美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
目前的报告
根据第13或第15节d)
1934年证券交易法第13a-16或15d-16条款
报告日期(最早事件报道日期):
(正式名称)
(国家或其他管辖区的 (注册) |
(设立或其它管辖地的州) | (纳税人识别号码) |
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,(主要行政办公地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(
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(如果自上次报告以来发生更改,请填写前名称或前地址。) |
如果申报的表格8-K旨在同时满足申报人根据以下任一条款的申报义务,请 勾选适用的框(见一般指令A.2。子):
根据证券法规定的425条规则的书面通信(17 CFR 230.425) |
根据《交易法》第14a-12条规定(17 CFR 240.14a-12),进行征集材料 |
根据《交易法》第14d-2(b)条规定(17 CFR 240.14d-2(b)),进行交易前沟通 |
根据《交易法》第13e-4(c)条规定(17 CFR 240.13e-4(c)),进行交易前沟通 |
根据法案第12(b)条注册的证券:
每一类的名称 | 交易标志 | 注册在每个交易所的名称 登记 |
本基金寻求于东欧地区注册的主要权益关联发行人的长期升值投资。 |
请勾选选择是否注册机构是1933年证券法规则405条(本章第230.405 条)或1934年证券交易法规则120亿.2(本章第2401.2亿.2条)定义下的新兴成长型公司。
新兴成长型企业
如果成长型企业选择不使用延长过渡期来遵守任何根据《证券交易法》第13(a)条规定提供的新的或修订的财务会计准则,请打勾示意。
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Dominique Einhorn | 董事离职或某些高管的任免;董事会成员的选举;某些高管的补偿安排。 |
2024年8月13日,cytosorbents公司发表新闻稿,宣布任命彼得·J·玛里亚尼为公司的新致富金融(临时代码),任职于2024年8月14日(生效日期)。与此任命相关,该公司还宣布凯瑟琳·P·布洛赫女士养老,她是公司当时的现任致富金融(临时代码),并将过渡到公司的咨询角色中。
关于任命为公司的致富金融(临时代码)官员,Mariani先生和公司签订了一份雇佣协议(“雇佣协议”),其初始期限从生效日期开始至2025年12月31日结束。雇佣协议将自动续约为一年,除非公司或Mariani先生提前六十天书面通知不续约。
根据《雇佣协议》的条款,Mariani先生将获得年薪42.5万美元,并有资格获得年度现金奖金,最多相当于Mariani先生年薪的45%,取决于年度管理里程碑的达成及Mariani先生的综合表现。此外,从2025年开始,Mariani先生还有资格根据董事会的裁定获得年度股权奖励。
在生效日期,公司根据纳斯达克证券交易所挂牌规则5635(c)(4)发放了以下诱因奖励给马里亚尼先生,每份奖励均根据雇佣协议(“诱因奖励”)的条款发放:
非合格股票期权 期权(时间- 基于时间的分阶段授予) |
非合格 股票期权 (绩效- 基于绩效的分阶段授予) |
限制性股票 单位 |
权利变更 限制股票 单位 |
签订 限制 股票单位 |
80,000 (1) | 215,000 (2) | 65,000 (3) | 175,000 (4) | 110,000 (5) |
(1) 在生效日期的六个月周年之日,就该公司普通股(“普通股”)的41,000股进行归属。 (ii) 关于剩余的39,000股普通股,将分三次,每次13,000股,在生效日期的一年、两年和三年周年之日进行归属,前提是Mariani先生在适用的归属日期继续为公司服务。
(2) 仅在根据就业协议条款实现特定里程碑的情况下才会获得,但仅限于在2025年12月31日之前实现这些里程碑,并且取决于Mariani先生在适用归属日期继续服务于公司。
(3)生效日期的一年和两年纪念日均分两期实现,前提是玛丽亚尼先生在适用的实现日期继续为公司服务。
(4) 仅在控制变更(如在雇佣协议中定义)时获得,视Mr. Mariani在适用归属日期继续为公司服务而定。
(5) 在以下情况中的较早时间授予股权:(i) 发生 公司的控制权转让(如雇佣协议中定义),以及(ii) 生效日期四周年,前提是Mariani先生在适用授予日期继续为公司服务。
雇佣协议也包括其他惯例福利,包括参加员工福利计划、带薪休假以及报销某些与业务相关的费用,包括娱乐和差旅费用。此外,雇佣协议规定,在没有“原因”的情况下终止、基于“正当理由”自愿终止或者公司发生“控制权变动”的情况下,根据雇佣协议规定了一些终止福利。
马里亚尼先生,60岁,拥有超过25年的经验,是几家高增长的医疗器械公司的重要合作伙伴和战略金融领导者。在加入公司之前,马里亚尼先生曾担任医疗技术公司Axogen, Inc(纳斯达克:AXGN)的首席财务官,专注于周围神经修复,任职时间从2016年3月至2023年12月,最近担任2021年3月至2023年12月的执行副总裁兼首席财务官。在Axogen,马里亚尼先生负责所有财务和会计职能,投资者关系,信息技术和安全问题,以及全球质量。在Axogen之前,马里亚尼先生曾担任私人持股的全球领先公司Lensar, Inc的首席财务官,该公司是第二代飞秒激光技术用于屈光性白内障手术的全球领先者。在Lensar之前,他曾担任公开交易公司Hansen Medical, Inc的首席财务官,该公司设计和制造用于导管定位和控制的医疗机器人。马里亚尼先生在印第安纳大学获得会计学学士学位。
这里没有Marini先生与公司任何董事、执行官或由公司提名或选择成为董事或执行官的人之间的任何家庭关系,其含义参照《证券法案下的S-K条例》第401(d)条款。 自公司上一个财政年度开始以来,并未参与任何一笔交易,其中Marini先生存在《S-K法规》第404(a)条款规定的直接或间接重大利益。
关于Bloch女士的退休,公司与Bloch女士于2024年8月13日签订了一份咨询协议(“咨询协议”),根据该协议,Bloch女士将担任公司的顾问。
根据咨询协议的条款,在Bloch女士的协助下,将在包括但不限于协助和促成Mariani先生被任命为公司新的致富金融(临时代码)的有效过渡。除非Bloch女士或公司提前终止,咨询协议将继续有效直至2025年12月31日,并随后由公司和Bloch女士协商一致确定(“术语”).
在任期内,Bloch女士将以每小时335美元的时薪得到补偿。在签署咨询协议日期之前授予Bloch女士的限制性股票单位将继续按照计划时间解锁,在任期内Bloch女士将有权获得与根据咨询协议提供的服务相关的因支出而发生的习惯性报销。
此外,Bloch女士在退休日期后紧随的12个月内有资格从公司获得按月费用报销,在公司根据COBRA计划继续提供保险的成本;前提是Bloch女士有资格并及时选择COBRA继续保险。
上述就业协议和咨询协议的摘要并不旨在完整,其完整性由本当前8-k表格中作为附件10.1和10.2提交的就业协议和咨询协议的副本参照,并在此纳入参考。
项目9.01 | 展示资料 |
(d) 附件
签名
根据1934年证券交易法的要求,登记者已授权下列人士代表其签署本报告。
日期:2024年8月16日 | cytosorbents公司 | |
通过: | Dr. Phillip P. Chan | |
名称: | Dr. Phillip P. Chan | |
标题: | 首席执行官 |