展示10.4
诱因 授予
细胞吸附剂 公司
非法定的员工股票期权通知 | 授权编号: _____ |
本通知证实 非法定股票期权的授予(每种股票期权均为”选项” 或者统称为 ”选项”)已授予您,彼得·马里亚尼,但须遵守所附非法定股票期权的条款 协议(”协议”)。期权使您有权购买面值0.001美元的普通股 每股 (”普通股”),特拉华州的一家公司 CytoSorbents Corporation( ”公司”)。您可以购买的股票数量以及购买这些股票的行使价 如下所示。本通知构成《协议》的一部分并受其条款和规定的约束。
授予日期:
期权数量215,000期权,每一个期权允许购买一股股票
行使价格每股$0.90
到期日期权到期时间为 下午5:00 下午东部时间在授予日期之日或之前 与或之前的最后一个营业日的第10周年(“到期日,除非已全部行使或提前终止。
行使时间表根据协议中描述的条款和条件,期权将根据以下时间表变为可行权。
分配时间表根据协议的条款,期权应根据规定的归属时间表变为可行权,并行使 合并后的IFRS只要您的服务从授予日期到计划发生归属的适用日期连续不间断,期权便将依照协议A的规定变得合法行使,除非附录A中有关于归属和行使加速的其他规定。
期权在特定日期可行使的程度会向下取整至最接近的整数股份。然而,行使权利在授予日期的首个周年时将向上取整至100%。
引导性补助: 此处授予给您的期权旨在构成《纳斯达克上市规则》5635(c)(4)条或任何后续规定中描述的“雇佣诱因授予”,而非根据cytosorbents公司2014年长期激励计划(以下简称“计划”)授予或制定。
Cytosorbents 公司 | ||
通过: | /s/ 陈静宜博士 | |
姓名: | 陈静宜博士 | |
标题: | 首席执行官 | |
日期: | 2024年8月14日 |
我确认我已经仔细阅读了附加的协议和计划的招股说明书,并同意受这些文件中规定的所有条款约束。
附件: | 非法定股票期权协议 | 受让人 | |
/s/ Peter J. Mariani | |||
行使表格 | Peter J. Mariani | ||
日期: | 2024年8月14日 |
授权编号: _____
非法定 股票期权协议
本协议日期自 授予日期起生效,由德拉华州公司Cytosorbents Corporation(以下简称“公司”)交付给您,彼得·J·玛里亚尼。
根据2024年8月14日与您之间签订的《雇佣协议》(无论何时修订,简称“雇佣协议”)的条款,公司决定根据本文所述的条件和规定授予您期权。公司董事会决定将期权授予作为您与公司签订雇佣协议并调动您的利益与公司及其股东利益一致的重要诱因。此处提供的期权授予旨在构成纳斯达克上市规则5635(c)(4)或任何后续规定规定的“雇佣诱因授予”,并非根据计划授予或进行。
1. 术语。 本协议中使用的大写字母术语在相应的股票期权通知和/或协议末尾的术语表中定义,或者在计划中,视情况而定。
2. 诱因 授予.
a. 期权依照纳斯达克股票市场规则5635(c)(4)条款(或任何后续规定)所载录的雇佣诱因授予股东豁免审批要求的例外,根据本协议规定的条款和条件授予您,除本条款下第2(c)款外,以与计划规定的条款相同的条件。如果本协议与计划有任何冲突,应以本协议为准。
您承认在此下发放期权完全满足公司根据雇佣协议第4.3(e)款描述向您提供非法定股票期权授予的义务。您进一步承认,在此下发放期权是为了对雇佣协议第10款规定的事项的考虑之一。
c. 据了解,期权并非根据计划授予;但是,本协议应被理解和执行为与计划的规定一致,好像是根据计划授予的,并且计划的条款已经通过引用并入本协议(包括但不限于由管理人员不时根据计划制定的任何财务报表解读、修正案、规则和规定,应视为适用于在此授予的期权,无需管理人员进一步行动,除非管理人员另有明确规定)。管理人员应具有解释和执行本协议条款和计划条款的最终权力,如其通过引用并入本协议并视为适用于在此授予的期权,并作出任何和所有决定,其决定将对你和你的受益人对计划或本协议中涉及的任何问题具有约束力和决定性。你承认已收到计划的副本和计划的官方招股说明书。你还承认你有机会审阅计划并同意受计划的条款和规定约束,如其并入本协议。计划和官方计划招股说明书的纸质副本可通过联系公司的首席法律官获得。为避免疑义,此处授予的期权或根据期权行使而发行的任何普通股股份均不会减少根据计划授予奖励而发行的普通股股份数量。
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3. | 期权行使. |
a。可锻炼性。 只要您,期权就可以根据股票期权通知中规定的行使时间表行使 从授予之日起至适用的行使权日期为公司服务。所有期权均不可行使 在您停止向本公司提供服务后,除非股票期权通知对所产生的行使性另有规定 由于您停止服务。
b。对 去运动。在可行使的范围内,您可在美国东部时间下午 5:00 或之前随时通过以下方式行使期权 期权的到期日或提前终止,除非适用法律另有规定。尽管有上述情况, 如果管理员在任何时候确定股份的交付根据任何法律是非法的,或者可能是非法的 适用的司法管辖区或联邦、州或外国证券法,根据以下规定行使期权或接收股票的权利 在管理员确定此类交付合法之前,应暂停期权。如果管理员在任何时候决定 根据本协议交付的股份违反了或可能违反了国家证券交易所的规定 股票随后上市交易,根据期权行使期权或获得股份的权利将被暂停,直到 署长确定此类演习或交付不会违反此类规则。下文第 4 节描述了某些限制 在行使适用于您死亡、残疾或终止服务时适用的期权时。期权可以行使 只能以整股的倍数行使,并且在任何时候都不得行使少于一百股(或更少的数量) 随后可行使期权的股份)。期权下不会发行任何零碎股票。
c. 运动 程序为了行使期权,您必须在期权到期或终止前向公司秘书或其代表提供以下项目:
i. 注意,按照管理者不时要求的方式和形式,指定期权中要购买的股份数量;
ii. 全额支付股票行权价款,或根据管理员不时要求的形式和方式,执行经纪辅助现金行权的适当签署、不可撤销指示,每项均须符合本协议第 3(d) 条款的规定;和
iii. 完全支付根据本协议第8条规定的适用预扣税。
在公司秘书或其代表收到所有前述项目,并且此行权在接受并符合所有适用的联邦、州和外国证券法的情况下,才会生效。尽管如前所述,如果管理员允许通过交付恰当执行且不可撤销的指令,以管理员可能不时要求的方式和形式,以实现经纪辅助的无现金行权,并且这些指令规定在限价单下销售股份而不是在市场上销售,那么行权将在公司收到全额支付行权价格的现金或等值现金的日期,或者在公司收到经纪人确认已实施销售指令的日期之前,以较早者的日期为准才会生效,且行权必须在这两个日期中的较早者发生在期权终止日期之前才有效。
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d. 付款方式。如果有的话,公司将向以此证券登记的人支付利息,在此证券的常规记录日的营业结束时。如果证券或其中一部分被要求赎回或发生控制权更改要约,并且可选赎回日或控制权支付日在任何利息支付日之后并在该利息支付日之前,将按照信托文件所规定的方式在呈递和交出该证券的时候支付利息。您可以通过以下方式支付行权价格:
i. 付款方式 现金、支票、银行本票、汇票或其他现金等值支付方式,需获得管理者自行决定的接受。
ii. 通过券商协助的无现金行权,符合美联储董事会条例t,通过由管理员指定或批准的券商公司进行。
iii. 以管理员不时施加的限制为准,将公司的其他普通股(通过实际交付或证明)交付给公司,该股在交付日期的公允市场价等于行权价格;或
iv. 管理员批准的任何其他方法;或
v. 任何上述任意组合。
e.行使期权后的股份发行公司将在行使日期后尽快向您发行您行使的期权所对应的股份,条件是公司收到总行使价格和必要的代扣税款。发行此类股份后,公司可以根据第8条的规定,在合理范围内,将这些股份电子化地代表您交由公司指定的股票计划管理人员或公司单方自行选择的其他券商,或保留这些股份以非记名账面形式保存。除非这些股份已注册或根据适用的联邦和州法律可获得注册豁免,公司交付的任何股份证书将附有限制转让的说明。
4. | 服务的终止. |
a.未行使的期权终止如果您与公司的服务因任何原因终止,则在给予任何载于附件A的获得和行使加速条款后,那时未行使的期权将立即在终止时终止。
b.练习 服务终止后的期权如果您与公司的服务由于除了因为原因而被解雇而结束,那么在给予附录A中规定的任何入职和行使加速条款后,那时可以行使的期权将在以下时间结束:
i。在此类终止后的90天到期后,如果您的服务由于(1)公司终止而终止,而不是因为有原因,或者(2)您自愿终止而不是因为残疾或死亡;
ii. 在您的服务因您的残疾或死亡而终止后的12个月到期之日,
iii. 在您去世后的12个月内到期,如果您的去世发生在本节4(b)的第(i) 或 (ii)款描述的情况下,根据具体情况而定;或
iv. 截止日期。
在您去世的情况下,可以行使的期权 可由您的执行人、个人代表或按照遗嘱或继承和分配法规转让给的人行使。
c. 不当行为。无论Options是否可行,一经发生以下情况之一,服务期因故终止或终止后的行使期立即终止:(i) 就公司任何资金或财产进行欺诈或侵占,或(ii)对公司的任何就业、保密、非竞争、非招揽、发明创作转让或其他类似协议的任何条款进行违反,由管理人员确定后的结果是决定性的。
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d. 状态变更如果您的服务是与一家业务、交易或实体合作,在授权日期之后因任何原因停止成为公司的一部分或附属公司,且您的服务随即未立即与公司或公司的附属公司继续无间断,则您的服务将被视为已根据本第4节的目的终止。
5. 期权不可转让这些期权及在行使前的基础股份只能通过遗嘱或继承法律进行转让,在您有生之年内,只能由您行使期权,或在您处于法定义务下的时期内,由您的监护人或法定代表行使。除上述规定外,期权及在行使前的基础股份不得被转让、转让、质押、抵押、受到任何“看跌等效头寸”、“看涨等效头寸”(正如1934年证券交易法规则16(a)-1下所定义的每个前述术语),或开空头寸,或以任何方式(无论是依法还是其他方式)处置,并且不得受到执行、附加或类似程序的影响。
6. 非合格 期权的性质。这些期权是 没有 旨在符合码第422节中激励股票期权的定义,本协议应据此解释。您特此确认,在行使期权时,您将承认以当时股票的公允市场价值超过行权价的部分为额的报酬收入,并必须遵守本协议第8条的规定,以便就由于此类行使而产生的任何税款代扣义务方面进行遵守。
7. | 扣缴税款. |
a. 在期权行权时,全部或部分行权,或根据公司请求的任何时间,您特此授权从工资或任何其他应支付给您的款项中扣税,并同意采取适当措施缴纳法律规定的外国,联邦,州和地方税款,如果有,与期权相关。 公司可能要求您支付现金来支付任何扣税义务作为期权行权或发行代表股份的股票的条件。
管理员可以自行决定允许您全数或部分地履行可能因期权而产生的任何代扣税务义务,方法之一是选择公司从即将行使时要发行的股份中扣除相应数量的股份,或者选择向公司交付已拥有的股份,无论哪种情况,其公允市场价值均不超过满足法定最低代扣金额所需的金额。
8. 调整。 管理员可能根据计划的条款对您的期权进行各种调整,包括对期权所涉及的证券数量和类型以及行使价格的调整。
9. 不保证 雇佣或服务关系根据计划或本协议的规定,都不会改变您的雇佣自由或其他雇佣状态,也不会被解释为您与本公司之间的雇佣或其他服务关系的合同,也不会被解释为您与公司继续雇佣或其他服务关系的合同权利,也不会被解释为公司有权在任何时间内以有或无正当理由或通知解雇您,无论这种解雇是否导致任何期权无法行使或对您的利益造成其他不利影响,如计划所述。
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10. 股票不得转让的限制。任何在行使期权时发行的股票都将受到委员会确定的特殊没收条件、回购权、优先转让权和其他转让限制的制约。 这些限制应在相关的期权奖励协议中规定,并适用于所有股票持有人适用的任何一般限制。在您按照期权的规定行使期权并获得这些股份之前,您将不会享有任何与这些股份有关的股东权利。对于在该股份发行日期之前确定的股利、分红派息或其他权利,不会作出调整。
11. 公司的权利期权的存在不应以任何方式影响公司或其股东作出或授权进行任何或所有的调整、资本重组、重组或其他公司资本结构或其业务的变更,或公司的任何合并或合并,或债券、债券、优先股或其他股票的发行,具有优先权的或可转换为或以其他方式影响普通股或其权利,或公司的解散或清算,或公司全部或部分资产或业务的出售或转让,或任何其他公司行为或程序,无论其性质如何。
12. 全部协议本协议连同相应的股票期权通知,包含您和公司之间关于期权的全部协议。在签署本协议之前就期权达成的任何口头或书面协议、陈述、保证、书面诱因或其他通信,均应无效,且对所有目的无效。
13. 修改本协议可能会由管理员自行决定不时进行修订; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。请注意,除非在计划中提供或由您和公司签署的书面文件中另有规定,在行使裁量权确定期权或股票有重大不利影响的情况下,本协议不得进行修改。
14. 409A章节。 本协议和在此项下授予的期权旨在遵守《法典》第409A条的规定或豁免于此条。本协议和期权应当在一致于此意图的方式下管理、解释和解析。计划或本协议中的任何条款均不应被解释为包括任何延迟薪酬的功能,除了将收入的认可推迟至行使期权时。如果发现计划或本协议的任何条款不符合《法典》第409A条的规定或豁免于此条,管理员可自行决定修改并实施该条款,无需征得你的同意,以达到遵守或获得豁免于《法典》第409A条所需的必要或适当方式。然而,上述内容并不应被解释为公司对你的任何特定税务效果作出担保或保证。
15. 文件的电子交付通过您签署通知,您(i)同意以电子形式交付本协议,计划和期权的所有信息以及公司通常提供给股东的任何报告;(ii)承认您可以通过电话或书面联系公司免费收到公司以电子形式交付的任何文件的纸质副本;(iii)进一步承认您可以随时通过电话、邮政服务或电子邮件通知公司撤销对电子文件交付的同意;(iv)进一步承认您明白不需要同意以电子形式交付文件。
16. 不 未来的权利通过执行本通知,您确认并同意:(i)这些期权授予是一次性福利,不构成任何合同性或其他权利,也不会因为过去经常被授予期权或以股票期权代替薪酬而需获得未来授予的股票期权;(ii)有关任何未来授予的所有决定,包括但不限于,授予或行使股票期权的时间、每个股票期权的最大股数和购买价格,将由管理员全权决定;(iii)这些期权的价值属于您雇佣合同范围之外的特殊薪酬项目,如果有的话;(iv)这些期权的价值并非正常或预期薪酬或工资,无论何种用途,包括但不限于计算终止、补偿、辞职、冗余、服务终结支付或类似支付,或奖金、长期服务奖、养老金或养老福利;(v)这些期权的获得权在终止与公司的雇佣关系或从公司转移就业,或因任何其他原因而不再符合申请资格时即终止,除非本协议中明确另有规定;(vi)如果基础普通股价值不增长,这些期权将没有价值,公司也不保证任何未来价值;以及(vii)如果这些期权价值不增长,不会产生任何赔偿要求或权益,您也放弃对公司因期权不增值而产生的任何此类索赔的不可撤销释放。
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17. 个人 数据为了实施、管理和处理这些期权,您通过执行通知书同意公司及其第三方供应商或公司任何潜在交易中的任何潜在交易方对您的个人数据进行收集、接收、使用、保留和转移,无论是以电子形式还是其他形式。您了解个人数据(包括但不限于姓名、家庭住址、电话号码、员工编号、职位状况、社保号码、纳税人识别号、出生日期、国籍、职位和工资地点、用于税收预扣目的的数据以及授予、取消、行使、归属和未归属的股票)可能会被转移给协助实施、管理和处理这些期权的第三方,并且您明确授权这种转移以及接收者对数据的保留、使用和随后的转移。您了解这些接收者可能位于您所在国家或其他地方,并且接收者所在国家的数据隐私法律和保护可能与您所在国家不同。您了解数据只会在实施、管理和处理这些期权所需的时间内保留。您了解您随时可以请求出示个人数据的潜在接收者的姓名和地址清单,查看数据,要求有关数据存储和处理的额外信息,要求对数据进行任何必要的修改,或拒绝或撤回本处所做授权,在任何情况下都不会产生费用,通过书面与公司秘书联系。但请注意,拒绝或撤回您的授权可能会影响您接受股票期权的能力。
18. 管辖法根据新泽西州法律的规定,本协议的有效性、施工和效力,以及管理员就本协议作出的任何裁定或决定,以及任何主张在本协议项下拥有或声称拥有任何利益的个人的权利,均应由新泽西州法律独占确定,而不考虑有关其他司法管辖区法律适用性的规定。作为本协议的条件,您同意不会在包括新泽西州在内的联邦法院或州法院之外的任何法院提起因、由、根据或与本协议有关的诉讼,并且您在此同意并接受位于包括新泽西州在内的地区的任何联邦法院或任何位于包括新泽西州在内的地区的任何州法院的个人管辖权。您进一步同意不会否认或试图抵制该个人管辖权,也不会通过动议或其他请求离开任何此类法院以反对地点。
19. 解决争议任何涉及、产生、根据或与本协议有关的争议或分歧,应由管理员以善意及其绝对和不受控制的判断解决,任何此类判断或在本协议项下或根据本协议项下做出的任何其他判断以及管理员对本协议条款的任何解释,将对所有受其影响的人具有最终、约束力和决定性的效力。您同意在根据、产生、根据或与本协议有关的任何法律诉讼之前,首先耗尽您在管理员处的行政救济。您进一步同意,如果管理员未能解决任何根据、产生、根据或与本协议有关的争议或分歧令您满意,将不得在管理员作出决定后的二十四(24)个月内提起或维持与本协议有关的任何法律诉讼。
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20. 标题。 本协议中的标题仅供参考,不影响本协议的含义或解释。
21. 相关方。 本协议可分多份签署,每份均视为原件,但所有分件构成一份完整的文件。
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术语表
(a) “管理员“董事会或董事会指定的委员会或官员有权根据本协议管理期权。”
(b) “附属公司” 表示任何实体,无论是现在还是将来存在的,控制、被控制或与Cytosorbents公司共同控制。 为此目的,“控制”意味着拥有该实体全部股票或权益的 50% 或更多的总合投票权或价值。
(c) “计划”是指MBC的计划中所定义的含义。原因在雇佣协议中赋予此术语的含义。
(d)"控制权变更“”在雇佣协议中具有指定的含义。
(e) 请使用moomoo账号登录查看代码“”指1986年修订版的国内收入法规。
(f)“公司包括cytosorbents公司及其关联公司,除非上下文另有规定。
(g)残疾” 具有《雇佣协议》中该术语的含义。
(h) “公允市场价值表示任意指定日期时,一股股票的价格。其计算方式如下:(i) 如果股票在全国证券交易所上市,则是该证券交易所综合带交易股票的收盘价(如果在该日期上没有交易,则是上次这种股票交易的日期);(ii) 如果股票没有在全国证券交易所交易,但在该日期股票场外交易,则是该日期前最新公开交易股票的价格的报价高低之和除以2;或(iii)如果在需要根据计划确定其价值的时间股票没有公开交易,则由委员会自行决定该股票的价值确定方式,以其认为适当的方式考虑所有它认为适当的因素,包括薪酬计划(非合格延期报酬规则)。”的一股普通股份通常指的是在相关日期由管理员酌情确定的普通股每股收盘价格或高低销售价的平均价值,由主要市场或交易所报告,底边普通股上市或允许交易。请参考计划书,了解有关市价的详细定义,包括在相关日期未报告普通股销售时如何确定市价。
(i) “服务” 表示您与公司及其关联公司的雇佣关系或其他服务关系。 如果在出售、合并或其他公司交易后,您雇佣或与之有服务关系的公司、企业或实体不是公司或其继承者或公司的关联公司或其继承者,则您的服务将被视为已终止。
(j) “股份“ 意指支持期权的普通股
(k) “股票 期权通知“”表示书面通知,证明期权授予是本协议的一部分并构成
(l) “终止日期“”在雇佣协议中具有指定的含义。
(男)您”; “您的“你”表示期权奖励的接受者,如股票期权通知书所示。每当协议在该逻辑应适用于您遗产、个人代表或依据遗嘱或法定继承与分配法将期权转让给的受益人时提及“你”时, 管理员确定后,“你”这个词将被视为包括上述人员。
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鉴此,公司已由其授权的官员代表执行本协议。
Cytosorbents 公司 | ||
通过: | /s/ 陈静宜博士 | |
姓名: | 陈静宜博士 | |
标题: | 首席执行官 | |
日期: | 2024年8月14日 |
签名的人在此确认他/她 已经仔细阅读了本协议,并同意受本协议所列所有条款的约束。签名的人还同意通过电子方式 接收有关期权或公司的所有通知或其他信息。
被授予人 | |||
/s/ 彼得 J.马里亚尼 | |||
Peter J. Mariani | |||
日期: | 2024年8月14日 |
附录A
分配时间表
基于绩效的期权授予
· | 根据以下的分阶段解锁计划,应该生效并可行使的20,000股股份;前提是,以下列出的基于里程碑的解锁条件在2025年12月31日之前实现,并且您的服务从授予日期起连续到相应的解锁日期为止: |
普通股数量 受限于认股条件 |
绩效认股标准 | |
60,000 | 公司的产品DrugSorb获得美国食品和药物管理局批准后立即生效(里程碑1”) | |
30,000 | 公司在超过8000万美元的年度美国以外销售额达到后立即生效(里程碑2”) | |
70,000 | 公司在超过2000万美元的年度美国内销售额达到后立即生效(里程碑3”) | |
55,000 | 一旦公司实现美国通用会计准则盈亏平衡(里程碑4”) |
· | 管理员应有唯一和绝对的权威,对期权的归属进行任何必要的决定。为明晰起见,在上文表格中设定的里程碑未达成的股份将被没收。 |
· | 如果您与公司的服务在任何原因之前终止,那么任何尚未获得的股票期权将立即被取消并没收,而不提供任何补偿。 |
· | 任何在终止日期之前尚未行使的已获授股份,应在协议第4节规定的期限内保持行使权。一旦因您与公司的服务终止而有正当原因,整个期权(包括任何可行使和不可行使的部分)立即失效。 |