展示 4.2

JEt.AI 包括

契約

日期為 至今為止

______________, 20___

債券 證券

信託

契約 日期為20xx年xx月xx日，Jet.AI Inc.（一家特拉華州公司）（以下簡稱“發行人”）與託管人（以下簡稱“受託人”）之間。權益代理， 和 xx 作為受託人（以下簡稱“受託人”）信託”).

鑑於：

有鑑於本公司已經合法授權並簽署本契約，以提供債券、票據、債券或其他債務證明（“ 其他 ”）的無限總本金金額，根據本契約一次或多次發行，如本契約所規定；證券

鑒於公司已按其條款完成所有必要事項，使本契約成為有效且具有法律約束力的協議。

現在， 因此，本契約有如下記載：

鑒於前述事項及證券持有人代表所有現在及未來證券持有人平等及按比例收益而購買證券，各方同意並契約如下：

文章 我

定義

就本契約之所有目的而言，除非另有明文規定或情況另有要求：

(a) 本條款所定義的詞語，以本條款所賦予的含義為準，包括單數和復數。

(b) 本協議中未予定義但已在《信託契約法》中定義的條款，不論是直接定義或間接參照，均應按照該法中的定義解釋；

(c) “本協議中”、“本協議之內”、“本協議下述”和其他類似的用語指的是本債券合同作為一個整體而非任何特定條款、部分或分段。

(d) 本條款中提到的“條款”、“條文”或其他細分，均指本契約書中的條款、條文或其他細分，除非上下文另有規定。

第1.02節。 定義.

(a) 除非本契約另有定義或文脈另有要求，否則在本契約中使用的所有術語都應按照信託契約法所賦予的含義來解釋。

(b) 在本第1.01(b)條所定義的詞語，除非上下文另有規定，否則在本債券契約的所有目的中都具有下列定義，本定義中所定義的任何一個詞語的單數形式和複數形式同等適用：

聯盟：

“聯屬公司”一詞，對於任何指定的個人，應包括任何其他直接或間接控制或受到該指定個人的直接或間接共同控制的其他個人。在此定義中，“控制”是指對該個人的管理和政策有指導權，直接或間接通過擁有表決權證券、合約或其他方式；而“控制”和“受控”二詞則與上述相關。

驗證中 代理人：

「驗證代理人」一詞所指之定義在第11.09條中確定。

董事會：

「董事會」詞語，係指公司之董事會或其執行委員會或其他委員會，此等委員會經授權方得在此方面行事。

董事會 決議：

“董事會決議”一詞指董事會已經通過（或董事會授權的任何委員會已經設立或批准涉及事項）並在該證明日期上完全有效的議案副本，由該公司秘書或副秘書認證蓋章並傳送給受托人。

業務 日期:

「工作日」表示針對本契約或證券中所提及之任何付款場所或其他特定地點，每週一至週五，不包括當地銀行機構依法律或行政命令有授權或有義務關閉的日期。

資本 股票：

「股本」一詞的意思為：

(a) 在公司的情況下，公司股票；

(b) 對於協會或企業實體而言，任何和所有的股份、利益、參與、權利或其他類似的（無論如何指定）股份等等。

（c）對於合夥企業或有限責任公司來說，指夥伴權益（無論是普通的還是有限的），或成員權益； 且

(d) 其他任何權益或參與，賦予自然人有權獲得發行人的盈利和虧損、或資產分配，但排除上述所有可轉換公司股本之債務證券，無論此類債務證券是否包括與公司股本有參與權。

代碼：

“代碼”一詞指1986年稅收內部法典，在此日期生效。

公司：

「公司」一詞指本契約第一段落所命名的人物，直到一個後繼人依據本契約的相關規定成為這樣的人物為止，此後「公司」應指該後繼人物。

公司 訂單：

「公司訂單」一詞指的是由公司主席、行政總裁、總裁、致富金融主管、任何副總裁、司庫、任何助理司庫、控制器、助理控制器、秘書或任何助理秘書以公司名義簽署的書面訂單，並交付予受託人。

企業 信任辦公室：

「公司信託辦公室」或其他類似用語，指的是受託人的主辦公室，其公司信託業務在任何特定時間均在該處處理。截至本協議日期，該辦公室位於 [地址]，或者受託人可能從時間到時間發出通知，以通知持有人和公司或任何接任受託人的主要公司信託官（或該接任的受託人可能不時發出通知以通知持有人和公司）的地址。

貨幣:

詞語“貨幣”指美元或外幣。

預設:

「違約」一詞的定義及釋義見第11.03條。

違約 利息:

「未償付利息」一詞的涵義將與第3.08(b)條款所賦予的相同。

託管機構：

該術語“托管人”對於以一個或多個全球證券形式發行的任何一個系列的證券而言，指根據第3.01條按公司指定的人，直至根據本信託書的適用條款成為後繼托管人為止，此後，“托管人”將指或包括當前在此下面的每個人，如果任何時候有多於一個這樣的人，“托管人”在涉及任何這樣一個系列的證券時將指該系列證券的托管人。

指定 貨幣：

「指定貨幣」一詞應具有在第 3.12 節所指定的相同意義。

已放電：

「已出院」一詞所指為第12.03條所定義的意義。

違約事件：

「違約事件」一詞所指定之意涵應符合第7.01條所載。

交易所 行為：

“交易所法案”一詞應指1934年修訂的證券交易所法案。

交易所 匯率：

「匯率」一詞之意義，將按照7.01條款所賦予的定義解釋。

浮動利率的安防：

「浮動利率證券」指的是按照根據第3.01條款指定的利率指數定期確定利率支付的證券。

外幣 貨幣：

「外幣」一詞指由美國以外的任何國家政府發行的貨幣或綜合 貨幣，其價值是根據任何一組國家的貨幣價值決定的。

根據GAAP：

關於本協議所需或允許的任何計算，“GAAP”一詞將表示在美國有效的普遍會計原則，包括但不限於美國註冊會計師協會的會計原則委員會的意見和聲明以及財務會計準則委員會的聲明和聲明，或任何經會計界重要部分批准的其他實體的聲明。

全球貨幣 安防：

“全球安防”一詞指的是所有或部分證券，以全面註冊形式發行給該系列的托管人，並按照第3.03條和第3.03(g)條規定註明的傳說。

持有人； 證券持有人：

“持有人”和“持有證券的持有人”一詞在“證券持有人;持有證券的持有人;持有人”中有所定義。

負債：

「債務」一詞指的是一個人因借錢而產生的所有負債，根據GAAP的規定，在債務確定的日期作為負債反映在該人的資產負債表上。

契約書：

「契約書」或「本契約書」一詞均指本工具及其所有補充契約。

利益：

「利息」詞彙對於一個到期日後才開始計息的原始發行折價債券而言，指的是到期後應付的利息。

利息 付款日期：

「利息支付日期」一詞應相關證券而言，指有關證券的利息分期的到期償還期限。

強制性 償債基金付款：

「強制沉淪基金支付」一詞所指為第5.01條所定義。

到期日：

有關任何安防的「到期日」一詞，應指安防的本金到期或按照融資文件的規定，被宣布發行者以購回或其他方式償還安防的日期。

成員：

“成員”一詞所指乃指第3.03(i)條所賦予的定義。

預設通知:

「違約通知書」一詞的定義將與第7.01條所賦予的含義相同。

證明書：

「官員證明書」指任何董事會主席、首席人士簽署的證書 執行官、總裁、財務總裁、任何副總裁、司庫、任何助理財務主管、控制人、助理 本公司的控制人、秘書或任何助理秘書並交付給受託人。每份證明書須包括 第 16.01 條所規定的聲明（如該條文所規定）所規定的情況下，並在該條文所規定的範圍內。

Counsel意見:

“律師意見”一詞應指文書形式的意見，該意見由法律顧問簽署，該顧問可以是公司的員工或法律顧問之一，也可以是符合第16.01條要求的其他顧問。

可選 償債基金款項:

「選擇性沉降基金付款（Optional Sinking Fund Payment）」一詞所指之內容，依照第5.01條所載。

原始 發行折價證券：

「原始發行折價證券」一詞指任何發行依照稅法第1273(a)條及其下屬法規的「原始發行折扣」之定義和任何其他由公司指定為用於美國聯邦所得稅目的發行折價證券。

優秀:

在此信託合同中，如稱證券為“優等證券”，則在確定日期之前，所有以本信託合同先前驗證和交付的證券皆包括在內，但不包括：

(a) 由受托人取消或交付受托人取消的證券；

(b) 如之前已向受託人或任何支付代理（但不包括公司）存入必要金額的支付或贖回資金，以信托或公司（如果公司充當其自己的支付代理）已設立並隔離為持有人持有這些證券或公司的責任已履行的證券的人士所存放；但前提是，如果要贖回此等證券或其中的部分證券，已按照本信託或提供的有關規定已通知該贖回消息或已就此等事宜向受託人提供令人滿意的方案；且

(c) 根據本契約第3.07(b)條或為其它已經誌明授權的證券交換或流通，交付的證券，除了根據該證券交付給托管人的負責人的令人滿意的證據證明該證券屬於受保護購買人名下的公司的有效債務外；但是，在確定一個序列的證券擁有足夠的本金量的持有人是否履行了此處所述的任何行動時，公司或該序列的任何其他債務人或公司或該其他債務人的任何聯營企業所持有的證券不予考慮且被認為不是已發行，但是，在確定托管人是否受保護以依賴任何這種行動時，僅當托管人負責人實際知道的該序列的證券屬於以上所述的公司或其他債務人或該其他債務人的聯營企業時，該等證券才被視為未發行的。已誠實地抵押的證券如果抵押人根據信託人的滿意確定其有權針對該證券採取行動而且該抵押人不是該證券的公司或該證券的任何其他債務人或公司或該其他債務人的任何聯營企業，則可以視為發行的證券。在確定一個序列的債務標準是否履行了此處所述的任何行動時，對於此目的而言，原始發行折價證券的本金將被視為應該於加速到期日宣布根據第7.02條的支付日到期的本金金額，以外國貨幣計價的證券的本金金額將按照第3.11(b)條進行計算。

付款 代理人：

「支付代理人」一詞應具有第 6.02 (a) 條所指定的含義。

人：

“人”一詞指一個自然人、法人、有限責任公司、合夥企業、協會、股份公司、信託、非法人組織或政府或其機構或政治分支。

付款地點：

該術語“支付地點”指任何序列的證券時，根據第3.01條所規定，該序列的證券的本金、溢價（如有）和利息應支付的地點或地點。

前身 安全性：

「前身證券」一詞指對於任何一種證券而言，先前發行的所有或部分同一債務的證券，並且在本定義中，根據3.07條款核准發行以代替遺失、毀損或被盜失的證券的任何證券，均應被視為證明與遺失、毀損或被盜失的證券相同的債務。

記錄 日期:

「股息發放日期截止日」指的是與任何應於任何股票的任何股息支付日支付的利息有關的截止日期，根據第3.01條款所規定，任何股票指定的任何日期營業結束時的日期。

贖回 日期:

「贖回日期」一詞，當與任何安防全部或部分贖回的證券有關時，指定為此信託契據和該等證券的贖回日期，在浮動利率安防的情況下，除非根據第3.01條另有規定，否則僅為利息支付日期。

救贖 價格：

當涉及到任何整個或部分贖回的證券時，「贖回價格」一詞應指按證券及本契據條款所規定進行贖回的價格。

註冊:

「登記」一詞所指涉的定義應參考第3.05(a)條。

註冊員：

“註冊機構”一詞所指的內容參見第3.05(a)節。

負責人:

此信託受託人之「負責行政人員」應指副總裁、助理副總裁、信託主管、助理信託主管或承擔類似上述指定人員職能之信託公司部門與其相關之其他行員，並且對特定信託事宜而言，因當事人對特定主題具備知識與熟悉，且其對於本契約的行政責任應負責處理而轉介之其他受託人行員。

證交所：

「SEC」一詞所指乃美國證券交易委員會，隨時間推移，委員會所構成之組織亦同。

證券法：

所謂“證券法”是指經修訂的1933年證券法。

安防； 證券：

「安防」一詞在前述記載中所指，特別指根據本契約的條款，經受託人適當認證並交付的一個或多個證券。

安全性 託管人：

「安防保管人」一詞，指代托管人就任預設之任何全球貨幣有關單位所指定之保管人，或任何繼承該單位之人，初期為付款代理人。

安全持有人；證券持有人；持有人：

「持有人」或「證劵持有人」或「持有人」一詞，指在為此目的維護的登記冊上註冊證劵的人。

高級 債務:

「Senior Indebtedness」一詞指公司的債務（x）本金（如有優惠），利息和未償還的債務，不論其是否在此日期之後創建、承擔、假託或擔保，是借入其他貨幣的除外（a）公司未負責的任何債務，不考慮聯邦破產法第1111（b）條的任何選擇，（b）公司對其任何附屬公司的債務，（c）公司對任何員工的債務，（d）任何稅務責任，（e）貿易應付款和（f）公司明確居於支付權利下優先的任何其他債務，以及（y）該類債務的續期、展期、修改和退款。就上述事項和「高級債務」的定義而言，「支付權利下居次」一詞僅指債務次順位，而不是抵押品次序，因此，（i）未擔保債務不應僅因其未擔保而視為支付權利次居於擔保債務，（ii）次級抵押權、第二抵押權和其他合約安排，只要提供對於任何擔保品或擔保品盈餘的同一或不同發行債務持有人之間的優先次序，即不構成支付權利下次居。這個定義可以通過補充契約進行修改或取代。

特別 記錄日期:

「特別記錄日期」應具有第 3.08 (b) (i) 條所指定的含義。

說明 成熟度：

在任何證券或其利息分期付款上使用“指定到期日”一詞，應表示在該證券中指定的固定日期，該日期為償還該證券或其相關利息分期付款的本金（或其任何部分）或其溢價（如果有）應付的日期。

子公司：

關於任何人而言，“附屬公司”這個詞語的意思是：

(a) 任何公司、有限責任公司、協會或其他企業實體，其總投票權的50%以上的股份的資本股票在不考慮任何不確定性的情況下，並且在發揮有效轉移投票權的任何投票協議或股東協議後，能在選舉該公司、協會或其他企業實體的董事、經理或受託人的選舉中投票，該公司、協會或其他企業實體當時直接或間接地屬於該個人或該個人的一個或多個其他子公司(或其結合)；並且

(b) 包括任何合夥企業 (i) 唯一的普通合夥人或管理普通合夥人為該個人或其子公司或 (ii) 唯一的普通合夥人為該個人或其一個或多個子公司（或任何組合）。

繼任者 公司：

“繼任公司”一詞應按照第3.06(i)條所賦予的含義進行解釋。

交易 應付款項：

“交易應付款項”一詞指公司或其任何附屬公司在業務常規過程中創建或承擔的應付帳款或任何其他債務或貨幣義務（包括其保證或證明該等負債的工具）。

信任 信託法案；TIA:

「信託契約法」或「TIA」一詞指的是1939年，經修訂的《信託契約法》。

受託人：

「受託人」一詞指的是在本信託合同第一段落中命名為「受託人」的人，直至根據本信託合同的適用規定對于一個或多個系列的證券成為接班人受託人，此後「受託人」將指或包括每個當時作為此合同下受託人的人，如果任何時候存在多個這樣的人，對于任何系列的證券使用時，「受託人」將指該系列證券的受託人。

美國 美元：

“美元”一詞指的是在支付時作為公共和私人債務法定貨幣的美國貨幣。

美國政府債務:

「美國政府債務」一詞應具有12.03條所賦予的意義。

美國：

「美利堅合眾國」一詞指的是美利堅合眾國（包括各州和哥倫比亞特區）、其領土和領地以及受其管轄的其他地區。

文章 第二條

證券的形式

第2.01節。 證券的條件。.

(a) 每一系列的證券應基本上採用公司訂單中或一個或多個增補文件中所規定的形式，並應根據此債券期限的要求或允許而進行適當的插入、省略、替換和其他變化。證券上可以有公司認為適當且不與本債券期限條款不一致的標識、註記或背書的字母、數字或其他標識或表示方式。或者為符合法律、任何擬訂的法律或法規的規定或任何一個證券交易所上的規定，集中表現在任何一系列的證券上，或在任何這樣的系列上報價的任何自動報價系統上，要求作出Q'TELEX報價系統。也可以為了符合慣例。所有這些由執行此類證券的官員決定，並且證券上的他們的執行充分證明。

(b) 證券的所有條款及規定構成本信託契約的一部分，並經明確納入其中。在適用的範圍內，公司和受託人通過簽署和交付本信託契約明確同意該等條款和規定並受其約束。

第2.02節。 被託人驗證書的形式。.

(一) 只有證券在該證券上載有主要以受託人身份證明書形式的證明文件 以下朗讀，由受託人手簽名完成，應對任何目的有效或成為強制性，或賦予權利 本契約下的任何權利或利益的持有人。

(b) 每個安防都應該標注身份驗證的日期，但任何一個全球貨幣安防的日期應該按照第3.01節中所述的日期來標注。

(c) 受託人的證明書形式應與以下大致相同：

受託人驗證證書

此乃在上述契約所指定及稱為之證券系列中之一的證券。

第2.03節。 認證代理人出具的受托人證明書形式如果任何時候，對於任何一系列證券均有認證代理人被委任，則對於每個這樣的系列的證券應承載由此類認證代理人出具的受托人證明書，其形式應為下列之實質:

受託人驗證證書

此乃在上述契約所指定及稱為之證券系列中之一的證券。

文章 三

債券證券

第3.01節。 金額; 可以發行的系列。根據本契約，可提供和交付的證券本金總額無限制。 證券可以以一個或多個系列發行。 在發行任何系列證券之前，應在公司訂單或一個以上的補充契約中設定：

(a) 該系列證券的名稱（應區分該系列證券與所有其他系列的證券，但若發行現有系列的額外證券除外）；

(b) 除了根據3.04、3.06、3.07、4.06或14.05節授權轉讓、兌換或替代該系列其他證券而驗證和交付的證券外，該系列證券的總本金金額上沒有任何限制。

(c) 該系列證券可發行的日期或期間，以及該系列證券本金和（如有）溢價的應付日期或日期範圍，或者確定或延長此類日期的方法;

(d) 此系列證券的利率或利率的承擔方法，利率開始累計的日期或其確定方法，利息支付日或其確定方法，以及決定對持有人支付利息的登記日或其確定方法，如果有的話，延長或推遲利息支付的權利以及延長或推遲的期限；

(e) 如果證券的貨幣不是美元，則該系列證券的所屬貨幣或者支付本金、溢價(如果有)或者利息的貨幣以及有關該支付的其他條件；

(f) 如該系列證券的支付本金、保費（如有）或利息可以確定，以參考 指數、公式或其他方法，包括但不限於基於貨幣或其他貨幣以外的指數 有關證券被列為應付，以及該等金額的確定方式；

(g) 如果公司或持有人選擇以非證券所標明的貨幣償付該系列證券的本金、贖回金額（如有）或利息，且不需要經選擇，則須在指定期限內，遵守規定的條款和條件，方可選擇貨幣，並應在選擇後決定證券所標明的貨幣與如選擇後證券應償付的貨幣之間的匯率以及所決定的時間和方式；

(h) 該序列債券的本金、如有的保險費和利息應付款項應付款項應支付的地點，以及任何序列債券可在該地點進行註冊、轉讓、交換或轉換的地方，以及就序列債券向公司發出告知或要求的地點；

(一) 價格或價格、期間或期間或日期，以及其條款和條件 如本公司有該選擇，該系列證券可根據本公司的選擇全部或部分贖回；

(j) 根據任何沉淪基金、攤還基金或類似規定，或該公司依據任何股東的選擇權贖回、購回或還債的一票式證券的責任或權利，以及在何種價格或價格區間內、期間、日期或性質，以及在何種貨幣或貨幣中及一些證券的被贖回、購回或還債的條件全數或部分地執行以下此義務；

（k）如果該系列證券發行時的票面金額不是1000美元或其整數倍，則該系列證券可發行的票面金額。

(l) 若不是該等證券的本金款項，則為依據第7.02條加速到期公告而應付的該等證券系列的本金款項部分；

(m) 是否以原始發行折價證券形式發行該系列證券，以及可以以多少的折價發行該證券；

(n) 有關該系列證券全部或部分銷毀的條文，以及有關條文的任何增加或更改的規定（如有） 滿意和解放；

(o) 該系列證券是否全部或部分以一個或多個全球貨幣的形式發行，並在該情況下，全球股票或證券的代管人以及在完整或部分地交換對該證券進行代表的個體證券的利益方面的任何條款和條件；

(p) 如果非該系列第一個證券的原始發行，任何該系列的全球貨幣應該以哪個日期為基準？

（q） 此系列證券的形式；

（r）如果本系列證券可轉換為或可兌換任何人（包括本公司）的任何證券或財產，將訂定證券的轉換或兌換條件，以及允許或促進此類轉換或兌換的任何增補或更改；

（s） 是否該系列證券受制於優先順序和優先順序的條款；

（t）任何限制或控制項，限制轉移此類別的有價證券;

(u) 任何與該系列證券有關的賠償和補償信託受託人的條款的新增或更改；

(v) 涉及此系列證券的補充信託條款的規定的任何增加或更改，均適用於第14.04條和第14.02條中所述的補充信託條款。

(w) 條款，如有的話，在指定事件發生時向持有人授予特殊權利；

(x) 任何適用於該系列證券的違約事件的增加或改變，以及托管人或相關證券持有人依據第7.02條宣告其本金應付的權利的任何改變，以及適用於該系列證券的第VII條款的任何增加或改變；

(y) 對該系列證券所設定的第VI條約定的任何增加或更改;且

(z) 該等系列證券的任何其他條款（這些條款不得與本契約條文不相符，除外） 根據第 14.01 條允許）。

所有板塊 任何一個系列的證券應該基本相同，除了面額，除非在此處或在公司命令或一個或多個修訂協議中另有規定。

第3.02節。 面額如果沒有根據第3.01條對任何系列的證券進行特定規定，該系列的證券只能發行面額為1000美元的整數倍證券，並只能用美元支付。

第3.03節。 執行、驗證、交付和簽署日期.

(a) 證券將以公司主席、董事會、首席執行官、總裁、首席營運官、致富金融、其中一名副總裁或財務主管的手動或傳真簽名的名義和代表公司簽署。如果在證券認證並交付的時候簽署人不再擔任該職務，該證券仍然有效。

(b) 在本契約簽署和交付後的任何時間，公司可將已由公司簽署的任何一個系列的證券交付予受託人進行驗證，並附帶公司訂單以驗證和交付此等證券，如根據第3.01條所要求，有補充契約或公司命令闡明一個系列的證券條款。受託人將隨即在未經公司任何進一步行動下驗證和交付此等證券。公司訂單應指定要驗證的證券數量以及原發證券的驗證日期。

(c) 在認證任何一系列證券並在本契約下承擔額外責任時，受託人應收到並（根據11.02條的規定）得到依賴官員的證書和顧問的意見的充分保護，每份證書和意見應按照16.01條的規定編制，聲明契約中所述的先決條件（如果有的話）已得到遵守。

(d) 如果根據本信託憑證發行證券將影響受託人自身在本證券和本信託憑證下的權利、義務或豁免或以其他方式以受託人無法合理接受的方式，受託人將有權拒絕在本3.03條下驗證和處理證券。

(e) 每個安防證券須註明認證日期，但針對該系列證券進行的3.01條款另有規定的除外。

(f) 儘管第3.01條和本第3.03條的規定，如某系列的所有證券不是在同一時間發行，則根據本第3.03條要求交付的文件必須在發行該系列的第一個證券之前只交付一次；

(g) 如果公司根據第3.01條確定股票的一個或多個序列是以一個或多個全球證券的形式全部或部分發行，則公司應執行、受託人應認證並交付一個或多個全球證券，該證券：(i) 應代表該序列的未償還證券的總金額，(ii) 如以記名形式發行，應由存托人代表該全球證券或證券的被提名人註冊，(iii) 應由受託人交付給該存托人或根據該存托人的指示，且(iv) 應承載以下大體效果標題：

「除非這份全球貨幣全數或部分兌換為憑證，否則這份全球貨幣不能轉讓，而憑證的代表性證券只能由存管機構轉讓給存管機構的指定代表或存管機構的其他指定代表，或由任何此類代表將其轉移給繼任存管機構或繼任存管機構的指定代表。」

每一個全球貨幣的總本金金額可能因為安防保管人的記錄調整而不時地增加或減少，如本債券中所規定。

(h) 根據第3.01條所指定的每個登記形式的全球證券的存托機構，在其被指定的時候以及在其擔任這種存托機構的所有時間內，都必須是根據交易所法案及任何其他適用法令或法規註冊的清算機構。

(一) 託管機構的成員或參與者（」會員」) 根據本契約對方面不具有任何權利 向託管機構或該全球安全保證人代表其持有的任何全球證券，以及託管機構 本公司、受託人、付款代理人及註冊處長及其任何代理人可視為該公司的絕對擁有者 全球安全，適用於任何目的。儘管上述規定，本文的任何內容都不會阻止本公司、受託人、 支付代理人或註冊處長或其任何代理人對提供的任何書面認證、代表委任或其他授權作出生效 由存託人作出，或影響存託人與其成員之間管理的託管機構的慣常慣例的運作 行使任何全球證券有益權益擁有者的權利。全球證券持有人可授予代表 以其他方式授權任何個人，包括會員和可能透過會員持有利益的人士，採取任何行動 持有人有權根據本契約或證券收購。

(j) 除非證券上顯示有由受託人或認證代理之一按本券所規定的一種形式充分執行之證明書，而此證明書經由公正代理之手動或傳真簽名由受託人之授權簽署人簽名，否則任何證券均未獲得本契約之任何利益或未具備任何有效性或約束力。 此種證明書對任何證券而言均屬最終證據，唯一證據，以顯示此種證券已經在遵守本契約之下充分進行認證並且具有本契約之利益。

第3.04節。 臨時證券.

(a) 在準備任何一系列的定期有價證券之前，公司可以執行，並且在公司訂單下，受託人應當認證並且交付印刷、石版、打字、靜電印刷或其他複印的臨時有價證券，無論以何種授權面額發行，與發行的定期有價證券基本相似，有注冊形式和由執行此類有價證券的公司官員決定的適當插入、刪除、替換和其他變化，由他們簽署的有價證券作為結論證據。任何此類臨時有價證券均可以採用全部或部分代表此類系列已發行有價證券的全球形式。每一此臨時有價證券均由公司簽署，並由受託人在與發行代替其發行的定期有價證券同樣的條件下認證及交付，並且具有與代替其發行的定期有價證券基本相同的效力。

(b) 如發行任何一系列暫時證券，本公司將儘快準備該系列的定期證券。等到正式的該系列定期證券準備就緒後，持有人可在本公司的辦事處或代理機構，在相應支付地點，無需支付任何費用的情況下，以暫時證券作為兌換憑證，兌換定期證券。任何一系列的暫時證券被出票人換回，出票人應出具和受託人應認證并發出一系列授權的面額相等的正式證券，且具有同樣的格式。在正式證券得以兌換之前，任何一系列的暫時證券挂免獲得該系列正式證券的所有權益。

在根據本第3.04條或第3.06條的規定，將臨時的全球貨幣的部分換成確定的全球貨幣或代表其的單一證券之後，受託人應在臨時的全球貨幣上簽名，以反映所證明的本金金額的減少，此後，該臨時全球貨幣的本金金額在所有目的上都應按所換的金額進行減少和簽名。

第3.05節。 登記員。.

(一) 本公司將於其維護的辦公室或代理處存放在可能出示證券以供註冊的付款地點 或出示並退出以便登記轉讓或交換，如有任何系列可轉換的證券，或 可兌換可轉讓以轉換或換貨，視情況而定（」登記官」)，安全登記冊 用於登記及登記轉讓或交換證券（在該辦事處及在該處保存的登記冊 本公司在付款地點的任何其他辦公室或代理商，有時會統稱為」註冊」)， 根據本契約所規定，該登記冊應在任何合理時間開放供受託人查閱。該登記冊須 以書面形式或任何其他可在合理時間內轉換成書面形式的形式。本公司可能有一個 或更多聯合登記人；術語」登記官」包括任何聯合註冊商。

(b) 本公司應與任何非本契約一方的註冊商或聯合註冊商簽訂合適的代理協議。協議 應執行本契約中與該等代理人有關的條文。公司應通知受託人姓名和地址 每個此類代理人的。如本公司未能維持任何一系列的註冊商，受託人應該按照此行為，並有權 根據第 11.01 條作出適當的賠償。本公司或其任何附屬公司可以擔任註冊商、聯合註冊商 或轉移代理。

(c) 本公司在此任命托管人為證券事務和本權益契約的登記機構， 直至另一人為此被任命為止。

第3.06節。 轉讓和交易.

(a) 轉移。

(i) 在公司的註冊處提交任何系列證券的讓渡登記時，公司應以指定受讓人的名義簽署，受托人或任何真實性代理人應予以驗證和發行，一個或多個新的相同系列的證券，以相同的授權面額或面額。未在持有人的請求或其律師的書面授權請求下在註冊處注冊的任何證券的讓渡將不對公司或受託人產生效力。

(ii) 在不影響本節其他任何條款的情況下，除非一個代表某一系列證券的全球證券完全或部分地被交換為個別證券，否則代表該系列證券所有或一部分的全球證券不得轉讓，除非由該系列的托管銀行將其整體轉讓給其提名人，或由其提名人轉讓給該銀行或另一個其提名的人，或由該銀行或其提名或任何這樣的提名人轉讓給該系列的繼任托管銀行或其提名。

(b) 交換。

(i) 持有人可選擇將任何一個系列的證券（除了全球貨幣，除非下文另有規定）進行兌換，以任何授權面額或面額的同一系列的其他證券進行兌換，交出要兌換的證券至註冊處。

(ii) 每當有任何證券因換股而被交回時，公司應執行，並由受託人驗證並交付換股人有權取得的證券。

（c）交易全球貨幣與個別證券。 除非下列條款有規定，否則擁有全球貨幣利益的所有者將無權獲得個別證券。

(i) 如果發生以下情況，則會向所有全球貨幣的受益權所有人發行個別證券以換取其利益：(A) 該系列證券的托管人通知公司，其不願意或無法繼續擔任該系列證券的托管人的任務，或者該系列證券的托管人在第3.03(h)條款下不再具有資格，且在此情況下，如果公司未在90天內指定繼任托管人，或者(B)該公司對辦理證券換股的全球證券交易所向受託人和登記證明所發送的官方文件表示同意進行換股。

就本小節(c)所述的整個全球安防換取單個證券一事，該全球安防視為以已取消提交給受託人，公司應進行執行，而受託人在收到公司訂單以認證和以已授權的面額交付該系列的個別證券時，將交付每一個由托管人鑑定的受益擁有人，以換取其在該全球安防中的受益。

(ii) 如果發生並持續不斷的違約事件，擁有全球貨幣之權益所有人有權依據指示，換取對應之安防證券。當安防證券保管人及登記者收到全球貨幣持有人之指示，指示發出人應 (x) 根據訂明之金額發行一或多個個別安防證券給全球貨幣權益所有人，並 (y) 扣除或導致其在全球貨幣之權益相等的金額，但須符合托管人的規章和法規。

(A) 安防保管人及登記代理人應通知公司及受託人該等指示，並識別該全球貨幣安全內有關受益權利人及其擁有量;

(B) 公司應立即執行，並在接獲公司訂單要求銜接且交付此類系列個別證券時，代表人應認證並交付其等值於此類全球證券中其有利益的個別證券予此等有利益的擁有人；且

（C）安防保管人及登記之機構必須根據上述規定減少全球貨幣的該筆金額。 如果註冊機構在收到全球貨幣持有人的請求後未能即時向每一個受益人發行單獨的證券，本公司明確承認，對於根據本章第7.07條規定追求救濟權的任何持有人追求救濟權，任何受益人持有的該部分全球貨幣所代表的證券的權利，得與發行單獨的證券時一樣，追求此等救濟。

(iii) 如果公司依照3.01條的規定指定一個證券系列的情況下，對於這類證券系列，代管人可以根據可被公司和代管人認可的條款，全部或部分地換回該類證券系列的個別證券。此時，公司應予執行，且受託人應予驗證和發行，且不收取服務費用。

(A) 根據指示予以每個由存管機構指定的人發行一張同一系列新的、任何授權面額的證券，以代表此人在全球證券中享有之權益總金額，並互換之。

(B) 將新的全球貨幣發行給這樣的存管人，其面額等於棄換全球貨幣的本金金額與交付予持有人的個別證券的本金金額總和之間的差額。

(iv) 在(i)至(iii)款所提供的任何交易所中，公司將執行，受託人將驗證並交付以註冊形式發行的個別證券，其授權面額。

（動詞） 全球貨幣兌換為個別證券後，受託人應取消該全球貨幣。根據本條例，應發行的個別證券，應按照全球證券的存托機構根據其直接或間接參與者或其他方面的指示向受託人發出的指示，在其受權額度內登記在這些名稱和授權面額。受託人應將這些證券交付給這些證券的持有人。

(d) 所有板塊轉讓或交換所發行的證券均應為公司的有效債務證明，且享有與轉讓或交換所交出之證券相同的利益，在本契約下具同等的權利。

(e) 每次呈交或移交註冊轉讓、兌換或支付的所有安防，如公司、受託人或註冊處所要求，應適當背書或附帶一份由其持有人或其律師經適當授權書面簽署的適當表格的轉讓書面文件。

(f) 證券的轉讓或交換登記均不收取服務費。本公司可能要求支付一定的金額以支付轉讓或交換登記可能產生的稅費、評估費或其他政府費用，但除了在本債券明文規定本公司自行負擔或者免費轉讓或者免費登記之外。

(g) 在按照第4.03條進行公告後，公司無需在以下時間內要求註冊、轉讓或兌換任何系列的證券：自開始業務之日起15天，在所選擇的該系列證券的贖回通知送達之日結束，或未贖回的部分除外。任何被選擇全部或部分贖回的證券，均無需註冊、轉讓或兌換，但未被贖回的部分不在此限。

(h) 在轉讓或交換任何一個安防之前，公司、受託人、支付代理人、登記機構、任何聯合登記機構或其代理人可能視註冊安防之人為所有權人（無論安防是否逾期，以及是否有任何所有權注記或其他紀錄），於任何情況下亦然，公司、受託人、支付代理人、登記機構、任何聯合登記機構或其任何代理人均不會受到任何相反通知的影響。

（i）若接任公司（「Successor Company」）依從第XIV條款，向受託人遞交增補本債券的契約時，任何經由此交易所確認或交付的債券，得由接任公司要求不定時交換為以接任公司名義確認簽發的其他債券；這些新債券在措辭和形式上適當更改，但原本為交換出的債券的本金金額需相同。而受託人得在接任公司的公司訂單下，確認簽發符合該訂單所規定的債券，以便作為上述交換的用途。若在依據本3.06條分段向接任公司的新名字確認簽發任何債券，以將任何債券轉讓或註冊登記換發為接任公司新名字時，接任公司可選擇讓持有者將所有未偿還的債券免費交換為以該新名字確認簽發的債券。接任公司為何Corcept Therapeutics股票今天飆升？

(j) 持有任何證券的持有人同意對違反本信託和/或適用的美國聯邦或州證券法而導致的轉讓、交換或指定其持有的證券所產生的任何責任對公司和受託人進行賠償。

(k) 受託人在本契約或適用法律中對任何安防轉讓限制的遵守情況並沒有監測、判斷或詢問的義務或責任，除非條款在本契約中明確規定了必須交付這些證書、文件或證據，當本契約明確要求時，受託人才必須進行該等交付，並評估其是否符合本契約口頭要求，以確定形式上的實質遵守。

(l) 受託人或任何受託人代理對托管者所採取或不採取的任何行動概不負責。

第3.07節。 損毀、毀壞、遺失和被盜證券.

(a) 如（i）有任何殘損證券在公司軸承代表辦事處退回或（ii）公司和軸承代表得到他們滿意的證據證明任何證券被毀壞、丟失或被盜，並交付給公司和軸承代表滿意的安全或賠償債券，以使他們及任何支付代理免於損失，而且公司和軸承代表未收到證明該證券已被受保護買方取得的通知時，公司應執行並根據公司訂單認證和發行，以交換或代替任何此類的殘損、毀壞、丟失或被盜的證券，發行同一系列、類似的性質、條款和本金金額的新證券，其編號不是同時未到期，既不能由此類交換或替換產生利息收支的利得或損失。

(b) 如果任何經過毀損、損害、遺失或被盜的證券已到期並應支付，公司可以自行決定，按照證券條款支付所應支付的金額而不是發行新的證券。

(c) 根據本條款發行任何新的安防時，公司可能需要支付足夠的款項以支付任何可能產生的稅費或其他政府費用以及與此相關的任何其他費用（包括受託人的費用和開支）。

(d) 根據本條款發行的每一個新的任何系列的安防證券，無論被摧毀、丟失或被盜的證券是否在任何時候可被任何人強制執行，都構成公司的原始額外合同義務，並應與任何其他相應發行的該系列證券平等地享有本信託書的所有利益。

(e) 本條款的規定為唯一且排他性，(在法定範圍內)排除其他關於取代或支付毀損、損毀、遺失或被盜證券的權利和救濟措施。

第3.08節。 支付利息；維護利息權利。.

(a) 凡是應於任何付息日支付的且準時支付或正確提供資金的證券利息，將支付給此證券（或一個或多個前身證券）於記錄日收盤時登記的人，即使在記錄日后根據任何轉讓或交換取消了此證券。 證券利息支付將在公司信託辦事處（除非另有規定，根據第 3.01 條）進行，或由發行人選擇，以支票支付給合格人的地址，地址應出現在登記簿中，或者按照與受託人進行的安排，透過電匯支付至持有人指定的賬戶。

(b) 若任何債券在任何付息日並未按時付款或未徵得備妥（下稱“已拖欠利息”），其相關記錄日期之持有人即時喪失相關利息支付權利，且每次公司均可自行選擇按(i)或(ii)條款規定支付相關已拖欠利息：違約利息）的利息于相應記錄日期起即刻停止支付，其持有人因為持有而被認定有權利收取違約利息，而相關違約利息可以由公司在每個情況下自行選擇按(i)或(ii)條款規定支付：

（一）公司可選擇在特定記錄日結束時向在此等證券（或其各自的前身證券）註冊的人支付任何違約利息（“特殊記錄日”），以支付該等違約利息。 公司應書面通知受託人每種證券擬支付的違約利息金額和擬支付的日期，並同時向受託人存入對應該違約利息金額的貨幣數額或在擬支付的日期之前做出令受託人滿意的存款安排。此等存款在存入後將只為符合此款所述人士的利益進行資金保管。隨後，受託人將為支付該等違約利息訂定一個特殊記錄日，此特殊記錄日需不早於受託人接獲擬支付通知書後的10個日曆日，不晚於擬支付日期的15個日曆日，且需不早於該特殊記錄日之前的10個日曆日。受託人將立即通知公司該等特殊記錄日，並代表公司以公司名義並由公司負擔相關費用，向證券持有人在記錄冊上所錄地址郵寄關於該違約利息的擬支付通知書以及該特殊記錄日，並需在該特殊記錄日之前的10個日曆日之前郵寄送達。在此等違約利息的擬支付通知書和該特殊記錄日已按上述方式寄出後，此等違約利息將支付予在該特殊記錄日結束時在此等證券（或其各自的前身證券）註冊的人，並將不再根據第（ii）款條款進行支付。特殊記錄日在此類證券違約之介入之後，公司應通知受託人其建議支付之違約息之金額及其支付日期。同時，公司應於通知之時或之前，將將支付總額等同於建議支付之違約息之金額之款項，存入受託人指定的帳戶中，以作受益人之用；同樣地，公司也可以就該等存款事宜，與受託人達成令受託人滿意之安排。在此之後，受託人應為建議支付之違約息之付款日，確定一個「特別股份登記日」，該「特別股份登記日」之日期，應為建議支付之付款日前不得超過15個日曆日且不得早於10個日曆日，而且也不得早於受託人接到支付通知之日超過10個日曆日。收到通知後，受託人應立即通知公司該「特別股份登記日」之確定，以及以公司名義且由公司負責之費用，在該特別股份登記日前不少於10個日曆日，將支付違約息之付款通知函自郵寄，投寄各位持有人之住址，而各持有人之住址應依登記簿之紀錄為準。收到上述之支付通知函及該「特別股份登記日」，應在該「特別股份登記日」之落日前，就該等證券（或其前身證券）之持有人名下，付清違約息債務，而且不易受下一項(ii)條款之約束。

(二) 本公司可以以不符合規定的其他合法方式支付任何違約證券的未償還利息 任何可能在該等證券交易所上市的證券交易所，以及根據該交易所可能要求的通知，如在以後 本公司根據本條款向受託人發出建議付款的通知，該付款方式將視為可行 由受託人。

(c) 在符合本協議所規定的關於記錄日的規定的前提下，根據本信託書的任何條款交換或替換或在登記轉讓任何其他證券時交付的每一個安全性都將攜帶與該其他安全性攜帶的所有應計息息權利和未付息息權利。

第3.09節。 取消除非根據第3.01節就任何系列的證券另有規定，所有提交以供支付、贖回、登記轉讓、交換或對任何沉沒基金信用或其他使用的證券，如果交由受託人以外的任何人交付，應移交給受託人以決銷之，並應由其迅速予以決銷；如果向受託人交付，應由其迅速予以決銷。公司可隨時向受託人交付任何之前在此之下經授權且交付的證券，公司可能以任何方式獲得此類證券，而所有所交付的證券均應由受託人迅速取消。在本憑證未明示允許的情況下，不得簽發任何證券以代替或換取本節所提供之已取消的任何證券。受託人應按其當時的常規程序處理其持有的所有已取消的證券，並根據請求向公司交付此類處置的證明書。公司取得任何證券不得作為代表其所代表的債務之贖回或滿足，除非此類證券被交付給受託人以進行取消。

部分 3.10. 利息計算。除根據第 3.01 條另有規定外，對於任何系列的證券，利息 每一系列的證券須根據 360 天年度計算，其中十二個 30 天月份。

第3.11節。 證券支付的貨幣。.

（a）除適用於任何系列證券的第3.01款條款所規定的其他情形外，該系列證券本金和（如有）溢價以及利息將以美元支付。

(b) 對於債券持有人需要執行特定百分比的債券執行條件的任何擬定，以及任何決定或確定信託財產管理人對所有板塊未支付的本金、費用和利息的金額進行均分分配的情況下，以外幣表示的未偿付債券本金、溢價（如有）及利息以該板塊證券根據协议3.01的规定決定的匯率轉換為美元，以是否有權执行该項操作的債券持有人执行該項操作的決定日期或信託財產管理人做出該決定或確定的日期為基準。

(c) 關於匯率的任何決定或判斷都必須由公司所委託的代理人進行；但該代理人必須書面接受委任並在公司在任命時的意見下，要求該任命的條款使用根據第3.01節所提供的方法一致的方法進行該決定或判斷。所有關於匯率的代理人的決定和判斷，在非明顯錯誤的情況下，對公司、受託人和所有證券持有人具有約束力並無法撤回。

部分 3.12. 判決。本公司可根據第 3.01 條對任何系列的證券提供 (a) 義務（如有） 本公司以外幣或美元支付任何系列證券的本金、保費（如有）及利息 （」指定貨幣」) 根據第 3.01 條可能指明的內容是本質上的，並同意， 根據適用法律的最大程度，就該等證券的判決須以指定貨幣作出； (b) 本公司的義務以指定貨幣支付本金及保費（如有）及利息 儘管以任何其他貨幣付款（無論是根據判決或以其他方式）付款，該等證券均須予解除 只在收到該等付款的持有人可以按照一般銀行業務規定，以指定貨幣的金額為準。 程序，以該國營業日用該等其他貨幣支付的金額（在任何保費和兌換成本後）購買 發行指定貨幣或在國際銀行社區（如果是複合貨幣）立即發行 該持有人收到該等付款的日子；(c) 如果以指定貨幣而因任何原因而購買的金額 不足原本應付款額，本公司須支付額外的金額，以補償該等不足的額外金額； 及 (d) 本公司未因此付款而履行的任何義務，均須作為獨立而獨立的義務到期，直至 按本文規定解除，將繼續全面生效。

第3.13節。 CUSIP號碼公司在發行任何證券時，如果當時通常使用，可以使用CUSIP、ISIN或其他類似號碼，在此之後，關於此類證券，受託人可以在任何贖回或交易通知中使用這些號碼，但任何此類通知可能聲明並不保證這些號碼的正確性，無論是在證券上印刷出來還是在任何贖回通知中包含的號碼，僅可依據印在證券上的其他識別號碼，任何這樣的贖回都不會受到這些號碼的缺陷或遺漏的影響。 公司將及時書面通知受託人CUSIP、ISIN或其他類似號碼的任何變更。

文章 IV

贖回 證券

第4.01節。 贖回權的適用範圍證券的贖回（不包括根據沉澱基金、攤銷或類似條款的買债基金贖回）應根據本章之規定進行，但是，如果任何一系列證券的條款與本章的任何規定相衝突，則該系列的條款將控制。

第4.02節。 選擇要贖回的證券。.

（a）如果公司選擇贖回全部或部分所發行的某個系列證券，則應在公司確定的贖回日期之前至少30天（除非受託人同意縮短期限）通知受託人該贖回日期和要贖回的證券本金金額。然後，受託人應通過抽籤或其他受託人認為適當的方式進行選擇，並可能選擇贖回任何該系列證券的一部分；但已贖回的任何證券的本金部分必須在適當的授權面額（不得低於最小授權面額）內。在同一名稱下註冊的某個系列中有多個證券的情況下，受託人可以把所有註冊的證券本金金額視為一個證券本金金額來處理。受託人應盡快以書面通知公司所選擇的證券和證券部分。

(b) 對於本契約的所有目的，除非情況另有要求，所有有關證券贖回的條款都應該與任何只部分贖回或將被贖回的證券的本金部分有關。如果公司這樣指示，以公司、任何附屬機構或其子公司的名義註冊的證券不應被納入選擇贖回的證券之內。

第4.03部分。 贖回通知。.

(一) 有關贖回通知須由本公司，或應該公司的要求，由受託人以名義和費用發出 本公司的；但是，只要本公司在該等贖回通知之日期至少 3 天前提出該要求 必須按照本第 4.03 條提交給持有人；另外，該通知的文本須由 公司。任何此類通知須在兌換日期前不少於 30 天以第 16.04 條所規定的方式發送 除非受託人同意較短的期限，否則可根據任何系列證券持有人全部或部分贖回 到本文。無論持有人是否收到該等通知，任何通知均須確定為已經合理發出。 通知。未向指定兌換之一系列證券的持有人發出該等通知，或有關通知中的任何缺陷， 全部或部分，不會影響任何其他證券持有人有關贖回通知的足夠性。 這樣的系列。

(b) 所有板塊的買回通知應該標明要買回的證券（如果有CUSIP，ISIN或其他相似的號碼，應該一同標明） 並應該聲明：

(i) 如果該公司通過本契約或該系列證券或建立該系列的補充契約的條款來贖回該系列證券，則應通過公司進行這樣的選擇；如果這是適用的話。

(ii) 贖回日期；

(iii) 贖回價格；

(iv) 如果不是要全部贖回某一系列的債券，則需確定需要贖回的該系列債券（在部分贖回的情況下，必須確定需要贖回的債券本金）；

(v) 該證券到期贖回時，贖回價格將應支付並到期，並且如適用，利息將於該日期後停止計息；

(vi) 證券贖回價款的支付地或支付地點；

（vii）如果是進行沉淪基金的贖回，應說明;

(viii) 股票必須提交給支付代理以支付贖回價。

章节 4.04。 赎回价款的存入在任何證券贖回的贖回日期上午11:00之前，公司應將足以支付當日贖回的上述證券或任何部分的贖回價格的貨幣（根據3.01條規定），存入與受託人或付款代理相應的款項（如果公司自行擔任付款代理，則依照6.03條規定管理和持有）。

第4.05節。 償還日期到期的證券應支付債券。在根據上述給出償還通知的情況下，就應償還的任何證券而言，應在償還日期支付償還價格，從該日期起（除非公司未支付償還價格而違約），該證券將停止帶息。根據該通知依照償還的要求，交還任何此類證券時，公司應支付償還價格，但前提是（除非根據第3.01節另有規定）有息部分在償還日期或之前具有固定到期日，其按照證券的條款和第3.08節的規定支付。

如果任何一個安防被要求贖回，但在其交出以贖回後未能獲得支付，其其本金及貴賓（如有）將從贖回日起按安防所規定的利率計算利息，直到全數支付。

第4.06節。 部分贖回的證券。任何只能部分贖回的證券，應在法人信託辦事處或公司根據第3.01節所指定的其他辦事處或機構，繳還公司、註冊代理人或受託人如需要，應確保由持有人或其律師依書面獲得公司、註冊代理人和受託人認可的轉移形式進行蓋章，公司應簽發，受託人應驗證並免費交付新證券，如該持有人在所請求的授權票面金額內，與已繳回證券本金的未贖回部分相等的同一系列、相同面額和形式的證券集合，但如果提交的是全球證券，公司應簽發，受託人應驗證並免費交付一份新的全球證券，其面額等於前文所述的未贖回證券本金的未贖回部分。在證券提供適當空間以紀錄的情況下，如持有人選擇，受託人可以在該證券上記錄其部分贖回的支付方式，而不是如前所述發送新證券。

文章 V

沉沒 基金

第5.01節。 償債基金的適用性.

(a) 根據沉淪基金退休計劃，若有一系列的債券允許或需要贖回，則應按照該債券的條款和本條款進行，但對於該類債券的有關條款，如根據第3.01條而另有規定，則除外。但是，如果此類債券的任何條款與本條約的任何條款相衝突，則該系列債券的條款優先。

(b) 任何系列的證券條款規定的沉積基金最低支付金額，在此稱為“強制沉積基金支付”，任何超過該最低金額的支付，在此稱為“選擇性沉積基金支付”。若任何系列的證券條款規定了“強制沉積基金支付”，則該支付的現金金額可能根據第5.02條規定進行裁減。強制沉積基金支付選擇性沉積基金支付如果有任何系列的證券條款規定，任何強制沉積基金支付的現金金額可能根據第5.02條規定進行裁減。

第5.02節。 強制沉降基金付款義務。就某一系列證券的任何強制沉降基金支付義務，公司可以自行選擇採用以下方式（全部或部分）履行，即：（a）通過交付以可轉讓形式交割且該公司已購買或以第4.03節的選擇權已經贖回的該系列證券給受託人；或（b）接受該公司獲取且此前未獲取信用的該系列證券的信用並將其交付給受託人。受託人應將該強制沉降基金支付義務信用入帳的金額增加至該證券因通過沉降基金贖回而指定的贖回價格，並相應減少該強制沉降基金支付的金額。如果公司選擇通過上述方式履行任何強制沉降基金支付義務，則至關重要的沉降基金支付日期前45天，公司應由其董事長、首席執行官、總裁、首席運營官、致富金融（臨時代碼）、其中一位副總裁、財務總監、其總裁助理之一簽署的書面通知，交付受託人，指定所交付或入帳的證券(包括其部分，如適用)，並隨附該證券(如之前未交付)等可轉讓證券。如果公司未能在規定時間內提出上述通知並交付相應證券，則強制沉降基金支付義務將全額以現金支付。

第5.03節。 可選擇按沉淪基金贖回價贖回除了第5.02節規定的沉淪基金要求外，如果某個證券系列的條款允許，公司可以自行決定對這些證券作出可選沉淪基金付款。除非該等條款另有規定，(a)在公司未在任何一年行使該可選沉淪基金付款權利的範圍內，該權利不得累積或攜帶至任何隨後的年度，(b)該可選付款將被視為減少同一系列證券的任何強制性沉淪基金付款義務金額。如果公司打算在任何年份行使其可選付款權利，應於相關沉淪基金付款日期前不少於45天，向受託人提供由其董事會主席、首席執行官、總裁、首席運營官、首席財務官、其中一位副總裁、財務總監或其中一位助理財務總監簽署的證明書，證明公司將行使該可選權利，並具體指明公司將在下一個沉淪基金付款日期之前支付的金額。該證明書還應聲明未發生並仍在繼續中的不履行事件。

第5.04節。 償債基金款項之運用.

(a) 如果按照第 5.02 或第 5.03 條款支付的資金數，再加上任何先前支付的未使用餘額，總數在50,000美元或更低的金額内（如公司所請求的金額，或非美元計價證券的相當金額），將於該支付日期之後的沉資基金付款日期上被受託人用於贖回該系列證券並根據第 4.03(b) 條規定指定的贖回價格。受託人應按照第 4.02 條款的規定，在該沉資基金付款日期上，選擇相當于這些資金的證券本金金額，盡可能地持有該系列證券。公司的費用和名義上，受託人應將證券的贖回通知按照第 4.03(a) 條的規定發送，以公告該等證券選用的部分贖回，但贖回通知也應顯示證券將被沉資基金贖回。 受託人沒有使用這些資金來贖回該系列證券的沉資基金錢款，將被添加到以下受信人收到的沉資基金付款的金額中，由受託人在根據本第 5.04 條的規定進行付款。 受託人持有的所有沉資基金金額，即最后的沉資基金付款日期，與該系列證券不是開展交易的都會使用于到期時支付該系列證券的本金。

(b) 在每個償還基金支付日之前，公司應支付一筆款項給受託人，金額等於按照本條款5.04規定在該償還基金支付日償還的證券的償還日之前但不包括該日期的所有已應計利息。

(c) 在債券發行類別的沉淪基金資源中，受監管機構的監管下，受託人不會在本類別的任何債券出現利息支付的違約情況或其他事項違約（不包括因本段落造成的任何事項違約）且受託人實際知曉的情況下進行任何債券的沽售或其相關公告，但如果已按本條款的規定發送了任何該類債券的贖回通知，則依照本章條款之規定，如果足夠的資金已存限於本託管人，則其應當對該債券進行贖回。在此情況下，任何沉淪基金中的資金以及以後支付到的沈淪基金都將被用作保證相關債券的支付。 然而，如果該違約或事項違約已根據此處所述的條款得到糾正或豁免後，該資金將用於按照第5.04條的規定進行下一次需以這些資金進行支付的沉淪基金金額之付款，直到全額支付為止。

文章 第六條

公司的特定契約

本公司謹此約定並同意如下：

第6.01節。 證券的付款公司將按照證券及本契約中規定的日期、地點和方式及時償還每一系列證券的本金和溢價（如有），並支付所應計的利息。

第6.02節。 付款代理人.

(a) 公司將維持每個付款地點（如有）的辦公室或機構，證券可以在該處提交或交付繳款，該系列證券可以在該處提交進行轉讓或交換的登記，就證券和本契約而言，對或向公司發出通知和要求的地點（“支付代理”）。 公司將及時書面通知受託人該辦公室或機構的位置以及任何變更。如果公司在任何時候未能維護任何此類所需的辦公室或機構，或未能向受託人提供其地址，此類提交，交付，通知和要求可以在受託人的企業信託辦公室進行或提供，公司在此任命受託人為支付代理，以接收所有提交，交付，通知和要求。支付代理。維持位置，任何更改會對受託人進行及時書面通知，並在每個證券序列的每個付款地點（如有）維護辦公室或機構，以便證券可以提交或交付繳款，可以在該處提交進行轉讓或交換的登記，以及對或向公司發出通知和要求的地點。如果公司未能維護此類服務，或未向受託人提供地址，此類提交，交付，通知和要求可以在受託人的企業信託辦公室進行或提供，公司在此任命受託人為支付代理，以接收所有提交，交付，通知和要求。

(b) 公司也可能不时指定不同或額外的辦事處或機構，以便在任何或所有此類目的（在或在此付款場所之外）上呈現或歸還任何一系列證券，並且可能不時撤銷任何此類指定; 然而，沒有任何此類指定或撤銷可以在任何方式上免除公司對先前段落所描述的義務。公司將及時書面通知受託人有關任何此類額外指定或指定撤銷以及任何此類不同或額外辦事處或機構的位置變更。公司應與本信託書中未簽署本合同的支付代理簽訂適當的代理協議。該協議應實施有關該代理人的本信託書規定。公司將通知受託人每個這樣的代理人的姓名和地址。公司或其任何附屬機構均可以擔任支付代理。

6.03章節。 持有支付信託。.

(a) 若公司或其附屬機構在任何時候擔任任何一系列證券的支付代理，則在該系列的任何一項證券按其條款或由於其被召回以支付償還負擔的本金和溢價（如有）或利息之前，公司或該附屬機構將把足夠的款項隔離並信託予該證券的持有人或受託人，以支付已變為應付款項的本金、溢價（如有）或利息，直至該款項已向該持有人付款或按此處提供的其他方式處理，並將通知受託人其行動或未行動。在針對公司或其任何附屬機構的任何聯邦破產法律進行任何訴訟時，若公司或其附屬機構當時正在擔任支付代理，則受託人應取代公司或該附屬機構作為支付代理。

(b) 如果公司為支付某個債券系列的本金、溢價（如有）或利息，已指定當時已推出支付代理人，則在該系列債券的任何一項債券的本金、 溢價（如有）或利息如期應該支付即將到來的日子（無論是根據條款還是因為社債的要求而產生），本公司會在當天上午11點前，按照______________________時間，為該支付代理人存入足夠的資金，以支付該本金、溢價（如有）或利息的總額，該款項將保管在代理人信託中，以實現對持有人或受託人的利益，但除非支付代理人是受託人，否則本公司或任何其他債券發行方都會及時通知受託人其支付或未能支付該款項。

(c) 如果支付代理人不是托管人，公司將會讓該支付代理人簽署並交付一份文件予托管人，在其中該支付代理人將與托管人同意，在本6.03條款的限制下，該支付代理人將會：

(i) 持有所有為支付此等系列證券的本金和溢價（如有）或利息而持有的款項，作為信託，以便為此等證券的持有人服務，直至此等款項已支付給該等持有人或依本條款作其他處置為止；

(ii) 將該系列證券的本金和溢價（如果有）以及利息的任何支付違約或其他欠款，通知受託人； （iii）在任何此類違約持續期間，在受託人的書面要求下，向受託人支付該支付代理持有的所有款項。

(d) 儘管本第6.03條另有規定，但公司可以隨時為獲得釋放、滿足或解除本契約，或為任何其他原因，向受託人支付或使支付公司或任何支付代理人按本第6.03條要求持有的所有款項，該款項由受託人按照公司或支付代理人持有該款項時的信託與其他條款持有。

(e) 在任何適用的廢置物產權法規定下，任何存入信託或支付代理人的款項，或由公司持有的、用於支付任何系列的證券的本金和溢價（如有）或利息的，而已到期和應付款項已經逾兩年且尚未支取的款項，將根據公司的指令付款給公司或（如由公司持有）從該信託中解除，而持有這些證券的持有人隨後只能作為無抵押一般債權人向公司索取這些款項，而無需支付任何利息，且代管人對該信託款項的任何責任，以及公司作為受託人的一切責任，此后將停止；但是，在被要求做出任何此類還款之前，代管人或支付代理人可以要求公司支付費用，在一份以英文出版的報紙中公告，該報紙通常於每個業務日出版並在年銷售額中廣泛流通，在該公告中注明未支取的餘額將在指定日期之後，該日期不得早於該公佈日期之後30天，偿還给公司。

第6.04節。 合併、合並和資產出售。除適用於任何證券系列的第3.01節另有規定外：

(一) 本公司不會與任何其他實體合併，也不接受任何其他實體合併至本公司或允許該公司 合併到任何其他實體，或出售以現金以外的方式，或將其全部或主要全部資產出租給另一個實體，或購買 另一個實體的全部或大部分所有資產，除非 (i) 該公司應為持續實體或 (ii) 繼承人， 被轉讓人或租戶實體（如本公司除外）應明確承擔，通過本條款的補充契約，執行和交付 該實體在合併、合併、出售或租賃前或同時支付本金 所有證券的利息及保費（如有），根據其期限，以及到期及準時的表現和遵守 根據本契約或證券下，對持有人和受託人須履行或遵守的所有其他義務 公司。附屬公司購買另一個實體的全部或主要全部資產，不會被視為購買 本公司的該等資產。

(b) 就任何與其他實體的合併或兼并、任何出售而非現金交易或依照本6.04條款出售公司全部或實質上全部的資產，或任何轉讓或租賃，由此形成的、經過合併的或與被合併的公司相合併的接替實體，或賣掉或將此類轉讓、轉讓或租賃轉讓的實體將繼承、替代該公司，在此抵押契約下行使公司在此抵押契約下的每一項權利和權力，效力與後繼的實體被視為在此處命名為該公司一樣，此後，除租賃外，前身公司應免除本抵押契約和證券項下的所有義務和契約，並有權在公司名義下或以其自己的名義，在任何時間行使公司在此抵押契約下的每一項權利和權力；此外，任何依照本抵押契約的條款要求或允許董事會或公司的任何官員進行的行為或程序，都可以由此時成為本公司繼承人的任何實體的同樣董事會或官員以同樣的效力和效果進行。在此類出售或轉讓的情況下，但不包括任何該類租賃，該公司（或在此之前以本6.04條款所述方式成為這樣的後繼實體的任何後繼實體）應免除本抵押契約和證券項下的所有義務和契約，並可以在此後解散和清算。

部分 6.05. 合規證書。除非有關任何系列證券在第 3.01 條另有規定外， 公司應每年在每個財政年度結束後的 120 天內向受託人提供首席的簡短證明書 執行官、總裁、營運總裁、首席財務官、首席會計官、任何副總裁 或司庫經理知道本公司是否遵守本契約所有條件和約定（ 在不考慮根據本條約所提供的任何寬限期或通知要求的情況下，須確定合規性），以及在 發生任何違約事件，並指明每一個違約，以及該人可能知道的性質和狀態。這樣 憑證不需符合本契約第 16.01 條的規定。

第6.06節。 持有人有條件豁免即使本書反之，若就任何一種有價證券系列而言，公司未能或未有在任何特定情況下遵守此處列明的某項公約或條件，但該公司事前已通過向受託人提交合適(Article VIII所提供的)證據，能夠證明該系列有價證券的卓越總金額的持有人已經同意豁免該情況下的遵守或普遍免除遵守該公約或條件，但是除了明確豁免的範圍之外，沒有此類豁免可以延伸到相應的公約或條件，或損害其隨之而來的任何權利，而在該豁免生效之前，公司的義務和受托人在關於任何這些公約或條件的義務上將繼續發揮全部的力量和效果。

第6.07節。 高級職員聲明是否違約。本公司應在得悉任何違約事件或事項後，最快速度並在任何情況下在該違約事件或事項發生後30天內向受託人提供聲明，該聲明將具體說明該違約事件或違約並建議本公司將采取何種措施。

文章 第七條

受託人和證券持有人的救濟措施

第7.01節。 違約事件除非上下文另有顯示或該術語用於特定目的已被定義，否則此信託契約中涉及任何系列證券的術語“違約事件對於任何系列的證券，除非該事件對於特定系列不適用或以按照第3.01條考慮的方式明確刪除或修改，否則其意思如下所述：

(a) 若公司未能於應付款項到期後即時支付該等證券發行系列的任何利息分期，且此等未備之違約狀況持續維持90天；然而，若公司按照任何其附加債券條款的規定有效延長了利息支付期限，則不構成此目的下的利息支付違約。

(b) 當該系列的任何債券到期時，公司未能按照其載明的時間和方式支付該債券的本金（及溢價，如有），無論是在到期日前，通過買回調用，或者根據本信託書所授權的聲明或其他方式宣布。

(c) 若公司未能按照安防該系列的條款及時支付沉淀基金分期付款，且該違約狀態持續未被解決30天以上；

(d) 若公司未能遵守此信託文件中包含的任何契約或協議(包括根據第3.01條所發行的相應證券的任何此等信託文件的補充協議) （除非是為了一系列證券的利益而明確納入本信託文件的契約或協議，並且該契約或協議的不履行已在本7.01條中作了其他明確處理），此等失敗未得到彌補，或者即使已提供足夠彌補的規定，但未對其進行彌補，則經過已通知公司的受託人或不少於該等尚未到期的證券總額的持有人大多數發出書面通知後90日內，如果該公司未採取足夠措施予以彌補，則該等失敗即為“違約”；“違約通知”即表示已向公司發出書面通知；為什麼Corcept Therapeutics股票今天突然熱門？

(e) 根據現行或今後實施的聯邦破產法，或適用的聯邦或州破產、無力清償或類似法律，或任命接管人、清算人、受讓人、監管人、受託人或扣押官員（或類似官員）對公司或其實質上所有財產進行在強制性破產案中的救測法令或命令的登記，或命令將其事務清算，而該法令或命令未經暫停，並保持有效期為連續90天；

(f) 如果公司根據現行或將來制定的聯邦破產法案或任何其他現行或將來生效的聯邦或州破產、破產或其他類似法律自願提起申請，或者公司同意在任何此類法律下的非自願案件中進入救濟命令，或者公司同意任命或接收接收器、清算人、受讓人、受託人、保管人或扣留人（或類似官員）接管公司或公司的主要財產或以為債權人利益為目標的宣告，或者公司因無力支付負債而採取公司行動進一步促成任何行動；或

(g) 根據第3.01條款，涉及該系列證券的任何其他違約事件的發生；但是，除非負責的幹事已被指派到並在受託人的公司信托部門工作，實際知曉該事件，否則上述任何事件（d）或（除付款違約以外）（g）不得構成違約事件 ，在受託人在法人信托辦公室收到有關任何這類事件的書面通知，並且該通知涉及有關事件的事實、證券概況、公司和債券。儘管本第7.01條的上述規定，如果任何證券的本金或任何溢價或利息以美國之外的貨幣支付，但由於匯率管制或公司無法控制的其他情況，該等貨幣對公司不可用於支付，則公司將有權以美國貨幣支付滿足其對證券持有人的債務，金額相等於以參照該貨幣的中午電話購買貿易匯率（“交易所”，林）相等的美國貨幣，該匯率由公司在付款當日確認或提供，或者如果該匯率當時不可用，則以最近可用的匯率為基礎。儘管本第7.01條的前述規定，以美國貨幣支付任何在這種情況下的款項，在所需的支付是以美國貨幣以外的貨幣支付時，不會構成這項契約的違約事件。匯率為什麼Corcept Therapeutics股票今天會走高？

第7.02節。 加速；撤銷和廢止。.

（a） 除了依據第3.01條款有關任何證券系列的其他規定外，如果任何上述不能履行事件（不包括第7.01(e)或7.01(f)條款規定的不能履行事件）發生時，任何系列的證券目前正在流通，那麼，在任何這樣的情況下，任何這樣的不能履行事件持續期間中，任何該系列的證券的大部分本金金額（如果該證券系列是原始發行折價證券，則是在該系列的條款中指定的本金金額部分）的受託人或持有人可以通過書面通知公司（如果由持有人發出則通知受託人），宣布該等證券的所有本金（或指定部分）和所有未支付的利息立即到期並立即支付，並在任何此類宣布後，該本金金額（或指定金額）將立即到期並支付。如果第7.01(e)或7.01(f)條款規定的不能履行事件發生並持續，那麼在每一個這樣的情況下，該系列中所有證券的本金金額都將自動且無需托管人或持有人的任何宣布或任何其他行動立即到期並支付。在以這些證券所表示的貨幣支付這些金額後（根據該第7.01條和除第3.01條款外的其他任何特定規定），公司對這些系列的證券所支付的本金和利息的所有債務都將終止。

(b) 然而，根據第7.02(a)條的規定，這是受到條件的限制的，即，在任何一系列證券的本金，其中上述任何一種或多種違約事件適用時，將被宣布到期和應付款項的任何時間點，在本文中，托管人在獲得支付到期款的判決或裁定之前，導致此宣布加速的違約事件將被視為已經被放棄，並且此宣布及其後果將被視作已經被撤銷和取消，如果：

(i) 公司已向受託人或付款代理支付或存入以該證券計價的貨幣金額，該金額足以支付（受第7.01條款限制，且除另有第3.01條款規定的情況外）

(A) 所有欠付於受託人和先前任受託人根據11.01(a)條下的金額（但條款(A)下應支付的所有款項應以美元支付）；

（B）所有該系列證券上的所有利息欠款（如有），（在任何逾期付款的利息方面，按照該證券所應支付的利率或利率的法定強制性規定支付利息）；

(C) 對於該系列證券中因非宣布加速而到期的本金和溢價（如有），以及利息進行彙總；

(ii) 對於該系列證券的所有其他拖欠和拖欠事件，除了該加速宣言單獨使到期的證券的本金未支付外，都已按照第7.06條的規定獲得糾正或放棄。

(c) 未經事先書面同意，任何撤銷應不影響任何後續違約或由此產生的權利。

(d) 對於本公證書下已發行的任何原始發行折扣證券，在本證券依據本協議規定加速宣布應付並支付的本金部分後，從上述申報期後開始，除非已取消和撤銷此宣告，否則此原始發行折扣證券的本金金額，對於本協議而言，應被視為因此加速而應付的本金部份，支付此加速而應付的本金部份，連同利息（如有）和所有其他應付款項，將構成對此原始發行折扣證券的全部支付。

第7.03節。 其他救濟措施如果公司在任何系列的債券上未能支付利息的任何分期款項超過30天，或者當該系列的債券會到期時，未能按時支付債券的本金和溢價（如有），無論是通過贖回買入（與沉積基金不同）或按照本信託狀授權進行的申報，或其他方式，或者公司未能在30天內支付對一個債券系列的沉積基金款項，那麼在受託人的要求下，公司將支付給付款人的全額，以便為該系列債券的持有人支付所有已到期且應付的債券本金和利息，以及違約未償還的利息分期款（在法律上可強制執行），利率按該系列債券所支付，以及根據第11.01節(a)按債券的利率計算的欠款額，不論是付給受託人還是任何前任受託人。

在 如果公司不得應該要求立即支付該等金額，受託人以其名義和作為明確信託人 信託，有權及授權以法律或公平方式提出任何訴訟或訴訟，以收取該等款項 並未付款，並可檢控任何此類行為或提出判決或最終裁定的訴訟，並可執行任何該等判決或最終裁決 對本公司或任何其他負債人對該等系列證券，並收取被判定或裁定為應付的款項 以規定的方式從本公司或任何其他負債人對該類型證券的財產，無論位於何處， 根據法律。在任何該等行動或其他程序中追回判決定，但須向受託人支付所有欠款 根據第 11.01 (a) 條所指的受託人和任何前任何受託人，應為該類系列持有人的應課稅利益 應該採取該等行動或程序的證券。對或根據任何證券或本證券的所有行動權 受託人可以在沒有持有任何證券的情況下執行契約，而無須出示任何證券的情況下， 任何審訊或與其相關的任何程序。

第7.04節。 委託人作為律師。委託人經此任命，每個證券持有人接受並持有證券，將被決定視為已委託委託人為其合法代理人，在任何針對公司或任何其他證券負責人或其各自債權人或財產的清償保管、無力償債、清算、破產、重整或其他司法程序中，代表其自身或作為明示信託的受託人或以其他任何委託人認為適當的方式進行或提交（無論公司是否違約，涉及證券的本金或利息支付），所有索賠、債權證明、債務證明、公訴、同意書、其他文件及其任何修正案，因為這是有必要或適宜的，以便使委託人及其下屬的所有任務負責人以及證券持有人的索賠在此類程序中得到准予並收集和收到任何金錢或其他財產，用於支付任何這類索賠，並簽署並交付所有其他文件和文件和履行所有其他行為和事項，因為它認為有必要或適當，以便在任何此類程序中執行任何下屬委託人的任何索賠或任何此類持有人的任何索賠，關於任何證券；而且，任何這樣的程序中的接收者、受讓人、受託人、保管人或債務人現在被授權，而每一個證券的接收者或持有人，通過接受並持有證券，將被決定視為已授權任何這樣的接收者、受讓人、受託人、保管人或債務人，只向或根據委託人的命令進行任何支付或交付，並向委託人支付根據第11.01(a)條與其有關的任何前任委託人的任何金額；但是，本條文未概述的任何內容，均不得被視為授權或授權委託人代表任何證券持有人同意或接受或採納涉及證券或任何持有人權利的重組或重新調整計劃，或授權或授權委託人對任何這類程序中的任何證券持有人的索賠投票。

第7.05節。 優先事項根據本第七篇所列出的證券發行系列所募集的任何資金或財產，應遵循以下順序分配，由受託人在指定的日期或日期進行資金或財產分配，如因任何系列的證券而分配這些資金或財產，必須出示該系列證券，如只支付部分款項，則要在上面加蓋付款印章，如已完全支付則要交還該證券：

首先：支付根據第11.01(a)條款應支付予受託人和任何先前的受託人的所有款項。

其次：如果該系列的債券本金未到期且未支付，則按照債券利息分期到期的時間順序，在拖欠的利息分期上（在受托人已經收取這些利息的範圍內）按照這些債券承擔的利率支付利息，這些支付按比例支付給有權享有該等款項的人。

第三條: 如果其系列的出色證券的本金已經到期，不論是宣布還是以其他方式，用於支付其系列的證券的本金和杂費、利息，包括逾期本金和杂費、利息（如受受託人收取），以及逾期利息分期（在受託人可以負擔的利率下應由此系列的證券負擔），在這些款項不足以全額償還其系列的證券的全部未償還款項的情況下，償還其系列的證券的本金、杂費（如有）和未償還的利息，而不優先償還本金、杂費（如有）、利息，或優先償還利息，或優先償還本金、杂費（如有）和利息中的任何一個分期與其他分期的先後排序，或優先償還此系列的任何一個證券與此系列的其他證券，按照其本金和杂費（如有）及應計未付利息的總額按比例償還。

任何剩餘的款項應支付給公司或由有管轄權的法院指示。

第7.06節。 證券持有人的掌控權；豁免過去的違約。任何系列的證券此刻開立的本金金額之半以上的持有人，可以指定對任何一項擁有的權力或任何此項信託附帶的權力執行的地點、方法和時間，以行使此項信託在此類系列中的份額及證券。但是，在第11.01和11.02節的規定條件下，若受到律師的明確建議，托管人在善意上判定反所指定的行動有違法之虞，或會對不參與指定的持有人產生過度損害，或會使托管人負擔個人責任，則隨時有權拒絕遵從上述任何指示。 在加速任何一系列的證券到期之前宣布任何違約，此刻開立的所有同等種類以及同等面額的證券的持有人，有權代表此類系列的所有證券持有人放棄此項信託下的任何先前的違約或違約事件，及其結果，但不包括證券的本金或利息的付款的違約。經過任何這樣的豁免，公司、委託人和此類系列的證券持有人將恢復其先前在此項信託下的位置和權利；但是，這樣的豁免不應延伸到任何後續或其他缺省或違約事件或損害因此而發生的任何權利。只要本節7.06所允許的擔保品中的違約或違約事件已經豁免，該違約或違約事件在該類證券的所有目的和本契約中將被視為已經得到糾正並且不再持續。

第7.07節。 訴訟限制任何系列的任何證券持有人在該系列證券出現違約事件時，除非此前該持有人曾以書面形式通知受託人其中一個或多個違約事件之細節，且該持有人的不少於大多數未償還的該系列證券的證券持有人在書面上要求受託人針對所抱怨的事項採取行動，且信託人未經過60天自收到此類通知、請求和賠償提供的拒絕或忽略而未採取任何此類行動、訴訟或程序，否則該證券的任何持有人不得就該系列證券的執行信託或任命監管員或該執行信託下其他救濟方式提起任何法律或平衡訴訟或程序；在每種情況下，均必須提供充分滿意的賠償和保障，以償還其中的費用、開支和責任。 在每一種情況下，每個持有該系列證券的證券持有人僅在本合同規定的方式下才有權行使本權利，並且任何法律和平衡訴訟或程序都必須按照此處所規定的方式進行，並以該系列的所有未偿付證券的持有人均獲得平等的利益。 然而，本信託或該系列的證券中的任何內容均不影響或損害公司的絕對無條件支付該系列證券的本金、贖回溢價（如果有）和利息的義務，也不影響或損害該持有人的絕對無條件權利，以起訴權以強制支付。

第 7.08 節。 費用保證書本契約各方和任何證券持有人在接受此證券時，即被視為同意，任何法院在執行本契約下的任何權利或救濟的訴訟或訴訟中，或針對受託人作為受託人採取或省略的任何行動的訴訟或訴訟中，可以在其自由裁量下要求任何訴訟當事人提交支付此訴訟的費用、訴訟或訴訟的保證書，並且該法院可以在考慮該訴訟當事人提出的索賠或辯護的事實和善意的情況下，自由裁量評估合理的費用，包括合理的律師費和費用，但是，本第 7.08 節的規定不適用於受託人提起的任何訴訟或訴訟，不適用於任何一個或多個持有任何未償還證券的證券持有人提起的持股總額超過 10% 之訴訟或訴訟，以及不適用於任何證券持有人提起的任何訴訟或訴訟，以執行未償還證券的本金或溢價（如有）或本金或票面利率到期之後的證券利息。

條款 7.09。 救濟措施累積不會因信託受託人或任何一系列證券持有人授予或保留之救濟而排他性地設計；每一項救濟方法都累積，並且是除了現有法律或在公平中的其他救濟措施外附加之救濟措施，按此設計給予的或現有的其他一切救濟措施。在信託受託人或任何一系列證券持有人行使任何當違約或違約事件產生時所生權利或權力方面出現的延遲或省略均不會損害任何此類權利或權力，也不會被解釋為對任何此類違約或違約事件的放棄或默許，並且本第七條賦予的每一項信託受託人和任何一系列證券持有人的權力和救濟措施得隨時而又常常由信託受託人或該系列證券持有人行使，具體情況由信託受託人或該系列證券持有人決定。在信託受託人執行據此代保管協議所賦予權利時，如因放棄或其他原因而終止或中斷了一切強制執行其權利的程序，或訴訟機構對信託受託人或該系列證券持有人不利地裁定，那麼，在每一項這樣的情況下，公司、信託受託人和該系列證券持有人將分別恢復其遵守此文所持之原來的地位和權利；此後，信託受託人和該系列證券持有人的所有權利、救濟措施和權力都將繼續，如同沒有採取任何此類程序一樣，除了對此類事項所放棄或被裁定有異議之事項。

文章 第八條

關於 股東

第8.01節。 證券持有人採取行動的證據無論何時本信託契約中規定持有人的特定百分比或全部證券的持有人可採取任何行動（包括提出任何要求或請求、發出任何通知、接受任何同意或豁免或採取其他行動），在採取任何此類行動時，該特定百分比或多數持有人已加入其中的事實可通過下列方式加以證明：（a）由證券持有人親自簽署的任何工具或同等性質的多份文件，或由書面指定的代理人或代理人代表簽署，包括通過由存管人合法運營的電子制表同意系統簽署或其他方式，（除本協議另有明確規定外，此類行動在提交這些工具或電子同意的證據交付給受託人以及在明確要求的公司收到交付時生效。）或（b）依據第IX條規定召開和舉行的任何證券持有人大會所記錄下的證券持有人投贊成票的記錄，或（c）根據此類工具或文件和任何此類證券持有人大會記錄的結合加以證明。

第8.02節。 執行或持有證券的證明如下方式證明任何證券持有人或其代理人或代表執行任何儀器的證明及任何人持有任何證券的證明足夠：

(a) 任何人執行此類儀器的事實和日期可以通過(i) 由任何公證人或在任何司法管轄區內有權根據當地法律進行確認或證明以記錄該司法管轄區內的契據的任何其他官員的證書證明簽署此類儀器的人已在該公證人或其他官員面前承認其執行 (ii) 在任何此類公證人或其他官員面前宣誓的見證人對執行進行宣誓的為例或(iii)在受托人所接受的其他合理方式。如果進行這樣的執行是由代表他或她的個人行事而不是某個人的具體執行，則該證書或宣誓書也足以證明他或她的權限。

(b) 任何一系列的證券擁有權都應由相關證券的註冊冊或該系列的註冊管理人證明。

(c) 任何持有人會議記錄之證明應按照第9.06條所提供的方式進行。

(d) 護督人可以要求任何在第8.02條所提及的事宜的額外證明，只要該要求是合理的，護督人認為是適當或必要的。

(e) 如果公司從任何系列的證券持有人那裡請求任何行動，公司可以自行選擇提前確定證券持有人的記錄日期以決定有權採取此類行動的證券持有人，但公司沒有義務這麼做。任何這樣的記錄日期均由公司自行決定。如果確定了這樣的記錄日期，此類行動可以在記錄日期之前或之後尋求或給予，但只有在該記錄日期的营业结束时被登記的證券持有人才被視為是持有有效證券的持有人，以決定是是否有足夠比例的有效證券的持有人授權、同意或同意了此類行動，並且為此目的，該系列有效證券必須計算為該記錄日期起算的截至日。

第8.03節。 視為所有人。.

(a) 無論該證券是否逾期，甲方、受託人及任何甲方或受託人的代理人均可將任何證券之登記人視為該證券的所有人，以便接收該證券的本金及（如適用）溢價款的付款，以及（且在符合3.08條款時）利息及任何其他目的，甲方、受託人或任何甲方或受託人的代理人均不受相反通知的影響。對任何持有人（或根據他、她或其指示支付的款項）支付的所有款項均有效，在支付款項的總額範圍內有效，以滿足並解除對該證券應支付款項的責任。

(b) 本公司、受托人、支付代理或註冊機構均不對全球貨幣的受益所有權利益的記錄的任何方面或付款的任何方面負責或承擔任何責任，也不負責維護、監督或審查有關這些受益所有權利益的任何記錄。

第8.04節。 同意書的影響在修訂、補充、豁免或其他措施對任何一系列證券生效後，持有該系列證券的持有人對其的同意是一個持續的同意，且對該持有人和隨後的任何持有人的相同證券或其部分，以及轉讓其部份證券或以其為基礎發行的任何證券或代替其發行的任何證券均具有決定性和約束力，即使未對任何這樣的證券進行同意的註記。一份修訂、補充或豁免依其條款生效後，隨後對每一持有人具有約束力。

文章 第九條

證券持有人會議

部分 9.01。 會議的目的根據本第IX條的規定，任何或所有系列的證券持有人會議可隨時且不時召開，以達以下任一目的：

(一) 向公司或受託人發出任何通知，或向受託人發出任何指示，或同意放棄任何違約 或根據本條款的違約事件及其後果，或採取任何其他根據證券持有人授權採取的行動 第八條的任何條文；

(b) 根據第十一條的規定罷免受託人並提名繼任的受託人；

(c) 同意根據14.02條規定執行債券契約或此類契約的補充契約；或

（d）根據本認購債券公證書的任何其他條款或適用法律，代表任何一個或多個或所有系列的證券持有人授權採取任何其他授權的行動。

部分 9.02. 受託人召開會議。受託人可隨時召開各類證券持有人的會議 受建議採取的行動影響，採取第 9.01 條指明的任何行動，在該時間和地點舉行 位於紐約、紐約或受託人另有指定的地點。一系列證券持有人每次會議通知， 列明該等會議的時間和地點，以及一般而言，建議在該會議上採取的行動，須郵寄 向該等系列證券持有人，以其應在本公司註冊登記冊上的地址向該等系列證券持有人。該等通知須 郵寄於會議定日期前不少於 20 天或超過 180 天。

第9.03節。 公司或有關證券的持有人，如果持有至少10%按票面金額計的債券，牽涉到可行動的所有系列（如適用），則可以以書面要求受託人召開有關系列（如適用）或所有系列的證券持有人會議，並提供有關會議擬採取的行動​​的合理詳情說明，如果受託人在收到要求後20天內未發出通知，那麼公司或這些證券持有人可以決定召開該會議的時間和地點，並通知參加人根據第9.02節的規定。 公司或證券持有人召開會議 為何公司或證券持有人召開會議？ 在任何時候，如果公司或一個或多個系列（如適用）的可行動債券的持有人總額至少佔全部已發行債券的10％，可能會受到擬採取行動的影響，那麼他們可以要求受託人召集有關系列（如適用）或所有系列的證券持有人開會，以就會議擬採取的行動​​提出書面要求，並且如果受託人在收到這些要求後的20天內未發出通知，則公司或這些證券持有人可以決定時間和地點，通過第9.02節中規定的方式通知參加人，進行任何授權的行動，

第9.04節。 投票資格想在證券持有人會議上行使投票權的人，必須（a）是持有受到提案行動影響的一或多張證券的持有人，或者（b）是一名按書面文件被任命為代理人的人，其代理權由一或多名此類證券的持有人授權。 只有具有投票權的人，以及他們的律師和受託人，以及受託人和受託人律師的代表，以及公司及其律師的代表，才有權出席或發言。

第9.05節。 會議的規定。.

（a）儘管本契約的其他條款，受託人可以制定其認為適當的合理規定，針對證券持有人大會，關於證券持有人證明和代理人的任命，以及關於投票檢查員的任命和職責，代理權的提交和審查，證明及其他投票權有關的事項，以及參加會議所需的其他事項。

(b) 受托人應以書面方式任命臨時主席，除非該會議是由公司或證券持有人依照第9.03條規定發起的，在這種情況下，由公司或召開會議的證券持有人選擇臨時主席。會議的永久主席和永久秘書應由會議的多數票選出。

(c) 在任何一個系列的Securityholders會議中，該系列的每個Securityholder或其代理人，均有權參加投票，每持有或代表的一系列Security的$1,000本金金額，有一票投票權；但是，對於任何挑戰為未發行Security的投票，主席將不會接受該投票或計算該投票。主席無權投票，除非其持有特定系列Security或依書面指定其為代表其他Securityholders投票的文件。在根據第9.02或9.03條款進行的Securityholders召集的任何會議上，必須出現持有或代表證券的人，其累計本金金額足以採取被召集進行該會議的業務所需的行動，方能構成法定人數；任何該類會議都可以由在場的大多數人進行一次或多次的由構成法定人數或非法定人數的人進行投票，並且可以在無需進一步通知的情況下，如此進行的會議再次進行。如果在任何此類會議的預約時間30分鐘內沒有法定人數在場，則如果是該系列Security的持有人要求召開該會議，該會議將被解散。在其他情況下，會議可以由主席在該會議休會之前決定休會的期限。如果在任何此類休會會議上沒有法定人數出席，則可以由主席在該會議休會之前決定的期限再次休會該會議。重新召開任何休會會議的通知應按照本條款9.02所提供的方式給予通知，但該通知僅需要發送一次，並且在重新召開會議的日期前不少於5天。

第9.06節。 投票對於任何交易人會議提交的決議案的表決應採用書面投票，上面應載有該系列證券的持有人或其代理人的簽名以及其所持有或代表的該系列證券的本金金額。會議的常任主席應任命兩名投票監察員，他們應計算會議上為或反對任何決議案所投的所有票，並在會議秘書處提交其核實的成對書面報告。應準備好該證券持有人會議行動的每一個副本紀錄，其中應附上任何通過該會議所採取的投票的投票監察員的原始報告以及一份或多份了解事實的人士的宣誓書，該宣誓書載有該會議的通知副本，並顯示該會議的通知已按照第9.02節的規定郵寄。該紀錄應顯示贊成或反對任何決議案的證券的本金金額。該紀錄應由會議的常任主席和秘書簽署並經過核實，一份副本將交付給公司，另一份副本將由受托人保管。

經簽署和驗證的任何記錄，都應視為有關該事項的確凿證據。

第9.07節。 會議不會推遲權利。本第九條款的任何內容均不得被視為授權或允許根據此而召開任何一系列證券持有人的會議，也不得明示或暗示地授予權利，以妨礙或延遲受托人或該系列證券持有人根據本信託契約或該系列證券的任何條款所享有或保留的任何權利的行使。

文章 X

報告 由公司和受託人提供

股東名冊清單

第10.01節。 受託人報告.

(a) 只要有任何證券未清償，受託人應在所需的時間及方式根據信託契約法傳遞有關其及其在本契約下的行動的報告給持有人。

(b) 如任何報告根據本條款10.01的規定傳遞給證券持有人時，受託人應將該報告副本提交給證券掛牌的所有證券交易所（如有），對於在國家證券交易所掛牌和注冊的證券，亦應提交給SEC。如有證券在交易所列明，公司將通知受託人。

公司將對受托人進行準備和傳送根據本10.01條和10.02條規定的任何報告所涉及的所有開支進行補償。

第10.02節。 公司報告公司應按照信託契約法所規定的時間和方式向受託人和證券持有人報告所需的信息、文件和其他報告及其摘要。但如果這些信息、文件或報告必須根據交易所法第13條或15(d)條的規定提交給證券交易委員會並且不在EDGAR上可用，則應在提交给證券交易委員會后30天内向受託人提交，而是受託人最多可拖延30天或事件所要求的時間。且只要是公司的直接或間接母公司，其提交13條或15(d)條所規定的報告即足以滿足本節10.02的要求，前提是這種實體是證券的借款人或保證人。另外，該實體的報告不需要在財務報表註腳的公司的縮小合併財務信息中包括。儘管如前所述，對於公司已遵循證監會程序獲得機密待遇或證監會已獲得機密待遇的任何信息或文件，公司不需要向受託人發送。

第10.03節。 證券持有人名冊本公司承諾並同意向受託人提供或安排提供以下文件：

(a) 每半年，距離每個記錄日不超過15日，在受到該記錄日影響的證券持有人名稱和地址的清單方面，以信託人合理要求的形式給出，但無論如何，頻率不得低於每半年一次。

(b) 在受到本公司請求後的30天內，若受託人要求，在不超過15天之前的日期提供一份類似形式和內容的名單；但是，只要受託人仍然是登記機構，就不需要提供這些名單。

文章 XI

有關 受託人

第11.01節。 受託人的權利；報酬和賠償本信託契據所創立之信託，受託人應在此之條款和條件下接受，包括下列事項，而凡此各方當事人和證券持有人不時同意：

(a) 受託人有權獲得公司和受託人就其在此項下提供的所有服務（包括以代理人身份擔任的服務）所達成的書面協議的報酬。受託人的報酬不受有關明示信託的受託人報酬的任何法律規定的限制。公司應promptly賠償受託人的所有合理差旅費、支付和進度要求, 由受託人(包括其代理和律師的合理費用和支付), 除了由其疏忽、 惡意或故意不當行為造成的任何費用、 支出或進度要求。

本公司同意對任何本信託之受託人及任何以前之受託人進行賠償，並讓其免受任何非由本公司自身疏忽、惡意或故意違規所引起的損失、責任、損害、索賠或開支的影響，這些損失、責任、損害、索賠或開支與接受或管理本信託或本信託之對象，以及執行其職責（包括以任何代理人身份行事）有關，以及為捍衛其自身對抗與行使其在此下面的任何力量或職責時產生的任何索賠或責任的費用和開支，除非該責任歸因於其疏忽、故意違規或惡意行為。受託人應及時通知本公司任何可能尋求賠償的索賠。本公司應承擔辯護責任，而受託人應予以協助。受託人可以擁有一個獨立的代理，本公司必須支付其合理的律師費和開支。對於未經本公司同意的任何和解，本公司不需要支付任何費用，該同意不得不合理地被拒絕。

作為本11.01(a)條款下公司履行義務的安保，受託人對其所持有或收集的除支付任何證券本金和利息的信託資金以外的所有財產和資金均享有留置權。儘管本契約中的任何條款相反，公司賠償並為受託人在本11.01(a)條款下的損失得到補償，自受託人辭職或撤職及根據第XII條進行滿足和解除以後仍然存在。當受託人發生第 VII.01 條第 (e) 或 (f) 款規定的違約事件後，為該事件所產生的費用或提供的服務的報酬，旨在構成適用的聯邦或州破產、破產或類似法律下的管理費用。

(b) 受託人得直接執行本協議所述的任何信託或權限，並履行其在此下的任何義務，或透過其代理人和律師執行，並對其任命的代理人或律師在此適當照顧下選任而產生的任何不當行為或疏忽不負責任。

(c) 受託人對本文件內或證券（不包括其上証明卡）所載之記述之正確性概不負責，該記述全由公司負責。對於本契約之有效性、执行或充分性，或證券（不包括其上証明卡）之有效性或执行充分性，受託人不應以任何方式負責或承擔責任，毫無表示。但本受託人聲明擁有充分的權限來执行、交付本契約、為證券認證，履行其在本契約中的義務，並聲明其根據 t-1 表格上的資格聲明書應為真實和準確，但須以該聲明書所載之限制為基礎。受託人不應對公司任何證券的使用或運用，或依照本契約規定認證和交付之任何證券之收益負責。

(d) 受託人可諮詢其所選擇之法律顧問， 並且受託人如善意且依照該法律顧問意見作業之情況下，任何法律意見書均對其依照本協議之行動提供完整的授權和保護。

(e) 受託人，得在 Section 11.02 允許的範圍內，依據公司秘書或其中一名助理秘書的證明書來查核公司董事會決議或股東決議，並在此提及到的任何請求、指示、訂單或要求，其足夠的證據應為公司的證明書（除非本證券還有其他明確規定）。在本信託書的行政上，若受託人認為在採取、忍受或省略任何行動之前，需要先證明或建立某一事項的話，受託人得依賴公司官員的證明書（除非在此有明確的其他證據要求）。

(f) 依據第11.04條的規定，受託人或受託人的任何代理人，在其個人或任何其他身份下，可以成為證券的擁有人或抵押人，在受託人或該代理人不是受託人的情況下，可以按照原來的權利與公司進行交易，並受到《信託契約法》第310(b)和311條的規定。

(g) 除法律規定的範圍外，受託人持有的資金不需與其他基金分開。受託人 除非與本公司另有書面協議，否則對本公司根據本公司收到的任何款項的利息概不負責。

(h) 任何由受託人根據本協議的任何條款在任何當時為任何債券持有人的任何人的請求或同意下所採取的行動，均將對所有未來持有該債券的任何人或任何全面或部分發行以取代或代替該債券的證券的所有未來持有人具有決定性和約束力，無論該債券是否在上面註明該請求或同意已被作出或給予。

（i）受第11.02條的條款限制，受託人依據其認為是真實的並由正確當事人簽署或提交的任何決議、證書、聲明、文件、意見、報告、通知、請求、同意、命令、批准、債券型、公司債或其他文件或文件明確地信賴，並受到保護，並採取行動或不採取行動。

(j) 除第 11.02 條的規定外，受託人不承擔任何責任行使獲得的任何權利或權力 根據本條款的任何條文，根據本《證券持有人的要求、命令或指示》，由本契約內在其中 契約，除非有一名或多名證券持有人須向受託人提供滿意的證券或賠償 它可以用於其中或因此產生的費用、開支和責任。

(k) 根據11.02條的規定，受託人認為自己有權或權限或被授予的權利或權力的情況下，如其誠信相信其所採取或怠忽不為之行動，則應不承擔任何責任。

（l）受限於第11.02條的規定，除非受託人的一名負責人實際知道或持有不少於25%的未偿債券的持有人通知受託人，否則受託人不應被視為已知曉任何違約或觸發違約事件。

(m) 在第11.02條第一段的規定適用的情況下，受託人不應就任何決議、證明、聲明、儀器、意見、報告、通知、要求、指示、同意、訂單、債券型、債券、票據、其他債務證明或其他文件或文件中所述的事實或事項進行任何調查，但受託人可以，但不必，進一步調查或查明其認為適合的事實或事項。

(n) 對受託人所給予的權利、特權、保護、豁免和福利，包括但不限於其獲得補償的權利，在其履行本協議下的各自能力範圍內，均擴展並得到強制執行。

第11.02節。 受託人的職責。.

（a）如果任何一個系列的證券發生了第7.01條所述的違約事件之一或多個，則在該違約事件持續期間，受託人應當行使屬於它在這份契約書中所賦予的與這些證券相關的權利和權力，並且應當在行使這些權利時使用與一個謹慎人在自己的事務中使用的程度相同的謹慎和技能。

(b) 此債券契約的任何條款均不應被解釋為免除受託人因其自身的疏忽行為、疏忽不行為或故意不當行為而造成的責任，但條款中無論如何的規定除外。

(i) 除非且直至任何一系列證券所指定的第7.01條中所述的違約事件已經發生並且持續存在。

(A) 受託人有義務履行本契約中特定列明於該系列證券之相關職責，不得在契約中對受託人加負任何隱含之盟約或義務。受託人之職責及義務僅由本契約之明示條款所規定。

(B) 如果受託人誠信無瑕，則凡是經過本信託契約所規定，提供的證明和意見，該信託人可以安心地依賴其所陳述的真實性和觀點之正確性；但對於任何根據本信託契約之规定，而特定需要文件提供的證明和意見，則信託人有義務檢查他們是否符合該契约的要求（但不必確認或調查其中所述的數學計算或其他事實、聲明、觀點或結論之準確性）。

(ii) 除非能夠證明受託人在確認相關事實時有疏忽之處，否則受託人不對任何證券持有人，或其他人因信任參照受託人負責人或受託人的錯誤判斷所造成的損失負責。

(iii) 受託人若按照第7.06條提供的證券持有人指示，善意地採取或者未採取任何行動，有關採取任何救濟或行使本債券契約所賦予之信託或權力的時間、方式和場所，則不對任何證券持有人或其他人承擔任何責任。

(c) 本契約的任何條款均不得要求受託人在履行其義務或行使其權力時，耗用或冒著自身資金風險，或承擔任何財務責任；但如受託人有合理理由相信並無合理保證償還該等資金或完備的風險或責任賠償措施，則承擔相關風險或責任。

(d) 即使沒有明文規定，本契約中有關受託人的行為、責任或保護的各項條款均應受本條款11.02的約束。

第11.03節。 拖欠通知在其發生後的90天內，如果受託人已知曉，則應向該系列證券的持有人發送每次拖欠或相關事件的通知，通過將此類通知傳送到持有人在公司註冊表上顯示的地址，除非在發送此類通知之前已經解決或豁免了該拖欠（本文“”一詞在此被定義為第7.01項指定的事件，即在該項所定義的情況下，在通知或時間的流逝或兩者之後，該事件將成為預設事件）。 除了在該系列證券的本金、如有、或利息支付或到期時未支付，或者未對相同系列的證券進行任何沉積基金支付的情況下的拖欠或預設事件外，如果受託人負責人或負責人在善意上確定應保護受益人時，受託人可以保留此類通知。該系列證券的利益。預設在其發生後的90天內，如果受託人已知曉，則應向該系列證券的持有人發送每次拖欠或相關事件的通知，通過將此類通知傳送到持有人在公司註冊表上顯示的地址，除非在發送此類通知之前已經解決或豁免了該拖欠（本文“”一詞在此被定義為第7.01項指定的事件，即在該項所定義的情況下，在通知或時間的流逝或兩者之後，該事件將成為預設事件）。 除了在該系列證券的本金、如有、或利息支付或到期時未支付，或者未對相同系列的證券進行任何沉積基金支付的情況下的拖欠或預設事件外，如果受託人負責人或負責人在善意上確定應保護受益人時，受託人可以保留此類通知。該系列證券的利益。

第11.04節。 合格性；失格。.

(a) 信託人應隨時滿足TIA第310(a)條的要求。 信託人應在其最近發布的控制項年度報告中擁有至少5000萬美元的綜合資本和盈餘，並應具備公司信託辦事處。如果信託人在根據本第11.04節的規定不再符合資格，則應按照本條款後指定的方式立即辭職。

(b) 受託人應符合TIA第310(b)條；但如果公司已發行其他證券或利益參與證券的任何債券或債券協議條款，且符合TIA第310(b)(i)中所規定的該等除外條件，則該債券或債券協議條款應豁免於TIA第310(b)(i)的實施範圍之外。如果受託人持有或將持有TIA第310(b)中所指的衝突利益，受託人應按照信託及債券協議法及本債券協議所提供的程度和方式予以消除或辭職。如果Trust Indenture Act的第310(b)條在本債券協議之日後的任何時間被修改以更改受託人將被視為對任何系列的證券具有衝突利益的情況或更改任何與之相關的定義，則本第11.04節將自動修改以納入該等更改。

第11.05節。 登記和通知；撤換。信託人或其繼任者可以隨時通過書面通知向公司辭職並解除對任何一個或多個或所有債券系列所創建的信託。此類辭職將在委任繼任者信託人并經繼任者信託人接受委任後生效。本條款下的任何信託人均可在任何時候通過向所述信託人提交書面文件或文件和向公司發送具有多數擁有該系列債券的本金金額的持有人簽署的指定撤換日期的文件，就任何系列的債券對其進行撤換。為什麼Corcept Therapeutics股票今天飆升？

如果 任何時間：

(1) 當受託人在公司或任何持有人以書面形式提出要求後未遵守TIA第310(b)條款的規定時，該持有人必須是已持有證券至少六個月，或

(2) 如受託人不再符合第11.04條的資格並在公司或任何至少持有證券六個月的善意持有人書面要求下未辭職，則其將不再擔任受託人。

(3) 若受託人無法履行職務、宣告破產或破產無力償還、或有受託人或其財產受到監管或控制（非因受託人的原因）進行復原、保全或清算，則無論何種情況下：（i）公司可以書面通知受託人除名並任命一位繼任受託人就所有證券事項，或者（ii）根據TIA第315(e)條款，任何已經持有證券至少六個月的誠信持有人可以代表自己和其他同樣情況的人向有管轄權的法院申請除名受託人並任命一位繼任受託人或受託人。

在辭職或罷免時，任何受託人均有權獲得對其提供的服務的合理報酬，以及支付在此期間產生的所有合理費用和所有欠其此項下的款項。受託人在第11.01(a)條所提供的賠償權利將在其辭職或罷免後繼續存在。

第11.06節。 經任命的繼任信託人.

(a) 在任何時候，若受託人辭職或被罷免（除非受託人根據第11.04(b)條進行罷免，在此種情況下，該職務的空缺應按照該細分所規定的方式填補），或變得無法行使職權，或被裁判宣告破產或無力償付債務，或若已指定受託人或其財產的接收人或若任何公職人員為了恢復、保護或清算有關一個或多個系列的證券而掌管或控制該受託人或其財產或事務，就該或那些系列的證券的繼任受託人（應理解為任何這樣的繼任受託人可能被指定與這些系列任何一個或所有的證券有關，且在任何時間對於任何系列的證券只會有一個受託人）可以由該或那些系列的證券中所持有的佔償還金額大多數的持有人，使用一份或多份書面文件，在這些持有人簽字後，在該原件中抄寫，一份存放在公司處，另一份存放在繼任受託人處，指定，直至該於此授權條件下被授權的任何一個或那些系列的證券的持有人指定繼任受託人之前，由公司或在公司的所有或幾乎所有資產被一個或多個合法任命的保管人或接收人擁有，或在破產或重組程序中的受託人或受託人（包括根據聯邦破產法的規定，不論它們是現在或將來的編制而任命的受託人或受托人），或債權人受益的被指定人所擁有的款項，按照書面文件的方式，指定一位有關該類系列的證券的繼任受託人。依照第11.04和11.05條的規定，在就任任何系列的證券的繼任受託人後，原負責該系列證券的受託人將不再擔任本協定的受託人。在由該系列證券的持有人以外的其他人做出此項任命後，作此任命的人應即時且無需進一步的行動，使有關該系列證券的繼任受託人的任命通知寄給這些持有人，通知的地址應留在公司的註冊處。但如果在公司發出該通知之日起的一年內，這種由該系列或那些系列證券的持有人指定的繼任受託人，以上述規定方式被任命，則這個以其他人指定的繼任受託人應立即且無需進一步的行動，由由該系列或那些系列證券的持有人指定的繼任受託人取代。

(b) 如果與一或多個系列的證券相關的任何受託人辭職或被撤職且公司或該系列證券的持有人未任命繼任受託人，或者如果該委任的任何繼任受託人未於該委任後30天內接受其委任，辭職的受託人可以在公司支付費用的情況下向任何有管轄權的法庭申請任命繼任受託人。如果在任何其他情況下，在此條款11.06節的前述規定下未能在該任命可能根據此項下進行的三個月內進行繼任受託人的任命，適用系列證券的任何證券持有人或任何退任受託人可以在公司支付費用的情況下向任何有管轄權的法庭申請任命繼任受託人。在任何此類情況下，該法院可以在該等通知（如果該法院認為必要並指定）之後在任何此類情況下任命繼任受託人。

(c) 對於一個或多個系列的證券，任命根據本協議書的任何繼任受託人，應當執行、承認並交付一份文件，接受此項任命，在此之後，該繼任受託人無需進一步行動、行為或轉讓，即可取得以前作為此類系列的受託人所擁有的一切權力、權利、權限、信託、豁免、職責和義務，且具有同等效力，就像最初被指定為此項協議書的受託人一樣。在此之後，該前任受託人應當支付其未付的費用和支出，並應該支付及轉讓所有由前任受託人作為此項協議書的受託人所持有的所有貨幣和財產，但仍服從於第11.01(a)條規定的抵押權。然而，在該系列證券持有人中，公司或繼任受託人的至少10%在本金金額上的書面請求下，該前任受託人，在支付其所述的費用和支出之後，應該執行和發出文件，將所有前任受託人的權力、權限和信託轉移給繼任受託人，在此之後，將應將由前任受託人持有的所有貨幣和財產分配給繼任受託人，但仍服從於第11.01(a)條規定的抵押權。鑑於此，任何此類繼任受託人和公司的請求，都應，簽署、承認和發出所有書面文件，以便更充分、有效地授予和確認這些權力、權利、權限、信託、豁免、職責和義務給予該繼任受託人。

第11.07節。 經合併後的繼任受託人任何承接受託人或其在本契據所創立的信託中的繼任者所合併或轉換之人，或其所合併、轉換後所產生之人，或其所售出或以其他方式轉讓受託業務大部分權益之人，均為在本契據下的繼任受託人，不需要任何文件的執行或申報，或任何其他當事方的進一步行為；但前提是該人在本條文下符合資格。如果在繼任受託人接替本契據所創立的信託時，任何一個或多個證券的現行受託人已經確認但未交付時，其後繼承人可採用任何前任受託人的驗證證書，並交付確認的證券；如果在那時任何證券尚未被確認，繼任受託人可採用本項下的任何前任或繼任之名稱進行驗證；在所有這些情況下，這些證書所擁有的力量與任何證券或本契據中所規定的信託的證券的力量相同，而受託人的證書應具有相應的力量；但是，只有在其繼承人或合併後的繼任人才有權採用任何前任受託人的驗證證書或以任何前任受託人的名義驗證證券的權利。

第11.08節。 仰賴官員證明的權利受第11.02條款的約束，且受第16.01條款規定的證書要求的約束，每當信託受託人在本契約的規定的管理 中認為有必要或希望在採取或遭受本契約規定行動之前證明或確定某一事項時，該事項（除本契約特定規定另有證據要求者外）可以在信託受託人 未疏忽、惡意或蓄意瀆職的情況下，被視為經證明和確定的，該官員證明，在信託受託人未疏忽、惡意或蓄意瀆職的情況下，為信託受託人採取、遭受 或疏忽的任何行動在本契約規定下充分保證。

第11.09節。 委任確認代理人托管人得委任一名代理人（「確認代理人」），且應將此等任命書面通知其將為其效勞之該系列有價證券的所有持有人。除非該等任命所限制，否則任何此等確認代理人得在托管人得以確認的任何時候確認有價證券。本信託契約中若提及托管人確認，則包括確認代理人的確認。經此確認的有價證券應享有本信託契約的權益，並且對於所有目的而言，均應具有經托管人在此確認的有價證券的效力。確認代理人 若無此等委任適合公司，托管人得聘請一名其所接納的委任代理人確認有價證券，而托管人應向該等確認代理人確認任命之書面通知相關系列有價證券的所有持有人。除非此等委任所規範，否則該等確認代理人得隨時確認有價證券，與托管人確認無異，而本信託契約對托管人確認之每個提及，均包含確認代理人的確認，經此確認的有價證券將享有本信託契約的權益，而且其效力就如其經托管人在本信託契約下確認一般有效而有約束力。

每家真實驗證代理商在任何時候都應該是一家依照美國聯邦、任何州或哥倫比亞特區的法律組織和經營業務，並且合法地存在的公司，有權根據這些法律充當驗證代理商，總資本和盈餘不少於5,000萬美元，並受聯邦或州當局監督或檢查。如果這樣的公司至少每年根據法律或所述監督或檢查當局的要求發布財務狀況報告，則為了本第十一條的目的，這樣的公司的總資本和盈餘應被視為其最近公佈的財務狀況報告中所列的總資本和盈餘。如果任何時候驗證代理商不符合本第十一條的規定不再符合資格，則應立即按照本第十一條的規定辭去職務。

任何一家真偽辨識代理機構被合併或轉換或者與之合併的公司，或者作為這樣的真偽辨識代理機構的一方參與任何合併、轉換或合併後的公司，或者作為真偽辨識代理機構的公司業務繼承者，只要符合本第XI條的其他條件，就可以繼續成為真偽辨識代理機構，無需由受託人或真偽辨識代理機構執行或提交任何文件或進行進一步的行動。真偽辨識代理機構可以隨時通過書面通知信托人和公司辭職。信托人可以隨時通過書面通知該真偽辨識代理機構和公司終止其代理業務。在接到辭職通知或終止通知或者在任何時候該真偽辨識代理機構按照本11.09條的規定不再符合資格的情況下，信托人可以委任一位繼任真偽辨識代理機構，該繼任真偽辨識代理機構必須獲得公司的認可，並向該真偽辨識代理機構將為其提供服務的該系列證券的所有持有人發送書面通知。在接受其根據此處所述之任命後，任何繼任真偽辨識代理機構應享有其前任在此處所述的一切權利、權力和義務，具有相同的效果，就像最初被命名為真偽辨識代理機構一樣。除非符合本11.09條的規定，否則不得任命任何繼任真偽辨識代理機構。

受託人同意根據本11.09條款向每個認證代理支付合理的服務費用，信託人有權獲得補償此類付款，但須遵守第11.01條款的規定。

第11.10節。 證券持有人可按照信託法第312(b)條文與其他持有人就本信託合同或證券下的權利進行通信。對於此類通信，公司、受託人、登記處及其他人員均應受信託法第312(c)條文的保護。持有證券人可根據信託契約法第312(b)條文，就本信託契約或證券下的權利與其他持有人進行通信。就此類通信，公司、受託人、註冊機構或任何其他人士都應受信託契約法第312(c)條文的保障。

文章 十二

滿意 和解除；解除債務

第12.01節。 本條適用性如果根據第3.01節的規定為系列證券設立兌換條款，並且該系列證券以美元計價和支付（除第3.01節規定外），則本條的規定適用於該系列證券，但對於以外幣計價的證券，其兌換條款（如有）可以根據第3.01節規定指定。

第12.02節。 債券的滿意和解除。關於任何系列的證券（如果不是本證券所發行的所有系列）的本次契約，應在公司訂單下停止生效（除非在此明確指定證券的任何存活轉讓或兌換的登記權利和償還本金、如有的溢價和利息權利），並且代表公司，承辦人將執行適當的證明文件以確認本次契約已滿意且解除，費用由公司支付。為何 Corcept Therapeutics 股票今天飆升？

(一) 或者：

(i) 所有該系列證券已經過認證及發行（除了（A）已經被毀壞、遺失或被盜，並已根據第3.07條規定獲替換或支付的證券，及（B）已經被資金存放在信託中或被籠絡並由公司持有、隨後返還給公司或從該信託中解除，依照第6.03條所提供的），已交由受託人作銷毀。

(ii) 所有該系列的證券，且尚未交予受託人註銷。

(一) 已到期及應付，或

（B）將於其註明到期日的一年內到期並應付。

（C）在滿足信託受託人要求的安排下，由信託受託人代表公司，並由公司負擔費用，在一年內被要求提前贖回，並在（A）、（B）或（C）以上的情況下，已經向信託受託人或付款代理存入或使其成為信託資金，以支付並清償這些證券的全部欠債，包括到此存款日的本金和溢價（對於已經到期付款的證券），或到證券的到期日或贖回日（對於未到期付款的證券）。但是注意，如果在存款後91天內，公司根據現行或未來制定的聯邦破產法，或根據任何其他適用的聯邦或州的破產、無力償還債務或其他類似法律提出救濟申請，並且信託受託人被要求將當時已存款項目歸還給公司，則公司在此合約下的對這些證券的義務不應被視為已終止或已履行。

(b) 公司已支付或促使公司支付所有其他應在此處由公司支付的款項。

(c) 公司已向受託人交付了一份官員證書和一份法律顧問意見書，每份文件都聲明已經遵守了與該系列有關的履行此債券契據的所有先決條件。 儘管已滿足並履行此債券契據的要求，若已依此條款的子款(a)(i) 的子條款 (B) 向受託人存款，公司對受託人根據第11.01條的義務，以及受託人對第12.06條和第6.03(e)節最後一段的義務仍然有效。

第12.03節。 存入資金或美國政府債務的還款。根據公司的選擇，(a) 在下列條件達成後的第一個工作日，公司應被視為已履行其對任何系列證券的義務，亦即處理充足或(b) 在下列條件達成後的任何時間，公司將不再有義務遵守任何在第6.04條款中規定的任何條款、條款或條件，涉及任何系列證券(如果根據第3.01條規定，為了該系列證券的利益添加了其他限制性公約，則也一樣)。

(一) 本公司應以信託基金的信託基金作為信託基金存入或導致不可撤回存在受託人的身份存入，特別擔保 作為保證，並專門用於該類系列證券持有人的利益 (i) 數量的金錢，或 (ii) 通過支付利息和本金按照以下規定的美國政府義務（定義如下） 他們的條款將在任何付款到期日前一天內提供一定金額或 (iii) 以 (i) 的組合 及 (ii) 足夠支付及繳付每一分期本金（包括任何強制性扣除基金支付）及保費； 如有，以及在該等分期利息或本金及保費之日期之該類系列之未償還證券的利息 已到期；

(b) 此種系列證券在存入日期並未發生且未持續發生違約事件(除了因為借入資金和授予任何相關抵押權因而產生的違約事件);

(c) 公司應向受託人交付法律顧問意見書，確認該系列證券持有人因公司根據本條進行行使選擇權而無論基於美國聯邦所得稅法而產生收入、獲益或損失，都將按相同數額、相同方式和相同時間進行聯邦所得稅，如未行使該行動的情況下一樣；而且，在配合該系列證券清償的情況下，如內部稅務局收到或發佈了相關裁定，同樣適用。

“已結清代表公司應被視為已支付並結清由此類證券所代表的全部債務和義務，並滿足與此類證券有關的本契據下的所有義務(借款受托人將以公司的費用執行適當的文件以承認同樣)，但不包括(A)當這些付款到期時，此類證券持有者從上述(a)款描述的信託基金中接收本息的權利，(B)公司對於此類證券下3.04、3.06、3.07、6.02和12.06條款的義務，以及(C)受託人在此項契約下的權利、權力、信託、職責和豁免。

“美國政府債務” 意味著是(i)美國政府的直接債務，其完全信用得以兌現，或(ii)由一個受美國控制或監督的公司或機構承擔的債務，美國無條件地保證支付及時，不論在哪種情況下，根據款項(i)或(ii)，均不可撤銷或贖回，並且還包括由銀行或信托公司作為保管人發行的存托憑證，關於這種美國政府債務或該持有人的存托憑證上的利息或本金的具體支付，這樣的保管人發行；假如（除非根据法律要求）這樣的保管人未被授權從他所收到的任何有關的美國政府債劵或具體支付該存托憑證所證明的美國政府債務上的利息或本金中扣除應付給該存托憑證持有人的金額。

章節 12.04。 還款給公司受託人和任何支付代理應在公司訂單後及時支付任何多於他們所持有的美國政府債券或資金，支付給公司（或其指定人）。本條根據本條第12.03節所存入款項或美國政府債券：在任何一個證券系列到期後2年內仍未被聲明的，適用於第6.03節最後一段的規定，適用於受託人或任何支付代理所持有的款項。

第12.05節。 對於美國政府債務的賠償 公司將支付並賠償受託人因存入的美國政府債務或其所收到的本金或利息而被徵收的任何稅款、費用或其他費用。公司應支付並賠償受託人對其所存入之美國政府債務或其所收到的本金或利息而課徵的任何稅款、費用或其他費用。

第12.06節。 信託款項的應用.

(a) 除非受到任何適用的棄置財產法律的約束，否則受託人或任何其他付款代理並不需要就根據本信託條款對任何存入的資金支付利息，除非其已書面與公司達成協議同意支付利息。 任何為支付任何一系列證券的本金、贖回金額（如果有），或利息所存款，且在該系列證券到期日或該系列所有尚未贖回的證券的贖回日期後兩年仍未認領的款項，應在受託人或該等付款代理將收到公司的書面請求後退還給公司，隨後，即使本信託條款的任何相反之處，所有存入該等款項的證券持有人對該一系列的證券所享有的權利，僅對公司具有強制執行力，受託人或該等付款代理的任何相關責任隨即消失。

（b）除上述款項的規定外，任何時候由公司或其代表存入與受託人或任何其他付款代理人，以支付任何證券的本金、如有的話的溢價和利息的款項，均應分配、轉讓和移交給受託人或其他付款代理人，托管用於為這些款項所存入的目的；但這些款項不需要根據法律要求與其他資金分離。

第12.07節。 非美國貨幣存款儘管本條款前述規定，如果任何系列的證券可支付其他貨幣而非美元，則根據官員證書或發行此類系列證券的補充信託條款所規定的，在本條款前述規定下須存入托管人或付款人的政府債務的貨幣或性質，將如實訂明。

文章 十三

免疫力 某些人的

控制項 13.01。 無個人責任。任何證券的本金、溢價(如有)或利息支付，或者任何與之有關的索賠或其他要求，或者任何根據本合同所代表的債務，或者關於此合同中的任何義務、承諾或協議，對公司的任何設立者、股東、董事、現任或前任，或者任何繼承公司或其任何繼承公司的設立者、股東、董事，作為此類人員，無論是通過任何憲法規定、法律法規，還是通過實施任何評估或處罰，或者以其他方式，都不得採取任何救濟措施；明確同意本合同和證券僅是公司的企業債務，並且對於公司或任何繼承公司的任何設立者、股東、董事，以此類人員身份、無論是現任還是前任，或通過公司或任何繼承公司，因採取本合同所授權的債務或因本合同或任何證券中包含的或可從中推斷的任何義務、承諾或協議而產生的任何個人責任，都不得附帶任何個人責任。同時，通過接受證券，作為本合同和證券問世的條件和部分利益的一部分，明確豁免並釋放所有此類設立者、股東、董事承擔的任何這類個人責任。

文章 十四

補充契約 附屬契約

第14.01節。 未經證券持有人同意除非有關證券系列的3.01條另有規定，否則公司和受託人可隨時並不時訂立一份或多份本補充契約，該等契約形式須令受託人滿意，以便用於下列任何一個或多個或所有的目的：

(a) 為保障或惠及所有或任何一個系列證券的持有人（如果這些契據、協議和違約事件是為了少於全部系列的證券而制定的，應指明這些契據、協議和違約事件是明確為這些系列而包括的），在補充契據中或另一契據中表述，並在此期間此等契據或協議中遵守，以及加入預設事件或放棄本公司在此授予的任何權利或權力;

(b) 刪除或修改所有或任何一個系列的證券所違反的事件，其形式和條件是根據第 3.01 條允許的附加信託書所確定的（如果任何這樣的違約事件適用於不到所有這些證券的系列，則指定適用於的系列），並指定受託人和這些證券持有人在此方面的權利和救濟措施;

(c) 為增加或更改本契約的任何條款並提供、更改或取消有關證券本金或贖回金，但任何此類行動均不會在任何實質性方面對任何系列證券的持有人產生負面影響;

(d) 更改或取消本債券契約的任何條款；但任何此等更改或取消應只在沒有任何在此額外債券契約簽署前成立的系列中擁有符合該條款的尚未清償債券以及這些額外債券契約適用的債券時生效；

(e) 為表明另一公司繼承公司，或繼續繼承，並承擔在一個或多個系列的證券及本債券或任何補充債券中所包含的公司契約和義務；

(f) 證明並為根據第11.06(c)條的要求使一位或多位受託人加入或更改必要的條款，以便於遂行對於一個或多個證券組合的受託管理。

(g) 獲得任何標的證券的序列；

(h) 根據規定，此債券契約中11.05、11.06或11.07條款所允許的情況下，證明依據此修改的任何更改。

(i)糾正或改正任何不明確、錯誤、明顯錯誤、遺漏、缺陷或不一致之處，或將本協議或任何附加協議中的任何條文之內容調整為適用於招股章程、招股章程補充説明書或其他發售文件中任一描述的所述材料，該材料旨在是對本協議或任何附加協議條文的逐字記述；

（j）根據信託契約法的任何修改，必要或資欲的情況下，新增、變更或刪除本契約的任何條款；

(k) 在任何一系列證券中增加擔保人或共同債務人；

(一) 進行任何不會對這些證券持有人利益造成實質不利影響的任何系列證券變更；

(m) 提供非證券化證券以外的證券；

(n) 為使任何證券系列的清償和解除成為可能或容易，補充本契約的任何條款至必要的程度；但是應確保任何此類行動不會對該系列證券或其他系列證券的持有人利益造成不利影響；

(o) 禁止認證和交付其他一系列證券；或

(p) 為任何系列的證券確定形式和條款，如在第3.01節中允許的，或批准發行額外的先前授權系列的證券，或增加對任何系 列的證券的授權金額、條款或發行、認證或交付目的的限制或限制，如本文所述，或其他在此后所遵守的條 件、限制或限制。

受第14.03條的規定限制，受託人有權與公司共同執行任何該等補充契約，以訂立可能包含的進一步協議和條款及接受該等契約之下的任何財產或資產的轉讓、轉移、抵押或質押。

根據本第14.01條所授權，任何補充協議均可由公司和受託人在未經任何已發行證券持有人的同意的情況下簽署，儘管第14.02條的任何規定。

部分 十四月二日 獲證券持有人同意；限制.

(a) 在各受影響系列的Outstanding Securities的佔總本金額至少半數以上的持有者（根據第VIII條的規定證明）分別表決通過的情況下，公司和受托人可以隨時進行本份信託補充契約或補充契約，以增加此信託契約的任何條款或以任何方式更改或消除本信託契約的任何條款或修改受影響系列證券持有人的權利; 但是，在任何這樣的補充契約中，未經每個受其影響的系列的Outstanding Security的持有人的同意時，不得

(i) 延長任何安防的到期日本金或任何利息分期付款，或減少其本金金額或利息或在贖回期間支付的任何溢價，或延長本金和任何溢價（如有）或安防利息的到期日或更改其所表示的貨幣，或減少任何原始發行折價安防的本金金額，在根據第7.02條進行到期加速宣布後應付的本金金額，或損害在到期日之後（或贖回日之後，如有）權利對任何支付進行強制執行的權利，或在根據第3.01節的條款提供的任何權利轉換或交換任何安防的經濟條件嚴重不利。

(ii) 降低任何系列債券的未償債務的本金金額百分比，對於任何補充協議，其持有人的同意是必要的，或者對於因本協議的某些條款或某些違約事項和其導致的後果的豁免，其持有人的同意是必要的；或者

(iii) 修改本章、第7.06條或第6.06條之任何條款，惟僅能增加任何百分比或規定其他某些條款，本信託契約不能在未經受影響的所有未偿還有价证券持有人同意下進行更改或放棄；但是，這不被認為要求任何持有人對“the ”的引用的更改及相應地更改本節和第6.06條（或刪除本條保留），符合第11.06條和第14.01(f)的要求； 信託

(iv) 未經受託人書面同意，修改受託人的權利、義務或豁免。

（b）補充協議更改或取消本債券契約中明確僅為某一或數個特定證券系列之利益而納入的任何條款，或修改此等系列之證券持有人就該承諾或其他條款所享有之權利，均不得被視為影響其他任何證券系列之證券持有人在本債券契約下所享有之權利。

(c) 根據此14.02條，證券持有人不需要批准任何擬議的補充契約的具體形式，但如果該同意批准其實質內容即可。

(d) 本公司可為確定每一系列證券持有人的身份，以便根據本節授權或允許的情況下，獲得書面同意或放棄公司的合規要求，設定記錄日期。該記錄日期不得早於徵求同意或放棄之首次通知日或依據信託契約法第312條款所提供的最近持有人名單所載日期之30天。

(e) 按照本條款14.02的規定公司和受託人訂補充性契約後，公司應立即郵寄通知書，向證券持有人發送大體概述補充性契約的通知，地址為公司註冊簿上當時所載地址。但是，任何公司未郵寄此類通知或出現任何缺陷，都不會以任何方式損害或影響此類補充性契約的有效性。

第14.03節。 受託人受保護。公司要求附官員證明書和法律顧問意見書（根據第16.01條要求），證明補充協議的執行得到授權或允許，並提供合理滿意的證據，以便受託人如欲依據第14.02條執行補充協議，則應與公司一起簽署該補充協議，除非該補充協議涉及受託人在本信託中享有的權利、義務或特權，或者其他情況下，受託人可以自行決定是否參與該補充協議，但並不負有這樣的義務。在依賴這樣的官員證明書和法律顧問意見書的情況下，受託人將得到充分的保護。

第14.04條 履行任何補充契約後，根據本第XIV條的規定，本契約將被視為已按照其進行了修改和修訂，除非本契約另有明文規定，在此之後，受受影響的所有證券或任何一系列證券的受託人、公司和持有人在本契約下的各自權利、權利限制、義務、職責和豁免，都應遵循且受到此等修改和修訂的影響，任何此類補充契約的所有條款和條件，均為本契約的條款和條件的一部分，並將被視為用於任何和所有目的。根據第XIV條的規定，任何補充契約的執行，將被視為根據其進行了修改和修訂，除本契約另有明示規定外，此後，受託人、公司與所有受影響的證券或任何系列證券持有人的權利、權利限制、義務、職責和豁免權將在此項契約下進行確定、行使和強制實施，並且任何此類補充契約的所有條款和條件在此項契約下被認為是並且被認為是此項契約的條款和條件，為任何和所有目的所涵蓋。

第14.05節。 證券的記錄或交易 依據本條款的任何補充契約的規定，經驗證並發行的任何系列的證券均可標注經托管人批准的形式，涉及任何補充契約中提供的事項。如果公司或托管人判斷有必要，可製備新的證券，經托管人和公司董事會認為符合任何該等補充契約所包含的本契約的任何修改，並可在等額的本金金額下向現有證券的持有人免費發行和驗證。此等交換不得向證券持有人收取費用。

第14.06節。 符合TIA需求根據本條款執行的每一個補充契約都應符合當時有效的信託契約法的要求。

文章 XV

證券的從屬性

15.01節。 次位債務協議若根據第3.01條指定證券系列為次位債務，且除了公司訂單或一個或多個相關的保證壓縮條款外，本公司，為自己，其繼承人和受讓人，契約並同意，以及每一位這樣的系列證券持有人通過他、她或其接受，同樣契約和同意，將此種系列中的所有證券的本金（如果有折價）和利息（如果有）的支付，在償還所有優先債務的全額償付權利之前，在支付權利上明確地位於優先償還權之後。若未根據第3.01(s)條指定證券系列為次位債務，本第15節對證券無效。

第15.02節。 解散、清算、重整及配股；證券代位權。 依照第15.01節，於公司解散、破產、重整暨接管程序或代償債權人或公司資產負債申報書編列資產及負債程序或其他情形下（惟受有權管轄法院按適用的破產法律製定合法重整計劃，反映本債券所授予的優先債權和該債權持有人權利的其他公平原則影響所限）公司任何資產配股時：

(a) 所有優先債務持有人在證券持有人有權收到證券代表的債務的本金（及如有溢價，此溢價）和 利息之前，都有權全額收到其本金（或溢價如有） 或該債務的利息。

(b) 除本第XV條規定外，任何類型和性質的公司資產支付或發放，無論是現金、物業還是證券，都應由清算代理或代理人或直接發放予優先債務持有人或其代表或代表群體或發行任何此類優先債務證券的任何債券工信托的受託人，按照每個優先債務持有人所持有或代表的未償還本金（和溢價（如果有））和利息的總額，以比例分配剩餘未償還的所有優先債務，以彌補任何同時發放或發放給優先債務持有人的款項或資產的影響之後，使所有未償還的優先債務獲得全額償還。

(c) 即使如上所述，公司資產的任何款項或分配，無論以現金、財產還是證券形式，如果在所有優先債務未全部還清之前，已被信託受託人或證券持有人收到，此付款或分配應在發出給受託人的書面通知後支付給該優先債務持有人或其代表或代表，或支付該優先債務可能已發行任何債務證明的任何信託或受託人，按照公司計算的比例分配，用於償還所有未償還的優先債務，直到所有這些優先債務完全償還，並考慮任何同時支付或分配給該優先債務的持有人。

(d) 在支付所有優先負債的全額後，證券持有人將取替優先負債持有人的權利（在分配給該持有人的分配物已被用於支付優先負債的情況下）享有相應於優先負債的現金、財產或證券的支付或分配，直至證券的本金（如有溢價）和利息（如有）全額支付為止。在此情況下，公司分配給優先負債持有人的現金、財產或證券不視為向公司、除了優先債權持有人以外的債權人或證券持有人支付或賬上往來款項。本第十五條旨在定義證券持有人與優先負債持有人彼此之間的相關權利，本第十五條內容及本契約中其他條款或證券中內容並不旨在損害公司對證券持有人的無條件和絕對的償還責任，公司應依據證券條款在規定時期內支付給證券持有人債券本金（如有溢價）和利息（如有）。本第十五條亦不會影響證券持有人與優先負債以外的債權人之間的相對權利，也不會阻止受託人或任何證券持有人在本契約違約時行使法律允許的其他所有救濟措施，但在行使任何救濟措施時，應受優先負債持有人在本第十五條下行使的權利影響，以取得公司收到的相關現金、財產或證券。在本第十五條所述任何公司資產的支付或分配之後，受託人可以在本條第15.05條規定的情況下，憑清算受託人、代理人或其他分配製造商向受託人提交的證明書，確定有權參與該分配的人、優先負債和其他負債的持有人、支付數額或應支付數額、所支付或分配數額以及所有其他有關事實或本第十五條的事項。

第15.03節。 優先債務未償還時，證券無法獲得支付在第15.01條的限制下，如果：(i)發生了允許優先債務持有人加速到期的優先債務違約事件，且(ii)該違約事件正受到司法程序或公司已收到該違約事件的通知，公司將不會在任何時候就債券的本金（或任何溢價）、償債基金或利息支付。當對優先債務的本金（溢價，如有）、償債基金和利息的全額已經在金錢或金錢價值上全額支付或適當提供時，公司可以恢復對債券的支付。

即使在前述情況下，如受托人在本第15.03條前一段所禁止的情況下收到任何付款，該付款將被保護為一項信託，以使得債務人、債務人代表或根據所發行的任何Senior Indebtedness的債券代理人成員的權益受益，並在所計算的相應利益下支付或交付，但只有在Senior Indebtedness持有人(或其代理人或受託人)在收到此付款後的90天內以書面形式通知托管人就Senior Indebtedness上當時應支付的金額時，只有在此通知中指定的金額才會支付給Senior Indebtedness的持有人。

條款 15.04。 證券付款允許除非在第15.01條的規定下，本契約或任何一項證券內容不得影響公司在任何時候進行（除第15.02和15.03條的規定外）證券本金（或溢價（如果有））或利息（如有）的支付，並且不得阻止受託人將其以下存款或資產用於支付或支付證券的本金（或溢價（如果有））或利息（如有），除非托管人的負責人於其企業信託辦事處收到來自公司或任何優先債務持有人或該持有人的受託人的書面通知，並且在規定支付日期之前的兩個業務日內，出示受到優先債務持有人的證明或受託人的權限的可信證據。

第15.05節。 授權證券持有人向受托人作出階級效力的授權根據第15.01條，每一名證券持有人透過接受證券，就其本身而言，授權並指示受托人採取必要或適當的行動，以落實本第XV條規定的階級效力，並任命受托人為其代理人，處理任何相關事項。

第15.06章節。 受託人通知事項公司應及時書面通知受託人的負責人，凡是知道會因條例第XV條的相關規定而阻止對任何一系列證券支付款項或資產的任何事實，即使是涉及其他任何條款的情況下，除了公司以外的受託人和付款代理人都不得承擔任何知識責任，即不得有任何已知優先債務的存在或會因任何理由阻止對受託人或此等付款代理人支付款項或資產的情況，除非受託人或此等付款代理人的負責人已收到（關於受託人負責人案例，需在受託機構的法人信託辦公室收到）來自公司或持有任何優先債務的持有人或該持有人的受託人的書面通知及有關該優先債務的擁有證明或信託人的權限證明，並且在收到任何此類書面通知之前，受託人在所有方面均有權假定不存在任何這樣的事實。但是，如果在本條款中的任何款項在任何目的（包括但不限於證券的本金（或溢價金，如有）、利息等方面）的款項或資產可支付的日期前至少兩個業務日，受託人的負責人沒有收到15.06條的通知，那麼，在任何反對的通知被其在該日期前收到之前，不論本協議中包含任何相反的條款，受託人都有充分的權力和權限收到此等款項或資產並將其用於其接收的目的，不受任何反對通知的影響。受託人有權依靠由自封為優先債務持有人（或代表此類持有人的信託人）的人發送的書面通知來確定優先債務持有人或代表任何此類持有人發送了此類通知。如果受託人在善意的情況下確定需要進一步的證據以證明任何人作為優先債務持有人有權根據本條款XV參與任何支付或分配，則受託人可以要求該人以令受託人合理滿意的證據證明其持有的優先債務數額，該人有權參與該支付或分配的程度以及根據本條款XV，有關該人權利的任何其他事實。如果沒有提供這樣的證據，受託人可以推遲向該人支付任何款項，直到司法機構就該人接收此等款項的權利作出決定。

第15.07節。 擔任優先債務持有人的受託人 在遵守第15.01條的情況下，受託人在其個人能力下將享有本第XV條中在任何時間由其持有的優先債務的所有權利，就像任何其他優先債務持有人一樣，本契約中的任何內容均不應被解釋為剝奪受託人作為此類持有人的任何權利。本第XV條的任何內容均不適用於受託人在第7.05或第11.01條下的索賠或付款。維持Corcept Therapeutics今天的股票漲勢的原因是什麼？

第15.08板塊。 修改優先負債條款。據第15.01條，任何對償付優先債務的時間進行續展或延期或對持有優先債務證券的持有人依據任何創建或證明優先債務的工具執行他們的權利，包括但不限於，在此期間內的違約豁免，可以在未告知證券持有人或受託人的情況下進行。未經底層證券持有人或受託人的通知或同意，無論是針對任何對債務或透過優先債務或任何無論是否根據任何適用文件的條款、契約或條件之下的責任或義務，或對該等優先債務之哪些方面進行修訂、變更、修正、延期、維護或其他變更、豁免、同意或其他行動，均不得以任何方式改變或影響本第XV章或證券的任何條款。

第15.09節。 依據第15.01條，就本第XV條所述的公司資產的任何支付或分配，受託人和證券持有人皆有權決定性地依賴任何有關在此類破產、破產訴訟、接管、清算、重組、解散、破產訴訟、或類似的案件或程序中，任何有管轄權的法院所作出的任何命令或判決，或是由破產受託人、清算受託人、保管人、接管人、為優先債務或其他公司債務進行支付或分配的受託人、代理人或其他人所發出的、提交給受託人或證券持有人的破產受託人證書，用於確定有權參與該等支付或分配的人，包括公司資產的優先債務和其他債務持有人，該等債務的金額或應支付金額，已支付或分配的金額或數額和所有其他相關事項或本第XV條相關的事項。為何Corcept Therapeutics股票今天飆升？

第15.10節。 滿意和解除；免除與契約免除除第15.01節外，根據第XII條規定存入並遵照之的金額和美國政府公債，並且在存入時未被第15.02或第15.03節禁止存入的金額和美國政府公債，不應受本第XV條的規範。

第15.11節。 對於高級債務的持有人，受託人僅承諾履行或遵守本第XV條中特別規定的義務，不應將任何隱含的條款或義務視為強制於受託人。受託人不得對高級債務持有人擔任任何受託人職責。如果受託人依據本第XV條或其他條款支付或分配款項或資產給證券或公司的持有人或其他人，不得對任何高級債務持有人負責。對於高級債務的持有人，受託人僅承諾履行或遵守本第XV條中特別規定的義務，不應將任何隱含的條款或義務視為強制於受託人。受託人不得對高級債務持有人擔任任何受託人職責。如果受託人依據本第XV條或其他條款支付或分配款項或資產給證券或公司的持有人或其他人，不得對任何高級債務持有人負責。

文章 十六

其他規定 條款

第16.01節。 條件前提證明文件和意見書.

(a) 在公司根據本契約的任何規定要求或申請托管人採取任何行動時，公司應向托管人提供一份文書證明所有先決條件（如有）均已遵守，並提供一份法律意見書，表示該律師的意見是所有先決條件均已遵守，但在任何這樣的申請或要求中，如果根據涉及該特定申請或要求的本契約的任何規定，具體要求提供此類文件，則不需要提供其他證明文件或意見。

(b) 在依據本債券契約所提供並向受託人交付的條件或監管方面的所有證明或意見（本債券契約第6.05條所提供的證明除外），必須包括： （i）證明或意見提供人已經閱讀了該限制條款或條件； （ii）簡要說明證明或意見所依據的調查或研究的性質和範圍； （iii）聲明證明或意見提供人在其視野或意見範圍內已進行必要的調查或研究，以便能夠表達對該限制條款或條件是否已經遵守的知情的觀點或意見； （iv）聲明證明或意見提供人是否認為該限制條款或條件已遵守。

(c) 關於法律事項，公司的任何證書、聲明或意見都可以基於律師的證書、意見或代表以及所述事實的證書、聲明或意見，除非該公司的相關人員知道或應當知道該證書、意見或表示涉及其證書、聲明或意見的事項是錯誤的。 關於事實問題，律師的任何證書、聲明或意見都可以基於公司的一名或多名董事的證書、聲明或意見以及表示，說明相關的事實信息在公司掌握之中，除非該律師知道或應當知道有關證書、聲明或意見或其代表與該事項有關的信息是錯誤的。

(d) 任何公司官員或公司法律顧問的證明書、聲明或意見，就會計事項而言，可以基於會計師或會計師事務所的證明書、意見或陳述，除非該官員或法律顧問或知道或者在謹慎注意的情況下應該知道他或她的證明書、聲明或意見基於的會計事項的證明書、意見或陳述是錯誤的。被信託人提交的任何獨立註冊公共會計師事務所的任何證明書或意見都應包含一份聲明表明該事務所是獨立的。

(e) 在需要由一個指定的個人進行認證或給出意見的多個事項的任何情況下，並非所有這些事項都需要得到一個指定的人的認證或意見，或者它們需要由一個文件進行認證或涵蓋，但是一個指定的人可以就某些事項進行認證或發表意見，而其他一個或多個這樣的人則就其他事項進行認證或發表意見，任何這樣的人都可以就這些事項在一個或多個文件中進行認證或發表意見。

(f) 任何人在本契約須要提出、發出或執行兩個或多個申請、請求、同意、證明、聲明、意見或其他文件時，可以但不必合併成為一個文件。

章節 16.02。 信託契約法控制如果本契約的任何條款限制、限定或與信託契約法第310至318條（包括）的任何規定所要求包含在本信託契約中的另一條款發生衝突，則該責任或合併規定控制。

第16.03節。 公司和受託人的通知本債券中授權對公司或受託人作出、發出或提供的任何通知或要求，如果郵寄、交付或傳真到：就足以作為一切目的的有效作出、發出、提供或提交。

(a) 該公司位於德克薩斯州普萊諾市首都大道1700號100套房間，致富金融(臨時代碼)注意：首席財務官，傳真號碼：_______________， 或按照該公司曾向受託人書面提供的地址或傳真號碼提供。

(b) 受託人於受託人企業托管辦公室，注意：受託管理員。

任何該等通知、要求或其他文件應以英文為準。

第16.04節。 給證券持有人的通知；放棄權利給證券持有人所需或被允許發出的任何通知，將被視為已充分發出（除非此處明確規定其他情況）,

(a) 若發出書面通知，信封貼上足額郵票，郵寄第一類郵件至領有人在公司股份登記冊上所列地址。

(b) 如果定期郵件服務暫停或由任何其他原因造成無法通過郵件發出通知，那麼在受信人批准的情況下發出的通知將對本協議的每個目的構成足夠的通知。

(c) 本契約中如果規定以某種方式發送通知，則這樣的通知可以被有權接收該通知的人在事件發生前或發生後以書面形式放棄，並該豁免視為已提供該通知。持有人放棄通知的應當向受託人提交記錄，但該提交不為任何在依賴該豁免採取的行動的有效性先決條件。 如果以郵件形式發送通知，對某一特定持有人發送通知的失敗或任何通知郵寄給該特定持有人時的任何缺陷都不會影響對其他持有人與該通知的有效性，任何以在本契約中提供的方式發布的通知都可以被假定為已經被適當地發送。

章節 16.05。 法定假日除非根據Section 3.01另有規定，如果任何一隨附有價證券的利息支付日、贖回日或到期日於該系列證券的任何支付地點不是業務日，那麼其本金和溢價（如有）、或利息的支付不必於該支付地點於該日付款，而可以於該系列證券於該支付地點的下一個業務日進行付款，並具有同等有效力，如同該付息支付日、贖回日或到期日上進行付款一樣，如果該款項於該業務日付款或已適當提供的話，該付款不會產生從該利息支付日、贖回日或到期日後至該業務日之間的利息。

第16.06部分。 標題和目錄的影響本條款和條文之標題及目錄僅供參考，不影響施工。

第16.07節。 繼承人和受讓人本契約中雙方所規定的所有契約和承諾均對其各自的繼承人和受讓人具有約束力並對其允許的繼承人和受讓人具有應得的利益，無論是否明示。

第16.08節。 可分性條款如果本契約或證券中的任何條款無效、非法或無法強制執行，其餘條款的有效性、合法性和可強制執行性不受此影響。

節 16.09。 債券契約的好處本債券契約中的任何條款都不表示，且由此所暗示的任何事情都沒有意圖，或不得被解釋為向除了本契約當事人及其繼承人以及證券持有人以外的任何個人或公司授予或給予任何利益、權利、救濟或要求，符合本債券契約或本債券契約中任何約定、條件、規定、承諾或協議的所有契約、條件、規定、承諾和協議都應僅為本契約當事人及其繼承人以及證券持有人獨有的權益存在。

第16.10節。 對照原本本契約書可成立無數等份，每份經過簽署即視為原本，但是所有這些等份的效力相當於一份。

第16.11節。 管轄法；放棄陪審團審判。本契約及有關證券應視為在紐約州法律下締結的合約，並且，其所有目的均須遵從並按照該州法律來解釋。

本合同各方當事人（包括接受證券的每一持有人）在最大程度上允許適用法律的情況下，此處放棄可能對任何與本契約直接或間接有關的訴訟的陪審團審判的任何權利。

[簽名 接下來是頁面]

鑑於此，當事人已導致本契約正式執行，日期如上。

參照對照表(1)

(1) 此交叉引用表不構成債券契約的一部分，對於任何條款或規定的解釋均沒有軸承作用。