展示 4.2

JEt.AI 包括

契约

日期为 至今为止

______________, 20___

债券 证券

信托

契约 日期为20xx年xx月xx日，Jet.AI Inc.（一家特拉华州公司）（以下简称“发行人”）与托管人（以下简称“受托人”）之间。权益代理， 和 xx 作为受托人（以下简称“受托人”）信托”).

鉴于：

有鉴于本公司已经合法授权并签署本契约，以提供债券、票据、债券或其他债务证明（“ 其他 ”）的无限总本金金额，根据本契约一次或多次发行，如本契约所规定；证券

鉴于公司已按其条款完成所有必要事项，使本契约成为有效且具有法律约束力的协议。

现在， 因此，本契约有如下记载：

鉴于前述事项及证券持有人代表所有现在及未来证券持有人平等及按比例收益而购买证券，各方同意并契约如下：

文章 我

定义

就本契约之所有目的而言，除非另有明文规定或情况另有要求：

(a) 本条款所定义的词语，以本条款所赋予的含义为准，包括单数和复数。

(b) 本协议中未予定义但已在《信托契约法》中定义的条款，不论是直接定义或间接参照，均应按照该法中的定义解释；

(c) “本协议中”、“本协议之内”、“本协议下述”和其他类似的用语指的是本债券合同作为一个整体而非任何特定条款、部分或分段。

(d) 本条款中提到的“条款”、“条文”或其他细分，均指本契约书中的条款、条文或其他细分，除非上下文另有规定。

第1.02节。 定义.

(a) 除非本契约另有定义或文脉另有要求，否则在本契约中使用的所有术语都应按照信托契约法所赋予的含义来解释。

(b) 在本第1.01(b)条所定义的词语，除非上下文另有规定，否则在本债券契约的所有目的中都具有下列定义，本定义中所定义的任何一个词语的单数形式和复数形式同等适用：

联盟：

“联属公司”一词，对于任何指定的个人，应包括任何其他直接或间接控制或受到该指定个人的直接或间接共同控制的其他个人。在此定义中，“控制”是指对该个人的管理和政策有指导权，直接或间接通过拥有表决权证券、合约或其他方式；而“控制”和“受控”二词则与上述相关。

验证中 代理人：

「验证代理人」一词所指之定义在第11.09条中确定。

董事会：

「董事会」词语，系指公司之董事会或其执行委员会或其他委员会，此等委员会经授权方得在此方面行事。

董事会 决议：

“董事会决议”一词指董事会已经通过（或董事会授权的任何委员会已经设立或批准涉及事项）并在该证明日期上完全有效的议案副本，由该公司秘书或副秘书认证盖章并传送给受托人。

业务 日期:

「工作日」表示针对本契约或证券中所提及之任何付款场所或其他特定地点，每周一至周五，不包括当地银行机构依法律或行政命令有授权或有义务关闭的日期。

资本 股票：

「股本」一词的意思为：

(a) 在公司的情况下，公司股票；

(b) 对于协会或企业实体而言，任何和所有的股份、利益、参与、权利或其他类似的（无论如何指定）股份等等。

（c）对于合伙企业或有限责任公司来说，指伙伴权益（无论是普通的还是有限的），或成员权益； 且

(d) 其他任何权益或参与，赋予自然人有权获得发行人的盈利和亏损、或资产分配，但排除上述所有可转换公司股本之债务证券，无论此类债务证券是否包括与公司股本有参与权。

代码：

“代码”一词指1986年税收内部法典，在此日期生效。

公司：

「公司」一词指本契约第一段落所命名的人物，直到一个后继人依据本契约的相关规定成为这样的人物为止，此后「公司」应指该后继人物。

公司 订单：

「公司订单」一词指的是由公司主席、行政总裁、总裁、致富金融主管、任何副总裁、司库、任何助理司库、控制器、助理控制器、秘书或任何助理秘书以公司名义签署的书面订单，并交付予受托人。

企业 信任办公室：

「公司信托办公室」或其他类似用语，指的是受托人的主办公室，其公司信托业务在任何特定时间均在该处处理。截至本协议日期，该办公室位于 [地址]，或者受托人可能从时间到时间发出通知，以通知持有人和公司或任何接任受托人的主要公司信托官（或该接任的受托人可能不时发出通知以通知持有人和公司）的地址。

货币:

词语“货币”指美元或外币。

预设:

「违约」一词的定义及释义见第11.03条。

违约 利息:

「未偿付利息」一词的涵义将与第3.08(b)条款所赋予的相同。

托管机构：

该术语“托管人”对于以一个或多个全球证券形式发行的任何一个系列的证券而言，指根据第3.01条按公司指定的人，直至根据本信托书的适用条款成为后继托管人为止，此后，“托管人”将指或包括当前在此下面的每个人，如果任何时候有多于一个这样的人，“托管人”在涉及任何这样一个系列的证券时将指该系列证券的托管人。

指定 货币：

「指定货币」一词应具有在第 3.12 节所指定的相同意义。

已放电：

「已出院」一词所指为第12.03条所定义的意义。

违约事件：

「违约事件」一词所指定之意涵应符合第7.01条所载。

交易所 行为：

“交易所法案”一词应指1934年修订的证券交易所法案。

交易所 汇率：

「汇率」一词之意义，将按照7.01条款所赋予的定义解释。

浮动利率的安防：

「浮动利率证券」指的是按照根据第3.01条款指定的利率指数定期确定利率支付的证券。

外币 货币：

「外币」一词指由美国以外的任何国家政府发行的货币或综合 货币，其价值是根据任何一组国家的货币价值决定的。

根据GAAP：

关于本协议所需或允许的任何计算，“GAAP”一词将表示在美国有效的普遍会计原则，包括但不限于美国注册会计师协会的会计原则委员会的意见和声明以及财务会计准则委员会的声明和声明，或任何经会计界重要部分批准的其他实体的声明。

全球货币 安防：

“全球安防”一词指的是所有或部分证券，以全面注册形式发行给该系列的托管人，并按照第3.03条和第3.03(g)条规定注明的传说。

持有人； 证券持有人：

“持有人”和“持有证券的持有人”一词在“证券持有人;持有证券的持有人;持有人”中有所定义。

负债：

「债务」一词指的是一个人因借钱而产生的所有负债，根据GAAP的规定，在债务确定的日期作为负债反映在该人的资产负债表上。

契约书：

「契约书」或「本契约书」一词均指本工具及其所有补充契约。

利益：

「利息」词汇对于一个到期日后才开始计息的原始发行折价债券而言，指的是到期后应付的利息。

利息 付款日期：

「利息支付日期」一词应相关证券而言，指有关证券的利息分期的到期偿还期限。

强制性 偿债基金付款：

「强制沉沦基金支付」一词所指为第5.01条所定义。

到期日：

有关任何安防的「到期日」一词，应指安防的本金到期或按照融资文件的规定，被宣布发行者以购回或其他方式偿还安防的日期。

成员：

“成员”一词所指乃指第3.03(i)条所赋予的定义。

预设通知:

「违约通知书」一词的定义将与第7.01条所赋予的含义相同。

证明书：

「官员证明书」指任何董事会主席、首席人士签署的证书 执行官、总裁、财务总裁、任何副总裁、司库、任何助理财务主管、控制人、助理 本公司的控制人、秘书或任何助理秘书并交付给受托人。每份证明书须包括 第 16.01 条所规定的声明（如该条文所规定）所规定的情况下，并在该条文所规定的范围内。

Counsel意见:

“律师意见”一词应指文书形式的意见，该意见由法律顾问签署，该顾问可以是公司的员工或法律顾问之一，也可以是符合第16.01条要求的其他顾问。

可选 偿债基金款项:

「选择性沉降基金付款（Optional Sinking Fund Payment）」一词所指之内容，依照第5.01条所载。

原始 发行折价证券：

「原始发行折价证券」一词指任何发行依照税法第1273(a)条及其下属法规的「原始发行折扣」之定义和任何其他由公司指定为用于美国联邦所得税目的发行折价证券。

优秀:

在此信托合同中，如称证券为“优等证券”，则在确定日期之前，所有以本信托合同先前验证和交付的证券皆包括在内，但不包括：

(a) 由受托人取消或交付受托人取消的证券；

(b) 如之前已向受托人或任何支付代理（但不包括公司）存入必要金额的支付或赎回资金，以信托或公司（如果公司充当其自己的支付代理）已设立并隔离为持有人持有这些证券或公司的责任已履行的证券的人士所存放；但前提是，如果要赎回此等证券或其中的部分证券，已按照本信托或提供的有关规定已通知该赎回消息或已就此等事宜向受托人提供令人满意的方案；且

(c) 根据本契约第3.07(b)条或为其它已经志明授权的证券交换或流通，交付的证券，除了根据该证券交付给托管人的负责人的令人满意的证据证明该证券属于受保护购买人名下的公司的有效债务外；但是，在确定一个序列的证券拥有足够的本金量的持有人是否履行了此处所述的任何行动时，公司或该序列的任何其他债务人或公司或该其他债务人的任何联营企业所持有的证券不予考虑且被认为不是已发行，但是，在确定托管人是否受保护以依赖任何这种行动时，仅当托管人负责人实际知道的该序列的证券属于以上所述的公司或其他债务人或该其他债务人的联营企业时，该等证券才被视为未发行的。已诚实地抵押的证券如果抵押人根据信托人的满意确定其有权针对该证券采取行动而且该抵押人不是该证券的公司或该证券的任何其他债务人或公司或该其他债务人的任何联营企业，则可以视为发行的证券。在确定一个序列的债务标准是否履行了此处所述的任何行动时，对于此目的而言，原始发行折价证券的本金将被视为应该于加速到期日宣布根据第7.02条的支付日到期的本金金额，以外国货币计价的证券的本金金额将按照第3.11(b)条进行计算。

付款 代理人：

「支付代理人」一词应具有第 6.02 (a) 条所指定的含义。

人：

“人”一词指一个自然人、法人、有限责任公司、合伙企业、协会、股份公司、信托、非法人组织或政府或其机构或政治分支。

付款地点：

该术语“支付地点”指任何序列的证券时，根据第3.01条所规定，该序列的证券的本金、溢价（如有）和利息应支付的地点或地点。

前身 安全性：

「前身证券」一词指对于任何一种证券而言，先前发行的所有或部分同一债务的证券，并且在本定义中，根据3.07条款核准发行以代替遗失、毁损或被盗失的证券的任何证券，均应被视为证明与遗失、毁损或被盗失的证券相同的债务。

记录 日期:

「股息发放日期截止日」指的是与任何应于任何股票的任何股息支付日支付的利息有关的截止日期，根据第3.01条款所规定，任何股票指定的任何日期营业结束时的日期。

赎回 日期:

「赎回日期」一词，当与任何安防全部或部分赎回的证券有关时，指定为此信托契据和该等证券的赎回日期，在浮动利率安防的情况下，除非根据第3.01条另有规定，否则仅为利息支付日期。

救赎 价格：

当涉及到任何整个或部分赎回的证券时，「赎回价格」一词应指按证券及本契据条款所规定进行赎回的价格。

注册:

「登记」一词所指涉的定义应参考第3.05(a)条。

注册员：

“注册机构”一词所指的内容参见第3.05(a)节。

负责人:

此信托受托人之「负责行政人员」应指副总裁、助理副总裁、信托主管、助理信托主管或承担类似上述指定人员职能之信托公司部门与其相关之其他行员，并且对特定信托事宜而言，因当事人对特定主题具备知识与熟悉，且其对于本契约的行政责任应负责处理而转介之其他受托人行员。

证交所：

「SEC」一词所指乃美国证券交易委员会，随时间推移，委员会所构成之组织亦同。

证券法：

所谓“证券法”是指经修订的1933年证券法。

安防； 证券：

「安防」一词在前述记载中所指，特别指根据本契约的条款，经受托人适当认证并交付的一个或多个证券。

安全性 托管人：

「安防保管人」一词，指代托管人就任预设之任何全球货币有关单位所指定之保管人，或任何继承该单位之人，初期为付款代理人。

安全持有人；证券持有人；持有人：

「持有人」或「证劵持有人」或「持有人」一词，指在为此目的维护的登记册上注册证劵的人。

高级 债务:

「Senior Indebtedness」一词指公司的债务（x）本金（如有优惠），利息和未偿还的债务，不论其是否在此日期之后创建、承担、假托或担保，是借入其他货币的除外（a）公司未负责的任何债务，不考虑联邦破产法第1111（b）条的任何选择，（b）公司对其任何附属公司的债务，（c）公司对任何员工的债务，（d）任何税务责任，（e）贸易应付款和（f）公司明确居于支付权利下优先的任何其他债务，以及（y）该类债务的续期、展期、修改和退款。就上述事项和「高级债务」的定义而言，「支付权利下居次」一词仅指债务次顺位，而不是抵押品次序，因此，（i）未担保债务不应仅因其未担保而视为支付权利次居于担保债务，（ii）次级抵押权、第二抵押权和其他合约安排，只要提供对于任何担保品或担保品盈余的同一或不同发行债务持有人之间的优先次序，即不构成支付权利下次居。这个定义可以通过补充契约进行修改或取代。

特别 记录日期:

「特别记录日期」应具有第 3.08 (b) (i) 条所指定的含义。

说明 成熟度：

在任何证券或其利息分期付款上使用“指定到期日”一词，应表示在该证券中指定的固定日期，该日期为偿还该证券或其相关利息分期付款的本金（或其任何部分）或其溢价（如果有）应付的日期。

子公司：

关于任何人而言，“附属公司”这个词语的意思是：

(a) 任何公司、有限责任公司、协会或其他企业实体，其总投票权的50%以上的股份的资本股票在不考虑任何不确定性的情况下，并且在发挥有效转移投票权的任何投票协议或股东协议后，能在选举该公司、协会或其他企业实体的董事、经理或受托人的选举中投票，该公司、协会或其他企业实体当时直接或间接地属于该个人或该个人的一个或多个其他子公司(或其结合)；并且

(b) 包括任何合伙企业 (i) 唯一的普通合伙人或管理普通合伙人为该个人或其子公司或 (ii) 唯一的普通合伙人为该个人或其一个或多个子公司（或任何组合）。

继任者 公司：

“继任公司”一词应按照第3.06(i)条所赋予的含义进行解释。

交易 应付款项：

“交易应付款项”一词指公司或其任何附属公司在业务常规过程中创建或承担的应付帐款或任何其他债务或货币义务（包括其保证或证明该等负债的工具）。

信任 信托法案；TIA:

「信托契约法」或「TIA」一词指的是1939年，经修订的《信托契约法》。

受托人：

「受托人」一词指的是在本信托合同第一段落中命名为「受托人」的人，直至根据本信托合同的适用规定对于一个或多个系列的证券成为接班人受托人，此后「受托人」将指或包括每个当时作为此合同下受托人的人，如果任何时候存在多个这样的人，对于任何系列的证券使用时，「受托人」将指该系列证券的受托人。

美国 美元：

“美元”一词指的是在支付时作为公共和私人债务法定货币的美国货币。

美国政府债务:

「美国政府债务」一词应具有12.03条所赋予的意义。

美国：

「美利坚合众国」一词指的是美利坚合众国（包括各州和哥伦比亚特区）、其领土和领地以及受其管辖的其他地区。

文章 第二条

证券的形式

第2.01节。 证券的条件。.

(a) 每一系列的证券应基本上采用公司订单中或一个或多个增补文件中所规定的形式，并应根据此债券期限的要求或允许而进行适当的插入、省略、替换和其他变化。证券上可以有公司认为适当且不与本债券期限条款不一致的标识、注记或背书的字母、数字或其他标识或表示方式。或者为符合法律、任何拟订的法律或法规的规定或任何一个证券交易所上的规定，集中表现在任何一系列的证券上，或在任何这样的系列上报价的任何自动报价系统上，要求作出Q'TELEX报价系统。也可以为了符合惯例。所有这些由执行此类证券的官员决定，并且证券上的他们的执行充分证明。

(b) 证券的所有条款及规定构成本信托契约的一部分，并经明确纳入其中。在适用的范围内，公司和受托人通过签署和交付本信托契约明确同意该等条款和规定并受其约束。

第2.02节。 被托人验证书的形式。.

(一) 只有证券在该证券上载有主要以受托人身份证明书形式的证明文件 以下朗读，由受托人手签名完成，应对任何目的有效或成为强制性，或赋予权利 本契约下的任何权利或利益的持有人。

(b) 每个安防都应该标注身份验证的日期，但任何一个全球货币安防的日期应该按照第3.01节中所述的日期来标注。

(c) 受托人的证明书形式应与以下大致相同：

受托人验证证书

此乃在上述契约所指定及称为之证券系列中之一的证券。

第2.03节。 认证代理人出具的受托人证明书形式如果任何时候，对于任何一系列证券均有认证代理人被委任，则对于每个这样的系列的证券应承载由此类认证代理人出具的受托人证明书，其形式应为下列之实质:

受托人验证证书

此乃在上述契约所指定及称为之证券系列中之一的证券。

文章 三

债券证券

第3.01节。 金额; 可以发行的系列。根据本契约，可提供和交付的证券本金总额无限制。 证券可以以一个或多个系列发行。 在发行任何系列证券之前，应在公司订单或一个以上的补充契约中设定：

(a) 该系列证券的名称（应区分该系列证券与所有其他系列的证券，但若发行现有系列的额外证券除外）；

(b) 除了根据3.04、3.06、3.07、4.06或14.05节授权转让、兑换或替代该系列其他证券而验证和交付的证券外，该系列证券的总本金金额上没有任何限制。

(c) 该系列证券可发行的日期或期间，以及该系列证券本金和（如有）溢价的应付日期或日期范围，或者确定或延长此类日期的方法;

(d) 此系列证券的利率或利率的承担方法，利率开始累计的日期或其确定方法，利息支付日或其确定方法，以及决定对持有人支付利息的登记日或其确定方法，如果有的话，延长或推迟利息支付的权利以及延长或推迟的期限；

(e) 如果证券的货币不是美元，则该系列证券的所属货币或者支付本金、溢价(如果有)或者利息的货币以及有关该支付的其他条件；

(f) 如该系列证券的支付本金、保费（如有）或利息可以确定，以参考 指数、公式或其他方法，包括但不限于基于货币或其他货币以外的指数 有关证券被列为应付，以及该等金额的确定方式；

(g) 如果公司或持有人选择以非证券所标明的货币偿付该系列证券的本金、赎回金额（如有）或利息，且不需要经选择，则须在指定期限内，遵守规定的条款和条件，方可选择货币，并应在选择后决定证券所标明的货币与如选择后证券应偿付的货币之间的汇率以及所决定的时间和方式；

(h) 该序列债券的本金、如有的保险费和利息应付款项应付款项应支付的地点，以及任何序列债券可在该地点进行注册、转让、交换或转换的地方，以及就序列债券向公司发出告知或要求的地点；

(一) 价格或价格、期间或期间或日期，以及其条款和条件 如本公司有该选择，该系列证券可根据本公司的选择全部或部分赎回；

(j) 根据任何沉沦基金、摊还基金或类似规定，或该公司依据任何股东的选择权赎回、购回或还债的一票式证券的责任或权利，以及在何种价格或价格区间内、期间、日期或性质，以及在何种货币或货币中及一些证券的被赎回、购回或还债的条件全数或部分地执行以下此义务；

（k）如果该系列证券发行时的票面金额不是1000美元或其整数倍，则该系列证券可发行的票面金额。

(l) 若不是该等证券的本金款项，则为依据第7.02条加速到期公告而应付的该等证券系列的本金款项部分；

(m) 是否以原始发行折价证券形式发行该系列证券，以及可以以多少的折价发行该证券；

(n) 有关该系列证券全部或部分销毁的条文，以及有关条文的任何增加或更改的规定（如有） 满意和解放；

(o) 该系列证券是否全部或部分以一个或多个全球货币的形式发行，并在该情况下，全球股票或证券的代管人以及在完整或部分地交换对该证券进行代表的个体证券的利益方面的任何条款和条件；

(p) 如果非该系列第一个证券的原始发行，任何该系列的全球货币应该以哪个日期为基准？

（q） 此系列证券的形式；

（r）如果本系列证券可转换为或可兑换任何人（包括本公司）的任何证券或财产，将订定证券的转换或兑换条件，以及允许或促进此类转换或兑换的任何增补或更改；

（s） 是否该系列证券受制于优先顺序和优先顺序的条款；

（t）任何限制或控制项，限制转移此类别的有价证券;

(u) 任何与该系列证券有关的赔偿和补偿信托受托人的条款的新增或更改；

(v) 涉及此系列证券的补充信托条款的规定的任何增加或更改，均适用于第14.04条和第14.02条中所述的补充信托条款。

(w) 条款，如有的话，在指定事件发生时向持有人授予特殊权利；

(x) 任何适用于该系列证券的违约事件的增加或改变，以及托管人或相关证券持有人依据第7.02条宣告其本金应付的权利的任何改变，以及适用于该系列证券的第VII条款的任何增加或改变；

(y) 对该系列证券所设定的第VI条约定的任何增加或更改;且

(z) 该等系列证券的任何其他条款（这些条款不得与本契约条文不相符，除外） 根据第 14.01 条允许）。

所有板块 任何一个系列的证券应该基本相同，除了面额，除非在此处或在公司命令或一个或多个修订协议中另有规定。

第3.02节。 面额如果没有根据第3.01条对任何系列的证券进行特定规定，该系列的证券只能发行面额为1000美元的整数倍证券，并只能用美元支付。

第3.03节。 执行、验证、交付和签署日期.

(a) 证券将以公司主席、董事会、首席执行官、总裁、首席营运官、致富金融、其中一名副总裁或财务主管的手动或传真签名的名义和代表公司签署。如果在证券认证并交付的时候签署人不再担任该职务，该证券仍然有效。

(b) 在本契约签署和交付后的任何时间，公司可将已由公司签署的任何一个系列的证券交付予受托人进行验证，并附带公司订单以验证和交付此等证券，如根据第3.01条所要求，有补充契约或公司命令阐明一个系列的证券条款。受托人将随即在未经公司任何进一步行动下验证和交付此等证券。公司订单应指定要验证的证券数量以及原发证券的验证日期。

(c) 在认证任何一系列证券并在本契约下承担额外责任时，受托人应收到并（根据11.02条的规定）得到依赖官员的证书和顾问的意见的充分保护，每份证书和意见应按照16.01条的规定编制，声明契约中所述的先决条件（如果有的话）已得到遵守。

(d) 如果根据本信托凭证发行证券将影响受托人自身在本证券和本信托凭证下的权利、义务或豁免或以其他方式以受托人无法合理接受的方式，受托人将有权拒绝在本3.03条下验证和处理证券。

(e) 每个安防证券须注明认证日期，但针对该系列证券进行的3.01条款另有规定的除外。

(f) 尽管第3.01条和本第3.03条的规定，如某系列的所有证券不是在同一时间发行，则根据本第3.03条要求交付的文件必须在发行该系列的第一个证券之前只交付一次；

(g) 如果公司根据第3.01条确定股票的一个或多个序列是以一个或多个全球证券的形式全部或部分发行，则公司应执行、受托人应认证并交付一个或多个全球证券，该证券：(i) 应代表该序列的未偿还证券的总金额，(ii) 如以记名形式发行，应由存托人代表该全球证券或证券的被提名人注册，(iii) 应由受托人交付给该存托人或根据该存托人的指示，且(iv) 应承载以下大体效果标题：

「除非这份全球货币全数或部分兑换为凭证，否则这份全球货币不能转让，而凭证的代表性证券只能由存管机构转让给存管机构的指定代表或存管机构的其他指定代表，或由任何此类代表将其转移给继任存管机构或继任存管机构的指定代表。」

每一个全球货币的总本金金额可能因为安防保管人的记录调整而不时地增加或减少，如本债券中所规定。

(h) 根据第3.01条所指定的每个登记形式的全球证券的存托机构，在其被指定的时候以及在其担任这种存托机构的所有时间内，都必须是根据交易所法案及任何其他适用法令或法规注册的清算机构。

(一) 托管机构的成员或参与者（」会员」) 根据本契约对方面不具有任何权利 向托管机构或该全球安全保证人代表其持有的任何全球证券，以及托管机构 本公司、受托人、付款代理人及注册处长及其任何代理人可视为该公司的绝对拥有者 全球安全，适用于任何目的。尽管上述规定，本文的任何内容都不会阻止本公司、受托人、 支付代理人或注册处长或其任何代理人对提供的任何书面认证、代表委任或其他授权作出生效 由存托人作出，或影响存托人与其成员之间管理的托管机构的惯常惯例的运作 行使任何全球证券有益权益拥有者的权利。全球证券持有人可授予代表 以其他方式授权任何个人，包括会员和可能透过会员持有利益的人士，采取任何行动 持有人有权根据本契约或证券收购。

(j) 除非证券上显示有由受托人或认证代理之一按本券所规定的一种形式充分执行之证明书，而此证明书经由公正代理之手动或传真签名由受托人之授权签署人签名，否则任何证券均未获得本契约之任何利益或未具备任何有效性或约束力。 此种证明书对任何证券而言均属最终证据，唯一证据，以显示此种证券已经在遵守本契约之下充分进行认证并且具有本契约之利益。

第3.04节。 临时证券.

(a) 在准备任何一系列的定期有价证券之前，公司可以执行，并且在公司订单下，受托人应当认证并且交付印刷、石版、打字、静电印刷或其他复印的临时有价证券，无论以何种授权面额发行，与发行的定期有价证券基本相似，有注册形式和由执行此类有价证券的公司官员决定的适当插入、删除、替换和其他变化，由他们签署的有价证券作为结论证据。任何此类临时有价证券均可以采用全部或部分代表此类系列已发行有价证券的全球形式。每一此临时有价证券均由公司签署，并由受托人在与发行代替其发行的定期有价证券同样的条件下认证及交付，并且具有与代替其发行的定期有价证券基本相同的效力。

(b) 如发行任何一系列暂时证券，本公司将尽快准备该系列的定期证券。等到正式的该系列定期证券准备就绪后，持有人可在本公司的办事处或代理机构，在相应支付地点，无需支付任何费用的情况下，以暂时证券作为兑换凭证，兑换定期证券。任何一系列的暂时证券被出票人换回，出票人应出具和受托人应认证并发出一系列授权的面额相等的正式证券，且具有同样的格式。在正式证券得以兑换之前，任何一系列的暂时证券挂免获得该系列正式证券的所有权益。

在根据本第3.04条或第3.06条的规定，将临时的全球货币的部分换成确定的全球货币或代表其的单一证券之后，受托人应在临时的全球货币上签名，以反映所证明的本金金额的减少，此后，该临时全球货币的本金金额在所有目的上都应按所换的金额进行减少和签名。

第3.05节。 登记员。.

(一) 本公司将于其维护的办公室或代理处存放在可能出示证券以供注册的付款地点 或出示并退出以便登记转让或交换，如有任何系列可转换的证券，或 可兑换可转让以转换或换货，视情况而定（」登记官」)，安全登记册 用于登记及登记转让或交换证券（在该办事处及在该处保存的登记册 本公司在付款地点的任何其他办公室或代理商，有时会统称为」注册」)， 根据本契约所规定，该登记册应在任何合理时间开放供受托人查阅。该登记册须 以书面形式或任何其他可在合理时间内转换成书面形式的形式。本公司可能有一个 或更多联合登记人；术语」登记官」包括任何联合注册商。

(b) 本公司应与任何非本契约一方的注册商或联合注册商签订合适的代理协议。协议 应执行本契约中与该等代理人有关的条文。公司应通知受托人姓名和地址 每个此类代理人的。如本公司未能维持任何一系列的注册商，受托人应该按照此行为，并有权 根据第 11.01 条作出适当的赔偿。本公司或其任何附属公司可以担任注册商、联合注册商 或转移代理。

(c) 本公司在此任命托管人为证券事务和本权益契约的登记机构， 直至另一人为此被任命为止。

第3.06节。 转让和交易.

(a) 转移。

(i) 在公司的注册处提交任何系列证券的让渡登记时，公司应以指定受让人的名义签署，受托人或任何真实性代理人应予以验证和发行，一个或多个新的相同系列的证券，以相同的授权面额或面额。未在持有人的请求或其律师的书面授权请求下在注册处注册的任何证券的让渡将不对公司或受托人产生效力。

(ii) 在不影响本节其他任何条款的情况下，除非一个代表某一系列证券的全球证券完全或部分地被交换为个别证券，否则代表该系列证券所有或一部分的全球证券不得转让，除非由该系列的托管银行将其整体转让给其提名人，或由其提名人转让给该银行或另一个其提名的人，或由该银行或其提名或任何这样的提名人转让给该系列的继任托管银行或其提名。

(b) 交换。

(i) 持有人可选择将任何一个系列的证券（除了全球货币，除非下文另有规定）进行兑换，以任何授权面额或面额的同一系列的其他证券进行兑换，交出要兑换的证券至注册处。

(ii) 每当有任何证券因换股而被交回时，公司应执行，并由受托人验证并交付换股人有权取得的证券。

（c）交易全球货币与个别证券。 除非下列条款有规定，否则拥有全球货币利益的所有者将无权获得个别证券。

(i) 如果发生以下情况，则会向所有全球货币的受益权所有人发行个别证券以换取其利益：(A) 该系列证券的托管人通知公司，其不愿意或无法继续担任该系列证券的托管人的任务，或者该系列证券的托管人在第3.03(h)条款下不再具有资格，且在此情况下，如果公司未在90天内指定继任托管人，或者(B)该公司对办理证券换股的全球证券交易所向受托人和登记证明所发送的官方文件表示同意进行换股。

就本小节(c)所述的整个全球安防换取单个证券一事，该全球安防视为以已取消提交给受托人，公司应进行执行，而受托人在收到公司订单以认证和以已授权的面额交付该系列的个别证券时，将交付每一个由托管人鉴定的受益拥有人，以换取其在该全球安防中的受益。

(ii) 如果发生并持续不断的违约事件，拥有全球货币之权益所有人有权依据指示，换取对应之安防证券。当安防证券保管人及登记者收到全球货币持有人之指示，指示发出人应 (x) 根据订明之金额发行一或多个个别安防证券给全球货币权益所有人，并 (y) 扣除或导致其在全球货币之权益相等的金额，但须符合托管人的规章和法规。

(A) 安防保管人及登记代理人应通知公司及受托人该等指示，并识别该全球货币安全内有关受益权利人及其拥有量;

(B) 公司应立即执行，并在接获公司订单要求衔接且交付此类系列个别证券时，代表人应认证并交付其等值于此类全球证券中其有利益的个别证券予此等有利益的拥有人；且

（C）安防保管人及登记之机构必须根据上述规定减少全球货币的该笔金额。 如果注册机构在收到全球货币持有人的请求后未能即时向每一个受益人发行单独的证券，本公司明确承认，对于根据本章第7.07条规定追求救济权的任何持有人追求救济权，任何受益人持有的该部分全球货币所代表的证券的权利，得与发行单独的证券时一样，追求此等救济。

(iii) 如果公司依照3.01条的规定指定一个证券系列的情况下，对于这类证券系列，代管人可以根据可被公司和代管人认可的条款，全部或部分地换回该类证券系列的个别证券。此时，公司应予执行，且受托人应予验证和发行，且不收取服务费用。

(A) 根据指示予以每个由存管机构指定的人发行一张同一系列新的、任何授权面额的证券，以代表此人在全球证券中享有之权益总金额，并互换之。

(B) 将新的全球货币发行给这样的存管人，其面额等于弃换全球货币的本金金额与交付予持有人的个别证券的本金金额总和之间的差额。

(iv) 在(i)至(iii)款所提供的任何交易所中，公司将执行，受托人将验证并交付以注册形式发行的个别证券，其授权面额。

（动词） 全球货币兑换为个别证券后，受托人应取消该全球货币。根据本条例，应发行的个别证券，应按照全球证券的存托机构根据其直接或间接参与者或其他方面的指示向受托人发出的指示，在其受权额度内登记在这些名称和授权面额。受托人应将这些证券交付给这些证券的持有人。

(d) 所有板块转让或交换所发行的证券均应为公司的有效债务证明，且享有与转让或交换所交出之证券相同的利益，在本契约下具同等的权利。

(e) 每次呈交或移交注册转让、兑换或支付的所有安防，如公司、受托人或注册处所要求，应适当背书或附带一份由其持有人或其律师经适当授权书面签署的适当表格的转让书面文件。

(f) 证券的转让或交换登记均不收取服务费。本公司可能要求支付一定的金额以支付转让或交换登记可能产生的税费、评估费或其他政府费用，但除了在本债券明文规定本公司自行负担或者免费转让或者免费登记之外。

(g) 在按照第4.03条进行公告后，公司无需在以下时间内要求注册、转让或兑换任何系列的证券：自开始业务之日起15天，在所选择的该系列证券的赎回通知送达之日结束，或未赎回的部分除外。任何被选择全部或部分赎回的证券，均无需注册、转让或兑换，但未被赎回的部分不在此限。

(h) 在转让或交换任何一个安防之前，公司、受托人、支付代理人、登记机构、任何联合登记机构或其代理人可能视注册安防之人为所有权人（无论安防是否逾期，以及是否有任何所有权注记或其他纪录），于任何情况下亦然，公司、受托人、支付代理人、登记机构、任何联合登记机构或其任何代理人均不会受到任何相反通知的影响。

（i）若接任公司（「Successor Company」）依从第XIV条款，向受托人递交增补本债券的契约时，任何经由此交易所确认或交付的债券，得由接任公司要求不定时交换为以接任公司名义确认签发的其他债券；这些新债券在措辞和形式上适当更改，但原本为交换出的债券的本金金额需相同。而受托人得在接任公司的公司订单下，确认签发符合该订单所规定的债券，以便作为上述交换的用途。若在依据本3.06条分段向接任公司的新名字确认签发任何债券，以将任何债券转让或注册登记换发为接任公司新名字时，接任公司可选择让持有者将所有未偿还的债券免费交换为以该新名字确认签发的债券。接任公司为何Corcept Therapeutics股票今天飙升？

(j) 持有任何证券的持有人同意对违反本信托和/或适用的美国联邦或州证券法而导致的转让、交换或指定其持有的证券所产生的任何责任对公司和受托人进行赔偿。

(k) 受托人在本契约或适用法律中对任何安防转让限制的遵守情况并没有监测、判断或询问的义务或责任，除非条款在本契约中明确规定了必须交付这些证书、文件或证据，当本契约明确要求时，受托人才必须进行该等交付，并评估其是否符合本契约口头要求，以确定形式上的实质遵守。

(l) 受托人或任何受托人代理对托管者所采取或不采取的任何行动概不负责。

第3.07节。 损毁、毁坏、遗失和被盗证券.

(a) 如（i）有任何残损证券在公司轴承代表办事处退回或（ii）公司和轴承代表得到他们满意的证据证明任何证券被毁坏、丢失或被盗，并交付给公司和轴承代表满意的安全或赔偿债券，以使他们及任何支付代理免于损失，而且公司和轴承代表未收到证明该证券已被受保护买方取得的通知时，公司应执行并根据公司订单认证和发行，以交换或代替任何此类的残损、毁坏、丢失或被盗的证券，发行同一系列、类似的性质、条款和本金金额的新证券，其编号不是同时未到期，既不能由此类交换或替换产生利息收支的利得或损失。

(b) 如果任何经过毁损、损害、遗失或被盗的证券已到期并应支付，公司可以自行决定，按照证券条款支付所应支付的金额而不是发行新的证券。

(c) 根据本条款发行任何新的安防时，公司可能需要支付足够的款项以支付任何可能产生的税费或其他政府费用以及与此相关的任何其他费用（包括受托人的费用和开支）。

(d) 根据本条款发行的每一个新的任何系列的安防证券，无论被摧毁、丢失或被盗的证券是否在任何时候可被任何人强制执行，都构成公司的原始额外合同义务，并应与任何其他相应发行的该系列证券平等地享有本信托书的所有利益。

(e) 本条款的规定为唯一且排他性，(在法定范围内)排除其他关于取代或支付毁损、损毁、遗失或被盗证券的权利和救济措施。

第3.08节。 支付利息；维护利息权利。.

(a) 凡是应于任何付息日支付的且准时支付或正确提供资金的证券利息，将支付给此证券（或一个或多个前身证券）于记录日收盘时登记的人，即使在记录日后根据任何转让或交换取消了此证券。 证券利息支付将在公司信托办事处（除非另有规定，根据第 3.01 条）进行，或由发行人选择，以支票支付给合格人的地址，地址应出现在登记簿中，或者按照与受托人进行的安排，透过电汇支付至持有人指定的账户。

(b) 若任何债券在任何付息日并未按时付款或未征得备妥（下称“已拖欠利息”），其相关记录日期之持有人即时丧失相关利息支付权利，且每次公司均可自行选择按(i)或(ii)条款规定支付相关已拖欠利息：违约利息）的利息于相应记录日期起即刻停止支付，其持有人因为持有而被认定有权利收取违约利息，而相关违约利息可以由公司在每个情况下自行选择按(i)或(ii)条款规定支付：

（一）公司可选择在特定记录日结束时向在此等证券（或其各自的前身证券）注册的人支付任何违约利息（“特殊记录日”），以支付该等违约利息。 公司应书面通知受托人每种证券拟支付的违约利息金额和拟支付的日期，并同时向受托人存入对应该违约利息金额的货币数额或在拟支付的日期之前做出令受托人满意的存款安排。此等存款在存入后将只为符合此款所述人士的利益进行资金保管。随后，受托人将为支付该等违约利息订定一个特殊记录日，此特殊记录日需不早于受托人接获拟支付通知书后的10个日历日，不晚于拟支付日期的15个日历日，且需不早于该特殊记录日之前的10个日历日。受托人将立即通知公司该等特殊记录日，并代表公司以公司名义并由公司负担相关费用，向证券持有人在记录册上所录地址邮寄关于该违约利息的拟支付通知书以及该特殊记录日，并需在该特殊记录日之前的10个日历日之前邮寄送达。在此等违约利息的拟支付通知书和该特殊记录日已按上述方式寄出后，此等违约利息将支付予在该特殊记录日结束时在此等证券（或其各自的前身证券）注册的人，并将不再根据第（ii）款条款进行支付。特殊记录日在此类证券违约之介入之后，公司应通知受托人其建议支付之违约息之金额及其支付日期。同时，公司应于通知之时或之前，将将支付总额等同于建议支付之违约息之金额之款项，存入受托人指定的账户中，以作受益人之用；同样地，公司也可以就该等存款事宜，与受托人达成令受托人满意之安排。在此之后，受托人应为建议支付之违约息之付款日，确定一个「特别股份登记日」，该「特别股份登记日」之日期，应为建议支付之付款日前不得超过15个日历日且不得早于10个日历日，而且也不得早于受托人接到支付通知之日超过10个日历日。收到通知后，受托人应立即通知公司该「特别股份登记日」之确定，以及以公司名义且由公司负责之费用，在该特别股份登记日前不少于10个日历日，将支付违约息之付款通知函自邮寄，投寄各位持有人之住址，而各持有人之住址应依登记簿之纪录为准。收到上述之支付通知函及该「特别股份登记日」，应在该「特别股份登记日」之落日前，就该等证券（或其前身证券）之持有人名下，付清违约息债务，而且不易受下一项(ii)条款之约束。

(二) 本公司可以以不符合规定的其他合法方式支付任何违约证券的未偿还利息 任何可能在该等证券交易所上市的证券交易所，以及根据该交易所可能要求的通知，如在以后 本公司根据本条款向受托人发出建议付款的通知，该付款方式将视为可行 由受托人。

(c) 在符合本协议所规定的关于记录日的规定的前提下，根据本信托书的任何条款交换或替换或在登记转让任何其他证券时交付的每一个安全性都将携带与该其他安全性携带的所有应计息息权利和未付息息权利。

第3.09节。 取消除非根据第3.01节就任何系列的证券另有规定，所有提交以供支付、赎回、登记转让、交换或对任何沉没基金信用或其他使用的证券，如果交由受托人以外的任何人交付，应移交给受托人以决销之，并应由其迅速予以决销；如果向受托人交付，应由其迅速予以决销。公司可随时向受托人交付任何之前在此之下经授权且交付的证券，公司可能以任何方式获得此类证券，而所有所交付的证券均应由受托人迅速取消。在本凭证未明示允许的情况下，不得签发任何证券以代替或换取本节所提供之已取消的任何证券。受托人应按其当时的常规程序处理其持有的所有已取消的证券，并根据请求向公司交付此类处置的证明书。公司取得任何证券不得作为代表其所代表的债务之赎回或满足，除非此类证券被交付给受托人以进行取消。

部分 3.10. 利息计算。除根据第 3.01 条另有规定外，对于任何系列的证券，利息 每一系列的证券须根据 360 天年度计算，其中十二个 30 天月份。

第3.11节。 证券支付的货币。.

（a）除适用于任何系列证券的第3.01款条款所规定的其他情形外，该系列证券本金和（如有）溢价以及利息将以美元支付。

(b) 对于债券持有人需要执行特定百分比的债券执行条件的任何拟定，以及任何决定或确定信托财产管理人对所有板块未支付的本金、费用和利息的金额进行均分分配的情况下，以外币表示的未偿付债券本金、溢价（如有）及利息以该板块证券根据协议3.01的规定决定的汇率转换为美元，以是否有权执行该项操作的债券持有人执行该项操作的决定日期或信托财产管理人做出该决定或确定的日期为基准。

(c) 关于汇率的任何决定或判断都必须由公司所委托的代理人进行；但该代理人必须书面接受委任并在公司在任命时的意见下，要求该任命的条款使用根据第3.01节所提供的方法一致的方法进行该决定或判断。所有关于汇率的代理人的决定和判断，在非明显错误的情况下，对公司、受托人和所有证券持有人具有约束力并无法撤回。

部分 3.12. 判决。本公司可根据第 3.01 条对任何系列的证券提供 (a) 义务（如有） 本公司以外币或美元支付任何系列证券的本金、保费（如有）及利息 （」指定货币」) 根据第 3.01 条可能指明的内容是本质上的，并同意， 根据适用法律的最大程度，就该等证券的判决须以指定货币作出； (b) 本公司的义务以指定货币支付本金及保费（如有）及利息 尽管以任何其他货币付款（无论是根据判决或以其他方式）付款，该等证券均须予解除 只在收到该等付款的持有人可以按照一般银行业务规定，以指定货币的金额为准。 程序，以该国营业日用该等其他货币支付的金额（在任何保费和兑换成本后）购买 发行指定货币或在国际银行社区（如果是复合货币）立即发行 该持有人收到该等付款的日子；(c) 如果以指定货币而因任何原因而购买的金额 不足原本应付款额，本公司须支付额外的金额，以补偿该等不足的额外金额； 及 (d) 本公司未因此付款而履行的任何义务，均须作为独立而独立的义务到期，直至 按本文规定解除，将继续全面生效。

第3.13节。 CUSIP号码公司在发行任何证券时，如果当时通常使用，可以使用CUSIP、ISIN或其他类似号码，在此之后，关于此类证券，受托人可以在任何赎回或交易通知中使用这些号码，但任何此类通知可能声明并不保证这些号码的正确性，无论是在证券上印刷出来还是在任何赎回通知中包含的号码，仅可依据印在证券上的其他识别号码，任何这样的赎回都不会受到这些号码的缺陷或遗漏的影响。 公司将及时书面通知受托人CUSIP、ISIN或其他类似号码的任何变更。

文章 IV

赎回 证券

第4.01节。 赎回权的适用范围证券的赎回（不包括根据沉淀基金、摊销或类似条款的买债基金赎回）应根据本章之规定进行，但是，如果任何一系列证券的条款与本章的任何规定相冲突，则该系列的条款将控制。

第4.02节。 选择要赎回的证券。.

（a）如果公司选择赎回全部或部分所发行的某个系列证券，则应在公司确定的赎回日期之前至少30天（除非受托人同意缩短期限）通知受托人该赎回日期和要赎回的证券本金金额。然后，受托人应通过抽签或其他受托人认为适当的方式进行选择，并可能选择赎回任何该系列证券的一部分；但已赎回的任何证券的本金部分必须在适当的授权面额（不得低于最小授权面额）内。在同一名称下注册的某个系列中有多个证券的情况下，受托人可以把所有注册的证券本金金额视为一个证券本金金额来处理。受托人应尽快以书面通知公司所选择的证券和证券部分。

(b) 对于本契约的所有目的，除非情况另有要求，所有有关证券赎回的条款都应该与任何只部分赎回或将被赎回的证券的本金部分有关。如果公司这样指示，以公司、任何附属机构或其子公司的名义注册的证券不应被纳入选择赎回的证券之内。

第4.03部分。 赎回通知。.

(一) 有关赎回通知须由本公司，或应该公司的要求，由受托人以名义和费用发出 本公司的；但是，只要本公司在该等赎回通知之日期至少 3 天前提出该要求 必须按照本第 4.03 条提交给持有人；另外，该通知的文本须由 公司。任何此类通知须在兑换日期前不少于 30 天以第 16.04 条所规定的方式发送 除非受托人同意较短的期限，否则可根据任何系列证券持有人全部或部分赎回 到本文。无论持有人是否收到该等通知，任何通知均须确定为已经合理发出。 通知。未向指定兑换之一系列证券的持有人发出该等通知，或有关通知中的任何缺陷， 全部或部分，不会影响任何其他证券持有人有关赎回通知的足够性。 这样的系列。

(b) 所有板块的买回通知应该标明要买回的证券（如果有CUSIP，ISIN或其他相似的号码，应该一同标明） 并应该声明：

(i) 如果该公司通过本契约或该系列证券或建立该系列的补充契约的条款来赎回该系列证券，则应通过公司进行这样的选择；如果这是适用的话。

(ii) 赎回日期；

(iii) 赎回价格；

(iv) 如果不是要全部赎回某一系列的债券，则需确定需要赎回的该系列债券（在部分赎回的情况下，必须确定需要赎回的债券本金）；

(v) 该证券到期赎回时，赎回价格将应支付并到期，并且如适用，利息将于该日期后停止计息；

(vi) 证券赎回价款的支付地或支付地点；

（vii）如果是进行沉沦基金的赎回，应说明;

(viii) 股票必须提交给支付代理以支付赎回价。

章节 4.04。 赎回价款的存入在任何证券赎回的赎回日期上午11:00之前，公司应将足以支付当日赎回的上述证券或任何部分的赎回价格的货币（根据3.01条规定），存入与受托人或付款代理相应的款项（如果公司自行担任付款代理，则依照6.03条规定管理和持有）。

第4.05节。 偿还日期到期的证券应支付债券。在根据上述给出偿还通知的情况下，就应偿还的任何证券而言，应在偿还日期支付偿还价格，从该日期起（除非公司未支付偿还价格而违约），该证券将停止带息。根据该通知依照偿还的要求，交还任何此类证券时，公司应支付偿还价格，但前提是（除非根据第3.01节另有规定）有息部分在偿还日期或之前具有固定到期日，其按照证券的条款和第3.08节的规定支付。

如果任何一个安防被要求赎回，但在其交出以赎回后未能获得支付，其其本金及贵宾（如有）将从赎回日起按安防所规定的利率计算利息，直到全数支付。

第4.06节。 部分赎回的证券。任何只能部分赎回的证券，应在法人信托办事处或公司根据第3.01节所指定的其他办事处或机构，缴还公司、注册代理人或受托人如需要，应确保由持有人或其律师依书面获得公司、注册代理人和受托人认可的转移形式进行盖章，公司应签发，受托人应验证并免费交付新证券，如该持有人在所请求的授权票面金额内，与已缴回证券本金的未赎回部分相等的同一系列、相同面额和形式的证券集合，但如果提交的是全球证券，公司应签发，受托人应验证并免费交付一份新的全球证券，其面额等于前文所述的未赎回证券本金的未赎回部分。在证券提供适当空间以纪录的情况下，如持有人选择，受托人可以在该证券上记录其部分赎回的支付方式，而不是如前所述发送新证券。

文章 V

沉没 基金

第5.01节。 偿债基金的适用性.

(a) 根据沉沦基金退休计划，若有一系列的债券允许或需要赎回，则应按照该债券的条款和本条款进行，但对于该类债券的有关条款，如根据第3.01条而另有规定，则除外。但是，如果此类债券的任何条款与本条约的任何条款相冲突，则该系列债券的条款优先。

(b) 任何系列的证券条款规定的沉积基金最低支付金额，在此称为“强制沉积基金支付”，任何超过该最低金额的支付，在此称为“选择性沉积基金支付”。若任何系列的证券条款规定了“强制沉积基金支付”，则该支付的现金金额可能根据第5.02条规定进行裁减。强制沉积基金支付选择性沉积基金支付如果有任何系列的证券条款规定，任何强制沉积基金支付的现金金额可能根据第5.02条规定进行裁减。

第5.02节。 强制沉降基金付款义务。就某一系列证券的任何强制沉降基金支付义务，公司可以自行选择采用以下方式（全部或部分）履行，即：（a）通过交付以可转让形式交割且该公司已购买或以第4.03节的选择权已经赎回的该系列证券给受托人；或（b）接受该公司获取且此前未获取信用的该系列证券的信用并将其交付给受托人。受托人应将该强制沉降基金支付义务信用入帐的金额增加至该证券因通过沉降基金赎回而指定的赎回价格，并相应减少该强制沉降基金支付的金额。如果公司选择通过上述方式履行任何强制沉降基金支付义务，则至关重要的沉降基金支付日期前45天，公司应由其董事长、首席执行官、总裁、首席运营官、致富金融（临时代码）、其中一位副总裁、财务总监、其总裁助理之一签署的书面通知，交付受托人，指定所交付或入帐的证券(包括其部分，如适用)，并随附该证券(如之前未交付)等可转让证券。如果公司未能在规定时间内提出上述通知并交付相应证券，则强制沉降基金支付义务将全额以现金支付。

第5.03节。 可选择按沉沦基金赎回价赎回除了第5.02节规定的沉沦基金要求外，如果某个证券系列的条款允许，公司可以自行决定对这些证券作出可选沉沦基金付款。除非该等条款另有规定，(a)在公司未在任何一年行使该可选沉沦基金付款权利的范围内，该权利不得累积或携带至任何随后的年度，(b)该可选付款将被视为减少同一系列证券的任何强制性沉沦基金付款义务金额。如果公司打算在任何年份行使其可选付款权利，应于相关沉沦基金付款日期前不少于45天，向受托人提供由其董事会主席、首席执行官、总裁、首席运营官、首席财务官、其中一位副总裁、财务总监或其中一位助理财务总监签署的证明书，证明公司将行使该可选权利，并具体指明公司将在下一个沉沦基金付款日期之前支付的金额。该证明书还应声明未发生并仍在继续中的不履行事件。

第5.04节。 偿债基金款项之运用.

(a) 如果按照第 5.02 或第 5.03 条款支付的资金数，再加上任何先前支付的未使用余额，总数在50,000美元或更低的金额内（如公司所请求的金额，或非美元计价证券的相当金额），将于该支付日期之后的沉资基金付款日期上被受托人用于赎回该系列证券并根据第 4.03(b) 条规定指定的赎回价格。受托人应按照第 4.02 条款的规定，在该沉资基金付款日期上，选择相当于这些资金的证券本金金额，尽可能地持有该系列证券。公司的费用和名义上，受托人应将证券的赎回通知按照第 4.03(a) 条的规定发送，以公告该等证券选用的部分赎回，但赎回通知也应显示证券将被沉资基金赎回。 受托人没有使用这些资金来赎回该系列证券的沉资基金钱款，将被添加到以下受信人收到的沉资基金付款的金额中，由受托人在根据本第 5.04 条的规定进行付款。 受托人持有的所有沉资基金金额，即最后的沉资基金付款日期，与该系列证券不是开展交易的都会使用于到期时支付该系列证券的本金。

(b) 在每个偿还基金支付日之前，公司应支付一笔款项给受托人，金额等于按照本条款5.04规定在该偿还基金支付日偿还的证券的偿还日之前但不包括该日期的所有已应计利息。

(c) 在债券发行类别的沉沦基金资源中，受监管机构的监管下，受托人不会在本类别的任何债券出现利息支付的违约情况或其他事项违约（不包括因本段落造成的任何事项违约）且受托人实际知晓的情况下进行任何债券的沽售或其相关公告，但如果已按本条款的规定发送了任何该类债券的赎回通知，则依照本章条款之规定，如果足够的资金已存限于本托管人，则其应当对该债券进行赎回。在此情况下，任何沉沦基金中的资金以及以后支付到的沈沦基金都将被用作保证相关债券的支付。 然而，如果该违约或事项违约已根据此处所述的条款得到纠正或豁免后，该资金将用于按照第5.04条的规定进行下一次需以这些资金进行支付的沉沦基金金额之付款，直到全额支付为止。

文章 第六条

公司的特定契约

本公司谨此约定并同意如下：

第6.01节。 证券的付款公司将按照证券及本契约中规定的日期、地点和方式及时偿还每一系列证券的本金和溢价（如有），并支付所应计的利息。

第6.02节。 付款代理人.

(a) 公司将维持每个付款地点（如有）的办公室或机构，证券可以在该处提交或交付缴款，该系列证券可以在该处提交进行转让或交换的登记，就证券和本契约而言，对或向公司发出通知和要求的地点（“支付代理”）。 公司将及时书面通知受托人该办公室或机构的位置以及任何变更。如果公司在任何时候未能维护任何此类所需的办公室或机构，或未能向受托人提供其地址，此类提交，交付，通知和要求可以在受托人的企业信托办公室进行或提供，公司在此任命受托人为支付代理，以接收所有提交，交付，通知和要求。支付代理。维持位置，任何更改会对受托人进行及时书面通知，并在每个证券序列的每个付款地点（如有）维护办公室或机构，以便证券可以提交或交付缴款，可以在该处提交进行转让或交换的登记，以及对或向公司发出通知和要求的地点。如果公司未能维护此类服务，或未向受托人提供地址，此类提交，交付，通知和要求可以在受托人的企业信托办公室进行或提供，公司在此任命受托人为支付代理，以接收所有提交，交付，通知和要求。

(b) 公司也可能不时指定不同或额外的办事处或机构，以便在任何或所有此类目的（在或在此付款场所之外）上呈现或归还任何一系列证券，并且可能不时撤销任何此类指定; 然而，没有任何此类指定或撤销可以在任何方式上免除公司对先前段落所描述的义务。公司将及时书面通知受托人有关任何此类额外指定或指定撤销以及任何此类不同或额外办事处或机构的位置变更。公司应与本信托书中未签署本合同的支付代理签订适当的代理协议。该协议应实施有关该代理人的本信托书规定。公司将通知受托人每个这样的代理人的姓名和地址。公司或其任何附属机构均可以担任支付代理。

6.03章节。 持有支付信托。.

(a) 若公司或其附属机构在任何时候担任任何一系列证券的支付代理，则在该系列的任何一项证券按其条款或由于其被召回以支付偿还负担的本金和溢价（如有）或利息之前，公司或该附属机构将把足够的款项隔离并信托予该证券的持有人或受托人，以支付已变为应付款项的本金、溢价（如有）或利息，直至该款项已向该持有人付款或按此处提供的其他方式处理，并将通知受托人其行动或未行动。在针对公司或其任何附属机构的任何联邦破产法律进行任何诉讼时，若公司或其附属机构当时正在担任支付代理，则受托人应取代公司或该附属机构作为支付代理。

(b) 如果公司为支付某个债券系列的本金、溢价（如有）或利息，已指定当时已推出支付代理人，则在该系列债券的任何一项债券的本金、 溢价（如有）或利息如期应该支付即将到来的日子（无论是根据条款还是因为社债的要求而产生），本公司会在当天上午11点前，按照______________________时间，为该支付代理人存入足够的资金，以支付该本金、溢价（如有）或利息的总额，该款项将保管在代理人信托中，以实现对持有人或受托人的利益，但除非支付代理人是受托人，否则本公司或任何其他债券发行方都会及时通知受托人其支付或未能支付该款项。

(c) 如果支付代理人不是托管人，公司将会让该支付代理人签署并交付一份文件予托管人，在其中该支付代理人将与托管人同意，在本6.03条款的限制下，该支付代理人将会：

(i) 持有所有为支付此等系列证券的本金和溢价（如有）或利息而持有的款项，作为信托，以便为此等证券的持有人服务，直至此等款项已支付给该等持有人或依本条款作其他处置为止；

(ii) 将该系列证券的本金和溢价（如果有）以及利息的任何支付违约或其他欠款，通知受托人； （iii）在任何此类违约持续期间，在受托人的书面要求下，向受托人支付该支付代理持有的所有款项。

(d) 尽管本第6.03条另有规定，但公司可以随时为获得释放、满足或解除本契约，或为任何其他原因，向受托人支付或使支付公司或任何支付代理人按本第6.03条要求持有的所有款项，该款项由受托人按照公司或支付代理人持有该款项时的信托与其他条款持有。

(e) 在任何适用的废置物产权法规定下，任何存入信托或支付代理人的款项，或由公司持有的、用于支付任何系列的证券的本金和溢价（如有）或利息的，而已到期和应付款项已经逾两年且尚未支取的款项，将根据公司的指令付款给公司或（如由公司持有）从该信托中解除，而持有这些证券的持有人随后只能作为无抵押一般债权人向公司索取这些款项，而无需支付任何利息，且代管人对该信托款项的任何责任，以及公司作为受托人的一切责任，此后将停止；但是，在被要求做出任何此类还款之前，代管人或支付代理人可以要求公司支付费用，在一份以英文出版的报纸中公告，该报纸通常于每个业务日出版并在年销售额中广泛流通，在该公告中注明未支取的余额将在指定日期之后，该日期不得早于该公布日期之后30天，偿还给公司。

第6.04节。 合并、合并和资产出售。除适用于任何证券系列的第3.01节另有规定外：

(一) 本公司不会与任何其他实体合并，也不接受任何其他实体合并至本公司或允许该公司 合并到任何其他实体，或出售以现金以外的方式，或将其全部或主要全部资产出租给另一个实体，或购买 另一个实体的全部或大部分所有资产，除非 (i) 该公司应为持续实体或 (ii) 继承人， 被转让人或租户实体（如本公司除外）应明确承担，通过本条款的补充契约，执行和交付 该实体在合并、合并、出售或租赁前或同时支付本金 所有证券的利息及保费（如有），根据其期限，以及到期及准时的表现和遵守 根据本契约或证券下，对持有人和受托人须履行或遵守的所有其他义务 公司。附属公司购买另一个实体的全部或主要全部资产，不会被视为购买 本公司的该等资产。

(b) 就任何与其他实体的合并或兼并、任何出售而非现金交易或依照本6.04条款出售公司全部或实质上全部的资产，或任何转让或租赁，由此形成的、经过合并的或与被合并的公司相合并的接替实体，或卖掉或将此类转让、转让或租赁转让的实体将继承、替代该公司，在此抵押契约下行使公司在此抵押契约下的每一项权利和权力，效力与后继的实体被视为在此处命名为该公司一样，此后，除租赁外，前身公司应免除本抵押契约和证券项下的所有义务和契约，并有权在公司名义下或以其自己的名义，在任何时间行使公司在此抵押契约下的每一项权利和权力；此外，任何依照本抵押契约的条款要求或允许董事会或公司的任何官员进行的行为或程序，都可以由此时成为本公司继承人的任何实体的同样董事会或官员以同样的效力和效果进行。在此类出售或转让的情况下，但不包括任何该类租赁，该公司（或在此之前以本6.04条款所述方式成为这样的后继实体的任何后继实体）应免除本抵押契约和证券项下的所有义务和契约，并可以在此后解散和清算。

部分 6.05. 合规证书。除非有关任何系列证券在第 3.01 条另有规定外， 公司应每年在每个财政年度结束后的 120 天内向受托人提供首席的简短证明书 执行官、总裁、营运总裁、首席财务官、首席会计官、任何副总裁 或司库经理知道本公司是否遵守本契约所有条件和约定（ 在不考虑根据本条约所提供的任何宽限期或通知要求的情况下，须确定合规性），以及在 发生任何违约事件，并指明每一个违约，以及该人可能知道的性质和状态。这样 凭证不需符合本契约第 16.01 条的规定。

第6.06节。 持有人有条件豁免即使本书反之，若就任何一种有价证券系列而言，公司未能或未有在任何特定情况下遵守此处列明的某项公约或条件，但该公司事前已通过向受托人提交合适(Article VIII所提供的)证据，能够证明该系列有价证券的卓越总金额的持有人已经同意豁免该情况下的遵守或普遍免除遵守该公约或条件，但是除了明确豁免的范围之外，没有此类豁免可以延伸到相应的公约或条件，或损害其随之而来的任何权利，而在该豁免生效之前，公司的义务和受托人在关于任何这些公约或条件的义务上将继续发挥全部的力量和效果。

第6.07节。 高级职员声明是否违约。本公司应在得悉任何违约事件或事项后，最快速度并在任何情况下在该违约事件或事项发生后30天内向受托人提供声明，该声明将具体说明该违约事件或违约并建议本公司将采取何种措施。

文章 第七条

受托人和证券持有人的救济措施

第7.01节。 违约事件除非上下文另有显示或该术语用于特定目的已被定义，否则此信托契约中涉及任何系列证券的术语“违约事件对于任何系列的证券，除非该事件对于特定系列不适用或以按照第3.01条考虑的方式明确删除或修改，否则其意思如下所述：

(a) 若公司未能于应付款项到期后即时支付该等证券发行系列的任何利息分期，且此等未备之违约状况持续维持90天；然而，若公司按照任何其附加债券条款的规定有效延长了利息支付期限，则不构成此目的下的利息支付违约。

(b) 当该系列的任何债券到期时，公司未能按照其载明的时间和方式支付该债券的本金（及溢价，如有），无论是在到期日前，通过买回调用，或者根据本信托书所授权的声明或其他方式宣布。

(c) 若公司未能按照安防该系列的条款及时支付沉淀基金分期付款，且该违约状态持续未被解决30天以上；

(d) 若公司未能遵守此信托文件中包含的任何契约或协议(包括根据第3.01条所发行的相应证券的任何此等信托文件的补充协议) （除非是为了一系列证券的利益而明确纳入本信托文件的契约或协议，并且该契约或协议的不履行已在本7.01条中作了其他明确处理），此等失败未得到弥补，或者即使已提供足够弥补的规定，但未对其进行弥补，则经过已通知公司的受托人或不少于该等尚未到期的证券总额的持有人大多数发出书面通知后90日内，如果该公司未采取足够措施予以弥补，则该等失败即为“违约”；“违约通知”即表示已向公司发出书面通知；为什么Corcept Therapeutics股票今天突然热门？

(e) 根据现行或今后实施的联邦破产法，或适用的联邦或州破产、无力清偿或类似法律，或任命接管人、清算人、受让人、监管人、受托人或扣押官员（或类似官员）对公司或其实质上所有财产进行在强制性破产案中的救测法令或命令的登记，或命令将其事务清算，而该法令或命令未经暂停，并保持有效期为连续90天；

(f) 如果公司根据现行或将来制定的联邦破产法案或任何其他现行或将来生效的联邦或州破产、破产或其他类似法律自愿提起申请，或者公司同意在任何此类法律下的非自愿案件中进入救济命令，或者公司同意任命或接收接收器、清算人、受让人、受托人、保管人或扣留人（或类似官员）接管公司或公司的主要财产或以为债权人利益为目标的宣告，或者公司因无力支付负债而采取公司行动进一步促成任何行动；或

(g) 根据第3.01条款，涉及该系列证券的任何其他违约事件的发生；但是，除非负责的干事已被指派到并在受托人的公司信托部门工作，实际知晓该事件，否则上述任何事件（d）或（除付款违约以外）（g）不得构成违约事件 ，在受托人在法人信托办公室收到有关任何这类事件的书面通知，并且该通知涉及有关事件的事实、证券概况、公司和债券。尽管本第7.01条的上述规定，如果任何证券的本金或任何溢价或利息以美国之外的货币支付，但由于汇率管制或公司无法控制的其他情况，该等货币对公司不可用于支付，则公司将有权以美国货币支付满足其对证券持有人的债务，金额相等于以参照该货币的中午电话购买贸易汇率（“交易所”，林）相等的美国货币，该汇率由公司在付款当日确认或提供，或者如果该汇率当时不可用，则以最近可用的汇率为基础。尽管本第7.01条的前述规定，以美国货币支付任何在这种情况下的款项，在所需的支付是以美国货币以外的货币支付时，不会构成这项契约的违约事件。汇率为什么Corcept Therapeutics股票今天会走高？

第7.02节。 加速；撤销和废止。.

（a） 除了依据第3.01条款有关任何证券系列的其他规定外，如果任何上述不能履行事件（不包括第7.01(e)或7.01(f)条款规定的不能履行事件）发生时，任何系列的证券目前正在流通，那么，在任何这样的情况下，任何这样的不能履行事件持续期间中，任何该系列的证券的大部分本金金额（如果该证券系列是原始发行折价证券，则是在该系列的条款中指定的本金金额部分）的受托人或持有人可以通过书面通知公司（如果由持有人发出则通知受托人），宣布该等证券的所有本金（或指定部分）和所有未支付的利息立即到期并立即支付，并在任何此类宣布后，该本金金额（或指定金额）将立即到期并支付。如果第7.01(e)或7.01(f)条款规定的不能履行事件发生并持续，那么在每一个这样的情况下，该系列中所有证券的本金金额都将自动且无需托管人或持有人的任何宣布或任何其他行动立即到期并支付。在以这些证券所表示的货币支付这些金额后（根据该第7.01条和除第3.01条款外的其他任何特定规定），公司对这些系列的证券所支付的本金和利息的所有债务都将终止。

(b) 然而，根据第7.02(a)条的规定，这是受到条件的限制的，即，在任何一系列证券的本金，其中上述任何一种或多种违约事件适用时，将被宣布到期和应付款项的任何时间点，在本文中，托管人在获得支付到期款的判决或裁定之前，导致此宣布加速的违约事件将被视为已经被放弃，并且此宣布及其后果将被视作已经被撤销和取消，如果：

(i) 公司已向受托人或付款代理支付或存入以该证券计价的货币金额，该金额足以支付（受第7.01条款限制，且除另有第3.01条款规定的情况外）

(A) 所有欠付于受托人和先前任受托人根据11.01(a)条下的金额（但条款(A)下应支付的所有款项应以美元支付）；

（B）所有该系列证券上的所有利息欠款（如有），（在任何逾期付款的利息方面，按照该证券所应支付的利率或利率的法定强制性规定支付利息）；

(C) 对于该系列证券中因非宣布加速而到期的本金和溢价（如有），以及利息进行汇总；

(ii) 对于该系列证券的所有其他拖欠和拖欠事件，除了该加速宣言单独使到期的证券的本金未支付外，都已按照第7.06条的规定获得纠正或放弃。

(c) 未经事先书面同意，任何撤销应不影响任何后续违约或由此产生的权利。

(d) 对于本公证书下已发行的任何原始发行折扣证券，在本证券依据本协议规定加速宣布应付并支付的本金部分后，从上述申报期后开始，除非已取消和撤销此宣告，否则此原始发行折扣证券的本金金额，对于本协议而言，应被视为因此加速而应付的本金部份，支付此加速而应付的本金部份，连同利息（如有）和所有其他应付款项，将构成对此原始发行折扣证券的全部支付。

第7.03节。 其他救济措施如果公司在任何系列的债券上未能支付利息的任何分期款项超过30天，或者当该系列的债券会到期时，未能按时支付债券的本金和溢价（如有），无论是通过赎回买入（与沉积基金不同）或按照本信托状授权进行的申报，或其他方式，或者公司未能在30天内支付对一个债券系列的沉积基金款项，那么在受托人的要求下，公司将支付给付款人的全额，以便为该系列债券的持有人支付所有已到期且应付的债券本金和利息，以及违约未偿还的利息分期款（在法律上可强制执行），利率按该系列债券所支付，以及根据第11.01节(a)按债券的利率计算的欠款额，不论是付给受托人还是任何前任受托人。

在 如果公司不得应该要求立即支付该等金额，受托人以其名义和作为明确信托人 信托，有权及授权以法律或公平方式提出任何诉讼或诉讼，以收取该等款项 并未付款，并可检控任何此类行为或提出判决或最终裁定的诉讼，并可执行任何该等判决或最终裁决 对本公司或任何其他负债人对该等系列证券，并收取被判定或裁定为应付的款项 以规定的方式从本公司或任何其他负债人对该类型证券的财产，无论位于何处， 根据法律。在任何该等行动或其他程序中追回判决定，但须向受托人支付所有欠款 根据第 11.01 (a) 条所指的受托人和任何前任何受托人，应为该类系列持有人的应课税利益 应该采取该等行动或程序的证券。对或根据任何证券或本证券的所有行动权 受托人可以在没有持有任何证券的情况下执行契约，而无须出示任何证券的情况下， 任何审讯或与其相关的任何程序。

第7.04节。 委托人作为律师。委托人经此任命，每个证券持有人接受并持有证券，将被决定视为已委托委托人为其合法代理人，在任何针对公司或任何其他证券负责人或其各自债权人或财产的清偿保管、无力偿债、清算、破产、重整或其他司法程序中，代表其自身或作为明示信托的受托人或以其他任何委托人认为适当的方式进行或提交（无论公司是否违约，涉及证券的本金或利息支付），所有索赔、债权证明、债务证明、公诉、同意书、其他文件及其任何修正案，因为这是有必要或适宜的，以便使委托人及其下属的所有任务负责人以及证券持有人的索赔在此类程序中得到准予并收集和收到任何金钱或其他财产，用于支付任何这类索赔，并签署并交付所有其他文件和文件和履行所有其他行为和事项，因为它认为有必要或适当，以便在任何此类程序中执行任何下属委托人的任何索赔或任何此类持有人的任何索赔，关于任何证券；而且，任何这样的程序中的接收者、受让人、受托人、保管人或债务人现在被授权，而每一个证券的接收者或持有人，通过接受并持有证券，将被决定视为已授权任何这样的接收者、受让人、受托人、保管人或债务人，只向或根据委托人的命令进行任何支付或交付，并向委托人支付根据第11.01(a)条与其有关的任何前任委托人的任何金额；但是，本条文未概述的任何内容，均不得被视为授权或授权委托人代表任何证券持有人同意或接受或采纳涉及证券或任何持有人权利的重组或重新调整计划，或授权或授权委托人对任何这类程序中的任何证券持有人的索赔投票。

第7.05节。 优先事项根据本第七篇所列出的证券发行系列所募集的任何资金或财产，应遵循以下顺序分配，由受托人在指定的日期或日期进行资金或财产分配，如因任何系列的证券而分配这些资金或财产，必须出示该系列证券，如只支付部分款项，则要在上面加盖付款印章，如已完全支付则要交还该证券：

首先：支付根据第11.01(a)条款应支付予受托人和任何先前的受托人的所有款项。

其次：如果该系列的债券本金未到期且未支付，则按照债券利息分期到期的时间顺序，在拖欠的利息分期上（在受托人已经收取这些利息的范围内）按照这些债券承担的利率支付利息，这些支付按比例支付给有权享有该等款项的人。

第三条: 如果其系列的出色证券的本金已经到期，不论是宣布还是以其他方式，用于支付其系列的证券的本金和杂费、利息，包括逾期本金和杂费、利息（如受受托人收取），以及逾期利息分期（在受托人可以负担的利率下应由此系列的证券负担），在这些款项不足以全额偿还其系列的证券的全部未偿还款项的情况下，偿还其系列的证券的本金、杂费（如有）和未偿还的利息，而不优先偿还本金、杂费（如有）、利息，或优先偿还利息，或优先偿还本金、杂费（如有）和利息中的任何一个分期与其他分期的先后排序，或优先偿还此系列的任何一个证券与此系列的其他证券，按照其本金和杂费（如有）及应计未付利息的总额按比例偿还。

任何剩余的款项应支付给公司或由有管辖权的法院指示。

第7.06节。 证券持有人的掌控权；豁免过去的违约。任何系列的证券此刻开立的本金金额之半以上的持有人，可以指定对任何一项拥有的权力或任何此项信托附带的权力执行的地点、方法和时间，以行使此项信托在此类系列中的份额及证券。但是，在第11.01和11.02节的规定条件下，若受到律师的明确建议，托管人在善意上判定反所指定的行动有违法之虞，或会对不参与指定的持有人产生过度损害，或会使托管人负担个人责任，则随时有权拒绝遵从上述任何指示。 在加速任何一系列的证券到期之前宣布任何违约，此刻开立的所有同等种类以及同等面额的证券的持有人，有权代表此类系列的所有证券持有人放弃此项信托下的任何先前的违约或违约事件，及其结果，但不包括证券的本金或利息的付款的违约。经过任何这样的豁免，公司、委托人和此类系列的证券持有人将恢复其先前在此项信托下的位置和权利；但是，这样的豁免不应延伸到任何后续或其他缺省或违约事件或损害因此而发生的任何权利。只要本节7.06所允许的担保品中的违约或违约事件已经豁免，该违约或违约事件在该类证券的所有目的和本契约中将被视为已经得到纠正并且不再持续。

第7.07节。 诉讼限制任何系列的任何证券持有人在该系列证券出现违约事件时，除非此前该持有人曾以书面形式通知受托人其中一个或多个违约事件之细节，且该持有人的不少于大多数未偿还的该系列证券的证券持有人在书面上要求受托人针对所抱怨的事项采取行动，且信托人未经过60天自收到此类通知、请求和赔偿提供的拒绝或忽略而未采取任何此类行动、诉讼或程序，否则该证券的任何持有人不得就该系列证券的执行信托或任命监管员或该执行信托下其他救济方式提起任何法律或平衡诉讼或程序；在每种情况下，均必须提供充分满意的赔偿和保障，以偿还其中的费用、开支和责任。 在每一种情况下，每个持有该系列证券的证券持有人仅在本合同规定的方式下才有权行使本权利，并且任何法律和平衡诉讼或程序都必须按照此处所规定的方式进行，并以该系列的所有未偿付证券的持有人均获得平等的利益。 然而，本信托或该系列的证券中的任何内容均不影响或损害公司的绝对无条件支付该系列证券的本金、赎回溢价（如果有）和利息的义务，也不影响或损害该持有人的绝对无条件权利，以起诉权以强制支付。

第 7.08 节。 费用保证书本契约各方和任何证券持有人在接受此证券时，即被视为同意，任何法院在执行本契约下的任何权利或救济的诉讼或诉讼中，或针对受托人作为受托人采取或省略的任何行动的诉讼或诉讼中，可以在其自由裁量下要求任何诉讼当事人提交支付此诉讼的费用、诉讼或诉讼的保证书，并且该法院可以在考虑该诉讼当事人提出的索赔或辩护的事实和善意的情况下，自由裁量评估合理的费用，包括合理的律师费和费用，但是，本第 7.08 节的规定不适用于受托人提起的任何诉讼或诉讼，不适用于任何一个或多个持有任何未偿还证券的证券持有人提起的持股总额超过 10% 之诉讼或诉讼，以及不适用于任何证券持有人提起的任何诉讼或诉讼，以执行未偿还证券的本金或溢价（如有）或本金或票面利率到期之后的证券利息。

条款 7.09。 救济措施累积不会因信托受托人或任何一系列证券持有人授予或保留之救济而排他性地设计；每一项救济方法都累积，并且是除了现有法律或在公平中的其他救济措施外附加之救济措施，按此设计给予的或现有的其他一切救济措施。在信托受托人或任何一系列证券持有人行使任何当违约或违约事件产生时所生权利或权力方面出现的延迟或省略均不会损害任何此类权利或权力，也不会被解释为对任何此类违约或违约事件的放弃或默许，并且本第七条赋予的每一项信托受托人和任何一系列证券持有人的权力和救济措施得随时而又常常由信托受托人或该系列证券持有人行使，具体情况由信托受托人或该系列证券持有人决定。在信托受托人执行据此代保管协议所赋予权利时，如因放弃或其他原因而终止或中断了一切强制执行其权利的程序，或诉讼机构对信托受托人或该系列证券持有人不利地裁定，那么，在每一项这样的情况下，公司、信托受托人和该系列证券持有人将分别恢复其遵守此文所持之原来的地位和权利；此后，信托受托人和该系列证券持有人的所有权利、救济措施和权力都将继续，如同没有采取任何此类程序一样，除了对此类事项所放弃或被裁定有异议之事项。

文章 第八条

关于 股东

第8.01节。 证券持有人采取行动的证据无论何时本信托契约中规定持有人的特定百分比或全部证券的持有人可采取任何行动（包括提出任何要求或请求、发出任何通知、接受任何同意或豁免或采取其他行动），在采取任何此类行动时，该特定百分比或多数持有人已加入其中的事实可通过下列方式加以证明：（a）由证券持有人亲自签署的任何工具或同等性质的多份文件，或由书面指定的代理人或代理人代表签署，包括通过由存管人合法运营的电子制表同意系统签署或其他方式，（除本协议另有明确规定外，此类行动在提交这些工具或电子同意的证据交付给受托人以及在明确要求的公司收到交付时生效。）或（b）依据第IX条规定召开和举行的任何证券持有人大会所记录下的证券持有人投赞成票的记录，或（c）根据此类工具或文件和任何此类证券持有人大会记录的结合加以证明。

第8.02节。 执行或持有证券的证明如下方式证明任何证券持有人或其代理人或代表执行任何仪器的证明及任何人持有任何证券的证明足够：

(a) 任何人执行此类仪器的事实和日期可以通过(i) 由任何公证人或在任何司法管辖区内有权根据当地法律进行确认或证明以记录该司法管辖区内的契据的任何其他官员的证书证明签署此类仪器的人已在该公证人或其他官员面前承认其执行 (ii) 在任何此类公证人或其他官员面前宣誓的见证人对执行进行宣誓的为例或(iii)在受托人所接受的其他合理方式。如果进行这样的执行是由代表他或她的个人行事而不是某个人的具体执行，则该证书或宣誓书也足以证明他或她的权限。

(b) 任何一系列的证券拥有权都应由相关证券的注册册或该系列的注册管理人证明。

(c) 任何持有人会议记录之证明应按照第9.06条所提供的方式进行。

(d) 护督人可以要求任何在第8.02条所提及的事宜的额外证明，只要该要求是合理的，护督人认为是适当或必要的。

(e) 如果公司从任何系列的证券持有人那里请求任何行动，公司可以自行选择提前确定证券持有人的记录日期以决定有权采取此类行动的证券持有人，但公司没有义务这么做。任何这样的记录日期均由公司自行决定。如果确定了这样的记录日期，此类行动可以在记录日期之前或之后寻求或给予，但只有在该记录日期的营业结束时被登记的证券持有人才被视为是持有有效证券的持有人，以决定是是否有足够比例的有效证券的持有人授权、同意或同意了此类行动，并且为此目的，该系列有效证券必须计算为该记录日期起算的截至日。

第8.03节。 视为所有人。.

(a) 无论该证券是否逾期，甲方、受托人及任何甲方或受托人的代理人均可将任何证券之登记人视为该证券的所有人，以便接收该证券的本金及（如适用）溢价款的付款，以及（且在符合3.08条款时）利息及任何其他目的，甲方、受托人或任何甲方或受托人的代理人均不受相反通知的影响。对任何持有人（或根据他、她或其指示支付的款项）支付的所有款项均有效，在支付款项的总额范围内有效，以满足并解除对该证券应支付款项的责任。

(b) 本公司、受托人、支付代理或注册机构均不对全球货币的受益所有权利益的记录的任何方面或付款的任何方面负责或承担任何责任，也不负责维护、监督或审查有关这些受益所有权利益的任何记录。

第8.04节。 同意书的影响在修订、补充、豁免或其他措施对任何一系列证券生效后，持有该系列证券的持有人对其的同意是一个持续的同意，且对该持有人和随后的任何持有人的相同证券或其部分，以及转让其部份证券或以其为基础发行的任何证券或代替其发行的任何证券均具有决定性和约束力，即使未对任何这样的证券进行同意的注记。一份修订、补充或豁免依其条款生效后，随后对每一持有人具有约束力。

文章 第九条

证券持有人会议

部分 9.01。 会议的目的根据本第IX条的规定，任何或所有系列的证券持有人会议可随时且不时召开，以达以下任一目的：

(一) 向公司或受托人发出任何通知，或向受托人发出任何指示，或同意放弃任何违约 或根据本条款的违约事件及其后果，或采取任何其他根据证券持有人授权采取的行动 第八条的任何条文；

(b) 根据第十一条的规定罢免受托人并提名继任的受托人；

(c) 同意根据14.02条规定执行债券契约或此类契约的补充契约；或

（d）根据本认购债券公证书的任何其他条款或适用法律，代表任何一个或多个或所有系列的证券持有人授权采取任何其他授权的行动。

部分 9.02. 受托人召开会议。受托人可随时召开各类证券持有人的会议 受建议采取的行动影响，采取第 9.01 条指明的任何行动，在该时间和地点举行 位于纽约、纽约或受托人另有指定的地点。一系列证券持有人每次会议通知， 列明该等会议的时间和地点，以及一般而言，建议在该会议上采取的行动，须邮寄 向该等系列证券持有人，以其应在本公司注册登记册上的地址向该等系列证券持有人。该等通知须 邮寄于会议定日期前不少于 20 天或超过 180 天。

第9.03节。 公司或有关证券的持有人，如果持有至少10%按票面金额计的债券，牵涉到可行动的所有系列（如适用），则可以以书面要求受托人召开有关系列（如适用）或所有系列的证券持有人会议，并提供有关会议拟采取的行动​​的合理详情说明，如果受托人在收到要求后20天内未发出通知，那么公司或这些证券持有人可以决定召开该会议的时间和地点，并通知参加人根据第9.02节的规定。 公司或证券持有人召开会议 为何公司或证券持有人召开会议？ 在任何时候，如果公司或一个或多个系列（如适用）的可行动债券的持有人总额至少占全部已发行债券的10％，可能会受到拟采取行动的影响，那么他们可以要求受托人召集有关系列（如适用）或所有系列的证券持有人开会，以就会议拟采取的行动​​提出书面要求，并且如果受托人在收到这些要求后的20天内未发出通知，则公司或这些证券持有人可以决定时间和地点，通过第9.02节中规定的方式通知参加人，进行任何授权的行动，

第9.04节。 投票资格想在证券持有人会议上行使投票权的人，必须（a）是持有受到提案行动影响的一或多张证券的持有人，或者（b）是一名按书面文件被任命为代理人的人，其代理权由一或多名此类证券的持有人授权。 只有具有投票权的人，以及他们的律师和受托人，以及受托人和受托人律师的代表，以及公司及其律师的代表，才有权出席或发言。

第9.05节。 会议的规定。.

（a）尽管本契约的其他条款，受托人可以制定其认为适当的合理规定，针对证券持有人大会，关于证券持有人证明和代理人的任命，以及关于投票检查员的任命和职责，代理权的提交和审查，证明及其他投票权有关的事项，以及参加会议所需的其他事项。

(b) 受托人应以书面方式任命临时主席，除非该会议是由公司或证券持有人依照第9.03条规定发起的，在这种情况下，由公司或召开会议的证券持有人选择临时主席。会议的永久主席和永久秘书应由会议的多数票选出。

(c) 在任何一个系列的Securityholders会议中，该系列的每个Securityholder或其代理人，均有权参加投票，每持有或代表的一系列Security的$1,000本金金额，有一票投票权；但是，对于任何挑战为未发行Security的投票，主席将不会接受该投票或计算该投票。主席无权投票，除非其持有特定系列Security或依书面指定其为代表其他Securityholders投票的文件。在根据第9.02或9.03条款进行的Securityholders召集的任何会议上，必须出现持有或代表证券的人，其累计本金金额足以采取被召集进行该会议的业务所需的行动，方能构成法定人数；任何该类会议都可以由在场的大多数人进行一次或多次的由构成法定人数或非法定人数的人进行投票，并且可以在无需进一步通知的情况下，如此进行的会议再次进行。如果在任何此类会议的预约时间30分钟内没有法定人数在场，则如果是该系列Security的持有人要求召开该会议，该会议将被解散。在其他情况下，会议可以由主席在该会议休会之前决定休会的期限。如果在任何此类休会会议上没有法定人数出席，则可以由主席在该会议休会之前决定的期限再次休会该会议。重新召开任何休会会议的通知应按照本条款9.02所提供的方式给予通知，但该通知仅需要发送一次，并且在重新召开会议的日期前不少于5天。

第9.06节。 投票对于任何交易人会议提交的决议案的表决应采用书面投票，上面应载有该系列证券的持有人或其代理人的签名以及其所持有或代表的该系列证券的本金金额。会议的常任主席应任命两名投票监察员，他们应计算会议上为或反对任何决议案所投的所有票，并在会议秘书处提交其核实的成对书面报告。应准备好该证券持有人会议行动的每一个副本纪录，其中应附上任何通过该会议所采取的投票的投票监察员的原始报告以及一份或多份了解事实的人士的宣誓书，该宣誓书载有该会议的通知副本，并显示该会议的通知已按照第9.02节的规定邮寄。该纪录应显示赞成或反对任何决议案的证券的本金金额。该纪录应由会议的常任主席和秘书签署并经过核实，一份副本将交付给公司，另一份副本将由受托人保管。

经签署和验证的任何记录，都应视为有关该事项的确凿证据。

第9.07节。 会议不会推迟权利。本第九条款的任何内容均不得被视为授权或允许根据此而召开任何一系列证券持有人的会议，也不得明示或暗示地授予权利，以妨碍或延迟受托人或该系列证券持有人根据本信托契约或该系列证券的任何条款所享有或保留的任何权利的行使。

文章 X

报告 由公司和受托人提供

股东名册清单

第10.01节。 受托人报告.

(a) 只要有任何证券未清偿，受托人应在所需的时间及方式根据信托契约法传递有关其及其在本契约下的行动的报告给持有人。

(b) 如任何报告根据本条款10.01的规定传递给证券持有人时，受托人应将该报告副本提交给证券挂牌的所有证券交易所（如有），对于在国家证券交易所挂牌和注册的证券，亦应提交给SEC。如有证券在交易所列明，公司将通知受托人。

公司将对受托人进行准备和传送根据本10.01条和10.02条规定的任何报告所涉及的所有开支进行补偿。

第10.02节。 公司报告公司应按照信托契约法所规定的时间和方式向受托人和证券持有人报告所需的信息、文件和其他报告及其摘要。但如果这些信息、文件或报告必须根据交易所法第13条或15(d)条的规定提交给证券交易委员会并且不在EDGAR上可用，则应在提交给证券交易委员会后30天内向受托人提交，而是受托人最多可拖延30天或事件所要求的时间。且只要是公司的直接或间接母公司，其提交13条或15(d)条所规定的报告即足以满足本节10.02的要求，前提是这种实体是证券的借款人或保证人。另外，该实体的报告不需要在财务报表注脚的公司的缩小合并财务信息中包括。尽管如前所述，对于公司已遵循证监会程序获得机密待遇或证监会已获得机密待遇的任何信息或文件，公司不需要向受托人发送。

第10.03节。 证券持有人名册本公司承诺并同意向受托人提供或安排提供以下文件：

(a) 每半年，距离每个记录日不超过15日，在受到该记录日影响的证券持有人名称和地址的清单方面，以信托人合理要求的形式给出，但无论如何，频率不得低于每半年一次。

(b) 在受到本公司请求后的30天内，若受托人要求，在不超过15天之前的日期提供一份类似形式和内容的名单；但是，只要受托人仍然是登记机构，就不需要提供这些名单。

文章 XI

有关 受托人

第11.01节。 受托人的权利；报酬和赔偿本信托契据所创立之信托，受托人应在此之条款和条件下接受，包括下列事项，而凡此各方当事人和证券持有人不时同意：

(a) 受托人有权获得公司和受托人就其在此项下提供的所有服务（包括以代理人身份担任的服务）所达成的书面协议的报酬。受托人的报酬不受有关明示信托的受托人报酬的任何法律规定的限制。公司应promptly赔偿受托人的所有合理差旅费、支付和进度要求, 由受托人(包括其代理和律师的合理费用和支付), 除了由其疏忽、 恶意或故意不当行为造成的任何费用、 支出或进度要求。

本公司同意对任何本信托之受托人及任何以前之受托人进行赔偿，并让其免受任何非由本公司自身疏忽、恶意或故意违规所引起的损失、责任、损害、索赔或开支的影响，这些损失、责任、损害、索赔或开支与接受或管理本信托或本信托之对象，以及执行其职责（包括以任何代理人身份行事）有关，以及为捍卫其自身对抗与行使其在此下面的任何力量或职责时产生的任何索赔或责任的费用和开支，除非该责任归因于其疏忽、故意违规或恶意行为。受托人应及时通知本公司任何可能寻求赔偿的索赔。本公司应承担辩护责任，而受托人应予以协助。受托人可以拥有一个独立的代理，本公司必须支付其合理的律师费和开支。对于未经本公司同意的任何和解，本公司不需要支付任何费用，该同意不得不合理地被拒绝。

作为本11.01(a)条款下公司履行义务的安保，受托人对其所持有或收集的除支付任何证券本金和利息的信托资金以外的所有财产和资金均享有留置权。尽管本契约中的任何条款相反，公司赔偿并为受托人在本11.01(a)条款下的损失得到补偿，自受托人辞职或撤职及根据第XII条进行满足和解除以后仍然存在。当受托人发生第 VII.01 条第 (e) 或 (f) 款规定的违约事件后，为该事件所产生的费用或提供的服务的报酬，旨在构成适用的联邦或州破产、破产或类似法律下的管理费用。

(b) 受托人得直接执行本协议所述的任何信托或权限，并履行其在此下的任何义务，或透过其代理人和律师执行，并对其任命的代理人或律师在此适当照顾下选任而产生的任何不当行为或疏忽不负责任。

(c) 受托人对本文件内或证券（不包括其上证明卡）所载之记述之正确性概不负责，该记述全由公司负责。对于本契约之有效性、执行或充分性，或证券（不包括其上证明卡）之有效性或执行充分性，受托人不应以任何方式负责或承担责任，毫无表示。但本受托人声明拥有充分的权限来执行、交付本契约、为证券认证，履行其在本契约中的义务，并声明其根据 t-1 表格上的资格声明书应为真实和准确，但须以该声明书所载之限制为基础。受托人不应对公司任何证券的使用或运用，或依照本契约规定认证和交付之任何证券之收益负责。

(d) 受托人可咨询其所选择之法律顾问， 并且受托人如善意且依照该法律顾问意见作业之情况下，任何法律意见书均对其依照本协议之行动提供完整的授权和保护。

(e) 受托人，得在 Section 11.02 允许的范围内，依据公司秘书或其中一名助理秘书的证明书来查核公司董事会决议或股东决议，并在此提及到的任何请求、指示、订单或要求，其足够的证据应为公司的证明书（除非本证券还有其他明确规定）。在本信托书的行政上，若受托人认为在采取、忍受或省略任何行动之前，需要先证明或建立某一事项的话，受托人得依赖公司官员的证明书（除非在此有明确的其他证据要求）。

(f) 依据第11.04条的规定，受托人或受托人的任何代理人，在其个人或任何其他身份下，可以成为证券的拥有人或抵押人，在受托人或该代理人不是受托人的情况下，可以按照原来的权利与公司进行交易，并受到《信托契约法》第310(b)和311条的规定。

(g) 除法律规定的范围外，受托人持有的资金不需与其他基金分开。受托人 除非与本公司另有书面协议，否则对本公司根据本公司收到的任何款项的利息概不负责。

(h) 任何由受托人根据本协议的任何条款在任何当时为任何债券持有人的任何人的请求或同意下所采取的行动，均将对所有未来持有该债券的任何人或任何全面或部分发行以取代或代替该债券的证券的所有未来持有人具有决定性和约束力，无论该债券是否在上面注明该请求或同意已被作出或给予。

（i）受第11.02条的条款限制，受托人依据其认为是真实的并由正确当事人签署或提交的任何决议、证书、声明、文件、意见、报告、通知、请求、同意、命令、批准、债券型、公司债或其他文件或文件明确地信赖，并受到保护，并采取行动或不采取行动。

(j) 除第 11.02 条的规定外，受托人不承担任何责任行使获得的任何权利或权力 根据本条款的任何条文，根据本《证券持有人的要求、命令或指示》，由本契约内在其中 契约，除非有一名或多名证券持有人须向受托人提供满意的证券或赔偿 它可以用于其中或因此产生的费用、开支和责任。

(k) 根据11.02条的规定，受托人认为自己有权或权限或被授予的权利或权力的情况下，如其诚信相信其所采取或怠忽不为之行动，则应不承担任何责任。

（l）受限于第11.02条的规定，除非受托人的一名负责人实际知道或持有不少于25%的未偿债券的持有人通知受托人，否则受托人不应被视为已知晓任何违约或触发违约事件。

(m) 在第11.02条第一段的规定适用的情况下，受托人不应就任何决议、证明、声明、仪器、意见、报告、通知、要求、指示、同意、订单、债券型、债券、票据、其他债务证明或其他文件或文件中所述的事实或事项进行任何调查，但受托人可以，但不必，进一步调查或查明其认为适合的事实或事项。

(n) 对受托人所给予的权利、特权、保护、豁免和福利，包括但不限于其获得补偿的权利，在其履行本协议下的各自能力范围内，均扩展并得到强制执行。

第11.02节。 受托人的职责。.

（a）如果任何一个系列的证券发生了第7.01条所述的违约事件之一或多个，则在该违约事件持续期间，受托人应当行使属于它在这份契约书中所赋予的与这些证券相关的权利和权力，并且应当在行使这些权利时使用与一个谨慎人在自己的事务中使用的程度相同的谨慎和技能。

(b) 此债券契约的任何条款均不应被解释为免除受托人因其自身的疏忽行为、疏忽不行为或故意不当行为而造成的责任，但条款中无论如何的规定除外。

(i) 除非且直至任何一系列证券所指定的第7.01条中所述的违约事件已经发生并且持续存在。

(A) 受托人有义务履行本契约中特定列明于该系列证券之相关职责，不得在契约中对受托人加负任何隐含之盟约或义务。受托人之职责及义务仅由本契约之明示条款所规定。

(B) 如果受托人诚信无瑕，则凡是经过本信托契约所规定，提供的证明和意见，该信托人可以安心地依赖其所陈述的真实性和观点之正确性；但对于任何根据本信托契约之规定，而特定需要文件提供的证明和意见，则信托人有义务检查他们是否符合该契约的要求（但不必确认或调查其中所述的数学计算或其他事实、声明、观点或结论之准确性）。

(ii) 除非能够证明受托人在确认相关事实时有疏忽之处，否则受托人不对任何证券持有人，或其他人因信任参照受托人负责人或受托人的错误判断所造成的损失负责。

(iii) 受托人若按照第7.06条提供的证券持有人指示，善意地采取或者未采取任何行动，有关采取任何救济或行使本债券契约所赋予之信托或权力的时间、方式和场所，则不对任何证券持有人或其他人承担任何责任。

(c) 本契约的任何条款均不得要求受托人在履行其义务或行使其权力时，耗用或冒著自身资金风险，或承担任何财务责任；但如受托人有合理理由相信并无合理保证偿还该等资金或完备的风险或责任赔偿措施，则承担相关风险或责任。

(d) 即使没有明文规定，本契约中有关受托人的行为、责任或保护的各项条款均应受本条款11.02的约束。

第11.03节。 拖欠通知在其发生后的90天内，如果受托人已知晓，则应向该系列证券的持有人发送每次拖欠或相关事件的通知，通过将此类通知传送到持有人在公司注册表上显示的地址，除非在发送此类通知之前已经解决或豁免了该拖欠（本文“”一词在此被定义为第7.01项指定的事件，即在该项所定义的情况下，在通知或时间的流逝或两者之后，该事件将成为预设事件）。 除了在该系列证券的本金、如有、或利息支付或到期时未支付，或者未对相同系列的证券进行任何沉积基金支付的情况下的拖欠或预设事件外，如果受托人负责人或负责人在善意上确定应保护受益人时，受托人可以保留此类通知。该系列证券的利益。预设在其发生后的90天内，如果受托人已知晓，则应向该系列证券的持有人发送每次拖欠或相关事件的通知，通过将此类通知传送到持有人在公司注册表上显示的地址，除非在发送此类通知之前已经解决或豁免了该拖欠（本文“”一词在此被定义为第7.01项指定的事件，即在该项所定义的情况下，在通知或时间的流逝或两者之后，该事件将成为预设事件）。 除了在该系列证券的本金、如有、或利息支付或到期时未支付，或者未对相同系列的证券进行任何沉积基金支付的情况下的拖欠或预设事件外，如果受托人负责人或负责人在善意上确定应保护受益人时，受托人可以保留此类通知。该系列证券的利益。

第11.04节。 合格性；失格。.

(a) 信托人应随时满足TIA第310(a)条的要求。 信托人应在其最近发布的控制项年度报告中拥有至少5000万美元的综合资本和盈余，并应具备公司信托办事处。如果信托人在根据本第11.04节的规定不再符合资格，则应按照本条款后指定的方式立即辞职。

(b) 受托人应符合TIA第310(b)条；但如果公司已发行其他证券或利益参与证券的任何债券或债券协议条款，且符合TIA第310(b)(i)中所规定的该等除外条件，则该债券或债券协议条款应豁免于TIA第310(b)(i)的实施范围之外。如果受托人持有或将持有TIA第310(b)中所指的冲突利益，受托人应按照信托及债券协议法及本债券协议所提供的程度和方式予以消除或辞职。如果Trust Indenture Act的第310(b)条在本债券协议之日后的任何时间被修改以更改受托人将被视为对任何系列的证券具有冲突利益的情况或更改任何与之相关的定义，则本第11.04节将自动修改以纳入该等更改。

第11.05节。 登记和通知；撤换。信托人或其继任者可以随时通过书面通知向公司辞职并解除对任何一个或多个或所有债券系列所创建的信托。此类辞职将在委任继任者信托人并经继任者信托人接受委任后生效。本条款下的任何信托人均可在任何时候通过向所述信托人提交书面文件或文件和向公司发送具有多数拥有该系列债券的本金金额的持有人签署的指定撤换日期的文件，就任何系列的债券对其进行撤换。为什么Corcept Therapeutics股票今天飙升？

如果 任何时间：

(1) 当受托人在公司或任何持有人以书面形式提出要求后未遵守TIA第310(b)条款的规定时，该持有人必须是已持有证券至少六个月，或

(2) 如受托人不再符合第11.04条的资格并在公司或任何至少持有证券六个月的善意持有人书面要求下未辞职，则其将不再担任受托人。

(3) 若受托人无法履行职务、宣告破产或破产无力偿还、或有受托人或其财产受到监管或控制（非因受托人的原因）进行复原、保全或清算，则无论何种情况下：（i）公司可以书面通知受托人除名并任命一位继任受托人就所有证券事项，或者（ii）根据TIA第315(e)条款，任何已经持有证券至少六个月的诚信持有人可以代表自己和其他同样情况的人向有管辖权的法院申请除名受托人并任命一位继任受托人或受托人。

在辞职或罢免时，任何受托人均有权获得对其提供的服务的合理报酬，以及支付在此期间产生的所有合理费用和所有欠其此项下的款项。受托人在第11.01(a)条所提供的赔偿权利将在其辞职或罢免后继续存在。

第11.06节。 经任命的继任信托人.

(a) 在任何时候，若受托人辞职或被罢免（除非受托人根据第11.04(b)条进行罢免，在此种情况下，该职务的空缺应按照该细分所规定的方式填补），或变得无法行使职权，或被裁判宣告破产或无力偿付债务，或若已指定受托人或其财产的接收人或若任何公职人员为了恢复、保护或清算有关一个或多个系列的证券而掌管或控制该受托人或其财产或事务，就该或那些系列的证券的继任受托人（应理解为任何这样的继任受托人可能被指定与这些系列任何一个或所有的证券有关，且在任何时间对于任何系列的证券只会有一个受托人）可以由该或那些系列的证券中所持有的占偿还金额大多数的持有人，使用一份或多份书面文件，在这些持有人签字后，在该原件中抄写，一份存放在公司处，另一份存放在继任受托人处，指定，直至该于此授权条件下被授权的任何一个或那些系列的证券的持有人指定继任受托人之前，由公司或在公司的所有或几乎所有资产被一个或多个合法任命的保管人或接收人拥有，或在破产或重组程序中的受托人或受托人（包括根据联邦破产法的规定，不论它们是现在或将来的编制而任命的受托人或受托人），或债权人受益的被指定人所拥有的款项，按照书面文件的方式，指定一位有关该类系列的证券的继任受托人。依照第11.04和11.05条的规定，在就任任何系列的证券的继任受托人后，原负责该系列证券的受托人将不再担任本协定的受托人。在由该系列证券的持有人以外的其他人做出此项任命后，作此任命的人应即时且无需进一步的行动，使有关该系列证券的继任受托人的任命通知寄给这些持有人，通知的地址应留在公司的注册处。但如果在公司发出该通知之日起的一年内，这种由该系列或那些系列证券的持有人指定的继任受托人，以上述规定方式被任命，则这个以其他人指定的继任受托人应立即且无需进一步的行动，由由该系列或那些系列证券的持有人指定的继任受托人取代。

(b) 如果与一或多个系列的证券相关的任何受托人辞职或被撤职且公司或该系列证券的持有人未任命继任受托人，或者如果该委任的任何继任受托人未于该委任后30天内接受其委任，辞职的受托人可以在公司支付费用的情况下向任何有管辖权的法庭申请任命继任受托人。如果在任何其他情况下，在此条款11.06节的前述规定下未能在该任命可能根据此项下进行的三个月内进行继任受托人的任命，适用系列证券的任何证券持有人或任何退任受托人可以在公司支付费用的情况下向任何有管辖权的法庭申请任命继任受托人。在任何此类情况下，该法院可以在该等通知（如果该法院认为必要并指定）之后在任何此类情况下任命继任受托人。

(c) 对于一个或多个系列的证券，任命根据本协议书的任何继任受托人，应当执行、承认并交付一份文件，接受此项任命，在此之后，该继任受托人无需进一步行动、行为或转让，即可取得以前作为此类系列的受托人所拥有的一切权力、权利、权限、信托、豁免、职责和义务，且具有同等效力，就像最初被指定为此项协议书的受托人一样。在此之后，该前任受托人应当支付其未付的费用和支出，并应该支付及转让所有由前任受托人作为此项协议书的受托人所持有的所有货币和财产，但仍服从于第11.01(a)条规定的抵押权。然而，在该系列证券持有人中，公司或继任受托人的至少10%在本金金额上的书面请求下，该前任受托人，在支付其所述的费用和支出之后，应该执行和发出文件，将所有前任受托人的权力、权限和信托转移给继任受托人，在此之后，将应将由前任受托人持有的所有货币和财产分配给继任受托人，但仍服从于第11.01(a)条规定的抵押权。鉴于此，任何此类继任受托人和公司的请求，都应，签署、承认和发出所有书面文件，以便更充分、有效地授予和确认这些权力、权利、权限、信托、豁免、职责和义务给予该继任受托人。

第11.07节。 经合并后的继任受托人任何承接受托人或其在本契据所创立的信托中的继任者所合并或转换之人，或其所合并、转换后所产生之人，或其所售出或以其他方式转让受托业务大部分权益之人，均为在本契据下的继任受托人，不需要任何文件的执行或申报，或任何其他当事方的进一步行为；但前提是该人在本条文下符合资格。如果在继任受托人接替本契据所创立的信托时，任何一个或多个证券的现行受托人已经确认但未交付时，其后继承人可采用任何前任受托人的验证证书，并交付确认的证券；如果在那时任何证券尚未被确认，继任受托人可采用本项下的任何前任或继任之名称进行验证；在所有这些情况下，这些证书所拥有的力量与任何证券或本契据中所规定的信托的证券的力量相同，而受托人的证书应具有相应的力量；但是，只有在其继承人或合并后的继任人才有权采用任何前任受托人的验证证书或以任何前任受托人的名义验证证券的权利。

第11.08节。 仰赖官员证明的权利受第11.02条款的约束，且受第16.01条款规定的证书要求的约束，每当信托受托人在本契约的规定的管理 中认为有必要或希望在采取或遭受本契约规定行动之前证明或确定某一事项时，该事项（除本契约特定规定另有证据要求者外）可以在信托受托人 未疏忽、恶意或蓄意渎职的情况下，被视为经证明和确定的，该官员证明，在信托受托人未疏忽、恶意或蓄意渎职的情况下，为信托受托人采取、遭受 或疏忽的任何行动在本契约规定下充分保证。

第11.09节。 委任确认代理人托管人得委任一名代理人（「确认代理人」），且应将此等任命书面通知其将为其效劳之该系列有价证券的所有持有人。除非该等任命所限制，否则任何此等确认代理人得在托管人得以确认的任何时候确认有价证券。本信托契约中若提及托管人确认，则包括确认代理人的确认。经此确认的有价证券应享有本信托契约的权益，并且对于所有目的而言，均应具有经托管人在此确认的有价证券的效力。确认代理人 若无此等委任适合公司，托管人得聘请一名其所接纳的委任代理人确认有价证券，而托管人应向该等确认代理人确认任命之书面通知相关系列有价证券的所有持有人。除非此等委任所规范，否则该等确认代理人得随时确认有价证券，与托管人确认无异，而本信托契约对托管人确认之每个提及，均包含确认代理人的确认，经此确认的有价证券将享有本信托契约的权益，而且其效力就如其经托管人在本信托契约下确认一般有效而有约束力。

每家真实验证代理商在任何时候都应该是一家依照美国联邦、任何州或哥伦比亚特区的法律组织和经营业务，并且合法地存在的公司，有权根据这些法律充当验证代理商，总资本和盈余不少于5,000万美元，并受联邦或州当局监督或检查。如果这样的公司至少每年根据法律或所述监督或检查当局的要求发布财务状况报告，则为了本第十一条的目的，这样的公司的总资本和盈余应被视为其最近公布的财务状况报告中所列的总资本和盈余。如果任何时候验证代理商不符合本第十一条的规定不再符合资格，则应立即按照本第十一条的规定辞去职务。

任何一家真伪辨识代理机构被合并或转换或者与之合并的公司，或者作为这样的真伪辨识代理机构的一方参与任何合并、转换或合并后的公司，或者作为真伪辨识代理机构的公司业务继承者，只要符合本第XI条的其他条件，就可以继续成为真伪辨识代理机构，无需由受托人或真伪辨识代理机构执行或提交任何文件或进行进一步的行动。真伪辨识代理机构可以随时通过书面通知信托人和公司辞职。信托人可以随时通过书面通知该真伪辨识代理机构和公司终止其代理业务。在接到辞职通知或终止通知或者在任何时候该真伪辨识代理机构按照本11.09条的规定不再符合资格的情况下，信托人可以委任一位继任真伪辨识代理机构，该继任真伪辨识代理机构必须获得公司的认可，并向该真伪辨识代理机构将为其提供服务的该系列证券的所有持有人发送书面通知。在接受其根据此处所述之任命后，任何继任真伪辨识代理机构应享有其前任在此处所述的一切权利、权力和义务，具有相同的效果，就像最初被命名为真伪辨识代理机构一样。除非符合本11.09条的规定，否则不得任命任何继任真伪辨识代理机构。

受托人同意根据本11.09条款向每个认证代理支付合理的服务费用，信托人有权获得补偿此类付款，但须遵守第11.01条款的规定。

第11.10节。 证券持有人可按照信托法第312(b)条文与其他持有人就本信托合同或证券下的权利进行通信。对于此类通信，公司、受托人、登记处及其他人员均应受信托法第312(c)条文的保护。持有证券人可根据信托契约法第312(b)条文，就本信托契约或证券下的权利与其他持有人进行通信。就此类通信，公司、受托人、注册机构或任何其他人士都应受信托契约法第312(c)条文的保障。

文章 十二

满意 和解除；解除债务

第12.01节。 本条适用性如果根据第3.01节的规定为系列证券设立兑换条款，并且该系列证券以美元计价和支付（除第3.01节规定外），则本条的规定适用于该系列证券，但对于以外币计价的证券，其兑换条款（如有）可以根据第3.01节规定指定。

第12.02节。 债券的满意和解除。关于任何系列的证券（如果不是本证券所发行的所有系列）的本次契约，应在公司订单下停止生效（除非在此明确指定证券的任何存活转让或兑换的登记权利和偿还本金、如有的溢价和利息权利），并且代表公司，承办人将执行适当的证明文件以确认本次契约已满意且解除，费用由公司支付。为何 Corcept Therapeutics 股票今天飙升？

(一) 或者：

(i) 所有该系列证券已经过认证及发行（除了（A）已经被毁坏、遗失或被盗，并已根据第3.07条规定获替换或支付的证券，及（B）已经被资金存放在信托中或被笼络并由公司持有、随后返还给公司或从该信托中解除，依照第6.03条所提供的），已交由受托人作销毁。

(ii) 所有该系列的证券，且尚未交予受托人注销。

(一) 已到期及应付，或

（B）将于其注明到期日的一年内到期并应付。

（C）在满足信托受托人要求的安排下，由信托受托人代表公司，并由公司负担费用，在一年内被要求提前赎回，并在（A）、（B）或（C）以上的情况下，已经向信托受托人或付款代理存入或使其成为信托资金，以支付并清偿这些证券的全部欠债，包括到此存款日的本金和溢价（对于已经到期付款的证券），或到证券的到期日或赎回日（对于未到期付款的证券）。但是注意，如果在存款后91天内，公司根据现行或未来制定的联邦破产法，或根据任何其他适用的联邦或州的破产、无力偿还债务或其他类似法律提出救济申请，并且信托受托人被要求将当时已存款项目归还给公司，则公司在此合约下的对这些证券的义务不应被视为已终止或已履行。

(b) 公司已支付或促使公司支付所有其他应在此处由公司支付的款项。

(c) 公司已向受托人交付了一份官员证书和一份法律顾问意见书，每份文件都声明已经遵守了与该系列有关的履行此债券契据的所有先决条件。 尽管已满足并履行此债券契据的要求，若已依此条款的子款(a)(i) 的子条款 (B) 向受托人存款，公司对受托人根据第11.01条的义务，以及受托人对第12.06条和第6.03(e)节最后一段的义务仍然有效。

第12.03节。 存入资金或美国政府债务的还款。根据公司的选择，(a) 在下列条件达成后的第一个工作日，公司应被视为已履行其对任何系列证券的义务，亦即处理充足或(b) 在下列条件达成后的任何时间，公司将不再有义务遵守任何在第6.04条款中规定的任何条款、条款或条件，涉及任何系列证券(如果根据第3.01条规定，为了该系列证券的利益添加了其他限制性公约，则也一样)。

(一) 本公司应以信托基金的信托基金作为信托基金存入或导致不可撤回存在受托人的身份存入，特别担保 作为保证，并专门用于该类系列证券持有人的利益 (i) 数量的金钱，或 (ii) 通过支付利息和本金按照以下规定的美国政府义务（定义如下） 他们的条款将在任何付款到期日前一天内提供一定金额或 (iii) 以 (i) 的组合 及 (ii) 足够支付及缴付每一分期本金（包括任何强制性扣除基金支付）及保费； 如有，以及在该等分期利息或本金及保费之日期之该类系列之未偿还证券的利息 已到期；

(b) 此种系列证券在存入日期并未发生且未持续发生违约事件(除了因为借入资金和授予任何相关抵押权因而产生的违约事件);

(c) 公司应向受托人交付法律顾问意见书，确认该系列证券持有人因公司根据本条进行行使选择权而无论基于美国联邦所得税法而产生收入、获益或损失，都将按相同数额、相同方式和相同时间进行联邦所得税，如未行使该行动的情况下一样；而且，在配合该系列证券清偿的情况下，如内部税务局收到或发布了相关裁定，同样适用。

“已结清代表公司应被视为已支付并结清由此类证券所代表的全部债务和义务，并满足与此类证券有关的本契据下的所有义务(借款受托人将以公司的费用执行适当的文件以承认同样)，但不包括(A)当这些付款到期时，此类证券持有者从上述(a)款描述的信托基金中接收本息的权利，(B)公司对于此类证券下3.04、3.06、3.07、6.02和12.06条款的义务，以及(C)受托人在此项契约下的权利、权力、信托、职责和豁免。

“美国政府债务” 意味著是(i)美国政府的直接债务，其完全信用得以兑现，或(ii)由一个受美国控制或监督的公司或机构承担的债务，美国无条件地保证支付及时，不论在哪种情况下，根据款项(i)或(ii)，均不可撤销或赎回，并且还包括由银行或信托公司作为保管人发行的存托凭证，关于这种美国政府债务或该持有人的存托凭证上的利息或本金的具体支付，这样的保管人发行；假如（除非根据法律要求）这样的保管人未被授权从他所收到的任何有关的美国政府债劵或具体支付该存托凭证所证明的美国政府债务上的利息或本金中扣除应付给该存托凭证持有人的金额。

章节 12.04。 还款给公司受托人和任何支付代理应在公司订单后及时支付任何多于他们所持有的美国政府债券或资金，支付给公司（或其指定人）。本条根据本条第12.03节所存入款项或美国政府债券：在任何一个证券系列到期后2年内仍未被声明的，适用于第6.03节最后一段的规定，适用于受托人或任何支付代理所持有的款项。

第12.05节。 对于美国政府债务的赔偿 公司将支付并赔偿受托人因存入的美国政府债务或其所收到的本金或利息而被征收的任何税款、费用或其他费用。公司应支付并赔偿受托人对其所存入之美国政府债务或其所收到的本金或利息而课征的任何税款、费用或其他费用。

第12.06节。 信托款项的应用.

(a) 除非受到任何适用的弃置财产法律的约束，否则受托人或任何其他付款代理并不需要就根据本信托条款对任何存入的资金支付利息，除非其已书面与公司达成协议同意支付利息。 任何为支付任何一系列证券的本金、赎回金额（如果有），或利息所存款，且在该系列证券到期日或该系列所有尚未赎回的证券的赎回日期后两年仍未认领的款项，应在受托人或该等付款代理将收到公司的书面请求后退还给公司，随后，即使本信托条款的任何相反之处，所有存入该等款项的证券持有人对该一系列的证券所享有的权利，仅对公司具有强制执行力，受托人或该等付款代理的任何相关责任随即消失。

（b）除上述款项的规定外，任何时候由公司或其代表存入与受托人或任何其他付款代理人，以支付任何证券的本金、如有的话的溢价和利息的款项，均应分配、转让和移交给受托人或其他付款代理人，托管用于为这些款项所存入的目的；但这些款项不需要根据法律要求与其他资金分离。

第12.07节。 非美国货币存款尽管本条款前述规定，如果任何系列的证券可支付其他货币而非美元，则根据官员证书或发行此类系列证券的补充信托条款所规定的，在本条款前述规定下须存入托管人或付款人的政府债务的货币或性质，将如实订明。

文章 十三

免疫力 某些人的

控制项 13.01。 无个人责任。任何证券的本金、溢价(如有)或利息支付，或者任何与之有关的索赔或其他要求，或者任何根据本合同所代表的债务，或者关于此合同中的任何义务、承诺或协议，对公司的任何设立者、股东、董事、现任或前任，或者任何继承公司或其任何继承公司的设立者、股东、董事，作为此类人员，无论是通过任何宪法规定、法律法规，还是通过实施任何评估或处罚，或者以其他方式，都不得采取任何救济措施；明确同意本合同和证券仅是公司的企业债务，并且对于公司或任何继承公司的任何设立者、股东、董事，以此类人员身份、无论是现任还是前任，或通过公司或任何继承公司，因采取本合同所授权的债务或因本合同或任何证券中包含的或可从中推断的任何义务、承诺或协议而产生的任何个人责任，都不得附带任何个人责任。同时，通过接受证券，作为本合同和证券问世的条件和部分利益的一部分，明确豁免并释放所有此类设立者、股东、董事承担的任何这类个人责任。

文章 十四

补充契约 附属契约

第14.01节。 未经证券持有人同意除非有关证券系列的3.01条另有规定，否则公司和受托人可随时并不时订立一份或多份本补充契约，该等契约形式须令受托人满意，以便用于下列任何一个或多个或所有的目的：

(a) 为保障或惠及所有或任何一个系列证券的持有人（如果这些契据、协议和违约事件是为了少于全部系列的证券而制定的，应指明这些契据、协议和违约事件是明确为这些系列而包括的），在补充契据中或另一契据中表述，并在此期间此等契据或协议中遵守，以及加入预设事件或放弃本公司在此授予的任何权利或权力;

(b) 删除或修改所有或任何一个系列的证券所违反的事件，其形式和条件是根据第 3.01 条允许的附加信托书所确定的（如果任何这样的违约事件适用于不到所有这些证券的系列，则指定适用于的系列），并指定受托人和这些证券持有人在此方面的权利和救济措施;

(c) 为增加或更改本契约的任何条款并提供、更改或取消有关证券本金或赎回金，但任何此类行动均不会在任何实质性方面对任何系列证券的持有人产生负面影响;

(d) 更改或取消本债券契约的任何条款；但任何此等更改或取消应只在没有任何在此额外债券契约签署前成立的系列中拥有符合该条款的尚未清偿债券以及这些额外债券契约适用的债券时生效；

(e) 为表明另一公司继承公司，或继续继承，并承担在一个或多个系列的证券及本债券或任何补充债券中所包含的公司契约和义务；

(f) 证明并为根据第11.06(c)条的要求使一位或多位受托人加入或更改必要的条款，以便于遂行对于一个或多个证券组合的受托管理。

(g) 获得任何标的证券的序列；

(h) 根据规定，此债券契约中11.05、11.06或11.07条款所允许的情况下，证明依据此修改的任何更改。

(i)纠正或改正任何不明确、错误、明显错误、遗漏、缺陷或不一致之处，或将本协议或任何附加协议中的任何条文之内容调整为适用于招股章程、招股章程补充说明书或其他发售文件中任一描述的所述材料，该材料旨在是对本协议或任何附加协议条文的逐字记述；

（j）根据信托契约法的任何修改，必要或资欲的情况下，新增、变更或删除本契约的任何条款；

(k) 在任何一系列证券中增加担保人或共同债务人；

(一) 进行任何不会对这些证券持有人利益造成实质不利影响的任何系列证券变更；

(m) 提供非证券化证券以外的证券；

(n) 为使任何证券系列的清偿和解除成为可能或容易，补充本契约的任何条款至必要的程度；但是应确保任何此类行动不会对该系列证券或其他系列证券的持有人利益造成不利影响；

(o) 禁止认证和交付其他一系列证券；或

(p) 为任何系列的证券确定形式和条款，如在第3.01节中允许的，或批准发行额外的先前授权系列的证券，或增加对任何系 列的证券的授权金额、条款或发行、认证或交付目的的限制或限制，如本文所述，或其他在此后所遵守的条 件、限制或限制。

受第14.03条的规定限制，受托人有权与公司共同执行任何该等补充契约，以订立可能包含的进一步协议和条款及接受该等契约之下的任何财产或资产的转让、转移、抵押或质押。

根据本第14.01条所授权，任何补充协议均可由公司和受托人在未经任何已发行证券持有人的同意的情况下签署，尽管第14.02条的任何规定。

部分 十四月二日 获证券持有人同意；限制.

(a) 在各受影响系列的Outstanding Securities的占总本金额至少半数以上的持有者（根据第VIII条的规定证明）分别表决通过的情况下，公司和受托人可以随时进行本份信托补充契约或补充契约，以增加此信托契约的任何条款或以任何方式更改或消除本信托契约的任何条款或修改受影响系列证券持有人的权利; 但是，在任何这样的补充契约中，未经每个受其影响的系列的Outstanding Security的持有人的同意时，不得

(i) 延长任何安防的到期日本金或任何利息分期付款，或减少其本金金额或利息或在赎回期间支付的任何溢价，或延长本金和任何溢价（如有）或安防利息的到期日或更改其所表示的货币，或减少任何原始发行折价安防的本金金额，在根据第7.02条进行到期加速宣布后应付的本金金额，或损害在到期日之后（或赎回日之后，如有）权利对任何支付进行强制执行的权利，或在根据第3.01节的条款提供的任何权利转换或交换任何安防的经济条件严重不利。

(ii) 降低任何系列债券的未偿债务的本金金额百分比，对于任何补充协议，其持有人的同意是必要的，或者对于因本协议的某些条款或某些违约事项和其导致的后果的豁免，其持有人的同意是必要的；或者

(iii) 修改本章、第7.06条或第6.06条之任何条款，惟仅能增加任何百分比或规定其他某些条款，本信托契约不能在未经受影响的所有未偿还有价证券持有人同意下进行更改或放弃；但是，这不被认为要求任何持有人对“the ”的引用的更改及相应地更改本节和第6.06条（或删除本条保留），符合第11.06条和第14.01(f)的要求； 信托

(iv) 未经受托人书面同意，修改受托人的权利、义务或豁免。

（b）补充协议更改或取消本债券契约中明确仅为某一或数个特定证券系列之利益而纳入的任何条款，或修改此等系列之证券持有人就该承诺或其他条款所享有之权利，均不得被视为影响其他任何证券系列之证券持有人在本债券契约下所享有之权利。

(c) 根据此14.02条，证券持有人不需要批准任何拟议的补充契约的具体形式，但如果该同意批准其实质内容即可。

(d) 本公司可为确定每一系列证券持有人的身份，以便根据本节授权或允许的情况下，获得书面同意或放弃公司的合规要求，设定记录日期。该记录日期不得早于征求同意或放弃之首次通知日或依据信托契约法第312条款所提供的最近持有人名单所载日期之30天。

(e) 按照本条款14.02的规定公司和受托人订补充性契约后，公司应立即邮寄通知书，向证券持有人发送大体概述补充性契约的通知，地址为公司注册簿上当时所载地址。但是，任何公司未邮寄此类通知或出现任何缺陷，都不会以任何方式损害或影响此类补充性契约的有效性。

第14.03节。 受托人受保护。公司要求附官员证明书和法律顾问意见书（根据第16.01条要求），证明补充协议的执行得到授权或允许，并提供合理满意的证据，以便受托人如欲依据第14.02条执行补充协议，则应与公司一起签署该补充协议，除非该补充协议涉及受托人在本信托中享有的权利、义务或特权，或者其他情况下，受托人可以自行决定是否参与该补充协议，但并不负有这样的义务。在依赖这样的官员证明书和法律顾问意见书的情况下，受托人将得到充分的保护。

第14.04条 履行任何补充契约后，根据本第XIV条的规定，本契约将被视为已按照其进行了修改和修订，除非本契约另有明文规定，在此之后，受受影响的所有证券或任何一系列证券的受托人、公司和持有人在本契约下的各自权利、权利限制、义务、职责和豁免，都应遵循且受到此等修改和修订的影响，任何此类补充契约的所有条款和条件，均为本契约的条款和条件的一部分，并将被视为用于任何和所有目的。根据第XIV条的规定，任何补充契约的执行，将被视为根据其进行了修改和修订，除本契约另有明示规定外，此后，受托人、公司与所有受影响的证券或任何系列证券持有人的权利、权利限制、义务、职责和豁免权将在此项契约下进行确定、行使和强制实施，并且任何此类补充契约的所有条款和条件在此项契约下被认为是并且被认为是此项契约的条款和条件，为任何和所有目的所涵盖。

第14.05节。 证券的记录或交易 依据本条款的任何补充契约的规定，经验证并发行的任何系列的证券均可标注经托管人批准的形式，涉及任何补充契约中提供的事项。如果公司或托管人判断有必要，可制备新的证券，经托管人和公司董事会认为符合任何该等补充契约所包含的本契约的任何修改，并可在等额的本金金额下向现有证券的持有人免费发行和验证。此等交换不得向证券持有人收取费用。

第14.06节。 符合TIA需求根据本条款执行的每一个补充契约都应符合当时有效的信托契约法的要求。

文章 XV

证券的从属性

15.01节。 次位债务协议若根据第3.01条指定证券系列为次位债务，且除了公司订单或一个或多个相关的保证压缩条款外，本公司，为自己，其继承人和受让人，契约并同意，以及每一位这样的系列证券持有人通过他、她或其接受，同样契约和同意，将此种系列中的所有证券的本金（如果有折价）和利息（如果有）的支付，在偿还所有优先债务的全额偿付权利之前，在支付权利上明确地位于优先偿还权之后。若未根据第3.01(s)条指定证券系列为次位债务，本第15节对证券无效。

第15.02节。 解散、清算、重整及配股；证券代位权。 依照第15.01节，于公司解散、破产、重整暨接管程序或代偿债权人或公司资产负债申报书编列资产及负债程序或其他情形下（惟受有权管辖法院按适用的破产法律制定合法重整计划，反映本债券所授予的优先债权和该债权持有人权利的其他公平原则影响所限）公司任何资产配股时：

(a) 所有优先债务持有人在证券持有人有权收到证券代表的债务的本金（及如有溢价，此溢价）和 利息之前，都有权全额收到其本金（或溢价如有） 或该债务的利息。

(b) 除本第XV条规定外，任何类型和性质的公司资产支付或发放，无论是现金、物业还是证券，都应由清算代理或代理人或直接发放予优先债务持有人或其代表或代表群体或发行任何此类优先债务证券的任何债券工信托的受托人，按照每个优先债务持有人所持有或代表的未偿还本金（和溢价（如果有））和利息的总额，以比例分配剩余未偿还的所有优先债务，以弥补任何同时发放或发放给优先债务持有人的款项或资产的影响之后，使所有未偿还的优先债务获得全额偿还。

(c) 即使如上所述，公司资产的任何款项或分配，无论以现金、财产还是证券形式，如果在所有优先债务未全部还清之前，已被信托受托人或证券持有人收到，此付款或分配应在发出给受托人的书面通知后支付给该优先债务持有人或其代表或代表，或支付该优先债务可能已发行任何债务证明的任何信托或受托人，按照公司计算的比例分配，用于偿还所有未偿还的优先债务，直到所有这些优先债务完全偿还，并考虑任何同时支付或分配给该优先债务的持有人。

(d) 在支付所有优先负债的全额后，证券持有人将取替优先负债持有人的权利（在分配给该持有人的分配物已被用于支付优先负债的情况下）享有相应于优先负债的现金、财产或证券的支付或分配，直至证券的本金（如有溢价）和利息（如有）全额支付为止。在此情况下，公司分配给优先负债持有人的现金、财产或证券不视为向公司、除了优先债权持有人以外的债权人或证券持有人支付或账上往来款项。本第十五条旨在定义证券持有人与优先负债持有人彼此之间的相关权利，本第十五条内容及本契约中其他条款或证券中内容并不旨在损害公司对证券持有人的无条件和绝对的偿还责任，公司应依据证券条款在规定时期内支付给证券持有人债券本金（如有溢价）和利息（如有）。本第十五条亦不会影响证券持有人与优先负债以外的债权人之间的相对权利，也不会阻止受托人或任何证券持有人在本契约违约时行使法律允许的其他所有救济措施，但在行使任何救济措施时，应受优先负债持有人在本第十五条下行使的权利影响，以取得公司收到的相关现金、财产或证券。在本第十五条所述任何公司资产的支付或分配之后，受托人可以在本条第15.05条规定的情况下，凭清算受托人、代理人或其他分配制造商向受托人提交的证明书，确定有权参与该分配的人、优先负债和其他负债的持有人、支付数额或应支付数额、所支付或分配数额以及所有其他有关事实或本第十五条的事项。

第15.03节。 优先债务未偿还时，证券无法获得支付在第15.01条的限制下，如果：(i)发生了允许优先债务持有人加速到期的优先债务违约事件，且(ii)该违约事件正受到司法程序或公司已收到该违约事件的通知，公司将不会在任何时候就债券的本金（或任何溢价）、偿债基金或利息支付。当对优先债务的本金（溢价，如有）、偿债基金和利息的全额已经在金钱或金钱价值上全额支付或适当提供时，公司可以恢复对债券的支付。

即使在前述情况下，如受托人在本第15.03条前一段所禁止的情况下收到任何付款，该付款将被保护为一项信托，以使得债务人、债务人代表或根据所发行的任何Senior Indebtedness的债券代理人成员的权益受益，并在所计算的相应利益下支付或交付，但只有在Senior Indebtedness持有人(或其代理人或受托人)在收到此付款后的90天内以书面形式通知托管人就Senior Indebtedness上当时应支付的金额时，只有在此通知中指定的金额才会支付给Senior Indebtedness的持有人。

条款 15.04。 证券付款允许除非在第15.01条的规定下，本契约或任何一项证券内容不得影响公司在任何时候进行（除第15.02和15.03条的规定外）证券本金（或溢价（如果有））或利息（如有）的支付，并且不得阻止受托人将其以下存款或资产用于支付或支付证券的本金（或溢价（如果有））或利息（如有），除非托管人的负责人于其企业信托办事处收到来自公司或任何优先债务持有人或该持有人的受托人的书面通知，并且在规定支付日期之前的两个业务日内，出示受到优先债务持有人的证明或受托人的权限的可信证据。

第15.05节。 授权证券持有人向受托人作出阶级效力的授权根据第15.01条，每一名证券持有人透过接受证券，就其本身而言，授权并指示受托人采取必要或适当的行动，以落实本第XV条规定的阶级效力，并任命受托人为其代理人，处理任何相关事项。

第15.06章节。 受托人通知事项公司应及时书面通知受托人的负责人，凡是知道会因条例第XV条的相关规定而阻止对任何一系列证券支付款项或资产的任何事实，即使是涉及其他任何条款的情况下，除了公司以外的受托人和付款代理人都不得承担任何知识责任，即不得有任何已知优先债务的存在或会因任何理由阻止对受托人或此等付款代理人支付款项或资产的情况，除非受托人或此等付款代理人的负责人已收到（关于受托人负责人案例，需在受托机构的法人信托办公室收到）来自公司或持有任何优先债务的持有人或该持有人的受托人的书面通知及有关该优先债务的拥有证明或信托人的权限证明，并且在收到任何此类书面通知之前，受托人在所有方面均有权假定不存在任何这样的事实。但是，如果在本条款中的任何款项在任何目的（包括但不限于证券的本金（或溢价金，如有）、利息等方面）的款项或资产可支付的日期前至少两个业务日，受托人的负责人没有收到15.06条的通知，那么，在任何反对的通知被其在该日期前收到之前，不论本协议中包含任何相反的条款，受托人都有充分的权力和权限收到此等款项或资产并将其用于其接收的目的，不受任何反对通知的影响。受托人有权依靠由自封为优先债务持有人（或代表此类持有人的信托人）的人发送的书面通知来确定优先债务持有人或代表任何此类持有人发送了此类通知。如果受托人在善意的情况下确定需要进一步的证据以证明任何人作为优先债务持有人有权根据本条款XV参与任何支付或分配，则受托人可以要求该人以令受托人合理满意的证据证明其持有的优先债务数额，该人有权参与该支付或分配的程度以及根据本条款XV，有关该人权利的任何其他事实。如果没有提供这样的证据，受托人可以推迟向该人支付任何款项，直到司法机构就该人接收此等款项的权利作出决定。

第15.07节。 担任优先债务持有人的受托人 在遵守第15.01条的情况下，受托人在其个人能力下将享有本第XV条中在任何时间由其持有的优先债务的所有权利，就像任何其他优先债务持有人一样，本契约中的任何内容均不应被解释为剥夺受托人作为此类持有人的任何权利。本第XV条的任何内容均不适用于受托人在第7.05或第11.01条下的索赔或付款。维持Corcept Therapeutics今天的股票涨势的原因是什么？

第15.08板块。 修改优先负债条款。据第15.01条，任何对偿付优先债务的时间进行续展或延期或对持有优先债务证券的持有人依据任何创建或证明优先债务的工具执行他们的权利，包括但不限于，在此期间内的违约豁免，可以在未告知证券持有人或受托人的情况下进行。未经底层证券持有人或受托人的通知或同意，无论是针对任何对债务或透过优先债务或任何无论是否根据任何适用文件的条款、契约或条件之下的责任或义务，或对该等优先债务之哪些方面进行修订、变更、修正、延期、维护或其他变更、豁免、同意或其他行动，均不得以任何方式改变或影响本第XV章或证券的任何条款。

第15.09节。 依据第15.01条，就本第XV条所述的公司资产的任何支付或分配，受托人和证券持有人皆有权决定性地依赖任何有关在此类破产、破产诉讼、接管、清算、重组、解散、破产诉讼、或类似的案件或程序中，任何有管辖权的法院所作出的任何命令或判决，或是由破产受托人、清算受托人、保管人、接管人、为优先债务或其他公司债务进行支付或分配的受托人、代理人或其他人所发出的、提交给受托人或证券持有人的破产受托人证书，用于确定有权参与该等支付或分配的人，包括公司资产的优先债务和其他债务持有人，该等债务的金额或应支付金额，已支付或分配的金额或数额和所有其他相关事项或本第XV条相关的事项。为何Corcept Therapeutics股票今天飙升？

第15.10节。 满意和解除；免除与契约免除除第15.01节外，根据第XII条规定存入并遵照之的金额和美国政府公债，并且在存入时未被第15.02或第15.03节禁止存入的金额和美国政府公债，不应受本第XV条的规范。

第15.11节。 对于高级债务的持有人，受托人仅承诺履行或遵守本第XV条中特别规定的义务，不应将任何隐含的条款或义务视为强制于受托人。受托人不得对高级债务持有人担任任何受托人职责。如果受托人依据本第XV条或其他条款支付或分配款项或资产给证券或公司的持有人或其他人，不得对任何高级债务持有人负责。对于高级债务的持有人，受托人仅承诺履行或遵守本第XV条中特别规定的义务，不应将任何隐含的条款或义务视为强制于受托人。受托人不得对高级债务持有人担任任何受托人职责。如果受托人依据本第XV条或其他条款支付或分配款项或资产给证券或公司的持有人或其他人，不得对任何高级债务持有人负责。

文章 十六

其他规定 条款

第16.01节。 条件前提证明文件和意见书.

(a) 在公司根据本契约的任何规定要求或申请托管人采取任何行动时，公司应向托管人提供一份文书证明所有先决条件（如有）均已遵守，并提供一份法律意见书，表示该律师的意见是所有先决条件均已遵守，但在任何这样的申请或要求中，如果根据涉及该特定申请或要求的本契约的任何规定，具体要求提供此类文件，则不需要提供其他证明文件或意见。

(b) 在依据本债券契约所提供并向受托人交付的条件或监管方面的所有证明或意见（本债券契约第6.05条所提供的证明除外），必须包括： （i）证明或意见提供人已经阅读了该限制条款或条件； （ii）简要说明证明或意见所依据的调查或研究的性质和范围； （iii）声明证明或意见提供人在其视野或意见范围内已进行必要的调查或研究，以便能够表达对该限制条款或条件是否已经遵守的知情的观点或意见； （iv）声明证明或意见提供人是否认为该限制条款或条件已遵守。

(c) 关于法律事项，公司的任何证书、声明或意见都可以基于律师的证书、意见或代表以及所述事实的证书、声明或意见，除非该公司的相关人员知道或应当知道该证书、意见或表示涉及其证书、声明或意见的事项是错误的。 关于事实问题，律师的任何证书、声明或意见都可以基于公司的一名或多名董事的证书、声明或意见以及表示，说明相关的事实信息在公司掌握之中，除非该律师知道或应当知道有关证书、声明或意见或其代表与该事项有关的信息是错误的。

(d) 任何公司官员或公司法律顾问的证明书、声明或意见，就会计事项而言，可以基于会计师或会计师事务所的证明书、意见或陈述，除非该官员或法律顾问或知道或者在谨慎注意的情况下应该知道他或她的证明书、声明或意见基于的会计事项的证明书、意见或陈述是错误的。被信托人提交的任何独立注册公共会计师事务所的任何证明书或意见都应包含一份声明表明该事务所是独立的。

(e) 在需要由一个指定的个人进行认证或给出意见的多个事项的任何情况下，并非所有这些事项都需要得到一个指定的人的认证或意见，或者它们需要由一个文件进行认证或涵盖，但是一个指定的人可以就某些事项进行认证或发表意见，而其他一个或多个这样的人则就其他事项进行认证或发表意见，任何这样的人都可以就这些事项在一个或多个文件中进行认证或发表意见。

(f) 任何人在本契约须要提出、发出或执行两个或多个申请、请求、同意、证明、声明、意见或其他文件时，可以但不必合并成为一个文件。

章节 16.02。 信托契约法控制如果本契约的任何条款限制、限定或与信托契约法第310至318条（包括）的任何规定所要求包含在本信托契约中的另一条款发生冲突，则该责任或合并规定控制。

第16.03节。 公司和受托人的通知本债券中授权对公司或受托人作出、发出或提供的任何通知或要求，如果邮寄、交付或传真到：就足以作为一切目的的有效作出、发出、提供或提交。

(a) 该公司位于德克萨斯州普莱诺市首都大道1700号100套房间，致富金融(临时代码)注意：首席财务官，传真号码：_______________， 或按照该公司曾向受托人书面提供的地址或传真号码提供。

(b) 受托人于受托人企业托管办公室，注意：受托管理员。

任何该等通知、要求或其他文件应以英文为准。

第16.04节。 给证券持有人的通知；放弃权利给证券持有人所需或被允许发出的任何通知，将被视为已充分发出（除非此处明确规定其他情况）,

(a) 若发出书面通知，信封贴上足额邮票，邮寄第一类邮件至领有人在公司股份登记册上所列地址。

(b) 如果定期邮件服务暂停或由任何其他原因造成无法通过邮件发出通知，那么在受信人批准的情况下发出的通知将对本协议的每个目的构成足够的通知。

(c) 本契约中如果规定以某种方式发送通知，则这样的通知可以被有权接收该通知的人在事件发生前或发生后以书面形式放弃，并该豁免视为已提供该通知。持有人放弃通知的应当向受托人提交记录，但该提交不为任何在依赖该豁免采取的行动的有效性先决条件。 如果以邮件形式发送通知，对某一特定持有人发送通知的失败或任何通知邮寄给该特定持有人时的任何缺陷都不会影响对其他持有人与该通知的有效性，任何以在本契约中提供的方式发布的通知都可以被假定为已经被适当地发送。

章节 16.05。 法定假日除非根据Section 3.01另有规定，如果任何一随附有价证券的利息支付日、赎回日或到期日于该系列证券的任何支付地点不是业务日，那么其本金和溢价（如有）、或利息的支付不必于该支付地点于该日付款，而可以于该系列证券于该支付地点的下一个业务日进行付款，并具有同等有效力，如同该付息支付日、赎回日或到期日上进行付款一样，如果该款项于该业务日付款或已适当提供的话，该付款不会产生从该利息支付日、赎回日或到期日后至该业务日之间的利息。

第16.06部分。 标题和目录的影响本条款和条文之标题及目录仅供参考，不影响施工。

第16.07节。 继承人和受让人本契约中双方所规定的所有契约和承诺均对其各自的继承人和受让人具有约束力并对其允许的继承人和受让人具有应得的利益，无论是否明示。

第16.08节。 可分性条款如果本契约或证券中的任何条款无效、非法或无法强制执行，其余条款的有效性、合法性和可强制执行性不受此影响。

节 16.09。 债券契约的好处本债券契约中的任何条款都不表示，且由此所暗示的任何事情都没有意图，或不得被解释为向除了本契约当事人及其继承人以及证券持有人以外的任何个人或公司授予或给予任何利益、权利、救济或要求，符合本债券契约或本债券契约中任何约定、条件、规定、承诺或协议的所有契约、条件、规定、承诺和协议都应仅为本契约当事人及其继承人以及证券持有人独有的权益存在。

第16.10节。 对照原本本契约书可成立无数等份，每份经过签署即视为原本，但是所有这些等份的效力相当于一份。

第16.11节。 管辖法；放弃陪审团审判。本契约及有关证券应视为在纽约州法律下缔结的合约，并且，其所有目的均须遵从并按照该州法律来解释。

本合同各方当事人（包括接受证券的每一持有人）在最大程度上允许适用法律的情况下，此处放弃可能对任何与本契约直接或间接有关的诉讼的陪审团审判的任何权利。

[签名 接下来是页面]

鉴于此，当事人已导致本契约正式执行，日期如上。

参照对照表(1)

(1) 此交叉引用表不构成债券契约的一部分，对于任何条款或规定的解释均没有轴承作用。