EX-10.3 4 tm2421901d1_ex10-3.htm EXHIBIT 10.3

 

展品10.3

 

诱因 授予

 

细胞吸附剂 公司

非法定 股票期权通知

 

授权编号:_____

 

本通知证明了授予您的非法定股票期权(每个称为“选项”或集体称为“Options”) 已授予您,Peter J. Mariani,受附属的非法定股票期权协议(该“协议”)的条款约束。这些期权使您有权购买普通股,每股面值0.001美元(“普通股”),为Delaware州的Cytosorbents公司(简称“公司。 您可购买的股数及购买价格如下所示。本通知构成协议条款的一部分,并受其约束。

 

授权日期2024年8月14日

 

期权数量80,000 期权,每个期权可以购买一个分享

 

行使价格每股 0.90 美元

 

到期日期权将在下午5:00到期 下午东部时间在授予日期之后或之前,与最后一个业务日重合的的第10个周年("到期日,除非已全部行使或提前终止。

 

行使期权 时间表根据协议中描述的条款和条件,期权将按照下面的时间表变得可行行使:

 

分配时间表根据协议的条款,以及雇佣协议的适用条款(如下定义),期权应根据设定的分配进度变为已取得并可行使, 合并后的IFRS只要您的服务与授予日期至计划获得授权日期之间保持连续,除非附录A另有规定以及关于取得和行使加速。

 

期权在特定日期可行使的程度会向下取整至最接近的整数股份。然而,行使权利在授予日期的首个周年时将向上取整至100%。

 

引导性补助在此授予您的期权旨在构成《NASDAQ上市规则》5635(c)(4)规定的“雇佣诱因授予”,并非根据不时修订的CytoSorbents Corporation 2014 Long-Term Incentive Plan(即“计划”)授予或发放。

 

  Cytosorbents 公司
   
  通过: /s/ 陈静宜博士
  名称: 陈静宜博士
  标题: 首席执行官
  日期: 2024年8月14日   

 

我确认我已经仔细阅读了附加的协议和计划的招股说明书,并同意受这些文件中规定的所有条款约束。

 

附件:非法定股票期权协议受让人
 /s/ Peter J. Mariani
 行使表格Peter J. Mariani
  日期: 2024年8月14日 

 

 

 

 

授权编号: _____

 

非法定 股票期权协议

 

本协议日期自 授予日期起生效,由德拉华州公司Cytosorbents Corporation(以下简称“公司”)交付给您,彼得·J·玛里亚尼。

 

根据2024年8月14日与您之间签订的《雇佣协议》(无论何时修订,简称“雇佣协议”)的条款,公司决定根据本文所述的条件和规定授予您期权。公司董事会决定将期权授予作为您与公司签订雇佣协议并调动您的利益与公司及其股东利益一致的重要诱因。此处提供的期权授予旨在构成纳斯达克上市规则5635(c)(4)或任何后续规定规定的“雇佣诱因授予”,并非根据计划授予或进行。

 

1.     术语。 本协议中使用的大写字母术语在相应的股票期权通知和/或协议末尾的术语表中定义,或者在计划中,视情况而定。

 

2.     诱因 授予.

 

a.     公司根据纳斯达克股票市场规则第5635(c)(4)条或其后续条款中规定的就业引导授予股东的审批要求例外情况,向您授予期权,条款和条件如本协议所述,并且在下文第2(c)条的情况下,以与计划中提供的条款完全相同的条件授予。如果本协议与计划之间存在任何冲突,应以本协议为准。

 

b. 您承认,在此授予的期权已充分满足公司根据就业协议第4.3(d)节描述提供给您的非法定股票期权授予的义务。您进一步承认,在此授予的期权旨在作为对就业协议第10节中规定的部分承诺的考虑。

 

按照约定,期权并非根据计划授予;但本协议应按照与计划条款一致的方式解释和执行,即使未根据计划授予,其条款已通过引用并入本文(包括但不限于管理员不时根据计划发布的任何解释、修订、规则和监管条例,这些条例应被视为适用于在此之下授予的期权,无需管理员进一步行动,除非管理员另有明确规定)。管理员应有权解释和解释本协议及计划条款,视其为已被引用并适用于在此之下授予的期权,并对其下的任何问题做出所有决定,其决定应对您及您的受益人产生约束力且具有决定性。您确认已收到计划副本和计划的官方招股说明书。您还确认已有机会审阅计划并同意受本协议引入的计划条款的条款和规定的约束。可通过联系公司的首席法律官获取计划和计划的官方招股说明书的纸质副本。为避免疑问,在此下授予的期权或因行使期权而发行的普通股不会减少根据计划授予的奖励而可发行的普通股数量。

 

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3.期权行使.

 

a。可行权性。 期权将按照股票期权通知书中规定的行权时间表变得可行,只要您从授予日期到适用的行权日期一直在公司服务。除非股票期权通知书针对因您停止服务而产生的行使权提供了其他规定,否则在您停止与公司的服务后,期权将不会变得可行。

 

b.行使权 您可以在到期日或期权较早终止之前的东部时间下午5:00之前随时行使该期权,除非适用法律另有规定。尽管前述规定,如果管理者随时确定根据任何适用司法管辖区、联邦、州或外国证券法,根据本协议交付股票可能违法,或可能违法,期权行使权或根据期权接收股票的权利将暂停,直到管理者确定该交付是合法的。如果管理者随时确定根据本协议提供的股票交付可能违反当时上市交易的国家证券交易所规则,期权行使权或根据期权接收股票的权利将暂停,直到管理者确定这样的行使或交付不会违反这些规则。第4节描述在您死亡、残疾或服务终止的情况下适用的某些期权行使限制。期权仅可按整数股数行使,并且不得一次行使少于一百股(或期权当时可行权的较少股数)。不会根据期权发行碎股。

 

c.     运动 程序为了行使期权,您必须在期权到期或终止前向公司秘书或其代表提供以下项目:

 

i. 请注意,以管理人员不时要求的方式和形式传达,指定要在期权下购买的股票数量;

 

ii. 完全支付股票的行使价格,或者按照管理员时常要求的方式和形式,执行经纪辅助的无现金行使的充分、不可撤销的指示,均应符合本协议第3(d)节的规定;和

 

iii. 全部支付适用的扣缴税款,根据本协议第 8 条。

 

在公司秘书或其代表收到所有前述项目,并且此行权在接受并符合所有适用的联邦、州和外国证券法的情况下,才会生效。尽管如前所述,如果管理员允许通过交付恰当执行且不可撤销的指令,以管理员可能不时要求的方式和形式,以实现经纪辅助的无现金行权,并且这些指令规定在限价单下销售股份而不是在市场上销售,那么行权将在公司收到全额支付行权价格的现金或等值现金的日期,或者在公司收到经纪人确认已实施销售指令的日期之前,以较早者的日期为准才会生效,且行权必须在这两个日期中的较早者发生在期权终止日期之前才有效。

 

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d.     付款方式。如果有的话,公司将向以此证券登记的人支付利息,在此证券的常规记录日的营业结束时。如果证券或其中一部分被要求赎回或发生控制权更改要约,并且可选赎回日或控制权支付日在任何利息支付日之后并在该利息支付日之前,将按照信托文件所规定的方式在呈递和交出该证券的时候支付利息。您可以通过以下方式支付行权价格:

 

i. 交付现金、认证或出纳支票、汇票或其他现金等价物,此等等价物应为管理员酌情接受的。

 

ii. 根据联邦储备系统理事会规定t的规定,通过管理员指定或批准的券商进行 券商协助的无现金行权;

 

iii. 受 申请时间财政主管设定的限制,通过实际交付或证明向公司提供其他 公司普通股的股份,其在交付日期的公允市场价值等于行权价格;或者

 

iv.  管理员批准的任何其他方法;或

 

v. 任何 上述内容的组合。

 

e。发行 行使时的股份。在此之后,公司应尽快向您发行您行使的期权所依据的股份 行使日期,视公司收到的总行使价和必要的预扣税(如果有)而定。 在发行此类股票后,根据下文第8节的规定,公司可以以电子方式代表您交付此类股票 致公司指定的股票计划管理人或公司可能自行选择的其他经纪交易商, 在合理范围内,或可能以无凭证账面记录的形式保留此类股份。任何交付的股票证书都将如此,除非股票是 根据适用的联邦和州法律,已注册或可豁免注册,并附有限制转让权的说明 此类股票的。

 

4.服务的终止.

 

a。未行使的期权终止如果您与公司的服务因任何原因终止,则在给予任何载于附件A的获得和行使加速条款后,那时未行使的期权将立即在终止时终止。

 

b. 练习 服务终止后的期权如果您与公司的服务由于除了因为原因而被解雇而结束,那么在给予附录A中规定的任何入职和行使加速条款后,那时可以行使的期权将在以下时间结束:

 

i. 在此等停止后90天到期,如果您的服务因(1) 公司除名您(非因有原因开除)或 (2) 您自愿除名而非因伤残或死亡;

 

ii. 在此类终止后的12个月内到期,如果您的服务因您的残疾或死亡而终止;

 

iii. 在您去世后的12个月内到期,如果您的去世发生在本条款第(i)或(ii)所述的期间,根据情况; 或

 

iv.   到期日期。

 

在您去世的情况下,可以行使的期权 可由您的执行人、个人代表或按照遗嘱或继承和分配法规转让给的人行使。

 

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c.     不当行为。无论Options是否可行,一经发生以下情况之一,服务期因故终止或终止后的行使期立即终止:(i) 就公司任何资金或财产进行欺诈或侵占,或(ii)对公司的任何就业、保密、非竞争、非招揽、发明创作转让或其他类似协议的任何条款进行违反,由管理人员确定后的结果是决定性的。

 

d.     状态变更如果您的服务是与一家业务、交易或实体合作,在授权日期之后因任何原因停止成为公司的一部分或附属公司,且您的服务随即未立即与公司或公司的附属公司继续无间断,则您的服务将被视为已根据本第4节的目的终止。

 

5.     期权不可转让这些期权及在行使前的基础股份只能通过遗嘱或继承法律进行转让,在您有生之年内,只能由您行使期权,或在您处于法定义务下的时期内,由您的监护人或法定代表行使。除上述规定外,期权及在行使前的基础股份不得被转让、转让、质押、抵押、受到任何“看跌等效头寸”、“看涨等效头寸”(正如1934年证券交易法规则16(a)-1下所定义的每个前述术语),或开空头寸,或以任何方式(无论是依法还是其他方式)处置,并且不得受到执行、附加或类似程序的影响。

 

6.     非合格 期权的性质。这些期权是 没有 旨在符合码第422节中激励股票期权的定义,本协议应据此解释。您特此确认,在行使期权时,您将承认以当时股票的公允市场价值超过行权价的部分为额的报酬收入,并必须遵守本协议第8条的规定,以便就由于此类行使而产生的任何税款代扣义务方面进行遵守。

 

7.扣缴税款.

 

a. 在期权行使时,全数或部分行使,或在公司要求时,您授权公司从工资或任何其他应支付给您的款项中扣除,并同意按照法律要求扣缴外国、联邦、州和地方税款,如果有的话,这些税款与期权有关。公司可能要求您支付现金以支付任何代扣税款作为期权行使的条件或发行代表股份的股票。

 

b.     管理员可以自行决定,允许您全部或部分地履行可能因期权而产生的任何代扣税义务,方法可以是选择公司从即将行使的股票中扣除相应数量的股份,或者选择交付给公司已拥有的股份,无论哪种情况,拥有的股份公允市值不得超过满足最低代扣金额所需的数额。

 

8.     调整。 管理员可能根据计划的条款对您的期权进行各种调整,包括对期权所涉及的证券数量和类型以及行使价格的调整。

 

9.     不保证 雇佣或服务关系根据计划或本协议的规定,都不会改变您的雇佣自由或其他雇佣状态,也不会被解释为您与本公司之间的雇佣或其他服务关系的合同,也不会被解释为您与公司继续雇佣或其他服务关系的合同权利,也不会被解释为公司有权在任何时间内以有或无正当理由或通知解雇您,无论这种解雇是否导致任何期权无法行使或对您的利益造成其他不利影响,如计划所述。

 

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10.   股票不得转让的限制。任何在行使期权时发行的股票都将受到委员会确定的特殊没收条件、回购权、优先转让权和其他转让限制的制约。 这些限制应在相关的期权奖励协议中规定,并适用于所有股票持有人适用的任何一般限制。在您按照期权的规定行使期权并获得这些股份之前,您将不会享有任何与这些股份有关的股东权利。对于在该股份发行日期之前确定的股利、分红派息或其他权利,不会作出调整。

 

11.   公司的权利期权的存在不应以任何方式影响公司或其股东作出或授权进行任何或所有的调整、资本重组、重组或其他公司资本结构或其业务的变更,或公司的任何合并或合并,或债券、债券、优先股或其他股票的发行,具有优先权的或可转换为或以其他方式影响普通股或其权利,或公司的解散或清算,或公司全部或部分资产或业务的出售或转让,或任何其他公司行为或程序,无论其性质如何。

 

12.   全部协议本协议连同相应的股票期权通知,包含您和公司之间关于期权的全部协议。在签署本协议之前就期权达成的任何口头或书面协议、陈述、保证、书面诱因或其他通信,均应无效,且对所有目的无效。

 

13.   修改本协议可能会由管理员自行决定不时进行修订; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。请注意,除非在计划中提供或由您和公司签署的书面文件中另有规定,在行使裁量权确定期权或股票有重大不利影响的情况下,本协议不得进行修改。

 

14.   409A章节。 本协议及下面授予的期权旨在符合《法典》第409A条的规定,或者免除相关规定。本协议及期权应在一致的意图下进行管理、解释和解释。计划或本协议中任何条款均不得被解释为包含任何延缓补偿的功能,而不仅仅是延迟收入确认直至行使期权。如果发现计划或本协议的任何条款不符合《法典》第409A条的规定,或者免除相关规定,管理人员可以酌情修改并实施,而无需征得您的同意,以管理员认为必要或适当的方式来符合《法典》第409A条的规定,或获得该规定的豁免。然而,上述内容不得被解释为公司向您提供任何特定税务效应的担保或保证。

 

15.   文件的电子交付通过您签署通知,您(i)同意以电子形式交付本协议,计划和期权的所有信息以及公司通常提供给股东的任何报告;(ii)承认您可以通过电话或书面联系公司免费收到公司以电子形式交付的任何文件的纸质副本;(iii)进一步承认您可以随时通过电话、邮政服务或电子邮件通知公司撤销对电子文件交付的同意;(iv)进一步承认您明白不需要同意以电子形式交付文件。

 

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16.   不 未来的权利通过执行本通知,您确认并同意:(i)这些期权授予是一次性福利,不构成任何合同性或其他权利,也不会因为过去经常被授予期权或以股票期权代替薪酬而需获得未来授予的股票期权;(ii)有关任何未来授予的所有决定,包括但不限于,授予或行使股票期权的时间、每个股票期权的最大股数和购买价格,将由管理员全权决定;(iii)这些期权的价值属于您雇佣合同范围之外的特殊薪酬项目,如果有的话;(iv)这些期权的价值并非正常或预期薪酬或工资,无论何种用途,包括但不限于计算终止、补偿、辞职、冗余、服务终结支付或类似支付,或奖金、长期服务奖、养老金或养老福利;(v)这些期权的获得权在终止与公司的雇佣关系或从公司转移就业,或因任何其他原因而不再符合申请资格时即终止,除非本协议中明确另有规定;(vi)如果基础普通股价值不增长,这些期权将没有价值,公司也不保证任何未来价值;以及(vii)如果这些期权价值不增长,不会产生任何赔偿要求或权益,您也放弃对公司因期权不增值而产生的任何此类索赔的不可撤销释放。

 

17.   个人 数据为了实施、管理和处理这些期权,您通过执行通知书同意公司及其第三方供应商或公司任何潜在交易中的任何潜在交易方对您的个人数据进行收集、接收、使用、保留和转移,无论是以电子形式还是其他形式。您了解个人数据(包括但不限于姓名、家庭住址、电话号码、员工编号、职位状况、社保号码、纳税人识别号、出生日期、国籍、职位和工资地点、用于税收预扣目的的数据以及授予、取消、行使、归属和未归属的股票)可能会被转移给协助实施、管理和处理这些期权的第三方,并且您明确授权这种转移以及接收者对数据的保留、使用和随后的转移。您了解这些接收者可能位于您所在国家或其他地方,并且接收者所在国家的数据隐私法律和保护可能与您所在国家不同。您了解数据只会在实施、管理和处理这些期权所需的时间内保留。您了解您随时可以请求出示个人数据的潜在接收者的姓名和地址清单,查看数据,要求有关数据存储和处理的额外信息,要求对数据进行任何必要的修改,或拒绝或撤回本处所做授权,在任何情况下都不会产生费用,通过书面与公司秘书联系。但请注意,拒绝或撤回您的授权可能会影响您接受股票期权的能力。

 

18.   管辖法根据新泽西州法律的规定,本协议的有效性、施工和效力,以及管理员就本协议作出的任何裁定或决定,以及任何主张在本协议项下拥有或声称拥有任何利益的个人的权利,均应由新泽西州法律独占确定,而不考虑有关其他司法管辖区法律适用性的规定。作为本协议的条件,您同意不会在包括新泽西州在内的联邦法院或州法院之外的任何法院提起因、由、根据或与本协议有关的诉讼,并且您在此同意并接受位于包括新泽西州在内的地区的任何联邦法院或任何位于包括新泽西州在内的地区的任何州法院的个人管辖权。您进一步同意不会否认或试图抵制该个人管辖权,也不会通过动议或其他请求离开任何此类法院以反对地点。

 

19.   解决争议任何涉及、产生、根据或与本协议有关的争议或分歧,应由管理员以善意及其绝对和不受控制的判断解决,任何此类判断或在本协议项下或根据本协议项下做出的任何其他判断以及管理员对本协议条款的任何解释,将对所有受其影响的人具有最终、约束力和决定性的效力。您同意在根据、产生、根据或与本协议有关的任何法律诉讼之前,首先耗尽您在管理员处的行政救济。您进一步同意,如果管理员未能解决任何根据、产生、根据或与本协议有关的争议或分歧令您满意,将不得在管理员作出决定后的二十四(24)个月内提起或维持与本协议有关的任何法律诉讼。

 

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20.   标题。 本协议中的标题仅供参考,不影响本协议的含义或解释。

 

21.   相关方。 本协议可分多份签署,每份均视为原件,但所有分件构成一份完整的文件。

 

{术语表从下一页开始}

 

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术语表

 

(a)“管理员“董事会或董事会指定的委员会或官员有权根据本协议管理期权。”

 

(b)“附属公司” 表示任何实体,无论是现在还是将来存在的,控制、被控制或与Cytosorbents公司共同控制。 为此目的,“控制”意味着拥有该实体全部股票或权益的 50% 或更多的总合投票权或价值。

 

(c)           “原因“ 在雇佣协议中赋予该术语的含义。

 

(d)“控制权变更“”在雇佣协议中具有指定的含义。

 

(e)           “代码“”指1986年修订版的国内收入法规。

 

(f)“公司包括cytosorbents公司及其关联公司,除非上下文另有规定。

 

(直接保留原文)残疾在雇佣协议中赋予此术语的含义。

 

(h)           “公允市场价值表示任意指定日期时,一股股票的价格。其计算方式如下:(i) 如果股票在全国证券交易所上市,则是该证券交易所综合带交易股票的收盘价(如果在该日期上没有交易,则是上次这种股票交易的日期);(ii) 如果股票没有在全国证券交易所交易,但在该日期股票场外交易,则是该日期前最新公开交易股票的价格的报价高低之和除以2;或(iii)如果在需要根据计划确定其价值的时间股票没有公开交易,则由委员会自行决定该股票的价值确定方式,以其认为适当的方式考虑所有它认为适当的因素,包括薪酬计划(非合格延期报酬规则)。”的一股普通股份通常指的是在相关日期由管理员酌情确定的普通股每股收盘价格或高低销售价的平均价值,由主要市场或交易所报告,底边普通股上市或允许交易。请参考计划书,了解有关市价的详细定义,包括在相关日期未报告普通股销售时如何确定市价。

 

(i) “ “”在雇佣协议中具有指定的含义。

 

(j) “服务” 表示您与公司及其关联公司的雇佣关系或其他服务关系。 如果在出售、合并或其他公司交易后,您雇佣或与之有服务关系的公司、企业或实体不是公司或其继承者或公司的关联公司或其继承者,则您的服务将被视为已终止。

 

(k) “股份” 意味着 普通股期权背后的普通股股票。

 

(l) “股票 期权通知“”表示书面通知,证明期权授予是本协议的一部分并构成

 

(男)终止日期“”在雇佣协议中具有指定的含义。

 

(n)””; “你的”。“您” 或 “您的” 是指期权奖励的获得者,如上所示 股票期权通知。每当协议提及 “您” 时,从逻辑上讲,该条款应是 根据管理人的决定,被解释为适用于您的遗产、个人代表或期权可能向其受益人 根据遗嘱或血统和分配法转让,“您” 一词应被视为包括该人。

 

- 8 -

 

 

鉴此,公司已由其授权的官员代表执行本协议。

 

  Cytosorbents 公司
   
  通过: /s/ 陈静宜博士
  姓名: 陈静宜博士
  标题: 首席执行官
  日期: 2024年8月14日

 

签名的人在此确认他/她 已经仔细阅读了本协议,并同意受本协议所列所有条款的约束。签名的人还同意通过电子方式 接收有关期权或公司的所有通知或其他信息。

 

 被授予人
    
   /s/ Peter J. Mariani
   Peter J. Mariani
   日期: 2024年8月14日         

 

 

 

 

附录A

 

分配时间表

 

基于时间的期权授权

 

·80,000股股份将按照以下的解禁计划变得有效并可行使;前提是您的服务需从授予日期持续到相应的解禁日期:

 

股份待解禁数量 兑现日期
41,000 6th 授予日期的一个月周年纪念日
13,000 121世纪医疗改革法案 授予日期的周年纪念日
13,000 2nd 授予日期的周年纪念日
13,000 3rd 授予日期周年

 

·除非另有规定,并受雇佣协议的适用条款约定下述的情况下,如果您与公司的服务因任何原因终止,则所有未成熟和可行使的股份将立即且自动地归还给公司而不支付任何代价,您将不再对该期权或基础普通股享有任何进一步的权利、所有权或利益。