ORNL完成和授权的工作之上，创建用18个内罐，与筐设计和硼铝流量陷阱相结合的高容量HALEU运输包。我们还从世界最大航运公司的前高管处获得了私人资金和支持。这些高管了解我们的运输计划，并同意协助我们开发HALEU运输公司，创建北美第一个垂直一体化的HALEU商业数量送货服务。

我们的业务服务和咨询业务

我们已经确定了通过获取更多专业知识来促进业务的机会，并将这些人员部署为咨询和服务业务，以获得更立即的营业收入。我们已经确定了几家核业务服务和咨询提供商，这些提供商已经被评估为我们公司可能适合收购的候选人。我们专注于确定拥有专业人员、良好工作成果和现有合同以及良好扩展潜力的小型团队，这些团队在收购后将为我们带来立即的营业收入。我们认为，我们在竞争中占有优势的地位，可以通过多年来建立的高素质团队来扩大这些收购业务的规模。这种扩展潜力可以通过我们与剑桥大学核能中心组建的教育项目来进一步提高，该教育项目将赞助msc和phd核项目，以培养下一代合格的核能人才。我们的教育赞助项目的一部分将涉及在他们完成课程后为符合条件的个人提供工作，从而允许我们进一步扩大我们能够为客户提供的核服务。为了推进这一努力，2024年8月初，我们宣布加入了剑桥大学核工业俱乐部，以进一步与剑桥大学合作，我们的努力是为了培养和招聘下一代核研究人员和工程师。通过扩大团队并计划从2024年公共发行中留下一部分收益，我们将营销我们的专业知识，并向政府和私营工业核项目部署顾问。顾问将根据项目类型和范围，以小时费率或合同期限和每周或每月费率进行雇用。收购及其后续扩张还将提供内部专业知识，以极大地降低成本，我们可以利用这些专业知识进行我们自己的研究和开发，简化我们的公司同时扩大我们的技术和人力资本能力。

到2024年底，我们计划开始为核能行业提供国内和国际核服务支持和咨询业务。这个时间表是基于我们计划收购核商业服务和咨询供应商。我们已经与一些潜在目标进行过初步讨论，但目前没有达成任何明确的协议或约定。如果我们在2024年底之前无法收购这样的业务，我们将专注于与某些外部学术机构协调建立我们自己的内部核咨询业务，我们预计需要大约100万美元的时间来招募额外的工作人员和建立相应的基础设施，以便提供这些服务。我们无法保证我们能够成功建立和发展我们自己的咨询业务，如果失败会对我们近期的营业收入前景产生不利影响。

监管批准

我们的微型反应堆原型的监管许可过程预计将在2030年或2031年完成，制造设施将在许可阶段建造，以便在许可批准后准备在全国范围内部署微型反应堆。最初的NRC联系将始于我们提供公司预估时间表的早期沟通，以便监管机构可以安排所需人员成功检查微型反应堆。我们成功获得微型反应堆的许可和认证将取决于接受NRC的监管，并满足他们的检查，以确保在遵守同意的协议的情况下，反应堆的部署是安全的。 我们成功设计和建造自己的商业核HALEU燃料制造设施的能力将取决于获得NRC的必要监管批准，以允许微型反应堆的商业部署。美国核监管委员会（「NRC」）检查新燃料循环设施的现场建设并且只有在确保设施的安全控制措施强大并且能够安全处理这些物质后，才批准设施具有拥有核材料的能力。燃料循环设施必须遵守NRC制定的监管要求。该设施将需要获得一个包含现场特定要求的NRC许可证，该设施必须遵守这些规定。每个许可证都是独一无二的，具体涉及到燃料循环设施的核材料和危险。获得许可证将涉及NRC与我们公司之间的大量沟通。NRC安全监督包括三个重要组成部分：NRC检查，对每个许可证持有者绩效的定期评估以及在未满足监管要求的情况下的执法。 我们成功设计和建造自己的商业核HALEU燃料制造设施的能力将取决于获得NRC的必要监管批准，以允许微型反应堆的商业部署。美国核监管委员会（「NRC」）检查新燃料循环设施的现场建设并且只有在确保设施的安全控制措施强大并且能够安全处理这些物质后，才批准设施具有拥有核材料的能力。燃料循环设施必须遵守NRC制定的监管要求。该设施将需要获得一个包含现场特定要求的NRC许可证，该设施必须遵守这些规定。每个许可证都是独一无二的，具体涉及到燃料循环设施的核材料和危险。获得许可证将涉及NRC与我们公司之间的大量沟通。NRC安全监督包括三个重要组成部分：NRC检查，对每个许可证持有者绩效的定期评估以及在未满足监管要求的情况下的执法。 我们的公司和INL已确定潜在的场地，并将通过《1970年全国环境政策法》下确定的程序与NRC合作。该指南的制定开始于联邦机构拟定提出采取重大联邦行动的提案时。我们已与能源部取得联系并联系了NRC，以推进我们的燃料制造设施建设意向。我们从2023年底开始进行范畴研究和成本估算工作，2024年开始进行场地识别和设计团队建设，同时吸引经验丰富的许可和监管专家计划开发设施的许可策略。最初的场地准备和建设工作预计于2025年开始，设施的建成和投产将在2030年前后完成。, which will begin when a federal agency develops a proposal to take a major federal action. We have engaged with the DOE and contacted the NRC to advance our fuel fabrication facility construction intentions. We began scoping studies and cost estimation work for our fuel fabrication facility in late 2023, with site identification and design team building beginning in 2024, coinciding with engaging experienced licensing and regulatory experts to plan the licensing strategy for developing the facilities. Initial site preparation and construction work is estimated to begin in 2025, with completion of construction and commissioning of a facility occurring nearer 2030.

科技 收购和合作

2024年期间，我们宣布收购了一种互补的核泵技术（ALIP技术），并与第三方合作伙伴签署了谅解备忘录，探索将我们的微型反应堆用于远程人工智能数据中心以及将人工智能用于现代化核监管和许可流程。我们预计业务的重要方面将涉及继续开发、寻找合作或收购新颖的、有益的技术，我们无法通过此类并购或合作扩大公司规模可能会对我们的业务产生重大不利影响。

业绩报告

我们是一家刚起步的公司， 我们过去的业绩并不能代表未来的表现。因此，我们未来财务业绩的驱动因素与结果中的组成可能与我们的历史业绩或未来的运营成果没有可比性。

2024年6月30日结束的三个月与2023年6月30日结束的三个月的比较

营业收入

从我们创立到2024年6月30日，我们还没有产生任何营收。

费用

研究和开发费用

我们的研发费用代表著为设计和工程产品所发生的成本，包括开发设计工具的成本。所有与产品研发有关的研发成本都将在发生时支出。

研发费用在截至2024年6月30日的三个月内增加了$1,356,668，增幅为205%，至$2,019,812，而2023年6月30日截止的比较期为$663,144，主要是由于我们收购了ALIP技术，在2024年6月30日结束的三个月内将其计入费用，而2023年6月30日结束的三个月内没有。研发费用主要反映与设计和分析微反应器相关的内部和外部人员成本，以及从第三方获取技术和其他资产的成本。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月内，我们的研发费用中有$nil和$210,113对应于股权激励。

一般和行政费用

我们的一般和行政费用（「G&A」）包括高管、财务、会计和其他行政职能人员的薪酬成本。G&A费用还包括法律费用、为会计、审计、咨询服务支付的专业费用、广告费用和保险费用。

G&A支出为2,301,307美元，较2023年6月30日结束的同比期间的2,038,259美元增加了263,048美元，即增长13%。这主要是由于在2024年6月30日结束的三个月中，为支持我们的研发活动而增加了额外的办公室和员工成本。2024年6月30日结束的三个月中，G&A支出主要包括70万元的人员成本。2023年6月30日结束的同比期间，G&A主要包括160万元的人员成本。在2024年6月30日和2023年6月30日结束的三个月中，我们的G&A支出分别相当于零和$1,234,417。

重新评估相关考虑

对待股权的计量由后续条件决定，指的是我们获得的ALIP技术中的股权后续条件，每个财务季度末根据我们普通股收盘股价重新估值。

由于我们于2024年6月21日收购ALIP技术，因此在2024年6月30日的三个月内，未确定的业绩补偿重新评估金额为385,500美元，与相应的上年度截止日2023年6月30日相比，未确定的业绩补偿金额为零。

其他收入

在2024年6月30日和2023年，公司持有现金及投资于一家金融机构，分别获得38372美元和1753美元的利息收入。

比较2024年6月30日结束的九个月与2023年6月30日结束的九个月。

营业收入

从我们创立到2024年6月30日，我们还没有产生任何营收。

费用

研究和开发费用

我们的研发费用代表了设计和工程产品所产生的成本，包括开发设计工具的成本。所有与产品开发有关的研发费用都将在发生时支出。

在2024年6月30日结束的九个月中，研发费用增加了1,646,617美元，或139％，达到2,830,367美元；而2023年6月30日结束的比较期为1,183,750美元。这主要是由于我们收购了ALIP技术，在2024年6月30日结束的九个月中已计提为费用，而2023年6月30日结束的九个月没有计提。研发费用主要反映了设计和分析微反应器内部和外部人员成本，以及从第三方获取技术和其他资产的成本。在2024年6月30日和2023年6月30日结束的九个月中，我们的研发费用中$0和$420,563分别对应权益为基础的报酬。

一般和行政费用

我们的总务及行政支出包括用于支付管理、财务、会计和其他行政职能人员的薪酬成本。总务及行政支出还包括法律费用、会计、审计、咨询服务、广告费用和保险费用。

截至2024年6月30日的九个月中，G&A费用增加了831,280美元，增幅达到22%，达到了4,553,512美元。相较于2023年6月30日的3,722,232美元，主要是由于在这九个月内，为支援我们的研发活动，增加了办公室和员工费用。在截至2024年6月30日的九个月中，G&A费用主要包括人员费用170万美元。相较于2023年6月30日的期间，G&A主要包括240万美元的人员费用。在截至2024年和2023年6月30日的九个月中，我们的G&A费用152,457美元和1,693,451美元，都是基于权益的补偿。

重新评估相关考虑

对待股权的计量由后续条件决定，指的是我们获得的ALIP技术中的股权后续条件，每个财务季度末根据我们普通股收盘股价重新估值。

由于我们在2024年6月21日收购ALIP技术，因此截至2024年6月30日的九个月内，待定对价的重估金额为385,500美元，而比较期截至2023年6月30日的数额为零。

其他收入

公司在金融机构持有的现金，在2024年和2023年截至6月30日的九个月中分别赚取了109,559美元和1,753美元的利息收入。

流动性和资本资源

我们相信我们现有的现金将能够基金我们当前的运营和研发计划，至少从本季度报告的日期开始算起的未来十二个月时间。虽然我们在截至2024年6月30日的九个月中出现了595万3795美元的负现金流出，以及在截至2023年6月30日的九个月中出现了269万1775美元的负现金流出，但是，截至2024年6月30日，我们手头有大约1380万美元的现金（相比之下，截至2023年9月30日仅约为700万美元），大约1250万美元的营运资本（相比之下，截至2023年9月30日仅约为690万美元）。此外，我们在2024年7月的跟投发行和超额认购选项中获得了净收益约1860万美元。

然而，我们业务的未来发展需要大量的现金资源。由于我们预计未来数年内将无法获得实质性的收入，因此我们计划通过公开或私人股权或债务融资、第三方（包括政府）资金或任何这些方法的组合来融资我们未来的资本支出、研发和业务发展活动以及一般运营资本。如果我们通过进一步发行股票或股票挂钩工具筹集额外资金，我们现有股东可能会遭受严重稀释。此外，不能保证我们将能够以优惠的条件筹集所需资金，如果有的话，而且我们无法在需要时筹集到额外的资金可能会对我们的公司和业务运营产生重大不利影响，并可能导致我们的业务失败。

预计继续运营

作为发布我们的基本报表的一部分，我们评估是否存在任何条件和事件，这些条件和事件可能在发布基本报表之后的十二个月内引起重大疑虑，使我们能否持续作为一个运营中的企业继续经营。自创立以来，我们已经遭受了重大的营业亏损，并且在2024财年和2023财年期间累计亏损约为1490万美元，营运现金流量为负值。管理层预计由于与我们的研发活动有关的额外成本和费用，营业亏损和负现金流量可能会从2023年水平上升。我们持续的偿付能力取决于我们获得额外营运资本以完成我们的反应堆开发，成功营销我们的反应堆，并使反应堆实现商业化的能力。

截至目前，我们尚未产生任何营收。除非我们能够实现商业化的反应堆，否则我们不希望产生任何营收。 我们需要额外的资本来开发我们的反应堆，也为了可预见的未来投资。随着我们的反应堆逐渐迈向商业化，成本也会相应提高。尽管我们认为目前的现金可能足以支撑反应堆的开发，但在此时此刻，仍有一些成本难以合理评估，可能需要额外的资金支持。

管理层认为，公司有足够的流动资金以满足在简化合并财务报表后的下一年的所有负债和承诺，并符合持续经营的不确定性要求。为实现公司的长期策略，须筹集额外的资本或获得其他融资来源以支持增长。

摘要 2024年6月30日和2023年6月30日为期九个月的现金流量表

下表列出了以下时期的现金主要来源和使用情况:

经营活动中使用的现金流量

截至2024年6月30日的九个月内，经营活动使用的净现金流为5,953,795美元，包括我们的7,659,820美元的净亏损、992,850美元的非现金项目净额和变动后的营运资金账户净额。截至2023年6月30日的九个月内，经营活动使用的净现金流为2,691,775美元，包括我们4,904,229美元的净亏损、2,114,014美元的非现金项目净额和变动后的营运资金账户净额。我们的经营性现金流出在2024年6月30日之前的九个月内增加了3,262,020美元，这是由于净亏损和营运资金账户的变动增加。与2023年6月30日之前九个月相比，经营活动使用的现金流增加了。这主要是由于2024年6月30日之前九个月内，与2023年的相比，研发活动和支持我们的研发活动的附加办公和工作人员成本的显著增加。

筹资活动提供的现金流量

截至2024年6月30日九个月内，融资活动提供了12790532美元的净现金流，其中包括从发行普通股中收到的14253937美元减去1408405美元的发行费用和55000美元的推迟发行费用。2023年6月30日九个月内的净融资活动现金流为8690369美元，其中包括从发行普通股中收到的8765369美元减去75000美元的推迟发行费用。

承诺

我们正在按照可取消的营运租赁方式进行短期办公空间租赁，该租期将于2024年8月底终止，同时我们还签订了长期总部租赁。截至2024年6月30日，我们有对应总部的租赁承诺。而截至2023年9月30日，我们没有任何租赁承诺。我们的总部位于纽约市10 Times Square，30楼，邮递区号10018，占地约7800平方英尺，每月以$33,605的租金租赁该空间，并以年度2.5%的递增方式支付月租金，该租约将于2031年7月31日到期。

表外安排

截至2024年6月30日和2023年9月30日，我们没有进行任何离平衡表安排，其定义在SEC的规则和法规中。

项目3. 关于市场风险的定量和定性披露

根据交易所法规第120亿.2条规定，我们是较小的报告公司，因此不需要提供此项目下所要求的信息。

项目4. 控制和程序。

揭露控制和程序的评估

在我们的管理监督下，包括我们的首席执行官和首席财务官参与，在截至2024年6月30日结束的期间，我们对披露控制和程序的有效性进行了评估，此评估根据《证券交易法》第13a-15(e)和15d-15(e)条例定义。根据评估，我们的首席执行官和首席财务官得出的结论是，在评估当天，我们的披露控制和程序是有效的。因此，管理层认为本10-Q表格中包含的财务报表全面公平地呈现了我们的财务状况、经营成果和现金流量。

揭露控制和程序的设计旨在确保我们在证券交易所法规报告中必须披露的信息记录、处理、汇总和报告在SEC的规定和表格指定的时间段内完成，并且这些信息被积累和传达到我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官或履行类似职能的人，以便及时做出必要的披露决定。

财务报告内部控制的变化

在2024年6月30日结束的季度内，公司内部财务报告控制未发生任何可能对其产生重大影响的变化或影响，该变化被定义为证券交易法规则13a-15(f)所规定的。

第II部分。其他资讯

项目1。法律诉讼

我们可能不时地参与各种诉讼和法律程序，这是日常业务的一部分。目前我们没有参与任何可能对我们业务、经营业绩、财务状况或现金流产生重大不利影响的诉讼，除了以下情况：

2024年8月9日，关于我们以及部分管理人员的潜在证券集体诉讼案件已在南纽约联邦地区法院提交，标题为Yvette Yang诉Nano Nuclear Energy Inc.等，案号为1:24-cv-06057（S.D.N.Y.）。起诉书声称，与公司业务相关的联邦证券法规违反指控，包括公司朝向微型反应堆研发方面的进展陈述。原告试图代表某些在2024年5月8日至2024年7月18日期间内购买或以其他方式取得公司普通股的人士，并寻求未指定的赔偿和其他救济。公司对起诉书中的指控提出异议，并打算积极辩护。该案件处于早期阶段，公司无法合理估计可能导致的任何潜在财务损失或费用。 Yvette Yang诉Nano Nuclear Energy Inc.等，案号为1:24-cv-06057（S.D.N.Y.）董事长弗兰克.金表示：「公司在中国有很多业务，包括核能等。」

事项1A.风险因素。

根据交易所法规第120亿.2条规定，我们是较小的报告公司，因此不需要提供此项目下所要求的信息。

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项目 第8条。

第三项。针对重要证券的违约。

无。

项目4. 煤矿安全披露。

项目 第8条。

项目5. 其他资讯。

无。

项目6. 陈列品 

签名

根据修改后的1934年证券交易法的要求，注册人已经授权承认书，并在其名下签署了本报告。