表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街道)
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2。发行人姓名 和 股票代码或交易代码
SYNCHRONOSS T [ SNCR ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 08/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修正案,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(请查看适用栏目)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 08/12/2024 | S | 30,867 | D | $11.4784 | 1,281,681 | I | 由BRF Investments,LLC提供(1)(2)(3) | ||
普通股票 | 08/13/2024 | S | 51,774 | D | $11.4877 | 1,229,907 | I | 由BRF Investments,LLC提供(1)(2)(3) | ||
普通股票 | 08/14/2024 | S | 61,690 | D | $11.7337 | 1,168,217 | I | 由BRF Investments,LLC提供(1)(2)(3) | ||
普通股票 | 2,740 | I | 由b. Riley Securities,Inc.提供(1)(2)(3) | |||||||
普通股票 | 49,523 | D(4) | ||||||||
普通股票 | 273 | I | 由Bryant R. Riley,作为Charlie Riley的UTMA监护人提供(1)(3) | |||||||
普通股票 | 273 | I | 由Bryant R. Riley,作为Susan Riley的UTMA监护人提供(1)(3) | |||||||
普通股票 | 273 | I | 由Bryant R. Riley,作为Abigail Riley的UTMA监护人提供(1)(3) | |||||||
普通股票 | 273 | I | 由Bryant R. Riley,作为Eloise Riley的UTMA监护人提供(1)(3) |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
1。举报人的姓名和地址*
(街道)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街道)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街道)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街道)
申报人与发行人的关系
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响应的说明: |
1. 此表4由特拉华州公司B. Riley Financial,Inc.(“BRF”),特拉华州公司B. Riley Securities,Inc.(“BRS”),特拉华州有限责任公司BRF Investments,LLC(“BRFI”)和Bryant R. Riley联合提交。 |
2. BRF是BRS和BRFI的母公司。 因此,BRF可能被视为间接受益拥有BRS和BRFI持有的股份。 |
Bryant R. Riley是BRF的联席首席执行官和董事会主席,因此,可以视为间接持有BRS和BRFI直接持有的普通股。除各自在财产上感兴趣的程度外,BRF,BRS,BRFI和Bryant R. Riley否认拥有此处报告的普通股的有利所有权。 |
代表Bryant R. Riley直接持有的股份。 |
B. Riley Financial,Inc.,由:/s/ Bryant R. Riley联席首席执行官 | 08/14/2024 | |
B. Riley Securities,Inc.,由:/s/ Andrew Moore首席执行官 | 08/14/2024 | |
BRF Investments,LLC,由:/s/ Phillip Ahn,授权签字人 | 08/14/2024 | |
Bryant R. Riley,由:/s/ Bryant R. Riley | 08/14/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |