美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國稅局僱主 證件號） |
| |
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| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則爲以前的姓名或以前的地址）
如果是表單，請選中下面的相應複選框 8-K 申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務（見下文一般說明A.2.）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條提交的書面通信 |
| 根據規則徵集材料 14a-12 根據《交易法》(17 CFR) 240.14a-12) |
| 啓動前 根據規則進行通信 14d-2 (b) 根據《交易法》(17 CFR) 240.14d-2 (b)) |
| 啓動前 根據規則進行通信 13e-4 (c) 根據《交易法》(17 CFR) 240.13e-4 (c)) |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個課程的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或《規則》中定義的新興成長型公司 12b-2 1934 年《證券交易法》 (§ 2401.2億.2 本章的內容）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 1.01 項簽訂實質性最終協議。
2024年8月16日，Personalis, Inc.（「公司」）與Tempus AI, Inc.（「Tempus」）簽訂了投資協議（「投資協議」），根據該協議，公司發行和出售了35萬股普通股（「股票」），面值每股0.0001美元（「普通股」），即上次報告的每股價格爲5.07美元 2024年8月15日納斯達克全球市場普通股的收盤價。該公司通過出售股票獲得了總收益17,745,000美元。
根據投資協議的條款，公司同意在股票出售之日起30個日曆日內向美國證券交易委員會提交註冊聲明，登記股票的轉售。
2023年11月28日，公司發行了Tempus（1）一份認股權證，以每股行使價1.50美元購買多達4,609,400股普通股；（2）一份認股權證，以每股行使價爲2.50美元購買最多4,609,400股普通股（合稱 「認股權證」）。根據投資協議，騰邦於2024年8月16日按各自的行使價全額行使了認股權證，共計9,218,800股普通股，總收購價爲18,437,600美元。
關於投資協議，公司和騰普斯於2024年8月16日簽訂了公司與Tempus之間於2023年11月25日簽訂的商業化和參考實驗室協議修正案（「修正案」）（「商業化協議」），根據該修正案，雙方爲便利商業化協議而將終止通知期延長至30個月，增加了公司在轉讓時的某些義務商業化協議或其下的任何權益Tempus的競爭對手或與Tempus競爭對手的控制權變更交易有關，並增加了公司承諾在某些情況下維持實驗室能力的新患者數量。
投資協議包含僅爲投資協議各方利益而作出的慣常陳述、擔保和承諾。此類陳述、擔保和承諾 (i) 旨在作爲投資協議各方之間分配風險的一種方式，而不是事實陳述；(ii) 可能採用與公司股東或其他投資者所認爲的實質性標準不同的方式適用實質性標準。因此，本文件中包含投資協議只是爲了向投資者提供有關交易條款的信息，而不是向投資者提供有關公司的任何其他事實信息。投資者不應將陳述、擔保和承諾或其任何描述作爲對公司或其任何子公司或關聯公司實際事實或狀況的描述。此外，有關陳述和擔保標的的信息可能會在投資協議簽訂之日後發生變化，後續信息可能會也可能不會在公開披露中得到充分反映。
前述《投資協議》和《修正案》摘要通過引用投資協議和修正案的全文進行了全面限定，其副本分別作爲附錄4.1和附錄10.1附於本報告，以引用方式納入本報告。
第3.02項未經註冊的股權證券銷售。
本報告第1.01項中與股票發行相關的信息以引用方式納入本第3.02項。
根據《證券法》第4（a）（2）條，根據經修訂的1933年《證券法》（「證券法」），股票的發行免於註冊。Tempus向公司表示，根據《證券法》第501條的定義，Tempus是 「合格投資者」，收購這些股票是出於投資目的，不是爲了進行任何分配，也不是爲了出售股票，任何股票證書上都將附上適當的說明。
第 7.01 項 FD 法規披露。
2024年8月16日，該公司發佈了一份新聞稿，宣佈公司已簽訂投資協議，與騰邦和騰普斯簽訂的修正案已全面行使認股權證。新聞稿的副本作爲本表8-k最新報告的附錄99.1提供。
就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言，本最新報告第7.01項（包括附錄99.1）中的信息已提供，不應被視爲 「已歸檔」，也不得受《證券法》該部分的責任約束。除非該文件中具體提及的內容明確規定，否則無論該文件中是否使用任何一般的公司註冊語言，均不應將這些信息視爲以引用方式納入了公司向美國證券交易委員會提交的任何其他文件，無論該文件是在今天的日期之前還是之後提交的。
第 9.01 項財務報表和附錄。
(d) 展品
| 展覽 數字 |
描述 | |
| 4.1* | Personalis, Inc. 與 Tempus AI, Inc. 於 2024 年 8 月 16 日簽訂的投資協議 | |
| 10.1*# | Personalis, Inc.和Tempus AI, Inc.於2024年8月16日簽訂的《商業化和參考實驗室協議》的第1號修正案 | |
| 99.1 | 2024 年 8 月 16 日的新聞稿。 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 | |
| * | 根據規例第 601 (a) (5) 項 S-K 美國證券交易委員會頒佈的，本附件的某些附表和附件被省略了，因爲它們不包含投資或投票決定的信息材料，而且該信息沒有在展覽中以其他方式披露。 |
| # | 根據法規第 601 (b) (10) (iv) 項 S-K 頒佈 美國證券交易委員會對本附件的某些部分進行了編輯，因爲公司通常和實際上將此類遺漏信息視爲私密或機密信息，也因爲此類遺漏的信息並不重要。 |
簽名。
根據1934年證券交易法的要求，註冊機構特此通過其代表，由授權簽署本報告的被授權人。
| 日期：2024年8月16日 | Personalis公司。 | |||||
| 通過： | /s/ Aaron Tachibana | |||||
| Aaron Tachibana | ||||||
| 首席財務官兼首席運營官Yuxia Xu | ||||||